展览19.1
Fluence 能源公司。
内幕交易合规政策
I.介绍
在持有Fluence 能源公司（以下简称为“公司”）的重要、非公开信息时买卖该公司股票及其他证券是违法的，并且违反了这一内幕交易合规政策（以下简称为“本政策”）公司在持有Fluence 能源公司（以下简称为“公司”）的重要、非公开信息时买卖该公司股票及其他证券是违法的，并且违反了这一内幕交易合规政策（以下简称为“本政策”）政策”).
预防内幕交易对于遵守证券法律、维护公司和所有与公司有关的人的声誉和诚信是必要的。
“内幕交易”是指任何人在持有与证券相关的内幕信息时购买或出售证券。如下文第III节所述，“内幕信息”是指既是“重要信息”又是“未公开信息”的信息。内幕交易是一种犯罪行为。违反内幕交易法律的惩罚包括监禁、利润清偿、民事罚款和巨额刑事罚款。内幕交易也被本政策禁止，违反本政策可能导致公司实施制裁，包括出于原因解雇或出于原因终止承包安排。
本政策适用于涵盖人员公司职责内外的所有活动。所有Fluence员工必须审查并遵守本政策。
对于本政策的问题，应向公司的首席法律与合规官或其代表提出。
本政策适用于所有Fluence员工
本政策适用于公司及其全球子公司的所有高管、董事和雇员，以及任何以承包商或顾问的个人身份在公司或其任何子公司工作的自然人（每位“Fluence人员Fluence人员; 与现有借款人分别和集体称为“新借款人”Fluence人员”).
本政策也适用于配偶、未成年子女、所有家庭成员以及由Fluence人员控制的所有账户和实体
每位Fluence人员必须确保其配偶、未成年子女以及与此类Fluence人员共享同一住所的任何其他成员，以及受此类Fluence人员控制的任何其他公司、账户、信托或其他实体（统称为“Fluence人员”关联方”并且，连同Fluence人员一起，“涵盖人员”应遵守本政策。关联方交易应按照本政策和适用证券法的目的，视为Fluence人员自己的交易。
II.STATEMENt OF POLICIES PROHIBITING INSIDER TRADING
如果您掌握着关于Fluence证券的重要非公开信息，则不得交易。
在违反信托或信任义务的情况下，任何受覆盖的人员不得在掌握与该证券或其发行人有关的重要非公开信息时购买或出售任何类型的证券，无论该证券的发行人是Fluence还是其他任何公司。
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对“重要的、非公开信息”和“内幕交易”这些术语的解释将在下文进一步描述。
有限的例外情况
这些禁令不适用于：
•从公司购买证券；
•向公司出售证券；
•不涉及公司证券的市场销售的股权激励交易，例如：
o行使股票期权或其他股权奖励，不涉及受让人在市场上出售股份，
o按照股权奖励协议允许的方式将股份交还给公司以支付行权价格或税款扣缴义务，
o股权奖励的归属和结算，不涉及受让人在市场上出售股份，
请注意通过经纪商（而非公司代扣）进行公司股票期权的非现金行权 不 涉及公司证券的市场销售，因此会 not qualify under this exception;
•真实的原因 gifts of the Company’s securities, unless the person making the gift has reason to believe that the recipient intends to sell the securities while the donor is in possession of material, non-public information about the Company; provided that any bona fide gifts by Pre-Clearance Individuals are subject to first fulfilling the pre-clearance requirements as set forth below; or
•purchases or sales of the Company’s securities made under a “Rule 10b5-1 Trading Plan” that is created and administered strictly as described in Section VI of this Policy, below.
Don’t Tell Other People about Material, Non-Public Information
No Covered Person may directly or indirectly communicate (or “交易提示”) material, non-public information to anyone outside of the Company, unless approved by the Company’s normal procedures and policies for public announcements.
Material, non-public information should only be discussed within the Company on a need-to-know basis.
III.内幕交易解释
As noted above, “内幕交易” refers to the purchase or sale of a security while in possession of “material,” “non-public” information relating to the security or its issuer.
Insider trading includes the following:
•trading by insiders while in possession of material, non-public information;
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•在持有内幕、非公开信息的人员进行交易，如果信息是由违反保密义务的内幕人士提供，或者信息是盗用的；并
•将内幕、非公开信息传达或透露给他人，包括在持有这类信息时推荐购买或出售证券。
如果您向其他人泄露内幕、非公开信息，即使您没有个人买卖证券，也可能会构成内幕交易的罪行。
“证券 ”包括股票、债券、票据、债券、期权、权证、股权和其他可转换证券，以及衍生工具。
“购买” and “sale根据联邦证券法的广泛定义，"购买"不仅包括实际购买证券，还包括签订购买或以其他方式取得证券的合同。"出售"不仅包括实际出售证券，还包括签订任何出售或以其他方式处置证券的合同。这些定义涵盖了广泛范围的交易，包括传统的现金换股交易、转换、行使股票期权、转让、收购和行使认股证、认购权、质押或保证金贷款或其他衍生证券。
涉及内幕交易的法律法规复杂，鼓励覆盖对象在考虑公司证券交易前征求首席法律和合规官的指导。
A.什么事实是重要的？
事实的重要性取决于具体情况。如果：
•有很大可能性合理投资者会认为该事实在买入、卖出或持有证券时是重要的，或
•该事实可能会对证券的市场价格产生重大影响。
重要信息可能是积极或消极的，可以涉及公司业务的几乎任何方面或任何类型的证券。以下是一些通常被视为重要的事项：
•财务信息，包括公司收益或盈利预测（这可能包括关于部分期间的财务信息，或关于业务部分的财务信息，因为即使部分信息也可能足以让投资者了解公司预期的结果从而成为重要信息）；
•可能的并购、收购、要约收购、合资企业、处置或资产重大变更；
•重大新产品、产品开发或服务；
•安全、网络安全、数据保护和个人可识别信息方面的事件和风险；
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•重要业务发展，例如与客户、合作伙伴或许可证方面的发展（如获得或失去重要许可证或合同或战略合作）；
•有关公司知识产权的重要发展；
•控制权或管理层变动；
•外部审计师变更或审计师通知发行人可能不再依赖审计报告；
•重大融资发展和有关发行人证券的重大事件（例如对高级证券的违约、要求赎回证券、回购计划、拆股并股或分红变更、证券持有人权利变更以及公开或私人发行其他证券）；
•拖欠借款；
•破产或接管； 及
•重大诉讼或监管行动。
重要信息不一定要来自公司业务内部。 例如，如果有人知道一篇报纸文章将很快发表，并且该文章预计会影响公司股票的市场价格，对于该报纸文章的提前了解可能是重要的、非公开的信息。
法则：疑惑时不要进行交易。
B.非公开意味着什么？
如果信息对普通公众不可见，则被视为“非公开”。 为了被认为是公开信息，信息必须以一种广泛传播的方式传播，使其通过以下途径对投资者普遍可获得：
•主流媒体等 道琼斯, 业务新闻, 路透社, 华尔街日报, 美联社，或 United Press International，通过广播或广泛可获得的电视节目，在广泛可获得的报纸、杂志或新闻网站上刊登，或
•符合FD法规的电话会议，或向证券交易委员会提交的公开披露文件可在SEC网站上获取。美国证券交易委员会（"SEC"）SEC网站可获取的。
即使传播的谣言准确并被媒体报道，也不计入。
即使进行了公开声明，也必须经过合理的时间让市场对信息做出反应。Fluence的政策是，发布后必须等待两个完整的交易日，才会被视为公开信息。根据本政策，“交易日”指的是全国股票交易所开放交易的日子。例如：
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•公司在周一的9:30 a.m.东部时间（交易市场开市时间）之前发布公告，则该信息将在周二收盘后视为公开。
•如果在周一的9:30 a.m.东部时间之后公告，则该信息将在周三收盘后视为公开。
如果您对信息是否公开有任何疑问，请向首席法律和合规官员或其代表提出询问。
C.谁是内幕人？
“内部人员公司的干事、董事和雇员以及其他任何掌握公司实质性非公开信息的人员。
内部人员有责任向公司及其股东不交易涉及公司证券的实质性非公开信息。公司的所有干事、董事和雇员应视自己为内部人员，涉及公司业务、活动和证券的实质性非公开信息。
受本政策约束的个人有责任确保其相关方也遵守本政策，对于本政策和适用的证券法而言，这些相关方应当被视为对该个人自身的账户。
D.非内幕人士交易
内部人员可能因向第三方传达或泄露实质性非公开信息而负有责任。知情人内幕交易违规行为不仅限于内部人员的交易或传授。除内部人员之外，其他人员也可能因为内幕交易而承担责任，包括在被告知的重要非公开信息上进行交易的被告知者，或者在被侵占的重要非公开信息上进行交易的个人。
被告知者对以非法方式由内部人员告知的重要非公开信息进行交易负有责任。同样，内部人员对其告知者的内幕交易负责，而将信息传递给其他交易者的被告知者也同样应对内幕交易承担责任。换句话说，被告知者对内幕交易的责任与内部人员的责任没有区别。
被告知者可以通过接收他人明示的提点或者通过社交、业务或其他聚会中的谈话等方式获取重要的非公开信息。
E.对于交易或透露重大非公开信息的处罚可能远远超出任何获得的利润或避免的损失，无论是参与此类非法行为的个人还是他们的雇主。
对于从事此类非法行为的个人及其雇主，内幕交易和告知的处罚可能是严厉的。美国证券交易委员会和司法部把内幕交易违规的民事和刑事起诉作为首要任务。此外，常常有人代表私人起诉，他们作为证券交易的非内部人员，寻求恢复因内幕交易而造成的财务损失。政府或私人原告根据联邦证券法可使用的执法补救措施包括：
•证券交易委员会的行政制裁；
•证券行业自律组织的制裁;
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•民事禁令；
•对私人原告的损害赔偿;
•追回所有利润;
•对违规者的民事罚款，罚款额可达获利金额的三倍或者避免的损失额;
•对违规者的雇主或其他控制人（即，如果违规者是雇员或其他受控人员）的民事罚款;
•对个人违规者的刑事罚款可高达500万美元（对实体为2500万美元）;
•最高可处以20年监禁。
此外，内幕交易可能导致公司采取严厉的制裁措施，包括解雇。
违反内幕交易的行为不仅限于违反联邦证券法。还可能涉及其他联邦和州的民事或刑事法律，如禁止邮件和电信欺诈的法律以及《涉及赌博活动和有组织犯罪影响及腐败组织法》(RICO)。
F.Size of Transaction and Reason for Transaction Do Not Matter
The size of the transaction or the amount of profit received does not have to be significant to result in prosecution. The SEC has the ability to monitor even the smallest trades, and the SEC performs routine market surveillance. Brokers and dealers are required by law to inform the SEC of any possible violations by people who may have material, non-public information. The SEC aggressively investigates even small insider trading violations.
G.Prohibition of Records Falsification and False Statements
Section 13(b)(2) of the Securities Exchange Act of 1934, as amended (the “交易法”) requires companies subject to the Act to maintain proper internal books and records and to devise and maintain an adequate system of internal accounting controls. The SEC has supplemented the statutory requirements by adopting rules that prohibit (i) any person from falsifying records or accounts subject to the above requirements and (ii) officers or directors from making any materially false, misleading, or incomplete statement to any accountant in connection with any audit or filing with the SEC. These provisions reflect the SEC’s intent to discourage officers, directors and other persons with access to the Company’s books and records from taking action that might result in the communication of materially misleading financial information to the investing public.
IV.PROCEDURES PREVENTING INSIDER TRADING
The following procedures have been established, and will be maintained and enforced, by the Company to prevent insider trading.
A.禁售期
季度交易封闭期
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在 附件1 以及其相关方（统称为““受限人员””），不得在公司任何财政季度最后一天前五个工作日至该财政季度的末日公布财务数据的次日完全交易两天期间内购买或出售公司证券，但可以根据第II节中描述的例外情况进行购买和销售。例如，如果公司的第四财政季度截至2025年9月30日，相应的封闭期将于2025年9月23日开始。
包括Fluence员工名单 附件1 可能不时由董事会或首席执行官、首席财务官或首席法律和合规官进行修订。 受限人员名单将保存在公司记录中。
唯有公司首席法律和合规官或其指定人员（或在首席法律和合规官或其关联方的例外情况下，首席财务官，或在董事及其关联方的例外情况下，董事会）可以批准对闭市期政策的例外情况。
其他交易停牌
公司可能不时要求一些或所有Fluence员工（以及他们的关联方）暂停交易公司证券，因为存在尚未向公众披露的事态。 在停牌期间，所有受影响人员均不得交易公司证券，并且不得向他人透露公司已经停止交易的情况。
如果公司根据Regulation BTR被要求实施“养老基金停牌期”，则每位董事和高管在此停牌期间不得直接或间接出售、购买或以其他方式转让因其担任公司董事或高管而获得的任何公司股票，除非根据Regulation BTR允许。
b. 预先清除要求
为了帮助防止证券法的意外违规行为，避免在购买和出售公司证券方面出现不当行为，董事、高管和其他Fluence People根据安排2指定的人员，以及他们的相关方（每位“相关者”）必须在进行公司证券交易之前从公司首席法律和合规官员或其代表处获得预先批准 时间表2 必须从公司首席法律和合规官员或其代表处获得预先批准预先清关 人员董事会 以便每次交易公司证券（包括但不限于公司股票的收购和处置、赠与、行使期权以及行使期权后出售公司股票）前获取公司首席法律和合规官员或其代表处的预先批准。
名单上的Fluence People 附表2 董事会或首席执行官、首席财务官或首席法律和合规官有权不时修订此政策。. 预先准入人员名单将由公司记录。
预先批准并不免除任何人在SEC规则下的责任，并且并非公司对拟议交易遵守法律的法律建议。
预先批准请求必须以书面形式提出，应至少在拟议交易的前两个工作日之前提出，并应包括预先准入人员的身份、拟议交易类型（例如，公开市场购买、私下谈判销售、赠与、期权行使等）。同时，被指定为第16条报告人员的Fluence人员还必须包括交易的拟定日期和涉及的股份、期权或其他证券数量。此外，除非由首席法律和合规官或其指定人员另行确定，否则预先准入人员必须证明自己或其自身不知晓公司的重要非公开信息。首席法律和合规官有权自行决定是否批准任何交易，但首席财务官应有权自行决定是否批准首席法律和合规官或首席法律和合规官的关联方的交易。
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所有经预先批准的交易必须在收到预先批准的五个工作日内执行，除非首席法律和合规官（或首席财务官，就首席法律和合规官或首席法律和合规官的关联方而言）已授予特定例外。未在五个工作日内执行的预先批准交易（或预先批准交易的任何部分）必须在执行前再次进行预先批准。尽管收到预先批准，如果预先准入人员在交易执行之前知晓重要非公开信息或进入交易停滞期，交易可能不会完成。根据此政策事先批准的10b5-1交易计划下的交易不需要进一步的预先批准。
所有经预先批准的交易必须在收到预先批准后五个工作日内执行 除非首席法律和合规官（或首席财务官，就首席法律和合规官或首席法律和合规官的关联方而言）授予特定例外，预先批准的交易（或预先批准交易的任何部分）在五个工作日内没有执行，必须在执行前再次预先批准。即使已获得预先批准，如果预先准入人员在交易执行之前得知重要非公开信息或进入交易禁止期，则可能无法完成交易。按照此政策事先批准的符合10b5-1交易计划的交易无需进一步预先批准。
C. 终止后的交易
如果任何Fluence员工在其与公司的服务终止时拥有重要的、非公开信息，则该个人及其相关方在该信息变为公开或不再是重要信息之前，不得交易公司证券。
D. 访问公司信息的限制
保护重要的、非公开信息并无不同于Fluence人员应采取的措施来保护Fluence的任何机密信息和商业秘密。Fluence员工应采取所有必要的步骤和预防措施来保护重要的、非公开信息，包括但不限于：
•保持公司相关交易的机密性；
•进行业务和社交活动时，要注意不要以危及误泄机密信息的方式行事。在公共场所审查机密文件时，应采取措施防止未经授权的人员获取；
•将包含重要的、非公开信息的文件和文件（包括计算机文件）访问权限限制在需要知道的人员范围内（包括对文件和文件草稿的分发保持控制）；
•会议结束后，立即清理并收回所有会议室中的机密文件和其他材料。
•在不再有业务或其他法律要求的需要之后，通过适当时使用碎纸机处理所有机密文件和其他文件；
•限制进入可能包含机密文件或资料、非公开信息的区域；
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•保护笔记本电脑、移动设备、平板电脑、存储设备、光盘和其他包含机密信息的物品；
•避免在可能被他人听到的地方讨论物资、非公开信息，比如电梯、洗手间、走廊、餐厅、飞机或出租车。
V.禁止交易
公司证券相关人员进行某些类型交易存在较高的法律风险和不当或不适当行为的外观。 因此，公司相关人员不得在以下公司证券进行交易：
A.卖空交易
公司证券的卖空表明卖方预期证券将下跌，因此向市场发出卖方对公司或其短期前景缺乏信心的信号。 此外，卖空可能会减少卖方改善公司业绩的动力。 出于这些原因，本政策禁止对公司证券进行卖空。 此外，证券交易法第16（c）条绝对禁止第16条报告人进行公司股票的卖空，即临时代码对公司股权证券进行卖空的报告人无需拥有的股份的销售，或者对其不在销售后的20天内交付的股份进行销售。
b. 选项
期权交易实际上是对公司股票短期走势的一个赌注，因此会让覆盖人看涨基于重大非公开信息进行交易的假象。无论期权交易是在交易所、任何其他有组织市场还是场外市场进行，都可能让覆盖人过度关注短期表现，牺牲公司的长期目标。因此，本政策禁止在交易所、任何其他有组织市场或场外市场进行与公司股票有关的看涨期权、看跌期权或其他衍生证券交易。
为避免疑问，本禁令不适用于公司或其子公司根据公司股权计划授予覆盖人的期权的授予和行权。
C. 对冲交易
购买金融工具，如预付式可变远期合约、股权互换、领套保和交换基金，或以任何方式进行对冲或抵消、或旨在对冲或抵消公司权益证券市值下降的交易，可能会导致覆盖人与公司其他股东的目标不再一致。因此，所有涉及公司股票的对冲交易，无论这些证券是作为补偿授予还是直接或间接持有，都被本政策禁止。
D. 通过保证金购买公司证券；质押公司证券以获得保证金或其他贷款
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保证金购买意味着向券商、银行或其他机构借款以购买公司证券（与经纪人根据公司股权计划进行无现金行权无关）。在本政策下，不允许保证金购买（包括持有公司证券的“保证金账户”），除非经首席法律和合规官员或其指定人员预先批准。此外，将公司证券作为抵押品用于贷款是被禁止的。
E。合作伙伴分配
本政策中没有意图限制投资基金、创业投资合伙企业或其他类似实体与董事有关的能力，将公司证券分配给其合伙人、成员或其他类似人士。每位受影响的董事和附属实体有责任咨询自己的律师（如适用），根据所有相关事实和情况以及适用的证券法，确定任何分配的时间。
VI.RULE 10B5-1 TRADING PLANS
A.概览
本节描述了受覆盖人员可以自愿使用的一种安排，通常是通过持牌经纪人预先安排交易。如果受覆盖人员是受限制人员的黑名单期间对象或者是需要预先获得批准的预先核准人员，则设置该安排同样受限于黑名单期间和/或预先核准。
规则10b5-1允许内部人士建立安排来出售（或购买）公司股票，而不受交易窗口和黑名单期间的限制，即使有未披露的重要信息。规则10b5-1将保护受覆盖人员免受内幕交易法第10b5-1条项下对在已经建立的合同、计划或交易指示下交易公司股票的交易负有的责任。交易计划”)出于诚信并根据第10b5-1条款和所有适用的州法案进行。 在此类交易计划下进行的交易将豁免本政策规定的交易限制。
B.建立一个10b5-1交易计划
建立、或对交易计划进行任何修改将被视为对公司证券的交易，因此建立或修改将受到与公司证券交易相关的所有限制和禁止的约束。 每个交易计划以及任何修改（包括终止）必须提交并获得公司首席法律和合规官员、其指定人员或董事会不时指定的其他人员预先批准（“授权官员”）。 授权官员可以根据需要或建议对交易计划的执行和运作施加条件。 但是，交易计划遵守第10b5-1条款的条款以及根据交易计划执行的交易的责任完全由启动交易计划的人员承担，而不是公司或授权官员。
交易计划不会使16条报告个人免除遵守16条报告义务或遵守短线利润规则或责任。 此外，
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交易计划仅在内幕交易诉讼发生时提供“肯定防御”。 它不能防止某人提起诉讼。
覆盖人员只有在不存在重要的非公开信息并且仅在交易黑名单期之外的交易窗口期间以诚信设立交易计划时，才可以创建交易计划。 此外，进入交易计划的受限人员必须继续履行对交易计划始终如一地真诚的义务。 尽管根据交易计划进行的交易不需要在交易时进行进一步的预先核准，但根据第16条报告人员的交易计划进行的任何交易（包括数量和价格）必须在每次交易当天立即向公司报告，以便公司的申报协调员协助准备和提交所需的4表格。 但是，及时提交的最终责任和责任仍由第16条报告人员承担。
公司保留暂停、终止或以其他方式禁止公司证券交易的权利，即使是根据之前批准的交易计划，如果授权主管或董事会在其自行决定认为这种暂停、终止或其他禁止符合公司最佳利益。在此提交批准的任何交易计划都应明确承认公司有权禁止公司证券交易。未能按指示终止购买和销售将构成对本第VI部分条款的违反，并导致豁免权的丧失。
受覆盖人员可以与经纪人制定交易计划，概述公司股票的预设交易计划，包括期权行权。根据交易计划进行的交易通常可以随时发生。然而，公司要求在制定交易计划和开始根据该交易计划进行任何交易之间有一冷却期。根据交易计划，第16条报告人士进行的交易可在制定或修改交易计划后（i）90个日历日或（ii）公司财务业绩报告披露财季结果后的第2个工作日后进行交易（但不得超过计划制定或修改后的120天），而非第16条报告人士的员工和其他内部人士根据交易计划进行的交易可在交易计划制定或修改后30天后进行。个人在任一时间内不得采用多个交易计划，除非根据Rule 10b5-1允许的有限情况，并经首席法律和合规官员或其指定人员事先批准。
此外，对于任何第16条报告人士，他们必须在制定或修改交易计划时明确包含一个声明，即第16条报告人士在成立或修改交易计划时（1）不知晓关于公司或其证券的任何重要非公开信息；并且（2）是出于诚信采纳交易计划，而非作为规避第100亿.5规则的计划或方案的一部分。
请查看以下关于交易计划运作方式的描述。
根据规则10b5-1，如果一个个人购买或出售证券不是基于重要的非公开信息，则不会被视为"基于"这些信息。
•首先，在获悉信息之前，个人签订购买或出售证券的合同，提供指示给另一人出售证券，或纳入书面交易计划（即交易计划）。
•其次，交易计划必须符合以下条件之一：
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•指定要购买或出售的证券数量，购买或出售证券的价格，以及购买或出售证券的日期；或
•包括确定交易金额、价格和日期的书面公式、算法或计算机程序；
•第三，禁止个人在涉及的交易计划下对公司股票的购买或出售行使任何后续影响。
•第四，购买或出售必须根据交易计划进行，并且个人不得进行相应的对冲交易，也不能修改或偏离交易计划。
为了明确起见，本第VI.b款的要求不适用于由创投合作伙伴或其他类似单位签订的任何交易计划。每个此类创投合作伙伴或其他单位有责任咨询自己的律师（必要时），以便遵守与任何交易计划相关的适用证券法规。
C. 撤销与修订交易计划
只有在异常情况下才应撤销交易计划。 任何关于交易计划的撤销或修订，均须经核准官员事先审查和批准。 撤销需通过书面通知经纪人来实施。 一旦交易计划被撤销，参与者（如为第16条报告人）应等待以下时间较长的一项（i）终止后90个自然日或（ii）提交覆盖原始交易计划被终止的财务季度的表格10-K或表格10-Q后的两个工作日，在120个自然日内，在交易计划外交易或建立新的交易计划。 如果参与者不是第16条报告人且交易计划已撤销，此参与者应等待以下时间较长的一项（i）至少30个自然日或（ii）下一个公开交易窗口之前，在交易计划外交易或建立新的交易计划。 请注意，撤销交易计划可能导致过去或未来交易获得交易计划的积极辩护的丧失。 在决定撤销交易计划之前，您应咨询您自己的法律顾问。 无论如何，您不应认为遵守上述降温期将保护您免受交易计划撤销可能造成的可能不利法律后果。
一个出于诚信行事的人可以修订先前的交易计划，只要这些修订（i）每12个月进行一次，（ii）在季度交易黑名单期之外且在交易计划参与者不持有实质性非公开信息之时进行。 交易计划修订必须要在上述第VI.b款规定的相应降温期结束后方可生效。
在某些情况下，交易计划必须被撤销。这可能包括诸如宣布合并或发生能够使交易违法或对公司产生不利影响的事件。授权主管或公司股票计划管理员有权在此类情况下通知经纪人，从而在撤销事件发生时保护内部人员。
D. 自由裁量计划
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尽管更倾向于使用非自由裁量的交易计划，但如果经授权主管预先批准，可以使用自由裁量的交易计划，其中交易的自由裁量权或控制权转移给经纪人。
E.报告（如有需要）
如有需要，个人/经纪公司将按照现行关于Form 144提交的规则填写并提交SEC Form 144。Form 144底部的注脚应指出这些交易“符合Rule 10b5-1的交易计划，并于“___________”采纳，并在“_________”到期。”对于Section 16报告人员，Form 4应在经纪人、经销商或计划管理员通知个人执行交易的日期之后的第二个工作日结束前提交，前提是这类通知日期不晚于交易日期的第二个工作日。Form 4底部还应放置如上所述的类似注脚。表格4或5上还应标记一个复选框，以供内部人员指示任何报告的交易是否符合“旨在满足Rule 10b5-1肯定防御条件”的计划。
F. 选项
现金期权的行权可以随时执行。“无现金行权”选项通过经纪人进行的行权在黑名单期间不被允许。然而，公司将允许根据交易计划进行当日卖出。如果需要经纪人根据交易计划执行无现金行权，那么公司必须附有签字、未标日期以及待行使股数空白的行权表格。一旦经纪人确定适合行使期权并根据交易计划处置股份时，经纪人将以书面形式通知公司，公司股票计划管理员将在先前签署的行权表格上填写行使股数和日期。内部人士不应参与这一行权过程。
G.交易计划外的交易
在开放的交易窗口期间，只要继续遵循交易计划，允许与已制定的交易计划指令不符的交易。
H.公告
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建立交易计划的人没有保密的权利或期望。公司将发布所有必要的公告和披露，说明交易计划是根据第10b5-1条规执行，并且交易已根据交易计划执行，这是适用证券法所要求的，包括10-k表格，10-Q表格和16号报告。公司可能还会针对交易计划中的交易发布公告或回应媒体查询。.
I. 禁止交易的金额总计
本政策第五部分禁止的交易，包括但不限于卖空和套期保值交易，不得通过交易计划或其他涉及潜在买卖公司证券的安排或交易指示进行。
J. 责任限制
本公司、首席法律与合规官或其他Fluence员工对根据本政策第六部分提交的交易计划或根据本政策第四部分提交的先行审查请求的延迟或拒绝不承担任何责任。尽管根据本政策第六部分审查交易计划或根据本政策第四部分先行批准交易，但无论公司、首席法律与合规官、授权官、公司的其他员工或其他任何人均不对从事或采纳此类交易计划或交易的个人的合法性或后果承担任何责任。
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更新日期：2024年11月25日
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