|
航空etf-u.s. global
|
||||||||
|
投資清單
|
||||||||
|
2024年9月30日（未經審核）
|
||||||||
|
普通股 - 99.7%
|
股份
|
價值
|
||||||
|
澳洲 - 0.5%
|
||||||||
|
澳洲航空有限公司 (a)
|
1,100,396
|
$
|
5,644,812
|
|||||
|
巴西 - 0.4%
|
||||||||
|
巴西航空工業 SA - ADR (a)
|
139,771
|
4,943,700
|
||||||
|
加拿大 - 5.2%
|
||||||||
|
air canada (a)
|
2,677,984
|
32,453,812
|
||||||
|
龐巴迪公司 - B類 (a)
|
320,939
|
24,420,742
|
||||||
|
56,874,554
|
||||||||
|
中國 - 1.8%
|
||||||||
|
同程旅遊控股有限公司
|
2,691,671
|
6,911,087
|
||||||
|
攜程網集團有限公司 - ADR (a)
|
213,866
|
12,710,056
|
||||||
|
19,621,143
|
||||||||
|
法國 - 1.9%
|
||||||||
|
巴黎機場公司
|
39,311
|
5,045,426
|
||||||
|
法國航空-荷蘭皇家航空 (a)(b)
|
556,433
|
5,585,699
|
||||||
|
Airbus SE
|
69,753
|
10,188,667
|
||||||
|
20,819,792
|
||||||||
|
德國 - 1.0%
|
||||||||
|
德意志 Lufthansa 股份公司
|
1,574,640
|
11,533,513
|
||||||
|
匈牙利 - 0.6%
|
||||||||
|
維茲航空控股公司 (a)(c)
|
330,646
|
6,409,839
|
||||||
|
印度 - 0.9%
|
||||||||
|
攜程網有限公司 (a)(b)
|
105,335
|
9,790,888
|
||||||
|
愛爾蘭 - 1.0%
|
||||||||
|
瑞安航空控股公司 - ADR (b)
|
235,415
|
10,636,050
|
||||||
|
日本 - 1.4%
|
||||||||
|
全日空控股株式會社
|
239,177
|
5,107,213
|
||||||
|
日本航空有限公司 (b)
|
590,832
|
10,349,066
|
||||||
|
15,456,279
|
||||||||
|
墨西哥 - 1.4%
|
||||||||
|
墨西哥北部機場
|
585,899
|
4,941,905
|
||||||
|
太平洋機場 - B類
|
294,053
|
5,096,421
|
||||||
|
墨西哥東南部機場 - ADR
|
18,124
|
5,124,742
|
||||||
|
15,163,068
|
||||||||
|
挪威 - 0.5%
|
||||||||
|
挪威航空公司 (a)
|
4,914,921
|
6,035,978
|
||||||
|
巴拿馬 - 0.5%
|
||||||||
|
哥倫比亞控股公司 - A類
|
56,968
|
5,345,877
|
||||||
|
新加坡 - 0.9%
|
||||||||
|
新翔集團
|
1,782,297
|
5,006,102
|
||||||
|
新加坡航空公司
|
1,018,992
|
5,391,282
|
||||||
|
10,397,384
|
||||||||
|
西班牙 - 1.9%
|
||||||||
|
Aena 中小板 (c)
|
48,125
|
10,585,518
|
||||||
|
阿瑪迪斯集團
|
145,735
|
10,531,659
|
||||||
|
21,117,177
|
||||||||
|
瑞士 - 0.5%
|
||||||||
|
蘇黎世機場股份公司
|
21,578
|
5,185,757
|
||||||
|
泰國 - 0.5%
|
||||||||
|
泰國機場股份有限公司
|
2,691,985
|
5,354,270
|
||||||
|
土耳其 - 2.2%
|
||||||||
|
切雷比航空服務有限公司
|
93,176
|
4,999,721
|
||||||
|
佩加索斯航空運輸有限公司 (a)
|
717,846
|
5,023,190
|
||||||
|
TAV 機場控股公司 (a)
|
648,611
|
4,735,965
|
||||||
|
土耳其航空公司 (a)
|
1,194,268
|
9,952,961
|
||||||
|
24,711,837
|
||||||||
|
英國 - 1.5%
|
||||||||
|
易捷航空公司
|
782,015
|
5,436,686
|
||||||
|
國際聯合航空集團
|
3,928,629
|
10,788,406
|
||||||
|
16,225,092
|
||||||||
|
美國 - 75.1%(d)
|
||||||||
|
air transport services group, inc. (a)
|
1,350,897
|
21,871,022
|
||||||
|
阿拉斯加航空集團公司。 (a)
|
756,806
|
34,215,199
|
||||||
|
忠誠旅遊公司 (b)
|
741,429
|
40,823,081
|
||||||
|
美國航空集團公司。 (a)(b)
|
9,088,188
|
102,151,233
|
||||||
|
波音公司 (a)(b)
|
123,802
|
18,822,856
|
||||||
|
Booking Holdings, Inc.
|
5,218
|
21,978,842
|
||||||
|
達美航空公司。 (b)
|
2,290,902
|
116,354,913
|
||||||
|
攜程集團, Inc. (a)
|
152,445
|
22,564,909
|
||||||
|
邊疆集團控股, Inc. (a)(b)
|
7,564,954
|
40,472,504
|
||||||
|
通用動力公司
|
66,997
|
20,246,493
|
||||||
|
捷藍航空公司 (a)(b)
|
5,153,749
|
33,808,593
|
||||||
|
天空西部公司 (a)
|
401,058
|
34,097,951
|
||||||
|
西南航空公司 (b)
|
3,400,904
|
100,768,786
|
||||||
|
Spirit Airlines, Inc. (b)
|
12,006,873
|
28,816,495
|
||||||
|
陽光國家航空控股公司 (a)(b)
|
2,705,789
|
30,331,895
|
||||||
|
德克斯特龍公司
|
231,743
|
20,527,795
|
||||||
|
住宿顧問公司。 (a)
|
1,512,548
|
21,916,821
|
||||||
|
聯合大陸航空控股公司。 (a)
|
2,055,866
|
117,307,714
|
||||||
|
827,077,102
|
||||||||
|
總計 股票 （成本 $1,257,168,601）
|
1,098,344,112
|
|||||||
|
開空-短期投資 - 28.6%
|
||||||||
|
通過證券借貸獲得的投資 - 27.9%
|
單位
|
|||||||
|
蒙特弗農流動資產投資組合有限責任公司，5.02% (e)(f)(g)
|
306,580,325
|
306,580,325
|
||||||
|
貨幣市場基金 - 0.7%
|
股份
|
|||||||
|
First American Government Obligations Fund - Class X, 4.82% (e)
|
8,129,477
|
8,129,477
|
||||||
|
總短期投資 （成本$314,709,802）
|
314,709,802
|
|||||||
|
總投資 - 128.3%（成本$1,571,878,403)
|
1,413,053,914
|
|||||||
|
負債超過其他資產 - （28.3)%
|
(311,788,543
|
)
|
||||||
|
總淨資產 - 100.0%
|
$
|
1,101,265,371
|
||||||
|
百分比以淨資產的百分比表示。
|
||||||||
|
存託憑證 - 美國存託憑證
|
|
股份公司 - Aktiengesellschaft
|
|
AO – 匿名合夥公司
|
|
AS - 股份公司
|
|
ASA - 先進認購協議
|
|
KLm – 荷蘭皇家航空
|
|
PCL – 公共公司有限公司
|
|
PLC - 公共有限公司
|
|
SA - 股份公司
|
|
SAb de CV - 資本變量公開股份有限公司
|
|
SE – 歐洲公司
|
|
(a)
|
非收入生產安防證券。
|
|
(b)
|
截至2024年9月30日，該安防-半導體的全部或部分已被借出。這些安防-半導體的總市場價值爲297,880,862美元，佔淨資產的27.0%。
|
|
(c)
|
該安防-半導體根據1933年證券法第144A條款的規定免於註冊。這些安防-半導體只能在面向合格機構投資者的免註冊交易中轉售。截止2024年9月30日，這些安防-半導體的價值總計爲16,995,357美元，佔基金淨資產的1.5%。
|
|
(d)
|
如果基金將其資產的很大一部分投資於單一國家或地域板塊公司的證券，則它更可能受到影響該國家或地域板塊的事件或狀況的影響。
|
|
(e)
|
所顯示的利率代表截至2024年9月30日的7天年化有效收益率。
|
|
(f)
|
私募流動性基金。
|
|
(g)
|
該安防-半導體的公允價值超過基金淨資產的25%。有關該安防-半導體的更多信息，包括基本報表，可以從SEC的EDGAR數據庫獲取，網址爲www.sec.gov。
|
截至2024年9月30日的公平價值披露摘要（未經審計）
U.S. Global Jets ETF has adopted authoritative fair value accounting standards which establish an authoritative definition of fair value and set out a hierarchy for measuring fair value. These standards
require additional disclosures about the various inputs and valuation techniques used to develop the measurements of fair value, a discussion of changes in valuation techniques and related inputs during the period, and expanded disclosure of
valuation levels for major security types. These inputs are summarized in the three broad levels listed below. The inputs or methodology used for valuing securities are not an indication of the risk associated with investing in those securities.
層級 1 - 未調整的活躍市場中相同資產或負債的報價價格，基金可以獲取這些價格。
Level 2 - Observable inputs other than quoted prices included in Level 1 that are observable for the asset or liability, either directly or indirectly. These inputs may include quoted prices for the
identical instrument on an inactive market, prices for similar instruments, interest rates, prepayment speeds, credit risk, yield curves, default rates and similar data.
Level 3 - Unobservable inputs for the asset or liability, to the extent relevant observable inputs are not available, representing the Fund’s own assumptions about the assumptions a market participant
would use in valuing the asset or liability, and would be based on the best information available.
以下是截至2024年9月30日之基金證券公平價值層級的摘要：
|
第1級
|
第2級
|
Level 3
|
總計
|
|||||||||||||
|
投資：
|
||||||||||||||||
|
普通股票
|
$
|
1,098,344,112
|
$
|
–
|
$
|
–
|
$
|
1,098,344,112
|
||||||||
|
通過證券借貸獲得的投資(a)
|
–
|
–
|
–
|
306,580,325
|
||||||||||||
|
貨幣市場基金
|
8,129,477
|
–
|
–
|
8,129,477
|
||||||||||||
|
全部投資額
|
$
|
1,106,473,589
|
$
|
–
|
$
|
–
|
$
|
1,413,053,914
|
||||||||
|
請參考投資分類表以進一步細分投資類別。
|
||||||||||||||||
|
(a)
|
某些投資按每股淨資產價值（或其等效物）的公允價值進行計量，但未按照公允價值層次進行分類。表中所示的公允價值金額旨在允許將公允價值層次與投資清單中列出的金額進行調節。
|
|
與關聯證券的交易
|
|
在截至2024年9月30日的期間內，由於基金持有超過五個百分點的未投票股票，認爲其爲基金關聯方的發行人的投資情況如下：
|
|
航空etf-u.s. global
|
避險項目的價值變動
|
|||||||||||||||||||||||||||
|
未實現
|
||||||||||||||||||||||||||||
|
值於
|
採購
|
銷售所得
|
已實現淨利
|
增值
|
值於
|
持股於
|
||||||||||||||||||||||
|
關聯發行人
|
12/31/2023
|
成本價
|
銷售部門來的
|
收益（損失）
|
（貶值）
|
9/30/2024
|
9/30/2024
|
|||||||||||||||||||||
|
靈魂航空公司
|
$
|
-
|
44,183,146
|
(4,696,920
|
)
|
(896,623
|
)
|
(9,773,108
|
)
|
28,816,495
|
12,006,873
|
|||||||||||||||||
|
陽光鄉村航空控股公司
|
44,838,758
|
28,088,834
|
(31,570,057
|
)
|
(3,444,274
|
)
|
(7,581,366
|
)
|
30,331,895
|
2,705,789
|
||||||||||||||||||
|
$
|
44,838,758
|
$
|
72,271,980
|
$
|
(36,266,977
|
)
|
$
|
(4,340,897
|
)
|
$
|
(17,354,474
|
)
|
$
|
59,148,390
|
||||||||||||||