美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格
目前報告
根據《證券》第 13 條或第 15 (d) 條 1934 年交易法
報告日期（報告的最早事件日期）：
（依憑章程所載的完整登記名稱）
| (成立州或其他管轄區) 成立證明書) |
（報告書文件號碼） | 編號) 身份證號碼) |
(公司註冊主要執行辦公室地址，包括郵遞區號和電話號碼，包括區號)
根據《證券法》第12(b)條註冊的證券：
| 每種類別的名稱 | 交易標的（s） | 每個註冊交易所的名稱 | ||
| 全球貨幣市場 | ||||
| 全球貨幣市場 | ||||
| 全球貨幣市場 | ||||
不適用
（如有更改自上次報告以來的前名或前地址）
如果8-K表單的申報意圖同時滿足登記人在以下任何條款下的申報義務，請勾選下面適當的框。
| 根據證券法規則425（17 CFR 230.425）的書面通信 | |
| 根據交易所法案規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）的招攬材料 | |
| 根據交易所法規17 CFR 240.14d-2(b)條款，交易所前通訊。 | |
| 根据交易所法规17 CFR 240.13e-4(c)条款，交易所前通信。 |
請打勾表示申報者是否符合《1933年證券法》第405條（本章第230.405條）或《1934年證券交易法》第1.202條（本章第240.12條）中定義的新興成長型企業。
新興成長型公司
如果是新興的成長型企業，在符合任何新的或修訂的財務會計標準的遵循方面，未選擇使用根據《交易法》第13(a)條規定提供的延長過渡期的話，請用標記表示。 ☐
項目 3.01 退市通知或未能滿足持續上市規則或標準；上市轉移
2024年11月20日，Riley Financial, Inc.（以下簡稱“公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（以下簡稱“納斯達克”）發出的通知（以下簡稱“通知”），通知了由於公司拖延提交截至2024年6月30日的季度報告10-Q（以下簡稱“初始遲交申報”）和截至2024年9月30日的季度報告10-Q（以下簡稱“季度報告”），公司未符合納斯達克上市規則5250(c)(1)（以下簡稱“規則”），該規則要求納斯達克上市公司及時向美國證券交易委員會（以下簡稱“SEC”）提交所有所需的定期財務報告。
通知指出， 公司必須在2024年12月5日之前向納斯達克提交更新計劃，以重新符合規定。通知還表明， 任何額外的例外情況，以允許公司恢復對所有拖欠文件的合規性，將限於從初次拖欠文件到期日算起最多180天的日歷天，或直到2025年2月17日。該通知對公司證券在納斯達克的上市沒有立即影響。
公司繼續努力完成其季度報告並計劃盡快提交季度報告，以恢復遵循該規則的合規性。
項目 7.01 法規 FD 披露
在2024年11月26日， 公司根據納斯達克上市規則5810(b)發佈了一份新聞稿，宣佈公司已收到通知。該新聞稿的副本 附在此作為附件99.1。
本項第7.01條及附件99.1中所列之資訊，為提供而非為1934年證券交易法第18條之目的而被視為「提交」，且不應受該條款之責任所約束。本項第7.01條及附件99.1中所列之資訊，將不會因為該報告中特定引用而被納入任何根據1933年證券法（經修訂）或證券交易法的提交中，除非特別在該提交中明確指明至本當前報告。
第9.01項。基本報表和展品。
(d) 展覽品
| 展品編號。 | 描述 | |
| 99.1 | 2024年11月26日新聞稿 | |
| 104 | 交互式數據文件封面（嵌入在內聯XBRL文檔中） |
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簽名
根據1934年證券交易法的規定，該登記人已依法授權，使本報告書由簽署人代表該登記人正式簽署。
| b. Riley Financial, Inc. | ||
| 由： | 致富金融財務長 安衛允 | |
| 姓名： | Phillip J. Ahn | |
| 職稱： | 財務長和財務運營長 | |
日期：2024年11月26日
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