展覽 10.3
封鎖 協議
日期: ____________________
馬克西姆 集團有限責任公司
300 公園大道,16 樓
全新 紐約,紐約 10022
女士們 還有先生們:
如 對 Maxim Group LLC(”配售代理”)執行配售機構協議( “放置 代理協議”),用於註冊直接發行( “提供”) 某些證券( “證券”) 的 AmpliTech 集團有限公司 內華達州的一家公司, 及其任何繼任者(通過合併或其他方式)( “公司”),下列簽署人特此同意,沒有, 在每種情況下,都必須事先獲得配售代理人的書面同意(可以自行決定不予同意) 在接下來的第二段中指定( “封鎖期”),如果沒有事先的,下列簽署人不會 配售代理人的同意:
(1) | 報價, 質押、宣佈出售、出售、合約賣出、賣出任何期權或合約的意向 購買、購買任何期權或出售合約、授予任何期權、權利或擔保證 直接或間接地購買、進行任何賣空或以其他方式轉讓或處置 公司普通股的任何股票,面值每股0.001美元( “常見 股票”),本公司優先股的任何股份, 每股面值0.001美元( “優先股”),或任何證券 可轉換成、可行使或可交換爲或代表收款權的 普通股或優先股(視情況而定)(包括但不限於普通股) 根據規則,這些資產可被視爲由下列簽署人實益擁有 以及美國證券交易委員會的法規( “秒”) 以及行使股票期權或認股權證時可能發行的證券),無論是現在 擁有或此後收購( “下列簽署人的證券”); |
(2) | 輸入 簽訂任何交換協議或其他協議,全部或部分轉移任何經濟利益 下列簽署人證券所有權的後果, |
是否 上文第 (1) 或 (2) 條所述的任何此類交易均應通過交付普通股、優先股或其他方式進行結算 有價證券,現金或其他形式;
(3) | 使 對任何普通股的註冊提出任何要求或行使任何權利, 優先股或任何可轉換爲普通股或可行使或可交換爲普通股的證券 股票或優先股;或 |
(4) | 公開 宣佈或披露進行上述任何操作的意圖。 |
這個 下列簽署人同意,上述限制禁止下列簽署人參與任何套期保值或其他交易 旨在或可以合理預期會導致或導致下列簽署人證券的出售或處置 即使此類證券將由下列簽署人以外的其他人處置.這種被禁止的套期保值或其他交易將 包括但不限於任何賣空或任何購買、出售或授予任何權利(包括但不限於任何看跌期權或看漲期權) 涉及下列簽署人的任何證券,或任何包含、涉及或衍生任何重大證券的證券 其部分價值來自此類證券。
這個 封鎖期將從本封鎖協議簽訂之日開始,並持續到四十五 (45) 天之後的四十五 (45) 天 本次發行的截止日期。
儘管如此 綜上所述,下列簽署人可以轉讓下列簽署人的證券:
(i) | 如同 一個 善意的 禮物或禮物; |
(ii) | 到 爲下列簽署人或其直系親屬的直接或間接利益而發出的任何信託 下列簽名者; |
(iii) | 通過 法律的運作,例如根據符合條件的國內命令或與法律有關的 離婚協議; |
(iv) | 如果 下列簽署人是公司、合夥企業、有限責任公司、信託或其他 商業實體 (x) 到另一家公司、合夥企業、有限責任公司、信託 或其他作爲直接或間接關聯公司的商業實體(定義見頒佈的第405條) 根據1933年《證券法》(經修訂),下列簽署人或(y)作爲分配 普通股、優先股或任何可轉換爲或可行使的證券的股份 適用於有限合夥人的普通股或優先股(如適用),有限責任公司 公司成員、信託受益人或下列簽署人的股東; |
(v) | 如果 對此類信託的受益人而言,下列簽署人是一份信託; |
(vi) | 通過 遺囑繼承或無遺囑繼承; |
(vii) | 到 公司根據任何規定回購的合同安排 下列簽名人持有的普通股、優先股或此類其他證券的股份 公司或與下述簽署人終止僱傭關係有關的公司或其他 與本公司的服務關係; |
(viii) | 到 公司作爲沒收品,以履行下列簽署人的相關預扣稅義務 根據公司的規定,目前尚未兌現的股權獎勵的歸屬或行使 股權激勵計劃或未兌現的認股權證或根據行使進行的認股權證,包括 「淨」 行使任何期權以收購普通股或進行轉換 招股說明書中描述的與普通股相關的任何可轉換證券的 據了解,根據招股說明書中描述的股票計劃發行或發行 下列簽署人在行使或轉換時獲得的任何此類普通股 應遵守本封鎖協議中規定的限制; |
提供的, 就第 (i) 至 (vi) 條而言,(a) 此類轉讓不應涉及價值處置,(b) 受讓人同意 以書面形式與配售代理人簽訂受本封鎖協議條款的約束,並且 (c) 任何一方均不得根據第 16 (a) 條提交 經修訂的 1934 年《證券交易法》( “《交易法》”),應爲必需或應作出 自願參與此類轉讓(以下籤署人根據《交易法》要求提交的表格4或表格5除外) 根據《交易法》,有關公司的報告受第16條的約束, 提供的, 但是,如果是這樣 表格 4 或表格 5 是在封鎖期內提交的,此類表格 4 或表格 5 應通過腳註披露或其他方式表明 表格4或表格5涉及公司在終止時回購普通股或優先股 下列簽名人在本公司工作或沒收財產以履行預扣稅義務(如適用),以及任何股份 以下籤署人繼續持有的受封鎖協議約束的普通股、優先股和其他證券仍然存在 受封鎖協議條款的約束。
對於 本封鎖協議的目的,”直系親屬” 應指任何血緣、婚姻、家庭關係 夥伴關係或收養,不比表親更遙遠。
在 此外,上述限制不適用於:
A. | 這 行使、轉換或交換(包括通過無現金行使)股票期權 根據公司的股權激勵計劃或任何認股權證、權利或 截至本文發佈之日未償還的其他可轉換證券; 提供的 這樣的限制 應適用於在行使、轉換時發行的任何下列簽署人的證券 或交換; |
B. | 這 訂立任何合同、指示或計劃 (a) “計劃”) 那個 滿足《交易法》第10b5-1 (c) (1) (i) (B) 條的所有要求; 提供的 不得根據此類規定出售下列簽署人的證券 在封鎖期到期之前制定計劃,此類計劃只能建立 如果沒有公開宣佈其成立或存在,也沒有向其備案 美國證券交易委員會或其他監管機構與其有關或計劃進行的交易 因此,下列簽署人應要求公司或任何其他人,但不這樣做 公告或申報是由下列簽署人、本公司或任何其他人自願發佈的 個人,在封鎖期到期之前; |
C. | 轉移 根據符合細則10b5-1所有要求的計劃購買普通股 根據《交易法》,該法自配售機構協議簽訂之日起生效 (以及下述要求的與此類出售或處置相關的任何相關文件 《交易法》; 提供的 任何此類文件均應在腳註中披露說明 或者以其他方式 (1) 此類出售或處置是與計劃有關的,以及 (2) 該計劃的訂立日期); |
D. | 交易 與在公開市場上收購的普通股、優先股或其他證券的股票有關 本次發行完成後的交易或普通股或優先股的交易 本次發行中收購的股票; 提供的 沒有根據該法第 16 (a) 條提起的申報 在封鎖期內,應要求或應自願制定《交易法》 與隨後出售收購的普通股、優先股或其他證券的關係 在此類公開市場交易中;或 |
E. | 轉移 普通股、優先股或任何可轉換爲或可行使的證券的股份 或根據任何善意,可兌換成普通股或優先股(視情況而定) 國際棋聯向第三方提出的要約、合併、合併或其他類似交易 涉及公司控制權變更的公司股本的所有持有人 由公司董事會批准(包括但不限於 訂立下列簽署人所依據的任何封鎖、投票或類似協議 可能同意轉讓、出售、投標或以其他方式處置普通股、優先股 或其他與此類交易相關的證券,或對任何普通股、優先股進行投票 支持任何此類交易的股票或其他此類證券); 提供的,那是 如果此類要約、合併、合併或其他此類交易未完成, 下列簽署人的證券仍受本封鎖協議條款的約束。 |
在 除上述內容外,特此授權公司及其過戶代理人和註冊商拒絕進行任何轉讓 普通股或優先股(如適用),前提是此類轉讓構成對本封鎖的違規或違反 協議。
這個 下列簽署人特此聲明並保證,下列簽署人擁有簽訂本封鎖協議的全部權力和權力,以及 根據要求,下列簽署人將簽發任何必要的額外文件,以確保本次封鎖措施的有效性或執行 協議。此處授予或同意授予的所有權力以及下列簽署人的任何義務均對以下籤署人具有約束力 下列簽署人的繼承人、受讓人、繼承人或個人代表。
這個 下列簽署人明白,如果 (a) 公司通知,下列簽署人將被免除本封鎖協議下的所有義務 配售代理人表示不打算繼續發行,(b) 配售代理協議未生效, 或者配售代理協議(其中在終止後仍有效的條款除外)是否應提前終止或終止 用於支付和交付根據該證券出售的證券,或者(c)本次發行在2024年12月30日之前尚未完成。
這個 以下簽名者了解配售代理人正在簽訂配售代理協議並繼續進行發行 依賴本封鎖協議並簽訂本封鎖協議以誘使您參與本次發行,以及 用於其他商品和估值考慮。
這個 封鎖協議應受紐約州法律管轄,並根據紐約州法律進行解釋,不考慮衝突 其法律原則。下列簽署人不可撤銷地 (i) 服從位於新州的州法院的管轄 約克,就本封鎖協議引起的任何訴訟、訴訟或其他程序而言(每個”正在進行中”), (ii) 同意與任何程序有關的所有索賠均可在任何此類法院進行充分審理和裁決,(iii) 放棄 在法律允許的範圍內,對任何此類法院的管轄權或其中的任何法律程序的任何豁免,(iv) 同意不啓動 除此類法院以外的任何訴訟,以及 (v) 在法律允許的最大範圍內,放棄提起該訴訟的任何索賠 在一個不方便的論壇裏。
[簽名 頁面緊隨其後。]
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