美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格
(標記一個)
根據1934年證券交易法第13或15(d)條款的季度報告。 |
截至2024年6月30日季度結束
或
根據1934年證券交易法第13或15(d)條款的過渡報告 |
過渡期從 到
委員會檔案編號
（依憑章程所載的完整登記名稱）
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(依據所在地或其他管轄區) |
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(國稅局雇主 |
的註冊地或組織地點) |
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識別號碼) |
(總辦事處地址，包括郵遞區號)
(
(註冊人電話號碼，包括區號)
根據法案第12(b)條規定註冊的證券：
每種類別的名稱 |
交易標的（s） |
|
註冊的交易所名稱 |
|
請勾選以下項目，以判定在過去12個月(或更短期間，該註冊人被要求提交報告)內所有根據1934年證券交易法第13條或第15(d)條要求提供報告的報告是否已經提交，並且該註冊人在過去90天中是否受到提交報告的要求。
在前12個月內（或公司需要提交這些文件的較短時間內），公司是否已通過選中標記表明已閱讀並提交了應根據S-t法規第405條規定（本章第232.405條）提交的所有互動式數據文件？
請勾選指示登記者是否為大型快速提交人、快速提交人、非快速提交人、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閱交易所法規120億2條，了解「大型快速提交人」、「快速提交人」、「較小的報告公司」和「新興成長型公司」的定義。
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☑ |
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加速文件 |
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☐ |
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非加速文件 |
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☐ |
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較小的報告公司 |
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新興成長公司 |
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如果是新興成長型企業，在符合任何依據證券交易法第13(a)條所提供的任何新的或修改的財務會計準則的遵循的延伸過渡期方面，是否選擇不使用核准記號進行指示。☐
請在該勾選框內加上勾選，以指示登記人是否屬於元2交易所法案第120億條所定義的空殼公司。是 ☐ 否
請表示於最近可行日期，每種發行人普通股的流通股數。
截至2024年11月21日，已經有
目錄
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項目一 |
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3 |
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3 |
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4 |
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5 |
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6 |
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7 |
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9 |
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項目二 |
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26 |
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項目三 |
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37 |
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項目四 |
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38 |
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項目一 |
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39 |
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項目 1A |
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39 |
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項目二 |
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39 |
|
項目三 |
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39 |
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項目四 |
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39 |
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第五項 |
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39 |
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第六項 |
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40 |
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41 |
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商标
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2
P第一部分 — 財務信息
I項目 1. 簡化綜合基本報表（未經審核）
淨應用技術公司， INC。
C凝縮綜合資產負債表
（以百萬為單位，股票面值以外）
(未經審計)
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十月二十五日， |
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4月26日， |
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資產 |
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流動資產: |
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現金及現金等價物 |
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短期投資 |
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應收賬款 |
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存貨 |
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其他流動資產 |
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流動資產總額 |
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不動產及設備，淨額 |
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商譽 |
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已購有形資產，扣除累積攤銷后淨額 |
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其他非流動資產 |
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總資產 |
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負債和股東權益 |
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流動負債： |
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應付賬款 |
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應計費用 |
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長期債務的當期償還 |
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短期遞延營業收入及融資未實現服務收入 |
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流動負債總額 |
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長期負債 |
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其他長期負債 |
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長期遞延營業收入及融資未賺取的服務收入 |
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總負債 |
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股東權益： |
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普通股和額外的實收資本，$ |
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保留盈餘 |
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累積其他全面損失 |
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) |
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) |
股東權益總額 |
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負債總額及股東權益合計 |
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$ |
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$ |
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請參見附帶說明的簡 condensed consolidated 基本報表。
3
美國網存公司
C濃縮合並損益表
(以百萬爲單位，除每股金額外)
(未經審計)
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截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
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十月25日， |
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10月27日， |
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十月25日， |
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10月27日， |
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淨收入： |
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產品 |
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服務 |
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淨營業收入 |
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收入成本： |
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產品成本 |
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服務成本 |
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收入成本總計 |
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毛利潤 |
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營業費用： |
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銷售和市場營銷 |
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研究和開發 |
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一般管理費用 |
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重組費用 |
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收購相關費用 |
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總營業費用 |
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營業收入 |
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其他收入，淨額 |
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稅前收入 |
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所得稅準備 |
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凈利潤 |
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每股凈利潤: |
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基本 |
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稀釋 |
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每股凈利潤計算中使用的股份： |
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基本 |
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稀釋 |
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||||
請參見附帶說明的簡 condensed consolidated 基本報表。
4
美國網存公司
C濃縮合並綜合收益表
(單位：百萬)
(未經審計)
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|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
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十月25日， |
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10月27日， |
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十月25日， |
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10月27日， |
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凈利潤 |
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$ |
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$ |
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$ |
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其他綜合收益（損失）： |
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外幣翻譯調整 |
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可供出售證券的未實現收益： |
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期間產生的未實現持有收益 |
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現金流套期保值的未實現收益（損失）： |
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期間產生的未實現持有收益（損失） |
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( |
) |
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( |
) |
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已包含在凈利潤中的損失（收益）的重分類調整 |
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( |
) |
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( |
) |
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其他綜合收益（損失） |
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綜合收益 |
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$ |
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$ |
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請參見附帶說明的簡 condensed consolidated 基本報表。
5
美國網存公司
C濃縮合並現金流量表
(單位：百萬)
(未經審計)
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|
截至六個月 |
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十月25日， |
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10月27日， |
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經營活動產生的現金流： |
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凈利潤 |
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$ |
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$ |
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調整凈利潤與由事件提供的淨現金之間的對賬： |
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折舊和攤銷 |
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非現金經營租賃成本 |
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基於股票的補償 |
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遞延所得稅 |
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( |
) |
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( |
) |
其他項目，淨額 |
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( |
) |
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資產和負債的變動，扣除企業的收購： |
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應收賬款 |
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存貨 |
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( |
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其他運營資產 |
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( |
) |
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( |
) |
應付賬款 |
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|
|
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應付費用 |
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( |
) |
|
|
|
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遞延營業收入和融資未賺取服務收入 |
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( |
) |
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( |
) |
長期應交稅費 |
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( |
) |
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( |
) |
其他經營性負債 |
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( |
) |
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經營活動提供的淨現金 |
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投資活動的現金流： |
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投資購買 |
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( |
) |
投資的到期、銷售和收款 |
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購買房產和設備 |
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) |
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其他投資活動，淨額 |
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投資活動提供的（使用的）淨現金 |
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( |
) |
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融資活動產生的現金流: |
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員工股票獎勵計劃下普通股發行的收入 |
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與股票獎勵的淨股份結算相關的稅金支付 |
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) |
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( |
) |
回購普通股 |
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( |
) |
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) |
債務的償還和解除 |
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( |
) |
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分紅派息 |
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( |
) |
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( |
) |
融資活動所使用的淨現金 |
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( |
) |
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( |
) |
匯率變化對現金、現金等價物和受限現金的影響 |
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( |
) |
|
現金、現金等價物和受限現金的淨變化 |
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( |
) |
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( |
) |
現金、現金等價物及受限現金： |
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期初 |
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期末 |
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$ |
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$ |
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||
請參見附帶說明的簡 condensed consolidated 基本報表。
6
美國網存公司
簡化合並 股東權益報表
(以百萬爲單位，除每股金額外)
(未經審計)
|
|
截至2024年10月25日的三個月 |
|
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累計 |
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普通股及 |
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其他 |
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追加實收資本 |
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留存收益 |
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綜合的 |
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股份 |
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金額 |
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業績 |
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Loss |
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總計 |
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餘額，2024年7月26日 |
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— |
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( |
) |
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$ |
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凈利潤 |
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其他綜合收益 |
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根據員工股票獎勵計劃發行普通股，扣除稅款後 |
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( |
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— |
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回購普通股 |
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( |
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( |
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對淨股票回購的消費稅 |
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( |
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— |
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— |
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( |
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基於股票的補償 |
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已宣告的現金分紅 ($ |
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— |
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( |
) |
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|
( |
) |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
餘額，截至2024年10月25日 |
|
|
|
|
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|
$ |
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$ |
( |
) |
|
$ |
|
||||
|
|
截至2023年10月27日的三個月 |
|
|||||||||||||||||
|
|
|
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|
|
|
|
累計 |
|
|
|
|
|||||
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|
普通股及 |
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
||||||||
|
|
追加實收資本 |
|
|
留存收益 |
|
|
綜合的 |
|
|
|
|
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|
|
股份 |
|
|
金額 |
|
|
業績 |
|
|
Loss |
|
|
總計 |
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2023年7月28日的餘額 |
|
|
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$ |
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$ |
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|
$ |
( |
) |
|
$ |
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凈利潤 |
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— |
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|
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其他綜合損失 |
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|
— |
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— |
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
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( |
) |
根據員工股票獎勵計劃發行普通股，扣除稅款後 |
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( |
) |
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|
— |
|
|
|
— |
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|
|
( |
) |
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回購普通股 |
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|
( |
) |
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|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
對淨股票回購的消費稅 |
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|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
— |
|
|
|
— |
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|
|
( |
) |
基於股票的補償 |
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— |
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|
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— |
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— |
|
|
|
|
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負債分類獎勵的修改 |
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已宣告的現金分紅 ($ |
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( |
) |
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— |
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|
|
( |
) |
餘額，截至2023年10月27日 |
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
||||
請參見附帶說明的簡 condensed consolidated 基本報表。
7
NETAPP, INC.
CONDENSED CONSOLIDATED STATEMENTS OF STOCKHOLDERS’ EQUITY
(In millions, except per share amounts)
(Unaudited)
|
|
Six Months Ended October 25, 2024 |
|
|||||||||||||||||
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|
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Accumulated |
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Common Stock and |
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Other |
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Additional Paid-in Capital |
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Retained |
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Comprehensive |
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|
|
|
||||||||
|
|
Shares |
|
|
Amount |
|
|
Earnings |
|
|
Loss |
|
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Total |
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Balances, April 26, 2024 |
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Net income |
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Other comprehensive income |
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— |
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Issuance of common stock under employee stock award plans, net of taxes |
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( |
) |
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— |
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— |
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( |
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Repurchase of common stock |
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( |
) |
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( |
) |
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) |
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— |
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( |
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Excise tax on net stock repurchases |
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( |
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Stock-based compensation |
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Cash dividends declared ($ |
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( |
) |
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( |
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— |
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( |
) |
Balances, October 25, 2024 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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截至2023年10月27日的六個月 |
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累計 |
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普通股及 |
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其他 |
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追加實收資本 |
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留存收益 |
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綜合的 |
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股份 |
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金額 |
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業績 |
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Loss |
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總計 |
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餘額，截至2023年4月28日 |
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淨利潤 |
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其他綜合損失 |
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根據員工股票獎勵計劃發行普通股，扣除稅款後 |
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回購普通股 |
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對淨股票回購的消費稅 |
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基於股票的補償 |
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— |
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負債分類獎勵的修改 |
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已宣告的現金分紅 ($ |
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( |
) |
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( |
) |
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— |
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( |
) |
餘額，截至2023年10月27日 |
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$ |
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$ |
— |
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$ |
( |
) |
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$ |
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請參見附帶說明的簡 condensed consolidated 基本報表。
8
美國網存公司
N關於簡化合並基本報表的說明
(未經審計)
1. 業務描述和重大會計政策
美國網存公司（我們， us， 美國網存，或公司）通過結合統一數據存儲、集成數據服務和雲操作解決方案，使數據基礎設施智能化。美國網存創建無孤島的基礎設施，利用可觀測性和人工智能實現無縫的數據管理。 我們提供全範圍的企業級軟件、系統和服務，客戶可以利用這些來改變他們在不同數據類型、工作負載和環境下的數據基礎設施，以實現業務可能性。
呈現和準備的基礎
我們的財年以52周或53周的形式報告，結束於每年4月的最後一個星期五。大約每六年，包括一個額外的一週，以使財務月份重新對齊到日曆月份。2025財年和2024財年，分別截止於2025年4月25日和2024年4月26日，都是52周的財年，每個季度有13周。
附帶的未經審計的簡明合併基本報表由公司編制，並反映所有調整，僅包含正常的重複調整，這些調整在管理層看來對於公正地呈現我們的財務狀況、經營成果、綜合收益、現金流和股東權益在所呈現的期間是必要的。根據美國普遍接受的會計原則（GAAP）側重於臨時財務信息，編制了這些報表。因此，這些報表未包含GAAP對於年度合併財務報表所要求的所有信息和附註，應與我們在2024年4月26日截止的審計合併財務報表一起閱讀，包含在我們提交的10-k年度報告中。截止於2024年10月25日的三個月和六個月的經營結果不一定代表整個財年的經營結果或未來的經營期間的預期結果。
爲了編制符合GAAP的合併財務報表，管理層需要進行估計和假設，這些估計和假設會影響財務報表日期的資產和負債的報告金額以及或有資產和負債的披露，以及報告期間的營業收入和費用的報告金額。這些估計包括但不限於，收入確認、準備金和撥備；存貨評估；商譽和無形資產的評估；重組準備金；員工福利應計；基於股票的薪酬；損失或有事項；投資減值；所得稅和公允價值計量。實際結果可能與這些估計存在重大差異，預期的影響已在2024年10月25日時併入管理層的估計中。
2. 最近的會計公告
2024年11月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了會計標準更新(「ASU」) 2024-03，收入表 - 報告全面收益 - 支出分解披露（子主題220-40）：收入表支出的分解，該標準要求對收入表中包含的支出性質進行額外披露。該標準要求對收入表中的支出項目以及銷售費用的披露進行具體類型的披露。此ASU適用於2026年12月15日之後開始的財年和2027年12月15日之後開始的中期，允許提前採用。該要求應按照前瞻性原則應用，同時允許追溯適用。我們目前正在評估該公告對我們披露的影響。
2023年12月，FASB發佈了ASU 2023-09，所得稅（主題740）：所得稅披露的改進，該標準擴大了對所得稅的披露要求。此ASU適用於2024年12月15日之後開始的財年，允許提前採用。該修訂應按照前瞻性原則應用，同時允許追溯適用。我們目前正在評估該公告對我們所得稅披露的影響。
2023年11月，FASB發佈了ASU 2023-07，部門報告（主題280）：對可報告部門披露的改進，要求每年和中期披露增量部門信息。此ASU適用於2023年12月15日之後開始的財年和2024年12月15日之後開始的財年內的中期，採用追溯適用。我們將在2025財政年度開始的年度期間（以及此後中期）採用新的要求。我們目前正在評估該公告的影響，我們預計這將僅導致財務報表披露的增強。
9
3. 商譽和購買的無形資產，淨值
截至2024年10月25日，各報告分部的商譽如下（以百萬計）：
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金額 |
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混合雲 |
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公共雲 |
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總商譽 |
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$ |
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購買的無形資產，淨值如下彙總（以百萬計）：
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2024年10月25日， |
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4月26日, |
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總計 |
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累計 |
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淨 |
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總計 |
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累計 |
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淨 |
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||||||
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資產 |
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攤銷 |
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資產 |
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資產 |
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攤銷 |
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資產 |
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開發的科技 |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
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客戶合同/關係 |
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( |
) |
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( |
) |
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2025年（剩餘部分） |
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( |
) |
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( |
) |
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購買的無形資產總額 |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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||||
在2025財年的前六個月，我們註銷了大約$
購買的無形資產的攤銷費用總結如下（單位：百萬）：
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截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
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報表 |
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2023年10月25日， |
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2023年10月27日， |
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2023年10月25日， |
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2023年10月27日， |
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收入 |
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開發的科技 |
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$ |
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$ |
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營業成本 |
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客戶合同/關係 |
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營業費用 |
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2025年（剩餘部分） |
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營業費用 |
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總計 |
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$ |
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$ |
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$ |
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截至2024年10月25日，購買無形資產相關的未來攤銷費用如下（單位：百萬）：
財政年度 |
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金額 |
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2025年（剩餘部分） |
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$ |
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2026 |
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2027 |
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2028 |
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總計 |
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$ |
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4. 補充財務信息
現金及現金等價物（以百萬計）：
下表展示了在我們簡明合併資產負債表中報告的現金及現金等價物，以及在我們簡明合併現金流量表中報告的現金、現金等價物和受限現金的總和：
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十月25日， |
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四月26日， |
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現金及現金等價物 |
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$ |
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$ |
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受限制現金 |
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現金、現金及現金等價物和受限現金 |
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$ |
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|
$ |
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庫存（單位：百萬）：
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|
10月25日， |
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|
4月26日， |
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購買的元件 |
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$ |
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$ |
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成品 |
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存貨 |
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$ |
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|
$ |
|
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10
資產和設備，淨額（以百萬計）：
|
|
十月二十五日， |
|
|
四月二十六日， |
|
||
土地 |
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$ |
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|
$ |
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建築物及改善 |
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租賃改善 |
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計算機、生產、工程及其他設備 |
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計算機軟件 |
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|
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傢俱和固定裝置 |
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在建工程 |
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累計折舊和攤銷 |
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( |
) |
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( |
) |
物業及設備（淨額） |
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$ |
|
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$ |
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||
其他非流動資產（單位：百萬）：
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|
10月25日， |
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|
4月26日， |
|
||
遞延稅款資產 |
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$ |
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|
$ |
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經營租賃使用權資產（ROU） |
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其他資產 |
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||
其他非流動資產 |
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$ |
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|
$ |
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||
截至2024年10月25日和2024年4月26日的其他非流動資產包括$
應計費用（以百萬計）：
|
|
10月25日， |
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|
4月26日， |
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應計薪酬和福利 |
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$ |
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$ |
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產品保修負債 |
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經營租賃負債 |
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其他流動負債 |
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應付費用 |
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$ |
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|
$ |
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其他長期負債（單位：百萬）：
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十月二十五日， |
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四月二十六日， |
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不確定稅務負債 |
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$ |
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$ |
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應付所得稅 |
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產品保修負債 |
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經營租賃負債 |
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其他負債 |
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其他長期負債 |
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$ |
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$ |
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遞延營業收入和融資未賺取服務收入
下表總結了我們在簡明合併資產負債表中報告的遞延營業收入和融資未賺取服務收入餘額的元件（單位：百萬）:
11
|
|
十月25日， |
|
|
四月26日， |
|
||
遞延產品收入代表與未交付的產品承諾和未符合所有收入確認準則的其他產品交付有關的未確認收入。遞延服務收入代表預先支付的服務款項，包括軟件和硬件支持合同、某些公共雲服務和其他服務。融資未賺取服務收入代表根據某些第三方融資安排已收到現金但尚未交付的服務。有關這些安排的詳細信息，請參見附註14-承諾和或者情形。 |
|
$ |
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$ |
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待確認的服務收入 |
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融資未賺取的服務收入 |
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總計 |
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報告爲： |
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短期 |
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開多 |
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總計 |
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$ |
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遞延產品營業收入代表與未交付產品承諾和其他尚未滿足所有營業收入確認標準的產品交付相關的未確認營業收入。遞延服務營業收入代表客戶爲服務提前支付的款項，包括軟件和硬件支持合同、某些公共雲服務和其他服務。融資的未賺取服務營業收入代表已收到現金但尚未交付的服務，這些現金是根據某些第三方融資安排收到的。有關這些安排的更多信息請參見第14條 - 承諾和或有事項。
截至2024年10月25日和2023年10月27日的六個月內，我們確認了營業收入爲$
剩餘履行義務
截至2024年10月25日，與客戶合同相關的尚未完成或部分完成的剩餘履約義務的交易價格總額爲$
遞延佣金
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|
十月二十五日， |
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四月二十六日， |
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其他流動資產 |
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其他非流動資產 |
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總遞延佣金 |
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$ |
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其他收入，淨額（以百萬計）：
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截至三個月 |
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截至六個月 |
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10月25日， |
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10月27日， |
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10月25日 |
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2023年10月27日， |
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利息收入 |
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$ |
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$ |
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利息支出 |
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其他，淨數 |
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其他淨收入總額 |
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$ |
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現金流量表附加信息（以百萬計）：
與我們的經營租賃相關的補充現金流量信息包含在第7節 ─ 租賃中。非現金投資活動和其他補充現金流量信息如下所示：
12
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截至六個月 |
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十月二十五日， |
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十月二十七日， |
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非現金投資活動： |
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已發生但未支付的資本支出 |
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補充現金流信息： |
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所得稅支付，扣除退款後的淨額 |
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支付的利息 |
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5. 金融工具與公允價值計量
公允價值計量的會計指導提供了一個框架，用於按遞歸或非遞歸方式測量公允價值，測量技術中使用的輸入被分配一個層級。以下是測量公允價值的三種輸入層級：
級別 1: 可觀察輸入，反映在活躍市場中相同資產或負債的報價（未經調整）價格。
等級 2: 反映在較不活躍市場中相同資產或負債的報價價格的輸入；在活躍市場中類似資產或負債的報價價格；基準收益率、報告交易、經紀人/交易商報價、對資產或負債觀察到的其他輸入；或主要來源於或通過觀察市場數據的相關性或其他方式得到確認的輸入。
等級3： 不可觀察輸入，反映我們在用於測量公允價值的計量技術中融入的假設。這些假設要求與市場參與者所能合理獲得的假設保持一致。
我們認爲，一個活躍市場是指資產或負債的交易以足夠的頻率和成交量進行，以便持續提供定價信息；而一個非活躍市場則是指資產或負債的交易較少或不頻繁，價格不是最新的，或者價格報價在時間上或不同市場製造商之間有較大變化。在適當的情況下，我們會在測量負債和資產的公允價值時考慮自身或交易對方的違約風險。
投資
以下是截至2024年10月25日和2024年4月26日我們的投資成本或攤銷成本的摘要（以百萬計）：
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2024年10月25日， |
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2024年4月26日， |
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美國財政部和政府債務證券 |
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貨幣市場基金 |
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定期存款證 |
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共同基金 |
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總債務和股權證券 |
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我們投資的公允價值大致等同於其成本或攤銷成本，適用於兩個報告期。對共同基金的投資與針對某些員工提供的非合格遞延補償計劃有關。
13
截至2024年10月25日，我們所有的債務投資將在一年或更短時間內到期。
金融工具的公允價值
以下表格總結了我們的財務資產和負債按公允價值進行的定期計量（以百萬計）：
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2024年10月25日 |
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使用報告日的公允價值計量 |
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總計 |
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一級 |
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二級 |
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現金及現金等價物： |
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現金 |
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貨幣市場基金 |
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定期存款證 |
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現金及現金等價物總額 |
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短期投資： |
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美國財政部及政府債務證券 |
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短期投資總額 |
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總現金、現金及現金等價物和短期投資 |
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其他項目： |
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共同基金 (1) |
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共同基金 (2) |
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$ |
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$ |
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外幣兌換合同資產 (1) |
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$ |
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外幣兌換合同負債 (3) |
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$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
14
|
|
2024年4月26日 |
|
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|
報告日期的公允價值計量使用 |
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||||||
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總計 |
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一級 |
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二級 |
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現金及現金等價物： |
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現金 |
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$ |
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$ |
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貨幣市場基金 |
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定期存款證 |
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現金及現金等價物總額 |
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短期投資： |
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美國財政部和政府債務證券 |
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短期投資總額 |
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現金及現金等價物和開空投資總額 |
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$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
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其他項目： |
|
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共同基金 (1) |
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$ |
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$ |
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$ |
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共同基金 (2) |
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$ |
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$ |
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$ |
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外匯兌換合約資產 (1) |
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$ |
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$ |
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$ |
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外匯兌換合約負債 (3) |
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$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
|
我們的第2級債務工具由受託人保管，受託人使用各種資產定價模型中的標準輸入對一些投資進行定價，或從第三方定價提供者處獲取投資價格，這些提供者在定價這些證券時採用各種資產定價模型中的標準輸入。這些定價提供者在定價這些證券時利用最新的可觀察市場信息，或者，如果這些證券無法獲得特定價格，則使用其他可觀察輸入，例如涉及相同或可比證券的市場交易。我們對第2級輸入和公允價值進行合理性審查，價值還可以通過與多個獨立定價來源的比較進一步驗證。此外，我們審查第三方定價提供者的模型、關鍵輸入和假設，並了解第三方提供者的定價流程，以確定我們第2級債務工具公允價值的整體合理性。截至2024年10月25日和2024年4月26日，我們尚未對來自第三方定價提供者的價格進行任何調整。
債務的公允價值
截至2024年10月25日和2024年4月26日，我們的長期債務的公允價值（包括長期債務的流動部分）約爲$
6. 融資安排
長期債務
下表總結了我們長期債務的信息，我們統稱其爲高級票據（以百萬計，除利率外）：
|
|
有效利率 |
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2023年10月25日 |
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|
2024年4月26日 |
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3.30% 高級票據到期日爲2024年9月 |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
1.875% 高級票據到期日爲2025年6月 |
|
|
|
|
|
|
|
|||
2.375% 2027年6月到期高級票據 |
|
|
|
|
|
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2.70% 2030年6月到期高級票據 |
|
|
|
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總本金金額 |
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|
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未攤銷的折扣和發行費用 |
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( |
) |
|
|
( |
) |
高級票據總額 |
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|
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|
|
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減：長期債務的流動部分 |
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( |
) |
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( |
) |
所有長期債務 |
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|
$ |
|
|
$ |
|
||
15
優先票據
在2024年9月30日到期時，我們償還了
我們的高級票據是無擔保、無優先債務，按付款權利與任何現有和未來的無擔保高級債務平等。
我們可以在任何時候選擇以特定贖回價格全部或部分贖回高級票據。此外，若發生特定的控制權變更觸發事件，我們可能需要根據特定條款回購高級票據。高級票據還包括限制我們因資產或我們子公司的股票、債務而產生擔保債務的契約；限制我們參與某些銷售和售後租回交易；以及限制我們進行合併、合併或出售我們所有或幾乎所有資產。截至2024年10月25日，我們遵守與高級票據相關的所有契約。
截至2024年10月25日，我們未來的本金債務到期總計如下（以百萬計算）：
財政年度 |
|
金額 |
|
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2025年（剩餘） |
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$ |
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2026 |
|
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2027 |
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2028 |
|
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2029 |
|
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|
|
之後 |
|
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|
總計 |
|
$ |
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|
商業票據計劃和信貸設施
我們有一個商業票據計劃（「計劃」），在此計劃下，我們可以發行無擔保的商業票據。 根據2017年7月修訂的計劃，計劃下可借款的金額可以借入、償還和再借款，計劃下任何時候未償還票據的總面值或本金總額不得超過$
與該計劃相關，我們與一個貸款聯貸團簽署了一份高級無擔保信貸協議。該信貸協議， 於2023年5月修改，提供了一個
7. Leases
We lease real estate, equipment and automobiles in the U.S. and internationally. Our real estate leases, which are responsible for the majority of our aggregate ROU asset and liability balances, include leases for office space, data centers and other facilities, and as of October 25, 2024, have remaining lease terms not exceeding
The components of lease cost related to our operating leases were as follows (in millions):
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|
Three Months Ended |
|
|
Six Months Ended |
|
||||||||||
|
|
October 25, |
|
|
October 27, |
|
|
October 25, |
|
|
October 27, |
|
||||
Operating lease cost |
|
$ |
|
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$ |
|
|
$ |
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|
$ |
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Variable lease cost |
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Total lease cost |
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$ |
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$ |
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|
$ |
|
|
$ |
|
||||
16
Variable lease cost is primarily attributable to amounts paid to lessors for common area maintenance and utility charges under our real estate leases.
The supplemental cash flow information related to our operating leases is as follows (in millions):
|
|
|
|
Six Months Ended |
|
|||||||
|
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|
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|
October 25, |
|
|
October 27, |
|
||
Cash paid for amounts included in the measurement of operating lease liabilities |
|
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|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||
Right-of-use assets obtained in exchange for new operating lease obligations |
|
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$ |
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|
$ |
|
||
The supplemental balance sheet information related to our operating leases is as follows (in millions, except lease term and discount rate):
|
|
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|
|
|
October 25, |
|
|
April 26, |
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$ |
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$ |
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Total operating lease ROU assets |
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$ |
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$ |
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$ |
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Total operating lease liabilities |
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$ |
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$ |
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Weighted Average Remaining Lease Term |
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Weighted Average Discount Rate |
|
|
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|
% |
|
|
% |
||
Future minimum operating lease payments as of October 25, 2024, are as follows (in millions):
Fiscal Year |
|
|
|
|
|
Amount |
|
|
2025 (remainder) |
|
|
|
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|
$ |
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2026 |
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2027 |
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2028 |
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|
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|
|
|
|
|
2029 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Thereafter |
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Total lease payments |
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Less: Interest |
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( |
) |
Total |
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$ |
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8. Stockholders’ Equity
Restricted Stock Units
We granted approximately
In the six months ended October 25, 2024, we granted PBRSUs to certain of our executives. Each PBRSU has performance-based vesting criteria (in addition to the service-based vesting criteria) such that the PBRSUs cliff-vest at the end of a
17
基於股票的薪酬費用
基於股票的薪酬費用被包含在合併損益表中的結果如下（以百萬計）：
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
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||||||||||
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|
十月二十五日， |
|
|
十月二十七日， |
|
|
十月二十五日， |
|
|
十月二十七日， |
|
||||
產品營收成本 |
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$ |
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$ |
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$ |
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|
$ |
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服務營收成本 |
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銷售和市場營銷 |
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研究和開發 |
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一般管理費用 |
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股票薪酬總費用 |
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$ |
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$ |
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$ |
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|
$ |
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||||
截至2024年10月25日，與股權獎勵相關的總未確認薪酬費用爲$
股份回購計劃
在2025財政年度第一季度，我們的董事會 授權回購額外的$
下表總結了截至2024年10月25日的六個月內與股票回購計劃相關的活動（以百萬計，除每股金額外）：
回購的股份數量 |
|
|
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|
每股平均價格 |
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$ |
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|
分配給額外實收資本的股票回購 |
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$ |
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|
分配給留存收益的股票回購 |
|
$ |
|
|
期末剩餘授權 |
|
$ |
|
自2003年5月13日我們股票回購計劃開始至2024年10月25日，我們已回購總共
分紅派息
以下是我們有關普通股分紅的活動摘要（以百萬計，除每股金額外）：
|
|
截至六個月 |
|
|||||
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|
十月二十五日， |
|
|
十月二十七日， |
|
||
每股分紅派息 |
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$ |
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|
$ |
|
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分紅派息金額分配至額外實收資本 |
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$ |
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|
$ |
|
||
分紅派息金額分配至留存收益 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
在2024年11月19日，我們宣佈每股現金分紅$
18
累計其他綜合收益（損失）
按組成部分彙總的累計其他綜合收益（損失）（AOCI）變化，稅後淨額如下（以百萬計）：
|
|
外資 |
|
|
Defined |
|
|
未實現 |
|
|
未實現 |
|
|
總計 |
|
|||||
截至2024年4月26日的餘額 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
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$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
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其他綜合收入（損失），扣除稅後 |
|
|
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|
|
|
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|
|
( |
) |
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|
|
||||
從其他綜合收益重分類的金額，稅後 |
|
|
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|
|||||
其他綜合收益（損失）總額 |
|
|
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( |
) |
|
|
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||||
截至2024年10月25日的餘額 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
||
從其他綜合收益重分類的金額如下（單位：百萬）：
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
|
|
|
||||||||||
|
|
十月二十五日， |
|
|
十月二十七日， |
|
|
十月二十五日， |
|
|
十月二十七日， |
|
|
聲明 |
||||
現金流對沖的實現損失（收益） |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
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$ |
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|
$ |
( |
) |
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淨營業收入 |
||
總重分類 |
|
$ |
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|
$ |
( |
) |
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$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
|
||
9. 衍生工具及對沖活動
我們使用衍生工具來管理外匯風險的敞口。我們持有衍生品的主要目的是減少與外匯匯率變化相關的收益和現金流的波動性。對沖預測的外幣計價收入的最長時間爲12個月。該計劃並不用於交易或投機目的。我們的衍生品使我們面臨信用風險，因爲交易對手可能無法履行我們協議項下的義務。我們尋求通過將交易對手限制在主要金融機構來減輕這種風險。此外，因這種信用風險導致的單一交易對手的潛在損失風險也在持續監控中。我們還制定了主淨額安排，以降低我們的交易對手的信用風險，並可能減少因交易對手不履行而造成的損失。我們在綜合資產負債表中以淨額方式呈現我們的衍生工具。截至2024年10月25日或2024年4月26日，此類工具的毛額和淨額公允價值金額並不重大。所有合同的到期日均少於12個月。
我們未償還的美元等值外幣兌換遠期合同的名義金額包括以下內容（單位：百萬）：
|
|
十月二十五日， |
|
|
2024年4月26日 |
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現金流對沖 |
|
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購買的遠期合同 |
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$ |
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$ |
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資產負債表合同 |
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出售遠期合同 |
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$ |
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$ |
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購買遠期合同 |
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$ |
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|
$ |
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||
現金流對沖中的收益（損失）在綜合收益的簡明合併財務報表和附註8 - 股東權益中列示。
未指定爲對沖工具的衍生金融工具在其他收入淨額中確認，對我們簡明合併收益表的影響如下（單位：百萬）：
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
|
||||||||||
|
|
十月二十五日， |
|
|
十月二十七日， |
|
|
十月二十五日， |
|
|
十月二十七日， |
|
||||
|
|
確認的收益（損失）計入收入 |
|
|
確認的收益（損失）計入收入 |
|
||||||||||
外匯兌換合約 |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
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$ |
|
|
$ |
( |
) |
||
19
10. 重組費用
在2025財年的前六個月，管理層批准了重組計劃，以將資源重新分配給收益最高的活動並降低成本。這些計劃共同使我們的全球員工數量減少了約
在 在2024財年的前六個月，管理層執行了一項重組計劃，以將資源重定向到收益最高的活動，並優化我們的全球辦公空間以適應我們的混合工作模式。與此計劃相關，我們的全球員工數量減少了約
與我們的重組計劃相關的活動總結如下（單位：百萬）:
|
|
截至六個月 |
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|||||
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|
十月二十五日， |
|
|
十月二十七日， |
|
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期初餘額 |
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$ |
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$ |
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淨費用 |
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現金支付 |
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( |
) |
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( |
) |
期末餘額 |
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$ |
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$ |
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11. 收入稅
我們所呈現期間的有效稅率如下：
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截至六個月 |
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十月二十五日， |
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十月二十七日， |
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有效稅率 |
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% |
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|
% |
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我們的有效稅率反映了大量收益在外國法域的稅率低於美國（U.S.）法定稅率的影響。截止2024年10月25日的六個月期間，我們的有效稅率包括與股票補償相關的離散稅收利益的增加，較去年同期有所上升。截止2023年10月27日的六個月期間，我們的有效稅率包括與2023財年的外國稅收抵免相關的利益，這些利益是基於該期間的立法指導，部分被未記錄稅收利益的股票補償的增加所抵消。
經濟合作與發展組織（「OECD」）最近頒佈了新的全球最低稅收框架的模型規則，稱爲第二支柱。這些規則已經獲得大多數OECD成員的同意。OECD隨後發佈了管理指導，提供了第二支柱規則實施的過渡規則和安全港規則。在2023年2月1日，FASB表示他們認爲第二支柱下徵收的稅款是一種替代性的最低稅。因此，與最低稅相關的遞延稅資產和負債不會被確認或調整以反映最低稅的預期未來影響，而是在發生時確認。我們目前受制於從2025財年開始的第二支柱規則。截止2024年10月25日，第二支柱稅對我們的基本報表沒有顯著影響，特別是在過渡期間的安全港減免中，但我們仍在密切關注相關進展。
任何經合組織在國際上採取的行動都可能影響我們未來期間的基本報表。
我們目前正在美國及多個外國稅務轄區接受各種所得稅審計。轉讓定價計算是這些審計中的關鍵話題，常常會引發爭議和上訴。
我們持續監測與稅務機關進行的ongoing discussions的進展，以及各稅務轄區預期失效的法定時限的影響（如有）。我們與多個稅務轄區的稅務機關就稅務問題進行持續的溝通和談判。我們認爲，在接下來的12個月內，有合理的可能性某些審計將結束，某些法定時限將失效，或兩者皆有。因此，由於稅務審計及其可能結果的不確定性，暫時無法對未來12個月未確認稅收利益可能的影響區間進行估算。
截至2024年10月25日，我們持有$
20
12. 每股淨利潤
以下是基本和攤薄每股淨利潤的計算（單位：百萬，除每股金額外）:
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
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||||||||||
|
|
十月25日， |
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十月二十七日， |
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十月25日， |
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|
十月二十七日， |
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分子: |
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淨利潤 |
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分母: |
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基本計算中使用的股份 |
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員工股權獎勵計劃的稀釋影響 |
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稀釋計算中使用的股份 |
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每股淨利潤： |
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基本 |
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稀釋 |
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$ |
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$ |
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$ |
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13. 細分、地理和重要客戶信息
我們的業務分爲
混合雲 提供統一的數據存儲組合，包括存儲管理和製造行業解決方案，幫助客戶現代化他們的數據中心。該組合支持結構化和非結構化數據，提供針對閃存、磁盤和雲存儲優化的統一存儲，以處理數據密集型工作負載和應用程序。混合雲由軟件、硬件及相關壓力位，以及專業和其他服務組成。
公共雲 提供一個主要以服務形式交付的產品組合，包括相關的壓力位。該組合包括雲存儲和CloudOps服務。公共雲包括某些經銷商安排，其中我們的考慮時間跟隨經銷商服務的最終用戶消費。
按部門劃分的營業收入和毛利潤
按部門的財務信息如下（單位：百萬，百分比除外）：
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截至2024年10月25日的三個月 |
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混合雲 |
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公共雲 |
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合併 |
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產品營業收入 |
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$ |
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壓力位營業收入 |
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專業和其他服務的營業收入 |
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公共雲的營業收入 |
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淨營業收入 |
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產品營業收入的成本 |
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支持營業收入的成本 |
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專業和其他服務營業收入的成本 |
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公共雲營業收入的成本 |
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部門營業收入的成本 |
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分部毛利潤 |
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$ |
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分部毛利率 |
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% |
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未分配營業收入成本1 |
|
|
|
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|
|
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總毛利潤 |
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|
|
|
|
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$ |
|
|||
總毛利率 |
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||
1 未分配營業收入成本由$組成 |
|
||||||||||
21
|
截至2023年10月27日的三個月 |
|
|||||||||
|
混合雲 |
|
|
公共雲 |
|
|
合併 |
|
|||
產品收入 |
$ |
|
|
$ |
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|
$ |
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|||
壓力位收入 |
|
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專業及其他服務收入 |
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公共雲收入 |
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淨收入 |
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產品收入成本 |
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壓力位成本 |
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專業及其他服務收入成本 |
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公共雲收入成本 |
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分部收入成本 |
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分部毛利潤 |
$ |
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$ |
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|
$ |
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分部毛利率 |
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
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未分配的收入成本1 |
|
|
|
|
|
|
|
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總毛利潤 |
|
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|
|
|
|
$ |
|
|||
總毛利率 |
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||
1 未分配的收入成本由$組成 |
|
||||||||||
|
截至2024年10月25日的六個月 |
|
|||||||||
|
混合雲 |
|
|
公共雲 |
|
|
合併 |
|
|||
產品收入 |
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
支持收入 |
|
|
|
|
|
|
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專業及其他服務收入 |
|
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公共雲收入 |
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淨收入 |
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產品收入成本 |
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支持收入的成本 |
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專業和其他服務收入的成本 |
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公衆雲收入的成本 |
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細分收入的成本 |
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|
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細分毛利潤 |
$ |
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$ |
|
|
$ |
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|||
細分毛利率 |
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
|||
未分配的收入成本1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
總毛利潤 |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|||
總毛利率 |
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||
1 未分配的收入成本包括$ |
|
||||||||||
|
截至2023年10月27日的六個月 |
|
|||||||||
|
混合雲 |
|
|
公共雲 |
|
|
合併 |
|
|||
產品收入 |
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
壓力位收入 |
|
|
|
|
|
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|
|
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專業及其他服務收入 |
|
|
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|
|
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|
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公共雲收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
淨收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
產品收入成本 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
壓力位收入成本 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
專業及其他服務收入成本 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
公共雲收入成本 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
部門收入成本 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
部門毛利潤 |
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
部門毛利率 |
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
|||
未分配收入成本1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
總毛利潤 |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|||
總毛利率 |
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||
1 未分配收入成本由 $ 組成 |
|
||||||||||
22
地域板塊收入和某些資產
按地域板塊彙總的收入如下（單位：百萬）:
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
|
||||||||||
|
|
十月25日， |
|
|
十月二十七日， |
|
|
十月25日， |
|
|
十月二十七日， |
|
||||
美國、加拿大和拉丁美洲（美洲） |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
歐洲、中東、非洲（EMEA） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
亞太地區（APAC） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
淨營業收入 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
美洲的收入來源於美洲商業和美國公共部門市場的銷售。對美國境內客戶的銷售額爲$
我們大多數資產，扣除現金、現金等價物、短期投資和應收賬款，均歸因於我們的國內業務。
|
|
十月25日， |
|
|
四月26日， |
|
||
美國 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
國際 |
|
|
|
|
|
|
||
總計 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
除了物業和設備之外，我們不按地域板塊識別或分配我們的開多資產。
|
|
十月25日， |
|
|
四月26日， |
|
||
美國 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
國際 |
|
|
|
|
|
|
||
總計 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
重要客戶
以下客戶均爲分銷商，貢獻了我們淨收入的10%或以上：
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
|
||||||||||
|
|
十月25日， |
|
|
十月二十七日， |
|
|
十月25日， |
|
|
十月二十七日， |
|
||||
箭頭電子公司。 |
|
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
||||
新聚思公司 |
|
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
||||
以下客戶在所列日期中至少有一次佔據應收賬款的10%或更多：
|
|
十月25日， |
|
|
四月26日， |
|
||
阿羅電子公司 |
|
|
% |
|
|
% |
||
新聚思公司 |
|
|
% |
|
|
% |
||
14. 承諾與或有事項
採購訂單和其他承諾
23
在正常業務過程中，我們承諾向第三方合同製造商和組件供應商管理製造商的交貨時間並滿足產品預測，並向其他各方承諾購買用於製造我們產品的各種關鍵組件。我們報告的這些協議產生的購買承諾中有很大一部分包括堅定、不可取消和無條件的承諾。 截至 2024 年 10 月 25 日，我們有大約 $
除了與合同製造商和零部件供應商的庫存承諾外，我們還有與正常業務流程相關的未結采購訂單和合同義務，但我們尚未收到商品或服務。截至 2024 年 10 月 25 日，我們有大約 $
融資擔保
雖然我們的大多數銷售安排都包括短期付款條款，但我們會不時向信譽良好的客戶提供長期融資。我們通常在合同執行之日起10天內以無追索權的方式向第三方融資機構出售通過這些安排融資的應收賬款，我們在簡明合併現金流量表中將這些銷售的收益歸類爲經營活動產生的現金流。我們將這些應收賬款的銷售記作金融資產轉讓會計準則中定義的 「真實銷售」，因爲我們被認爲已經放棄了對這些融資應收賬款的控制權。如果滿足所有其他收入確認標準，我們將在產品接受時確認這些安排的產品收入，扣除融資交易的任何付款折扣。我們賣了 $
此外，我們還與租賃公司簽訂了銷售我們的硬件系統產品的協議。反過來，這些租賃公司將我們的產品出租給最終用戶。如果最終用戶違約，租賃公司通常沒有追索權，如果滿足所有其他收入確認標準，我們會在向最終用戶客戶交付時確認收入。
上述一些租賃安排是通過第三方融資機構在追索權基礎上融資的。根據追索權條款，租賃通常是
我們已經與某些終端用戶簽訂了由第三方融資安排支持的服務合同。如果服務合同因我們未履行合同規定或未能遵守融資安排的條款而終止，則在某些情況下，我們可能需要收購與服務合同相關的某些資產，或支付此類安排下的未付融資總額。截至2024年10月25日，根據這些安排，我們沒有被要求支付任何款項，而且我們認爲，根據這些安排，必須收購大量資產或支付重大款項的可能性微乎其微。財務安排中代表未賺取服務收入的部分包含在遞延收入中，並在我們的簡明合併資產負債表中包含已融資的未賺取服務收入.
法律突發事件
當損失被認爲可能發生且可以合理估計時，我們會按照我們對最終損失的最佳估算金額記錄負債。但是，與特定意外事件有關的損失可能性往往難以預測，根據現有信息以及未來事件的潛在影響以及第三方決定意外事件和決定最終解決辦法的潛在影響，確定對損失或損失範圍的有意義的估計可能不切實際。
我們受到正常業務過程中產生的各種法律訴訟和索賠的約束。我們可能會不時收到有關我們侵犯第三方知識產權的索賠，包括非執業實體因涉嫌專利侵權而提出的索賠。我們目前參與非執業實體和其他第三方提起的專利訴訟。我們認爲我們有充分的論據認爲我們的產品沒有侵權和/或主張的專利無效，我們打算對原告的索賠進行有力的辯護。但是，我們無法保證我們在審判中勝訴，如果陪審團認定我們的產品存在侵權行爲，我們可能需要支付巨額金錢賠償，並可能導致產品發貨延遲或停運，要求我們重新設計產品，或要求我們簽訂特許權使用費或許可協議。
24
25
I第2節 管理層對財務控件和運營結果的討論與分析。
本季度報告的本節及其他部分包含前瞻性聲明，這些聲明符合1995年修訂的《私人證券訴訟改革法》的定義，涉及風險和不確定性。前瞻性聲明基於某些假設，提供對未來事件的當前預期，幷包括任何不直接與任何歷史或當前事實相關的聲明。前瞻性聲明還可以通過諸如「未來」、「預期」、「相信」、「估計」、「期望」、「打算」、「將」、「會」、「可以」、「可能」等類似詞彙加以識別。前瞻性聲明並不是對未來表現的保證，NetApp, Inc.（「NetApp」，「我們」，「我們」或「公司」）的實際結果可能與前瞻性聲明中討論的結果有顯著差異。可能導致這種差異的因素包括但不限於在截至2024年4月26日的年度報告中描述的因素（「2024年度報告」），包括在「風險因素」標題下以及在本表格10-Q中「風險因素」標題下討論的內容，這些內容在此通過引用併入。本討論應與截至2024年4月26日的合併基本報表及其附註一起閱讀，這些內容包含在我們的2024年度報告中，並且在本表格10-Q的其他地方包括的簡明合併基本報表及其附註。除法律要求外，我們不承擔修訂或更新任何前瞻性聲明的義務。
26
概述
我們公司
美國網存幫助客戶使他們的數據基礎設施更加無縫、更具動態性和更高性能。我們成立於1992年，總部位於加利福尼亞州聖何塞。在三十多年的創新基礎上，我們結合了統一的數據存儲、集成的數據服務和CloudOps解決方案，使數據基礎設施更智能。我們廣泛的產品組合滿足客戶的優先需求：現代化傳統基礎設施、提高抵禦勒索軟件攻擊的韌性，以及爲人工智能（AI）工作負載構建可擴展的高性能數據管道。
通過美國網存，客戶可以更好地利用他們的數據來加速創新、改善運營和推動競爭優勢。我們的統一數據存儲-腦機爲客戶提供靈活性，使他們能夠簡單且一致地存儲任何數據類型並支持任何工作負載。作爲全球最大雲中唯一原生嵌入的企業級存儲服務，我們爲AWS、微軟Azure和谷歌雲的數據提供支持。我們的集成數據服務使主動數據管理、安防-半導體、保護、治理和可持續性成爲可能。最後，我們的CloudOps解決方案使基礎設施、應用和團隊之間的適應性運營成爲可能。
我們的業務分爲兩個部分：混合雲和公共雲。
混合雲 提供統一的數據存儲-腦機組合，包含存儲管理和製造行業解決方案，幫助客戶現代化他們的數據中心。我們的混合雲組合支持結構化和非結構化數據，採用統一存儲，優化閃存、磁盤和雲存儲，以處理數據密集型工作負載和應用。混合雲由軟件、硬件和相關的壓力位構成，以及專業和其他服務。
公共雲 提供以服務形式交付的產品組合，包括相關的壓力位。該產品組合包括雲存儲和CloudOps服務。這些解決方案和服務通常在主要的公共雲上可用，包括亞馬遜AWS、微軟Azure和谷歌雲平台。
股票回購和分紅活動
在2025財年的前六個月，我們回購了大約580萬股普通股，平均回購價格爲每股121.58美元，總採購價格爲70000萬美元。在此期間，我們還宣佈每股現金分紅派息爲1.04美元，支付了21300萬美元。
重組事件
在2025財政年度的前六個月，我們批准了重組計劃，以將資源重新分配到回報最高的活動，並降低成本。在2025財政年度的第二季度和前六個月中，重組計劃記錄的總費用分別爲1200萬美元和2900萬美元。
營業結果
我們的財政年度報告爲52周或53周的年度，結束於每年4月的最後一個星期五。2025年和2024年的財政年度，分別結束於2025年4月25日和2024年4月26日，都是52周的年度，每個季度有13周。除非另有說明，特定年份、季度、月份和期間的引用都指的是公司截至4月的財政年度及其相關季度、月份和期間。.
27
以下表格列出了所示期間的某些綜合收入數據，作爲淨收入的百分比：
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
||||||||||||
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
||||
淨收入： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
產品 |
|
|
46 |
% |
|
|
45 |
% |
|
|
45 |
% |
|
|
43 |
% |
|
服務 |
|
|
54 |
|
|
|
55 |
|
|
|
55 |
|
|
|
57 |
|
|
淨營業收入 |
|
|
100 |
|
|
|
100 |
|
|
|
100 |
|
|
|
100 |
|
|
收入成本： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
產品成本 |
|
|
19 |
|
|
|
18 |
|
|
|
18 |
|
|
|
18 |
|
|
服務成本 |
|
|
10 |
|
|
|
11 |
|
|
|
11 |
|
|
|
12 |
|
|
毛利潤 |
|
|
71 |
|
|
|
71 |
|
|
|
71 |
|
|
|
70 |
|
|
營業費用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
銷售和市場營銷 |
|
|
29 |
|
|
|
30 |
|
|
|
30 |
|
|
|
31 |
|
|
研究和開發 |
|
|
16 |
|
|
|
17 |
|
|
|
16 |
|
|
|
17 |
|
|
一般管理費用 |
|
|
5 |
|
|
|
5 |
|
|
|
5 |
|
|
|
5 |
|
|
重組費用 |
|
|
1 |
|
|
|
— |
|
|
|
1 |
|
|
|
1 |
|
|
收購相關費用 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
總營業費用 |
|
|
50 |
|
|
|
52 |
|
|
|
52 |
|
|
|
54 |
|
|
營業收入 |
|
|
21 |
|
|
|
19 |
|
|
|
20 |
|
|
|
16 |
|
|
其他收入，淨額 |
|
|
1 |
|
|
|
1 |
|
|
|
1 |
|
|
|
1 |
|
|
稅前收入 |
|
|
22 |
|
|
|
20 |
|
|
|
21 |
|
|
|
17 |
|
|
所得稅準備 |
|
|
4 |
|
|
|
5 |
|
|
|
4 |
|
|
|
4 |
|
|
淨利潤 |
|
|
18 |
% |
|
|
15 |
% |
|
|
17 |
% |
|
|
13 |
% |
|
由於四捨五入，百分比可能不相加。
運營結果的討論與分析
淨收入（單位：百萬，除百分比外）：
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
|
||||||||||||||||||
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
||||||
淨營業收入 |
|
$ |
1,658 |
|
|
$ |
1,562 |
|
|
|
6 |
% |
|
$ |
3,199 |
|
|
$ |
2,994 |
|
|
|
7 |
% |
2025財年第二季度和前六個月的淨收入相比於2024財年的相應時期的增長，主要是由於產品收入的增加，以及在較小程度上服務收入的增加。與2024財年的相應時期相比，2025財年第二季度和前六個月的產品收入佔淨收入的百分比分別增加了一個百分點和兩個百分點。
產品收入（單位：百萬，除百分比外）：
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
|
||||||||||||||||||
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
||||||
產品收入 |
|
$ |
768 |
|
|
$ |
706 |
|
|
|
9 |
% |
|
$ |
1,437 |
|
|
$ |
1,296 |
|
|
|
11 |
% |
混合雲
在之前的報告期，我們介紹了我們GAAP產品營業收入的硬件和軟件元件，以說明公司的軟件的重要性和價值。因爲我們的GAAP收入確認政策將配置存儲系統（包括其功能所必需的操作系統軟件）定義爲單一的履行義務，因此我們產品營業收入的硬件和軟件元件被視爲非GAAP指標。從2025財政年度開始，我們不再呈現產品營業收入的非GAAP硬件和軟件元件，因爲管理層不再認爲它們是關鍵財務指標。公司的當前策略預計將通過總營業收入的增長來爲投資者創造價值，包括產品營業收入，同時保持運營紀律以推動盈虧槓桿。雖然軟件繼續是我們產品的主要價值驅動因素，但美國網存主要專注於通過銷售由硬件和軟件組成的配置存儲系統推動總產品營業收入的增長，而對每個元件的定價關注較少。此外，公司正在考慮未來某些產品的定價簡化潛在機會，這可能會消除硬件和軟件元件的單獨定價，並/或影響我們在它們之間的分配能力。
28
產品收入 是通過銷售我們的混合雲解決方案獲得的，包含配置的全閃存陣列系統（包括全閃存FAS A系列和全閃存FAS C系列，具備容量閃存）和混合系統，這些是捆綁的硬件和軟件產品，以及附加的閃存、磁盤和/或混合存儲及相關的操作系統、StorageGrid、OEM產品、美國網存HCI和附加的可選軟件。.
與去年同期相比，2025財年第二季度和前六個月的產品總收入增加，原因是C系列全閃存陣列系統的銷售增加。
服務收入（以百萬爲單位，百分比除外）：
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
|
||||||||||||||||||
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
||||||
服務營業收入 |
|
$ |
890 |
|
|
$ |
856 |
|
|
|
4 |
% |
|
$ |
1,762 |
|
|
$ |
1,698 |
|
|
|
4 |
% |
支持 |
|
|
635 |
|
|
|
623 |
|
|
|
2 |
% |
|
|
1,266 |
|
|
|
1,234 |
|
|
|
3 |
% |
專業和其他服務 |
|
|
87 |
|
|
|
79 |
|
|
|
10 |
% |
|
|
169 |
|
|
|
156 |
|
|
|
8 |
% |
公共雲 |
|
|
168 |
|
|
|
154 |
|
|
|
9 |
% |
|
|
327 |
|
|
|
308 |
|
|
|
6 |
% |
混合雲
混合雲服務的收入來自於以下銷售： (1) 壓力位，包括硬件和軟件支持合同（後者使客戶有權獲得未指定的產品升級和增強、錯誤修復和補丁發佈）；(2) 專業和其他服務，包括客戶教育和培訓。
與去年同期相比，2025財年第二季度和前六個月的壓力位收入有所增加，原因是我們已安裝基礎的總壓力位合同價值提高。
專業和其他服務的收入在2025財政年度的第二季度和前六個月分別增加了800萬美元和1300萬美元，比較去年同期。
公共雲
公共雲收入來源於以服務方式提供的公共雲產品的銷售，這些產品包括雲存儲和雲運維服務。
2025財政年度第二季度和前六個月的公共雲收入相比於去年同期有所增長，這得益於客戶需求的增加，受美國網存多樣化雲產品及整體雲市場增長的推動。
營業成本
我們的收入成本包括：
(1) 產品收入成本，包含 (a) 混合雲產品收入的成本，這包括製造和運輸我們產品的成本、庫存減值和保修成本，以及 (b) 未分配的產品收入成本，這包括基於股票的補償；
(2) 服務收入的成本，包括 (a) 支持收入的成本，其中包括爲硬件和軟件支持提供支持活動的成本、全球支持合作計劃和第三方授權成本，(b) 專業和其他服務收入的成本，(c) 公共雲收入的成本，構成我們公共雲產品的提供成本，包括折舊和攤銷費用及第三方數據中心費用，以及 (d) 未分配的服務收入成本，包括基於股票的補償和無形資產的攤銷。
產品收入成本（以百萬計，百分比除外）：
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
|
||||||||||||||||||
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
||||||
產品收入成本 |
|
$ |
307 |
|
|
$ |
276 |
|
|
|
11 |
% |
|
$ |
576 |
|
|
$ |
541 |
|
|
|
6 |
% |
混合雲 |
|
|
305 |
|
|
|
275 |
|
|
|
11 |
% |
|
|
573 |
|
|
|
539 |
|
|
|
6 |
% |
未分配 |
|
|
2 |
|
|
|
1 |
|
|
|
100 |
% |
|
|
3 |
|
|
|
2 |
|
|
|
50 |
% |
29
混合雲
混合雲產品收入在2025財年第二季度和前六個月佔產品收入的約40%，而2024財年對應期間爲39%和42%。材料成本在2025財年第二季度和前六個月佔混合雲產品收入成本的89%，而2024財年對應期間爲86%和87%。
與上年度相應時期相比，2025財政年度第二季度及前六個月的材料成本分別增加了3400萬元和3800萬元。
2025財年的第二季度，混合雲產品的毛利率與去年同期基本持平。2025財年的前六個月，混合雲產品的毛利率相比去年同期上升了約兩個百分點，主要由於組件和運輸成本的降低。
未分配
與去年同期相比，2025財年的第二季度和前六個月的未分配產品收入成本保持相對平穩。
服務收入成本（以百萬計，除了百分比）：
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
|
||||||||||||||||||
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
||||||
服務收入成本 |
|
$ |
174 |
|
|
$ |
176 |
|
|
|
(1 |
)% |
|
$ |
348 |
|
|
$ |
347 |
|
|
|
— |
% |
支持 |
|
|
51 |
|
|
|
50 |
|
|
|
2 |
% |
|
|
101 |
|
|
|
97 |
|
|
|
4 |
% |
專業和其他服務 |
|
|
64 |
|
|
|
60 |
|
|
|
7 |
% |
|
|
128 |
|
|
|
118 |
|
|
|
8 |
% |
公共雲 |
|
|
44 |
|
|
|
52 |
|
|
|
(15 |
)% |
|
|
90 |
|
|
|
103 |
|
|
|
(13 |
)% |
未分配 |
|
|
15 |
|
|
|
14 |
|
|
|
7 |
% |
|
|
29 |
|
|
|
29 |
|
|
|
— |
% |
混合雲
混合雲服務收入的成本，包括支持和專業及其他服務的成本，在2025財年的第二季度和前六個月與2024財年的相應期間相比有所增加。混合雲服務收入的成本約佔2025財年第二季度和前六個月混合雲服務收入的16%，而2024財年的對應期間分別爲16%和15%。
混合雲的壓力位毛利在2025財年的第二季度和前六個月相比於前一年同期基本持平。由於服務的組合，在2025財年的第二季度，混合雲專業和其他服務的毛利率相比於2024財年的同期增長了大約兩個百分點。混合雲專業和其他服務的毛利率在2025財年的前六個月相比於2024財年的同期保持了基本平穩。
公共雲
截至2025財年第二季度和前六個月，公共雲收入的成本均有所下降。與2024財年對應時期相比，公共雲的毛利率在2025財年第二季度和前六個月分別增加了八個百分點和六個百分點。公共雲收入成本的降低和毛利率的改善歸因於成本優化，包括固定資產折舊的減少和提供的產品組合的變化。
未分配
2025財年的第二季度和前六個月，未分配的服務收入成本與去年同期相比基本持平。
30
營業費用
銷售和市場營銷、研究與開發以及一般和管理費用
2025財年第二季度和前六個月的銷售和營銷、研發以及一般和管理費用總計爲81,900萬美元，佔淨收入的49%；前六個月則爲161,700萬美元，佔淨收入的51%；與2024財年的對應時期相比，分別下降了兩個百分點，主要是由於淨收入的增加。
薪酬成本是銷售和市場營銷、研究與開發以及一般和管理費用中最大的組成部分。薪酬成本包括工資、福利、其他與薪酬相關的費用、基於股票的薪酬支出以及員工激勵薪酬計劃成本。
2025財年第二季度和前六個月的銷售與市場、研究與開發以及一般和行政費用中所包含的總補償成本，與上年同期相比基本持平。
銷售和市場營銷（以百萬計，百分比除外）：
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
|
||||||||||||||||||
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
||||||
銷售和市場費用 |
|
$ |
485 |
|
|
$ |
461 |
|
|
|
5 |
% |
|
$ |
956 |
|
|
$ |
929 |
|
|
|
3 |
% |
銷售和營銷費用主要包括薪酬成本、佣金、外部服務、設施和IT支持費用、廣告和市場推廣費用以及差旅和娛樂費用。
與去年同期相比，2025財年第二季度和前六個月的銷售和營銷費用的增加主要是由於銷售佣金費用的增加。
研發（單位：百萬，百分比除外）：
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
|
||||||||||||||||||
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
||||||
研發費用 |
|
$ |
257 |
|
|
$ |
262 |
|
|
|
(2 |
)% |
|
$ |
509 |
|
|
$ |
509 |
|
|
|
— |
% |
研發費用主要包括薪酬成本、設施和IT壓力位成本、折舊、設備和軟件相關成本、原型、一次性工程費用和其他外部服務成本。
與前一年同期相比，2025財年第二季度研發費用的下降是由於激勵薪酬費用降低導致的薪酬成本減少，部分被其他元件的薪酬成本增加所抵消。
2025財年的前六個月，研發費用與上一年同期相比保持相對平穩。
一般和管理費用（以百萬計，百分比除外）：
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
|
||||||||||||||||||
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
||||||
一般及行政費用 |
|
$ |
77 |
|
|
$ |
75 |
|
|
|
3 |
% |
|
$ |
152 |
|
|
$ |
149 |
|
|
|
2 |
% |
一般和行政費用主要包括薪酬成本、專業和公司法律費用、外部服務以及IT支持成本。
與去年同期相比，2025財年第二季度和前六個月的一般及管理費用保持相對平穩。
重組費用（以百萬計，百分比除外）：
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
|
||||||||||||||||||
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
||||||
重組費用 |
|
$ |
12 |
|
|
$ |
5 |
|
|
|
140 |
% |
|
$ |
29 |
|
|
$ |
31 |
|
|
|
(6 |
)% |
31
在2025財年的前六個月，管理層批准了重組計劃，以將資源重新分配到最高回報的活動，降低成本，其中包括減少全球員工數量約2%。與這些計劃相關的費用主要是員工遣散費用。計劃下的活動預計將在2025財年結束前基本完成。
在2024財政年度的前六個月，管理層執行了一項重組計劃，將資源重新定向到收益最高的活動，並優化我們的全球辦公空間以適應混合工作模式。與該計劃相關，我們將全球員工人數減少了大約1%，並終止了在多個國家的某些房地產業租約，從而導致主要由員工離職相關費用和租約終止費用組成的重組費用。該計劃下的活動在2024財政年度結束時基本完成。
與收購相關的費用（單位：百萬，百分比除外）：
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
|
||||||||||||||||||
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
||||||
收購相關費用 |
|
$ |
1 |
|
|
$ |
3 |
|
|
|
(67 |
)% |
|
$ |
2 |
|
|
$ |
6 |
|
|
|
(67 |
)% |
與前一年相應時期相比，2025財年的第二季度和前六個月的收購相關費用分別減少了200萬美元和400萬美元。
其他收入，淨額（以百萬計，百分比除外）
其他收入的元件淨額如下：
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
|
||||||||||||||||||
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
||||||
利息收入 |
|
$ |
27 |
|
|
$ |
25 |
|
|
|
8 |
% |
|
$ |
63 |
|
|
$ |
53 |
|
|
|
19 |
% |
利息支出 |
|
|
(15 |
) |
|
|
(15 |
) |
|
|
— |
% |
|
|
(31 |
) |
|
|
(31 |
) |
|
|
— |
% |
其他，淨數 |
|
|
3 |
|
|
|
1 |
|
|
NM |
|
|
|
— |
|
|
|
(3 |
) |
|
NM |
|
||
總計 |
|
$ |
15 |
|
|
$ |
11 |
|
|
NM |
|
|
$ |
32 |
|
|
$ |
19 |
|
|
NM |
|
||
Nm – 不具意義
與去年同期相比，2025財年的第二季度和前六個月的利息收入增加，主要是由於我們的現金和投資收益率提高。 與2024財年的同期相比，2025財年第二季度和前六個月的利息支出相對持平。
所得稅準備金（單位：百萬，百分比除外）：
|
|
截至三個月 |
|
|
截至六個月 |
|
||||||||||||||||||
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
|
% 變動 |
|
||||||
所得稅準備 |
|
$ |
61 |
|
|
$ |
82 |
|
|
|
(26 |
)% |
|
$ |
112 |
|
|
$ |
119 |
|
|
|
(6 |
)% |
截至2024年10月25日的三個月和六個月的有效稅率包括相比於前一年相應期間增加的與股票補償相關的離散稅收福利。截至2023年10月27日的三個月和六個月的有效稅率包括因立法指導所導致的2023財政年度外國稅收抵免的增加，部分被未記錄稅收福利的股票補償增加所抵消。
截至2024年10月25日，我們有22300萬的未確認稅收福利。包括罰款、利息和某些所得稅福利，如果確認，則16200萬將影響我們的所得稅準備金。未確認的稅收福利淨額爲16100萬，已記錄在其他長期負債中。
流動性、資本資源和現金需求
(單位：百萬) |
|
十月25日， |
|
|
2024年4月26日 |
|
||
向我們的收益金額在扣除支出之前，不考慮事先執行已獲得附權證或普通權證。 |
|
$ |
2,222 |
|
|
$ |
3,252 |
|
債務的本金金額 |
|
$ |
2,000 |
|
|
$ |
2,400 |
|
32
以下是我們現金流活動的總結：
|
|
截至六個月 |
|
|||||
(單位：百萬) |
|
十月25日， |
|
|
10月27日， |
|
||
經營活動提供的淨現金 |
|
$ |
446 |
|
|
$ |
588 |
|
投資活動提供的（使用的）淨現金 |
|
|
513 |
|
|
|
(1 |
) |
融資活動所使用的淨現金 |
|
|
(1,390 |
) |
|
|
(942 |
) |
匯率變化對現金、現金等價物和受限現金的影響 |
|
|
9 |
|
|
|
(26 |
) |
現金、現金等價物和受限現金的淨變化 |
|
$ |
(422 |
) |
|
$ |
(381 |
) |
現金流
截至2024年10月25日，我們的現金、現金等價物和短期投資爲22億元，較2025財年頭六個月減少了10億元。這一下降主要是由於70000萬元用於回購我們的普通股，40000萬元用於償還2024年9月到期的3.30%高級票據的本金，21300萬元用於分紅派息，13200萬元用於支付與股票獎勵淨分享結算相關的稅費，以及8600萬元用於購買物業和設備，部分被運營活動提供的44600萬元所抵消。截至2024年10月25日，我們的淨流動資產負債爲37800萬元，與2024年4月26日相比減少了12億元，主要是由於上述現金、現金等價物和短期投資的減少，以及將75000萬元的高級票據本金從長期負債重新分類爲流動負債。
經營活動產生的現金流量
在2025財年的前六個月，我們通過運營活動產生了44600萬美元的現金，淨利潤爲54700萬美元，經過對12600萬美元的非現金折舊和攤銷費用以及18800萬美元的非現金股票補償費用的調整，相比之下，在2024財年前六個月的運營活動中產生的現金爲58800萬美元。
2025財政年度前六個月資產和負債的重大變化包括以下內容：
我們預計，由於多種因素，未來期間經營活動提供的現金可能會有重大波動，包括我們經營業績的波動、運輸線性、應收賬款的回收表現、庫存和供應鏈管理、供應商付款計劃，以及補償、所得稅和其他支付的時間和金額。
投資活動現金流
在2025財年的前六個月，我們從到期和投資銷售中獲得了59700萬美元，扣除購買後的淨額，以及支付了8600萬美元用於資本支出，而相比之下，在2024財年的同一期間，我們從到期和投資銷售中獲得了7200萬美元，扣除購買後的淨額，並支付了7300萬美元用於資本支出。
融資活動的現金流
在2025財政年度的前六個月，融資活動使用的現金流總計14億，包括70000萬用於回購約600萬股普通股，40000萬本金在2024年9月到期的3.30%高級票據到期時的償還，以及21300萬用於分紅派息。在2024財政年度的前六個月，融資活動使用的現金流總計94200萬，包括70000萬用於回購約900萬股普通股，以及20900萬用於分紅派息。
33
可能影響我們現金流的關鍵因素包括我們營業收入和盈利能力的變化、有效管理營運資金的能力，特別是應收賬款、應付賬款和庫存的管理、股票回購的時機和金額、現金分紅派息的支付、匯率期貨變動的影響、有效整合收購的產品、業務和技術的能力，以及還款的時機。根據過去的表現和我們當前的業務展望，我們相信我們的流動性來源，包括現金、現金等價物和短期投資、經營產生的現金，以及我們接入資本市場和已承諾的信用額度的能力，將滿足我們的營運資金需求、資本支出、投資需求、股票回購、現金分紅派息、合同義務、承諾、債務的本金和利息支付以及與運營相關的其他流動性需求，並滿足我們在至少未來12個月及可預見的未來的現金需求。然而，如果我們的流動性不足，可能需要削減開支，實施額外的成本節約措施和重組行動，或進入新的融資安排。我們不能確定我們將繼續產生與當前水平持平或更高的現金流，或者在必要時能夠以令人滿意的條件獲得額外融資，甚至是否有可能。有關可能影響我們現金流和流動性需求的因素的進一步討論，請參見第1A項。風險因素。
流動性
截至2024年10月25日，我們的主要流動性來源包括現金、現金等價物和短期投資、我們預計從運營中產生的現金，以及我們的商業票據計劃和相關的信貸設施。
現金、現金等價物和開空投資包括以下內容（以百萬計）：
|
|
十月25日， |
|
|
2024年4月26日 |
|
||
現金及現金等價物 |
|
$ |
1,478 |
|
|
$ |
1,903 |
|
短期投資 |
|
|
744 |
|
|
|
1,349 |
|
總計 |
|
$ |
2,222 |
|
|
$ |
3,252 |
|
截至2024年10月25日和2024年4月26日，分別有19億和21億現金、現金等價物及短期投資由各個境外子公司持有，通常以美元計價，而在美國可用的分別爲3億和12億。
我們的主要流動性需求主要是爲了滿足我們的營運資本需求，支持持續的業務活動，資助研發，滿足資本支出需求，通過資產購買和/或業務收購投資於關鍵或互補技術，服務於我們的債務利息和本金償還，資助我們的股票回購計劃，以及支付分紅派息（如有宣佈）。在日常業務過程中，我們定期審查投資或收購公司或企業單位的機會，以擴大我們的總可尋址市場，利用技術協同效應並建立新的營業收入來源，特別是在我們的公共雲部門。
我們投資政策的主要目標是保本和保持流動性。我們通過投資於高質量的投資級證券、限制到期時間並密切監控交易對手和基礎債務人來努力降低違約風險。我們認爲我們的現金等價物和短期投資是流動和可獲取的。我們沒有意識到從2024年10月25日報告的價值來看，我們的現金等價物或投資的公允價值有任何顯著惡化。
我們的投資組合一直並將繼續面臨由於信用和資本市場趨勢所帶來的市場風險。我們繼續密切關注當前的經濟和市場事件，以儘量降低我們投資組合的市場風險。我們定期監測對主權和非主權借款人及交易對手的財務風險敞口。我們利用多種規劃和融資策略，努力確保我們的全球現金在需要的時候和地點可用。我們還在美國證券交易委員會（SEC）備有自動貨架登記聲明。未來我們可能會提供額外未指定數量的債務、股票和其他證券。
優先票據
下表總結了截至2024年10月25日我們高級票據的本金金額（以百萬計）：
|
|
金額 |
|
|
1.875% 高級票據到期日爲2025年6月 |
|
$ |
750 |
|
2.375% 2027年6月到期高級票據 |
|
|
550 |
|
2.70% 2030年6月到期高級票據 |
|
|
700 |
|
總計 |
|
$ |
2,000 |
|
34
高級票據的利息按半年度支付。有關基礎條款的更多信息，請參見第一部分第1項的縮編合併基本報表中的註釋6 - 融資安排。
在2024年9月30日到期時，我們償還了2024年9月到期的3.30%高級票據，總金額爲40700萬美元，包括本金和未支付的利息。
商業票據計劃和信貸設施
我們有一個商業票據計劃（「計劃」），在此計劃下，我們可以發行無擔保的商業票據。根據該計劃可借入的金額可以借入、償還和重新借入，計劃下任何時候未償還票據的總面值或本金金額不得超過10億。 票據的到期日可以有所不同，但不得超過自發行之日起397天。票據按照商業票據市場的慣例條款出售，可以以低於面值的折價發行，或者以面值發行，並根據發行時的市場條件利率計息。票據發行所得用於一般企業用途。截至2024年10月25日，沒有未償還的商業票據。
與該計劃相關，我們與一組銀團貸款人簽訂了高級無擔保信貸協議。該信貸協議於2023年5月進行了修訂，提供10億的循環無擔保信貸額度，附帶5000萬的信用證發行子額度，可用於我們名義下的信用證發行。該信貸額度將於2026年1月22日到期，我們有權在滿足特定條件的情況下，將到期日延長兩個額外的1年期。貸款的收益可用於我們的一般企業用途及作爲我們現有商業票據計劃的流動性壓力位。截至2024年10月25日，我們符合協議中所有相關契約。在所列示的任何期間內，該信貸額度未被提取任何金額。
資本支出要求
我們預計在未來幾年內將通過現有現金、現金等價物、投資和經營生成的現金來資助我們的資本支出，包括我們與設施、設備、運營租賃和內部使用的軟件開發項目相關的承諾。我們的資本需求的時機和金額無法準確確定，將取決於多種因素，包括未來產品的需求、網絡存儲行業的變化、招聘計劃以及我們與設施和設備需求融資相關的決策。我們預計2025財年剩餘時間的資本支出將在5000萬到10000萬之間。
過渡稅款
2017年的減稅和就業法案對未曾受到美國所得稅徵稅的累積外國收益和利潤徵收了一次性強制性過渡稅。截至2024年10月25日，預計與過渡稅相關的未償付款約爲10000萬美元，並預計將在2026財年支付。然而，我們對未來過渡稅付款的估計可能會隨着美國聯邦和州稅務機關或其他監管機構的進一步指導或審查而改變。
分紅派息和股票回購計劃
在2024年11月19日，我們宣佈每股普通股現金股息爲0.52美元，將於2025年1月22日支付給截至2025年1月3日營業結束時的股東。
在2025財年的第一季度，我們的董事會批准回購額外的10億美元的普通股。截至2024年10月25日，我們的董事會已累計授權回購高達171億美元的普通股。根據該計劃，我們可以通過在公開市場上進行的主動或被動交易、私人協商交易、加速回購計劃、根據Rule 10b5-1計劃，或以管理層認爲合適的其他方式購買我們未流通的普通股。股票回購計劃可以在任何時候暫停或終止。自2003年5月13日該計劃啓動至2024年10月25日，我們共回購了37700萬股普通股，平均價格爲每股43.25美元，總購買價格爲163億美元。截至2024年10月25日，該計劃下的股票回購剩餘授權金額爲8億美元。
採購承諾
在我們的日常業務中，我們向第三方代工廠商和元件供應商做出承諾，以管理製造商的交貨時間和滿足產品預測，並向其他方購買用於我們產品製造的各種關鍵元件。此外，我們還有與日常業務相關的未收到貨物或服務的未決採購訂單和合同義務。這些資產負債表外的採購承諾在2024年10月25日總額約爲9億。
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融資擔保
我們已經並繼續通過正常業務流程簽訂融資和租賃合同。這些安排及相關融資擔保在第14條 - 承諾和或有事項的備註中有所描述，包含在第一部分，第1項的壓縮合並基本報表中。根據我們2024年的10-K年報，融資擔保沒有發生重大變化。
法律風險
我們面臨着各種法律訴訟和索賠，這些都在正常的業務過程中產生。有關此類事項的進一步細節，請參見第一部分第1項的附註14 - 承諾與或有事項中包含的基本報表。
關鍵會計政策和估計
我們在2024年10-K表格年報中描述的關鍵會計政策和估算沒有發生重大變化。
36
I第3節 市場風險的定量和定性披露。
截至2024年10月25日的六個月內，我們的市場風險敞口沒有發生重大變化，與我們截至2024年4月26日的10-K年報中討論的情況相比。
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I第4節 控制與程序。
披露控制與程序
術語「信息披露控制和程序」指的是旨在確保根據1934年證券交易法及其修正案（交易所法）要求在我們的報告中披露的信息被記錄、處理、彙總和報告的控制和程序，例如本季度報告表格10-Q，這些報告按照美國證券交易委員會（SEC）的規則和表單規定的時間段內進行。信息披露控制和程序還旨在確保這些信息被收集並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時作出關於必要披露的決策。
在我們的管理層，包括我們的CEO和CFO的監督和參與下，我們對我們的披露控制和程序的設計和運作的有效性進行了評估，按照《交易所法》第13a-15(e)和15d-15(e)條的定義，截至2024年10月25日，這是本季度報告10-Q表格所涵蓋的財政期末（評估日期）。根據這次評估，我們的CEO和CFO在評估日期時得出結論，認爲我們的披露控制和程序是有效的，以至於在我們的SEC報告中需要披露的信息（i）在SEC規則和表格規定的時間段內被記錄、處理、彙總和報告，且（ii）被積累並適當地傳達給我們的管理層，包括我們的CEO和CFO，從而允許及時做出關於所需披露的決策。
對財務報告內部控制的變化
在我們對2025財年的第二季度進行評估過程中，沒有發現任何與財務報告內部控制（根據《證券交易法》第13a-15(f)條款的定義）有關的變化，這些變化對我們的財務報告內部控制產生了實質性影響或合理可能會產生實質性影響。
38
P第二部分 — 其他信息
I條款 1. 法律程序。
有關法律程序的討論，請參閱第14注 – 相關承諾和或有事項，包含在第I部分，第1項的基本報表附註中。
I第1A節 風險因素。
我們的未來業務、運營和財務業績受到各種風險和不確定性的影響，包括在截至2024年4月26日的年度報告的第I部分第1A項「風險因素」中描述的這些風險，這可能會對我們的業務、財務控件、運營結果、現金流和我們普通股及優先股的交易價格產生不利影響。自截至2024年4月26日的年度報告以來，公司風險因素沒有重大變化。.
它第2條 未註冊的股票證券銷售及收益使用
股票證券購買
下表提供了截至2024年10月25日的三個月內我們回購的普通股信息：
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總股份數 |
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近似美元價值 |
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總數 |
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平均 |
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作爲一部分購買的 |
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尚可的股票數量 |
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股份 |
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支付的價格 |
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公開宣佈 |
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根據該項 |
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期間 |
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已購買 |
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每股 |
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項目 |
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回購計劃 |
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(以千股計) |
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(以千股計) |
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(單位：百萬美元) |
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2024年7月27日 - 2024年8月23日 |
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750 |
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$ |
107.51 |
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375,670 |
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$ |
1,009 |
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2024年8月24日 - 2024年9月20日 |
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734 |
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$ |
121.93 |
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376,404 |
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$ |
920 |
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2024年9月21日 - 2024年10月25日 |
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952 |
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|
$ |
129.04 |
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377,356 |
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$ |
802 |
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總計 |
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2,436 |
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$ |
121.58 |
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在2003年5月，我們的董事會批准了一項股票回購計劃。截至2024年10月25日，我們的董事會已授權根據我們的股票回購計劃回購總額高達171億美元的普通股。自2003年5月13日該計劃啓動至2024年10月25日，我們共回購了37700萬股普通股，總購買價格爲163億美元。在此計劃下，我們可以通過在公開市場上進行的招標或非招標交易、私下協商交易、加速回購計劃、根據10b5-1規則的計劃或我們管理層認爲適當的其他方式回購我們的普通股。股票回購計劃可隨時暫停或終止。
I第三條。高級證券的默認情況。
無。
I第4項。礦山安全披露。
不適用。
I第5條.其他信息。
內部採用或終止交易安排
在
公司沒有其他董事或高管
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I第6項。展品。
以下文件作爲本報告的附件提交。
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通過引用的納入 |
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展示 |
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描述 |
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表格 |
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文件編號 |
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附件 |
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提交日期 |
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10.1* |
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8-K |
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000-27130 |
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10.1 |
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2024年9月12日 |
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31.1 |
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31.2 |
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32.1 |
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32.2 |
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101.INS |
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內聯XBRL實例文檔 – 實例文檔未出現在互動數據文件中，因爲其XBRL標籤嵌入在內聯XBRL文檔中 |
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101.SCH |
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嵌入鏈接庫文檔的內聯XBRL分類法擴展模式 |
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104 |
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封面頁互動數據文件（格式爲內嵌XBRL，包含於附錄101） |
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*識別管理計劃或補償計劃或安排
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S簽名
根據修訂後的1934年證券交易法的要求，註冊公司已經授權該公司代表在下面簽署本報告。
美國網存公司 |
(登記單位) |
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/s/ 邁克爾·J·貝瑞 |
邁克爾·J·貝瑞 |
執行副總裁兼首席財務官 |
日期：2024年11月25日
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