美國

證券和交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

目前的報告

根據1934年證券交易所法案第13或15(d)條款

報告日期（最早報告事件日期）：2024年11月25日

Estrella免疫製藥公司。

(根據其章程規定的註冊人準確名稱)

(510) 318-9098

(註冊人電話號碼（包括區號）

不適用

（如自上次報告以來發生變更，列出前名稱或前地址。）

如果申報人在下列任何規定下的文件申報義務同時得到滿足，請在下方選擇適當的方框。

根據證券法第12(b)條註冊的證券。

請用複選標記指示註冊者是否符合1933年證券法規定的新興成長公司（本章第405條）或1934年證券交易所法規定的第120億.2條（本章第2401.2億.2條）要求。

新興成長型企業 ☒

如果是新興成長型公司，請在方框內打「√」，並標明註冊商家是否選擇不使用延長過渡期滿足任何新的或修訂後的財務覈算準則，該期交易所法案第13(a)條項下提供。 ☐

項目3.01：退市通知或未滿足持續上市規則或標準；轉移上市。

在2024年11月19日，Estrella Immunopharma, Inc.（以下簡稱「公司」）收到了一封來自納斯達克證券市場（「納斯達克」）上市資格部門（「員工」）的信函（以下簡稱「股東權益要求通知」），通知公司其未符合持續在納斯達克資本市場上市所需的最低股東權益要求，具體規定在納斯達克上市規則5550(b)(1)（以下簡稱「股東權益要求」）中，因爲根據公司截至2024年9月30日的季度報告（Form 10-Q）的報告，公司股東權益爲746,286美元，低於所需的最低250萬美元，並且因爲在股東權益要求通知日期，公司未滿足兩項替代合規標準，即上市證券的市場價值至少爲3500萬美元，或最近一個完整財年的持續經營的淨利潤爲500,000美元，或最近三個完整財年中的兩個完整財年。

與最低買盤價格缺失通知（定義如下）一樣，股東權益要求通知對公司普通股在納斯達克資本市場的上市沒有立即影響，因此，公司的上市仍然完全有效，前提是公司遵守其他持續上市要求，並恢復符合股東權益要求。根據納斯達克規則及股東權益要求通知中規定，公司從2024年11月19日起有45個日曆日，或至2025年1月3日星期五，向納斯達克提交恢復符合股東權益要求的計劃。如果公司的恢復合規計劃被接受，納斯達克可能會從股東權益要求通知之日起給予最多180個日曆日的延長，以便公司證明合規。

公司目前正在評估各種行動方案，以恢復合規，並計劃及時向納斯達克提交計劃，以恢復符合股東權益要求。然而，無法保證公司的計劃會被接受，如果被接受，公司能否恢復合規並繼續在納斯達克資本市場上市。如果公司未能提交恢復符合股東權益要求的計劃，或者公司的計劃不被接受，或者納斯達克給予延期但公司未能在延期期間恢復合規，或者公司未能滿足納斯達克對持續上市的其他要求，工作人員可能會通知公司證券將面臨退市。在這種情況下，納斯達克規則允許公司就拒絕公司提出的合規計劃或任何退市決定向納斯達克聽證會申訴。聽證請求通常會暫停任何停牌或退市行動，直至聽證過程結束和聽證會在聽證後給予的任何額外延期期滿，但無法保證任何此類上訴會成功。

另外，在2024年11月19日，公司收到了來自納斯達克工作人員的一封信件（「最低買盤價格不足通知」），通知公司未能符合納斯達克的5550(a)(2)上市規則，因爲公司的普通股最低買盤價格連續30個工作日低於1.00美元每股（「最低買盤價格要求」）。最低買盤價格不足通知對公司普通股在納斯達克資本市場上的上市或交易沒有立即影響。

公司有180個日曆日，或者直至2025年5月19日，來恢復符合最低買盤價格要求。爲了恢復合規，公司的普通股的最低買盤價格必須在這180個日曆日寬限期內的最少十個連續業務日內達到或超過每股1.00美元。如果公司在2025年5月19日之前未能恢復符合最低買盤價格要求，則公司可能有資格獲得額外的180個日曆日符合期限。爲了符合資格，公司將需要滿足公開持有股份的市場價值以及納斯達克資本市場的所有其他繼續上市標準，除了買盤價格要求，並且在第二次符合期間必須提供書面通知表明其打算治癒缺陷，需要進行必要的股票拆細。公司在此期間未能恢復合規可能導致退市。

公司打算積極監測其普通股的買盤價格，並考慮採取可用的期權以恢復符合上市要求。公司不能保證能夠恢復符合納斯達克的《規則5550(a)(2)》或其他納斯達克上市標準。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，登記者已授權下列人士代表其簽署本報告。

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