40-17G 1 msif-efp12198_4017g.htm MORGAN STANLEY INSTITUTIONAL FUND INC - 40-17G

 

摩根 斯坦利基金

1633 百老匯

29第 地板

全新 紐約，紐約 10019

 

2024年11月25日

 

文件 房間

證券 和交易委員會

450 西北第五街

華盛頓， D.C. 20549

回覆： 摩根士丹利基金

親愛的 女士們、先生們，

依照 根據經修訂的1940年《投資公司法》第17g-1條，請查看每隻基金的以下文件（已列出） 在附錄 A 中），附於此：

 

  1. 一份副本 基金的聯合保真一攬子債券（「債券」），用於支付ICI Mutual發行的3000萬美元債券 擔任主要承銷商，並與管理層可能確定的其他保險公司一起參與該計劃 在 2024 年 10 月 5 日至 2025 年 10 月 5 日的保單期限內；

 

  2. 董事會/受託人決議的副本 的基金，包括大多數非利害關係人的董事/受託人，批准金額、類型、形式、承保範圍 債券和每隻基金應支付的保費部分，以及債券下保費和追回款項的分配；

 

  3. 聯合保真債券協議的副本，內容涉及 債券下保費和回收額的分配；以及

 

  4. 顯示每隻基金 (i) 每個基金的圖表 總資產；以及 (ii) 如果不給基金命名，本來可以提供和維持的單一保險債券的金額 作爲共同保險債券的被保險人。

請 請注意，保費已全部支付。

 

 

      確實是你的，
       
     
/s/ 瑪麗 E. 穆林
      瑪麗 E. 穆林
基金秘書

外殼

 

 

展覽 一個

 

摩根 斯坦利基金

 

在

 

九月 2024 年 25-26 日

 

開放式 股票基金

 

1.摩根 斯坦利歐洲機會基金公司（”歐洲機會”)
2.摩根 斯坦利洞察基金 (”洞察基金”)
3.摩根 斯坦利機構基金有限公司（”機構基金公司”)
•優勢 投資組合
 • 美國的 彈性投資組合
•亞洲 機會投資組合
•正在發展 機會投資組合
•新興 除中國以外的市場投資組合
•新興 市場領導者投資組合
•新興 市場投資組合
•全球 洞察投資組合
•全球 集中投資組合
•全球 核心投資組合
•全球 耐力投資組合
•全球 聚焦房地產投資組合
•全球 特許經營組合
•全球 基礎設施組合
•全球 機會投資組合
•全球 永久投資組合
•全球 房地產投資組合
•全球 明星投資組合
•成長 投資組合
•盜夢空間 投資組合
•國際 優勢投資組合
•國際 股票投資組合
•國際 機會投資組合
 • 國際 彈性投資組合
•多資產 實際回報投資組合
•下一步 世代新興市場投資組合
•護照 海外股票投資組合
•永久性 投資組合
•我們 核心投資組合
 •美國 聚焦房地產投資組合
•美國 房地產投資組合

 

 

•活力 投資組合

 

4.摩根 斯坦利機構基金信託 (”機構基金信託”)
•探索 投資組合
•動態 價值投資組合
•全球 策略師投資組合

 

5.摩根 斯坦利可變保險基金有限公司（”可變保險基金”)
•探索 投資組合
•新興 市場股票投資組合
•全球 基礎設施組合
•全球 房地產投資組合
•全球 策略師投資組合
•成長 投資組合
•美國 房地產投資組合

 

封閉式 股票基金

 

1。摩根 斯坦利中國 A 股基金有限公司 (”中國A基金”)

2。摩根 斯坦利印度投資基金有限公司（”印度投資基金”)

 

股權 ETF

 

1.摩根 斯坦利ETF信託 (”ETF 信託”)
•卡爾弗特 國際責任指數ETF
•卡爾弗特 美國大盤股核心責任指數ETF
•卡爾弗特 美國大盤股多元化、股票和包容性指數ETF
•卡爾弗特 美國中型股核心責任指數ETF
•卡爾弗特 美國精選股票ETF
•參數股票溢價收益ETF
•參數化對沖股票ETF

 

固定 收入基金

 

開放式的 固定收益基金

 

1.摩根 斯坦利全球固定收益機會基金 (”全球固定收益機會”)
2.摩根 斯坦利抵押貸款證券信託 (”抵押證券”)
3.摩根 斯坦利長期政府機會基金 (「長期政府機會」)
4.摩根 斯坦利機構基金信託 (”機構基金信託”)
•企業 債券投資組合
•高 收益投資組合
5.摩根 斯坦利可變保險基金有限公司（”可變保險基金”)
•新興 市場債務投資組合

 

 

封閉式 固定收益基金

 

 1.摩根 斯坦利新興市場債務基金有限公司（”新興市場債務”)
2.摩根 斯坦利新興市場國內債務基金有限公司. (“國內新興市場 債務”)

 

已修復 收益型ETF

 

1.摩根 斯坦利ETF信託 (”ETF 信託”)
•卡爾弗特超空頭投資級ETF
•伊頓萬斯浮動利率ETF
•伊頓萬斯高收益ETF
•伊頓萬斯中級市政收益ETF
•伊頓萬斯短期收益ETF
•伊頓萬斯短期市政收益ETF
•伊頓萬斯總回報債券ETF
•伊頓萬斯超空頭收益ETF

 

流動性 資金

 

錢 市場基金

 

1.摩根 斯坦利美國政府貨幣市場信託基金（”政府資金”)
2.摩根 斯坦利機構流動性基金 (”機構流動性基金”)
•政府 投資組合
•政府 證券投資組合
•錢 市場投資組合
•主要 投資組合
•免稅 投資組合
•財政部 投資組合
•財政部 證券投資組合

 

開放式 流動性基金

 

1。摩根 斯坦利機構基金信託 (”機構基金信託”)

•超短 收益組合

 

替代方案 資金

 

1.AIP 另類貸款基金 A (”另類貸款基金 A")
2.AIP 另類貸款基金 P (”另類貸款基金 P")

 

資金 對沖基金的

 

1.替代方案 投資夥伴絕對回報基金 (”絕對回報基金”)
2.替代方案 投資夥伴絕對回報基金 STS (”絕對回報 STS”)
3.AIP 多策略基金 A (”多策略 A”)
4.AIP 多策略基金 P (”多策略 P”)

 

 

 

ICI 互助保險公司，
風險保留小組

 

1401 H St. NW

華盛頓特區 20005

 

投資 公司一攬子債券

 

一攬子債券（05/23）

 

 

ICI 互助保險公司，

風險保留小組

1401 H St. NW

華盛頓特區 20005

 

聲明

 

注意

本政策由您的風險保留權發佈 組。您的風險保留小組可能不受您所在州的所有保險法律法規的約束。國家保險破產 擔保資金不適用於您的風險保留小組。

 

物品 1。

姓名 被保險人（「被保險人」）

摩根 斯坦利機構基金有限公司

 債券編號
88190124B

 

 

  主要辦公室： 郵寄地址：
  1585 百老匯 1585 百老匯
  紐約，紐約州 10036 紐約，紐約州 10036

 

 
第 2 項。 保釋期限：從上午 12:01 開始 2024年10月5日，至凌晨 12:01 2025 年 10 月 5 日，或本債券終止的較早生效日期，每個上述日期在主要地址的標準時間。

 

第 3 項。 責任限額—
  在遵守本協議第 9、10 和 12 節的前提下：

 

     

的極限

責任

免賠額

金額

  保險協議 A- 忠誠度 $30,000,000 不適用
  保險協議 b- 審計費用 $50,000 $10,000
  保險協議 C- 在現場 $30,000,000 $150,000
  保險協議 D- 運輸中 $30,000,000 $150,000
  保險協議 E- 僞造或改造 $30,000,000 $150,000
  保險協議 F- 證券 $30,000,000 $150,000
  保險協議 G- 僞造貨幣 $30,000,000 $150,000
  保險協議 H- 無法收藏的存款物品 $1,000,000 $150,000
  保險協議 I- 電話/電子交易 $30,000,000 $150,000
  如果在上述任何保險協議對面插入 「未保障」，則該保險協議及其任何提及的內容均應視爲已從本保證書中刪除。
  附帶者添加的可選保險協議：
  保險協議 J- 計算機安全 $30,000,000 $150,000
  保險協議 m- 社會工程欺詐 $1,000,000 $150,000

 

第 4 項。所涵蓋的辦公室或場所--被保險人當時存在的所有辦公室或其他場所 本債券的生效受本債券的保障，但Rider排除的辦公室或其他場所除外。辦公室或其他場所 在本債券生效日期之後收購或成立的債券均受總協議A條款的約束
第 5 項。ICI互惠保險公司的責任 （「承銷商」）受以下附加條款的約束：
  
 

車手：1-2-3-4-5-6-7-8-9-10-11-12-13

  
 

以及所有適用的乘客 轉到本債券期內發行的債券。

 

 

作者： /s/ 布萊安娜·戴維斯   作者： /s/ 凱瑟琳·道爾頓
  授權代表     授權代表

 

  一攬子債券（05/23）

 

 

投資公司一攬子債券

 

注意

 

本政策由您的風險保留小組發佈。 您的風險保留小組可能不受您所在州的所有保險法律和法規的約束。國家保險破產擔保 資金不適用於您的風險保留小組。

 

ICI 互助保險公司，一家風險保留組織 （「承銷商」），以商定的保費作爲對價，並以申請和所有其他信息爲依據 由被保險人提供給承保人，受聲明、一般協議、條款、條件的約束和遵守 以及本按金（包括本協議的所有附加條款）（「債券」）的限制和其他條款，但以責任限額爲限 在不違反免賠額的前提下，同意向被保險人賠償保險協議中所述的蒙受的損失 由被保險人隨時發現，但在保釋期內被發現。

 

投保 協議

 

A. 忠誠度

 

損失 直接源於員工在任何地方犯下的任何不誠實或欺詐行爲，無論是單獨實施的還是內部實施的 在該員工擁有本文定義的員工身份期間，與他人（無論是否爲員工）串通， 即使這種損失直到他或她不再是僱員之後才被發現；且不包括保險協議所涵蓋的損失 b。

 

b. 審計費用

 

開支 被保險人爲任何政府監管機構或自我監管機構要求的部分審計或檢查費用而產生的費用 該組織應由該機構或組織或獨立會計師或其他人員根據發現而經營 被保險人蒙受並由本債券承保的損失。

 

C. 在本地

 

損失 因任何 「神祕失蹤」 或某人身體實施的任何不誠實或欺詐行爲而直接產生的財產 在財產交還時，在被保險人的辦公室或住所內，而財產是（或合理假定） 或被保險人認爲是）存放在或存放在被保險人辦公室或場所內的任何地方，但這些辦公室除外 由Rider排除在外；不包括保險協議A所涵蓋的損失

 

D. 過境中

 

損失 直接因任何神祕失蹤、不誠實或欺詐行爲而產生的財產，而財產是實物的（不是 以電子方式）在任何受保人授權充當信使的人保管下運送到任何地方，郵寄時除外 或向承運人租用（保安公司除外）；不包括保險協議A所涵蓋的損失。財產 「在 過境」 從運輸人收到此類財產時立即開始，在交付給後立即結束 指定的收件人或其代理人，但僅限於財產轉讓。

 

  2 一攬子債券（05/23）

 

 

E.僞造或改造

 

損失 直接源於被保險人依據任何書面原件真誠地支付或轉讓任何財產：

 

(1)匯票、支票、匯票或其他書面命令或指示 支付一定數額的金錢、承兌匯票、存款證、到期票據、匯票、認股權證、國庫令， 或信用證；或

 

(2)向被保險人提出的指示、請求或申請，授權 或確認金錢或財產的轉移、支付、兌換、交付或收據，或通知任何銀行帳戶（提供 此類指示、要求或申請看來已經 (a) 被保險人的任何客戶簽署或認可，或 (b) 任何股東 任何投資公司或 (c) 任何金融或銀行機構或股票經紀人發行的股票的訂閱者，並進一步提供 此類指令、請求或應用程序要麼帶有僞造的簽名或背書，要麼是在不知情的情況下被修改的 以及該客戶、投資公司或此類金融或銀行機構發行股票的股東或訂戶的同意 或股票經紀人）；或

 

(3)撤回指令或撤回財產的收據，或收據 或帶有被保險人作爲發行人的姓名的財產存款憑證或受保人所屬的另一家投資公司的名字 充當代理人；

 

其中 承擔 (a) 僞造或 (b) 改動，但僅限於僞造或改動直接造成損失。

 

實際 被保險人或其授權代表實際持有上述（1）至（3）中列出的物品是先決條件 歸因於依賴這些物品的被保險人。

 

這個 保險協議 E 不涵蓋僞造或變更證券造成的損失或保險協議 A 所涵蓋的損失。

 

F。證券

 

損失 本着誠意，在正常業務過程中以任何身份直接由被保險人產生，無論是出於自己的意願 自有帳戶或爲他人開立帳戶，已獲取、接受或接受、出售或交付，或提供任何價值，擴展了任何 信貸或依據任何書面原創證券承擔任何責任，前提是此類損失是由此類證券造成的 證明給：

 

(1)是僞造品，但僅限於直接僞造品 造成損失，或

 

(2)丟失或被盜，或

 

(3)包含僞造或改動，但僅限於僞造品 或者改動直接造成損失，

 

和 無論被保險人造成此類損失的行爲是否違反了任何國家的憲法、章程、規則或條例 自律組織，無論被保險人是否爲其成員。

 

  3 一攬子債券（05/23）

 

 

這個 保險協議 F 不涵蓋保險協議 A 所涵蓋的損失。

 

實際 被保險人或其授權代表實際持有證券是被保險人依賴的先決條件 在證券上。

 

G. 僞造 貨幣

 

直接因收款而造成的損失 被保險人，真誠地持有任何僞造貨幣。

 

本保險協議 G 不涵蓋損失 受保險協議 A 的保障

 

H. 無法收藏的物品 存款

 

損失 直接來自支付股息、發行基金份額或允許從該帳戶進行贖回或交換 資金的後果是

 

(1)基金客戶、股東不可收回的存款物品 或被保險人或其代理人存入該人的基金帳戶的訂戶，或

 

(2)通過自動清算所處理並由基金撤銷的任何存款項目 客戶、股東或訂閱者，被保險人視爲無法收款；

 

提供的， (a) 在被保險人的收款程序失敗之前，存款物品不得被視爲不可收回，(b) 兌換 只有在承銷商爲所有此類基金投保的情況下，具有交換特權的基金之間的股份才應根據本協議承保 不可收回的存款物品，以及 (c) 受保基金應實施並維持一項爲受保人存款的保單 在支付任何股息或允許任何提款之前，其申請書（不時修訂）中規定的最低天數 關於此類存款項目（基金之間的交換除外）。無論基金之間的交易數量如何 交換計劃，存款物品必須持有的最低天數應從存款物品首次存入之日算起 存入任何保險基金。

 

本保險協議 H 不涵蓋損失 受保險協議 A 的保障

 

I.電話/電子交易

 

損失 直接由電話/電子交易產生，其中此類電話/電子交易的請求：

 

(1)通過電話語音傳送給被保險人或其代理人 或通過電子傳輸；以及

 

(2)由自稱是基金股東或訂閱者的個人製作 或基金股東或訂戶的授權代理人；以及

 

(3)未經授權或具有欺詐性，其明顯意圖是 欺騙;

 

提供的， 收到此類請求的實體通常在保釋期內維護和遵守所有電話/電子交易安全 有關所有電話/電子交易的程序；以及

 

  4 一攬子債券（05/23）

 

 

不包括 由以下原因造成的損失：

 

(1)未能爲試圖購買的股票付款；或

 

(2)任何贖回被不當記入股東的投資公司股份 該股東 (a) 沒有直接或間接促使此類股份記入該帳戶的帳戶，以及 (b) 直接存入該帳戶 或間接從此類贖回中獲得任何收益或其他利益；或

 

(3)在要求贖回收益的情況下贖回投資公司發行的股票 (i) 向授權收款人或授權銀行帳戶以外的其他人支付或付款，或 (ii) 匯給非授權收款人或授權銀行帳戶 授權地址；

 

(4)故意不遵守一項或多項電話/電子交易安全程序；或

 

(5)通過電子郵件發送或通過任何方式傳輸的電話/電子交易請求，不是 受電話/電子交易安全程序約束；或

 

(6)任何物理或電子保護的失效或規避 對進出任何計算機系統的電子流量施加限制的設備，包括任何防火牆。

 

本《保險協議 I》不涵蓋損失 受保險協議 A、「富達」 或保險協議 J 「計算機安全」 的保護。

 

將軍 協議

 

A.其他辦公室或員工（合併或合併）通知

 

1.除下文第 2 段另有規定外，本保證書適用於任何 被保險人在保釋期內設立的額外辦公室，在保釋期內爲所有員工設立的其他辦公室，無需 就此發出通知或向承銷商支付債券期內的額外保費。

 

2.如果在債券期內，受保投資公司應與機構合併或合併 其中該被保險人是倖存的實體，或購買其他機構的幾乎所有資產或股本，或收購 或者創建單獨的投資組合，並應在六十（60）天內將此事通知承銷商，然後本債券將自動生效 自合併、合併、收購或創建之日起適用於因此類合併、收購或創建而產生的財產和員工；前提是， 承保人可以根據額外保費的支付來提供此類保險。

 

b. 保修

 

沒有 由被保險人或代表被保險人作出的聲明，無論是否包含在申請書中或其他地方，均應被視爲絕對保證， 但僅保證此類陳述的責任人盡其所知是真實的.

 

  5 一攬子債券（05/23）

 

 

C. 法庭費用和律師費用 費用

 

承保人將賠償被保險人 抵消被保險人爲辯護針對的任何法律訴訟而產生和支付的法庭費用和合理的律師費 被保險人要求賠償任何損失，如果向被保險人證實，則將構成該條款所涵蓋的損失 本按金；但是，就保險協議A而言，該賠償僅適用於以下情況：

 

1.員工承認曾犯下或被裁定已犯罪 造成損失的不誠實或欺詐行爲；或

 

2.在沒有這樣的承認或裁決的情況下，被保險人可以接受的一名或多名仲裁員 承銷商在審查了商定的事實陳述後得出結論，認爲員工犯下了不誠實或欺詐行爲 造成損失的行爲。

 

被保險人應立即通知 任何此類法律訴訟的承銷商應根據要求向承銷商提供所有訴狀和其他文件的副本 在那裏。根據承保人的選擇，被保險人應允許承保人爲此類法律訴訟進行辯護 以被保險人的名義，通過承保人選擇的律師。在這種情況下，被保險人應給出一切合理的答覆 承保人認爲爲該法律訴訟進行適當辯護所必需的信息和協助。

 

如果被保險人的責任金額 或在任何此類法律訴訟中聲稱的責任大於被保險人根據本法律有權追回的金額 按金（根據本總協議C除外），或者如果適用免賠額，或兩者兼而有之，則賠償責任 根據本總協議 C，承保人僅限於以下人員產生和支付的法庭費用和律師費的比例： 被保險人或承保人根據本按金有權收回的金額（根據按金除外） 本總協議 C) 承擔該金額的總和加上被保險人無權追回的金額。這樣的賠償 應是適用保險協議的責任限額的補充。

 

D. 口譯

 

本按金應作適當解釋 關於1940年《投資公司法》第17g-1條規定的保真債券的目的（即保護無辜的第三方） 免受損害）以及投資管理行業的結構（其中財產損失是由中描述的原因造成的） 任何保險協議通常都會引起被保險人的潛在法律責任），例如 「損失」 一詞 此處使用的應包括被保險人對因挪用公款直接造成的直接補償性損害承擔的法律責任， 或財產價值的可衡量減少。

 

  6 一攬子債券（05/23）

 

 

這個 債券，包括上述保險協議
和一般協議，須遵守以下規定
規定、條件和限制：

 

第 1 部分。定義

 

使用的術語如下 本保證書中應具有本節所述的含義：

 

A.「改動」 指對條款進行標記、更改或實質性更改， 意圖欺騙的文件的含義或法律效力。

 

B.「應用程序」 指被保險人的申請（以及任何附件和材料） 就此提交）向本債券的承銷商提供。

 

C.「授權地址」 指 (1) 任何可兌換的官方指定地址 收益可以匯出，（2）登記在冊的股東以書面形式指定的任何地址（不包括電子傳輸）以及 被保險人在該指定生效日期前至少一 (1) 天收到，或 (3) 通過畫外音指定的任何地址 登記在冊股東在該指定生效之日前至少15天通過電話或通過電子傳輸。

 

D.「授權銀行帳戶」 指任何可兌換的官方指定銀行帳戶 收益可能會被匯出。

 

E.「授權收件人」 指 (1) 登記股東，或 (2) 任何其他正式股東 可以向其發送贖回收益的指定人員。

 

F.「計算機系統」 指 (1) 帶有相關外圍組件的計算機，包括 存儲組件，(2) 系統和應用程序軟件，(3) 終端設備，(4) 相關的通信網絡或客戶通信 系統, 以及 (5) 相關的電子資金轉賬系統; 通過該系統以電子方式收集, 傳輸, 處理數據或款項, 存儲或檢索。

 

G.“可兌換虛擬貨幣” 指具有等值價值的數字資產 真實貨幣，或作爲真實貨幣替代品的貨幣，包括但不限於穩定幣和其他加密貨幣。

 

H.「假冒」 指對實際有效原件的書面模仿，其意圖是 欺騙並被視爲原創。

 

I.「貨幣」 指家庭授權或採用的當前使用的交換媒介 或外國政府作爲其官方貨幣的一部分。

 

J.「免賠金額」 就任何保險協議而言，是指規定的金額 在聲明第 3 項中的 「免賠金額」 標題下或該保險協議的任何附加條款（適用） 適用於該保險協議所涵蓋的每項單一損失。

 

K.「存放處」 指任何 「證券存管機構」（任何外國證券存管機構除外） 證券存管處），投資公司可以根據投資公司第17f-4條將其證券存入其中 1940 年法案。

 

  7 一攬子債券（05/23）

 

 

L.「數字資產」 指以加密方式記錄的任何數字價值表示形式 安全的分佈式賬本或任何類似技術，包括但不限於可轉換虛擬貨幣和不可替代代幣。
M.「不誠實或欺詐行爲」 指任何不誠實或欺詐行爲，包括 「盜竊」 以及1940年《投資公司法》第37條所界定的 「挪用公款」，是出於有意識的明顯意圖 (1) 使被保險人蒙受損失，以及（2）爲犯罪人或任何其他個人或實體獲得不當的經濟利益。 不誠實或欺詐行爲並不意味着或包括魯莽行爲、過失行爲或嚴重過失行爲。正如本定義中所使用的， 「不正當的經濟福利」 不包括僱員在就業過程中獲得的任何福利, 包括工資, 佣金、費用、獎金、促銷、獎勵、利潤分享或養老金。

 

N.「電子傳輸」 指通過電子手段進行的任何傳輸，包括 但不限於通過電話鈴聲、Telefacsimile、無線設備或互聯網進行的傳輸。

 

O.「員工」 意味着：

 

(1)被保險人的每位高級職員、董事、受託人、合夥人或僱員，以及

 

(2)受保人任何前任的主管人員、董事、受託人、合夥人或僱員 被保險人通過合併或合併或購買此類前身的資產或股本來收購資產，以及

 

(3)爲被保險人提供法律服務的每位律師以及該律師或法律的每位僱員 在爲被保險人提供服務時由該律師組成的公司，以及

 

(4)每位被保險人授權實習的學生，而在任何 被保險人的辦公室，以及

 

(5)的每位高級職員、董事、受託人、合夥人或員工

 

(a)投資顧問，
(b)承銷商（分銷商），
(c)過戶代理人或股東會計記錄管理人，或
(d)經書面協議授權的管理員保持財務和/或 其他必需的記錄，

 

爲了 名爲被保險人的投資公司，但僅限於 (i) 此類高管、合夥人或僱員正在實施範圍內的行爲 被保險人的高級管理人員或僱員的通常職責，或 (ii) 該高級職員、董事、受託人、合夥人或僱員的職責是 經正式選舉或任命的負責審查或審計、保管或查閱被保險人財產的任何委員會的成員，或 (iii) 該董事或受託人（或任何以類似身份行事的人）的行爲超出了董事的通常職責範圍 或受託人；前提是，「員工」 一詞不得包括任何高級職員、董事、受託人、合夥人或員工 不是 「關聯人員」 的過戶代理人、股東會計記錄管理人或管理人 (x)（定義見 1940年《投資公司法》（第2（a）條關於名爲被保險人的投資公司或該公司的顧問或承銷商 投資公司，或 (y) 「銀行」（定義見1940年《投資公司法》第2（a）條），以及

 

  8 一攬子債券（05/23）

 

 

(6)無論是哪種情況，均通過合同或任何提供臨時人員的機構指派的每一個人 臨時或兼職，在被保險人的任何辦公室履行僱員的日常職責，以及

 

(7)被指派履行任何獲授權實體的僱員或高級職員的日常職責的每一個人 通過與被保險人簽訂書面協議，作爲被保險人支票或其他會計記錄的電子數據處理者提供服務， 但不包括作爲過戶代理人或以任何其他代理身份爲被保險人簽發支票、匯票或證券的處理者， 除非包含在本協議第 (5) 分節中，以及

 

(8)的每位官員、合夥人或員工

 

(a)任何存管機構或交易所，
(b)任何以其名義註冊中央處理系統中包含的任何證券的被提名人 由任何存管機構設立和保管的證券，以及
(c)向任何存管機構或交易所提供文員或其他人員的認可服務公司 在合同的基礎上，

 

當此類官員、合夥人或僱員提供服務時 適用於運營證券集中處理系統的任何存管機構，以及

 

(9)就被保險人而言，這是 「僱員福利計劃」 （定義見1974年《僱員退休收入保障法》（「ERISA」）第3節），適用於高級職員、董事或員工 另一名被保險人（「內部計劃」）、任何 「信託人」 或其他 「計劃官員」（在定義範圍內） 根據該內部計劃ERISA第412條），前提是該信託人或其他計劃官員是董事、合夥人、高級職員、受託人 或受保人（內部計劃除外）的員工。

 

每個 臨時人員的僱主和第 (6) 和 (7) 小節中提及的每個實體及其各自的合夥人、官員和僱員 就本債券的所有目的而言，應集體視爲一個人。

 

經紀人， 除非另有規定，否則代理人、獨立承包商或具有相同一般特徵的代表不應被視爲員工 在第 (3)、(6) 和 (7) 小節中。

 

P.「交換」 指在證券交易所註冊的任何國家證券交易所 1934 年法案。

 

Q.「僞造」 指在文件上親自簽名另一人的姓名 欺騙的意圖。僞造可以通過機械複製的傳真簽名和手寫簽名來進行。僞造 不包括簽署個人自己的姓名，無論其權限、能力或目的如何。

 

R.「存款物品」 指一張或多張支票或草稿。

 

S.「投資公司」 要麼 「基金」 指註冊的投資公司 根據1940年的《投資公司法》。

 

T.「責任限額」 就任何保險協議而言，是指責任限額 在 「責任限額」 標題下規定的保險協議所涵蓋的任何單一損失的承保人 在聲明的第 3 項中或該保險協議的任何附加條款中。

 

  9 一攬子債券（05/23）

 

 

U.「神祕失蹤」 指任何在合理情況下消失的財產 已經進行了調查，無法解釋。

 

V.「非基金」 指任何公司、商業信託、合夥企業、信託或其他實體 這不是投資公司。

 

W.「不可替代的代幣」 指作爲唯一數字標識符的數字資產 記錄在加密安全的分佈式賬本或任何類似技術上，用於認證真實性和/或 無法以等值方式交易、分割或交換的獨特資產的所有權。

 

X.「官方指定」 指由登記在冊的股東指定：

 

(1)在初始帳戶申請中，

 

(2)以書面形式附上簽名保證，或

 

(3)以書面形式或通過電子傳輸，其中此類指定是通過向股東回電來驗證的 被保險人使用登記股東至少以書面形式向被保險人提供的預先確定的電話號碼記錄在案 此類回撥前 30 天。

 

Y.「原創」 指第一個渲染圖或原型，不包括複印件 或電子傳輸，即使已收到和打印。

 

Z.「電話/電子交易」 指投資發行的股份的任何（1）次贖回 公司，（2）關於向基金股東提供的股息期權的選擇，（3）在一家公司的註冊帳戶中交換股份 根據兩隻基金的交換特權，將股票存入同一綜合體中另一基金的註冊帳戶中的股份， 或 (4) 購買投資公司發行的股票，通過配音要求贖回、選擇、交換或購買 電話或通過電子傳輸。

 

AA。「電話/電子交易安全程序」 指電話/的安全程序
申請中規定的電子交易和/或以書面形式向承銷商提供的其他內容。

 

BB。「財產」 指以下有形物品：金錢、郵票和稅票，貴重物品 金屬、證券、匯票、承兌匯票、匯票或其他支付一定金額的書面命令或指示， 存款證、到期賬單、匯票、信用證、金融期貨合約、有條件銷售合同、摘要 上述任何文件的所有權、保險單、契約、抵押貸款和轉讓以及其他有價值的文件，包括賬簿 被保險人在開展業務時使用的帳戶和其他記錄，以及與之相似或性質的所有其他工具 前述內容（但不包括所有數據處理記錄），（1）被保險人擁有合法權益，（2）其中 被保險人由於前任當時申報的財務狀況而獲得或本應獲得此類權益 被保險人與該前任的合併或合併或購買其主要資產，或 (3) 由其持有 出於任何目的或以任何身份被保險人。

 

CC.「證券」 指原始的可轉讓或不可轉讓協議或票據 代表股權或合法權益、所有權或債務（包括股票證書、債券、期票和轉讓） 其中），在正常業務過程中，可通過有適當背書或轉讓的實物交付進行轉讓。「證券」 不包括匯票，

 

  10 一攬子債券（05/23）

 

 

承兌匯票、存款證、支票 草稿或其他書面命令或指示，以支付一定金額、到期賬單、匯票或信用證。

 

DD。「保安公司」 指提供或聲稱提供交通工具的實體 通過安全手段奪取財產，包括但不限於使用裝甲車或警衛。

 

EE。「自律組織」 指任何投資顧問或證券協會 根據聯邦證券法或任何交易所註冊的交易商。

 

FF。「登記在冊的股東」 指投資公司發行股票的記錄所有者 或者，如果是共同擁有此類股份，則爲初始帳戶申請中指定的 (1) 或 (2) 中指定的所有記錄所有者 書面形式並附有簽名保證，或 (3) 根據申請中規定的程序和/或另行規定的程序 以書面形式寫給承銷商。

 

GG。「單項損失」 意味着：

 

(1)由一個人實施的任何一種行爲（不誠實或欺詐行爲除外）造成的所有損失，或

 

(2)由一個人實施的不誠實或欺詐行爲造成的所有損失，或

 

(3)與任何一次審計或檢查有關的所有費用，或

 

(4)除特定事件或事件以外的任何一次事件或事件造成的所有損失 在上文第 (1) 至 (3) 小節中。

 

全部 一人或多人的行爲或不作爲，直接或間接地提供援助，或因未報告或其他原因而允許其繼續 就上述第 (1) 和 (2) 款所述行爲而言，任何其他人的行爲均應視爲該其他人的行爲 本小節的。

 

所有具有以下特點的行爲、事件或事件 作爲共同的聯繫，任何事實、情況、情況、交易或一系列事實、情況、情況或交易都應 被視爲一種行爲、一次事件或一個事件。

 

呃。「Telefacsimile」 指傳輸和再現固定圖形材料的系統 (例如打印) 通過電話線或因特網傳輸的信號.

 

II.「書面」 指通過寫在紙上且可見的字母或標記來表達 眼睛。

 

第 2 部分。排除

 

這個 債券不包括：

 

A.(1) 美利堅合衆國和加拿大境外的暴動或內亂造成的損失，或 (2) 戰爭、革命、起義、武裝部隊行動或篡奪政權，無論發生在何處；除非此類損失發生在財產期間 在運輸途中，受保險協議 D 的其他保障，以及當此類過境開始時，被保險人或任何發起人 這種代表被保險人過境的人對這樣的騷亂、內亂、戰爭、革命、起義、武裝行動一無所知 武力，或篡奪的權力。

 

  11 一攬子債券（05/23）

 

 

B.和平或戰爭時期因核裂變或核聚變或放射性或生物學造成的損失 或化學制劑或危險，或火災、煙霧或爆炸，或上述任何因素的影響。

 

C.任何人在以身份行事時犯下的任何不誠實或欺詐行爲造成的損失 被保險人或任何其他實體的董事會成員或任何同等機構的成員。

 

D.由於被保險人未償還貸款或類似交易的任何不付款或其他違約而造成的損失 或其任何合夥人、董事、高級職員或員工，不論其是否獲得授權，無論是出於善意還是通過不誠實行爲獲得 或欺詐行爲，除非保險協議 A、E 或 F 另有涵蓋此類損失

 

E.因被保險人或任何員工違反任何法律或任何規則或法規而造成的損失 根據這些規定或由自律組織通過，規範證券的發行、購買或銷售、證券交易 在證券交易所或場外市場、投資公司或投資顧問身上，除非此類損失，否則如果沒有 此類法律、規則或法規將受保險協議 A、E 或 F 的保護。

 

F.因不誠實或欺詐行爲或神祕失蹤的財產造成的損失 在任何證券公司保管期間，除非此類損失在本債券中承保且超過追回的金額，或 被保險人根據 (1) 被保險人與該安全公司的合同，以及 (2) 任何種類的保險或賠償獲得保障 由該安全公司爲其服務用戶的利益或以其他方式向其服務用戶提供服務，在這種情況下，本債券應涵蓋 僅限此類超額部分，但須遵守適用的責任限額和免賠額。

 

G.被保險人未實現的潛在收入，包括但不限於利息和股息，因爲 本債券所涵蓋的損失，除非受保險協議 H 的承保範圍

 

H.(1) 受保人負有法律責任的任何類型的損失，直接賠償除外 損害賠償，或 (2) 稅收、罰款或罰款，包括但不限於根據以下判決作出的三倍損害賠償金的三分之二 任何法規或法規。

 

I.因被綁架而在被保險人辦公室以外的地方交還財產而造成的損失， 贖金、勒索或威脅

 

(1)對任何人造成人身傷害，除非財產在運輸途中 如果受保人不知情，則由任何因威脅對該人造成人身傷害而充當信使的人保管 在開始過境時是否存在此類威脅，或

 

(2)損壞被保險人的場所或財產，

 

除非 此類損失在保險協議 A 中另有保障。

 

J.被保險人爲確定存在或金額而產生的所有費用、費用和其他費用 本債券所涵蓋的損失，除非保險協議涵蓋了某些審計費用 b.

 

K.因向任何帳戶付款或從任何帳戶提款而造成的損失，涉及錯誤記入的資金 存入該帳戶，除非保險協議A另有涵蓋此類損失。

 

  12 一攬子債券（05/23）

 

 

L.向外部金融機構提取的無法收回的存款項目造成的損失 美利堅合衆國及其領土和屬地，或加拿大。

 

M.主要由員工的不誠實或欺詐行爲或其他作爲或不作爲造成的損失 參與向 (1) 註冊爲證券經紀人的人以外的人出售投資公司發行的股份 1934 年《交易法》或 (2) 美國證券法 D 條例第 501 (a) 條所定義的 「合格投資者」 1933 年，這不是個人。

 

N.使用信用卡、借記卡、收費、接入、便利、身份證明、現金管理造成的損失 或其他卡，無論此類卡是由被保險人或其他任何人發行或聲稱是由被保險人或其他任何人發行的，除非此類損失是其他原因造成的 受保險協議 A 的保障。

 

O.因購買、贖回或交換投資公司發行的證券而造成的損失 或其他被保險人，或任何其他涉及投資發行證券的指示、請求、確認、通知或交易 當要求、授權、指示或聲稱有上述任何內容時，公司或其他被保險人或其分紅 通過電話語音或電子傳輸來請求、授權或指示，除非此類損失另有保障 根據保險協議 A 或保險協議 I

 

P.因任何不誠實或欺詐行爲或僱員犯下的不誠實或欺詐行爲而造成的損失（如本節所述） 1.O (2)，除非被保險人在發生時或之前的盡職調查無法合理地發現此類損失 (1) 被保險人收購從前人那裏獲得的資產，以及（2）源於對前任的訴訟或有效索賠 由與被保險人無關的人或與被保險人有關聯的任何人投保。

 

Q.因未經授權將數據輸入或刪除或銷燬中數據而造成的損失，或 任何計算機系統中數據元素或程序的更改，除非此類損失在保險協議 A 中另有保障

 

R.因盜竊、失蹤、破壞、披露或未經授權使用機密信息而造成的損失 或個人信息（包括但不限於商業祕密、個人股東或客戶信息、股東或客戶） 清單、可識別個人身份的財務或醫療信息、知識產權或任何其他類型的非公開信息）， 此類信息是否歸被保險人所有或由被保險人以任何身份持有（包括與他人同時持有）； 但是，這種排除不適用於因使用此類信息支持或便利委員會而造成的損失 本保證書中另有規定的行爲。

 

S.因數據安全漏洞或事件產生的所有成本、費用和其他費用，包括但不包括 僅限於法務審計費用、罰款、罰款、遵守聯邦和州法律的費用以及與通知相關的費用 受影響的人。

 

T.因故意破壞或惡意惡作劇造成的損失。

 

U.因數字資產被盜、消失或毀壞或價值變化而造成的損失 數字資產，除非根據1940年《投資公司法》註冊的任何投資公司遭受此類損失（1） 被指定爲被保險人，並且 (2) 在其他方面受保險協議 A 的保障

 

  13 一攬子債券（05/23）

 

 

第 3 部分。權利的分配

 

之後 根據本協議向被保險人支付的任何損失，承保人應在向所有被保險人支付的款項範圍內代位付款 與此類損失有關的權利和索賠；但前提是承銷商不得代位行使任何此類權利或 根據本債券，一位名爲被保險人可能向另一名被保險人根據本債券提出的索賠。應承銷商的要求， 被保險人應執行所有轉讓或其他文件，並採取承保人認爲必要或可取的行動以擔保 並完善此類權利和索賠，包括執行必要的文件，使承銷商能夠以該名義提起訴訟 被保險人的。

 

根據本協議轉讓任何權利或索賠 未經承銷商書面同意，債券不對承銷商具有約束力。

 

第 4 部分。損失—注意—證據—合法的 訴訟

 

這個 按金僅供被保險人使用和受益，承保人不對被保險人以外的任何人承擔任何責任。 在可行的情況下，被保險人應在發現本協議所涵蓋的任何損失後不超過六十 (60) 天內，向承保人提供 書面通知，並應在可行的情況下儘快在發現後的一年內向承銷商提供肯定 包含全部細節的損失證明。在以下情況下，承銷商可以延長六十天的通知期或一年的損失證明期 被保險人要求延期，並提出正當理由。

 

這個 被保險人應向承保人提供承保人可能合理要求的信息、協助與合作。

 

另見總協議C（法庭費用） 和律師費）。

 

承銷商不承擔本文規定的責任 對於證券損失，除非此類損失證明中通過證書或債券號碼或此類身份識別每種證券進行了識別 承銷商可能要求的意思。承銷商在收到適當的肯定損失證據後應有一段合理的期限 在其中調查索賠，但如果財產爲證券，且損失明確且無爭議，則應採用和解方式 即使損失涉及可以獲得副本的證券，也要在四十八（48）小時內完成。

 

被保險人不得提起法律訴訟 要求承銷商在提交此類損失證明後的六十 (60) 天之前或二十四天之後追回本協議下的任何損失 (24) 在發現此類損失後的幾個月，或者如果是法律訴訟，則根據對該損失的任何判決而根據本協議進行賠償 總協議C中提及的任何訴訟中的被保險人或和解，或收回在任何協議中支付的法庭費用或律師費 此類訴訟，自該訴訟的最終判決或和解之日起二十四（24）個月後。如果本債券有任何限制 受到任何適用法律的禁止，此類限制應被視爲修改後的期限等於允許的最低時效期限 根據這樣的法律。

 

應向經理發出以下通知， 職業責任索賠，ICI 互助保險公司，RRG，華盛頓特區西北 H 街 1401 號 20005，電子副本發送至 LegalSupport@icimutual.com。

 

  14 一攬子債券（05/23）

 

 

第 5 部分。發現

 

就本債券的所有目的而言，損失是 當被保險人發現並發現損失時

 

(1)意識到事實，或

 

(2)收到第三方關於聲稱被保險人負有責任的實際或潛在索賠的通知 在這種情況下，

 

這會讓一個有理智的人假設 本債券所涵蓋的某類損失已經或可能發生，無論該行爲何時造成或促成 儘管損失的確切數額或細節可能不爲人所知, 但還是發生了這種損失.

 

第 6 部分。財產估值

 

對於 確定本協議項下任何損失金額的目的，任何財產的價值均應爲該財產的市場價值 在發現此類損失之前的第一個工作日結束營業；但以下情況除外

 

(1)在支付索賠之前，被保險人置換的任何財產的價值應爲 此類財產在置換時的實際市場價值，但不超過該財產在第一筆業務中的市場價值 在發現此類財產損失的前一天；

 

(2)爲進行認購、轉換、贖回或存款而必須產生的證券的價值 如果此類證券的損失是，則特權應爲此類特權在即將到期前的市場價值 直到到期後才被發現，但如果此類財產或特權沒有報價或其他可確定的市場價格 第 (1) 和 (2) 條中提及的，其價值應通過當事方之間的協議或在仲裁員面前通過仲裁確定 或當事人可以接受的仲裁員；以及

 

(3)被保險人在開展業務時使用的賬簿或其他記錄的價值應爲 僅限於空白書籍、空白頁或其他材料的實際成本（如果是複製書籍或記錄）加上人工成本 用於轉錄或複製被保險人提供的用於複製的數據。

 

第 7 節。丟失的證券

 

這個 根據本協議，承銷商對丟失證券的最大責任是支付或替換具有以下條件的證券 總價值不得超過適用的責任限額。如果承保人應向被保險人支付任何損失 在證券方面，被保險人應將被保險人對此類證券的所有權利、所有權和權益轉讓給承銷商。 承保人可以選擇更換此類丟失的證券，以代替此類付款，在這種情況下，被保險人應合作 以實現這樣的替換。爲了補發丟失的證券，承銷商可以發行或安排發行丟失的證券 樂器債券。如果此類證券的價值不超過適用的免賠額（在發現此類證券時） 損失），被保險人將支付爲丟失的工具債券收取的通常保費，並將向此類債券的發行人賠償 它可能因發行此類債券而蒙受的所有損失和支出。

 

  15 一攬子債券（05/23）

 

 

如果此類證券的價值超過 適用的免賠額（在發現損失時），被保險人將支付通常收取的保費的一部分 丟失的儀器按金，等於適用的百分比 在發現損失後，免賠額將計入此類證券的價值，並將對此類債券的發行人進行賠償 根據本債券的條款和條件未從承銷商處收回的所有損失和費用，視適用情況而定 責任限額。

 

第 8 部分。打撈

 

如果 任何賠償，無論是由被保險人還是承保人，都是在本協議規定的適用責任限額範圍內因任何損失而進行的， 承銷商有權獲得全額追回的款項，以向承銷商償還根據本協議支付的所有款項 對此類損失表示尊重。如果因任何超過適用範圍的損失而獲得賠償，無論是被保險人還是承保人 本協議規定的責任限額加上適用於除按金、保險、再保險以外任何來源的此類損失的免賠額 承銷商收取或爲承銷商受益的擔保或賠償，扣除實際成本和開支後的追回金額 賠償金額，應用於全額補償被保險人超過該責任限額的損失部分，並且 剩餘部分（如果有）應首先支付，以向承銷商償還根據本協議爲此類損失支付的所有款項，然後 在免賠額內的損失部分的範圍內，向被保險人賠償。被保險人應簽發所有符合以下條件的文件 承銷商認爲確保承銷商享有此處規定的權利是必要或可取的。

 

第 9 節。不減少和不累積 責任和總負債

 

事先 儘管如此，本債券在終止前將繼續有效，直至每份保險協議的每份單一損失的責任限額 承銷商根據本協議可能已經支付或有責任支付的任何先前損失（此類單一損失除外）；但是， 無論本債券的有效年限如何，以及應支付或支付的保費數量如何， 無論如何，承銷商在本債券下對任何單一損失的責任均應限於適用的責任限額 該單一虧損總金額的百分比，且不得累積每年或不同時期的金額。

 

第 10 節。承銷商的最大責任； 其他債券或保單

 

這個 承保人對本債券下任何保險協議所涵蓋的任何單一損失的最大責任應爲責任限額 適用於此類保險協議，但須遵守適用的免賠額和本債券的其他條款。恢復用於 任何單一損失不得根據多份保險協議發生。如果本債券所涵蓋的任何單一損失可追回或恢復 全部或部分原因是承銷商向被保險人發行的任何其他債券或保單的發現期未到期 或者對於任何前任的被保險人的利益，承保人的最大責任應爲適用的 (1) 項中較大者 本債券下的責任限額，或（2）承銷商在該等其他債券或保單下的最大責任限額。

 

第 11 節。其他保險

 

儘管如此 如果本債券所涵蓋的任何損失也應由其他保險或按金承保，則此處有任何相反之處 在被保險人中，承保人僅對此類損失中超過可追回金額的部分承擔責任 此類其他保險或擔保，但不超過本債券的適用責任限額。

 

  16 一攬子債券（05/23）

 

 

第 12 節。免賠額

 

這個 根據任何保險協議，承保人均不承擔任何責任，除非扣除淨額後所涵蓋的損失金額 被保險人就此類損失獲得的所有補償和/或賠償金的金額（任何其他按金和按金除外） 或保險單或作爲承保人的預付款（以下簡稱）應超過適用的免賠額；在這種情況下，承保人 應僅對此類超額承擔責任，但須遵守適用的責任限額和本按金的其他條款。

 

任何損失均不適用免賠額 受任何指定爲被保險人的投資公司維持的保險協議 A 的承保。

 

第 13 節。終止

 

這個 承保人只能通過書面通知任何被保險人或所有被保險人終止本按金，如果是 任何投資公司、由此終止的每家此類投資公司以及證券交易所的債券均終止 委員會，華盛頓特區，在任何情況下，均應在該協議規定的終止生效日期前不少於六十 (60) 天 注意。

 

被保險人只能通過以下方式終止本按金 在該通知中規定的終止生效日期前不少於六十 (60) 天向承銷商發出書面通知。 儘管如此，當被保險人終止任何投資公司的本債券時，終止的生效日期應爲 自承銷商向每家此類投資公司提供書面終止通知之日起不少於六十 (60) 天 由此終止，並向華盛頓特區證券交易委員會解僱

 

這個 (1) 收購任何非基金被保險人的債券將立即終止，恕不另行通知 任何州或聯邦官員或機構，或任何接管人或清算人的業務，或 (2) 根據任何州提交申請 或有關被保險人破產或重組的聯邦法規，或爲受保人的債權人利益進行轉讓的法規。

 

保費將在生效日期之前賺取 的終止。承保人應根據承保人的標準退還以短期利率計算的未賺取的保費 如果本債券由被保險人終止，則爲短期利率取消表；如果承銷商終止本債券，則按比例計算。

 

當任何被保險人發現有 員工犯下了任何不誠實或欺詐行爲，被保險人應立即將該員工從可能的職位上撤職 使該員工能夠通過任何後續的不誠實或欺詐行爲使被保險人蒙受損失。被保險人，在兩 (2) 以內 在發現此類行爲後的工作日內，應將所發現的不誠實或欺詐行爲的完整詳細信息通知承銷商 法案。

 

就本節而言，會進行檢測 當任何被保險人的任何合夥人、高級職員或主管僱員在未與該員工勾結的情況下意識到 員工犯下了任何不誠實或欺詐行爲。

 

對於任何員工，本按金將終止 通過承銷商向每位被保險人發出書面通知，如果該員工是受保投資公司的員工，則向證券發出書面通知 以及交易所委員會，在任何情況下，均應在該通知中規定的終止生效日期前不少於六十（60）天。

 

  17 一攬子債券（05/23）

 

 

第 14 節。終止後的權利

 

在生效日期之前的任何時候 本按金的終止對於任何被保險人，該被保險人可以通過書面通知承銷商，選擇購買以下權利 本按金再延長十二（12）個月，在該期限內可以發現該被保險人在生效之前遭受的損失 終止日期，並應根據承銷商的要求支付額外保費。

 

這樣 任何州收購此類被保險人的業務後，額外的發現期應立即終止，恕不另行通知 或聯邦官員或機構，或任何接管人或清算人。終止後，承保人應立即向被保險人退款 任何未賺取的保費。

 

購買此類額外發現的權利 任何州或聯邦官員或機構或任何接管人或清算人均不得行使期限 超過被保險人的業務。

 

第 15 節。證券的集中處理

 

這個 承銷商對與在建立和維護的系統內集中處理證券有關的損失不承擔責任 由任何保管機構（「系統」）承擔，除非此類損失的金額超過根據任何按金可追回或追回的金額，或 爲存管機構投保此類損失的保單或參與人基金（「存管機構追償」）；在此類中 在這種情況下，承保人僅對被保險人在此類超額損失中所佔的份額承擔責任，但須遵守適用的限額 本債券的責任、免賠額和其他條款。

 

用於確定被保險人的份額 對於此類超額損失，(1) 被保險人應被視爲在代表其中所含任何證券的任何證書中擁有權益 系統等同於被保險人當時在系統中代表相同證券的所有憑證中獲得的利息； (2) 存管機構應合理和公平地將存管機構的追回款分配給所有擁有權益的人 在財產存管機構的賬簿和記錄中適當記入此類損失所涉財產的賬簿和記錄，這樣每一項此類利息 應按每項此類權益的價值佔所有此類權益總值的比率分享存管機構的追回款 利息；以及 (3) 被保險人在此類超額損失中所佔的份額應爲被保險人在該財產中的權益金額 超過存管機構向被保險人分攤的金額。

 

該債券不提供有利的保險 任何存管機構或交易所或任何以其名義註冊系統中包含的任何證券的被提名人。

 

第 16 節。其他公司包括 作爲被保險人

 

如果 多個實體被指定爲被保險人：

 

A.承保人在本協議下對每項單一損失的總責任不得超過責任限額 如果只有一個指定被保險人，無論有多少被保險實體因此蒙受損失，這都將適用 在這樣的單一損失中，

 

B.在申報單第 1 項中首次提及的被保險人應被視爲有權制定、調整和 出於此類目的和捐款，作爲相互受保人的代理人，結算、接收和強制支付本協議下的所有索賠 或收到本協議要求或允許發出的任何通知；前提是承銷商應立即向每位被點名者提供信息 被保險投資公司附上 (1) 本債券及其任何修正案的副本，(2) 任何人根據本協議提出的每份正式索賠的副本 其他被保險人，以及（3）在執行此類和解之前通知每項此類索賠的和解條款，

 

  18 一攬子債券（05/23）

 

 

C.承保人對被保險人的正確申請不承擔任何責任或承擔任何責任 在申報單第 1 項中首次提及根據本協議向第一位被保險人支付的任何款項，

 

D.就第 4 條和第 13 節而言，任何合夥人、高級職員所擁有或發現的知識或 任何被保險人的監督員工均應構成每位指定被保險人的知識或發現，

 

E.如果第一個被保險人因任何原因停止受本按金的保障，則接下來是被保險人 就本債券而言，此後被指定爲第一位被指定爲被保險人，並且

 

F.就本債券的所有目的而言，每位指定被保險人均構成 「被保險人」。

 

第 17 節。通知和控制權變更

 

在裏面 在得知被保險人通過轉讓其未償還的有表決權證券而發生控制權變更三十 (30) 天后 被保險人應向承保人發出以下書面通知：

 

A.轉讓人和受讓人的姓名（如果是有表決權的證券，則爲受益所有人的姓名） 以其他名稱註冊），並且

 

B.轉讓人和受讓人（或受益人）擁有的有表決權證券的總數 所有者），無論是在轉讓之前還是之後，以及

 

C.未償還的有表決權證券的總數。

 

如 在本節中使用的 「控制」 是指對管理或政策行使控制性影響的權力 被保險人。

 

第 18 節。更改或修改

 

這個 只有在承銷商的授權代表簽名後，才能通過構成本協議一部分的書面附帶條件修改債券。 任何以對富達保險協議A提供的承保範圍產生不利影響的方式修改保險協議A提供的承保範圍的附加保險 被保險投資公司在承銷商發出書面通知後至少六十 (60) 天才能生效 致華盛頓特區證券交易委員會以及受其影響的每家被保險投資公司。

 

第 19 節。符合適用的規定 貿易和經濟制裁

 

這個 債券不應被視爲提供任何保障，也不得要求承銷商根據本協議支付任何損失或提供任何福利， 只要提供此類保險、支付此類損失或提供此類福利將導致承保人成爲 違反任何適用的貿易或經濟制裁、法律或法規，包括但不限於任何制裁、法律或 由美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）管理和執行的法規。

 

  19 一攬子債券（05/23）

 

 

第 20 節。反捆綁

 

如果 任何保險協議都要求列舉的文件是僞造的，或者包含僞造或修改的，假冒的， 僞造或修改必須出現在所列文件本身，而不是隨附在文件上或隨附的其他文件上 或以引用方式納入所列文件.

 

在 爲此，承銷商已在申報頁面上促成執行該按金。

 

  20 一攬子債券（05/23）

 

 

ICI 互助保險公司，

風險保留小組

 

投資公司一攬子債券

 

1 號車手

 

被保險人   債券編號
     
摩根士丹利機構基金有限公司   88190124B
生效日期 保釋期 授權代表
     
2024年10月5日 2024 年 10 月 5 日至 2025 年 10 月 5 日 /S/凱瑟琳·道爾頓

 

考慮到這筆債券收取的溢價， 特此理解並同意，聲明的第 1 項 「被保險人姓名」 應包括以下內容：

 

卡爾弗特美國大盤股核心責任指數ETF

卡爾弗特美國大盤股DE&I指數ETF

Calvert 美國中型股核心責任指數ETF

卡爾弗特美國精選股票ETF

卡爾弗特國際責任指數ETF

卡爾弗特超空頭投資級ETF

伊頓萬斯高收益ETF

伊頓萬斯中級市政收益ETF

伊頓萬斯超空頭收益ETF

參數股票溢價收益ETF

參數化對沖股票ETF

摩根士丹利加州免稅每日收入信託基金

摩根士丹利中國A股 Fund, Inc.

摩根士丹利新興 市場債務基金有限公司

摩根士丹利新興 市場國內債務基金有限公司

摩根士丹利歐洲機會 基金公司

摩根士丹利全球固定收益機會基金

摩根士丹利印度投資 Fund, Inc.

摩根士丹利洞察基金

長期政府機會基金

摩根士丹利抵押證券信託

摩根士丹利免稅每日收入信託基金

摩根士丹利美國政府貨幣市場信託基金

摩根士丹利美國政府 證券信託

摩根士丹利變量 投資系列，由以下部分組成的系列基金：

o增值投資組合

摩根士丹利機構 Fund, Inc.，一系列基金包括：

o活躍的國際配置投資組合
o優勢投資組合
o美國彈性投資組合
o亞洲機會投資組合

 

 

o中國股票投資組合
o對位全球投資組合
o開發機會投資組合
o新興市場（中國除外）投資組合
o新興市場領導者投資組合
o新興市場投資組合
o全球集中投資組合
o全球核心投資組合
o全球耐力產品組合
o全球聚焦房地產投資組合
o全球特許經營組合
o全球基礎設施組合
o全球洞察投資組合
o全球機會投資組合
o全球永久投資組合
o全球房地產投資組合
o全球可持續投資組合
o增長投資組合
o初創投資組合
o國際優勢投資組合
o國際股票投資組合
o國際機會投資組合
o國際房地產投資組合
o國際彈性投資組合
o多資產實際回報投資組合
o下一代新興市場投資組合
o永久投資組合
o實物資產投資組合
o美國核心投資組合
o美國房地產投資組合
o美國焦點房地產投資組合
o活力投資組合

摩根士丹利機構基金 信託，由以下部分組成的系列基金：

oCore Plus 固定收益投資組合
o公司債券投資組合
o探索投資組合
o動態價值投資組合
o全球策略師投資組合
o高收益投資組合
o短期收益投資組合
o超短期收益投資組合
o超短市政收益投資組合

摩根士丹利機構流動性 基金，由以下部分組成的系列基金：

oESG 貨幣市場投資組合
o政府投資組合
o政府證券投資組合
o主要投資組合

 

 

o免稅投資組合
o國庫投資組合
o國庫證券投資組合

摩根士丹利可變保險 Fund, Inc.，一系列基金包括：

oCore Plus 固定收益投資組合
o探索投資組合
o新興市場債務投資組合
o新興市場股票投資組合
o全球特許經營組合
o全球基礎設施組合
o全球房地產投資組合
o全球策略師投資組合
o增長投資組合
o美國房地產投資組合

 

另類投資合作伙伴 絕對回報基金

另類投資合作伙伴 絕對回報基金 STS

AIP 另類貸款基金 A

AIP 另類貸款基金 P

AIP 多策略基金 A

AIP 多策略基金 P

 

除了 如上所述，此處不得視爲修改、放棄或延長本債券的任何條款。

 

RN0001.0-00 (01/02)

 

 

ICI 互助保險公司，

風險保留小組

 

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2 號車手

 

被保險人   債券編號
     
摩根士丹利機構基金有限公司   88190124B
生效日期 保釋期 授權代表
     
2024年10月5日 2024 年 10 月 5 日至 2025 年 10 月 5 日 /s/ 凱瑟琳·道爾頓

 

考慮到這筆債券收取的溢價， 特此理解並同意，本按金不涵蓋因 (1) 行爲或不作爲而導致或與之相關的任何損失 位於美利堅合衆國境外的任何託管人、清算機構或託管機構，或任何此類公司的僱員或代理人 保管人或保管人；或 (2) 任何國家和/或地區對任何財產（包括 「財產」）進行國有化或沒收 如債券第1.B節所定義）或任何被保險人或任何其他個人或實體的財產權。

 

除了 如上所述，此處不得視爲修改、放棄或延長本債券的任何條款。

 

RN0013.0-01 (05/23)

 

 

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3 號車手

 

被保險人   債券編號
     
摩根士丹利機構基金有限公司   88190124B
生效日期 保釋期 授權代表
     
2024年10月5日 2024 年 10 月 5 日至 2025 年 10 月 5 日 /s/ 凱瑟琳·道爾頓

 

考慮到這筆債券收取的溢價， 特此理解並同意，儘管有本債券第 2.Q 節的規定，但本債券仍進行了修訂，增加了額外的保險 協議 J 如下：

 

J. 計算機 安全

 

直接造成的損失（包括財產損失） 來自計算機欺詐； 提供的，被保險人以書面形式採納並通常在保證期內予以維護和遵守 所有計算機安全程序。被保險人單獨未能維護和遵守特定的計算機安全程序 在特定情況下，不排除本保險協議下的保險，但此處和本協議中的具體例外情況除外 邦德。

 

1.定義。本保險協議中使用的以下術語應具有以下含義：

 

a.「授權用戶」 是指被保險人指定的任何個人或實體（通過合同， 向受保計算機系統或其任何部分的授權分配（或以其他方式）。一個人 投資受保基金不應僅僅因爲是投資者就被視爲授權用戶。

 

b.「計算機欺詐」 是指未經授權將數據輸入或刪除或銷燬 受保計算機系統中的數據，或其中的數據元素或程序的更改，其中：

 

(1)由任何未經授權的第三方在任何地方單獨或與其他未經授權的第三方共謀犯下的 各方； 和

 

(2)有意識地犯下明顯的意圖 (a) 導致被保險人蒙受損失， 和 (b) 爲犯罪人或任何其他人謀取經濟利益； 和

 

 

(3)導致 (x) 財產轉移、支付或交付； 要麼 (y) 被保險人的帳戶，或 其客戶的，待添加、刪除、扣款或貸記； 要麼 (z) 未經授權的帳戶或虛構的帳戶需要借記或貸記。

 

c.「計算機安全程序」 是指防止未經授權的計算機訪問的程序 以及以書面形式向承銷商提供的計算機訪問和使用的使用和管理。

 

d.「承保計算機系統」 是指被保險人擁有的任何計算機系統， 監護和控制。

 

e.「未經授權的第三方」 是指在計算機欺詐發生時，任何個人或實體 不是授權用戶。

 

f.「用戶標識」 是指任何唯一的用戶名（即，一系列角色） 由被保險人分配給個人或實體。

 

2.排除項。另據理解並同意，本保險協議 J 不涵蓋以下內容：

 

a.本債券的保險協議A（「富達」）所涵蓋的任何損失； 和

 

b.因故意不遵守一項或多項計算機安全程序而造成的任何損失； 和

 

c.因以下人員實施或串通的計算機欺詐而造成的任何損失：

 

(1)任何授權用戶（無論是自然人還是實體）； 要麼

 

(2)對於任何作爲實體的授權用戶，(a) 任何董事、高級職員， 此類授權用戶的合作伙伴、員工或代理人，或 (b) 任何控制、受其控制或共同控制的實體 此類授權用戶（「關聯實體」），或 (c) 該關聯實體的任何董事、高級職員、合夥人、僱員或代理人； 要麼

 

(3)對於任何自然人的授權用戶，(a) 任何符合以下條件的實體 此類授權用戶是董事、高級職員、合夥人、僱員或代理人（「僱主實體」），或 (b) 任何董事、高級職員， 此類僱主實體的合夥人、僱員或代理人，或 (c) 任何控制、受其控制或共同控制的實體 此類僱主實體（「僱主相關實體」），或 (d) 該僱主相關實體的任何董事、高級職員、合夥人、僱員或代理人 實體；

 

和

 

d.因任何受保計算機系統或任何部分的物理損壞或毀壞而造成的任何損失 或與之相關的任何數據、數據元素或媒體； 和

 

 

e.任何非由計算機欺詐（包括但不限於干擾）直接和近似造成的損失 業務和額外費用）； 和

 

f.向威脅拒絕或拒絕授權訪問承保範圍的任何人支付的款項 計算機系統或其他威脅要中斷被保險人的業務。

 

就本保險協議而言，「單身 損失」，根據本保證書第1.GG節的定義，還應包括由一個人實施的計算機欺詐造成的所有損失， 或者某人牽涉其中, 不論該人是否被明確指定.一系列涉及身份不明的損失 承銷商可能會將個人視爲涉及同一個人並參與其中，但其運作方式相同 事件應視爲單一損失。

 

進一步理解並同意，其中沒有任何內容 本附加條款將影響本保證書第2.O節中規定的除外條款。

 

本保險協議下的承保範圍將終止 本債券終止後。本保險協議下的承保範圍也可以在不完全終止本按金的情況下終止：

 

(a)通過承銷商在終止生效日期前不少於六十 (60) 天發出書面通知 在該通知中指定；或

 

(b)通過被保險人立即向承保人發出書面通知。

 

除了 如上所述，此處不得視爲修改、放棄或延長本債券的任何條款。

 

 

RN0019.1-00 (05/23)

 

 

ICI 互助保險公司，

風險保留小組

 

投資公司一攬子債券

 

4 號車手

 

被保險人   債券編號
     
摩根士丹利機構基金有限公司   88190124B
生效日期 保釋期 授權代表
     
2024年10月5日 2024 年 10 月 5 日至 2025 年 10 月 5 日 /s/ 凱瑟琳·道爾頓

 

考慮到這筆債券收取的溢價， 特此理解並同意，儘管有第 9 節 「責任和總負債的不可減少和不累計」， 或本債券的任何其他條款，承銷商在本債券下對任何和所有損失或損失的責任 保險協議 H（不可收回的存款）的總額不得超過一百萬美元（1,000,000 美元）的債券 期限，不論任何此類損失的總金額是多少。

 

除上述情況外，本文中的任何內容均不得被視爲更改、放棄或 延長本債券的任何條款。

 

RNV0024.0-01-190 (12/98)

 

 

ICI 互助保險公司，

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投資公司一攬子債券

 

5 號車手

 

被保險人   債券編號
     
摩根士丹利機構基金有限公司   88190124B
生效日期 保釋期 授權代表
     
2024年10月5日 2024 年 10 月 5 日至 2025 年 10 月 5 日 /s/ 凱瑟琳·道爾頓

 

考慮到這筆債券收取的溢價， 特此理解並同意，保險協議E、僞造或變更的免賠額以及保險協議 F，證券，不適用於因僞造以下文件上的簽名而造成的損失：

 

(1)要求贖回以支票支付給股東的100,000美元或以下金額的信函 記錄在案併發送到授權地址；或

 

(2)要求通過電匯向股東贖回100,000美元或以下的信函 授權銀行帳戶的記錄；或

 

(3)向受託人或託管人書面申請指定退休帳戶（「DRA」） 誰持有被保險基金的股份，前提是此類請求 (a) 聲稱來自該DRA的所有者或按其指示提出的，以及 (b) 指示該受託人或託管人將10萬美元或以下的DRA從該DRA轉移給已設立的另一個DRA的受託人或託管人 爲了該所有者的利益；

 

提供的，即責任限額 如上所述，單項損失應爲100,000美元，被保險人應承擔每項此類損失的20％。此騎手不適用於 任何超過100,000美元的此類單一損失的情況；在這種情況下，項目中規定的免賠額和責任限額 聲明的第 3 條爲準。

 

就本騎士而言：

 

(A)「指定退休帳戶」 指描述或符合條件的任何退休計劃或帳戶 根據經修訂的1986年《美國國稅法》或其子帳戶。

 

(B)「所有者」 是指爲其利益設立DRA或其子帳戶的個人。

 

除了 如上所述，此處不得視爲修改、放棄或延長本債券的任何條款。

 

RN0027.0-02 (07/18)

 

 

ICI 互助保險公司，

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投資公司一攬子債券

 

6 號車手

 

被保險人   債券編號
     
摩根士丹利機構基金有限公司   88190124B
生效日期 保釋期 授權代表
     
2024年10月5日 2024 年 10 月 5 日至 2025 年 10 月 5 日 /s/ 凱瑟琳·道爾頓

 

考慮到這筆債券收取的溢價， 特此理解並同意，本債券不涵蓋因接受任何第三方而導致或與之相關的任何損失 派對支票，除非

 

(1)此類第三方支票用於開設或增加已註冊的帳戶 以該第三方支票上的一位或多位收款人的名義，以及

 

(2)被保險人或接收第三方的實體做出了合理的努力 代表被保險人支票，以驗證所有支付金額超過100,000美元的第三方支票上的所有背書（前提是， 但是, 在特定情況下單獨未能作出這種努力並不妨礙承保範圍, 但例外情況除外 此處和債券中），

 

然後只到一定程度 此類損失在本保證書中另有保障。

 

就本附加條款而言，「第三方支票」 指支付給一方或多方並作爲付款提供給其他一方或多方的支票。

 

進一步理解和同意，儘管如此 任何與上述或債券其他地方相反的內容，本保證書不涵蓋因接受而導致或與之相關的任何損失 第三方支票中：

 

(1)此類第三方支票上的任何收款人合理地看似是公司或其他人 實體；或

 

(2)此類第三方支票的應付金額超過100,000美元，而且確實如此 不包括該第三方支票上所有收款人的所謂背書。

 

進一步了解並同意，這位 Rider 不適用於根據保險協議 A 「富達」 可能提供的任何保險。

 

除了 如上所述，此處不得視爲修改、放棄或延長本債券的任何條款。

 

RN0030.0-01 (01/02)

 

 

ICI 互助保險公司，

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7 號車手

 

被保險人   債券編號
     
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2024年10月5日 2024 年 10 月 5 日至 2025 年 10 月 5 日 /s/ 凱瑟琳·道爾頓

 

新成立的投資公司

 

考慮到這筆債券收取的溢價， 特此理解並同意，儘管本債券的總協議A中有任何相反的規定，但聲明的第1項 應包括任何新成立的投資公司，前提是承銷商至少每年收到一份列出 (1) 的報告 在過去十二個月中創建的所有新成立的投資公司，以及（2）每家新成立的估計淨資產 截至報告發布之日的投資公司。

 

就本附加條款而言，“新創建的投資 「公司」 是指任何投資公司或其系列（儘管該投資公司或系列） 根據1940年《投資公司法》註冊可能尚未生效），該投資公司或系列（1）尚未成立 截至債券期開始時，並且（2）擁有（或註冊時將有）與另一人的董事完全相同的董事 被保險基金（其他新成立的投資公司除外）。

 

進一步理解並商定，標題 本附加條款僅爲方便起見，其本身不應被視爲承保條款或條件或描述 或對其的解釋。

 

除了 如上所述，此處不得視爲修改、放棄或延長本債券的任何條款。

 

RN0033.1-01 (07/21)

 

 

ICI 互助保險公司，

風險保留小組

 

投資公司一攬子債券

 

8 號車手

 

被保險人   債券編號
     
摩根士丹利機構基金有限公司   88190124B
生效日期 保釋期 授權代表
     
2024年10月5日 2024 年 10 月 5 日至 2025 年 10 月 5 日 /s/ 凱瑟琳·道爾頓

 

考慮到這筆債券收取的溢價， 特此理解並同意，僅就第一份保險協議而言，聲明第3項中規定的免賠額 （「電話/電子免賠額」）不適用於單項損失，否則受保險協議I的約束， 由以下原因造成：

 

(a)要求支付或通過支票支付的電話/電子兌換 登記在冊的股東併發送到授權地址；或

 

(b)要求通過電匯支付或支付的電話/電子兌換 在授權銀行帳戶中向登記在冊的股東致函，

 

提供的，即責任限額 上文 (a) 或 (b) 所述的單項損失應爲該損失的80％或80,000美元中較低者，其餘部分應由被保險人承擔 每項此類損失。如果對單筆損失申請電話/電子免賠額會導致 承保範圍超過80,000美元；在這種情況下，申報第3項中規定的電話/電子免賠額和責任限額 將控制。

 

就本附加條款而言，「電話/電子 贖回」 是指對投資公司發行的股票的任何贖回，要求贖回（a）通過配音進行贖回 電話或 (b) 通過 Telefacsimile。

 

除了 如上所述，此處不得視爲修改、放棄或延長本債券的任何條款。

 

RN0039.0-02 (06/18)

 

 

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9 號車手

 

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2024年10月5日 2024 年 10 月 5 日至 2025 年 10 月 5 日 /s/ 凱瑟琳·道爾頓

 

考慮到這筆債券收取的溢價， 特此理解並同意，儘管本債券（包括第一份保險協議）有任何相反的規定，但本債券 不包括因請求的電話/電子交易而造成的損失：

 

•使用自動電話音或語音應答系統；或

 

•通過互聯網傳輸；

 

除非此類損失在 「保險」 的承保範圍內 本債券的A協議 「富達」。

 

除上述情況外，本文中的任何內容均不得被視爲更改、放棄或 延長本債券的任何條款。

 

RN0048.0-03 (01/13)

 

 

ICI 互助保險公司，

風險保留小組

 

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10 號車手

 

被保險人   債券編號
     
摩根士丹利機構基金有限公司   88190124B
生效日期 保釋期 授權代表
     
2024年10月5日 2024 年 10 月 5 日至 2025 年 10 月 5 日 /s/ 凱瑟琳·道爾頓

 

考慮到這筆債券收取的溢價， 特此理解並同意，本債券的第 5 節經修訂後內容如下：

 

“就本債券的所有目的而言，損失是 當摩根士丹利投資管理公司的法律部門或首席合規官發現並發現損失時 Inc. 和/或摩根士丹利 AIP GP LP，或摩根士丹利風險與保險部：

 

(1)意識到事實，或

 

(2)收到第三方關於實際或潛在索賠的通知，該第三方聲稱存在以下情況 在某些情況下，被保險人應承擔責任，

 

這會讓一個有理智的人假設這一點 無論如何，已經或可能發生的本債券所涵蓋類型且超過適用的免賠額的損失 造成或促成此類損失的一個或多個行爲何時發生，儘管損失的確切金額或細節可能不是 已知。”

 

除了 如上所述，此處不得視爲修改、放棄或延長本債券的任何條款。

 

RNM0027.0-03-190 (09/18)

 

 

ICI 互助保險公司，

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11 號車手

 

被保險人   債券編號
     
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2024年10月5日 2024 年 10 月 5 日至 2025 年 10 月 5 日 /s/ 凱瑟琳·道爾頓

 

大多數財產和意外傷害保險公司，包括ICI 風險保留組織（「ICI Mutual」）互助保險公司受恐怖主義風險保險的要求約束 經修訂的2002年法案（「法案」）。該法案規定了聯邦保險支持，ICI Mutual和其他保險公司在此基礎上 將來，美國政府可能會向保險公司提供部分補償 「保險損失」 由認證產生 「恐怖主義行爲。」 （每一個 粗體條款 由該法案定義。）該法案還作了某些披露 以及ICI Mutual和其他保險公司的其他義務。

 

根據該法，ICI Mutual未來蒙受的任何損失 由認證引起 「恐怖主義行爲」 根據公式，可以由美國政府部分償還 根據該法案設立。根據該公式，美國政府通常會向ICI Mutual償還聯邦分攤的聯邦份額 ICI Mutual's的補償 「保險損失」 超過了ICI Mutual的 「保險公司免賠額」 直到完全 「保險損失」 在所有參與保險公司中，達到1000億美元（「年度負債上限」）。 如果總計 「保險損失」 的所有財產和意外傷害保險公司在任何一個日曆中都達到了年度責任上限 年份，該法案限制了美國政府的補償，並規定保險公司根據其保單對其部分不承擔責任 超過該數額的此類損失。因此，根據本政策應支付的金額可能會減少。

 

本政策沒有明確排除以下情況 「行爲 恐怖主義的。」 但是，本政策的承保範圍仍受所有適用的條款、條件和限制的約束 該法允許的政策（包括排除條款）。

 

保費中可歸因於的部分 保單下可能提供的任何保險 「恐怖主義行爲」 爲百分之一 (1%)，不包括 根據該法案可能由美國政府承保的損失部分而產生的任何費用

 

此處使用的 「聯邦補償份額」 從 2020 年 1 月 1 日起，將意味着 80%。

 

除上述情況外，本文中的任何內容均不得被視爲更改、放棄或 延長本債券的任何條款。

 

RN0053.1-01 (05/21)

 

 

ICI 互助保險公司，

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12 號車手

 

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2024年10月5日 2024 年 10 月 5 日至 2025 年 10 月 5 日 /s/ 凱瑟琳·道爾頓

 

考慮到本債券收取的溢價，特此了解 並同意將第 1.L 節修改爲以下內容：

 

「不誠實或欺詐行爲」 指任何不誠實或欺詐行爲，包括投資公司第 37 條定義的 「盜竊和挪用公款」 1940年法案，有意識地明顯意圖（1）使被保險人蒙受損失或（2）獲得不當的財務報酬 爲犯罪人或任何其他個人或實體謀取利益。不誠實或欺詐行爲並不意味着或不包括魯莽行爲、疏忽 行爲，或嚴重過失的行爲。正如本定義所使用的，「不當的經濟利益」 不包括任何僱員福利 在工作期間獲得的收入，包括工資、佣金、費用、獎金、晉升、獎勵、利潤分享或養老金。

 

除了 如上所述，此處不得視爲修改、放棄或延長本債券的任何條款。

 

RNM0005.0-00-190 (09/18)

 

 

ICI 互助保險公司，

風險保留小組

 

投資公司一攬子債券

 

13 號車手

 

被保險人   債券編號
     
摩根士丹利機構基金有限公司   88190124B
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2024年10月5日 2024 年 10 月 5 日至 2025 年 10 月 5 日 /s/ 凱瑟琳·道爾頓

 

社會工程欺詐

 

考慮到這筆債券收取的溢價， 特此理解並同意，對本債券進行了修訂，增加了額外的保險協議 m，內容如下：

 

m. 社交 工程欺詐

 

本着誠意，直接由被保險人造成的損失， 由於社會工程欺詐的直接結果，從自己的帳戶中轉賬、支付或匯款；

 

前提是，收到此類請求的實體通常是這樣 在保釋期內維護並遵守所有社會工程安全程序。

 

本項下單一損失的責任限額 保險協議 m 應爲 (a) 此類單一損失超過免賠額的金額的 50% 或 (b) 1,000,000 美元中較低者 （一百萬美元），被保險人應承擔任何此類單一損失的剩餘部分。本保險協議的免賠額 m 是 150,000 美元（十五萬美元）。

 

儘管本債券有任何其他規定， 本債券對本保險協議下任何和所有損失或損失的總責任限額爲1,000,000美元 （一百萬美元）的債券期限，不論此類損失或損失的總金額是多少。

 

本保險協議 m 不涵蓋承保的損失 根據本債券的任何其他保險協議。

 

進一步理解和同意，出於目的 這位騎手的：

 

1.「通信」 是指 (a) 指示員工轉賬、付款或交付的指令 來自被保險人自己帳戶的款項，（b）包含對事實的重大失實陳述，並且（c）是員工依賴的， 相信這是真的。

 

 

2.「社會工程欺詐」 是指故意通過使用來誤導員工 通信中，此類通信：

 

(a)以書面形式、電話語音或電子傳輸方式傳送給員工；

 

(b)由自稱 (i) 僱員的個人製作，該僱員經被保險人正式授權可發出指示 轉賬、支付或交付款項的另一名員工，或 (ii) 經被保險人正式授權的供應商的高級職員或員工 指示員工轉賬、支付或交付款項；以及

 

(c)是未經授權的、不誠實的或欺詐性的，其明顯意圖是欺騙。

 

3.「社會工程安全程序」 是指旨在防止社交的安全程序 申請中規定的工程欺詐和/或以書面形式向承銷商提供的其他信息。

 

4.「供應商」 是指根據以下規定向被保險人提供商品或服務的任何實體或個人 先前存在的書面協議。

 

除了 如上所述，此處不得視爲修改、放棄或延長本債券的任何條款。

 

RN0054.0-00 (07/18)

 

 

 

2024 年 9 月 25 日董事會通過的富達債券決議 代表摩根士丹利基金開會

 

解決了， 適當考慮所有相關因素，包括《投資公司法》第17g-1條中規定的因素，並有 對基金每位高級管理人員或僱員可單獨考慮的基金基金和證券的總價值給予應有的考慮 或與他人共同獲得，包括但不限於直接或通過授權獲得股票的認購付款 爲了提取此類資金或全面指導此類資產的處置, 董事會, 包括大多數獨立董事/受託人, 特此批准本次會議上討論和提出的聯合富達債券的類型和形式，由本基金維護 根據《投資公司法》及其下的第17g-1條與基金共同發行，並進一步批准該債券應 金額至少等於每個基金本應提供和維持的保險總額的總和 根據細則17g-1 (d) (1) 中所載的附表，逐一監測和確定該金額 對於mSim Inc.或MSAIP的每隻基金（如適用），董事會特此批准如此確定的上述債券的金額；並進一步

 

已決定，董事會特此批准 本次會議上討論和提出的債券的約束力；以及進一步

 

決定，董事會，包括大多數獨立董事/受託人，在考慮了所有相關因素，包括《投資公司法》第17g-1條中規定的因素後，特此批准本次會議上討論和提出的債券溢價分配；並進一步

 

已決定，董事會特此批准 基金支付該債券保險總保費的一部分，該部分的金額應按比例計算 截至管理層選定的日期，基金的淨資產佔所有基金的總淨資產；以及

 

已決定，董事會特此授權 基金官員起草和簽訂符合《投資公司法》第17g-1（f）條要求的協議 與涵蓋投資公司的聯合保險債券有關，其形式與基金之間的本協議基本相同； 以及更進一步

 

已決定，董事會特此指定 基金秘書或任何副總裁或助理秘書爲官員，他們應向美國證券交易委員會提交所有文件並提供 根據投資公司第17g-1 (g) 條的規定，隨時向基金董事會成員發出的所有通知 行動；以及進一步

 

 

已決定，董事會特此授權 基金只有在董事會對該事項的審議頻率不少於每年時才可參與該債券 批准債券的形式和金額，以及該債券的溢價中應由基金支付的部分；以及進一步

 

決定，官員們 基金有權不時採取或促使採取所有其他行爲和事情，並修改， 執行和/或交付所有此類文書和文件，視每名官員認爲必要或適當的方式，以實現目的 以及上述決議的意圖.

 

 

 

聯合富達債券協議

 

而，每隻上市的摩根士丹利基金 所附附錄A（每個 a”基金” 總的來說，”資金”) 是一項管理投資 根據經修訂的1940年《投資公司法》註冊的公司（”《投資公司法》”);

 

而，每隻基金都以聯合保真度命名 一攬子債券（”邦德”) 由ICI互惠保險公司發行；而，如此命名的基金 根據《投資公司法》第17g-1（f）條，此類債券必須簽訂聯合富達債券協議；

 

因此，現在, 大家一致認爲, 如果 由於該債券中提及的一隻或多隻基金遭受損失，根據債券發放追回款項，每隻基金應獲得 公平和相稱的追回份額，該金額至少等於單項追回中規定的最低金額 根據《投資公司法》第17g-1（d）（1）條投保債券。

 

日期：2024 年 11 月 25 日

 

作者： /s/ 瑪麗 E. 穆林    
  瑪麗 E. 穆林    
  各基金的秘書    

 

 

附錄 A

摩根士丹利基金

 

在

 

2024 年 9 月 25 日至 26 日

 

開放式股票基金

 

1.摩根士丹利歐洲機會基金公司（”歐洲機會”)
2.摩根士丹利洞察基金 (”洞察基金”)
3.摩根士丹利機構基金有限公司（”機構基金公司”)

• 優勢組合

• 美國彈性投資組合

• 亞洲機會投資組合

• 開發機會投資組合

• 新興市場（中國除外）投資組合

• 新興市場領導者投資組合

• 新興市場投資組合

• 全球洞察投資組合

• 全球集中投資組合

• 全球核心投資組合

• 全球耐力產品組合

• 全球焦點房地產投資組合

• 全球特許經營組合

• 全球基礎設施組合

• 全球機會投資組合

• 全球永久投資組合

• 全球房地產投資組合

• 環球之星投資組合

• 增長投資組合

• 初創投資組合

• 國際優勢投資組合

• 國際股票投資組合

• 國際機會投資組合

• 國際彈性投資組合

• 多資產實際回報投資組合

• 下一代新興市場投資組合

• 護照海外股票投資組合

• 永久投資組合

• 美國核心投資組合

• 美國焦點房地產投資組合

• 美國房地產投資組合

• 活力投資組合

 

 

4.摩根士丹利機構基金信託 (”機構基金信託”)
•探索投資組合
•動態價值投資組合
•全球策略師投資組合

 

5.摩根士丹利可變保險基金有限公司（”可變保險基金”)
•探索投資組合
•新興市場股票投資組合
•全球基礎設施組合
•全球房地產投資組合
•全球策略師投資組合
•增長投資組合
•美國房地產投資組合

 

封閉式股票基金

 

1。摩根士丹利中國A股 Fund, Inc. (”中國A基金”)

2。摩根士丹利印度投資 Fund, Inc. (”印度投資基金”)

 

股票ETF

 

1.摩根士丹利 ETF 信託 (”ETF 信託”)

• 卡爾弗特國際責任組織 指數ETF

• 卡爾弗特美國大盤股核心負責人 指數ETF

• 卡爾弗特美國大盤股多元化， 股票與包容指數ETF

• Calvert 美國中型股核心負責人 指數ETF

• 卡爾弗特美國精選股票ETF

• 參數股票溢價收益ETF

• 參數化對沖股票ETF

 

固定收益基金

 

開放式固定收益基金

 

1.摩根士丹利全球固定收益機會基金 (”全球固定收益機會”)
2.摩根士丹利抵押證券信託 (”抵押證券”)
3.摩根士丹利長期政府機會基金 (「長期政府機會」)
4.摩根士丹利機構基金信託 (”機構基金信託”)
•公司債券投資組合
•高收益投資組合
5.摩根士丹利可變保險基金有限公司（”可變保險基金”)
•新興市場債務投資組合

 

 

封閉式固定收益基金

 

1.摩根 斯坦利新興市場債務基金有限公司（”新興市場債務”)
2.摩根 斯坦利新興市場國內債務基金有限公司. (“國內新興市場 債務”)

 

固定收益 ETF

 

1.摩根士丹利 ETF 信託 (”ETF 信託”)

• 卡爾弗特超空頭投資 等級ETF

• 伊頓萬斯浮動利率ETF

• 伊頓萬斯高收益ETF

• 伊頓萬斯市政中級 收益型ETF

• 伊頓萬斯短期收益ETF

• 伊頓萬斯短期市政收益ETF

• 伊頓萬斯總回報債券ETF

• 伊頓萬斯超短期收入 ETF

 

流動性資金

 

貨幣市場基金

 

1.摩根士丹利美國政府貨幣市場信託基金（”政府資金”)

2。摩根士丹利機構 流動性基金 (”機構流動性基金”)

•政府投資組合
•政府證券投資組合
•貨幣市場投資組合
•主要投資組合
•免稅投資組合
•國庫投資組合
•國庫證券投資組合

 

開放式流動性基金

 

1。摩根士丹利機構 基金信託 (”機構基金信託”)

•超短期收益投資組合

 

另類基金

 

1。AIP 另類貸款基金 A (”另類貸款基金 A”)

2。AIP 另類貸款基金 P (”另類貸款基金 P”)

 

對沖基金的基金

 

1。另類投資夥伴絕對回報基金 (”絕對 回報基金”)

2。另類投資夥伴絕對回報基金 STS (”絕對 返回 STS”)

3.AIP 多策略基金 A (”多策略 A”)

4。AIP 多策略基金 P (”多策略 P”)

 

 

對富達債券承保範圍的審查

2024 年 9 月 30 日

  總資產 總資產 最低限度
  投資組合 註冊人 覆蓋範圍
  （以英里爲單位） （以英里爲單位） 必填的
摩根士丹利零售基金      
InSight基金   1,202 1,250,000
歐洲機會基金   129 525,000
全球固定收益機會基金   1,189 1,250,000
抵押證券信託   556 900,000
長期政府機會基金   329 750,000
美國政府貨幣市場   1,072 1,250,000
摩根士丹利機構封閉式基金      
MSCE 中國一股   291 750,000
MSCE 新興市場債務   189 600,000
MSCE 新興市場國內債務   1,336 1,250,000
MSCE 印度投資基金   363 750,000

 

 

信息分類：訪問受限

 

 

  總資產 總資產 最低限度
  投資組合 註冊人 覆蓋範圍
  （以英里爲單位） （以英里爲單位） 必填的
摩根士丹利機構基金有限公司 17,653 2,500,000
全球明星 70    
護照海外股權 163    
優勢 159    
增長 3,657    
新興市場 561    
全球洞察力 60    
全球特許經營 2,935    
全球機遇 3,099    
全球房地產 43    
國際優勢 3,032    
國際股權 1,239    
國際機會 901    
全球基礎設施 264    
起源 309    
美國房地產 29    
下一代新興市場 23    
新興市場的領導者 246    
亞洲機會 138    
全球集中 211    
全球核心 35    
我們的核心 350    
多資產實際回報 19    
全球耐力 42    
全球永久性 4    
發展機會 36    
永久性 5    
全球聚焦房地產 5    
聚焦美國房地產 5    
活力投資組合 2    
美國的韌性 1    
國際彈性 2    
除中國以外的新興市場 8    

 

 

信息分類：訪問受限

 

 

  總資產 總資產 最低限度
  投資組合 註冊人 覆蓋範圍
  （以英里爲單位） （以英里爲單位） 必填的
摩根士丹利機構基金信託   13,182 2,500,000
全球策略師 654    
公司債券 125    
發現 901    
高收益 67    
超短期收入 11,424    
動態值 10    
摩根士丹利機構流動性基金 259,603 2,500,000
政府投資組合 150,629    
政府證券 5,661    
貨幣市場 2,641    
主要投資組合 13,832    
免稅 450    
國庫 30,459    
國庫證券 55,932    
摩根士丹利可變保險基金有限公司 1,482 1,250,000
增長 540    
新興市場股票 173    
新興市場債務 125    
全球房地產 36    
全球策略師 95    
發現 171    
美國房地產 267    
全球基礎設施 74    

 

 

信息分類：訪問受限

 

 

  總資產 總資產 最低限度
  投資組合 註冊人 覆蓋範圍
  （以英里爲單位） （以英里爲單位） 必填的
對沖基金的基金    
AIP 另類貸款基金 A 1,542 1,500,000
AIP 另類貸款基金 P 579 900,000
AIP 多策略 A 0.6 75,000
AIP 多策略 P 0.3 50,000
另類投資夥伴絕對回報基金 177 600,000
另類投資夥伴絕對回報基金 STS 174 600,000
摩根士丹利ETF信託 3,404 2,100,000
卡爾弗特美國大盤股核心責任指數ETF 369    
Calvert 美國大盤股多元化、股票和包容性指數ETF 32    
Calvert 美國中型股核心責任指數ETF 66    
卡爾弗特美國精選股票ETF 29    
卡爾弗特國際責任指數ETF 120    
卡爾弗特超空頭投資級ETF 97    
參數股票溢價收益ETF 77    
參數化對沖股票ETF 44    
伊頓萬斯超空頭收益ETF 45    
伊頓萬斯高收益ETF 22    
伊頓萬斯中級市政收益ETF 30    
伊頓萬斯浮動利率ETF 1,288    
伊頓萬斯總回報債券ETF 852    
伊頓萬斯短期市政收益ETF 146    
伊頓萬斯短期收益ETF 188    
     
合併總計 304,452 23,850,000
（目前富達債券的有效金額爲3000萬美元）      

 

 

信息分類：訪問受限