表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區 20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。查看 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
Palantir Technologies Inc. [ palantir ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 11/20/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表 I-收購、處置或實益持有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。安全標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視爲執行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)(Instr. 3、4 和 5) | 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 11/20/2024 | C(1) | 266,563 | A | (2) | 6,698,821 | D | |||
A 類普通股 | 11/20/2024 | S(1) | 52,512 | D | $60.6791(3) | 6,646,309 | D | |||
A 類普通股 | 11/20/2024 | S(1) | 132,838 | D | $61.6078(4) | 6,513,471 | D | |||
A 類普通股 | 11/20/2024 | S(1) | 81,213 | D | $62.2098(5) | 6,432,258 | D | |||
A 類普通股 | 11/21/2024 | C(1) | 138,130 | A | (2) | 6,570,388 | D | |||
A 類普通股 | 11/21/2024 | S(1) | 56,343 | D | $61.2895(6) | 6,514,045 | D | |||
A 類普通股 | 11/21/2024 | S(1) | 80,728 | D | $62.7624(7) | 6,433,317 | D | |||
A 類普通股 | 11/21/2024 | S(1) | 1,059 | D | $63.0749(8) | 6,432,258 | D | |||
A 類普通股 | 11/21/2024 | C(9) | 482,241 | A | (2) | 6,914,499 | D | |||
A 類普通股 | 11/21/2024 | S(9) | 482,241 | D | $63.092(10) | 6,432,258 | D | |||
A 類普通股 | 11/22/2024 | C(11) | 1,620,395 | A | (2) | 8,052,653 | D | |||
A 類普通股 | 11/22/2024 | S(11) | 112,755 | D | $62.1268(12) | 7,939,898 | D | |||
A 類普通股 | 11/22/2024 | S(11) | 1,203,304 | D | $63.1165(13) | 6,736,594 | D | |||
A 類普通股 | 11/22/2024 | S(11) | 304,336 | D | $63.9827(14) | 6,432,258 | D |
表 II-收購、處置或實益擁有的衍生證券 (例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的兌換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視爲執行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購(A)或處置的衍生證券數量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券所有權和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格(Instr. 5) | 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份金額或數量 | ||||||||
限制性股票單位 | (15) | 11/20/2024 | M(1) | 877,500 | (16) | 05/20/2031 | b 類普通股(2) | 877,500 | $0 | 22,815,000 | D | ||||
b 類普通股(2) | (2) | 11/20/2024 | M(1) | 877,500 | (2) | (2) | A 類普通股 | 877,500 | $0 | 49,573,851 | D | ||||
限制性股票單位 | (17) | 11/20/2024 | M(1) | 97,500 | (16) | 05/20/2031 | b 類普通股(2) | 97,500 | $0 | 2,535,000 | D | ||||
b 類普通股(2) | (2) | 11/20/2024 | M(1) | 97,500 | (2) | (2) | A 類普通股 | 97,500 | $0 | 49,671,351 | D | ||||
b 類普通股(2) | (2) | 11/20/2024 | C(1) | 266,563 | (2) | (2) | A 類普通股 | 266,563 | $0 | 49,404,788 | D | ||||
b 類普通股(2) | (2) | 11/21/2024 | C(1) | 138,130 | (2) | (2) | A 類普通股 | 138,130 | $0 | 49,266,658 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $11.38 | 11/21/2024 | M(9) | 482,241 | (18) | 08/20/2032 | b 類普通股(2) | 482,241 | $0 | 106,050,088 | D | ||||
b 類普通股 | $11.38 | 11/21/2024 | M(9) | 482,241 | (2) | (2) | A 類普通股 | 482,241 | $0 | 49,748,899 | D | ||||
b 類普通股(2) | (2) | 11/21/2024 | C(9) | 482,241 | (2) | (2) | A 類普通股 | 482,241 | $0 | 49,266,658 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $11.38 | 11/22/2024 | M(11) | 1,050,088 | (18) | 08/20/2032 | b 類普通股(2) | 1,050,088 | $0 | 105,000,000 | D | ||||
b 類普通股 | $11.38 | 11/22/2024 | M(11) | 1,050,088 | (2) | (2) | A 類普通股 | 1,050,088 | $0 | 50,316,746 | D | ||||
b 類普通股(2) | (2) | 11/22/2024 | C(11) | 1,620,395 | (2) | (2) | A 類普通股 | 1,620,395 | $0 | 48,696,351 | D |
響應的說明: |
這筆交易是一系列相關交易中的一部分。報告人在2024年11月20日增量歸屬之前授予的受限股票單位("RSUs")的股權,獲得了975,000股B類普通股的權利,將266,563股B類普通股轉換爲A類普通股,並立即在2024年11月20日出售所得的A類普通股,然後將138,130股B類普通股轉換爲A類普通股,並立即在2024年11月21日出售所得的A類普通股。所有銷售都是爲了支付與2024年11月20日歸屬事件相關的所需稅款而進行的自動銷售股票,並符合報告人的10b5-1規劃進行。 |
2. B類普通股可以按1:1的比例轉換爲發行人的A類普通股,無到期日期。 |
這筆交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。在此行項目中反映的銷售價格區間爲60.0443美元至61.0402美元。上述報價反映了該價格範圍內交易的加權平均銷售價格。請參閱日期標註的其他價格區間中執行的銷售的註釋(4)和(5)以獲取完整信息。報告人保證,根據美國證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人的要求,將提供有關在每個獨立銷售價格上出售的股票數量的全部信息。 |
這筆交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。在此行項目中反映的銷售價格區間爲61.045美元至62.0442美元。上述報價反映了該價格範圍內交易的加權平均銷售價格。請參閱日期標註的其他價格區間中執行的銷售的註釋(3)和(5)以獲取完整信息。報告人保證,根據美國證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人的要求,將提供有關在每個獨立銷售價格上出售的股票數量的全部信息。 |
5. 該交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。這一行項目中反映的銷售均以價格從$62.045到$63.00不等進行。上述報價反映了發生在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。請參閱(3)和(4)註釋,了解在指定日期區間內以其他價格區間執行的銷售。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的安全持有人要求時,提供關於在每個單獨銷售價格上銷售的股票數量的詳細信息。 |
6. 該交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。這一行項目中反映的銷售均以價格從$60.92到$61.91不等進行。上述報價反映了發生在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。請參閱(7)和(8)註釋,了解在指定日期區間內以其他價格區間執行的銷售。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的安全持有人要求時,提供關於在每個單獨銷售價格上銷售的股票數量的詳細信息。 |
7. 該交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。這一行項目中反映的銷售均以價格從$61.93到$62.92不等進行。上述報價反映了發生在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。請參閱(6)和(8)註釋,了解在指定日期區間內以其他價格區間執行的銷售。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的安全持有人要求時,提供關於在每個單獨銷售價格上銷售的股票數量的詳細信息。 |
8. 該交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。這一行項目中反映的銷售均以價格從$62.93到$63.38不等進行。上述報價反映了發生在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。請參閱(6)和(7)註釋,了解在指定日期區間內以其他價格區間執行的銷售。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的安全持有人要求時,提供關於在每個單獨銷售價格上銷售的股票數量的詳細信息。 |
這筆交易是在2024年11月21日進行的一系列相關交易中的一部分,根據現有的10b5-1交易計劃進行,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件,該計劃於2023年12月12日簽訂。報告人行使了482,241股已獲授予的B類普通股期權,將產生的B類普通股轉換爲A類普通股,並立即在公開市場上出售了這些A類普通股。 |
這筆交易代表在多次開放市場銷售中執行的銷售。此行項目中反映的銷售價格區間爲63.00美元至63.35美元。上述報告價格反映了在該價格範圍內發生交易的加權平均銷售價格。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的安全持有人要求時,提供有關每個單獨銷售價格的股票數量的完整信息。 |
這筆交易是在2024年11月22日進行的一系列相關交易中的一部分,根據現有的10b5-1交易計劃進行,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件,該計劃於2023年12月12日簽訂。報告人行使了1,050,088股已獲授予的B類普通股期權,將產生的B類普通股以及額外的570,307股B類普通股全部轉換爲A類普通股,並立即在公開市場上出售了總共1,620,395股A類普通股。 |
這筆交易代表在多次開放市場銷售中執行的銷售。此行項目中反映的銷售價格區間爲61.68美元至62.67美元。上述報告價格反映了在該價格區間內發生交易的加權平均銷售價格。有關在指定日期執行的其他價格範圍內銷售的信息,請參閱腳註(13)和(14)。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的安全持有人要求時,提供有關每個單獨銷售價格的股票數量的完整信息。 |
該交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。在這一行項目中反映的銷售是以從$62.68到$63.675的價格區間進行的。上述報價反映了發生在該價格區間內的交易的加權平均銷售價格。請參閱腳註(12)和(14),以了解在指定日期執行的其他價格範圍內的銷售。報告人承諾在美國證券交易委員會的工作人員、發行人或發行人的安全持有人要求時,提供關於以每個單獨銷售價格出售的股份數量的完整信息。 |
該交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。在這一行項目中反映的銷售是以從$63.68到$64.43的價格區間進行的。上述報價反映了發生在該價格區間內的交易的加權平均銷售價格。請參閱腳註(12)和(13),以了解在指定日期執行的其他價格範圍內的銷售。報告人承諾在美國證券交易委員會的工作人員、發行人或發行人的安全持有人要求時,提供關於以每個單獨銷售價格出售的股份數量的完整信息。 |
這些證券是根據發行人修訂後的2010年股權激勵計劃授予的RSUs。每個RSU代表獲得發行人B類普通股一股的有條件權利。 |
從RSUs遞延歸屬而獲得的股份(如上所述)在交易日期時完全歸屬。 |
這些證券是根據發行人的2020年執行股權獎勵計劃授予的RSUs。每個RSU代表獲得發行人B類普通股一股的有條件權利。 |
在此交易中行使的期權在交易日期時已完全歸屬和行權。 |
備註: |
執行官頭銜:首席執行官。本表格4根據適用要求編制,以反映此處描述的具體交易,並不打算披露或描述報告人擁有或受益持有的所有股份和/或其他權益證券。有關報告人的整體股票和股權持有的詳細信息,請參閱於2024年4月26日向證券交易委員會提交的發行人代理聲明,其中包括「某些受益所有者和管理層的安全持股」部分(受該部分中定義、說明和時間期限的約束)。 |
/s/ 賈斯汀 ·V· 勞巴赫,獲授權授權 | 11/22/2024 | |
** 報告人的簽名 | 日期 | |
提醒:直接或間接持有利的每類證券分別分別報告。 | ||
* 如果表格由一名以上報告人提交, 請參閱 指示 4 (b) (v)。 | ||
** 故意陳述錯誤或遺漏事實構成聯邦刑事違規 請參閱 第十八號聯合會 1001 號及第十五號美國聯合會 78 頁 (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽署。如果空間不足, 請參閱 程序的指示 6。 | ||
除非表格顯示目前有效的 Omb 編號,否則對此表單中包含的資訊收集的人士不需要回覆。 |