SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區 20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30(h)條款
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
請參見指令1(b)。查看 1. 報告人的姓名和地址
X
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
卡普·亞歷山大·C。

(姓) (名) (中間名)
c/o Palantir Technologies Inc。
第15層1200 17街

(街道)
丹佛 CO 80202

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易標的
Palantir Technologies Inc. [ palantir ]
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
X 董事 10%的股東
X 高級職員(請在下方註明職稱) 其他(請在下方註明)
請參閱備註
3. 最早交易日期 (月/日/年)
11/20/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表 I-收購、處置或實益持有的非衍生證券
1。安全標題(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。視爲執行日期(如果有) (月/日/年) 3。交易代碼(Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)(Instr. 3、4 和 5) 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
A 類普通股 11/20/2024 C(1) 266,563 A (2) 6,698,821 D
A 類普通股 11/20/2024 S(1) 52,512 D $60.6791(3) 6,646,309 D
A 類普通股 11/20/2024 S(1) 132,838 D $61.6078(4) 6,513,471 D
A 類普通股 11/20/2024 S(1) 81,213 D $62.2098(5) 6,432,258 D
A 類普通股 11/21/2024 C(1) 138,130 A (2) 6,570,388 D
A 類普通股 11/21/2024 S(1) 56,343 D $61.2895(6) 6,514,045 D
A 類普通股 11/21/2024 S(1) 80,728 D $62.7624(7) 6,433,317 D
A 類普通股 11/21/2024 S(1) 1,059 D $63.0749(8) 6,432,258 D
A 類普通股 11/21/2024 C(9) 482,241 A (2) 6,914,499 D
A 類普通股 11/21/2024 S(9) 482,241 D $63.092(10) 6,432,258 D
A 類普通股 11/22/2024 C(11) 1,620,395 A (2) 8,052,653 D
A 類普通股 11/22/2024 S(11) 112,755 D $62.1268(12) 7,939,898 D
A 類普通股 11/22/2024 S(11) 1,203,304 D $63.1165(13) 6,736,594 D
A 類普通股 11/22/2024 S(11) 304,336 D $63.9827(14) 6,432,258 D
表 II-收購、處置或實益擁有的衍生證券
(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1。衍生證券的標題(Instr. 3) 2。衍生證券的兌換價或行使價 3。交易日期 (月/日/年) 3A。視爲執行日期(如果有) (月/日/年) 4。交易代碼(Instr. 8) 5。 收購(A)或處置的衍生證券數量(D)(Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生證券標的證券所有權和金額(Instr. 3 和 4) 8。衍生證券價格(Instr. 5) 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份金額或數量
限制性股票單位 (15) 11/20/2024 M(1) 877,500 (16) 05/20/2031 b 類普通股(2) 877,500 $0 22,815,000 D
b 類普通股(2) (2) 11/20/2024 M(1) 877,500 (2) (2) A 類普通股 877,500 $0 49,573,851 D
限制性股票單位 (17) 11/20/2024 M(1) 97,500 (16) 05/20/2031 b 類普通股(2) 97,500 $0 2,535,000 D
b 類普通股(2) (2) 11/20/2024 M(1) 97,500 (2) (2) A 類普通股 97,500 $0 49,671,351 D
b 類普通股(2) (2) 11/20/2024 C(1) 266,563 (2) (2) A 類普通股 266,563 $0 49,404,788 D
b 類普通股(2) (2) 11/21/2024 C(1) 138,130 (2) (2) A 類普通股 138,130 $0 49,266,658 D
員工股票期權(購買權) $11.38 11/21/2024 M(9) 482,241 (18) 08/20/2032 b 類普通股(2) 482,241 $0 106,050,088 D
b 類普通股 $11.38 11/21/2024 M(9) 482,241 (2) (2) A 類普通股 482,241 $0 49,748,899 D
b 類普通股(2) (2) 11/21/2024 C(9) 482,241 (2) (2) A 類普通股 482,241 $0 49,266,658 D
員工股票期權(購買權) $11.38 11/22/2024 M(11) 1,050,088 (18) 08/20/2032 b 類普通股(2) 1,050,088 $0 105,000,000 D
b 類普通股 $11.38 11/22/2024 M(11) 1,050,088 (2) (2) A 類普通股 1,050,088 $0 50,316,746 D
b 類普通股(2) (2) 11/22/2024 C(11) 1,620,395 (2) (2) A 類普通股 1,620,395 $0 48,696,351 D
響應的說明:
這筆交易是一系列相關交易中的一部分。報告人在2024年11月20日增量歸屬之前授予的受限股票單位("RSUs")的股權,獲得了975,000股B類普通股的權利,將266,563股B類普通股轉換爲A類普通股,並立即在2024年11月20日出售所得的A類普通股,然後將138,130股B類普通股轉換爲A類普通股,並立即在2024年11月21日出售所得的A類普通股。所有銷售都是爲了支付與2024年11月20日歸屬事件相關的所需稅款而進行的自動銷售股票,並符合報告人的10b5-1規劃進行。
2. B類普通股可以按1:1的比例轉換爲發行人的A類普通股,無到期日期。
這筆交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。在此行項目中反映的銷售價格區間爲60.0443美元至61.0402美元。上述報價反映了該價格範圍內交易的加權平均銷售價格。請參閱日期標註的其他價格區間中執行的銷售的註釋(4)和(5)以獲取完整信息。報告人保證,根據美國證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人的要求,將提供有關在每個獨立銷售價格上出售的股票數量的全部信息。
這筆交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。在此行項目中反映的銷售價格區間爲61.045美元至62.0442美元。上述報價反映了該價格範圍內交易的加權平均銷售價格。請參閱日期標註的其他價格區間中執行的銷售的註釋(3)和(5)以獲取完整信息。報告人保證,根據美國證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人的要求,將提供有關在每個獨立銷售價格上出售的股票數量的全部信息。
5. 該交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。這一行項目中反映的銷售均以價格從$62.045到$63.00不等進行。上述報價反映了發生在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。請參閱(3)和(4)註釋,了解在指定日期區間內以其他價格區間執行的銷售。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的安全持有人要求時,提供關於在每個單獨銷售價格上銷售的股票數量的詳細信息。
6. 該交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。這一行項目中反映的銷售均以價格從$60.92到$61.91不等進行。上述報價反映了發生在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。請參閱(7)和(8)註釋,了解在指定日期區間內以其他價格區間執行的銷售。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的安全持有人要求時,提供關於在每個單獨銷售價格上銷售的股票數量的詳細信息。
7. 該交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。這一行項目中反映的銷售均以價格從$61.93到$62.92不等進行。上述報價反映了發生在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。請參閱(6)和(8)註釋,了解在指定日期區間內以其他價格區間執行的銷售。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的安全持有人要求時,提供關於在每個單獨銷售價格上銷售的股票數量的詳細信息。
8. 該交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。這一行項目中反映的銷售均以價格從$62.93到$63.38不等進行。上述報價反映了發生在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。請參閱(6)和(7)註釋,了解在指定日期區間內以其他價格區間執行的銷售。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的安全持有人要求時,提供關於在每個單獨銷售價格上銷售的股票數量的詳細信息。
這筆交易是在2024年11月21日進行的一系列相關交易中的一部分,根據現有的10b5-1交易計劃進行,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件,該計劃於2023年12月12日簽訂。報告人行使了482,241股已獲授予的B類普通股期權,將產生的B類普通股轉換爲A類普通股,並立即在公開市場上出售了這些A類普通股。
這筆交易代表在多次開放市場銷售中執行的銷售。此行項目中反映的銷售價格區間爲63.00美元至63.35美元。上述報告價格反映了在該價格範圍內發生交易的加權平均銷售價格。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的安全持有人要求時,提供有關每個單獨銷售價格的股票數量的完整信息。
這筆交易是在2024年11月22日進行的一系列相關交易中的一部分,根據現有的10b5-1交易計劃進行,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件,該計劃於2023年12月12日簽訂。報告人行使了1,050,088股已獲授予的B類普通股期權,將產生的B類普通股以及額外的570,307股B類普通股全部轉換爲A類普通股,並立即在公開市場上出售了總共1,620,395股A類普通股。
這筆交易代表在多次開放市場銷售中執行的銷售。此行項目中反映的銷售價格區間爲61.68美元至62.67美元。上述報告價格反映了在該價格區間內發生交易的加權平均銷售價格。有關在指定日期執行的其他價格範圍內銷售的信息,請參閱腳註(13)和(14)。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的安全持有人要求時,提供有關每個單獨銷售價格的股票數量的完整信息。
該交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。在這一行項目中反映的銷售是以從$62.68到$63.675的價格區間進行的。上述報價反映了發生在該價格區間內的交易的加權平均銷售價格。請參閱腳註(12)和(14),以了解在指定日期執行的其他價格範圍內的銷售。報告人承諾在美國證券交易委員會的工作人員、發行人或發行人的安全持有人要求時,提供關於以每個單獨銷售價格出售的股份數量的完整信息。
該交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。在這一行項目中反映的銷售是以從$63.68到$64.43的價格區間進行的。上述報價反映了發生在該價格區間內的交易的加權平均銷售價格。請參閱腳註(12)和(13),以了解在指定日期執行的其他價格範圍內的銷售。報告人承諾在美國證券交易委員會的工作人員、發行人或發行人的安全持有人要求時,提供關於以每個單獨銷售價格出售的股份數量的完整信息。
這些證券是根據發行人修訂後的2010年股權激勵計劃授予的RSUs。每個RSU代表獲得發行人B類普通股一股的有條件權利。
從RSUs遞延歸屬而獲得的股份(如上所述)在交易日期時完全歸屬。
這些證券是根據發行人的2020年執行股權獎勵計劃授予的RSUs。每個RSU代表獲得發行人B類普通股一股的有條件權利。
在此交易中行使的期權在交易日期時已完全歸屬和行權。
備註:
執行官頭銜:首席執行官。本表格4根據適用要求編制,以反映此處描述的具體交易,並不打算披露或描述報告人擁有或受益持有的所有股份和/或其他權益證券。有關報告人的整體股票和股權持有的詳細信息,請參閱於2024年4月26日向證券交易委員會提交的發行人代理聲明,其中包括「某些受益所有者和管理層的安全持股」部分(受該部分中定義、說明和時間期限的約束)。
/s/ 賈斯汀 ·V· 勞巴赫,獲授權授權 11/22/2024
** 報告人的簽名 日期
提醒:直接或間接持有利的每類證券分別分別報告。
* 如果表格由一名以上報告人提交, 請參閱 指示 4 (b) (v)。
** 故意陳述錯誤或遺漏事實構成聯邦刑事違規 請參閱 第十八號聯合會 1001 號及第十五號美國聯合會 78 頁 (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽署。如果空間不足, 請參閱 程序的指示 6。
除非表格顯示目前有效的 Omb 編號,否則對此表單中包含的資訊收集的人士不需要回覆。