美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
目前報告
(最早事件日期):
（依憑章程所載的完整登記名稱）
(成立州或其他管轄區) |
（報告書文件號碼） |
編號) |
(總部辦公地址) |
(郵遞區號) |
(註冊人電話號碼，包括區號)
（前名稱或舊地址，若自上次報告以來有所更改）
若表單8-k的提交旨在同時滿足登記者根據以下任何條款的提交義務，請勾選下面適當的方塊（見下文A.2.一般說明： 綜合說明A.2.文中列舉項目：
請用勾選符號表示申報人是否符合《1933年證券法》第405條（第230.405章）或《1934年證券交易法》第120億2條（第2401.2億2章）中對新興成長企業的定義。
新興成長公司
如果是新興成長公司，請以勾選標記指明登記者是否選擇不使用延長變速器期間來遵守根據《交易所法》第13(a)條提供的任何新的或修訂的財務會計標準。 |
根據法案第12(b)條規定註冊的證券：
每種類別的名稱 |
交易標的（s） |
每個註冊交易所的名稱 |
每股0.001美元 |
The |
項目8.01 |
其他活動。 |
根據先前公開資訊，2023年6月16日，Cineverse corp（以下簡稱“公司”）出售了特定證券，包括認股權證（以下簡稱“普通認股權證”），以購買最多2,666,667股面值為每股0.001美元的A類普通股（以下簡稱“普通股”），在一項已過期的註冊聲明書上進行註冊發行。所有2,666,667張普通認股權證仍未行使。在根據公司的S-3表格（文件編號333-273098）的掛牌註冊聲明書上，公司正在註冊普通認股權證行使後應發行的普通股，以取代過期的註冊聲明書，這是透過文件日期為2024年11月22日的概況補充說明。公司正通過提交概況補充說明書來註冊根據購買證券協議條款註冊普通認股權證而出售的普通股發行，並且由於普通股目前交易價格超過普通認股權證的行使價格。
這不是公司的新優惠，股份只會根據招股書補充說明書，在授出認股權證持有人行使普通認股權證並向公司支付每股3.00美元的行使價時才會發行。2024年11月21日，在納斯達克普通股的最後報價為每股3.71美元。
根據某些有利擁有權益的限制，普通認股權證從發行日期起即可行使。普通認股權證的行使價為每股3.00美元，並於發行日期的五個（5）週年到期。認股權證的行使價受到某些調整的影響，包括送轉、拆股並股、以及公司普通股的合併和重分類。
Kelley Drye & Warren LLP對於行使普通認股權所發行的普通股股份的有效性的意見已作為5.1號附件附上。
對於普通認股權證的上文描述並非完整，並且完全依其參照條件合格，在此引用並納入其中，其完整文本的副本已作為展示4.1隨附提交。
項目9.01 |
基本報表和展示。
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展覽編號。 描述
4.1 |
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5.1 |
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23.1 |
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104 |
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交互式數據文件封面（嵌入內聯XBRL文檔中）。 |
簽名
根據1934年證券交易法第13條或第15條(d)的要求，申報人已經授權並定義其代表在此報告上簽字。
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日期：2024年11月22日 |
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由： |
簽名：Gary S. Loffredo |
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姓名： |
加里·S·洛弗雷多 |
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職稱： |
首席法律官、秘書及高級顧問 |
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