美國

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K

當前報告

根據1934年證券交易法的第13或第15（d）條

1934年證券交易法的

報告日期（報告中最早事件的日期）： 2024年11月20日

數字品牌集團公司

（公司章程中指定的準確公司名稱）

1400 Lavaca街, 奧斯汀, TX 78701

主要執行辦公室地址(郵政編碼)

(209) 651-0172

根據交易所法規（17 CFR 240.14a-12）第14a-12規定的招股材料

不適用

(如自上次報告以來地址或名稱有變化，填上舊稱或舊地址)

如果8-K文件的提交意圖是同時滿足註冊人在以下規定條款下的文件義務，請選擇適當的框：

根據法案第12(b)節註冊的證券:

在勾選標記旁邊註明發行人是否是根據1933年證券法規則405條（本章節的§230.405）或1934年證券交易法規則12億.2條（本章節§2401.2億.2）定義的新興成長公司

新興成長型企業 ☐

如果是新興成長型企業，請打勾，以表明註冊人已選擇不使用遵守《證券交易法》第13(a)條所規定的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期。 ☐

項目3.01. 除牌通知或未能滿足繼續上市規則或標準；上市轉讓通知。

2024年11月20日，Digital Brands Group, Inc.，一個特拉華州的公司（以下簡稱「公司」），收到了納斯達克證券交易所（「納斯達克」）的上市資格工作人員（以下簡稱「工作人員」）的通知，通知公司不再符合上市證券市值要求的3500萬美元，或者備選的250萬美元股東權益要求，如《交易規則》5550（b）規定，並且這樣的失敗將成爲公司證券在納斯達克除牌的另一個依據。公司在其2024年9月30日結束的季度報告10-Q/A的修正第1號（以下簡稱「Q3報告」），於2024年11月15日向美國證券交易委員會提交，報告股東權益爲19046美元，因此不再符合規則。公司計劃在其此前預定於2024年12月3日納斯達克聽證小組（以下簡稱「小組」）之前就這一額外事項進行討論。

如公司之前所披露的，在2024年10月1日至2024年10月22日期間，公司根據與H.C. Wainwright & Co., LLC的即時發行協議發行並售出4,500,579股普通股票，獲得淨收益約爲1,320,873美元（「十月即時收益」）。此外，如先前披露，公司於2024年10月28日左右與某些認證投資者簽訂了證券購買協議，根據該協議，公司同意在一次盡力發行（「發行」）中： (i) 以每股0.10美元的購買價格發行6,233,650股普通股（「普通股」），以及(ii) 發行24,109,350個預先融資的認購權證（「預融資認購權證」），以每個預融資認購權證0.0999美元的購買價格，立即可按每股0.0001美元的行使價格行使。公司因此從此次發行中獲得的淨收益約爲2,555,261美元（「公開發行收益」）。由於公司收到十月即時收益和公開發行收益，截至2024年11月15日，公司股東權益超過2,500,000美元，該日期爲公司第三季度報告的提交日期。

不過，無法保證委員會會再次給予公司延期，或公司最終會重新符合所有適用的持續上市要求。在聽證會上，公司需要展示其維持開多股東權益合規的能力。

簽名

根據《證券交易法》的要求，該登記人已授權其代表簽署此報告。