美國
證券和交易委員會
華盛頓特區 20549
表格
目前的報告
根據證券交易法案第13或15(d)條款
報告日期(最早報告事件日期):
(根據其章程規定的註冊人準確名稱)
(設立或註冊地區 公司 註冊) |
(設立或其它管轄地的州) | (美國國稅局的僱主) |
|
||
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:(
不適用
(自上次報告以來名稱或地址發生變更,填寫舊名稱或地址)
如果表格8-K打算同時滿足註冊人根據以下規定的任何一項的文件報告義務,請勾選適當的框
根據證券法規定的425條規則的書面通信(17 CFR 230.425) |
根據《交易法》第14a-12條規定(17 CFR 240.14a-12),進行徵集材料 |
根據《交易法》第14d-2(b)條規定(17 CFR 240.14d-2(b)),進行交易前溝通 |
根據《交易法》第13e-4(c)條規定(17 CFR 240.13e-4(c)),進行交易前溝通 |
根據法案第12(b)項註冊的證券:
每種類別的證券 | 交易標的 | 名稱爲每個註冊的交易所: | ||
該 |
請在以下複選框內打勾,表明註冊申請人是否爲《1933年證券法規則》第405條或本章第230.405條或《1934年證券交易所法》第1202.2條或本章第240.12億.2條定義的新興成長型企業。
新興成長公司
如果是新興成長型企業,請在複選框內打勾說明註冊申請人選擇不使用符合證券交易法第13(a)條規定提供的任何新的或修改的財務會計準則的延長過渡期。☐
上文「Ananda Trust Closing Investment」下的披露內容在本文3.02項下被引用。將發行給Ananda Trust的IOAC A類普通股未在《證券法》第4條(a)(2)和/或根據該規定下發布的規定中依賴於免註冊,。Regulation D。
XTI Aerospace, Inc.(以下簡稱「該公司」)發行了總計18,745,348股普通股(以下簡稱「優先交易所股票」)給Streeterville Capital, LLC(以下簡稱「Streeterville」),Streeterville是該公司第9系列優先股的持有人,每股實際價格介於$0.05和$0.0516之間,以交換的方式歸還和註銷了總計910股面值爲$955,500的第9系列優先股,根據2024年11月18日和2024年11月19日簽訂的交易協議的條款和條件。優先交易所股票是根據證券法(1933年修訂版)第3(a)(9)節規定的註冊豁免而發行的,理由是(a)優先交易所股票是用來換取公司其他未流通證券的;(b)持有人在交換過程中沒有提供其他代價;以及(c)公司在交換過程中沒有支付佣金或其他報酬。
截至2024年11月20日,公司已發行216,493,235股普通股。
8.01其他事件。
股票發行給納迪爾 阿里
2024年11月19日,公司與Nadir Ali(「限制股票獎勵協議」)簽訂了一份限制股票獎勵協議,他是公司的顧問,曾任公司首席執行官和董事。根據限制股票獎勵協議,公司向Ali先生髮行了合計21,627,674股完全歸屬的普通股(「股票」),每股價格爲0.05美元,依據公司2018年員工股票激勵計劃(經修訂),這些股票已根據S-8表格的註冊聲明註冊。約858,932美元的股票被髮放給Ali先生,作爲對2024年7月12日至2024年11月12日之間五次每月375,000美元的部分償付(總計1,875,000美元)的補償,欠款根據2024年3月12日公司與Ali先生之間簽署的諮詢協議。約222,451美元的股票被髮放給Ali先生,作爲對2023年7月24日公司通過並於2024年3月12日修訂的交易獎金計劃下欠款的部分償付。
上述關於限制股票獎勵協議的描述並不聲稱是完整的,並且其內容完全由附在諮詢協議附錄A的限制股票獎勵協議格式的完整文本所限定,該副本已作爲公司於2024年3月15日向證券交易委員會提交的8-k表格的第10.5號附件。
兌付款項 收益
根據2024年11月17日簽署的《同意書、豁免及解除協議》(以下簡稱「同意協議」),公司、Streeterville和3Am投資有限責任公司(由Ali先生控制的實體,「3AM」)於2024年11月18日,通過直接可用基金的電匯向Streeterville支付了總額爲259,878.06美元,向3Am支付了86,626.02美元,這些金額代表了根據同意協議定義的贖回款項,分別支付給Streeterville和3Am,涉及公司在2024年11月7日至2024年11月15日期間根據現有ATm(在同意協議中定義)的銷售所籌集的款項。這些支付是用於支付由Streeterville持有的公司第9系列優先股247.5股和由3Am持有的公司第9系列優先股82.5股。公司與Streeterville和3Am各自簽訂了確認協議以記錄此類支付。
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簽名
根據要求 在 1934 年的《證券交易法》中,註冊人已正式安排以下籤署人代表其簽署本報告 正式授權。
XTI 航空航天有限公司 | ||
日期:2024 年 11 月 21 日 | 作者: | /s/ 布魯克·特克 |
姓名: | 布魯克·特克 | |
標題: | 首席財務官 |
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