證券交易委員會
華盛頓特區，20549
附表13G/A
(第二次修訂)
（規則13d-102）
根據1934年證券交易法
NLS製藥有限公司
（發行人名稱）
普通股
（證券類別）
H57830103
（CUSIP編號）
2024年9月30日
（需要提交此報表的事件日期）
請勾選適用的規則，以指定此表格提交的規則：
| ☐ | 規則13d-1(b) | |
| ☐ | 規則13d-1(c) | |
| ☒ | 規則13d-1(d) |
| * | 本封面的其餘部分應填寫針對證券主體類別的報告人的初始提交表單，以及任何隨後的修改內容，這些修改內容會變更先前封面披露的信息。 |
本封面剩餘部分所需的信息不應被視爲「在1934年證券交易法案（「法案」）第18節的目的上提交的」或其他受該法案條款約束的信息，但應受該法案的所有其他規定的約束（但請參見說明）。
| CUSIP編號 H57830103 | 13G | 第2/5頁 |
| 1. | 報告人姓名 |
羅納德 哈夫納 | |
| 2. | 選中適當的框，如果是群體的成員* |
(查看說明) | |
| (a) ☐ | |
| （b）☐ | |
| 3. | 證券交易委員會 僅供使用 |
| 4. | 國籍 或組織地點 |
瑞士 |
號碼 股份 實際受益 擁有 通過 每個 報告 個人 具有 |
5. | 獨立 擁有投票權
310,958(1) |
| 6. | 共享 投票權
0 | |
| 7. | 唯一 處置權
310,958(1) | |
| 8. | 共享 處置權
0 |
| 9. | 每個報告人實際擁有的 聚合金額 |
|
310,958(1) |
||
| 10. | 如果第（9）行的累計數量排除了某些股票，請勾選 (查看說明) ☐ |
|
|
第9行的合計金額代表報告人根據合同規定的4.99%的擁有權限制可以受益控制的最大金額。報告人證券的完全行使將超過這一限制。 |
||
| 11. | 在第(9)行中代表類別的比例 |
|
8.1%(1)(2) |
||
| 12. | 報告人類型 （查看說明) |
|
在 |
| (1) | 包含 2,458 股面值爲CHF 0.80的普通股（「普通股」），由NLS Pharmaceutics Ltd.（「發行人」）發行 可在報告人直接持有的期權（如第4項所定義）行使時發行。 |
| (2) | 報告的持股比例是基於發行人在2024年10月23日向美國證券交易委員會提交的F-3表格註冊聲明中報告的 3,815,104 股已發行普通股，此外還有2,458股可在期權行使時發行的普通股。 |
| CUSIP編號：H57830103 | 13G | 第3/5頁 |
| 項目1（a）。 | 發行人名稱： |
| NLS製藥有限公司 | |
| 項目1(b)。 | 發行人主要執行辦公室的地址： |
|
The Circle 6 瑞士蘇黎世8058 | |
| 項目2(a)。 | 申報人姓名： |
| 該聲明是代表羅納德·哈夫納提交的。 | |
| 第2(b)項。 | 主要辦公地址或，如無，請註明住所： |
| 報告人的地址是： | |
|
c/o NLS Pharmaceutics Ltd. The Circle 6 瑞士蘇黎世8058 | |
| 第2(c)項。 | 國籍： |
| 羅納德·哈夫納是瑞士公民。 | |
| 第2(d)項。 | 證券種類名稱： |
| 普通股，每股面值CHF 0.80 | |
| 第2(e)項。 | CUSIP編號： |
| H57830103 | |
| 項目3。 | 如果根據13d-1(b)或13d-2(b)或(c)規則提交報表，請檢查申報人是否爲： |
| 不適用。 |
| (a) | ☐ | 根據法案第15節（15 U.S.C. 78o）註冊的經紀人或交易商。 |
| (b) | ☐ | 銀行，指《證券交易法》第3(a)(6)節（15 U.S.C. 78c）定義的銀行； |
| (c) | ☐ | 保險公司如法律第3(a)(19)節(15 U.S.C. 78c)中所定義； |
| (d) | ☐ | 在1940年投資公司法第8節（15 U.S.C. 80a-8）註冊的投資公司； |
| (e) | ☐ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)條款的投資顧問； |
| (f) | ☐ | 按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)條款進行的僱員福利計劃或捐贈基金； |
| (g) | ☐ | 按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)條款進行的控股母公司或控制人； |
| (h) | ☐ | 根據聯邦存款保險法第3(b)條（12 U.S.C.1813）定義的儲蓄協會； |
| (i) | ☐ | 根據投資公司法第3(c)(14)條（15 U.S.C.80a-3）的規定被排除在投資公司的定義之外的教堂計劃。 |
| (j) | ☐ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)，這是一家非美國機構； |
| (k) | ☐ | 根據§240.13d-1（b）（1）（ii）（K）組； |
如果按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的規定以非美國機構身份申報，請指定機構類型：_________________________
| CUSIP編號 H57830103 | 13G | 第4頁共5頁。 |
| 項目4。 | 所有權。 |
| 關於羅納德·哈夫納的所有權信息如下： |
| (a) | 受益擁有的金額： |
| 310,958(1)普通股 | |
| (b) | 所持類別的百分比： |
| 8.1%(1)(2) | |
| (c) | 該人士擁有的股份數量： |
| (i) | 唯一的投票權或指導投票權：310,958(1)普通股 |
| (ii) | 擁有投票或指示投票的共同權力：0 |
| (iii) | 唯一的處置權或指導處置權：310,958(1)普通股 |
| (iv) | 共同行使處置或指導處置權力：0 |
| 項目5。 | 持有不超過該類別五個百分點的所有權。 |
| 如果此聲明是提交來報告截至本聲明日期報告人已不再是該類證券超過5%實際擁有者的事實，請選擇以下選項 ☐。 | |
| 項目6。 | 代表他人持有超過5%的所有權。 |
| 不適用。 | |
| 項目7。 | 收購母公司持股人或掌控人報告的證券的子公司的識別和分類。 |
| 不適用。 | |
| 項目8。 | 成員的身份和分類的標識。 |
| 不適用。 | |
| 項目9。 | 解散群體的通知。 |
| 不適用。 | |
| 項目10。 | 證明書。 |
| 不適用。 |
| (1) | Includes 2,458 shares of Common Shares of the Issuer issuable upon the exercise of stock options (the 「Options」) awarded by the Issuer to the Reporting Person for the Reporting Person’s service as a member of the board of directors of the Issuer and held directly by the Reporting Person. The Options are vested and exercisable, or will be vested and exercisable, within 60 days of the date of event that requires the filing of this Amendment No. 2 to Statement on Schedule 13G. Does not include 13,054 Common Warrants and 1,925 Pre-Funded Warrants held directly by the Reporting Person. The Common Warrants and Pre-Funded Warrants are only exercisable to the extent that after giving effect or immediately prior to such exercise the holders thereof, their affiliates and any person who are members of a Section 13(d) group with the holders or one of their affiliates would beneficially own in the aggregate, for purposes of Rule 13d-3 under the Exchange Act, no more than 4.99% of the outstanding Common Shares. As a result of this restriction, the number of shares of Common Shares that may be issued upon exercise of the Common Warrants and Pre-Funded Warrants by the above holder may change depending upon changes in the outstanding Common Shares. |
| (2) | The ownership percentage reported is based on 3,815,104 Common Shares outstanding as reported in the Issuer’s Registration Statement on Form F-3, filed with the U.S. Securities and Exchange Commission on October 23, 2024, plus 2,458 shares of Common Shares issuable upon exercise of the Options. |
| CUSIP No. H57830103 | 13G | 第5頁，共5頁 |
簽名
在合理的調查範圍內，並根據我的知識和信仰，我證明本聲明中所述的信息是真實，完整和正確的。
2024年11月20日 | |
| (日期) | |
/s/ Ronald Hafner | |
| (簽名) |
注意。故意的錯誤陳述或遺漏事實 構成聯邦犯罪（see18 U.S.C. 1001).