SC 13D/A 1 formsc13da.htm

 

 

 

美國

證券交易委員會 及交易所

華盛頓特區,20549

 

日程 13D/A

 

依據1934年證券交易所法案所規定

修正案 第11號*

 

AST SpaceMobile, Inc.

(發行者 名稱)

 

類別 一般股票

(證券類別名稱)

 

00217D100

(CUSIP 號)

 

阿貝爾 阿維蘭

c/o ASt SpaceMobile, Inc.

米德蘭 國際航空暨太空港

2901 企業巷

米德蘭, 德克薩斯州 79706

(432) 276-3966

(人名,住址和電話號碼

獲准接收通知和通信)

 

2024年11月20日

 

(需要提交此聲明的事件日期)

 

如果申報人先前已提交13G表格報告本13D表格所述的收購行為,並因§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)提交此表格,請勾選下列方框。 ☐

 

提交紙質格式的時間表應包括已簽署的原本和五份副本,其中包括所有展品。有關副本應發送給其他方的詳細信息請參閱§240.13d-7。

 

* 此封面頁的其餘部分,應填寫給報告人初次根據此表格遞交的有關主要證券類別的申報,以及任何後續修改內容,其中包含可改變先前封面頁所提供的披露資訊的資料。

 

本封面其餘所需之資訊,並非為依據1934年證券交易法案(“法案”) 第18條目的規定「已申報」或其他適用法案該條規定之部分,但仍需遵守法案下的其他條文規定(請參閱備註)。

 

 

 

 

 

 

CUSIP 編號 00217D100   13D   第 2 頁,共 6 頁

 

1.

報告人姓名 上述人士之I.R.S.識別號碼 (僅限實體)

 

阿貝爾 阿維朗

2.

如果您屬於某個團體,請勾選相應的方框

(見說明)

 

(a) ☐

(b) ☐

3.

僅供SEC使用

 

 

4.

資金來源 (參見說明)

 

PF

5.

檢查 如果根據項目2(d)或2(e)需要披露法律程序,請勾選☐

 

 

6.

公民身份或組織地點

 

美利堅合眾國

每位報告人擁有的有利股份數量

7.

唯一 投票權

 

78,163,078 (1)

8.

共享 投票權

 

0

9.

單獨 處置權

 

78,163,078

10.

共享 處置權

 

0

11.

每位報告人實際擁有的合計 數量

 

78,163,078 (1) (請參見第5項)

12.

若第(11)行的聚合金額不包括某些股份,請勾選該框

(參見說明) ☐

 

13.

(11)行中金额所代表的类别的百分比

 

28.1% (2)

14.

報告人類型 (請參閱說明)

 

 

 

 

 

CUSIP 編號 00217D100   13D   第3頁 第6頁

 

(1)由以下組成 (i) 78,163,078 股 ASt SpaceMobile, Inc.(“發行者”)的 A 類普通股 這些股份可由報告人根據 78,163,078 普通單位(“ASt 普通單位”)的贖回而發行 的 ASt & Science, LLC(“AST”)。此外,報告人實質擁有 78,163,078 股發行者的 C 類普通股 (“C 類普通股”)。每股 A 類普通股擁有一票投票權,而每股 C 類普通股擁有十票投票權 並且沒有經濟權益。自 2022 年 4 月 6 日起,報告人可將一個 ASt 普通單位贖回或 交換為一股 A 類普通股,或者在某些情況下,根據發行者的選擇,獲得基於 A 類普通股價值的現金支付。 在任何贖回或交換時,報告人將向發行者放棄相當數量的 C 類普通股。
   
  如本第 13D 表中第 2 項所述,其他股東各方 (如這裡所定義)不包括在本第 13D 表中的報告人之內,且報告人明確聲明不擁有其他股東各方所實質持有的 A 類普通股的擁有權。
   
(2)

本附表13D中報告的百分比基於約278,507,683股的A類普通股,包括(i)截至2024年11月12日的200,344,605股A類普通股,以及(ii)約為78,163,078股的A類普通股,這些股數是根據報告人擁有的ASt普通單位的贖回或交易所方式發行的。這一百分比並不代表報告人在發行者中的當前投票權益,因為報告人擁有發行者所有C類普通股的78.7%投票權益。

 

附錄 第11號修訂到附表13D

 

本第11號修訂到附表13D(以下稱「第11號修訂」)修訂和補充由阿貝爾·阿維蘭(Mr. Abel Avellan)於2022年3月11日向證券交易委員會(「SEC」)提交的初始附表13D(「原始檔案」),並由阿維蘭於2024年10月15日向SEC提交的附表13D第10號修訂(「第10號修訂」)進行修訂,與阿維蘭於2024年9月26日向SEC提交的附表13D第9號修訂(「第9號修訂」)進行修訂,與阿維蘭於2024年8月26日向SEC提交的附表13D第8號修訂(「第8號修訂」)進行修訂,與阿維蘭於2024年7月11日向SEC提交的附表13D第7號修訂(「第7號修訂」)進行修訂,與阿維蘭於2024年6月14日向SEC提交的附表13D第6號修訂(「第6號修訂」)進行修訂,與阿維蘭於2024年3月6日向SEC提交的附表13D第5號修訂(「第5號修訂」)進行修訂,與阿維蘭於2024年1月25日向SEC提交的附表13D第4號修訂(「第4號修訂」)進行修訂,與阿維蘭於2023年7月6日向SEC提交的附表13D第3號修訂(「第3號修訂」)進行修訂,與阿維蘭於2023年5月2日向SEC提交的附表13D第2號修訂(「第2號修訂」)進行修訂,以及與阿維蘭於2022年12月13日向SEC提交的附表13D第1號修訂(「第1號修訂」)進行修訂。

 

本 修正案第11號對原始文件、修正案第1號、修正案第2號、修正案第3號、修正案第4號、修正案第5號、修正案第6號、修正案第7號、修正案第8號、修正案第9號和修正案第10號進行了修訂和補充,如此處具體列出,除非此處另有說明,否則未對之前的文件進行其他更改。

 

本文件中所有大寫術語但未另行定義的,應具有原始文件中指派的含義。針對每個項目的信息應被視為在所有其他項目中引用的內容,視情況而定。

 

項目4. 交易目的。

 

Schedule 13D的第4項在此修訂以包括以下內容:

 

本修正案第11號第6項中列出的信息,包括但不限於根據協議、文書和其中描述的其他事項,報告人根據其條款的權利和義務的信息,在此被引用。

 

 

 

 

CUSIP 編號 00217D100   13D   第4頁 共6頁

 

項目 5. 對發行人證券的利益

 

項目 5已修訂並重新表述為:

 

截至本日期,Mr. Avellan實益擁有的A類普通股的總數和百分比如下:

 

(a) – (b)

 

實益擁有的數量:78,163,078
   
該類別的百分比:28.1%
   
報告人擁有的股票數量:

 

i.單獨投票或指導投票的權力: 78,163,078
   
ii.共同投票的權力: 0
   
iii.單獨處置或指導處置的權力: 78,163,078
   
iv.共同處置或指導處置的權力: 0

 

報告人可能被視為擁有78,163,078股可轉換為78,163,078股A類普通股的有利權益,該A類普通股由報告人登記持有的78,163,078股AST普通單位發行。

 

如原始文件第2項所述,其他股東方不被視為原始文件、修訂第1號、修訂第2號、修訂第3號、修訂第4號、修訂第5號、修訂第6號、修訂第7號、修訂第8號、修訂第9號、修訂第10號及本修訂第11號的報告人,報告人明確否認對其他股東方所持A類普通股的有利擁有權。

 

(c) 在過去的60天中(除了在本修訂第11號中所述),報告人未對A類普通股進行任何交易。

 

(d) 無。

 

(e) 不適用。

 

 

 

 

CUSIP 編號 00217D100   13D   第5頁 共6頁

 

物品 6. 對發行人證券的合約、安排、諒解或關係。

 

於 2024年11月20日,AA Gables, LLC(「AA Gables」)是一家特拉華州的有限責任公司,而報告人則是其 唯一成員及管理成員,與一名無關的交易商簽訂了一份主確認書(「主確認書」)、補充確認書(「補充確認書」) 以及根據1933年證券法第144條所修訂的定價通知(「定價通知」),涉及一項變量預付款前交易(「前合約」),涵蓋最多2,500,000股A類普通股(「標的股票」)。該前合約 要求AA Gables在2026年1月的指定日期向交易商交付最多2,500,000股標的股票(或在AA Gables的選擇下,相等金額的 現金)。此次交易分成四個元件,每個元件最多包含625,000股A類普通股(「元件股票」)。在相關結算日期,將向交易商交付的元件股票數量(或AA Gables選擇以現金結算的相等金額)將基於相關價值日期的A類普通股成交量加權平均價格(「結算價格」)。

 

A類普通股的 股數(或在每種情況下,若AA Gables選擇以現金結算則為相等金額的現金),在每個元件的結算日期將根據以下方法決定: (A) 若結算價格小於或等於$18.24(「底價」),AA Gables將交付元件股票; (B) 若結算價格小於或等於$34.20(「上限價格」),但大於底價,AA Gables將交付的A類普通股數量等於(i) 元件股票乘以一個分數,該分數的分子為底價,分母為結算價格; (C) 若結算價格大於上限價格,AA Gables將交付的A類普通股數量等於(i) 元件股票乘以(ii) 一個分數,該分數的分子為(x)底價加上(y)結算價格減上限價格,分母為結算價格。

 

作為承擔此義務的交換,AA Gables收到了大約4200萬美元的預付款。 AA Gables已承諾將2,500,000 ASt普通單位("擔保證券")抵押,以確保其在遠期合約下的義務。 在遠期合約期限內,AA Gables將保留擔保證券的投票權。

 

前述交易的描述不意圖完整,並且完全依賴於並受限於參考 主確認書、補充確認書和定價通知,這些文件分別作為附件4、5和6提交。

 

與遠期合約相關,發行人、ASt和AA Gables於2024年11月20日簽訂了一份發行人協議,該協議處理了擔保證券的抵押以及各方在遠期合約中的某些其他義務和承諾("發行人協議")。前述的發行人協議描述並不意圖完整,並且完全依賴於並受限於作為附件7提交的發行人協議。

 

第7項。 應作為附件提交的材料。

 

附件
第 # 號

  

展覧的描述

   
4    主確認書,日期為2024年11月20日
5   補充 確認書,日期為2024年11月20日*
6   定價 通知,日期為2024年11月20日*
7   發行人協議,日期為2024年11月20日

 

*本展品的某些部分已被省略並單獨提交給 證券交易委員會,根據1934年證券交易法第240億2條的保密處理請求,經過修訂。

 

 

 

 

CUSIP 編號 00217D100   13D   第6頁 共6頁

 

簽名

 

在合理的調查後,據我所知和信仰,我證明本聲明中的信息是真實,完整和正確的。

 

日期: 2024年11月20日 由: /s/ Abel Avellan
  姓名: 阿貝爾 阿維蘭
  職稱:

AST 空間行動公司。

    主席 和首席執行官