| 表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區 20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30（h）條款 |
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| 請參見指令1(b)。查看 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 | ||||||||||||||||
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
Palantir Technologies Inc. [ palantir ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 11/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如有修正，最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）
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| 表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 證券名稱（說明書第3條） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年） | 3. 交易代碼（說明書第8條） | 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條） | 5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條） | 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條） | 7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條） | |||
| 法規 | V | 金額 | （A）或（D） | 價格 | ||||||
| A類普通股 | 11/18/2024 | C(1) | 1,007,496 | A | (2) | 7,439,754 | D | |||
| A類普通股 | 11/18/2024 | S(1) | 469,647 | D | $63.4074(3) | 6,970,107 | D | |||
| A類普通股 | 11/18/2024 | S(1) | 537,849 | D | $64.4433(4) | 6,432,258 | D | |||
| A類普通股 | 11/19/2024 | C(5) | 98,480 | A | (2) | 6,530,738 | D | |||
| A類普通股 | 11/19/2024 | S(5) | 98,480 | D | $63.0011(6) | 6,432,258 | D | |||
| A類普通股 | 11/20/2024 | C(7) | 38,093 | A | (2) | 6,470,351 | D | |||
| A類普通股 | 11/20/2024 | S(7) | 38,093 | D | $63.0062(8) | 6,432,258 | D | |||
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表 II-收購、處置或實益擁有的衍生證券 （例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的兌換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視爲執行日期（如果有） （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購（A）或處置的衍生證券數量（D）（Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券所有權和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格（Instr. 5) | 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份金額或數量 | ||||||||
| 員工股票期權（購買權） | $11.38 | 11/18/2024 | M(1) | 1,007,496 | (9) | 08/20/2032 | b 類普通股(2) | 1,007,496 | $0 | 106,668,902 | D | ||||
| b 類普通股(2) | $11.38 | 11/18/2024 | M(1) | 1,007,496 | (2) | (2) | A 類普通股 | 1,007,496 | $0 | 49,703,847 | D | ||||
| b 類普通股(2) | (2) | 11/18/2024 | C(1) | 1,007,496 | (2) | (2) | A 類普通股 | 1,007,496 | $0 | 48,696,351 | D | ||||
| 員工股票期權（購買權） | $11.38 | 11/19/2024 | M(5) | 98,480 | (9) | 08/20/2032 | b 類普通股(2) | 98,480 | $0 | 106,570,422 | D | ||||
| b 類普通股(2) | $11.38 | 11/19/2024 | M(5) | 98,480 | (2) | (2) | A 類普通股 | 98,480 | $0 | 48,794,831 | D | ||||
| b 類普通股(2) | (2) | 11/19/2024 | C(5) | 98,480 | (2) | (2) | A 類普通股 | 98,480 | $0 | 48,696,351 | D | ||||
| 員工股票期權（購買權） | $11.38 | 11/20/2024 | M(7) | 38,093 | (9) | 08/20/2032 | b 類普通股(2) | 38,093 | $0 | 106,532,329 | D | ||||
| b 類普通股(2) | $11.38 | 11/20/2024 | M(7) | 38,093 | (2) | (2) | A 類普通股 | 38,093 | $0 | 48,734,444 | D | ||||
| b 類普通股(2) | (2) | 11/20/2024 | C(7) | 38,093 | (2) | (2) | A 類普通股 | 38,093 | $0 | 48,696,351 | D | ||||
| 響應的說明： |
| 1. 本交易是根據現有10b5-1交易計劃於2024年11月18日進行的一系列相關交易的一部分，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定辯護條件，該計劃於2023年12月12日簽訂。報告人行使了1,007,496股已獲行使權益的B類普通股期權，將所得B類普通股轉爲A類普通股，並立即在公開市場上出售了A類普通股。 |
| 2. B類普通股可以按1:1的比例轉換爲發行人的A類普通股，無到期日期。 |
| 3. 本交易代表了在多次公開市場銷售中執行的銷售。此行項目中反映的銷售價格範圍爲63.00至63.99美元。上述報告的價格反映了發生在該價格區間內的交易的加權平均銷售價格。有關在指定日期執行的其他價格範圍的銷售，請參見腳註（4）。報告人承諾，一旦證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的安全持有人提出要求，將提供有關在每次獨立銷售價格下出售的股份的完整信息。 |
| 4. 本交易代表了在多次公開市場銷售中執行的銷售。此行項目中反映的銷售價格範圍爲64.00至64.63美元。上述報告的價格反映了發生在該價格區間內的交易的加權平均銷售價格。有關在指定日期執行的其他價格範圍的銷售，請參見腳註（3）。報告人承諾，一旦證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的安全持有人提出要求，將提供有關在每次獨立銷售價格下出售的股份的完整信息。 |
| 5. 本交易是根據現有10b5-1交易計劃於2024年11月19日進行的一系列相關交易的一部分，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定辯護條件，該計劃於2023年12月12日簽訂。報告人行使了98,480股已獲行使權益的B類普通股期權，將所得B類普通股轉爲A類普通股，並立即在公開市場上出售了A類普通股。 |
| 6. 本交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。此行項目中反映的銷售價格區間爲63.00美元至63.01美元。上述報價反映了在該價格範圍內發生的交易的加權平均銷售價格。報告人承諾，應證券交易委員會工作人員、發行人或發行人證券持有人的要求，提供有關以每個分開銷售價格出售的股份數量的完整信息。 |
| 7. 本交易是在2024年11月20日根據現有規則10b5-1交易計劃進行的一系列相關交易的一部分，旨在滿足規則10b5-1(c)的積極防禦條件，該計劃於2023年12月12日簽訂。報告人行使了38,093股已獲授予的B類普通股期權，將所得的B類普通股轉換爲A類普通股，並立即在公開市場上出售了A類普通股。 |
| 8. 本交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。此行項目中反映的銷售價格區間爲63.00美元至63.06美元。上述報價反映了在該價格範圍內發生的交易的加權平均銷售價格。報告人承諾，應證券交易委員會工作人員、發行人或發行人證券持有人的要求，提供有關以每個分開銷售價格出售的股份數量的完整信息。 |
| 9. 本交易中行使的期權在交易日期時已全部授予並可行使。 |
| 備註: |
| 執行官頭銜：首席執行官。本表格4根據適用要求編制，以反映此處描述的具體交易，並不打算披露或描述報告人擁有或受益持有的所有股份和/或其他權益證券。有關報告人的整體股票和股權持有的詳細信息，請參閱於2024年4月26日向證券交易委員會提交的發行人代理聲明，其中包括「某些受益所有者和管理層的安全持股」部分（受該部分中定義、說明和時間期限的約束）。 |
| /s/ Justin V. Laubach，代表委託人 | 11/20/2024 | |
| ** 申報人簽字 | 日期 | |
| 提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
| * 如果表格由一個以上的申報人提交，see4(b)(v)條說明。 | ||
| ** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， see第6項說明以獲取程序。 | ||
| 填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 | ||