| 表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区 20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30（h）条款 |
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| 请参见指令1(b)。查看 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同，指示或书面计划进行的，旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 | ||||||||||||||||
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
Palantir Technologies Inc. [ palantir ] |
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 11/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如有修正，最初提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报（选择适用的行）
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| 表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 证券名称（说明书第3条） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年） | 3. 交易代码（说明书第8条） | 4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条） | 5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条） | 6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条） | 7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条） | |||
| 法规 | V | 金额 | （A）或（D） | 价格 | ||||||
| A类普通股 | 11/18/2024 | C(1) | 1,007,496 | A | (2) | 7,439,754 | D | |||
| A类普通股 | 11/18/2024 | S(1) | 469,647 | D | $63.4074(3) | 6,970,107 | D | |||
| A类普通股 | 11/18/2024 | S(1) | 537,849 | D | $64.4433(4) | 6,432,258 | D | |||
| A类普通股 | 11/19/2024 | C(5) | 98,480 | A | (2) | 6,530,738 | D | |||
| A类普通股 | 11/19/2024 | S(5) | 98,480 | D | $63.0011(6) | 6,432,258 | D | |||
| A类普通股 | 11/20/2024 | C(7) | 38,093 | A | (2) | 6,470,351 | D | |||
| A类普通股 | 11/20/2024 | S(7) | 38,093 | D | $63.0062(8) | 6,432,258 | D | |||
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表 II-收购、处置或实益拥有的衍生证券 （例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的兑换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视为执行日期（如果有） （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购（A）或处置的衍生证券数量（D）（Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券所有权和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券价格（Instr. 5) | 9。 报告交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份金额或数量 | ||||||||
| 员工股票期权（购买权） | $11.38 | 11/18/2024 | M(1) | 1,007,496 | (9) | 08/20/2032 | b 类普通股(2) | 1,007,496 | $0 | 106,668,902 | D | ||||
| b 类普通股(2) | $11.38 | 11/18/2024 | M(1) | 1,007,496 | (2) | (2) | A 类普通股 | 1,007,496 | $0 | 49,703,847 | D | ||||
| b 类普通股(2) | (2) | 11/18/2024 | C(1) | 1,007,496 | (2) | (2) | A 类普通股 | 1,007,496 | $0 | 48,696,351 | D | ||||
| 员工股票期权（购买权） | $11.38 | 11/19/2024 | M(5) | 98,480 | (9) | 08/20/2032 | b 类普通股(2) | 98,480 | $0 | 106,570,422 | D | ||||
| b 类普通股(2) | $11.38 | 11/19/2024 | M(5) | 98,480 | (2) | (2) | A 类普通股 | 98,480 | $0 | 48,794,831 | D | ||||
| b 类普通股(2) | (2) | 11/19/2024 | C(5) | 98,480 | (2) | (2) | A 类普通股 | 98,480 | $0 | 48,696,351 | D | ||||
| 员工股票期权（购买权） | $11.38 | 11/20/2024 | M(7) | 38,093 | (9) | 08/20/2032 | b 类普通股(2) | 38,093 | $0 | 106,532,329 | D | ||||
| b 类普通股(2) | $11.38 | 11/20/2024 | M(7) | 38,093 | (2) | (2) | A 类普通股 | 38,093 | $0 | 48,734,444 | D | ||||
| b 类普通股(2) | (2) | 11/20/2024 | C(7) | 38,093 | (2) | (2) | A 类普通股 | 38,093 | $0 | 48,696,351 | D | ||||
| 响应的说明： |
| 1. 本交易是根据现有10b5-1交易计划于2024年11月18日进行的一系列相关交易的一部分，旨在满足10b5-1(c)规则的肯定辩护条件，该计划于2023年12月12日签订。报告人行使了1,007,496股已获行使权益的B类普通股期权，将所得B类普通股转为A类普通股，并立即在公开市场上出售了A类普通股。 |
| 2. B类普通股可以按1:1的比例转换为发行人的A类普通股，无到期日期。 |
| 3. 本交易代表了在多次公开市场销售中执行的销售。此行项目中反映的销售价格范围为63.00至63.99美元。上述报告的价格反映了发生在该价格区间内的交易的加权平均销售价格。有关在指定日期执行的其他价格范围的销售，请参见脚注（4）。报告人承诺，一旦证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的安全持有人提出要求，将提供有关在每次独立销售价格下出售的股份的完整信息。 |
| 4. 本交易代表了在多次公开市场销售中执行的销售。此行项目中反映的销售价格范围为64.00至64.63美元。上述报告的价格反映了发生在该价格区间内的交易的加权平均销售价格。有关在指定日期执行的其他价格范围的销售，请参见脚注（3）。报告人承诺，一旦证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的安全持有人提出要求，将提供有关在每次独立销售价格下出售的股份的完整信息。 |
| 5. 本交易是根据现有10b5-1交易计划于2024年11月19日进行的一系列相关交易的一部分，旨在满足10b5-1(c)规则的肯定辩护条件，该计划于2023年12月12日签订。报告人行使了98,480股已获行使权益的B类普通股期权，将所得B类普通股转为A类普通股，并立即在公开市场上出售了A类普通股。 |
| 6. 本交易代表在多次公开市场销售中执行的销售。此行项目中反映的销售价格区间为63.00美元至63.01美元。上述报价反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。报告人承诺，应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人证券持有人的要求，提供有关以每个分开销售价格出售的股份数量的完整信息。 |
| 7. 本交易是在2024年11月20日根据现有规则10b5-1交易计划进行的一系列相关交易的一部分，旨在满足规则10b5-1(c)的积极防御条件，该计划于2023年12月12日签订。报告人行使了38,093股已获授予的B类普通股期权，将所得的B类普通股转换为A类普通股，并立即在公开市场上出售了A类普通股。 |
| 8. 本交易代表在多次公开市场销售中执行的销售。此行项目中反映的销售价格区间为63.00美元至63.06美元。上述报价反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。报告人承诺，应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人证券持有人的要求，提供有关以每个分开销售价格出售的股份数量的完整信息。 |
| 9. 本交易中行使的期权在交易日期时已全部授予并可行使。 |
| 备注: |
| 执行官头衔：首席执行官。本表格4根据适用要求编制，以反映此处描述的具体交易，并不打算披露或描述报告人拥有或受益持有的所有股份和/或其他权益证券。有关报告人的整体股票和股权持有的详细信息，请参阅于2024年4月26日向证券交易委员会提交的发行人代理声明，其中包括“某些受益所有者和管理层的安全持股”部分（受该部分中定义、说明和时间期限的约束）。 |
| /s/ Justin V. Laubach，代表委托人 | 11/20/2024 | |
| ** 申报人签字 | 日期 | |
| 提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
| * 如果表格由一个以上的申报人提交，see4(b)(v)条说明。 | ||
| ** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：请提交三份本表格的复印件，其中一份必须手动签名。如果空间不足， see第6项说明以获取程序。 | ||
| 填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 | ||