美國
證券交易委員會 及交易所
華盛頓特區,20549
表單
目前 報告
根據第13條或15(d)條
1934年證券交易所法案
報告日期(報告的最早事件日期):
(公司章程中指定的準確公司名稱)
(州或其他司法管轄區 成立地 |
(委員會 文件編號 |
(國稅局僱主 (主要 執行人員之地址) |
(總部地址) (郵政編碼)
根據交易所法規(17 CFR 240.14a-12)第14a-12規定的招股材料
不適用
(如自上次報告以來地址或名稱有變化,填上舊稱或舊地址)
如果8-k申報表格意在同時滿足以下任何一條規定的登記人的申報義務,請勾選下面適當的方框:
根據《證券法》第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425) | |
根據《交易所法》第14a-12條規定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | |
交易所法規14d-2(b)條款(17 CFR 240.14d-2(b))項下的發起前通訊 | |
交易所法規13e-4(c)條款(17 CFR 240.13e-4(c))項下的發起前通訊 |
根據法案第12(b)節註冊的證券:
每一類別的名稱 | 交易符號 | 在每個交易所註冊的名稱 | ||
在勾選標記旁邊註明發行人是否是根據1933年證券法規則405條(本章節的§230.405)或1934年證券交易法規則12億.2條(本章節§2401.2億.2)定義的新興成長公司
新興成長型企業
如果是新興成長公司,請勾選,如果註冊人已選擇不使用根據交易所法案第13(a)條提供的任何新的或修改的財務會計準則的延長過渡期,請勾選。
項目7.01適用法規FD披露。
2024年11月20日,ASt SpaceMobile, Inc.(以下簡稱“公司”)的主席兼首席執行官Abel Avellan先生(“Avellan先生”)進行了一筆旨在進行個人財務規劃的金融交易。 Avellan先生通過一家完全擁有的特殊目的公司(“SPV”)與一家非關聯經銷商進行了這筆交易,使用了一份變量預付遠期合約(“預付合約”)。 Avellan先生進入預付合約時沒有涉及出售任何公司A級普通股,並且對Avellan先生的表決權和董事會權利沒有產生影響。
該非稀釋交易大約代表了阿維蘭先生(按已轉換基準)的總持股的3.2%,以及截至2024年11月12日,公司(按已轉換基準)的A類普通股的總流通股的不到1%。阿維蘭先生已通知公司,他目前沒有計劃將其ASt & Science LLC的普通單位(「普通單位」)轉換或出售他所實益擁有的公司A類普通股,並打算繼續作為公司的長期股東。
此次遠期合約預定於2026年1月的特定日期結算,屆時根據公司A類普通股的價格與每股18.24美元的遠期保證價格和每股34.20美元的遠期上限價格(即“上限價”)的相對價格,將決定SPV應提供的實際公司A類普通股數量(或根據如下所述,相等金額的現金),公司A類普通股根據遠期合約交付的股份總數不得超過250萬股。 SPV抵押了相應數量的普通單位以確保其履行遠期合約的義務。在符合某些條件的情況下,SPV可以選擇以現金解決遠期合同,從而保留抵押通用單位的完整所有權。
Avellan先生通過SPV進入遠期合同獲得了公司董事會的批准。 Avellan先生在質押的普通單位上保留了投票權,以及在遠期合同期間對公司A類普通股股價漲幅的未來參與權,直到達到上限價格,並在後續期間,如果SPV選擇以現金結算遠期合同。
公司成立三年多以來,Avellan先生作爲公司的創始人、董事長兼首席執行官,沒有收到任何工資報酬,他通過擁有78163078股普通股(按換股基礎計算)與公司的利益完全一致,他在公司中擁有78.7%的表決權。 Avellan先生告知公司,該交易反映了他對公司前景的信懇智能,並涉及他持有的一小部分股權(約爲3.2%)。 他仍有能力從公司A類普通股價格上漲中受益,包括轉讓合同中包含的股票(至Cap Price的250萬股,約爲公司A類普通股當前價格的145%)。
本項目7.01中所包含的信息不應被視為根據1934年證券交易法(經修訂)("交易法")第18條的目的而“提交”,亦不應因此而承擔該條款的責任;此外,該信息亦不應被視為在根據1933年證券法(經修訂)或交易法的任何提交文件中通過引用而納入,除非在該提交文件中明確列出特定的參考。
項目 9.01. 財務報表和展示。
(d) 展品 | ||
104 | 內嵌於Inline XBRL文件內的封面交互式數據文件 |
簽名
根據1934年證券交易所法案的要求,本註冊申報書已經得到註冊機構的授權,由簽字人代表正式簽署。
AST SPACEMOBILE, INC. | ||
日期: 2024年11月20日 | 由: | /s/ 安德魯·M·約翰遜 |
安德魯 M·約翰遜 | ||
首席 財務官及 首席法務官 |