假 0001616262 0001616262 2024-11-14 2024-11-14

 

 

表格 8-K

 

 

 

報告日期（最早報告事件日期）： 2024年11月14日

 

 

 

Durango, 科羅拉多 81303

 

註冊人電話號碼，含區號： (970) 259-0554

 

如適用，請勾選以下方格，表示本申報書提交同時滿足執行人根據以下任何條款的申報要求（參見A.2.一般說明）：

 

 

 

 

 

根據法案第12(b)條登記的證券：

 

 

請用勾選符號表示申報人是否符合《1933年證券法》第405條（第230.405章）或《1934年證券交易法》第120億2條（第2401.2億2章）中對新興成長企業的定義。

 

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型企業，在符合任何依據證券交易法第13(a)條所提供的任何新的或修改的財務會計準則的遵循的延伸過渡期方面，是否選擇不使用核准記號進行指示。☐

 

 

 

在2024年11月14日，洛磯山巧克力工廠公司（以下簡稱「本公司」）收到來自納斯達克上市資格部的缺失函件（以下簡稱「納斯達克函件」），通知本公司不符合納斯達克上市規則第5605條。因此，由於本公司在提交的8-k表格的當前報告中披露的董事辭職， 二零二四年十一月七日本公司不再符合以下標準（統稱為「公司治理要求」）：

 

 

 

根據納斯達克上市規則5605(c)(4)(B)，公司有權獲得恢復合規的寬限期，該恢復期將於2025年股東年度大會（預計在2025年8月舉行）或2025年11月6日之前屆滿，公司打算在恢復期結束前向其董事會和審核委員會任命一名額外的獨立董事。

 

無論是納斯達克的函件還是公司未遵守公司治理要求均不會立即影響公司普通股的上市或交易，該股將繼續在納斯達克全球貨幣市場以“RMCF”標的交易。

 

 

本當前報告表格8-k包含公司的期望、意圖、計劃和信念的陳述，構成1933年證券法第27A條及1934年證券交易法第21E條所指的“前瞻性陳述”，其意在納入這些條款所提供的安全港保護。這些前瞻性陳述涉及各種風險和不確定性。本新聞稿中包含的除歷史事實陳述以外的陳述均為前瞻性陳述。許多本文件中所包含的前瞻性陳述可通過使用“將”、“打算”、“相信”、“期望”、“預期”、“應該”、“計劃”、“估計”、“潛在”或類似的表達來識別。然而，這些詞或類似表達的缺失並不意味著該陳述不是前瞻性的。所有關於我們預計或期待將來會發生的事件或發展的陳述，包括公司遵守納斯達克規則和法規的相關行動，皆為前瞻性陳述。公司的管理層相信這些前瞻性陳述在作出時是合理的。然而，應謹慎對待，不要對任何此類前瞻性陳述過度依賴，因為這些陳述僅在本當前報告的日期有效。公司無義務公開更新或修訂任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因，除非法律要求。此外，前瞻性陳述受某些風險和不確定性的制約，可能導致公司的實際結果與歷史經驗以及公司的當前期望或預測有重大差異。這些風險和不確定性包括但不限於：通脹影響、糖果業務環境變化、季節性、消費者對公司產品的興趣、公司產品在國際市場的接受度、消費者和零售趨勢、原材料的成本和供應、競爭、公司的聯合品牌策略的成功、公司的擴展努力的成功及政府法規的影響。要詳細討論可能導致公司的實際結果與此處所包含的前瞻性陳述不同的風險和不確定性，請參見公司最新的10-k表格年報和隨後提交的10-Q表格季度報告中名為“風險因素”的部分，這些文件均已提交給證券交易委員會。

 

 

 

Pursuant to the requirements of the Securities Exchange Act of 1934, the registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned thereunto duly authorized.