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政策類別: 法律 政策編號: LG-3
生效日期:
8/28/2024
內幕交易和信息披露政策 版本號: 1.0.1
所有者: 總法律顧問
1. 目的
此內幕交易和信息披露政策(“ 政策 ”)是希倫布蘭德股份有限公司整體風險管理計劃的一部分。 希倫布蘭德 ” 或 “ 夏威夷 ”). References to the “ 公司 ” in this Policy refer to Hillenbrand and any of its subsidiaries. The Policy governs trading in HI stock and other securities by certain persons, as well as disclosure of certain information. “ 交易 ” encompasses buying and selling in the open market or negotiated transactions, giving and receiving of gifts (including charitable contributions), and all other transactions in Company securities not specifically excluded hereunder.
2. Scope and Application
This Policy applies to all members of the Hillenbrand Board of Directors, all officers and employees of the Company, and any consultants, advisors, and contractors of the Company that the Company designates. The Policy also applies to the immediate families of all persons identified above and any trusts (or similar entities) controlled by or benefiting such persons. Your “ 直系親屬 ”包括您的配偶、父母、祖父母、子女、孫子女和兄弟姐妹,包括因婚姻或領養引起的任何類似關係。 它還包括您的家庭成員,無論他們是否與您有關。
本政策第4部分對適用於本政策的某個子群體施加額外限制,具體在第4部分中確定。
希倫布蘭德公司總法律顧問辦公室可回答有關本政策或相關規章和法律的任何問題。總法律顧問辦公室的聯繫信息可在本政策結尾處找到。 無論本政策的具體要求如何,強烈建議您在擬議中您或您家庭成員進行希倫布蘭德股票或其他證券的任何交易之前提前與總法律顧問辦公室聯繫。
3. 內部交易
該 以下是適用於的一般內部交易規則 所有HI董事、所有公司官員和僱員,以及所有由公司指定的顧問、顧問和承包商 非常重要的是,您理解並遵守這些規則。如果違反這些規則,可能會受到公司的紀律處分,包括因爲原因終止您的就業。您還可能違反適用的證券法,並面臨民事和刑事處罰,包括罰款和監禁。本政策中關於內幕交易的條款即使在您不再受僱或受公司約束後仍然適用。爲避免疑問,本政策特定於公司的交易規則,不修改或取代SEC的內幕交易規則,後者提供更廣泛的限制。
遵守內幕交易法律是您個人的責任。本政策旨在幫助您遵守這些法律,但您必須始終在進行公司股票或其他證券交易時行使適當的判斷。包括美國證券交易委員會(SEC)工作人員在內的監管機構使用複雜的電子監視技術,仔細審查董事、僱員和其他人的交易,以揭露任何不當活動。
3.1 在持有重要的非公開信息時不要交易 .
您可能因與公司的關係而不時得知「重要的非公開信息」。重要的非公開信息通常定義爲未公開且合理投資者可能認爲在確定是否購買或出售公司證券時重要的信息。您不得購買、出售或交易(包括贈送或接收禮物)任何公司的股票或其他證券
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您可能不時獲得「重要的非公開信息」以及公司的其他證券 任何時候 在您持有關於公司的實質性非公開信息時,無論是在封閉交易(或「黑名單」)期間還是在任何其他時間。您必須等到任何此類信息至少已經公開了至少 兩個完整交易日 (「交易日」是紐約證券交易所開放的一天)。
如果您對您所持信息是否符合實質性非公開信息,或者是否應該避免交易感到不確定,請在涉及公司證券的任何擬議交易之前與希倫布蘭德總法律顧問辦公室聯繫。
3.2 在「黑名單」期間避免交易 .
公司強制實施定期封閉交易期限 – 通常稱爲「黑名單期間」 – 在此期間,所有指定的公司董事、高管、僱員和其他相關方 應該避免 在公司股票或其他證券(包括贈送或收到禮物)上交易,無論您是否擁有實質性非公開信息。 但請注意, 董事、董事會成員和其他在本政策第4部分規定的附加限制下的人,明確禁止在禁止交易期間進行交易 在禁止交易期間交易可能具有較高的風險,因爲您在這些時段可能擁有或被視爲擁有具有重要性的非公開信息。
閉市期一般從每個財季結束前十四個日曆日開始,並持續至相應季度或年度業績公告結束至少兩個交易日。除了定期安排的(季度)禁止交易期外,公司可能不時將其他時間段指定爲特殊禁止交易期 - 例如,如果公司業務中的特定發展情況值得暫停公司人員的交易。
不要簡單假設在「開放交易窗口」(即強制禁止交易期以外)的所有時間內都可以自由交易公司股票或其他證券。您在這些時間可能仍然具有重要性的非公開信息,因此禁止交易,直至此類信息已公開至少兩個完整的交易日。交易時請始終審慎。
3.3 不要向他人提供非公開信息 .
不要向任何其他人提供任何有關公司的非公開信息(通常稱爲「泄露」),包括親屬,也不要在任何情況下就公司股票的交易提供建議或表達意見。泄露責任不僅適用於根據給予他們的提示進行交易的人,而且適用於任何向其他方提供提示的人,即使「提示者」並未從任何交易中獲利,在某些情況下,即使提示是無意間給出的。泄露的後果可能嚴重,包括終止就業,及民事和刑事處罰,包括罰款和監禁。 任何向另一方提供提示的人 即使「提示者」沒有從任何交易中獲利,在一些情況下,包括建議。有關泄漏的後果可能很嚴重,包括終止就業,以及民事和刑事處罰,包括罰款和監禁。
3.4 不要使用非公開信息交易其他公司的股票 .
在您與公司的關係中,您可能會獲得關於公司客戶、供應商、供應商或其他商業合作伙伴的非公開信息。當您在與公司的僱傭關係或服務過程中獲得了有關該公司的實質性非公開信息時,請不要交易該商業合作伙伴的股票或其他證券。公司證券交易的所有禁止規定對於交易公司的證券與公司的商業合作伙伴和您可能有關係的其他公司的證券具有同等適用性。
3.5 不要參與涉及公司證券的套期保值或質押交易 .
董事、高管和其他員工,或其指定人員,禁止購買金融工具或以其他方式參與對沖或抵消,或旨在對沖或抵消,公司證券市場價值下降的任何交易,即(i)作爲員工或董事薪酬的一部分由公司授予的員工,
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或董事,或(ii)員工或董事直接或間接持有的公司。
因此,請不要購買金融工具(包括預付費浮動價格合同、股票掉期、領套和交易所基金)或參與任何表明您在進行投機或對沖以押注公司證券的交易,即您試圖從公司股價的短期波動中獲利。你 可能不 進行"開空"或任何涉及公司證券的等效交易。開空就是以指定價格賣出你並未持有的股票,希望價格下跌,這樣你就可以在不必交付股票之前以更低的價格買入股票。這類交易使您陷入與您作爲公司董事、高管或員工的利益相沖突的境地。
此外,不要在按金帳戶中持有公司證券,也不要將公司證券作爲貸款的抵押物。在按金帳戶中作爲按金貸款的公司證券可能會在客戶未能滿足按金追繳時被經紀人未經客戶同意出售。同樣,作爲貸款抵押品的證券可能會在借款人拖欠貸款時被強制出售。爲避免與購買和出售公司證券有違之嫌,並且因爲在質押公司證券作爲抵押品的按金出售或強制出售可能發生時,質押人已知悉實質性非公開信息或因其他原因不得交易公司證券,您不得在按金帳戶中持有公司證券,也不得將公司證券作爲貸款的抵押物。
3.6 確保您的家庭成員以及受益於您的受益人控制的信託(和類似實體)不違反本政策。 .
根據本政策,您的直系親屬進行的任何交易,或者您或您的直系親屬控制的信託、合夥企業、基金會和類似實體進行的交易,或者其資產是爲您或您的直系親屬的利益而持有的,都與您的交易相同。您有責任確保這些人和實體不參與任何違反本政策的交易,正如如果您直接參與該交易一樣。
3.7 預先安排的交易計劃-或"10b5-1"-交易計劃的例外情況。 .
《證券交易法》第10b5-1條規定了對證券交易行爲的積極防禦措施 內部人員 任何在擁有重要非公開信息時出售或購買證券的人,均受聯邦證券法規管轄的交易責任,情況爲當時的出售或購買是 根據《規則10b5-1》中設定的標準制定的預先確定計劃執行 。 根據該規則,人員必須表明:
a. 在了解任何重要非公開信息之前 ,他或她 (i)簽訂了一份 有約束力的合同 以購買或銷售證券,(ii) 被指示 另一人購買或出售證券,或 (iii) 採用書面計劃 用於交易證券;
b. 上述提及的相關合同、指示或計劃 (i) 指明要購買或出售的證券數量,以及價格和日期 (或包括用於確定此類信息的書面公式),以及 (ii) 不允許該人對購買或出售行使任何後續影響;
c. 根據合同、指示或計劃進行購買或出售。
這種積極的辯護爲您提供了設計方案的機會,在您在公司擁有重要非公開信息時,由此計劃進行的交易將被允許,即使在黑名單期間和您會受到限制的其他時間,也將根據此政策允許。
要使用這種積極的辯護,您必須 (1) 真誠地進入任何交易計劃,根據規則的定義; (2) 不得擁有「重疊」交易計劃,即同時能夠積極交易的超過一個計劃; 和 (3) 每12個月最多有一個「單次交易」計劃。如果您
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如果您是董事會成員或根據證券法定義的高管,您的計劃必須包括以下特點,除了適用法律下的任何其他要求:
i. 要有證明您不知道任何重大非公開信息,並且您是真誠採用交易計劃,而不是作爲規避SEC 100億.5規定禁止規定的計劃或方案的一部分的證明;並
ii. a “ 冷靜期 ”在任何交易開始之前,其有效期在計劃採用或修改後的90天,或者(y)後兩個交易日後希倫布蘭德公佈相關財務結果在形式10-Q或10-k進行了計劃採納的財季(不超過120天)。
對於採用交易計劃的所有其他相關者, 您的冷靜期必須是30天 在計劃採用或修改後。
任何10b5-1或類似計劃,以及對現有計劃的任何修改或終止,在採納和實施之前必須獲得希倫布蘭德董事會總顧問辦公室的批准 以確保符合10b5-1規則和公司政策。此外,董事會成員和第16部門官員必須及時通知希倫布蘭德董事會總顧問辦公室有關執行、修改或終止任何交易計劃及其中的任何交易。計劃副本將需要提供給總顧問辦公室。 您不得在封閉期或持有重要未公開信息時進入、終止或修改此類計劃。 公司強烈反對對交易計劃的修改或終止,但將根據適用的情況和情況審查請求。
希倫布蘭德總顧問辦公室經常協助員工實施10b5-1規劃,並樂意協助您評估其優點並制定此類計劃。您的經紀人也可能需要參與制定和實施此類計劃。
3.8 股票期權行使的異常情況 .
僅僅是行使 – 沒有隨後的出售 ——免責公司股票期權,因爲該行權價格不隨市場波動,而是由期權協議規定而定。 但是,通過行權獲得的股份的任何後續售出都適用於本政策。 .
4. 內幕交易-對某些高管、董事和關聯人員的額外規定
以下附加政策和限制適用於希倫布蘭德董事會所有成員和公司的所有「高管」(根據證券法定義),以及公司明確通知的某些其他高管、僱員和顧問。 受到這些額外政策約束的人員也受到上述第3部分中描述的一般政策和例外情況的約束,如果存在衝突,將適用更爲嚴格的政策。
4.1 請不要在停止交易期間進行交易 .
這家公司 prohibits 所有希爾倫布蘭德(HI)董事、所有公司「高管」以及特定其他指定的公司高管、僱員和顧問都禁止在停止交易期間交易 在停止交易期間交易 定期(每季度)黑名單期間,或者不時實施的特別黑名單期間。您有責任了解公司每季度黑名單期間的開始時間(在結束時您將收到通知),但它們通常開始於每個財季結束前十四個日曆日。因此,通常只能在(包括在內的)盈利公告後的第三個交易日開始,在(包括在內的)下一個財季開始前十五個日曆日結束的期間內交易公司股票或其他證券。在擁有重要非公開信息時交易的限制也適用於黑名單期間以外。
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公司可能不時將某些人員列入特別黑名單期間,這可能不會廣泛公佈,因爲這些信息本身可能極其敏感。如果您得知或受到特別黑名單期間的約束, 可能不 應當將交易暫停的事實披露給任何人,包括(但不限於)其他公司員工。您應該將特別黑名單期間的實施視爲重要的非公開信息。出於這個原因,以及其他原因,非常重要的是您遵守本政策中概述的預先審核程序。
您在交易公司證券(或您的直系親屬)之前必須一直問兩個問題。 如果任一問題的答案是肯定的,則您可能不得買入或賣出(包括贈送或接收希倫布蘭德證券)。如果每個問題的答案都是否定的,則您可能被允許交易,但仍然必須遵守本政策中規定的適用預先審核和其他條件:
a. 這是封閉交易期嗎?
b. 我是否掌握了重要的未公開信息?
4.2 預先申報所有涉及公司證券的交易 .
所有希倫布蘭德董事,所有執行官以及特定其他指定的公司董事,僱員和顧問 必須避免交易 在公司的股票或其他證券中, 即使在公開交易期間,也必須 獲得希倫布蘭德總顧問辦公室的批准 之前 進入交易。您應該聯繫董事會辦公室 至少在進行任何交易前兩個交易日 在您打算參與任何交易之前,至少要提前兩個交易日聯繫總法律顧問辦事處,以便有足夠時間進行預先審批程序。
4.3 遵守適用於董事、高管和10%股東的報告、交易和責任規則 .
聯邦證券法對希倫布蘭德董事會成員、公司的某些高管以及持有公司10%或以上流通股的股東施加了加大義務。通常,這些法律也適用於本政策第4部分附加條款所涉及的相同人員,通常稱爲「16條款主管」 第16條款主管 ”和/或“ 144條例關聯方 目前,這些法律除其他事項外,還對「短線交易」施加限制,並要求公開報告某些交易。總法律顧問辦公室將通知公司的第16條所官員和第144條規則關聯方的狀態,並通過單獨備忘錄提供更詳細的適用規則指導。然而,您有責任了解並遵守適用法律;不這樣做將違反本政策。當可能存在關於如何強制執行責任或某些報告是否在技術上必要的問題時,強烈建議您選擇遵守法律的精神而不是字面上的要求——換句話說,如果技術上並非必須如此,您應毫不猶豫地全面並及時報告交易。在需要報告時,公司期望個人全面並及時地配合。
4.4 不得贈送例外 .
贈送和接受希倫布蘭德(Hillenbrand)股票或其他公司證券的行爲在各方面都屬於本政策的第4部分,要求董事會輔助總法律顧問辦公室(如適用)預先批准,並在兩個工作日內進行公開披露(對於第16條所官員和董事會成員)
5. 披露
與公司或其業務相關的非公開信息屬於公司財產。公司禁止未經授權披露在工作場所或以其他方式作爲個人就業或與公司其他關係的結果獲得的任何此類非公開信息,以及濫用公司或其業務的任何非公開信息。下列是適用於所有希倫布蘭德(Hillenbrand)董事、所有公司官員和僱員、以及公司指定的所有顧問、顧問和承包商的一般披露規則 所有希倫布蘭德(Hillenbrand)董事、所有公司官員和僱員,以及公司指定的所有顧問、顧問和承包商需要遵守,具體崗位或與公司的關係,可能還適用其他披露規則。非常重要的是,您 。獲得的相關信息可能適用其他披露規則,取決於您的職位或與公司的關係。請務必
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請理解並遵守這些規則,違反可能會導致公司採取紀律處分措施,包括因有原因而終止您的僱傭關係,以及可能會因法律違規而導致罰款和監禁。
5.1 不要將公司信息與新聞界、分析師或公司外的其他人員討論。 .
只有經公司特別授權的人員才能發佈公司信息公告。法律和法規規定了向外部人員或公衆發佈此類公告的性質和時間,未經授權的披露可能會對您、公司及其管理層產生巨大的法律責任。如果任何第三方問及公司的財務或其他信息,您應立即通知希倫布蘭德投資者關係辦公室或法務辦公室。
5.2 未經特別授權,不得參與互聯網「聊天室」、社交媒體論壇或討論公司的類似對話。 .
除非另有指示,您不得參與涉及公司、其業務或證券的在線對話(或類似活動)。
6. 通知和問題
所有預先覈准請求應直接發送至preclearance@hillenbrand.com進行處理。
要進行政策下的其他適當通知,或者對此提出疑問,請聯繫總法律顧問辦公室的准入團隊成員:
• Nick Farrell,總法律顧問,電話(812)931-5395或電子郵件nick.farrell@希倫布蘭德.com
• David Brown,企業與證券法律顧問,電話(217)720-3737或 david.brown@hillenbrand.com
• Veronica McCarthy,企業與證券法律助理,電話(812)931-5727或電子郵件veronica.mccarthy@希倫布蘭德.com
希倫布蘭德保留隨時修改本政策的權利。
7. 授權和修訂歷史
7.1 授權
批准日期
版本號
批准者
職位
2024年8月28日
1.0.1
提名/企業管治委員會和董事會採納 提名/企業管治委員會和董事會
7.2 政策所有者:總法律顧問
7.3 修訂歷史
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董事
不適用
已廢止的政策
總法律顧問
不適用
2023年2月24日
1.0.0
由提名/企業治理委員會和董事會通過
尼克·R·法雷爾;
彼得·V·希爾頓
高級副總裁,總法律顧問,秘書
及合規主管;
高級律師-公司與證券
2024年8月28日
1.0.1
澄清,技術更正以及非實質性編輯
Nick R. Farrell;
David Brown
高級副總裁,總法律顧問和秘書
企業和證券律師
7.4 CRb審閱歷史
日期
版本號
CRb審閱
作者
職位
2023年2月17日
1.0.0
通過電子郵件
Nick R. Farrell;
Peter V. Hilton
高級副總裁,總法律顧問,秘書
及首席合規官;
企業及證券資深律師