執行副本
附件(a)(ii)
存款協議
由以下籤署
匯澤控股 有限公司
和
花旗銀行有限公司,
作爲託管人,
和
持有者和受益所有人
美國存托股票
根據此發行
日期爲2020年2月11日
目錄
頁面
第一條 | ||
定義 | 1 | |
爲了本計劃的目的,以下術語應具有以下含義: | 「ADS備案日」 | 1 |
第1.2節 | 「附屬機構」 | 1 |
第1.3節 | 「美國存托股份憑證」、「ADR」和「憑證」 | 1 |
第1.4節 | 「美國存托股份」和「ADS」 | 2 |
第1.5節 | 公司章程 | 2 |
第1.6節 | 「受益所有人」 | 2 |
第1.7節 | 「持證ADS」 | 3 |
第1.8節 | 「花旗銀行」 | 3 |
第1.9節 | 「委員會」 | 3 |
第1.10節 | 「公司」 | 3 |
第1.11節而提出通知。 | 「監管人」 | 3 |
第1.12節 | 「遞交」和「交割」 | 3 |
第1.13節 | 「存託協議」 | 4 |
第1.14節 | 花旗銀行有限公司,存託證券計劃的存管銀行 | 4 |
第1.15節 | 「存入財產」 | 4 |
第1.16節 | 「存入證券」 | 4 |
第1.17條 | 「美元」和「$」 | 4 |
第1.18條 | 「DTC」 | 4 |
第1.19節 | 「DTC參與者」 | 4 |
第1.20節 | 「證券交易法」 | 5 |
第1.21節 | 「外匯」 | 5 |
第1.22節 | 「完整津貼ADR」,「完整津貼ADS」和「完整津貼股份」 | 5 |
第1.23節 | 「持有人」 | 5 |
第1.24節 | 「部分津貼ADR」,「部分津貼ADS」和「部分津貼股份」 | 5 |
第1.25節 | 「主要辦公室」 | 5 |
第1.26節 | 「登記代理人」 | 5 |
第1.27節 | 「受限證券」 | 5 |
第1.28節 | 「受限ADR」,「受限ADS」和「受限股份」 | 6 |
第1.29節 | 「證券法」 | 6 |
第1.30節 | 「分享登記機構」 | 6 |
第1.31節 | 「股份」 | 6 |
第1.32節 | 「非憑證ADS股份」 | 6 |
第1.33節 | 「美國」 及 「美國」 | 6 |
i
目錄
頁面
第二條 | ||
指定存託人; 回執單表格; 存入股票; 回執單的簽署和交付、轉讓和歸還 |
7 | |
第2.1節 | 指定存託人的任命 | 7 |
Section 2.2 | ADS的形式和可轉讓性。 | 7 |
第2.3節 | 股份存入資金 | 9 |
糾紛核數師應基於本協議第2.4節和本協議中相關定義以及賣方母公司和買方母公司的書面陳述,而不是獨立審查,僅僅確定在糾紛通知中列明的仍然存在爭議的項目和金額。 | 存放已存入的證券的登記和保管 | 11 |
第2.5節 | ADS證券的發行 | 11 |
第2.6節 | ADR的轉讓、合併和拆分。 | 12 |
第2.7節 | 交回ADS證券和取回存入的證券 | 13 |
第2.8節 | ADS證券的執行和提交、轉讓等 等的限制;暫停提交、轉讓等 等 | 14 |
第2.9部分 | ADR證書遺失等情況 | 15 |
第2.10節。 | 取消和銷燬退回的ADR證書;維護記錄。 | 15 |
第2.11節。 | 遺棄財產法 | 15 |
第2.12節。 | 部分 ADS 權益。 | 15 |
第2.13節 | 認證/未認證 ADS 權益。 | 16 |
第2.14節 | 限制性 ADS 權益。 | 18 |
第三條 | ||
ADS的持有人和受益所有者的某些義務 | 19 | |
Section 3.1 | 證據、證書和其他信息。 | 19 |
第3.2節 | 稅款和其他費用的責任。 | 20 |
Section 3.3 | 股份存入時作出的陳述和保證。 | 20 |
Section 3.4 | 遵守信息請求的要求。 | 20 |
第3.5節 | 所有權限制。 | 21 |
第3.6節 | 報告義務和監管審批。 | 21 |
授予獎項 | ||
已存入的證券 | 22 | |
第4.1條 | 現金分配。 | 22 |
第4.2節 | 股份分配。 | 23 |
Section 4.3 | 股東可以選擇以現金或股份的形式獲得選擇分紅。 | 24 |
第4.4節 | 分配購買額外ADS的權利。 | 24 |
第4.5節 | 除現金、股份或購買股份權利之外的分配。 | 26 |
第4.6節 | 以儲戶證券方式分配的證券分配。 | 27 |
第4.7節 | 宣告和支付任何股息將取決於我們董事會的自主決定。股息的時間和金額將取決於我們的財務狀況、運營情況、現金需求和可用性、債務償還義務、資本支出需求和約束、行業趨勢、影響向股東支付分紅的特拉華州法規定的規定和我們董事會認爲相關的任何其他因素。 | 27 |
第4.8節 | 外幣轉換。 | 28 |
第4.9節 | ADS 記錄日期的確定。 | 29 |
第4.10節 | 投票權的行使。 | 29 |
第4.11節 | 影響已存入證券的變更。 | 31 |
第4.12節 | 可獲得的信息。 | 32 |
第4.13節 | 報告。 | 32 |
第4.14節 | 持有人名單。 | 32 |
第4.15節 | 法律強制執行程序。 我們已向公司建議,對於以下問題,中國大陸法官存在認可或強制執行美國法院根據美國證券法或美國任何州基於民事責任規定而取得針對公司、董事或高管的判決的不確定性:(i)美國或美國各州證券法的基礎上取得反對公司或公司董事或高管的美國法院判決。 (ii)基於美國證券法或美國任何州的證券法,各自管轄區內可針對公司或公司的董事或高管提起的原始法律訴訟。我們已向公司進一步建議,中華人民共和國民事訴訟法規定了有關外國判決的承認和執行規定。中華人民共和國法院可能根據中華人民共和國和發出判決的國家間簽署的條約或各自司法管轄區之間的對等原則來認可和執行外國判決。在中華人民共和國與美國或開曼群島之間不存在任何形式的互惠協議或其他互惠安排,詳見中華人民共和國民事訴訟法。此外,根據中華人民共和國民事訴訟法,在沒有涉及基本法律原則、國家主權、安全或公共利益違背的前提下,中華人民共和國法院不得執法外國判決。因此,中華人民共和國法院是否以及基於何種有效理由會執行美國或開曼群島法院作出的判決是不確定的。根據中華人民共和國民事訴訟法,外國股東可能會根據中國法律向中國大陸法院提起針對這家公司的訴訟,如果他們能夠建立與中國有充分聯繫的事實。在本次起訴中,外國股東必須證明他們在案件中擁有直接利益,存在具體訴求,有事實依據和原因等程序要求。然而,僅憑公司ADS或普通股的持有量,外國股東難以建立與中國大陸的充分聯繫。此外,對於美國股東根據中國法律提起訴訟的事宜,由於公司是根據開曼群島法律成立的公司,僅憑持有公司的ADS或普通股,美國股東難以建立與中國大陸之間的聯繫,以滿足中國大陸法院根據中國大陸民事訴訟法的管轄權要求。 | 33 |
目錄
頁面
第五章 | ||
託管機構、保管人和公司。 | 33 | |
第5.1條 | 註冊人維護辦公室和過戶簿。 | 33 |
5.2節 | 免責。 | 34 |
第5.3節 | 標準的關心。 | 35 |
第5.4節 | 託管機構的辭職和撤職;任命繼任託管機構。 | 36 |
第5.5節 | 保管人。 | 37 |
第5.6節 | 通知和報告。 | 37 |
第5.7節 | 發行額外股票、ADS等。 | 38 |
第5.8節 | 賠償。 | 39 |
第5.9節 | ADS費用和費用。 | 40 |
第 5.10條 | 受限證券業主。 | 41 |
第六章 | ||
修訂和終止 | 42 | |
第6.1節 | 修改/補充。 | 42 |
第6.2節 | 終止。 | 42 |
第七條 | ||
其他條款(無需翻譯) | 44 | |
,各方在本協議項下的全部後續責任均終止、作廢並無任何效力,各方或其各自代表或關聯方均無責任,交易將在各方不再採取任何行動的情況下被放棄, | 副本。 | 44 |
第7.2條 | 未涉及第三方受益人/確認。 | 44 |
第7.3節 | 可分性。 | 44 |
第7.4節 | 持有人和受益所有人作爲當事人;具有約束力。 | 44 |
第7.5節 | 通知。 | 45 |
第7.6節 | 適用法律和司法管轄權。 | 46 |
Section 7.7 | 轉讓。 | 47 |
第7.8節 | 遵守美國證券法,並不免責。 | 47 |
第7.9節 | 開曼群島法律參考。 | 48 |
第7.10節 | 標題和參考。 | 48 |
展示 | ||
ADR的形式。 | A-1 | |
收費時間表。 | B-1 |
iii
存款協議
存款協議日期爲2020年2月11日,由以下各方簽署:(i)華高控股有限公司,一家依據開曼群島法律成立並存在的豁免公司,及其繼承人(以下簡稱“公司),(ii)花旗銀行,美利堅合衆國法律下組織的國家銀行(以下簡稱“花旗銀行作爲存託人,並且任何根據本約會後繼存託人(Citibank 在此職能下即所謂“受託人”),以及(iii) 在此發行的美國存託憑證的所有持有人和受益人(所有這些大寫字母術語如下定義)。
謹以此證明:
鑑於, 公司希望與存託人建立一個ADR機制,以提供 換言之 存放股份(下文中所定義)併發行代表存放的股份的美國存託憑證,並執行和交付(下文中所定義)代表這些美國存託憑證的美國存託收據;及
鑑於, 存入資金人願意根據存款協議(下文定義)的規定擔任該ADR設施的存款人;且
鑑於, 任何根據存入資金協議條款發行的美國存托股票,應基本上採用 附件A 如下所附的形式,根據存款協議中提供的適當插入、修改和省略;並
現在,因此爲了合理的對價而提供充分和有價值的考慮,特此確認收到並滿足,各方一致同意如下:
第一條
定義
這裏使用的所有大寫字母縮寫詞,但未在此處定義,都應按照下文所定義的含義使用,除非下文明確指示:
爲了本計劃的目的,以下術語應具有以下含義: “ADS記錄日「shall指具有第4.9節中規定的含義。」
第1.2節 “附屬公司” 根據證券法案(如下所定義)下制定的C條例(如下所定義)或其任何後繼條例,在此處由委員會(如下所定義)賦予的術語含義。
第1.3節 “美國存入資金憑證”, “ADR(美國存入資金憑證)” and “憑證” 指的是存託人發行的用以證明根據存託協議條款發行的美國存托股票的證書,形式爲具名ADS證書(以下簡稱),據此ADR可能隨時根據存託協議的規定進行修訂。ADR可以證明任意數量的ADS,並且,在通過中央證券託管機構(例如DTC)持有的ADS情況下,可能採用「結存證書」形式。
1
第1.4節 “美國存入資金的股份” and “ADS(美國存托股票)“應指存入資金(以下定義)的權利和利益,根據存款協議的條款和條件授予持有人和受益所有者,並且如果作爲認股證明證券(以下定義)發行,則發行用於證明這些認股證明證券的ADR(證券存託憑證)。ADR(證券存託憑證)可以根據存款協議的條款發行爲(a)認股證明證券(以下定義),在這種情況下,認股證明證券由ADR(證券存託憑證)證明,或者(b)不記名認股證明證券(以下定義),在這種情況下,認股證明證券不由ADR(證券存託憑證)證明,但根據存託人爲此目的維護的直接登記系統根據第2.13節的條款反映。除非存款協議或任何ADR另有規定,或者情況另有規定,否則對ADS將包括認股證明證券(ADR)和不記名認股證明證券(ADS),無論單獨或集體,根據情況可能要求的。每個ADS應代表有權接收和行使ADR附表中指定的股份數量的利益所有權。 附件A 此處定義的存儲協議和(如果以證明此類ADS的ADR(如下定義)發行)的ADR發行的證明者所頒發的ADS可能以存儲協議的條款形式發行爲(a)證明性ADS(如下定義),在這種情況下,ADS由ADR證明, 或(b)非證明性ADS(如下定義),在這種情況下,ADS不由ADR證明,而是根據存儲協議的條款在存放其名稱下維護的直接註冊系統上反映。除非存儲協議或任何ADR另有規定,或上下文要求,任何對ADS(即根據存儲協議或任何ADR的指定)的引用都將包括證明性ADS和非證明性ADS,以單獨或集體方式,根據上下文要求。每個ADS將代表在ADR所附的文件形式中規定的股份數量的權益,這些股份存放在存儲人和/或託管人手中,在每種情況下,都受存儲協議和適用的ADR(如果作爲證明性ADS發行)的條款和條件的約束,直到根據第4.2節中提到的存儲證券的分發或第4.11節中提到的與不發行額外ADS有關的存儲證券的變更發生,隨後,每個ADS將代表與存儲人和託管人根據該章節條款所決定的適用存儲產權的權益,並在每種情況下,都受存儲協議和適用的ADR(如果作爲證明性ADS發行)的條款和條件的約束。此外,ADS與股份的比率可能根據存儲協議第IV和第VI條的規定進行修改(這可能會產生存儲費用)。
第1.5節 “公司章程「」指的是公司的第三次修訂和重訂的公司備忘錄和章程,以及公司的其他修訂或重訂並隨時生效的章程文件。
第1.6節“有利股東 如果在登記日,您的股份是在券商公司、銀行或其他名義持有者的帳戶中持有的,您被視爲持有股份的有利持有人,並且這些代理材料是通過您的券商或名義持有人轉發給您的,該券商或名義持有人因投票而被視爲註冊股東。作爲有利持有人,您有權指示您的券商或名義持有人如何投票,並有權出席會議。然而, 「」指任何ADS的受益人或實體,其受益權益來源於持有該ADS所享有的所有權。無論存款協議中包含的其他任何內容,任何ADR(s)或與ADS及相應存放財產相關的任何其他工具或協議如何,存託人、保管人及其各自的提名人均旨在並在存款協議期間始終僅是代表具有相應ADS的持有人和受益所有者的存放財產的記錄所有者。存託人、代表保管人及其各自的提名人的利益歸屬聲明除了代表ADS持有人和受益所有者持有的存放財產外,他們本人對存放財產並無任何受益所有權利益。存放財產的受益所有權益旨在並在存款協議期間始終繼續歸屬於代表存放財產的ADS的受益所有者。
2
存放財產中的受益所有權益,除非存託人另有約定,僅可由ADS的受益所有者通過此類ADS的持有人行使,由ADS的持有人(代表相應受益所有者)只能通過存託人行使,由存託人(代表相應ADS的持有人和受益所有者)直接或間接通過保管人或其各自的提名人行使,每種情況均應符合存款協議的條款,如適用,符合證明ADS的ADR(s)的條款。ADS的受益所有者可能是ADS的持有人,也可能不是。受益所有者應通過持有此類ADS的持有人行使本協議項下的任何權利或接受任何利益。除非未被標記爲存託人,否則認爲持有人將被視爲所有以其姓名註冊的ADS的受益所有者。受益所有者持有ADS的方式(例如,在經紀帳戶中還是作爲註冊持有人)可能會影響根據存款協議條款向受益所有者提供服務的權利和義務的方式以及方式和程度。
第1.7節 “認證ADS” 應按照第2.13節中規定的含義解釋。
第1.8節花旗銀行” 應指美利堅合衆國法律下組織的一家國家銀行協會--花旗銀行及其繼承人。
第1.9節“委員會:「」指的是美國證券交易委員會或其在美國的任何後繼政府機構。
Section 1.10 “公司” shall mean Huize Holding Limited, an exempted company incorporated and existing under the laws of the Cayman Islands, and its successors.
Section 1.11 “保管人” shall mean (i) as of the date hereof, Citibank, N.A. - Hong Kong, having its principal office at 9/F, Citi Tower, One Bay East, 83 Hoi Bun Road, Kwun Tong, Kowloon, Hong Kong, as the custodian of Deposited Property for the purposes of the Deposit Agreement, (ii) Citibank, N.A., acting as custodian of Deposited Property pursuant to the Deposit Agreement, and (iii) any other entity that may be appointed by the Depositary pursuant to the terms of Section 5.5 as successor, substitute or additional custodian hereunder. The term 「Custodian」 shall mean any Custodian individually or all Custodians collectively, as the context requires.
第1.12節 “交付” and “交付「」指(x) 當涉及「Share」和其他「Deposited Securities」時,應理解爲:無論是(i) 實際交付代表這些證券的證書,還是(ii) 在股份登記處(以下簡稱「股份登記處」)或適用的賬簿式結算系統的賬簿上進行賬面轉移和記錄,以及(y) 當談到「ADS」時,應理解爲:無論是(i)代表ADS的ADR的實際交付, 或者(ii)在託管機構的記賬簿上或者ADS有資格結算的任何簿記結算系統中進行簿記轉移和記賬。
3
第1.13節“存款協議「本存託協議及其所有附件,依據存託協議條款可能不時進行修改和補充的本存託協議」。
第1.14節“受託人「」指的是根據存款協議條款的規定,作爲存款人的美國國家銀行協會於美利堅合衆國法律下組織的花旗銀行及其任何後繼存款人。
第1.15節“存入資金” 應指存放的證券、以及存放的現金和其他財產,根據存款協議的規定由存管機構和託管機構持有,但現金部分受第 4.8 條款的約束。所有存入資金應由託管機構、存管機構及其各自的提名人代表ADS持有人和實益所有人持有,該存入資金不屬於存管機構、託管機構或其提名人的所有財產。實益所有權應該屬於ADS代表的存入資金的實益所有人,在存款協議期限內始終如此。
第1.16節 “已存入的證券” 應指代託管人不時持有的股份和其他存入資金,並構成存入資金協議下的ADS的按金財產。
第1.17節“美元” and “$「貨幣」應指美國的合法貨幣。
第1.18節“DTC「」指代美國證券交易中的國家清算所和集中賬簿記實制度,是DTC參與者(如下定義)在DTC中持有的證券的保管人,任何繼任者。
第1.19節“DTC參與者「」指代任何在DTC擁有一個或多個與DTC的參與者帳戶的金融機構(或該機構的提名人)來接收、持有和交付DTC中持有的證券和現金。DTC參與者可能是或可能不是受益所有人。如果DTC參與者不是其在DTC帳戶中記載的ADS的受益所有人,或者不是DTC參與者代表的ADS的受益所有人,該DTC參與者應被視爲在本協議下有權代表其在DTC帳戶中記載的ADS的受益所有人或其代表的ADS的受益所有人採取行動。DTC參與者在其DTC帳戶中接受根據存託協議的條款和條件發行的任何ADS(或其利益)後(不論其是否明文或暗示其可能代表另一方行事),在一切目的上都被視爲是存託協議和適用的ADR與之相關方,並且在所有目的上與之約束,如同該DTC參與者實際上是該ADS的持有人一樣。
4
第1.20節 “交易法「」指的是1934年以來不時修訂的美國證券交易所法案。
第1.21節 “外幣「貨幣」指除美元以外的任何貨幣。
第1.22節 “全部股權存託憑證”, “全部股權存托股” and “完整股份份額”在2.12節所規定的各自含義
第1.23節“持有人「持有人」指的是ADS存託憑證登記在存託人賬簿上(如果有的話)的個人或個體。 持有人可能是或者不是受益所有人。如果持有人不是以其名義登記的ADS的受益 所有人,則應被視爲在此項下具有代表其名下登記的ADS的受益所有人的所有必要權 限。持有人持有ADS的方式(如有形或無形形式)可能會影響持有人根據存託協議條 款享有服務的權利和義務以及服務向持有人提供的方式和程度。
第1.24節 “部分股份權益美國存託憑證”, “部分股份權益美國存托股票” and “部分權益 份額” 應具有第2.12條中規定的相應含義。
第1.25節“總部「該」表示,就託管人而言,在託管人的總部,任何特定時間內託管收據業務的管理地點,在存款協議簽署日的情況下,位於美國紐約州紐約市格林威治街388號郵編10013號。
第1.26節“註冊員「受託人」應指在紐約市曼哈頓區設有辦事處的存託機構或任何銀行或信託公司,存託機構應任命該受託人進行ADS的發行、轉讓和註銷,幷包括存託機構爲此目的而任命的任何合作註冊機構。 註冊機構(非存託機構)可以被受託人解職並任命替補。根據存託協議任命的每個註冊機構(非存託機構)應向受託人書面發出通知,接受該任命並同意受存託協議的適用條款約束。
第1.27節 “受限證券「股份」應指(i) 在不涉及任何公開發行的交易或一系列交易中,直接或間接從公司或其任何關聯公司收購併受證券法或其頒佈的規則下的再銷售限制約束的存放證券或ADS,或(ii) 由公司的高管或董事(或履行類似職能的人)或公司的其他關聯方持有,或(iii) 受限於美國、開曼群島的法律或一家股東協議下的出售或存款限制或公司的章程或適用證券交易所規定的其他限制,除非在每種情況下,此類股份、存放證券或ADS 正在轉讓或出售給公司的非關聯方在(a)已生效的再銷售登記聲明覆蓋的交易,或(b)免於證券法(如此後定義)登記要求的交易,並且在此種情況下,當這些股份、存放證券或ADS被此類人持有時,它們不屬於受限制證券。
5
第1.28節 “限制的美國託管收據(ADR)”, “限制的美國存託憑證(ADS)” and “限制性股票” 應在第2.14節中規定的各自含義
第1.29節“證券法「」指的是不斷修訂的1933年美國證券法。
第1.30節“股份登記處“應指康也士信託公司(開曼)有限公司或由公司隨時委任的其他根據開曼群島法律組織的機構,負責擔任股份的註冊處,並且任何繼任者。
第1.31節 “股份“應指公司的A類普通股份,每股面值0.00001美元,已有效發行並存在,實收並且經儲戶與公司磋商後如儲戶同意,可包括領取股份權利的證據; 前提是 在任何情況下,股份不包括未繳足全部購買價格或針對其中預先出讓權未有效放棄或行使的股份的領取權證據;進一步提供, 然而, 那如果公司股票的面值發生變更、分割、合併、重新分類、 交換、換股或第4.11條描述的任何其他事件,公司股票將在法律允許的最大範圍內代表由此類事件產生的繼任證券。
第1.32節 “未認證的ADS” 應按照第2.13節中規定的含義解釋。
第1.33節“美國” and “美國「」在證券法項下,按照證券交易委員會發布的《S法規》規定有特定含義。
6
第二條
任命託管銀行;收據形式;
股份存款;執行及
轉讓和交出收據
Section 2.1 指定存託人. 公司特此任命存託人爲存託財產的存託人,並特此授權並指示存託人按照存託協議和適用的ADR條款的規定行事。每位持有人和每位受益所有人,在接受根據存託協議的條款和條件發行的任何ADS(或其中的任何利益)後,應被視爲在一切情況下(a)簽訂並受存託協議和適用的ADR條款的約束,並(b)任命存託人爲其代理人,全權代表其行事並採取存託協議和適用的ADR條款中規定的所有行動,採取任何必要的程序以遵守適用法律並採取存託人依其自行判斷認爲必要或恰當的行動來實施存託協議和適用的ADR條款的目的,採取此類行動應被視爲必要性和適當性的確定因素。
Section 2.2 ADS形式和可轉讓性.
(a) 表格. 存託憑證應當由明確的美國存托股份憑證證明,這些憑證應當以雕刻、印刷、平版印刷或其他方式製作,具體方式應由公司和存託人協商一致。存託憑證可以根據存託協議以任何一組美國存托股份的整數面額發行。這些憑證在很大程度上應與存託協議中所示的形式相符 附件A 至於存託協議,應當具備任何必要的插入、修改和省略項,這些要求應符合存託協議的規定或法律規定。這些憑證應當(i)有日期,(ii)由存託人的授權簽署者的手動或傳真簽名簽署,(iii)由登記機構的授權簽署者的手動或傳真簽名蓋章,以及(iv)登記在登記機構維護的簿冊上,用於登記美國存托股份的發行和轉讓。除非這樣的憑證具有日期、簽署、蓋章和登記,否則任何憑證及憑證證明的美國存托股份都不得在存託協議下享有任何權益或對存託人或公司構成有效的或可執行的目的。這些憑證在其簽名者是存託人或登記機構的授權簽署者,在簽字時爲其授權簽署者的情況下,即使在存託人交付該等憑證之前,該簽署者已被取消授權,依然對存託人產生約束力。這些憑證應當具有一組CUSIP編號,該編號與在存託人(或任何其他存託人)與公司之間根據任何其他安排發行的之前或之後不是本存託協議下尚未存續的任何美國存托股份的CUSIP編號不同。
(b) 法律聲明. ADR可以簽註該文本,或者在其中納入不與存款協議的規定相牴觸的傳承或陳述,這些可能(i)是執行存託憑證人和公司在本協議項下各自義務所必需的,(ii) 是符合適用法律法規或者與存託憑證可能進行交易、上市或者報價的任何證券交易所或者市場的規則和規定所需,或是符合對所涉事項的任何慣例,(iii) 不可避免地指示任何特定的ADR或ADS受限於投資證券的發行日期或其他原因的特殊限制或制約,或者(iv)是由ADS持有的任何電子帳戶系統所要求的。持有人和受益所有人應當被視爲已知曉並遵守所列有的傳承條款的條件,對於持有人而言,這些條件在適用持有人名下的ADR上存在,對於受益所有人而言,這些條件存在於代表該受益所有人所擁有的ADS上。
7
(c) 職位. 根據ADR和以下所述的限制,ADR(以及由ADR證明的每個ADs證書)的所有權將按照紐約州法律關於有價證券的規定,與有價證券轉讓具有相同的條款進行轉讓,前提是,在ADs證書的情況下,該ADR已得到適當背書或附有適當的轉讓工具。不論有任何相反的通知,存託銀行和公司可視按照所有目的的ADS持有人(即在存託銀行的名冊上以其名字註冊的人)爲其絕對所有者。存託銀行和公司不受ADR協議或ADR條款的任何持有人或任何受益所有人的任何義務或責任所約束,除非在ADS持有人的情況下,該持有人是在存託銀行名冊上註冊的持有人,或者在受益所有人的情況下,該受益所有人或受益所有人代表是在存託銀行名冊上註冊的持有人。
(d) 電子帳戶系統. 託管人應安排接受ADS存入DTC。通過DTC持有的所有ADS將在DTC代表(目前爲「Cede & Co.」)的名下注冊。因此,DTC的代表將是所有通過DTC持有的ADS的唯一「持有人」。除非託管人作爲無可證明的ADS發行,以Cede & Co.的名義註冊的ADS將通過一個或多個以「餘額證書」形式呈現的ADR來證明,該證書表示在託管人記錄中不時指示的ADS的總數,並且該證書表示的ADS的總數可能不時通過對託管人和DTC或其代表所維護的記錄進行調整而增加或減少。花旗銀行有限公司(或DTC或其代表指定的其他實體)可以作爲DTC的保管人持有「餘額證書」。通過DTC持有的ADS的每個受益所有人必須依賴DTC和DTC參與者的程序來行使或享有與此類ADS相關的任何權利。DTC參與者在DTC和託管人的記錄中持有ADS受益所有人的相應帳戶的ADS的受益所有人的權力和權限應視爲取得所有必要的權力和權限。只要ADS通過DTC持有或除非法律另有要求,否則在DTC代表的名下注冊的ADS的權益所有權將顯示在由以下記錄維護的記錄上,並且此類所有權的轉讓只能通過(i)DTC或其代表(關於DTC參與者的利益),或者(ii)DTC參與者或其代表(關於DTC參與者客戶的利益)來實現。託管協議的條款下,託管人向DTC進行的任何分配或通知(除非另有指定)應滿足託管人在託管協議下就持有DTC中的ADS所作的分配和通知的義務(包括對持有ADS的DTC帳戶的DTC參與者和這些ADS的受益所有人)。
8
第2.3節 股份存款. 根據存款協議和適用法律的條款和條件,任何人(包括存管人以其個人身份但受公司或公司任何關聯公司的限制,但須遵守第5.7條款),都可以隨時將股票或領取股票的權利證據(除限制證券外)存入托管人處,無論公司或股份登記處的過戶簿是否關閉,將股票交付給保管人。每次存入股票都須附有:(A)(i)如果股票是以註冊形式發行的,則每份股票的存入應符合存託協議的條款和適用法律。適當的過戶或背書文件,形式須令託管人滿意,(ii)就持票人形式的股票而言, 適當的優惠券和束票就書面過戶和記載而言確認這種記賬轉移和在記錄股份登記處或適用的簿記結算實體的賬簿中記錄,轉入托管人,或已發出不可撤銷指示以使這些股份被轉入和記錄,(B) 託管所要求的證書和支付(包括但不限於,代理人的費用和相關費用)以及支付的證據(包括但不限於,蓋章或以收據方式標記這些股份),根據存託協議和適用法律所需的(C) 如果託管所要求,書面指令指示託管發行並交付給列入此類指令的人(們)的ADS股數所代表的股份(D) 對託管方合理滿意的證據(可能是律師意見)證明已獲得所需的或已遵守開曼群島的任何適用政府機構的規則和條例批准(E) 如果託管所要求,則:(i) 一份由託管方或託管人認可的協議、轉讓或文件,規定任何以該股份持有人或已記錄在名下的人迅速轉移任何分配、或資格認購額外股份或在此類存入股份股息或收到其他財產的保障,或根據約定,內容合託管方或託管人合理滿意的其它協議,和(ii) 如果股份登記在遞交存入的代表委託人名下,授予託管人在所有目的上行使股東權利代表股份的委託或委託。直至這樣存入的股份登記在託管人、託管人或任何指定代理人名下。
9
在不限制存託協議的任何其他條款的情況下,託管方應指示託管人不得接受,託管方不得知情地接受存入(a)任何受限制證券(除非預期在第2.14節中提到)也不得接受(b)任何分數股或分數存入證券,也不得接受(c)應用ADS至股份比率會導致分數ADS的股份或存入證券數量。除非股份附帶了託管所要求的證據,否則不得接受股份存入,該證據應得到託管方或託管公司合理滿意,即存入該類股份的人已滿足開曼群島法律和法規下該等存入的所有條件,並且已獲得了開曼群島任何適用政府機構的批准,如有。託管方可以根據公司、公司的任何代理人或涉及股份的擁有或交易記錄的任何代理人、登記處、過戶代理、清算機構或其他實體出具的權利證據發行ADS。所有這些權利證據都應由公司或任何此類代理人、登記處、過戶代理、清算機構或其他涉及股份的擁有或交易記錄的實體出具的書面全面保證或特定股份所有權保證組成。
在不受前述限制的情況下,託管人不會在託管協議下明知地接受(A)任何根據《證券法》規定需要註冊的股票或其他證券,除非(i)對這些股票或其他證券有效的註冊聲明生效了,或者(ii)存款符合2.14條款的條件,或者(B)任何股票或其他證券,其存款會違反公司章程的任何規定。對於前述句子的目的,託管人有權依賴於根據託管協議作出或被視爲作出的聲明和保證,並且不需要進行進一步調查。託管人將遵守公司的書面指示(託管人可以合理提前收到這些指示),以便不在此處接受任何在這些指示中指定的股票,以便在指定的時機和情況下,便於公司遵守美國證券法。
10
第2.4節存託證券的註冊和保管. 託管人應指示託管人在每次根據本協議向託管人存入註冊股票(或根據本協議第四篇中存入的其他存單證券)時,連同上述其他指定文件一併向股份登記處出示這些股票,連同適當的轉讓或背書憑證,已經加蓋印花稅,並以存款人的名義,託管人的名義或二者之一的被指定人的名義登記和轉讓這些股票(儘快完成轉讓和註冊,並由進行存款的人支付費用),託管的存單證券將由託管人或根據託管人或託管人被指定人的命令滯留,或由託管人或託管人被指定人代表保有人和有利於所有人,在託管人或託管人確定的地方。不論託管協議中包含的其他條件、任何ADR(s),或者任何與ADSs及相應存款的任何其他工具或協議中包含的其他條件,即使獲准有效法律最大程度地授予擔保的權利和利益,存入證券登記在託管人,託管人或任何其各自的被指定人的名下,實質上的所有權利和利益交由代表存入證券的ADSs的有利於持有人隨時擁有。不受前述條件限制,託管人,託管人及相關被指定人將始終有權行使有利於所有有利於處理所有被放置財產,僅在託管協議,如果適用,代表ADSs的ADR(s)中規定的條款下。託管人,託管人及其各自的被指定人就存入財產的事項被視爲具有所有必要的權力和權限,代表ADSs持有人及有利於存入財產的有利於持有人採取行動,並根據支付給託管人,託管人或其各自的被指定人指示,信息提供的人員的指示,所有人將被授權依賴於這種權力和權限。
第2.5節ADS證券的發行 存託人已與保管人安排好,保管人在收到股票存款後將向存託人確認:(i)已按照第2.3節的規定進行了股票存款,(ii)這些存入的證券已經在公司的股東登記簿上以存託人、保管人或其提名人的名義記錄,由股份註冊處以適用的記賬結算實體的賬目進行登記,(iii)已收到所有必要文件,以及(iv)應交付ADS的人員及ADS的交付數量。此類通知可以通過信函、電報、電傳、SWIFt信息或在存款人承擔風險和費用的情況下,通過傳真或其他電子傳輸方式進行。收到保管人的通知後,根據存託協議和適用法律的條款和條件,存託人將發行代表存入的股票的ADS給或按照通知交付給存託人的人員,並在適用的情況下,在其主要辦事處以請求人員名下注冊的存根類別證明(Receipt)並證明這些人員有權獲得的ADS總數,但無論如何,只有在存託人支付接受股票存款和發行ADS的存託人費用(如第5.9和合約所述)以及與此類存款、股票轉讓和ADS發行有關的稅費和政府費用後,存託人才會執行。存託人將只發行完整的ADS,並,如有必要,交付表示完整的ADS數量的ADR。 展B 存託人僅發行整數倍數的ADS,並交付,如適用,顯示整數倍數的ADS的ADR。
11
第2.6節 ADR的轉讓、組合和拆分.
(a) 轉移. 註冊員應在維護此類目的簿冊上註冊美國存託憑證(ADR,以及所代表的ADS),託管人將(x)註銷該等ADR並簽署新的ADR以證明被託管人註銷的ADR所代表的ADS的總數量,(y)促使註冊員聯署該等新的ADR並(z)將該等新的ADR交付給或根據其有權的人的指示,前提是符合以下各條件:(i)ADR已由持有人(或持有人的正式授權律師)遞交給託管人位於其主要辦事處爲實現其轉讓之目的,(ii)已正當地背書的或伴有適當的轉讓工具的(包括與證券行業通行的標準要求一致的簽名保證),(iii)已合規地蓋了印章的(如紐約州或美國法律要求的),以及(iv)付清了託管人的適用費用、費用及支出以及適用的所得稅和政府收費(如第5.9和本所述)。 展B 如果滿足以下條件:(i)持有人或經持有人授權的律師將ADRs在其主要辦事處遞交給存託憑證人,以用於拆分或合併,(ii)已支付存託憑證人的所有適用費用和收費以及所有適用稅收和政府費用(如5.9和第)hereto款所述),登記處將在專門維護此類目的的賬簿上登記ADRs(及其所代表的ADSs)的拆分或合併,存託憑證人將(x)取消被存託憑證人取消的ADRs,併爲被請求的ADSs執行新的ADRs,不超過被存託憑證人取消的ADRs所證明的ADSs的數量,(y)要求登記處在這些新的ADRs上進行簽名,並(z)將這些新的ADRs交付給持有人或其指示。 但在每種情況下,符合適用ADR、存儲協議和適用法律的條款和條件,在每種情況下的執行完全符合本條約的規定。
(b) 分拆與合併. 登記處應將所需的美國存託憑證(ADRs)(以及其所代表的美國存託收據(ADSs))登記在特定的賬簿上,存託憑證人(Depositary)將(x)取消這些ADRs併爲所需的ADSs簽發新的ADRs,但總數量不得超過存託憑證人取消的ADRs所代表的ADSs的數量,(y)要求登記處蓋章在新ADRs上,並(z)按照持有人的要求將這些新的ADRs交付給持有人,如果滿足以下條件:(i)ADRs已由持有人(或持有人的合法授權代理人)按照拆分或合併的目的交付給存託憑證人的總部辦公室,並且(ii)已支付所有適用的存託憑證人的費用和收費以及所有適用的稅費和政府費用(根據第5.9和第hereto條款) 附錄B 如果滿足以下條件:(i)持有人或經持有人授權的律師將ADRs在其主要辦事處遞交給存託憑證人,以用於拆分或合併,(ii)已支付存託憑證人的所有適用費用和收費以及所有適用稅收和政府費用(如5.9和第)hereto款所述),登記處將在專門維護此類目的的賬簿上登記ADRs(及其所代表的ADSs)的拆分或合併,存託憑證人將(x)取消被存託憑證人取消的ADRs,併爲被請求的ADSs執行新的ADRs,不超過被存託憑證人取消的ADRs所證明的ADSs的數量,(y)要求登記處在這些新的ADRs上進行簽名,並(z)將這些新的ADRs交付給持有人或其指示。 具體受適用的開曼群島法律、納斯達克證券交易所、其他股票交易所以及公司的章程的規定,請求提供信息的公司將與該ADR所代表的ADS的每個持有人和有利益所有人遵守規定。此種通知應按照適用ADR、存儲協議和適用法律的規定執行,在每種情況下都應符合適用ADR、存儲協議和適用法律的條款和條件。
12
第2.7節ADS的歸還和存入證券的提取. 持有ADS的持有人在滿足以下各項條件後有權將存放的證券在指定的託管人辦公室的時候代表ADS的時間之前交付:(i) 持有人(或持有人的合法授權代理人)已經向託管人的主要辦公室交付了ADS(如適用,證明該ADS的ADR)以便取回所代表的存放證券,(ii) 如適用且託管人要求,已將爲此目的向託管人交付的ADR妥善空白背書或附有適當的空白轉讓工具(包括按照標準證券行業慣例的簽名擔保),(iii) 如託管人要求,ADS的持有人已向託管人執行並交付書面指示書,指示託管人將待取回的存放證券交付給或根據該指示書指定的人士,以及(iv) 託管人的所有適用費用和收費、由託管人產生的開支以及所有適用的稅收和政府收費(如在第5.9節中所述) 附錄B但是,每種情況都受ADRs證明所投降的ADS、存託協議、公司章程和適用法律以及適用的登記結算實體的規則以及關於存入的證券的任何規定的條款和條件約束。 然而,在每種情況下根據交付的ADSs的ADR條款和條件,存託協議的條款,公司章程的條款以及任何適用法律和適用的簿記結算實體的規則,以及在當時生效的存放證券的規定或規範。
在滿足上述每個條件後,受託人(i)應取消交付給它的ADS(如適用,證明已交付的ADS的ADR(s));(ii)指示註冊人在爲此目的維護的賬簿上記錄已交付的ADS的取消;以及(iii)指示保管人交付或導致交付,每種情況均不得無故延遲,已取消的ADS代表的存放證券,連同任何存放證券的證書或其他所有權文件,或者可供轉讓的電子證明(如果有),視情況而定,交付給指定給存託人出於此目的而交付的順序的人或人。 但在每種情況下根據存託協議的條款和條件,已取消的ADR證明的ADR,公司章程的條款,任何適用法律和適用簿記結算實體的規則條款和規則以及存放證券的條款和條件,每種情況均在當時生效。
保管人不得接受代表少於1股的ADS進行投降。如果交付給它的ADS代表的股數不是整股股份,則保管人將根據本協議的條款,交付適當數量的整股股份的所有權,並根據保管人的自主權利,將剩餘的任何分數股份的ADS數量返還給投降該等ADS的人,或者賣出或導致出售投降的分數股份,並將此類銷售所得款項(扣除(a)保管人的適用費用和收費以及發生的費用和(b)所需稅款)匯入投降ADS的人。
13
儘管任何ADR或存款協議中包含的其他條款,在存託人可以將存放在其名義辦事處的存放財產交付,這些存放財產包括(i) 存託人當時持有的有關已交換爲註銷及提取的ADS代表的存款證券的任何現金分紅或現金分配,或者(ii) 任何非現金分配的出售收益,根據任何希望註銷ADS的持有人的要求、風險和費用,並由該持有人的帳戶,存託人應指示保管人轉交(在法律許可的範圍內)由保管人持有的任何存放財產(除存放證券之外)有關該ADS的財產交付給存託人,以便在存託人的主辦處交付。這樣的指示將由信函或根據該持有人的要求、風險和費用,通過電報、傳真或傳真傳輸。
第2.8節ADS的簽署和交付、轉讓等受到限制;交付、轉讓等的暫停.
(a) 其他要求. 在簽署和交付前,發行、轉讓、拆分、組合或放棄ADS的註冊,分發的交付,或提取存入財產時,託管人或託管人可能要求股票持有人或ADS持有人或ADR支付足夠補償其稅費或其他政府收費以及與此相關的股票轉移或登記費用(包括存入或提取的股票的稅費或收費)和依照5.9條款支付任何適用的費用和收費,(二)提供合理證明以證明對第3.1條款所提到的任何簽名或其他事項的身份和真實性,以及(三)遵守與簽署和交付ADR或ADS或提取存入證券或 (B)與代表性ADR、存款協議和適用法律的規定一致的合理規定。 附錄B,(ii) 提供令其滿意的證據,證明關於身份和簽名真實性的任何事項,或第3.1節考慮的其他事項;以及(iii) 遵守(A) 與簽發和交付存託憑證或美國存托股份相關的任何法律或政府法規,或關於撤回已存入的證券,以及(B) 存託人和公司根據適用的法律設立的合理規定,符合代理人存託憑證、存託協議和適用法律的規定。
(b) 其他限制. 對股票存款發行ADSs,一般情況下或對特定股票存款發行ADSs可能暫停,或拒絕特定股票存款,或在特定情況下可能拒絕登記ADSs轉讓,或一般可能暫停ADSs轉讓登記,當公司、託管人、註冊人員或股份登記人的轉讓簿關閉或者如果託管人認爲必要或適當時(託管人將以書面形式通知公司),或公司可能會在任何時候、或不時以及基於任何法律或法規、任何政府或政府機構、任何證券交易所、或股份上市的任何地方,或根據存款協議或代表性ADR(如適用)的任何規定,或根據存放證券的任何規定或控制等任何會議或任何其他原因(在所有情況下受第7.8(a)款約束)。
(c) 監管限制. 儘管存託憑證協議或任何ADR中可能有相反的規定,持有人可以隨時以寄存證券爲依據認購的ADS投降以提取關聯的存託憑證,唯有(i)由於存託機構或公司關閉轉讓簿冊,或者與股東大會投票或支付紅利相關的股票存入操作所引起的臨時延遲,(ii) 支付費用、稅費和類似的收費,(iii) 遵守與ADS或提取存託憑證相關的任何美國或外國法律或政府法規,以及(iv) 按照F-6表格的一般說明第I.A.(l)條款明確規定的其他情況下,持有人有權轉讓未寄存的ADS並且提出請求提取關聯的存託憑證。
14
第2.9節遺失的ADR等. 如果任何ADR被損壞、毀壞、丟失或被盜,託管人應在持有人的費用下籤發一份新的同樣內容的ADR在殘損ADR的情況下,在交換和替換此類毀損ADR進行註銷後,或者(b)在銷燬、丟失或被盜的ADR的情況下,在註銷銷燬、丟失或被盜的ADR並在持有該ADR之前,以代替和換領該ADR,持有人必須(i)向存託人提交書面請求,並要求承擔足夠的擔保費用或保障(包括按金信),(ii)提供任何必要的安全性或保險(包括按金信),以使其及其任何代理人免受傷害,(iii)滿足存託人所提出的任何其他合理要求,包括但不限於滿足存託人要求的任何有關該ADR毀損、丟失或被盜的證明、真實性和持有人所有權的證據。 作爲替代品,當持有人(i)在託管人獲悉此ADR已被善意購買者獲得前,提交書面請求進行交換和替代(ii)提供託管人要求以拯救其及任何代理人免受損害的擔保或賠償(包括賠償按金),和(iii)滿足託管人施加的任何其他合理要求,包括但不限於,令託管人滿意的有關此ADR的銷燬、丟失或盜竊的證據、其真實性和持有人的所有權。
第2.10節註銷和銷燬已交回的ADR等;記錄的保存. 所有交給託管人的ADR將被託管人註銷。被註銷的ADR將不享有存託協議下的任何權益,也不得用於任何目的對託管人具有效力。託管人有權銷燬已被註銷的ADR,只要託管人保留所有已銷燬ADR的記錄。任何以記賬方式持有的ADS(例如,今天天氣不錯 今天天氣不錯
第2.11節遺失物訴訟. 如果因任何原因與ADS有關的任何未認領財產仍由託管人持有且未被持有人認領,或無法通過正常渠道交付給持有人,託管人應在與廢棄財產法律相關的適用法定期限屆滿後,根據美國各州的法律將這些未認領財產上交給相關當局。
第2.12節部分分配的ADS. 如果存入的股份屬於以下情況:(i)使持有人有權收到每股分配或其他金額與當時存入的股份不同;或(ii)與當時存入的股份(包括但不限於結算或交易的)不完全可兌換,託管人應將這些股份上交給與當時存入的股份不完全一致的股份(合稱爲當時存入的股份)整份權益股份”和不同權益的股票,“部分權益股份存託人應當(i)要求保管人將部分權益股份與完整權益股份分開保管,並(ii)根據存託協議的條款,發行代表部分權益股份的ADS,並通過獨立的CUSIP編號和標註(如有必要)以及發行代表完整權益股份的ADS區分開來,如果適用,可通過發行代表這些ADS的ADR並在上面添加適當的註釋。部分權益ADS/ADRs我們對本招股說明書或任何納入本招股說明書的文件中包含的信息負有責任。本招股說明書和納入本招股說明書的文件包括我們從行業出版物和調查、以及公共申報和內部公司來源獲得的行業數據和預測的信息。行業出版物、調查和預測通常說明其中所含信息來源於認爲可靠的來源。關於我們的排名、市場地位和市場估計的聲明是基於第三方預測、管理層的估計以及我們對我們的市場和內部研究的假設。我們沒有獨立驗證這些第三方信息,也沒有確定這些來源所依賴的經濟假設基礎。雖然我們相信本招股說明書中的所有此類信息都是準確和完整的,但是這樣的數據涉及不確定性和風險,包括來自錯誤的風險,並且受到多種因素的影響,包括本招股說明書和納入本招股說明書的文件中「風險因素」和「」,的討論。和其他因素。全額ADSs/ADRs權益分別表示在稅務條例中的全面和永久的身體或精神殘疾或疾病,使參與者無法繼續與公司或其關聯公司僱傭或從事工作。
15
如果部分權益股份轉爲完整權益股份,則存託人應當(a)向部分權益ADR持有人發出通知,並讓部分權益ADR持有人有機會將這些部分權益ADR換成完整權益ADR,(b)要求保管人將部分權益股份轉入完整權益股份帳戶,並且(c)採取必要措施消除部分權益ADR和ADS以及完整權益ADR和ADS之間的差異。部分權益ADR持有人和有益所有人只有部分權益股份的權利。完整權益ADR持有人和有益所有人只有完整權益股份的權利。存託協議的所有條款和條件將同樣適用於部分權益ADR和ADS,除非本第2.12條另有約定。存託人被授權採取可能需要的任何和所有行動(包括在ADR上進行必要的註釋)以貫徹本第2.12條的條款。公司同意在任何已發行或待發行的股份爲部分權益股份時,及時向存託人發出書面通知,並協助存託人建立程序,以便在交付給保管人時識別部分權益股份。
第2.13節有證和無證ADS. 儘管存託協議的其他規定,存託人可以隨時,不時地發行不以ADR爲憑證的ADS(該ADS,“未認證的ADS” 和由ADR(s)證明的ADS(s),稱爲“ 認證ADS”)。在存託協議下發行和保持不以書面ADR爲憑證的ADS時,存託人應始終受限於(i)紐約適用於直接登記系統並根據紐約法發行不以書面證明的權益證券的登記和過戶代理的標準,和(ii)適用於不以書面方式發行的權益證券的紐約法條款。不以書面形式出具的ADS不得由任何其他憑證代表,而應由存託人爲此目的而維護的賬簿上的登記所證明。不受任何已登記抵押、留置權、限制或存託人在當時已知的不利索賠約束的不以書面形式的ADS持有人,應始終有權通過以每種類型和類別的已登記ADS(以每種情況分別)爲條件的無紙質ADS交換。 \ 適用法律和存託人就無紙質ADS設立的任何規定的規定,以及(y)繼續在美國提供有形證明的ADS。如果存託人爲ADS維護直接登記系統,則持有有形證明的ADS的持有人有權在(i)將該證明ADS交給存託人用於此目的並(ii)向存託人提交書面要求的情況下,將有形證明的ADS交換爲無形證明的ADS,每種情況受到(a)ADR載明的所有留置和限制以及存託人當時已知的所有不利索賠的約束,(b)存託協議的條款和存託人在此項事項下可能制定的規則和條例,(c)適用法律,以及(d)對換取無形證明ADS而支付的存託人費用和費用。
16
未驗證ADS在所有實質方面應與同一類型和類別的已認證ADS相同,但(i)無需爲未驗證ADS發行ADR,也無需爲其發行,(ii)未驗證ADS應根據存託協議的條款,像紐約法下的未認證證券一樣可以轉讓,(iii)未驗證ADS的所有權應記錄在存託機構爲此目的維護的賬簿上,並且這種所有權的證明應按照適用的紐約法向持有人提供存託機構定期報表中反映,(iv)存託機構可能不時向受影響的未驗證ADS持有人發出通知,制定規則和規定,並修改或補充現有規則和規定,這被認爲是合理的以代表持有人維持未驗證ADS,前提是(a)這些規則和規定不與存託協議和適用法律衝突,以及(b)這些規則和規定的條款可隨時應要求向持有人提供,(v)未驗證ADS不得享有存託協議下的任何權利,也不得針對存託機構或公司出示未驗證ADS,除非該等未驗證ADS已在存託機構爲此目的維護的賬簿上註冊,(vi)存託機構可能在涉及發行未驗證ADS的股份存入以及未驗證ADS的轉讓、質押、釋放和註銷時,要求事先收到存託機構可能認爲合理的文件,(vii)在存託協議終止時,存託機構不得要求未驗證ADS持有人在根據第6.2條款下根據這些持有人未驗證ADS代表的存入財產銷售的收益時先向存託機構予以指示。根據存託協議的條款發行ADS時,包括但不限於根據2.5、4.2、4.3、4.4、4.5和4.11條的發行,存託機構可以自行決定發行未驗證ADS而非已認證ADS,除非適用的持有人明確要求發行已認證ADS。存託協議的所有條款和條件應與未驗證ADS相同地適用,除非本2.13節另有規定。存託機構被授權並指示執行任何必要合理的行動和制定任何必要合理的程序以實施本2.13節的條款。任何存託協議或ADR參考到「美國存托股票」或「ADS」一詞,除非上下文另有要求,包括已認證ADS和未驗證ADS。除本2.13節規定外,除適用法律要求外,未驗證ADS應視爲存託協議項下已經發行但未流通的ADS。如果在確定與未驗證ADS相關各方的權利和義務時,本2.13節與存託協議(本2.13節除外)條款之間發生衝突,本2.13節中規定的條款和條件應具有控制力,並應支配與未驗證ADS相關的存託協議各方的權利和義務。
17
第2.14節受限制的ADS. 存託人應根據公司的要求和支付費用,建立程序,以便存放受限制的股份以使持有這些股份的權益通過根據本協議條款發行的ADS形式持有這些受限制的證券的持有人(這些股份,“限制性股票”)。在收到公司的書面要求接受存放受限制股份的請求時,存託人同意建立程序,允許存放此類受限制股份併發行代表根據存託協議和適用ADR的條款(如果作爲有形ADS發行),此類已存入受限制股份的ADS(這些ADS,“受限制的ADS”,以及證明此類受限制ADS的ADR,稱爲“受限制ADRs”。”). Notwithstanding anything contained in this Section 2.14, the Depositary and the Company may, to the extent not prohibited by law, agree to issue the Restricted ADSs in uncertificated form (“非認證受限ADS”) upon such terms and conditions as the Company and the Depositary may deem necessary and appropriate. The Company shall assist the Depositary in the establishment of such procedures and agrees that it shall take all steps necessary and reasonably satisfactory to the Depositary to ensure that the establishment of such procedures does not violate the provisions of the Securities Act or any other applicable laws. The depositors of such Restricted Shares and the Holders of the Restricted ADSs may be required prior to the deposit of such Restricted Shares, the transfer of the Restricted ADRs and Restricted ADSs or the withdrawal of the Restricted Shares represented by Restricted ADSs to provide such written certifications or agreements as the Depositary or the Company may require. The Company shall provide to the Depositary in writing the legend(s) to be affixed to the Restricted ADRs (if the Restricted ADSs are to be issued as Certificated ADSs), or to be included in the statements issued from time to time to Holders of Uncertificated ADSs (if issued as Uncertificated Restricted ADSs), which legends shall (i) be in a form reasonably satisfactory to the Depositary and (ii) contain the specific circumstances under which the Restricted ADSs, and, if applicable, the Restricted ADRs evidencing the Restricted ADSs, may be transferred or the Restricted Shares withdrawn. The Restricted ADSs issued upon the deposit of Restricted Shares shall be separately identified on the books of the Depositary and the Restricted Shares so deposited shall, to the extent required by law, be held separate and distinct from the other Deposited Securities held hereunder. The Restricted ADSs shall not be eligible for inclusion in any book-entry settlement system, including, without limitation, DTC, and shall not in any way be fungible with the ADSs issued under the terms hereof that are not Restricted ADSs. The Restricted ADSs, and, if applicable, the Restricted ADRs evidencing the Restricted ADSs, shall be transferable only by the Holder thereof upon delivery to the Depositary of (i) all documentation otherwise contemplated by the Deposit Agreement and (ii) an opinion of counsel reasonably satisfactory to the Depositary setting forth, 換言之在適用證券法律和適用於轉讓受限ADS以及如果適用,證明受限ADS的受限ADR的條件下,持有人可以根據適用於受限ADS轉讓的傳遞限制以及適用於受限ADS轉讓的傳遞限制的傳奇中包含的內容而轉讓。除非在本第2.14節中另有規定並且除非適用法律要求,在存託協議條款的約束下,受限ADS和證明受限ADS的受限ADR將被視爲根據存託協議條款已發行的並且未按發行條件出售的ADS和ADR。如果在確定本協議各方在任何受限ADS方面的權利和義務時,產生任何衝突, (a)存託協議條款(本第2.14節除外)和 (b)本第2.14節或適用的受限ADR的條款,將本第2.14節中規定的條款和受限ADR中的條款以及條件控制並統治存託協議與存入的受限股份、受限ADS和受限ADR有關條款的各方的權利和義務。
18
持有人和受益所有人的某些義務 第3.1節 證明,證書和其他信息。 提交股票的任何人,任何持有人和任何受益所有人可能需要,並且每個持有人和受益所有人同意,不時向存託人和託管人提供公民身份或居住地、納稅人身份、支付所有適用稅款或其他政府收費、外匯管理批准、ADSs和存託物的法定或有利權利、遵守適用法律、存託協議或ADR(s)關於ADSs的規定以及存託物的條款和規定,以適時的方式執行適當的證書,並提供存託人、登記人和公司可能認爲必要或適當的其他信息和文件(或,在提出註冊的股票時,提供與公司註冊簿或股票登記處有關的信息)。存託人和登記人有權推遲執行或交付或進行ADR或ADS轉讓的註冊或進行任何紅利或任何權益的分配或對其收益的分配並應可限制傳遞的任何存託物直到符合要求的證明或要求的相關其他信息已署名爲止凡是到存託人、登記人和公司均滿意的證書,或績效的證明與保證已經被認爲滿足。存託人應及時向公司提供所有此類公民身份或居住歸屬、納稅人身份或外匯管理批准的證明副本或原件(如有必要),以及一些可能的其他信息或文件,公司可能合理要求,並且存託人將從任何出處收到關於持有人和有權所有人以及任何提交股票或ADSs撤銷、轉讓或退出的任何人。這裏不得要求存託人負責爲公司獲得任何未經持有人或受益所有人提供的信息,存託人的資格也不負責驗證或保證信息的準確性,這些信息是由持有人或受益所有人提供。換言之公司向相應從事的指示,即受限ADR、受限ADS和受限股份在該時點不再是限制證券,並 (y) 消除適用於受限ADR、受限ADS和受限股份的限制的指示,將 (i) 消除可能在本第2.14節存入的適用受限股份和根據存託協議中未列爲受限股份的其他存入股份之間建立的區分和分隔, (ii) 將新解禁的ADR和ADS按照同一條款對待,並與未受限制ADR或受限制ADS的其他根據存託協議已發行且未按發行條件出售的ADR和ADS完全可替代,並 (iii) 採取一切必要措施消除曾在本第2.14節存在的適用受限ADR和受限ADS而其他ADR和ADS,而後一種並非受限ADR或受限ADS之間的任何區別、限制和限制,無論如何,包括使新解禁ADS有資格包括在適用的賬冊結算系統中。
第三條
持有人和ADSs的某些義務
和ADSs的利益所有人的某些義務
第3.1節證明、證書和其他信息. 任何持有股票存入的人、任何持有人和任何受益所有人可能會被要求,而且每個持有人和受益所有人同意,不時向託管人和保管人提供公民身份或居住證明、納稅人身份、支付所有適用稅款或其他政府費用的證明、匯兌審批、ADS和存入財產的法律或權益所有權、遵守適用法律、存託協議或證明ADS的ADR(s)以及存入財產的規定或加以管理,簽署此類認證,並陳述此類陳述和擔保,並提供此類其他信息和文件(或者,在股票以註冊形式提供以存入時,相關聯公司或股份登記處的註冊信息等),以託管人或保管人認爲必要或適當,或者公司可能根據發給託管人的書面要求合理要求與存託協議和適用ADR(s)相關的義務相一致的文件。在提供證明或其他信息,簽署此類認證,提出此類陳述和擔保,或提供此類其他文件或信息之前,託管人和登記處(如適用)可以暫停簽發或移交或登記任何ADR或ADS,或分配或出售任何分紅或權益的權益或其中的收益,或在第7.8(a)條款的限制範圍內,交付任何存入財產,直至向託管人、登記處和公司滿意爲止。託管人應及時向公司提供副本或原件(如有必要和適當), 足以滿足公司可能合理要求的文件(i)任何持有人和受益所有人提交的有關公民身份或居住的證明、納稅人身份或匯兌審批的證明或授權書複印件,或(ii)公司可能合理要求的任何其他信息或文件,託管人應要求並收到任何持有人或受益所有人或任何提交股票以存入或任何提交ADS以取消、轉讓或取款的人提供。本文不應使託管人有義務(i)爲公司獲得持有人或受益所有人未提供的任何信息,或(ii)核實或保證持有人或受益所有人提供的信息的準確性。
19
第3.2節稅費和其他費用的責任. 任何由保管人或託管人支付的稅費或其他政府費用,涉及任何已存入的資產、ADS或ADR,應由持有人和受益所有人支付給託管人。公司、保管人和/或託管人可以從代表此類持有人和/或受益所有人持有的已存入資產所作的任何分配中扣除,也可以出售此類已存入資產的全部或部分,並將此類分配和銷售收益用於支付任何ADS、已存入資產和ADR相關的稅款(包括適用的利息和罰款)或費用,持有人和受益所有人對於任何不足金額依然負責。直到收到全部稅款、費用、罰款或利息的全額支付,保管人可以拒絕股份的存入,託管人可以拒絕發行ADS,提供ADR,登記ADS的轉讓,登記ADR的拆分或合併以及已存入資產的取出。每位持有人和受益所有人同意爲任何因其獲得的稅收權益而產生的稅款(及相關利息和罰款)向託管人、公司、保管人以及它們的代理人、官員、僱員和關聯公司進行賠償,並使他們免受任何索賠。儘管存託協議或任何ADR中可能包含相反內容,但持有人和受益所有人在本第3.2節下的義務應在ADS的轉讓、ADS的任何取消和已存入證券的取出以及存託協議終止後繼續存在。
第3.3節股份存入所做陳述和擔保. 根據存託協議存入股份的每位人員據此被視爲陳述和保證:(i)這些股份及其證書已獲得有效授權、有效發行、已完全支付、不可評估和被法律獲得;(ii)任何涉及這些股份的預先購買權(或類似權利)已獲得有效放棄或行使;(iii)進行此類存入的人獲得了適當的授權;(iv)呈現用於存入的股份沒有任何留置權、擔保、抵押權、債權或不利索賠;(v)呈現用於存入的股份不是,且會發行的ADS不會是受限制的證券(除非在第2.14節中另有規定);(vi)用於存入的股份沒有被剝奪任何權利或利益。此類陳述和保證應在股份的存入和取出、發行和取消有關ADS以及這類ADS的轉讓後繼續生效。如果此類陳述或保證在任何方面是虛假的,公司和託管人將獲得授權,由存入股份人員承擔費用和開支,採取一切必要行動以糾正其後果。
第3.4節遵守信息請求要求. 儘管存款協議或任何ADR的其他規定,每個持有人和受益所有人同意按照適用法律、股票交易所的規則和要求或公司的章程的要求,向公司提供信息,以提供信息 換言之有關此類持有人或受益所有人擁有ADS(或股票)的能力,以及有關任何對此類ADS感興趣的其他人及其興趣性質以及其他各種事項的身份。不管他們是否在請求時是持有人和/或受益所有人。存管銀行同意在公司的要求下,並由公司承擔費用,盡力轉發公司的任何上述請求給持有人,並將收到的對這些請求做出的任何回覆轉發給公司。
20
第3.5節所有權限制. 儘管存款協議或任何ADR中包含的其他規定相反,公司可以限制股票的轉讓,若此類轉讓可能導致股票的所有權超過適用法律或公司章程規定的限制。公司還可以以其認爲適當的方式限制ADS的轉讓,若此類轉讓可能導致單一持有人或受益所有人擁有的ADS所代表的股票總數超過任何此類限制。公司可以自行決定,但須遵守適用法律,要求代管銀行採取有關超出前述句子中規定限制的任何持有人或受益所有人的所有權利益的行動,包括但不限於對ADS轉讓施加限制、刪除或限制投票權,或強制性出售或處置由此類持有人或受益所有人持有的超出此類限制的ADS所代表的股票,只要符合適用法律和公司章程允許。本文中任何內容均不得被解釋爲要求代管銀行或公司確保遵守本3.5節中描述的所有權限制。
第3.6節報告義務和監管批准. 適用的法律和法規可能要求股份持有人和受益人,包括ADS的持有人和受益人,在某些情況下滿足報告要求並獲得監管批准。 ADS的持有人和受益人需獨自負責確定並遵守此類報告要求,並獲得此類批准。每位持有人和每位受益人特此同意按時確定此類要求,提交此類報告,並按適用法律和法規要求的形式,時常有效地獲取此類批准。保管人、託管人、公司或其各自的代理人或關聯機構不需要代表持有人或受益人採取任何行動來確定或滿足此類法律和法規下的報告要求或獲得此類監管批准。
21
授予獎項
存款標的證券。
第4.1節現金分配. 每當公司打算髮放現金股利或其他與已存證券相關的現金分發時,公司應在擬議分發之前至少在二十(20)天前向存託人發出及時通知,並詳細說明。 換言之, the record date applicable for determining the holders of Deposited Securities entitled to receive such distribution. Upon the timely receipt of such notice, the Depositary shall establish the ADS Record Date upon the terms described in Section 4.9. Upon confirmation of the receipt of (x) any cash dividend or other cash distribution on any Deposited Securities, or (y) proceeds from the sale of any Deposited Property held in respect of the ADSs under the terms hereof, the Depositary will (i) if any amounts are received in a Foreign Currency, promptly convert or cause to be converted such cash dividend, distribution or proceeds into Dollars (subject to the terms and on the conditions of Section 4.8), (ii) if applicable and unless previously established, establish the ADS Record Date upon the terms described in Section 4.9, and (iii) distribute promptly the amount thus received from such conversion (net of (a) the applicable fees and charges set forth in the Fee Schedule attached hereto as 附錄B, and (b) applicable taxes withheld) to the Holders entitled thereto as of the ADS Record Date in proportion to the number of ADSs held as of the ADS Record Date. The Depositary shall distribute only such amount, however, as can be distributed without attributing to any Holder a fraction of one cent, and any balance not so distributed shall be held by the Depositary (without liability for interest thereon) and shall be added to and become part of the next sum received by the Depositary for distribution to Holders of ADSs outstanding at the time of the next distribution. If the Company, the Custodian or the Depositary is required to withhold and does withhold from any cash dividend or other cash distribution in respect of any Deposited Securities, or from any cash proceeds from the sales of Deposited Property, an amount on account of taxes, duties or other governmental charges, the amount distributed to Holders on the ADSs shall be reduced accordingly. Such withheld amounts shall be forwarded by the Company, the Custodian or the Depositary to the relevant governmental authority. Evidence of payment thereof by the Company shall be forwarded by the Company to the Depositary upon request. The Depositary will hold any cash amounts it is unable to distribute in a non-interest bearing account for the benefit of the applicable Holders and Beneficial Owners of ADSs until the distribution can be effected or the funds that the Depositary holds must be escheated as unclaimed property in accordance with the laws of the relevant states of the United States. Notwithstanding anything contained in the Deposit Agreement to the contrary, in the event the Company fails to give the Depositary timely notice of the proposed distribution provided for in this Section 4.1, the Depositary agrees to use commercially reasonable efforts to perform the actions contemplated in this Section 4.1, and the Company, the Holders and the Beneficial Owners acknowledge that the Depositary shall have no liability for the Depositary’s failure to perform the actions contemplated in this Section 4.1 where such notice has not been so timely given, other than its failure to use commercially reasonable efforts, as provided herein.
22
第4.2節 分發 在股份. 每當公司打算進行由股息組成的或者免費分配的收益時,公司應提前至少二十(20)天向託管人及時通知,具體規定如下, 換言之適用於有權收到此類分配的存入證券持有人的權益登記日,Depositary應在及時收到公司的通知後,在第4.9節描述的條件下,建立ADS權益登記日。收到公司所分配的股票的存管人確認後,Depositary應該:(i)根據第5.9節的規定,向ADS權益登記日的持有人按照ADS權益登記日持有的ADS數量,進行額外的ADS分配,總計代表收到的股息或免費分配的股份數量,而且還須遵循託管協議的其他條款(包括但不限於(a) Depositary的適用費用和費用,以及(b) 稅收),或者(ii)如果沒有額外的ADS被分配,將採取一切必要的措施,使ADS權益登記日後已發行且未流通的每一份ADS,在法律許可的範圍內,從此時起也代表分配給該Deposited證券的額外整數股份的權益(除(a)Depositary的適用費用和費用,以及(b)稅收之外)。Depositary將出售相應部分股份或ADS的數量,將這些不完整的部分總數領取淨收益,並根據第4.1節描述的條件進行分配。如果Depositary確定任何財產(包括股票)的分配要求託管人扣繳任何稅收或其他政府費用,或者如果公司在履行根據第5.7節的義務時,提供了美國律師的意見書,確定根據證券法或其他法律的規定,必須將股票註冊才能分配給持有人(且沒有生效的註冊聲明),Depositary可能出售所有或部分這類財產(包括股票和認購權),根據Depositary認爲必要和可行的金額和方式進行,包括通過公開或私人銷售。Depositary將在扣除(a)稅收和(b)Depositary的費用和費用後,將任何此類銷售的淨收益分配給有資格要求的持有人,在第4.1節描述的條件下。Depositary將按照託管協議的規定持有和/或分配任何未售出的此類財產的餘額。儘管Depositary同意採取商業上合理的努力履行本第4.2節中規定的行動,但是如果公司未及時向Depositary發出本第4.2節規定的通知,Depositary同意使用一切努力履行本第4.2節中規定的行動,公司、持有人和受益人確認,在公司未能及時發出此類通知的情況下,Depositary無需對Depositary未能履行本第4.2節中規定的行動承擔法律責任,除非Depositary未能使用商業上合理的努力,如本文所述。
23
第4.3節選擇性以現金或股票的形式收取股息. 當公司打算按照持有存款證券的人的選擇以現金或額外股份形式支付分配時,公司應提前至少四十五(45)天向託管人發出及時通知,指明擬議的分配的相關事項。 換言之,適用於有權收到此類可選擇分配的存款證券持有人的股權登記日,並指明是否希望向ADS持有人提供此類可選擇分配。收到指示公司希望向ADS持有人提供此類可選擇分配的及時通知後,託管人將與公司商議,並協助其確定是否可合法和合理地向ADS持有人提供此類可選擇分配。託管人將僅在(i)公司及時要求向持有人提供此可選擇分配,(ii)託管人確定此類分配合理可行,以及(iii)託管人在第5.7節的條款下收到令人滿意的文件時,向持有人提供此類可選擇分配。如果未滿足上述條件,或者公司要求不向ADS持有人提供此可選擇分配,則託管人將按照第4.9節描述的條款建立ADS登記日,並在法律許可的範圍內,根據在開曼群島就未做選擇的股份所做的相同確定,向持有人分配,要麼(X)按照第4.1節描述的條款以現金形式,要麼(Y)按照第4.2節描述的條款以額外ADS代表這些額外股份。如果滿足上述條件,託管人將按照第4.9節描述的條款設立ADS登記日,並建立程序以使持有人選擇以現金或額外ADS形式收取擬議分配。如有必要,公司將協助託管人建立這種程序。如果持有人選擇以(X)現金形式收取擬議分配,將按照第4.1節描述的條款進行分配;或者以(Y)ADS形式,將按照第4.2節描述的條款進行分配。本協議內容不應義務託管人向持有人提供一種接收股份(而非ADS)可選擇分配的方法。不能保證持有人通常或特定持有人將有機會以與股東相同的條款和條件收到可選擇分配。儘管存款協議中內容有任何相反規定,但在公司未能及時通知託管人按照本第4.3節規定提供的擬議分配的情況下,託管人同意盡商業上合理的努力執行本第4.3節中所示行動,公司、持有人和受益所有人承認託管人對於未能及時提供上述通知而未執行本第4.3節中所規定行動除了未能盡商業上合理努力以外,不承擔任何責任。
第4.4節發放購買額外ADS的權利.
(a) 每當公司有意向已存放證券持有人分發權利以認購額外股份時,公司應至少在擬議分發之前的60天向託管人發出通知,指明分發的細節。. 每當公司打算向存託證券持有人分配行使訂閱額外股份的權利時,公司應至少在擬議分配前四十五(45)天向存託人及時通知,指明, 換言之適用於有權接收該分配的存託證券持有人的權益記錄日期,以及是否希望將該權利提供給ADS持有人。在及時收到公司希望將該權利提供給ADS持有人的通知後,存託人應與公司協商確定,並公司應協助存託人確定是否合法且合理可行將該權利提供給持有人。只有當(i)公司及時要求向持有人提供該權利,(ii)存託人已收到符合第5.7節規定條件的令人滿意文件,以及(iii)存託人已確定提供該權利合理可行時,存託人才應向持有人提供該權利。如果上述任何條件不滿足,或者如果公司要求不向ADS持有人提供該權利,存託人應繼續根據下文第4.4(b)節的規定進行權利的出售。如果所有上述條件均得到滿足,存託人應設立ADS記錄日期(根據第4.9節描述的條款)並設立程序以(x)分配購買額外ADS的權利(通過認股權證或其他方式),(y)使持有人行使該等權利(支付認購價格和存託人可能收取的(a)費用和開支以及 (b)稅費)以及(z)在有效行使該等權利後交付ADS。公司應根據需要協助存託人確定該類程序。本文內容不應義務存託人爲持有人提供行使認購股份(而非ADS)的權利的途徑。
24
(b) 股權出售. 如果(i)公司未能及時要求託管人將權利提供給持有人或 要求不向持有人提供權利;(ii)託管人未能按照第5.7條的規定收到滿意的文件,或判斷不合理地實施將權利提供給持有人,或(iii)任何提供的權利未能被行使並且看起來即將到期,託管人應判斷是否可以在不帶風險的委託人身份下以適當的場所和條款(包括公開或私下出售)進行出售。對於這樣的合法性和可行性的判斷,公司應協助託管人。託管人應根據第4.1條的規定,將此類銷售的收入(扣除適用的(a)託管人的費用和費用以及(b)稅費)進行兌換和分配。
(c) 權利失效. 如果託管人無法按照第4.4(a)節描述的條款將任何權利提供給持有人,或者無法按照第4.4(b)節描述的條款安排出售權利,託管人應允許這些權利失效。
託管人對以下情況概不負責: (i) 準確判斷是否將這些權利一般或者特定地提供給持有人的法律允許或者可行的失敗; (ii) 與此類銷售或者行使相關導致的任何外匯暴露或者損失;或者 (iii) 在公司代表向持有人發放有關權利分配的材料中的內容。
儘管本第4.4節中有任何相反規定,如果公司爲向持有人提供這些權利或者證券以及出售由這些權利代表的證券而需要進行註冊(根據《證券法》或者其他適用法律),則託管人將不向持有人分發此類權利,直到(i)《證券法》(或者其他適用法律)下涵蓋此類發行的註冊聲明生效,或者(ii)公司向託管人提供美國公司律師和其他適用國家的公司律師的意見書(均令託管人滿意),以確認向持有人和受益所有者出售此類證券是免於《證券法》或者其他適用法律規定的註冊或者非註冊的。
如果公司、託管人或保管人需要爲向股東實施的任何分配(包括權利)扣除稅款或其他政府收費的任何金額,則分配給ADS股票持有人的金額將相應減少。如果託管人確定任何分配資產(包括股票和認購權)都要扣除有義務扣除的任何稅款或其他政府收費,託管人有權出售此類資產的全部或部分資產(包括股票和認購權)以必要和實用的方式,包括公開或私下銷售,並在減除(a)稅款和(b)那些適用的所有費用和費用之後,將這類銷售的淨收益分配給有權獲得收益的ADS持有人,請見第4.1條的規定。
25
不能保證普遍持有人,或某個具體持有人,會有機會按照與股東相同的條款和條件收到或行使權利,或者有能力行使此類權利。本文中任何內容均不會強制要求公司就任何權利或股份或通過行使此類權利而要求收購的其他證券提交任何註冊聲明。
第4.5節除現金、股份或購買股份的權利之外的分配.
(a) 每當公司打算向已存入證券的持有人分發除現金、股票或購買額外股票權利以外的財產時,公司應及時通知託管人,並說明其是否希望向ADS持有人分發。收到表明公司希望向ADS持有人分發的通知後,託管人將與公司協商,並公司將協助託管人判斷向持有人分發是否合法和合理可行。託管人不會進行此類分發,除非(i)公司已要求託管人向持有人進行此類分發,(ii)託管人已在第5.7條條款範圍內收到令人滿意的文件,並且(iii)託管人已判斷此類分發是合理可行的。
(b) 在收到滿意的文件和公司的要求將財產分配給ADS持有人,並按照上述(a)中的規定進行必要的決定後,託管人應按照ADS記錄日的記錄持有人的比例將收到的財產分配給各自持有的ADS,以託管人認爲切實可行的方式實施此分配(i)在收到付款或扣除託管人適用費用和費用以及(ⅱ)扣除任何代扣稅款時。託管人可以出售或全部或部分分配和存款的財產,以託管人認爲切實可行或有必要的方式(包括公開或私下出售)來滿足分配所需繳納的任何稅款(包括適用的利息和罰款)或其他政府收費。
(c) 如果(i)公司不要求託管人將該分配物提供給持有人或者要求託管人不向持有人提供該分配物,(ii)託管人未在第5.7節規定的期限內收到令人滿意的文件,或者(iii)託管人確定該分配物的全部或部分並不實際可行,託管人應當在公開或私人銷售中銷售或導致該財產被銷售,在可能的地點和條件下進行,並應當(i)將該銷售所得的款項,如有的話,兌換成美元,並(ii)按照第4.1節的規定將託管人收到的該兌換所得款項(扣減適用的(a)託管人的費用和收取的費用和(b)稅費)分發給ADS記錄日期的持有人。如果託管人無法銷售該財產,託管人可根據情況以任何合理可行的方式處置持有人的該財產。
26
(d) 無論代管人還是公司,都不對以下情況承擔責任:(i)無法準確判斷是否合法或可行將本第4.5條所述的財產提供給所有持有人或特定持有人,以及(ii)與該財產的出售或處置相關的任何損失。
第4.6節持有人記名債券中有關存託憑證的分配. 根據本第四章的條款,存放在託管人或保管人手中的以不記名持有的存託憑證的分配應當向託管人以其代表的ADS持有人帳戶進行,託管人或保管人向公司提交相關優惠券、標記或證書後,應當及時通知託管人有關此類分配。託管人或保管人應當及時在任何此類分配中提交相關優惠券、標記或證書。
第4.7節贖回. 如果公司打算行使對任何存放證券的贖回權,公司應當至少在擬定的贖回日期之前四十五(45)天向託管人及時通知,通知應說明擬議的贖回細節。在及時收到(i)此類通知和(ii)公司向託管人提供的符合第5.7條款的令人滿意文件後,僅當託管人確定該擬議的贖回可行時,託管人應當向每個持有人提供一份通知,說明公司行使贖回權利以及公司向託管人提供的通知中所載其他細節。託管人應指示保管人向公司提交正在行使贖回權的存入證券以換取適用的贖回價格。收到保管人確認已經發生贖回並已收到代表贖回價格的資金後,託管人應當兌換、轉讓和分發所得款項(扣除適用的(a)託管人的費用和收取的費用及開支,和(b)稅款),退還ADS並取消ADR(如適用),在持有人交付此類ADS並按照第4.1和第6.2條款規定的條件。如果未贖回所有存放證券,將按抽籤或按比例確定退還的ADS,由託管人確定。每個ADS的贖回價格應當是根據託管人在贖回由ADS代表的存放證券時獲得的每股金額(根據ADS對股票比例調整)(按照第4.8條及託管人的適用費用和收取的費用,開支,和稅款乘以每個被贖回的ADS代表的存放證券數量得出的美元當量)。
Notwithstanding anything contained in the Deposit Agreement to the contrary, in the event the Company fails to give the Depositary timely notice of the proposed redemption provided for in this Section 4.7, the Depositary agrees to use commercially reasonable efforts to perform the actions contemplated in this Section 4.7, and the Company, the Holders and the Beneficial Owners acknowledge that the Depositary shall have no liability for the Depositary’s failure to perform the actions contemplated in this Section 4.7 where such notice has not been so timely given, other than its failure to use commercially reasonable efforts, as provided herein.
27
Section 4.8 外匯兌換. Whenever the Depositary or the Custodian shall receive Foreign Currency, by way of dividends or other distributions or the net proceeds from the sale of Deposited Property, which in the judgment of the Depositary can at such time be converted on a practicable basis, by sale or in any other manner that it may determine in accordance with applicable law, into Dollars transferable to the United States and distributable to the Holders entitled thereto, the Depositary shall convert or cause to be converted, by sale or in any other manner that it may reasonably determine, such Foreign Currency into Dollars, and shall distribute such Dollars (net of the fees and charges set forth in the Fee Schedule attached hereto as 附錄B, and applicable taxes withheld) in accordance with the terms of the applicable sections of the Deposit Agreement. The Depositary and/or its agent (which may be a division, branch or Affiliate of the Depositary) may act as principal for any conversion of Foreign Currency. If the Depositary shall have distributed warrants or other instruments that entitle the holders thereof to such Dollars, the Depositary shall distribute such Dollars to the holders of such warrants and/or instruments upon surrender thereof for cancellation, in either case without liability for interest thereon. Such distribution may be made upon an averaged or other practicable basis without regard to any distinctions among Holders on account of any application of exchange restrictions or otherwise.
如果存儲通常或關於特定持有人只能通過任何政府或其代理的批准或許可來實現,存託人應有權提交該批准或許可申請,如果適用,存託人不會承擔義務進行這樣的提交。
如果在任何時間存託人確定,依其判斷,任何外幣的兌換及其轉讓和所收到的所得款項的分配不可行或不合法,或者如果准許或許可任何政府機關或政府部門所需的任何批准或許可文件,該轉換、轉移和分配被拒絕或者在存託人看來,在合理的成本或合理的時間內無法獲得,存託人可以自行決定,(i)將此類兌換和分配以美元形式分配給其合法和可行的持有人,(ii)以合法和可行的方式向持有者分配相應的外幣(或證明有權接收該外幣的適當文件),或(iii)持有(或令託管人持有)此類外幣(對其不承擔利息責任),以便將來分配給有權接收相應外幣的持有人。
28
第4.9節 ADS登記日的確定. 每當(a)存託人接到公司確定持有存託證券的股東有權收取任何分配(無論是現金、股份、權利還是其他分配)的記錄日的通知,(b)由於任何原因,存託人導致每個ADS所代表的股份數量發生變化,(c)存託人接到股份或其他存託證券持有人會議的通知,或代表人會議或獲得人同意的通知,或(d)存託人發現在給出任何通知、徵求任何同意或處理任何其他事項時有必要或方便時,存託人將確定記錄日期(“ADS記錄日對於持有ADS的持有人確定權利分配的ADS記錄日期,以便有權接收此類分配、給予投票指示在任何此類會議上、決定是否給予同意、接收此類通知或邀請,或者採取其他行動,或者就與每個ADS代表的股份數量的變化有關的持有人的權利行使。託管人應盡合理努力將ADS記錄日期儘可能地設定與公司在開曼群島設定的適用記載日期(如有)接近,並且不得宣佈任何ADS記錄日期的設立早於公司已公佈相關公司行動(如果此類公司行動影響存放證券),在適用法律和託管協議第4.1至4.8的規定和其他條款和條件的基礎上,只有在紐約營業結束時持有ADS的持有人才有權接收此類分配、給予此類投票指示、接收此類通知或邀請,或者採取其他行動。
第4.10節存入證券投票. 在收到是否有權對存放證券進行投票的會議通知或從存放證券持有人那裏收到持有投票權的徵求或代理的通知後,託管人應根據第4.9節相應確定此類會議或徵求同意或代理的ADS記錄日期。託管人應在公司適時以書面形式的要求下(若此類請求在投票或會議日期前至少三十(30)天之前未被託管人收到,託管人無需採取任何進一步的行動),在公司費用並且不存在美國法律禁制的情況下,儘快在收到之後分發給ADS記錄日的持有人:(a)此類會議或徵求同意或代理的通知,(b)聲明在ADS記錄日營業結束時有權者將有權,根據適用法律、託管協議的規定、公司的章程和有關存放證券的規定(這些規定如有將由公司部分摘要),告知託管人有關行使這些持有者ADS代表的存放證券的投票權(如有)的指示,以及 (c) 闡明如果在設定的最後期限之前未收到指示給託管人的情況下如何根據託管協議第4.10節給予或視爲給予這些投票指示的方式,託管公司可以自行決定是否委託公司指定的人士投票代理。
29
儘管存款協議或任何ADR中可能包含的任何內容,但只要不違反法律、法規或交易所的要求,託管人可以在不分發與託管人在任何會議中提供的材料或從持有人那裏徵求同意或代理書的情況下,向持有人分發通知,通知持有人如何檢索這些材料或根據要求接收這些材料。例如,通過引用包含這些文件的網站或請求副本的聯繫方式),證券存管者會指示託管人,根據準時收到的ADS持有人的投票指示,對存入證券進行投票。如果按贊成票和反對票投票,證券存管者未在ADS記錄日之前的日期上收到持有人的投票指示,則應視爲持有人已指示存款人授權代表由公司指定的人投票代理,但不應對公司通知存款者的任何事項授權任何類似的自由裁量權,且只有公司在通知證券存管者時,公司不希望授權這種自由裁量權,存在重大反對意見,或存入證券持有人的權益可能受到不利影響。未及時收到的ADS持有人的投票指示所代表的存入證券不得投票(除非(a)在投票方式爲手舉投票的情況下,證券存管者將指示託管人投票,該投票符合及時收到投票指示的佔多數的ADS持有人的投票指示;(b)按證券存託協議第4.10節的規定)。在任何情況下,證券存管者和託管人都不得行使任何自由裁量權以進行投票,也不得投票、試圖行使投票權或以任何方式使用由ADS所代表的存入證券,以建立投票,或以任何其他方式,除了根據及時收到的ADS持有人的投票指示或本協議其他規定進行。如果存款人及時收到的投票指示未指定存款人投票的方式,則證券存管者將視爲存款人已經投票贊成投票指示中的項目(除非向持有人分發的通知中另有規定)。
託管人已被公司告知:根據簽署日期爲依據的存款協議中採納的公司章程,公司的股東會議上表決均爲舉手表決,除非(在表決結果宣佈之前或之後)要求進行投票。託管人不參與要求投票,無論ADS持有人是否要求。根據簽署日期爲依據的存款協議中採納的公司章程,議案在會議上經表決應按照舉手表決方式決定,除非(在舉手表決結果宣佈之前或之後,或者在其他要求進行投票被撤回時)由該會議主席或任何一名或多名持有公司總髮行表決權股份名義價值不低於公司已發行表決權股份總額十分之一(10%)的股東或代表該股東投票的法人代表要求進行投票,這些股東需親自出席會議或者在股東爲法人時,由其授權的代表或者此前被授權在會議上投票的代理人。
只有在代表整數形式存放證券的ADS數量上發出的投票指示才有效。在ADS登記日作爲ADS持有人的持有人按照託管人指定的方式及時接收到的投票指示中,託管人將盡最大努力,在適用法律和存款協議、公司章程以及存放證券的規定允許的範圍內,以以下方式投票或要求保管人代表此持有人的ADS代表的存放證券(親自或通過代理)進行表決: 如果以股東大會舉手表決的方式進行投票委託人會指示託管人根據及時收到的ADS持有人中佔多數提供的投票指示投票所有已存入的證券,並且(b) 如果以股東大會角色表決的方式進行投票委託人會指示託管人根據及時收到的ADS持有人提供的投票指示投票所有已存入的證券。如果投票是按議席舉行的,並且委託人在ADS備案日期之前並且沒有收到ADS持有人的投票指示,則該持有人應被視爲已指示委託人委託一人代表公司投票已存入的證券;但是,委託人在任何情況下不會就任何要被投票的事項行使裁量權,也不會作出自行投票或以任何方式利用由ADS代表的已存入的證券來建立法定人數或其他目的,除非根據及時收到的持有人投票指示或本文件中另有規定。如果委託人及時收到持有人的投票指示,但未具體指定委託人應如何投票由該持有人的ADS代表的已存入的證券,則委託人將視爲該持有人已指示委託人投票贊成該投票指示中列出的事項。
30
在ADS代表的存入證券未及時收到投票指示的情況下,託管人不會投票(除非(a)投票方式是通過舉手表決的情況下,委託人將指示託管人根據及時收到的ADS持有人中佔多數提供的投票指示投票所有已存入的證券,並且(b) 符合本第4.10節的規定)。不論任何情況下,託管人和委託人都不會行使任何關於投票的裁量權,也不會對ADS代表的已存入的證券投票,試圖行使投票權利,或以任何方式利用,以用於建立法定人數或其他目的,除非根據及時收到的持有者的投票指示或本文件中另有規定。如果委託人及時收到持有人未規定委託人應如何投票其ADS代表的已存入證券的投票指示,則委託人會視爲該持有人(除非在發給持有人的通知中另有規定)已指示委託人投票贊成該投票指示中列出的項目。
儘管本文件中含有任何其他內容,但如公司書面要求,託管人應代表所有已存入的證券(無論是否已收到持有人就ADS備案日期所持證券提出的投票說明)僅目的是在股東會議上建立法定人數。
儘管存託協議或任何ADR中含有任何其他內容,但如採取行動將違反美國法律,則託管人無需對任何股東會議、要求同意或代理權進行任何行動。公司同意採取一切合理必要的行動,使持有人和受益人能行使所持證券產生的表決權,並根據託管人的要求提交一份美國律師意見書,說明如有要求採取的任何行動。
不能保證一般持有人或任何特定持有人足夠時間收到上述公告以使該持有人及時向存託人返回投票指示。
第4.11節影響存入證券的變更. 任何存入證券的名義或面值變更、拆分、取消、合併或其他任何再分類,或者在影響公司或公司爲之一方的資產的任何資本重組、重組、合併或資產出售時,託管人或託管人代理所收到,用於佔籌碼或換股、替換、或有其他任何基於此類存入證券的產生的財產,根據法律許可,視爲存託協議下的新存入財產,而ADS應根據存託協議的規定,任何證明此類ADS的ADR(s)和適用法律,代表收取此類額外或替換的存入財產的權利。在實施此類變更、拆分、取消、合併或其他再分類存入證券、資本重組、重組、合併或資產出售時,託管人可以在公司的批准下,並且如果公司要求的話,根據存託協議的條款(包括但不限於(a)託管人的適用費用、收費和費用,和(b)公司合法接受的、合理滿意的託管人的意見書表明此類行動不違反任何適用法律或法規)和公司合理滿意的律師意見書的接收,採取適當的行動:(i)發行和交付額外的ADS,如股息發生時的股票紅利,(ii)修訂存託協議和適用的ADR,(iii)修訂與ADS有關的委託註冊聲明表面的Form F-6,提交給委託員,(iv)要求交出未兌現的ADR以換取新的ADR,和(v)採取適當的其他行動以反映與ADS有關的交易。
31
公司同意與存託人共同修訂已向委員會提交的F-6表格的註冊聲明,以允許發行這種新形式的ADR。儘管前述規定,在收到的任何存款物可能無法合法分配給一些或所有持有人的情況下,如果公司請求,存託人可以在公司的批准下出售這些存託物,並且應在收到公司的顧問的意見並對存託人滿意的前提下(表明這種行動不違反任何適用的法律或法規),在公開或私人拍賣中出售此類存託物,地點和條件由其認爲適當,並可能根據對被認爲有權擁有這些存託物的人(減去(a)存託人的費用和收費以及(b)稅款所導致的費用)的帳戶進行銷售淨收益的分配,以平均或其他切實可行的基礎進行分配,不考慮這些持有人之間的任何區別,並儘可能地分配已分配的淨收益,就像按照第4.1節獲得現金分配的情況一樣。存託人對以下事項不承擔責任:(i)未能確定將這些存託物對持有人總體提供或向特定持有人提供可能合法或可行的情況,(ii)與這類銷售有關的任何外匯暴露或損失,或(iii)對此類存託物的購買者的任何責任。
第4.12 可用信息.公司受《證券交易法》定期報告要求的約束,因此,公司需要向委員會提交或提供某些報告。這些報告可以從委員會的網站(www.sec.gov)檢索,並且可以在委員會維護的公共參考設施(存款協議的日期所在位置)100 F Street, N.E., Washington D.C. 20549中查看和複印。
第4.13 報告. 存託人應在其主要辦事處爲持有人提供公司收到的任何報告和通信的檢查機會,包括任何董事會選舉材料,如果這些報告既被存託人、保管人或兩者的提名人作爲存託物的持有人收到,並且這些報告已被公司向這類存託物的持有人提供。存款人還應根據第5.6節的規定,提供或向持有人提供這些報告的副本。
第4.14節持有人名單. 在公司書面要求之後,託管者應立即提供一個最近日期的持有人姓名、地址和ADS持有情況清單給公司。
32
第4.15節稅務託管者將並會指示託管人向公司或其代理提供公司合理請求的信息以便公司或其代理能夠向政府機構提交必要的稅務報告。託管者、託管人、公司及其代理可以提交必要的報告以減少或消除適用稅收條約或法律下有關存款財產的股息和其他分配所需的稅金。根據公司的指示並在可行的範圍內,託管者或託管人將採取合理的行政動作以獲得稅款退款,並減少股息源頭稅和適用稅收條約或法律下關於存款財產的股息和其他分配的其他利益。作爲獲得此類利益的條件,ADS的持有人和受益所有人可能需要不時及時地提交納稅人身份、居住地和受益所有權 (如適用) 的證明,簽署這樣的證明書並做出這樣的陳述和保證,或提供託管者或託管人認爲有必要或適當以履行託管者或託管人根據適用法律的義務所需的任何其他信息或文件。如果任何持有人或受益所有人未能提供此類信息或者此類信息沒有及時送達相關稅務機關以使任何持有人或受益所有人獲得任何稅收待遇的話,託管者和公司對任何人均無責任或責任。持有人和受益所有人應對託管者、公司、託管人及其各自的董事、僱員、代理人和關聯公司因退稅、源頭稅減少率或其他取得稅收優惠有關的任何索賠進行賠償,並保證不使他們受到損害。
如果公司(或其任何代理)因稅收或政府收費而扣減任何分配金額,或爲此類分配支付任何其他稅款,例如,根據適用法律要求,公司應及時(並使其代理人)向託管行匯款關於扣繳或支付的稅款或政府收費的信息,如果有要求的話,還應提供相關政府機構的稅收收據(或其他付款證明),在每種情況下,以符合託管行的要求。託管行應根據美國法律的要求向持有人報告其或託保人扣繳的任何稅款,並且如果公司向其提供了此類信息,還應報告公司扣繳的任何稅款。託管行和託保人不需要向持有人提供證明公司(或其代理人)已經扣繳的稅款,或者公司已經支付稅款,除非公司向託管行或託保人提供了相應的證據。託管行或託保人不對任何持有人或受益股東未能獲得據以抵免非美國稅款的信貸的福利承擔責任,以抵銷此類持有人或受益股東的所得稅責任。
託管行沒有義務向持有人和受益股東提供與公司稅務狀況有關的任何信息。託管行不對持有人和受益股東因持有ADSs而可能產生的任何稅務後果承擔責任,包括但不限於公司(或其任何子公司)被視爲「被動外國投資公司」(在美國《國內稅收法》及其頒佈的法規中定義)或其他情形產生的稅務後果。
第五章
存託人、保管人和公司
第5.1節註冊處保持辦公室和轉讓簿. 根據存款協議的條款,在存終止之前,註冊處將在紐約市曼哈頓區設立辦公室和設施,用於發行和交付ADS,接受用於撤回存入證券的ADS提交,登記發行、註銷、轉讓、合併和分拆ADS,如適用,爲簽發的ADS遞籤ADR,標明已發行、轉讓、合併或分拆的ADS,每種情況都應符合存款協議的規定。
33
註冊處應保管ADS註冊的賬簿,公司和這些ADS持有人應能在合理的時間內查閱,但在註冊處知曉的情況下,此查閱不得用於與ADS持有人溝通,除了與公司業務或按金協議或ADS相關的事宜外
註冊會計師在履行其在本協議項下的職責時,或者在出於其的良好信仰認爲有必要或者有適宜之時,可以隨時關閉與ADSs相關的過戶簿,或者根據公司的合理書面要求關閉過戶簿,但在所有情況下,需受制於第7.8(a)條款的約束。
如果任何ADS在一個或多個美國股票交易所或自動報價系統上市,託管人將擔任註冊處,或指定一個註冊處或一個或多個共同註冊處登記發行、註銷、轉讓、合併和分拆ADS,並根據這些交易所或系統的任何要求遞籤ADR,標明已發行、轉讓、合併或分拆的ADS。此類註冊處或共同註冊處可以被更換,並由託管人指定替代者。
第5.2節免責. 儘管存款協議或任何ADR中有任何規定,但無論是託管人還是公司,都無需執行與存款協議的規定不一致的任何行爲或履行任何行爲,並且不承擔任何責任(在不受第7.8(b)節限制的情況下)(i) 如果根據存款協議的條款,託管人、託管銀行、公司或其各自的代理人由於任何現行或將來的美國法律或法規、開曼群島法或任何其他國家的任何規章,或任何其他政府機關、監管機構或證券交易所的規定,或因潛在刑事或民事懲罰或約束,或由於公司章程的任何規定(現行或將來)或任何有關任何存款證券的規定,或由於天災或戰爭或其無法控制的其他任何情況(包括但不限於國有化、徵用、貨幣限制、工作停頓、罷工、內亂、恐怖主義行爲、革命、變亂、爆炸和計算機故障),導致這種行爲或事情無法執行或受到阻礙或延誤,(ii)因存款協議或公司章程中提供的任何自由裁量權或任何有關存款證券的規定而未能執行或無法獲得下列情形的責任(如果未受第7.8(b)節的限制); (iii)基於法律顧問、會計師、出具股票的任何人、任何股票持有人、任何受益所有人或其授權代表提供的資料或信息的意見,或因其善意相信的其他能夠提供此類建議或信息的人所依賴的任何行動或不作爲,(iv)由於股票持有人或受益所有人無法獲得任何分配、發行權利或其他利益,儘管這些利益對於存款證券持有人是可用的,但根據存款協議的條款,該利益並未對ADS持有人提供,(v)由於任何清算或結算系統(及其任何參與者)對於存入的財產或ADS的任何行動或不作爲,或(vi)因存款協議條款的任何違約而造成的任何後果性或懲罰性損害(包括利潤損失)。
34
託管人、其控制人、代理人、任何託管人和公司、其控制人和代理人可依賴並在採取任何其認爲是真實並已由適當方或各方簽署或提交的書面通知、請求或其他文件上受到保護。
第5.3節標準的關注焦點。. 公司和託管人不承擔任何義務,也不對存託協議或任何ADR中的任何持有人或受益所有人承擔責任,但公司和託管人同意執行其在存託協議或適用ADR中明確規定的各自義務,而且不得出現疏忽或惡意行爲。
在不限制前述情況的前提下,託管人、公司或其各自的控制人或代理人不負有出庭、進行或辯護任何與存託物品或ADS有關的訴訟、訴訟或其他程序的義務,除非其認爲可能使其承擔費用或責任,除非提供了令其滿意的賠償以必要次數提供的費用(包括律師費和出庭費)和責任(沒有託管人應對此類程序承擔任何責任,託管人僅對託管人負責)。
存管人及其代理不對任何無法執行任何表決的存入證券的指示或表決方式或任何表決效果承擔責任,前提是該等行爲或疏忽是善意的、無過失的,且符合存託協議的規定。存管人不應對正確判斷任何派息或行動是否合法或合理承擔責任,不應對提交給公司以供發送給股份持有人的任何信息的內容或此類信息的任何翻譯不準確,不應對取得存儲財產權益的任何投資風險、存儲財產的有效性或質量、任何存儲財產或其中任何派息的價值、存儲財產上的任何利息、持有ADS,股票或其它存儲財產而可能產生的任何稅務後果、任何第三方的信用風險,因存託協議的規定而使任何權利消失、股份持有人或受益所有人無法享受其他可用於存託證券持有者的任何分配、發行、權利或其它利益,不應對任何因用於存儲財產或ADS的清算或結算系統(及其任何參與者)的任何行爲或不作爲承擔任何責任,或任何存託協議條款的違反而產生的任何附帶或懲罰性的損害賠償(包括利潤損失)承擔責任。
35
存管人不對後續存管人的任何行爲或不作爲承擔任何責任,無論是與存管人此前的任何行爲或不作爲有關,還是與存管人被撤換或辭職後完全涉及到的任何事項有關,前提是就導致此類可能的責任問題而言,存管人在擔任存管人期間已履行其義務且不存在疏忽或惡意。
存管人不對前任存管人的任何行爲或不作爲承擔任何責任,無論是與存管人的行爲或不作爲有關,還是涉及到在存管人任命之前或存管人被撤換或辭職之後完全涉及到的任何事項,留存前提是就由此可能導致的問題而言,存管人在擔任存管人期間已履行其義務且不存在疏忽或惡意。
第5.4節存託人的辭職和撤換;接任存託人的指定. 存託人可以隨時通過書面辭職通知交付給公司而辭去其存託人職責,在交付給公司後的第90天生效(在此之後,存託人有權採取第6.2節中規定的行動),或由公司任命繼任存託人並接受此任命後生效。
存託人可以隨時被公司書面通知解除,解除將在交付給存託人後的第120天生效(在此之後,存託人有權採取第6.2節中規定的行動),或在公司任命繼任存託人並接受此任命後生效。
如果存託人根據本協議隨時辭職或被解除,公司應盡最大努力任命一名繼任存託人,該繼任存託人應爲一家在紐約市曼哈頓區設有辦公室的銀行或信託公司。公司應要求每位繼任存託人向其前任和公司出具書面接受其任命的文件,隨後,該繼任存託人無需進一步行動或簽署任何法律文件(除了適用法律要求的)。繼任存託人將完全獲得其前任的所有權利、權力、職責和義務(除非第5.8和5.9節中另有規定)。在支付其應付款項並獲得公司書面請求後,前任存託人應(i)簽署並交付一份將其前任的所有權利和權力轉讓給該繼任存託人的文件(除了第5.8和5.9節的規定外),(ii)合法轉讓並交付所有存託物業權益給該繼任存託人,以及(iii)向該繼任存託人提供所有持有人的名單及該繼任存託人可能合理要求的有關ADS和持有人的其他信息。任何繼任存託人應儘快向這些持有人提供其任命公告。
36
任何實體合併或合併的情況下,託管人的繼任者應當沒有執行或提交任何文件或任何進一步行動。
Section 5.5 保管人. The Depositary has initially appointed Citibank, N.A. - Hong Kong as Custodian for the purpose of the Deposit Agreement. The Custodian or its successors in acting hereunder shall be authorized to act as custodian in the Cayman Islands 並應該是 subject at all times and in all respects to the direction of the Depositary for the Deposited Property for which the Custodian acts as custodian and shall be responsible solely to it. If any Custodian resigns or is discharged from its duties hereunder with respect to any Deposited Property and no other Custodian has previously been appointed hereunder, the Depositary shall promptly appoint a substitute custodian. The Depositary shall require such resigning or discharged Custodian to Deliver, or cause the Delivery of, the Deposited Property held by it, together with all such records maintained by it as Custodian with respect to such Deposited Property as the Depositary may request, to the Custodian designated by the Depositary. Whenever the Depositary determines, in its discretion, that it is appropriate to do so, it may appoint an additional custodian with respect to any Deposited Property, or discharge the Custodian with respect to any Deposited Property and appoint a substitute custodian, which shall thereafter be Custodian hereunder with respect to the Deposited Property. Immediately upon any such change, the Depositary shall give notice thereof in writing to all Holders of ADSs, each other Custodian and the Company.
Citibank may at any time act as Custodian of the Deposited Property pursuant to the Deposit Agreement, in which case any reference to Custodian shall mean Citibank solely in its capacity as Custodian pursuant to the Deposit Agreement. Notwithstanding anything contained in the Deposit Agreement or any ADR to the contrary, the Depositary shall not be obligated to give notice to the Company, any Holders of ADSs or any other Custodian of its acting as Custodian pursuant to the Deposit Agreement.
任命任何接替託管人後,除非受存託人另行指示,否則根據本行爲行事的任何託管人應繼續成爲存放財產的託管人,無需任何進一步行爲或書面文件,並應服從接替託管人的指示。然而,任命的接替託管人應根據任何託管人的書面請求,執行並交付給該託管人所有適當的文件,以賦予該託管人充分和完整的權力和權限,用以根據接替託管人的指示行事。
第5.6節通知和報告. 在公司發佈或以其他方式通知股東或其他存託證券持有人會議的任何日期或會議的延期,或在未在會議上通過任何行動或就現金或其他分配或提供存託證券權利方面採取任何行動的日期之前,公司應以英文形式將通知副本傳送給託管人和保管人,但形式應與股東或其他存託證券持有人所收到或將收到的形式相同。公司還應向保管人和託管人提供有關公司章程的任何適用條款或擬議條款的摘要,以英文提供,這些條款可能與該會議的通知相關或與會議議題相關。
37
公司還將向託管人傳送(a)公司向股東或其他存託證券持有人普遍提供的其他通知、報告和溝通的英文版本,以及(b)根據證監會適用要求編制的公司年度報告的英文版本。託管人應根據公司的要求和公司的費用安排向所有持有人提供這些副本,或以與股東或其他存託證券持有人相似的基礎提供這些通知、報告和其他溝通,或根據公司通知法庭或任何適用法律、法規或證券交易所要求的基礎提供。公司已向託管人和保管人交付了公司的章程的副本,以及規定股份和公司發行的任何其他存託證券的有關規定,在此類股份的發行中發行,如果有任何修正或變更,公司應及時向託管人和保管人交付這種修正或變更的副本。託管人可以憑藉此類副本對存託協議的所有目的進行依賴。
存託人將會在公司的費用下,提供公司發佈並交由存託人檢查的任何通知、報告或通信的副本,讓ADS持有人在存託人的主要辦公室、託管人辦公室和其他指定的轉讓辦公室查閱。
第5.7節 發行額外的股份、ADS等. 公司同意,如果公司或其任何關聯公司提出(i)發行、出售或分配額外股票,(ii)向訂閱股票或其他存託證券的權利發售股票或其他存託證券,(iii)發行或承擔可以轉換成或交換成股票的證券,(iv)發行可以轉換成或交換成股票的證券的權利,(v)選擇性發放現金或股票的股息,(vi)贖回存託證券,(vii) 召開存託證券持有人大會,或就與證券的重新分類、合併或資產轉讓有關的徵求同意或代理投票進行徵招,(viii)涉及存託證券的任何假設、重新分類、資本重組、重組、合併或資產出售,或者(ix)分配股票之外的證券,會獲取美國法律意見,並採取一切必要措施確保擬議交易對持有人和受益所有人的適用性不會違反《證券法》的註冊規定,或任何其他適用法律(包括但不限於1940年修訂版的《投資公司法》、《交換法》及美國各州的證券法)。爲支持前述內容,公司將向存託人提供:(a)一份美國律師的書面意見(使存託人合理滿意),其中要說明該交易是否(1)需要生效的《證券法》登記聲明或(2)符合《證券法》登記要求豁免,並(b) 開曼島律師提供的意見,聲明(1)使該交易對持有人和受益所有人可得不違反開曼島的法律或監管規定和(2)已獲得開曼島的所有必要監管同意和批准。
38
如果需要提交註冊聲明,則託管人在未收到可以令其合理滿意的證據表明該註冊聲明已生效之前,將沒有繼續進行交易的義務。如果公司在顧問建議下確定某項交易須依據證券法進行註冊,公司將根據需要(i)註冊該交易;(ii)修改交易條款以避免證券法的註冊要求;或(iii)指示託管人採取具體措施,每種情況均按照託管協議中的規定,以防止該交易違反證券法的註冊要求。公司與託管人一致同意,公司及其任何關聯公司均不得在任何時候(i)存入任何股份或其他託管證券,不論是因原始發行或出售公司或任何關聯公司先前發行並重新收購的股份或其他託管證券,或(ii)發行額外股份、預購股份的權利、可轉換或可交換爲股份的證券或預購上述證券的權利,或分發除股份以外的證券,除非此類交易和此類交易中應發行的證券不違反證券法的註冊規定,或其他適用法律(包括但不限於1940年修正版的投資公司法、交易法和美國各州的證券法)。
儘管存入資金協議中包含的其他內容,存入資金協議中的任何內容都不應被視爲要求公司就任何擬議的交易提交任何註冊聲明。
第5.8節 補償. 託管人同意對公司及其董事、高管、僱員、代理人和關聯公司進行賠償,並使他們免受任何種類的直接損失、責任、稅費、費用或開支(包括但不限於合理的律師費和費用),這些損失可能是由於託管人根據本協議條款出於疏忽或惡意而進行或遺漏的行爲所引起的。
公司同意對存託人、保管人及其各自的董事、管理人員、僱員、代理人和關聯公司進行賠償,並使他們免受任何種類的直接損失、責任、稅收、費用等(包括但不限於合理的律師費和費用)的損害,這可能出現在(a)股份, ADS,股票或其他存入證券的任何提供、發行、銷售、轉售、轉存或提取,等情況,(b)因此而導致或與之相關的任何發行文件或(c)因進行或遺漏的行爲,包括但不限於存託人代表公司就公司情況提供的任何信息的提供而產生,與存託協議有關,公司與存託人之間簽訂的任何附屬協議,ADRs,ADS,股票或任何存入財產,無論在這種情況下是由存託人、保管人或其各自的董事、管理人員、僱員、代理人和關聯公司,除非此類損失、責任、稅收、費用是因其任何人的疏忽或惡意行爲,或公司或其董事、管理人員、僱員、代理人和關聯公司引起的。
39
公司不得對存託人或保管人因交由存託人書面提供給公司用於ADR、ADS或由此代表的任何存入證券的註冊聲明、委任書、發售說明書或初步發售說明書或任何其他發行文件的有關信息而產生的任何責任或費用進行賠償。
本節中規定的義務應該在存入資金協議終止後繼續存在,並且繼任或替補任何一方。
任何尋求根據本協議獲得賠償("被賠償人")的人應在被賠償人得知此類可賠償行動或索賠開始後儘快通知其尋求賠償的人("賠償人"),並應就可能導致此的賠償的辯護與賠償人進行誠意磋商,該辯護在情況下應合理。任何被賠償人不得在未得到賠償人同意的情況下和解或解決可能導致此類賠償的任何行動或索賠,該同意不得被不合理地拒絕。
5.9章節ADS費用和收費公司、持有人、受益人、存放股份或提取已存放證券以發行和註銷ADS、以及在發行ADS或註銷ADS時收到ADS的人應當按照附表所列的費用表確定的方式向存託人支付存託人的費用和相關費用,他們需支付的所有ADS費用和費用可以從分配中扣除或必須匯付給存託人或其指定的代理,這些費用可以隨時並不時根據存託人與公司之間的協議進行變更,但是,就持有人和受益人需支付的ADS費用而言,除存託人免除本處所 contemplate 的費用和收費外,在不違反【第6.1節】所涉及的方式下只能做出這種變更。存託人將免費向任何請求的人提供其最新的ADS費用表副本。 附錄B所有應支付的ADS費用和費用可以從分配中扣除,或必須付給存託人或其指定的代理,並且可以隨時並不時由存託人與公司之間的協議進行變更,但是,就持有人和受益人需支付的ADS費用和費用而言,除存託人免除本處所 contemplate 的費用和收費外,在不違反【第6.1節】所涉及的方式下只能做出這種變更。存託人將免費向任何請求的人提供其最新的ADS費用表副本。
40
發行ADS和註銷ADS的ADS費用和費用將由代管人分別向發行ADS的個人(在發行ADS時)和註銷ADS的個人(在註銷ADS時)支付。對於由代管人發行到DTC或通過DTC提交給代管人的ADS,ADS發行和註銷費用將由接收ADS的DTC參與者(代表受益人)支付,並由DTC參與者根據當時生效的DTC參與者的程序和慣例向相關受益人帳戶收費。關於分配和ADS服務費的ADS費用應於由存託人確定的適用ADS備案日期的持有人支付。對於現金分配,適用的ADS費用和費用金額將從分配的資金中扣除。對於(i)非現金分配和(ii)ADS服務費,由存託人確定的適用ADS備案日期的持有人將收到ADS費用和費用的發票,此類ADS費用可能從分配給持有人的分配中扣除。對於通過DTC持有的ADS,除現金外的分配和ADS服務費可能從通過DTC進行的分配中扣除,可能按照DTC不時規定的程序和慣例收取DTC參與者,並根據DTC參與者的程序和慣例向其持有ADS的有益所有人收取該ADS費用和費用。關於(i)ADS轉讓登記,ADS轉讓費將由轉讓ADS的ADS持有人或被轉讓ADS的個人支付,以及(ii)一系列ADS轉換爲另一系列ADS時,ADS轉換費將由轉換ADS的持有人或交付被轉換ADS的個人支付。
代託人可以通過提供ADR計劃所收取的ADS費用的部分或以其他方式補償公司支付與存款協議所規定的ADR計劃有關的某些費用,此後由公司和代託人根據需要協議達成一致。公司應支付代託人的這些費用和費用,並根據需要支付代託人的實際費用,代託人和公司可以在任何時候根據協議更改該等費用、費用和補償支付的責任。除非另有約定,否則代託人每三個月向公司提出收費、費用和補償的聲明。保管人的費用和開支歸代託人獨立負責。
持有人和受益所有人支付ADS費用和費用的義務應在存託協議終止後繼續存在。 對於任何存託人,在該存託人辭職或被免職時,根據第5.4節所述,收取ADS費用和費用的權利應延伸至該辭職或被免職生效前發生的ADS費用和費用。
第5.10節受限證券所有者. 公司同意書面通知公司知曉持有受限證券的每個個人或實體,此類受限證券不適合在此存款(除非在第2.14節所 contempl的情況下),並在可能的情況下要求這些個人中的每個人書面表示此類個人不會在此存款受限證券(除非在第2.14條所 contempl的情況下)。
41
第六章
修訂和終止
第6.1節修訂/補充. 根據本第6.1節和適用法律的條款和條件,在任何時間ADR仍然未解決的情況下,根據存託協議和隨附本協議並根據本協議條款將發行的ADR的規定可以隨時並不時地根據公司和存託人之間的書面協議進行修改或補充,他們可能認爲在未經持有人或受益人事先書面同意的情況下,在任何方面進行修改或補充,且認爲有必要或理想。然而,任何規定或增加任何費用或收費(除了與外匯管制法規、稅收和其他政府收費、交付和其他費用有關的收費)或以其他方式實質性地損害持有人或受益人的任何重大現有權利的增補,必須在向持有未解決的ADS的持有人發出有關該等增補的通知之後經過三十(30)日後,該等規定或增補方可生效。 對存託協議或任何ADR的任何修訂無需詳細描述具體修改,且在任何此類通知中未描述具體修訂不得使此類通知無效。 provided, 然而在每種情況下,向持有人發出的通知需標識一個供持有人和受益人檢索或接收此類修改文本的方式(從委員會、存託人或公司的網站上檢索或請求存託人)。各方同意,(i)根據公司和存託人的協議,爲了使ADS可以根據《證券法》的F-6表註冊或將ADS僅以電子賬簿形式結算,合理必要的任何修訂或補充(ii)在任何一種情況下不會增加或徵收持有人承擔的費用,應視爲不會實質性地損害持有人或受益人的任何重大現有權利。在任何修訂或增補實施時,每位在特定時間持有任何ADR的持有人或受益人將被視爲通過繼續持有此類ADS,同意並接受此類修訂或增補,並認爲自已受存託協議的約束。在任何情況下,任何修訂或增補不得損害持有人有權提交此類ADS並收取相應的代表性證券的權利,除非爲了符合適用法律的強制性規定而進行。儘管前述情況,如果任何政府機構制定新的法律、規章或法規,要求修改存託協議以確保依法遵守,公司和存託人可以隨時根據這些變更的法律、規章或法規,在任何時候修改或增補存託協議和任何ADR。在上述情況下,此類存託協議和任何ADR的修訂或增補可能在向持有人發出此類修訂或增補的通知之前生效,或在規定的任何其他遵守此類法律、規章或法規所需的任何其他時間內生效。例如,如果有任何規定或增加任何費用或收費(與外匯管制法規、稅收和其他政府收費、交付和其他費用有關的費用除外或以其他方式實質性地損害持有人或受益人的任何重大現有權利,應在給出有關此類修訂或充補的通知30天后才會生效對未解決的ADS有效。未經持有人的明確同意,次級市場的主要已發行股票的相關條款以及隨附的ADR的形式,公司和存託人在任何時候可能會認爲必要或希望的可以被通過書面協議修改或補充。任何修改或增補都應在未解決的ADS的持倉人被告知此類修改或增補的30天后才能生效。修改存託協議或任何ADR的通知無需詳細描述其實施的具體修改,且在任何此類通知中未描述具體修改不會使通知無效,
第6.2節 終止. 託管人應在公司的書面指示下隨時終止存託協議,通過向所有現有ADS持有人分發關於終止的通知,在終止日期前至少三十(30)天。
42
如果(i)託管人已向公司遞交書面通知選擇辭職九十(90)天后已經過去,或(ii)公司已向託管人遞交書面通知解除託管人一百二十(120)天后已經過去,在任一情況下,未經指定並接受任命作爲存託協議第5.4節規定的接任託管人,託管人可通過向所有現有ADS持有人分發關於終止的通知,在終止日期前至少三十(30)天,終止存託協議。在託管人向ADS持有人分發的任何終止通知中,確定的終止存託協議日期被稱爲「」終止日期直至終止日期,存管人應繼續履行存款協議下的所有義務,持有人和實益所有人將享有存款協議下的所有權利。
如果在終止日期後仍有任何ADS未解除,那麼在終止日期後,註冊商和託管人無需執行存款協議下的任何進一步行動的義務,但是託管人應根據存款協議的條款和條件繼續進行以下操作:(i)收取有關存入證券的股息和其他分配,(ii)賣出收到的與存入證券相關的存款財產,(iii)交付存入證券,並連同任何有關股息或其他分配以及出售任何其他存入財產的淨收益,以換取交還給託管人的ADS(在扣除託管人的費用和收費以及支出後,或者根據需要收取費用或收費,每種情況均應由持有人和受益所有人的帳戶支付所有適用的稅費或政府費用,每種情況均遵守存款協議第5.9條的條款),以及(iv)採取根據適用法律要求的與其作爲存託人的角色有關的行動。
在終止日期之後的任何時間,託管人可以出售存放在存款協議下持有的財產,隨後將這樣的銷售淨收益以及存款協議下持有的任何其他現金存放在一個未分帳戶中,並且對於未以按比例受益的尚未被投降的持有人來說,不承擔利息責任。進行此類銷售後,託管人將被免除存款協議項下的所有義務,除非(i)要賬報銷這樣的淨收益和其他現金(扣除或徵收,根據情況,託管人的費用和費用以及遭受的費用,並且所有適用的稅費或政府費用由持有人和受益所有者負責,在存款協議第5.9 條款中規定的條款)以及(ii)根據法律對存款協議的終止。在終止日期之後,公司應被免除存款協議項下的所有義務,除了其在存款協議第5.8、5.9 和7.6 條款下對託管人的義務。根據終止日期截至時尚未解除的ADS持有人和受益所有者的存款協議條款義務應在終止日期後繼續存在,並且只有在適用的ADS被其持有人按照存款協議的條款提交給託管人以作廢時(除存款協議中特別規定的情況外)才可以免除。
43
第七條
其他。
第7.1節相關方. 存入資金協議可以以任意數量的副本執行,每份副本應視爲原件,所有這些副本一起構成一份協議。存入資金協議的副本應在存款人處保留,並在工作時間內向任何持有人開放查閱。
第7.2節不存在第三方受益人/確認書. 存款協議僅限於本協議各方(及其繼任者)的專屬利益,並且不被視爲給予任何其他人具有法定或公正權利、救濟或索賠的權利,除非在存款協議中明確規定。存款協議中的任何內容不應被視爲就存款協議各方之間的合夥企業或合資企業或建立受託或類似關係。存款協議各方確認並同意:(i)花旗銀行及其關聯公司可能隨時與公司、持有人、受益人及其各自關聯公司之間存在多個銀行關係;(ii)花旗銀行及其關聯公司可能擁有並交易公司及其關聯公司的任何類別證券和ADS,並可能隨時從事可能對公司、持有人、受益人或其各自關聯公司產生利益的交易;(iii)託管人及其關聯公司可能不時掌握有關公司、持有人、受益人及其各自關聯公司的非公開信息;(iv)存款協議中的任何內容不應(a)阻止花旗銀行或其任何關聯公司參與此類交易或建立或維護此類關係,或(b)要求花旗銀行或其任何關聯公司披露此類信息、交易或關係,或者對其在此類交易或關係中獲利或收到的支付進行覈算;(v)存託人不應被視爲了解花旗銀行的任何其他業務部門或其關聯公司對公司、持有人、受益人或其各自關聯公司可能了解的任何信息;和(vi)公司、存託人、託管人及其各自代理人和控制人可能受到除美國和開曼群島之外的其他司法轄區的法律和法規的約束,並且受到該類其他司法轄區的法院和監管機構的管轄權約束,因此,該類其他法律和法規的要求和限制,以及該類其他法院和監管機構的決議和命令,可能影響存款協議各方之間的權利和義務。
第7.3節可分割性. 如果存款協議或ADR中的任何一項或幾項規定在任何方面無效、非法或不可執行,本協議或其中任何剩餘規定的有效性、合法性和可執行性均不受影響、損害或擾亂。
第7.4節 作爲當事人的持有人和受益所有人;約束力. 在此發行的ADS的持有人和受益所有人應當是存款協議的各方,並應當通過接受此存款協議或任何ADR證明他們的ADS或任何有益利益而受其所有條款和條件的約束。
44
第7.5節通知. 所有發給公司的通知,如經親自遞交,或通過郵寄、快遞、電報、傳真進行,且得到確認信親自遞交或通過郵寄或快遞寄往5/F, Building 3-4, 深圳動漫園, 粵海路, 南海大道, 深圳 518052 中華人民共和國。 注意首席財務官,或寄往公司以書面形式指定的任何其他地址。
所有發給受託人的通知,如經親自遞交,或通過郵寄、快遞、電報、傳真進行,且得到確認信親自遞交或通過郵寄或快遞寄往 U.S.A., 紐約市, 10013, 綠區街, 388號, Citibank, N.A.。 注意受託憑證部,或寄往受託人以書面形式指定的任何其他地址。
所有發給任何持有人的通知,如經親自遞交或通過郵寄、電報或傳真進行,通過確認信親自遞交,或通過郵寄,寄往持有人在受託人名冊中所見地址,或若持有人已向受託人提出通知應郵寄到其他地址的請求,則寄往此請求中指定的地址。 (a) (b)如果持有人已指定此類通知作爲存託協議條款下可接受的通知方式,則通過以電子消息方式寄送至持有人爲此目的指定的電子郵件地址進行通知。對持有人的通知應被視爲對存託協議全部目的的通知。未通知持有人或對持有人的通知存在任何瑕疵不應影響對其他持有人或持有其他持有人名下ADS的有益所有人的通知的充足性。按存託協議條款發出的任何通知應被視爲對持有其DTC帳戶中ADS的DTC參與者和對此類ADS的有益所有人的通知(除非託管人另有規定)。
通過郵寄、航空特快服務、電報、電傳或傳真發送的通知,應視爲自準確寄件信中所含內容被投遞(預付郵資)進郵筒或交付給航空特快服務時起效,不論持有人實際收件或實際收件時間如何。但是,託管人或公司可以根據任何持有人、託管人、託管機構或公司發送的任何電報、電傳或傳真轉發的內容採取行動,而不考慮該電報、電傳或傳真是否隨後以信件形式得到確認。
45
通過電子消息傳達通知 應當被視爲在發件人發起傳輸的時間即生效(如在發件人的記錄中顯示), 而不論受訂人是否在以後的日期檢索消息,未能檢索此類消息,或由於未能保持指定的電子郵件地址,未能指定替代的電子郵件地址 或出於任何其他原因而未能收到此類通知。
第7.6節 管轄法和管轄權. 根據紐約州的法律解釋存款協議、美國存託憑證和美國存託憑證,本協議和那裏的所有權利和條款應受紐約州法律管轄,而不考慮法律選擇原則。儘管存款協議中可能含有相反的規定,但任何美國存託憑證或任何現行或將來的紐約州法律規定,以及股東和任何其他被存放證券的權利,以及公司對股東和其他被存放證券的義務和責任,應受開曼群島法律管轄(或者,如果適用的話,可能規管被存放證券的其他法律)。
除本第7.6節下述段落規定外,公司和存託人一致同意在紐約市的聯邦或州法院具有聽證和裁決的管轄權,以處理可能因美國存託協議而產生的或與之相關的任何訴訟、訴請或爭端,併爲此目的,雙方均無條件地接受此類法院的非專屬管轄權。公司特此不可撤銷地指定、任命和授權了現駐址於特拉華州紐瓦克圖書館大道850號204室的Puglisi & Associates (以下簡稱「代理商」)代理爲其授權代理,接收和代表其及其財產、資產和收入接受通過郵件送達的任何和所有法律訴訟、傳票、通知和文件,並且可能在針對公司提起的任何聯邦或州法庭的訴訟、訴請或爭端中服務,正如本第7.6節中前句所述或下一段所示。如果出於任何原因代理人不再能夠充當此類角色,公司同意在紐約指定一名新代理,其條款和目的合理且令存託人滿意。公司進一步不可撤銷地同意服務於公司的任何立法程序、傳票、通知和文件,即通過郵件送達這類副本給代理人(無論此類代理的任命出於任何原因被證明無效或代理人未能接受或承認此類服務),並通過掛號或認證航空郵件預付郵資的方式,將副本寄送給公司在第7.5節提供的地址。公司同意代理人未向其發出服務通知的失效不會影響或以任何方式損害此類服務的有效性或根據此類服務作出的任何判決。
儘管如前文所述,託管人和公司無條件同意,在針對(a)公司、(b)作爲存託人根據存託協議的存託人,或(c)針對公司和託管人的訴訟、訴訟或程序中,在美國的任何州或聯邦法院,並且託管人或公司對彼此在此類訴訟、訴訟或程序的主題中產生的任何要求,不論是要求賠償還是其他方面,均享有追索權,則公司和託管人可以相互追索此類要求,並在此類訴訟、訴訟或程序正在進行的美國州或聯邦法院中追究彼此的責任,對此目的,公司和託管人不可撤銷地接受此類法院的非排他性管轄權。 公司同意,按照前段中規定的方式向代理服務即視爲對其進行起訴、訴訟或程序所需的有效送達其本人,如本段所述。
46
公司不可撤銷地無條件放棄,根據法律允許的最大範圍,對於此第7.6節規定的任何法院提起的訴訟或程序的提起地點,公司現在或將來可能有的任何反對意見,公司也不可撤銷地無條件放棄,並同意在任何此類法院中不提出或主張任何此類訴訟在任何此類法院提起均爲不便利的論壇。
公司不可撤銷地無條件放棄,盡其法律允許的最大範圍並同意不主張或要求任何豁免權豁免訴訟、訴訟或程序、抵銷或反要求權、任何法庭的管轄權、送達程序、在判決前或前任何追加、協助執行或判決的追加、判決執行或任何其他法律程序或進行爲給予任何救濟或強制執行任何判決,並同意對其、其資產和其收入在任何管轄區內實施救濟和執行,在任何情況下與存入協議、任何ADR或已存入財產有關的事宜。
存託協議的各方(包括但不限於每個持有人和受益所有人)不可撤銷地放棄在訴訟中要求針對公司和/或存託人,與存託協議,任何ADR以及任何其中所涉及的交易相關,或與其有關的任何事情的陪審團審理權利,無論基於合同,侵權行爲,普通法還是其他方面,如適用的法律所允許。
本第7.6條的條款應在存款協議的任何部分或全部終止後繼續有效。
第7.7節作業. 根據第5.4節的規定,存款協議不得由公司或託管人轉讓。
第7.8節遵守並不免除美國證券法的責任.
(a) 儘管存款協議中有任何相反規定,公司或託管機構不會暫停存入證券的提取或交付,除非依照《F-6登記聲明表一般說明》指示I.A.(1)規定的條款,根據證券法不時修訂而允許。
(b) 存款協議的各方(包括但不限於每個持有人和受益所有人)均承認並同意,存款協議或任何美國存託憑證(ADR)的任何條款均不得或不得被視爲在任何情況下放棄《證券法》或《交易法》所規定的任何責任,該責任在適用的美國法律下得到確立。
47
第7.9節開曼群島法律參考. 開曼群島法律和法規以及公司章程摘要,均由公司僅爲方便持有人、實益所有人和託管人提供。儘管公司相信,這些摘要在存款協議簽訂日期準確無誤,(i)它們屬於摘要,因此可能不包括適用於持有人或實益所有人的材料摘要的所有方面,(ii)這些法律和法規以及公司章程可能會在存款協議簽訂日期後發生變化。託管人和公司均無義務根據存款協議的條款更新任何此類摘要。
第7.10節 標題和參考.
(a) 存款協議. 存款協議中對展覽品、文章、章節、小節和其他細分的所有引用,除非另有明確規定,否則均指存款協議的展品、文章、章節、小節和其他細分。 「存款協議」、「本協議」、「本章」、「本協議項下」及類似用法的詞語指的是在相關時期,公司、託管人與ADS以及持有人和受益人之間具有有效效力的全部存款協議,除非明確受限制,否則不適用於任何特定細分。在陰性、陽性和中性的代詞中,都將包括其他性別,單數形式的詞語將被解釋爲包括複數形式。 相反 除非上下文另有規定,存入協議各節的標題僅供方便參考,並在構建存入協議中包含的語言時予以忽略。對「適用法律和法規」的引用應指適用於ADR、ADS或存款物的法律和法規,如確定時間相關時,除非法律或法規另有要求。
(b) 美國存託憑證(ADRs). 在任何ADR中,所有對段落、陳列、條款、部分、子部分等的引用,除非另有明確規定,均指所涉ADR的段落、 陳列、條款、部分、子部分等,有關詞語「接受憑證」、「ADR」、「本文」、「本文件」、「根據本協議」 及任何ADR中使用的具有類似含義的詞語,指的是ADR作爲一個整體並在相關時間有效的情況下, 而不是指任何特定的部分,除非另有明確限制。任何ADR中的男性、女性和中性性別的代詞應被解釋爲包括任何 其他性別,而單數形式的單詞應被解釋爲包括複數形式。 相反 除非情境另有要求,任何ADR的段落標題僅供方便參考,在解釋ADR中的語言時應予忽略。對「適用的法律和規定」的引用,應指的是適用於公司、 託管人、保管人、它們的代理人和控制人、ADR、ADS以及相關時期確定的存託財產的法律和規定,除非法律或法規另有要求。
48
特此證明,匯澤控股有限公司和花旗銀行NA已於上述首次設定的日期簽署存託協議,所有持有人和受益所有者在接受根據本文件條款發行的ADS或取得任何受益 權益時,將成爲本協議的一方。
匯澤控股有限公司 | ||
由: | 董事會馬存軍 | |
姓名:馬存俊 | ||
職務:董事會主席兼首席執行官 | ||
花旗銀行,紐約分行 | ||
由: | /s/ Leslie DeLuca | |
姓名:Leslie DeLuca | ||
職務:法定代理人 |
49
附件A
[ADR形式]
數字 | CUSIP編號:_______ | ||
___________ | |||
美國存托股份(每股美國存托股份代表有權領取二十(20)股已全額支付的A類普通股) |
美國存託憑證
用於
美國存托股票
代表
已存入A類普通股份
的
匯仕控股有限公司
(在開曼群島法律下成立的公司)
花旗銀行,一家根據美利堅合衆國法律組織成立並存在的全國銀行協會,作爲託管人(以下簡稱「託管人」),特此證明_____________是華美控股有限公司的存託憑證ADS(下簡稱「ADS」)的持有人,代表已存入的A類普通股份,包括收取該等A類普通股份的權利證明(以下簡稱「股票」),該公司爲開曼群島法下豁免法人機構,存在並依法設立,及其繼任者(以下簡稱「公司」)。截至發行本存託憑證之日,每個ADS代表在託管協議(以下簡稱「託管協議」)下由託管人(本ADR發行之日爲花旗銀行,一家根據美利堅合衆國法律組織成立並存在的全國銀行協會的】388 Greenwich Street,紐約,紐約10013,美國。
A-1
(1) 存託協議. 這份美國存託憑證是美國存託憑證(「ADRs」)發行的其中一部分,全部根據2020年2月11日的存託協議(不時經過修訂和補充,以下簡稱「存託協議」)的條款和條件發行或將要發行,存託協議由公司、存託人以及不時持有其下發行的ADS的所有持有人和實益所有人共同簽署。 存託協議規定了ADS的持有人和實益所有人的權利和義務,存託人在所存放的股份和根據存託協議不時收到並存放的任何其他存放物品(如存託協議中定義的)方面的權利和責任。 存託協議的副本存檔在存託人的主要辦公室和託管人處。 每名持有人和每名實益所有人,在接受根據存託協議的條款和條件發行的任何ADS(或其任何權益)後,應被視爲對存託協議和適用的ADR(S)的條款約束,並任命存託人爲其代理人,具有充分的授權來代表其,並採取存託協議和適用的ADR(S)中所考慮的任何和所有行動,採取任何和所有必要的程序以遵守適用法律,並採取存託人自行判斷爲有必要或合適的任何行動來實現存託協議和適用的ADR(S)的目的,採取此類行動將成爲其必要性和適切性的決定性判定因素。 實益所有人持有ADS的方式(例如,作爲經紀帳戶持有vs.作爲記錄持有人)可能影響實益所有人根據存託協議的條款獲得服務的權利和義務的範圍和方式。
本ADR正本及副本所載的聲明爲《存款協議》及《公司章程》(簽署《存款協議》之日起的法律效力所在日期當時的版本規定的摘要,且受到《存款協議》及《公司章程》的詳細規定的限制和約束,請參閱《存款協議》及《公司章程》。
本文未定義的所有大寫字母縮寫均應按存款協議中的規定解釋。
存款人不保證所存入的股票的有效性或價值。存款人已安排接受ADS進入DTC。通過DTC持有ADS的每個受益所有人必須依靠DTC和DTC參與者的程序,行使並有權獲得與此類ADS相關聯的任何權利。存款人可能發行未證明的ADS,但須遵守存款協議第2.13節的條款和條件。
A-2
(2) ADS的歸還和存入證券的提取. 持有本ADR(以及此處記載的ADS)的持有人有權在滿足以下各項條件時(i)持有人(或持有人的授權代理人)已經向存管機構在其指定的主要辦公地點交付了此處記載的ADS(如適用,證明此類ADS的ADR)以便取回所代表的存入證券,(ii)如存管機構要求且必要的話,此ADR已經交付給存管機構,並已經妥善背書空白或者附有標準證券行業慣例中的簽名擔保的適當轉讓工具(iii)如果存管機構要求,ADS的持有人已經向存管機構執行並交付了書面命令,指示存管機構使取回的存入證券交付給或根據此類命令指定的人,(iv)所有由存管機構產生的適用費用和收費,及費用和開支和所有適用的稅費和政府收費(如《第5.9條》所述。 附錄B 適用於託管協議的條款和條件)支付。 具體受適用的開曼群島法律、納斯達克證券交易所、其他股票交易所以及公司的章程的規定,請求提供信息的公司將與該ADR所代表的ADS的每個持有人和有利益所有人遵守規定。對於此ADR所證明的已投降ADS、存款協議、章程和任何適用法律以及適用的簿記結算實體的規定,以及在該時刻生效的存託證券的規定或管理,須遵守相關規定。
在滿足上述條件之後,託管人(a)應取消其收到的ADS(如果適用,同時取消此ADRs作爲ADS的證明),(b) 應指示註冊人在維護用於此目的的賬簿上記錄所取消的ADS的取消,並(c) 應指示託管人在合理的時間內交付或導致交付所取消的ADS所代表的存入證券,以及任何存入證券的證書或其他所有權證明,或存入證券的電子轉讓證明(如果有的話),根據交付與託管人提供的書面指示進行。 不過,在每種情況下,受交付的ADS、存託協議、公司章程、任何適用法律以及適用於存入證券的條款和條件均受到所述條件的約束,同時還受到或規定的存入證券的規定和條款的約束,這些約束均在其自身的生效期間內生效。對於取消的ADR所證明的ADS、存款協議、章程、任何適用法律和適用的簿記結算實體的規定,以及在該時刻生效的存託證券的規定或管理,須遵守相關規定。
託管人不接受代表不足一(1)股的ADS進行交割。如果交割給託管人的ADS代表的股數不是整數股,託管人將按照本協議的條款交付相應整數股的所有權,並根據託管人的決定,(i)將剩餘的分數股數返回給交割這些ADS的人,或者(ii)賣出或導致賣出交割的ADS所代表的分數股,並將此次出售的收益(扣除(a)託管人的適用費用和費用以及(b)代扣稅款)匯給交割ADS的人。
A-3
不論ADR或存款協議中包含的其他任何內容,託管人可以在託管人的主要辦事處提供已存入的資產,其中包括(i)託管人在取消和提現ADSs的情況下持有的任何現金分紅或現金派息,或(ii)出售非現金派息所得到的任何收益。根據任何投資者遞交的ADSs的要求,風險和費用,併爲此投資者的帳戶,託管人將指示監管人員(在法律允許的範圍內)將託管人擁有的(除存款證券以外的)任何已存入資產轉給託管人,以便在託管人的主要辦事處交付。此類指示將由書面或(在投資者的要求,風險和費用下)通過電傳,電傳或傳真傳輸。
(3) ADR的轉讓、組合和拆分. 登記機構應將此ADR(以及由此ADR代表的ADS)登記在爲此目的而維護的賬本上,並且託管人應(x)取消此ADR並執行新的ADR以證明被託管人取消的ADR所代表的與此ADR相同的ADS的總數量,(y)要求註冊人回籤此種新的ADR,(z)向權利人交付此種新的ADR,如果以下所有條件均已滿足:(i)持有人(或持有人的法定授權代理人)已將此ADR按照給予轉讓目的遞交予託管人位於其主要辦事處所,在轉讓或者轉讓之附有正確簽名擔保(包括符合標準證券業務慣例的簽名擔保)或者附有正確轉讓工具(根據紐約州或者美國法律的規定),(iv)託管人和所有相關稅費和政府收費應根據5.9條款的規定支付適用費用和開支。 附錄B 適用於託管協議的條款和條件)支付。 但在每種情況下,均受制於ADR、存託協議和適用法律的條款和條件。註冊處將在專門維護的賬冊上登記本ADR(和由此代表的ADS)的分割或組合,存託人將盡快執行以下操作:(x)取消該ADR並執行新的ADR,新的ADR號碼由要求的ADS數量決定,但總數不得超過此ADR(被取消)所代表的ADS數量,(y)使註冊處在新ADR上簽字,(z)如果滿足以下各種情況,則將此新ADR交付給或按照其所指示的人:(i)此ADR已由持有人(或持有人的合法授權代表)依照其目的交付給存託人其總部,以便進行其分割或組合,以及(ii)存託人已收取所有適用的費用和支出以及應納稅和政府費用(如在存託協議第5.9節和展品B中所規定的)。 至於此ADR、存款協議和適用法律規定的條款和條件,在當時每種情況都是有效的。
註冊處應在專門維護此項目的賬簿上註冊此ADR(以及此處代表的ADSs)並且存託人(x)應該註銷這個ADR併爲所請求的ADSs數量執行新的ADR,但總數不得超過存託人所註銷的ADR所證明的ADSs的數量,(y)導致註冊處正式簽署此類新的ADR,並將此類新的ADR交付給或者在其持有人的要求之下,如果已經滿足了以下條件: (i)此ADR已經由持有人(或其授權的律師)交付到存託人的主要辦事處以用於實施拆分或者組合的目的, (ii)存託人支付了所有適用的費用和收費,並支付了由存託協議的第5.9節中規定的所有適用稅費和政府收費。 附錄B 適用於託管協議的條款和條件)支付。 但是,每種情況都是至於此ADR、存款協議和適用法律規定的條款和條件,在當時每種情況都是有效的。
A-4
(4) 註冊、轉讓等前提條件. 作爲執行和交付的先決條件,登記發行、轉讓、拆分、合併或放棄任何ADS,支付任何分配、撤回任何Deposited Property,存託人或保管人可能要求(i)存放股份或介紹ADS或者介紹此ADR的委託人支付足夠的費用,以償還任何稅款或其他政府收費、任何股票轉讓或註冊費用(包括存入或撤回的股份的稅款或費用)以及支付存託人根據《存託協議》第5.9條規定的任何適用費用和費用以及此ADR中規定的費用,(ii)滿意地提供關於存託協議第3.1條所擬議事項的任何簽名或其他事項的身份和真實性的證明,以及(iii)遵守與(A)執行和交付此ADR或ADS或撤回存託證券的任何法律或政府法規有關的任何法律或政府法規(B)存託人和公司一致的,符合本ADR、如適用的存託協議和適用法律規定的合理規定。 附錄B 作爲執行和交付此ADR的先決條件,存託人或者保管人可能要求(i)支付足夠的費用以償還任何稅款或其他政府收費及與其相關的任何股票轉讓或註冊費(包括存入或撤回的股份的稅款或費用),並根據《存託協議》和本ADR規定支付任何適用費用;(ii)提供令其滿意的證明,以證明存託協議第3.1條中所預料事項的身份和真實性;以及(iii)遵守(A)與執行和交付本ADR或ADS或撤回存託證券有關的任何法律或政府法規,以及(B)存託人和公司可制定的與本ADR、適用的存託協議和適用法律一致的合理規定。
在公司的轉賬簿、託管人、註冊處或股份註冊處關閉的任何期間內,或存入特定股份的存入資金可能會被暫停,或特定股份的存入可能被拒絕,或在特定情況下注冊轉讓ADS可能被拒絕,或者總體註冊轉讓ADS可能被暫停,或者如果存託憑證的託管人認爲有必要或建議採取這樣的行動(隨即託管人將以書面形式通知公司),或公司在任何時間或不時,出於法律法規、政府或政府機構或委員會或ADS或股份所列的任何證券交易所的要求,或存託協議或本ADR(如適用)的任何條款,或與存入證券有關的條規定或管理的原因,或因公司股東大會或其他任何原因,無論是什麼原因,在所有情況下都受到存託協議第7.8(a)條和本ADR的第(25)款的約束。不論存託協議或本ADR的任何規定相反,持有人都有權隨時交回未解決的ADS,以撤回與之相關的存入證券,僅受以下條件的限制:(i)由於關閉託管人或公司的轉賬簿,或與股東大會的投票或分紅支付相關的股份存入的臨時延誤,(ii)支付費用、稅收和類似費用,(iii)遵守與ADS或存入證券的撤回相關的美國或外國法律或政府法規,以及(iv)根據F-6表的一般說明書I.A.(l)中明確規定的其他情況(如該一般說明書可能不時修訂)。
A-5
(5) 遵守信息請求要求. 儘管《存款協議》或此ADR的任何其他規定,此處所代表的ADS持有人和受益所有人同意遵守公司根據適用法律、任何股票交易所的規則和要求以及註冊、交易或掛牌上市的股票或ADS的章程所提出的信息請求。 換言之用這種方式,擁有ADSs的單個持有人或實益所有人,所持有的股份的總數超過法律規定的限制時,公司可以限制股票的轉讓。另外,如果在單個持有人或實益所有人擁有的與ADSs相關的所有股份的數量超過此類限制時,該公司可以以其認爲適當的方式限制ADSs的轉讓。公司可以自行決定但須遵守適用法律,指示託管人針對超過前一句所載限制的持卡人或實益所有人的所有權利採取行動,包括但不限於對ADSs的轉讓設置限制,限制投票權或強制出售或處理,在任何情況下,這種處置應該是受到適用法律和公司章程允許的。託管協議或本ADR中的任何規定都不應被解釋爲強制託管人或公司確保遵守此處或託管協議中所述的所有權限制或第3.5節中所述的所有權限制。
(6) 所有權限制. 儘管本ADR或存款協議中包含其他規定,公司可能限制股票的轉讓,如果這樣的轉讓可能導致持有的股票超過適用法律或公司章程規定的限制。公司還可以以其認爲適當的方式限制ADS的轉讓,如果這樣的轉讓可能導致由單個持有人或受益人擁有的ADS所代表的股票總數超過任何此類限制。公司可能在其自行決定的前提下以適用法律爲限指示託管人採取措施,以解決任何超過前述句子中規定的限制的股權,包括但不限於對ADS的轉讓施加限制、撤銷或限制投票權或代表持有人或受益人從事強制銷售或處置超過此類限制的ADS所代表的股票,如果並且在適用法律和公司章程允許的範圍內使用此類處置手段。存款協議中的任何規定或存款協議中的第3.5節均不應解釋爲要求託管人或公司確保遵守本文所述或存款協議第3.5節中所述的所有權限制。
A-6
(7) 報告義務和監管批准. 適用法律和法規可能要求股票持有人和實益所有人,包括ADS的持有人和實益所有人,在某些情況下滿足報告要求並獲得監管批准。ADS的持有人和實益所有人應自行負責確定並遵守此類報告要求並獲得此類批准。每個持有人和每個實益所有人在適用的時間內同意根據現行的適用法律和法規的要求,進行此類判斷、提交此類報告並取得此類批准。託管人、保管人、公司或其各自的代理人或關聯方均無需代表持有人或實益所有人採取任何行動來判斷或滿足此類報告要求或獲得適用法律和法規下的監管批准。
(8) 稅費和其他費用的責任. 託管人或存託人就任何存放財產、美國存托股(ADSs)或本ADS應支付的任何稅款或其他政府收費,須由持有人和受益所有人支付給存託人。公司、託管人和/或存託人可以扣減或從代表該持有人和/或受益所有人持有的任何存放財產所做的任何分配中扣除,並可以代表持有人和/或受益所有人出售所有這些存放財產中的任何部分或全部,並將這些分配和銷售所得款項用於支付任何關於ADSs、存放財產和本ADS應支付或可能應支付的稅款(包括適用利息和罰款)或收費,該持有人和受益所有者保留對任何赤字負責。託管人可能拒絕存入股份,存託人可能拒絕發行ADSs,交付ADSs,登記ADSs的轉讓,登記ADSs的拆分或組合以及(根據本ADS的第(25)段和存託協議的第7.8(a)條款)直到收到有關此類稅款、收費、罰款或利息的全額支付。每名持有人和受益所有者同意對存託人、公司、託管人及其代理人、官員、僱員和關聯方進行賠償,並使每個人免受有關爲該持有人和/或受益所有者獲得的任何稅收優惠而產生的任何稅款(包括適用的利息和罰款)的索賠。儘管存託協議或任何ADS中含有與之相反的其他內容,但持有人和受益所有者根據存託協議第3.2條款的義務將在ADSs的轉讓、ADSs的任何註銷和存放證券的退回以及存託協議的終止之後繼續存在。
A-7
(9) 股份存入所做陳述和擔保. 根據存款協議,每個存入股份的人應視爲代表並保證:(i)該股份及其證書經過授權、有效發行、全額實繳、無須被追討和合法取得;(ii)有關該股份的全部優先購買權(及類似的)已經有效放棄或行使;(iii)存貸人有權這樣存款;(iv)被存入的股份不受任何抵押、負債、權益、賦予、抵押或逆向聲稱的限制;(v)被存入的股份和存款可產生的ADS不是被限制的證券(除存款協議第2.14節規定的情況外);(vi)被存入的股份沒有被剝奪任何權益和資格。此類陳述和保證將在股份存款和提取、發行和註銷相應的ADS以及該ADS的轉讓後繼續有效。如果此類陳述或保證在任何方面是假的,公司和託管人將有權以存入股份人的費用和費用採取一切必要行動來糾正其後果。
(10) 證明、證書和其他信息. 任何持股人都可能要求提供其所持股票的存入證明,以及每個持股人都同意,不時向存託人和託管人提供國籍或居住證明、納稅人身份、支付所有適用稅費或其他政府費用的證明、外匯管制批准、ADS和存入財產的法律或實際所有權、遵守適用法律、存託協議或本ADR所證明的ADS和存入財產的條款和規定,並根據存託協議和本ADR的義務合理要求存託人提供書面請求。存託人或託管人認爲必要或合適的文件可以是合格的或存入證明的證書以及其他相關文件(或者,對於以註冊形式提供的股票,可以是與公司或股票註冊處在註冊簿上的信息),以及在存託人與存託人滿意的情況下,根據公司的書面要求,提供所需的信息和文件。存託人和註冊人(如適用)可能在提交文件或者執行合同或者轉讓記錄或者發放分紅或分發權益或其收益的時候暫停或不提供相關證明。存放物的交付,直到提交所需的證明或其他信息、執行所需的證書或提供其他文件或信息爲止。
A-8
(11) ADS費用和收費. 根據存款協議的規定,應支付以下廣告費用:
(i) | ADS發行費存入資金的任何一人都不得收取超過每100份美國存託憑證(ADSs)(或其零頭)不超過5.00美元的費用(或其他原因),不包括根據第(四)段描述的分配而發行的存託憑證。例如,存放股份時,ADS的發行、ADS對股票比例變動、或其他原因,按照存託協議的條款,每100份ADS(或其零頭)不得超過5.00美元的費用(或其他原因),不包括根據第(四)段描述的分配而發行的存託憑證。 |
(ii) | ADS註銷費任何要取消ADS的人所提出的請求例如,,交付存入股票、ADS(S)-to-Share(S)比例變化或其他原因所導致的取消),每取消100個ADSs(或其分數)的費用不超過5美元; |
(iii) | 現金分發費每持有100股美國存託憑證(或其小數部分)進行現金股利或其他現金派息發放的收費不得超過每股美國存託憑證5.00美元例如,,出售權利和其他權利); |
(iv) | 股票分配/權利行使費由任何ADS持有人每持有100個ADS(或其部分)收取不超過5美元的費用,用於根據(a)股票分紅或其他免費股票配發,或(b)行使購買額外ADS的權利進行分配。 |
(v) | 其他分配費不超過每持有100股ADS(或不足100股)的費用爲每股不超過5.00美元,用於分發非ADS證券或購買額外ADS的權益。例如,,分拆股票); |
(vi) | 存管服務費任何ADS持有人在託管機構規定的適用登記日期不超過每100份ADS(或其中的一部分)收取費用不超過5.00美元。 |
(vii) | ADS轉讓費登記由任何ADS持有人轉讓或由ADS轉讓給的任何人,每100股ADS(或其部分)轉讓的費用不超過5.00美元(例如,在ADS註冊所有權轉讓時,在ADS轉入DTC時) 相反,或出於任何其他原因);和 |
(viii) | ADS轉換費:由任何轉換ADS的持有人支付或被交付轉換的ADS的人支付,每100個ADS(或其一部分)不超過5.00美元的費用,從一個ADS系列轉換到另一個ADS系列(“例如,,在將Partial Entitlement ADSs轉換爲Full Entitlement ADSs,或將受限ADSs轉換爲自由可轉讓的ADSs時),和相反). |
A-9
公司、持有人、受益所有人、提交股份或撤回存入證券以進行ADS發行和取消的人,以及發行或取消ADS的任何人應根據存款協議的規定負責以下ADS費用:
(a) | 根據股份登記簿的要求以及適用於將股份或其他存入證券註冊或轉移至託管銀行、存託銀行或任何代理的費用: |
(b) | 從時間到時間地生效,適用於將股份或其他提交證券在股東名冊上註冊或適用於從託管銀行、託管人或任何提名人的名稱轉移股份或其他提交證券時的註冊費; |
(c) | 一些電纜、電報和傳真傳輸和遞送費用,如存款協議中明確規定,由存款股份或提取存入資產的人、ADSs持有人、受益所有人支付; |
(d) | 與轉換外幣有關的費用,包括託管人和/或轉換服務提供商(可以是託管人的部門、分支機構或關聯公司)的費用、開支、點差、稅費和其他費用。此類費用、開支、點差、稅費和其他費用將從外幣中扣除; |
(e) | 在貨幣兌換控制或其他政府要求方面,在進行此轉換和/或代表持有人和受益所有人產生的所有合理和習慣性的實際費用; |
(f) | 與ADR計劃有關的代託人、保管人或任何代表所產生的費用、費用、成本和開支。 |
所有ADS費用和收費可能隨時根據存託人和公司之間的協議而進行更改,但對於股票存託憑證持有人和受益所有人應支付的ADS費用和收費,任何此類更改(不包括存託人在存託協議中考慮的費用和收費的豁免的修改)只能按照ADR第23款所規定的方式以及存託協議第6.1節所規定的方式進行。 存託人應無償向任何請求者提供其最新的ADS費用計劃副本。
A-10
ADS的發行費和註銷費將由存託人發行ADS的人(在發行ADS的情況下)和註銷ADS的人(在註銷ADS的情況下)支付。對於存託人通過DTC發行的或由DTC提供給存託人的ADS,ADS的發行費和註銷費將由接收ADS的DTC參與者或持有即將註銷的ADS的DTC參與者支付,並且將由DTC參與者按照當時生效的DTC參與者的程序和慣例收取適用受益人的帳戶相應金額,代表受益人支付。關於分配和ADS服務費的ADS費用和收費應由存託人設定的適用ADS記錄日期時的持有人支付。對於現金分配,適用的ADS費用和收費金額將從分配的資金中扣除。對於(i)非現金分配和(ii)ADS服務費,根據存託人設定的適用ADS記錄日期,將給相關持有人開具ADS費用和收費金額髮票,並且可以從支付給持有人的分配中扣除相應的ADS費用。對於通過DTC持有的ADS,分配中的非現金部分和ADS服務費用可以從通過DTC進行的分配中扣除,並可以根據DTC不時規定的程序和慣例向DTC參與者收取,並且DTC參與者將這些ADS費用和收費金額收回給他們持有ADS的個別受益人。對於(i)ADS轉讓登記,ADS轉讓費將由被轉讓的ADS的ADS持有人或ADS被轉讓的人支付,(ii)ADS系列轉換,將由被轉換的ADS的持有人或接收轉換的ADS的人支付ADS轉換費。
代託人可以通過提供ADR計劃所收取的ADS費用的部分或以其他方式補償公司支付與存款協議所規定的ADR計劃有關的某些費用,此後由公司和代託人根據需要協議達成一致。公司應支付代託人的這些費用和費用,並根據需要支付代託人的實際費用,代託人和公司可以在任何時候根據協議更改該等費用、費用和補償支付的責任。除非另有約定,否則代託人每三個月向公司提出收費、費用和補償的聲明。保管人的費用和開支歸代託人獨立負責。
持有人和受益所有人支付ADS費用和費用的義務將在存款協議終止後繼續存在。對於任何代託人,在存款協議第5.4節所述的代託人辭職或罷免的情況下,收取ADS費用和費用的權利將延伸至具有先前發生的ADS費用和費用的ADS持有人。
A-11
(12) ADR證書的所有權。根據存託協議和本ADR的限制,本ADR的持續是一個條件,本ADR的每次繼任持有人通過接受或持有同意和同意,即擁有此ADR(和每個由此證明的認證ADS證明的證券)的所有權可按照紐約州的法律和證券的同等方式進行轉讓,前提是,在認證ADSs的情況下,本ADR已得到適當的背書或附有適當的轉讓工具。不論有任何相反的通知,除非在押證人的簿記上登記本ADR的持有人或在受益所有人的簿記上登記本ADR的受益所有人或代表受益所有人的代表,否則押證人和公司對本ADR的任何持有人或受益所有人沒有義務也不承擔任何責任,並且本ADR的持有人被認爲是其絕對所有者,對此押證人和公司不承擔任何責任。. 受存款協議和本ADR中包含的限制的限制,這是對該ADR的一個條件,以及每個接受或持有該ADR的繼任持有人都同意和同意,即該ADR(以及此處證明的每個有形ADS)的所有權應根據紐約州的法律與紙質證券相同的條款可轉讓,條件是在有形ADS的情況下,該ADR已經得到適當背書,或者附有適當的轉讓工具。不管有任何相反的通知,存託人和公司都可以認爲並對待該ADR的持有人(也就是,在存託人的名冊上登記有名字的人)爲所有目的的絕對所有者。除非在ADS持有人的情況下,這樣的持有人是在存託人的名冊上登記的ADR持有人,在有利所有者的情況下,這樣的有利所有者,或有利所有者的代表,才對ADR的任何持有人或任何有利所有者承擔義務或受到責任。存託人或公司不對任何ADR的持有人或任何有利所有者承擔任何義務,也不受存款協議或本ADR的限制。
(13) 持有人(和由此代表的ADSs)不能享受存託協議下的任何利益,也不能針對押證人或公司具有有效性或可執行性,除非:本ADR已經(i)被簽署, (ii) 由當事人受 duly 指定的簽名。這個ADR是由押證人和公司共同簽名的。. 持有此ADR(以及此處所代表的ADS)的持有人,除非此ADR已被(i)日期化,(ii)由託管人的手動或傳真簽名簽署,(iii)由註冊員的手動或傳真簽名背書,並且(iv)在註冊員維護用於ADR發行和轉讓登記的簿冊上註冊,否則不得享有存託協議項下的任何權益或對託管人或公司具有任何效力。即使ADR上載有託管人或註冊員的一位在簽署時是託管人或註冊員的授權簽署人的傳真簽名,該簽署人在ADR交付之前已停止被授權,但仍將對託管人產生約束力。
A-12
(14) 可用信息;報告;轉讓簿的檢查。.
公司受《證券交易法》定期報告要求的約束,因此,根據要求,公司必須向委員會提交或提供某些報告。這些報告可以從委員會網站(www.sec.gov)檢索,並可以在委員會的公共參考設施查閱和複印(《存託協議》簽署之日)該參考設施位於100 F大街,N.E.,華盛頓特區20549。託管人將在其總部收到後向持有人提供公司從公司那裏收到的任何報告和通訊,包括任何代理徵集材料進行檢查。這些報告和通訊(a)由託管人、託管人的保管人或其中任何一方的提名人作爲存放財產的持有人接收,和(b)根據公司向此類存放財產的持有人提供的標的物持有人普遍提供。託管人還將根據《存託協議》第5.6條的規定,向持有人提供或提供公司提供的這些報告的副本。
註冊處應保管ADS註冊的賬簿,公司和這些ADS持有人應能在合理的時間內查閱,但在註冊處知曉的情況下,此查閱不得用於與ADS持有人溝通,除了與公司業務或按金協議或ADS相關的事宜外
註冊機構可在認爲有必要或適當的情況下,根據其善意因履行其職責或在公司的合理書面請求時,隨時關閉ADS的過戶薄,但須遵守存託協議第(25)段和第7.8(a)節。
日期:
花旗銀行,紐約分行 過戶代理和註冊機構 |
花旗銀行,紐約分行 10. | |||
由: | 由: | |||
授權簽字人 | 授權簽字人 |
存託機構的總部地址爲美國紐約市格林威治街388號10013號。
A-13
[備用ADR的形式]
存託協議的某些附加規定摘要(摘錄)
(14) 現金、股票等的股息和分配。每當公司打算分配現金股息或其他現金分配時,公司應及時向存託人發出通知,至少在擬議分配的20天(或存託人和公司不時同意的其他天數)前,明確指定適用於確定受益所有證券持有人的ADS記錄日期。存託人在及時收到此類通知後,應按照存託協議第4.9節所述的條款設立ADS記錄日期。在確認託管人已收到任何存託證券的現金股息或其他現金分配,或已收到根據存託協議的條款持有任何存託證券或任何權益的收益時,存託人將(i)如果在收到任何外幣金額時,根據存託協議第4.8節的條件裁定,在可實際基礎上將此類現金股息、分配或收益迅速轉換爲可以轉移到美國的美元(按照存託協議第4.8節的條款),(ii)如適用,按照存託協議第4.9節所述的條款設立ADS記錄日期,並(iii)按照ADS記錄日期的持有人應分配其收到的金額(扣除(a)適用的存託人的相關費用和收費以及爲此發生的支出和(b)應扣繳的稅款)與作爲ADS記錄日期的ADS持有人持有的ADS數量成比例。存託人只能分發無需歸因於任何持有人的一分錢,任何未分配的餘額均由存託人持有(無需對此付利息),並將被添加到併成爲存託人收到的下一筆分配的一部分。如果公司、託管人或存託人被要求從任何存託證券的任何現金股息或其他現金分配中扣除並扣除任何稅款、稅費或其他政府收費,那麼分配給代表這些存託證券的ADS的持有人的金額應相應減少。這些被扣預收的款項應由公司、託管人或存託人轉交給相關的政府機構。公司的繳納證明應由公司根據請求轉交給存託人。存託人或託管人將從其記錄中轉交給公司或其代理人所需的信息,以使公司或其代理人能夠向政府機構提交必要的報告,存託人或託管人、公司或其代理人可以(但不必)納入任何必要的報告是爲了爲ADS的持有人獲得適用稅收協議的好處。
(15) 現金、股票等分紅派息 . (a) 現金分配根據公司發出的現金股利或其他現金分配通知及時接收的情況,託管人應按照存託協議第4.9節的規定設立ADS登記日。確認收到(x)任何存款證券上的現金股利或其他現金分配,或(y)根據存託協議款項銷售的任何存款財產的收益後,託管人將(i)如收到任何外幣金額,立即將該現金股利、分配或收益換算成美元(根據存託協議第4.8節的條款和條件),(ii)如果適用且尚未確定,將按照存託協議第4.9節的條款設立ADS登記日,並將(iii)從該換算所收到的金額(扣除(a)附表b所附存託協議中描述的適用費用和收費,以及(b)代扣的適用稅款)按比例分發給ADS登記日作爲權利人的持有人,比例取決於ADS登記日持有的ADS數量。託管人僅分發無需向任何持有人分配一分錢的金額,任何未分配的餘額將由託管人持有(不負責任何利息),並將被添加到託管人下次接收的分發給ADS持有人的金額中。如果公司、保管人或託管人被要求並確實從任何存款證券的現金股利或其他現金分配或從銷售出售的存款財產的現金收益中代扣稅款、稅金或其他政府收費,分發給ADS持有人的金額將相應減少。扣繳的金額將由公司、保管人或託管人轉交給相關政府當局。公司支付的證據將根據託管人的要求由公司轉交給託管人。託管人將持有無法分發的任何現金金額放入無息帳戶中,以供適用持有人和ADS的受益人受益,直到可以進行分發或者託管人持有的資金根據美國相關州的法律被遺棄或者被列爲無人認領的財產。儘管存託協議中可能包含與此相反的內容,但若公司未及時通知託管人存託協議第4.1節規定的擬議分配情況,託管人同意盡商業合理努力執行存託協議第4.1節規定的行動,公司、持有人和受益人承認,在未及時通知的情況下,託管人對於未履行存託協議第4.1節所規定的行動概不負責,但其未盡商業合理努力除外。
A-14
(b) 股份分配如果存託證券包括股票分紅或者自由贈股,公司通知存託人及時收到後,存託人應按照存託協議第4.9節所述條款建立ADS登記日。一旦託管人確認已收到由公司分配的股票,存託人將根據存託協議的其他條款(包括但不限於(a)存託人的適用費用和費用以及(b)稅收)向ADS持有人按ADS登記日持股成比例分配額外的ADS。如果存託人沒有分配額外的ADS,則採取必要的一切行動,使ADS持有人在ADS登記日之後,只要法律允許,從而代表被代表的存入證券的附加股票數量的權利和利益(扣除存託人適用的費用和費用以及稅收)。存託人不會交付分數ADS,而將以(股票或ADS的總和)所表示的數量出售,具體取決於所有分數的股票或ADS,扣除存託人適用的費用和費用以及稅收的淨收益將按存託協議第4.1節描述的條款進行分配。如果公司未能及時通知存託人擬議的分配,則ADS登記日將按存託協議第4.9節的條款建立,存託人將根據在開曼群島就未作出選擇的股票做出的相同決定,在法律允許的範圍內向ADS持有人分配現金或附加股票代表這些附加股票,其中:(x)根據存託協議第4.1節的規定提供現金;或者(y)根據存託協議第4.2節的規定提供具有附加股票的ADS。此處和存託協議中的任何條款均不強制存託人向持有人提供以股票(而非ADS)的形式接收選擇性分配的方法。無法保證ADS持有人或普通持有人將獲得與股票持有人相同的條件和條款獲得選擇性分配的機會。儘管存託協議中可能有任何相反規定,但如果公司未能及時向存託人提供存託協議第4.3節規定的擬議分配的通知,則存託人同意盡商業上合理的努力執行存託協議第4.3節規定的行動,公司、持有人和ADS的受益所有人認可存託人在沒有得到及時通知的情況下未能執行存託協議第4.3節規定的行動,除非其未盡到商業上合理的努力,依據此處所提供的。
如果託管人確定任何財產(包括股份)的分配需繳納託管人有責任扣繳的稅款或其他政府費用,或者如果公司在履行託管協議第5.7條項下的義務時已經提供了美國律師意見,確定股份必須根據《證券法》或其他法律進行註冊,以便分配給持有人(並且未宣告生效的註冊聲明),則託管人可處置所有或部分該等財產(包括股份及認購權),在託管人認爲必要和實際可行的數量和方式,包括公開或私下出售,託管人將扣除(a)稅款和(b)託管人應付的費用和支出後,將此類銷售的淨收益分配給有權要求的持有人,根據託管協議第4.1條的條款。託管人應根據託管協議的規定持有和/或分發任何未售出的財產餘額。儘管託管協議中可能有相反的規定,但如果公司未及時通知託管人按照託管協議第4.1條規定提供的擬分配,託管人同意盡商業上合理的努力執行託管協議第4.2條所規定的行動,公司、持有人和受益所有人承認,託管人對於託管人未在未及時給出該通知的情況下執行託管協議第4.2條所規定行動,除未盡商業上合理努力外,均無責任,如本文所述。
A-15
(c) 選擇性以現金或股票的形式收取股息收到通知後,公司希望在存託協議中描述的條款下向ADS持有人提供現金或股份的選擇性分配,公司和存託人將根據存託協議確定此類分配是否合法和合理可行。只有在滿足以下條件時,存託人才會向持有人提供這種選擇性分配: (i) 公司及時要求向持有人提供選擇性分配, (ii) 存託人已確定這種分配是合理可行的,以及 (iii) 存託人已在存託協議第5.7條款規定的期限內收到滿意的文件。如果上述條件得到滿足,存託人將根據存託協議的條款和條件,根據第17款和存託協議第4.9節設立ADS記錄日期,並制定程序,使本持有人能選擇是否用現金或額外的ADS接收提議的分配。 如果持有人選擇用現金接收分配,分配將如同現金分配一樣進行。 如果本持有人選擇用額外的ADS接收分配,分配將如同在存託協議中描述的股份分配中進行。如果這種選擇性分配不太可行,或者存託人未收到存託協議中設定的令人滿意的文件,存託人將根據存託協議第4.9節的條款設立ADS記錄日期,並在法律允許的範圍內向持有人分配現金,根據開曼群島就沒有做出選擇的股份作出的相同裁決,要麼是 (x) 現金,並根據存託協議第4.1節所述條款,要麼是 (y) 額外的代表額外股份數額的ADS,在存託協議第4.2節所述條款下進行。 本協議中或存託協議中的任何內容不得要求存託人向本持有人提供用股份而非ADS接收選擇性分配的方法。 不能保證本持有人將有機會按照與持有股份的持有人相同的條件接收選擇性分配。 儘管存託協議中可能包含與之相反的內容,但如果公司未及時向存託人發出存託協議第4.3節規定的提議分配的通知,存託人同意盡商業上的合理努力執行存託協議第4.3節中規定的行動,公司、持有人和受益人承認,存託人對於未能按照該協議要求執行所述行動並未及時提出通知不承擔責任,除非未能盡商業上的合理努力,如本規定所述。
A-16
(d) 附加ADS的權利分配一旦託管人及時收到公司表示希望將認購附加股份的權利提供給ADS持有人的通知,則在與公司協商後,託管人應確定是否合法且合理可行向持有人提供該等權利。只有在滿足以下條件時,託管人才會向任何持有人提供該等權利:(i) 公司已及時要求向持有人提供該等權利,(ii) 託管人已在存託協議第5.7條的規定期限內收到滿意的文件,以及(iii) 託管人已確定該等權利分配合理可行。如果這些條件未得到滿足,或者公司要求不向ADS持有人提供該等權利,則依照以下的方式出售權利。如果上述條件均已滿足,託管人將設立ADS股權記錄日期(根據存託協議第4.9條的規定)並制定程序以(x) 分發購買額外ADS的權利(通過認股權證或其他方式),(y) 使持有人行使該等權利(繳納認購價格和託管人適用的(a)費用和收費以及(b)稅費),以及(z) 在有效行使該等權利後交付ADS。本文或存託協議中的任何條款均不得要求託管人向持有人提供行使認購股份(而非ADS)的權利的方法。如果(i) 公司未能及時要求託管人向持有人提供權利或要求不向持有人提供權利,(ii) 託管人未能在存託協議第5.7條的規定期限內收到滿意的文件,或確定不合理可行向持有人提供權利,或(iii) 提供的任何權利未被行使且預計會過期,託管人將確定是否合法且合理可行以無風險主要性質在適當地點和條件下(包括公開和私人出售)出售權利。託管人應在此類銷售後,根據本文的條款和存託協議第4.1條的規定,轉換並分發此等銷售所得的款項淨額(扣除適用的(a)託管人的費用和收費以及(b)稅費)。如果託管人無法根據存託協議第4.4(a)條中描述的條件將任何權利提供給持有人,或無法根據存託協議第4.4(b)條的規定安排出售權利,則託管人應允許該等權利過期。託管人對於(i) 未能準確判斷是否向持有人一般或特定持有人提供該等權利可能合法或合理可行,(ii) 在與此類銷售或行使有關的外匯敞口或損失中遭受的損失,或(iii) 代表公司發送給持有人的與權利分配相關的任何材料的內容不承擔責任。
A-17
儘管本協議中或存款協議的第4.4款可能相反,如果公司要向持有人提供此類權利或證券,並銷售由此類權利所代表的證券,可能需要根據《證券法》或其他適用法律註冊相關權利或證券,存託人將不向持有人分發此類權利,直到:(i) 《證券法》(或其他適用法律)下的一份註冊聲明正式生效,或者;(ii)除非公司向於美國的公司顧問及其他可能分發權利的適用國家的公司顧問提交對於存託人令人滿意的意見,證明向持有人和受益所有人提供此類證券的發行是豁免於《證券法》或其他適用法律的登記,或者不需要在《證券法》或其他適用法律的規定下注冊。如果公司、存託人或託管人被要求保留並確實保留由於稅費等政府收費而從任何存款物(包括權利)的分發中扣除的金額,分發給ADS持有人的金額將相應減少。如果存託人確定任何存款物(包括股份和認購權)的分發是需進行扣繳的稅費或其他政府收費,則存託人可能以存託人認爲必要和可以的方式處置全部或部分存款物(包括股份和認購權),包括通過公開或私人銷售,以支付任何此類稅費或收費。無法保證持有人普遍地,或任何特定持有人,將有機會按照與股東相同的條款和條件接收或行使權利或行使此類權利。本方甲或存款協議中的任何條款均不會要求公司在與行使此類權利有關的權利或股份或其他證券上提交任何註冊聲明。
A-18
(e) 發放現金、股票或認購股票的其他權利在接到通知表明公司希望向ADS持有人分配除現金、股票或購買額外股票的權利以外的財產時,託管人應確定向持有人分配該財產是否合法和合理可行。託管人只有在滿足以下條件時才會進行分配:(i) 公司請求託管人向持有人進行分配,(ii) 託管人已收到存託協議第5.7節中規定的令人滿意的文件,以及(iii) 託管人已確定該分配是合理可行的。在滿足這些條件後,託管人將分配所收到的財產給ADS記錄日的登記持有人們,按照他們分別持有的ADS數量的比例,並以託管人認爲實現該分配合理可行的方式進行分配:(i) 在收到付款或減去託管人收取的費用和費用及扣除任何代扣稅款之後,以及(ii) 扣除任何代扣的稅款。託管人可以出售或部分出售分配和存放的財產,金額和方式由託管人認爲實現或有必要的方式(包括公開或私下出售),以滿足該分配適用的任何稅款(包括適用的利息和罰款)或其他政府費用。
如果上述條件不滿足,託管人將在公開或私下出售該財產,地點及條件由其認爲合理,並將(1) 將任何出售所得的款項轉換爲美元,並(2) 將託管人收到的此類轉換款項(減去適用的(a)費用和費用以及託管人支出的費用和(b)稅款)按照本協議和存託協議第4.1條的條款分配給ADS記錄日的持有人。如果託管人無法出售該財產,託管人可以在其認爲在所涉情況下合理可行的任何方式下代表持有人處理該財產。
託管人和公司均不會對以下事項負責:(i)未能準確確定向一般或特定持有人提供存儲在存託協議4.5條款中的財產是否合法或實際可行的責任,或(ii)在銷售或處置此類財產時所遭受的損失。
A-19
(16) 贖回在及時收到公司行使其對存款證券中任何一項的贖回權的通知以及令人滿意的文件以及只有當託管人確定此項建議的贖回是可行的情況下,託管人應向每個持有人發送通知,說明公司擬行使贖回權利的意向和公司通知給託管人的任何其他詳細信息。託管人應指示保管人向公司呈報已行使贖回權的存款證券,以換取適用贖回價格的付款。在保管人確認已發生贖回並收到代表贖回價格的資金之後,託管人應將收益(減去託管人的適用費用和收費以及託管人發生的費用,以及稅款)轉換、轉移和分發,銷燬ADS並取消ADR(如適用),以交付這些ADS由持有人,並根據存託協議的第4.1和第6.2節中規定的條款。如果未贖回全部未贖回的存款證券,那麼將要銷燬的ADS將由託管人按抽籤或按比例基礎選擇。每股ADS的贖回價格應爲託管人收到的每股金額的美元等值(根據調整爲反映ADS與Share比率的ADS與股票贖回時收到的金額)(根據存託協議第4.8節的條款和託管人的適用費用和費用以及託管人固定的費用和費用,以及稅款)乘以每個贖回的ADS所代表的存款證券數量。
儘管存款協議中包含的任何內容與此相悖,在公司未及時通知託管人協議第4.7節規定的擬提前償還的情況下,託管人同意盡商業上的合理努力執行存款協議第4.7節中所 contempla的行動,公司、持有人和受益所有人承認託管人對未能及時給予通知而未能執行存款協議第4.7節中 contempla的行動概不負責,但託管人的失敗不包括不盡商業上的合理努力,如本文所述。
(17) ADS登記日的確定. 每當(a)託管人收到公司設定持有人有權獲得任何分配(無論是現金、股票、權利還是其他分配)的記錄日的通知,(b)由於任何原因,託管人導致每個ADS所代表的股票數量發生變化,(c)託管人收到任何股票或其他存款證券持有人的會議、請求同意或代理投票的通知,或(d)託管人在就任何通知、請求同意或任何其他事項發出通知時發現有必要或方便時,託管人將確定ADS持有人的記錄日(「ADS記錄日」)以確定誰有資格收到此類分配、提供投票指示、接收或保留這樣的同意、接收此類通知或請求,或者採取其他行動,或者行使與每個ADS代表的這些變化後的股票數量相關的持有人的權利。根據適用法律、本ADR的條款和條件以及存款協議第4.1至第4.8節,只有在紐約收市時持有ADS的人才有資格收到此類分配、提出這種投票指示、接收此類通知或請求,或採取其他行動。
A-20
(18) 存入證券投票在收到任何持有存託證券有權投票的會議通知,或者收到要求持有存託證券投票權的同意或代理的通知後,存託人應根據《存託協議》第4.9節的規定,儘快確定有關會議或徵求同意或代理的ADS備案日期。如公司書面及時要求(存託人無義務採取進一步行動,如果該請求在距離該次投票或會議日期至少三十(30)天前尚未被存託人收到),存託人將在儘快收到後,並在不違反美國法律的情況下,由公司承擔成本,分發給截至ADS備案日期的持有人:(a)有關會議或徵求同意或代理的通知,(b)陳述,指出在ADS備案日期結束時將有資格的持有人,根據任何適用法律,存託協議的規定,公司章程和相關存託證券的規定(如果有,應由公司部分總結),指示存託人就該持有人的ADS代表的存託證券的投票權(如果有),以及(c)簡要說明如果在截止日期之前未收到指示,則根據存託協議第4.10節的規定,如何給出或被視爲已給出這類投票指示。
無論《存託協議》或本《ADR》中包含的任何內容,存託人均可在不受法律或監管禁止,或受ADS所在證券交易所要求的限制的範圍內,代替向持有存託證券的人分發有關會議或徵求同意或代理的材料,向持有人發佈提供個體股東檢索這些材料或按要求接收這些材料的指示的通知(例如,通過參考包含檢索材料的網站或要求副本的聯繫方式)。
受託人已被公司告知,根據採納的存託協議成立日期的公司章程,公司任何股東會議的表決都是通過舉手表決,除非(在舉手表決結果宣佈前或當日)要求進行投票。受託人將不參與要求投票,無論是否被ADS持有人要求。根據採納的存託協議成立日期的公司章程,主席有權要求投票,或者現場或通過代理的任何一名(1)股東有權要求投票。
A-21
只有代表完整已存入證券的ADS數量的數額的ADS的股東能夠給出投票指示。在按存託人規定的方式及時收到的ADS紀錄日期爲準,只要按照本存託協議、公司章程和已存入證券的規定進行投票,存託人應盡力地行使或令保管人行使代表股東ADS所代表的已存入證券的投票權(以個人或代理人的方式進行):(a)如果藉助舉手表決進行投票,存託人將指示保管人按時收到對此類指示給予大多數ADS的股東投票表決合計投票;(b)如藉助角色表決進行投票,存託人將指示保管人按時收到ADS股東的投票指示進行投票。如藉助角色表決進行投票,並且在ADS紀錄日期之前,存託人沒有從一個持有人那裏收到投票指示,則應視爲該持有人已要求存託人授予公司指定的代理人裁量代理權。但是,存託人不會在存託協議中含有與任何徵求意見有關的內容下行使裁量權,除非公司明示不希望行使這樣的代理權,有實質性反對或者已存入證券的持有人的權益可能會受到不良影響。如果以股東大會舉手表決的方式進行投票存託人將指示保管人根據給予投票指示的大多數ADS股東的投票表決表決所有已存入證券如果以股東大會角色表決的方式進行投票受託人將指示保管人根據及時收到的ADS持有人的投票指示投票存放證券。如果表決是通過投票進行,受託人未在ADS記錄日或之前收到持有人的投票指示,受託人將假定該持有人已指示受託人向公司指定的人士提供自由裁量權代理權來投票存放證券;但是,受託人將不會根據任何公司通知不授予該代理權,存在實質性反對意見,或存放證券持有人的權益可能受到對應的自由裁量權代理權投票的任何決議不利影響。
未收到ADS持有人給託管人發送的及時投票指示的ADS代表的存放證券將不會被投票(除非(a)投票是通過舉手表決,此時託管人將指示看管人根據及時提供投票指示的大部分ADS持有人的投票指示投票所有存放證券,以及(b)如存在於存款協議第4.10節中的情況)。託管人或看管人在任何情況下均不得行使任何投票自由,託管人或看管人均不得投票,試圖行使投票權,或以任何方式使用代表ADS的存放證券,以建立法定人數或以其他方式,除非依照並符合及時收到的持有人的投票指示或存款協議中或其他地方所述的內容。如果託管人及時收到了持有人未能指定託管人應當如何投票其ADS代表的存放證券的投票指示,則託管人將認爲該持有人(除非通知中已另行指定)已指示託管人投票支持該投票指示中列出的項目。
不論是否已收到 ADS 記錄日期當天持有人的投票指示,存託人要求如公司書面所述替代所有的存託證券(即使在 ADS 記錄日期中沒有收到此類指示)以確立分享持有人會議的法定比例.
不論存款協議或此ADR中包含的任何其他規定,如果採取此類行動將違反美國法律,託管人將不具有采取任何與存放證券持有人的會議、請求徵得同意或代理委託有關的任何行動的義務。公司同意採取一切合理必要行動,以使持有人和實益所有人有權行使存放證券應享有的投票權,並且在託管人要求的情況下向託管人提交美國律師意見,以解決被要求採取的任何行動。
A-22
不能保證持有人通常或任何持有人特別能及時收到上述通知,以使持有人能夠及時向證券存管者返回投票指示。
(19) 影響已存入證券的變更。 在存款證券的名義或面值發生任何變化、分拆、取消、合併或任何其他再分類,或者在涉及公司或公司爲之一方的資本重組、重組、合併、整合或資產出售時,按金保管人或託管人以任何形式收到的任何物業,用以替換、轉換、替代或以其他方式涉及此類存款證券的物業,應在法律允許的範圍內視爲存款協議下的新存款資產,並且本ADR應根據存款協議的規定、證明此類ADS和適用法律,代表收到此類附加或替代存款資產的權利。在給予這種變化、分拆、取消、合併或其他再分類存款證券、資本重組、重組、合併或資產出售的影響時,按金保管人可以在公司的批准下,並且如果公司要求的話,根據存款協議的條款(包括但不限於(a)按金保管人的適用費用和收費以及費用,和(b)稅收),並且收到對按金保管人合理滿意的代表公司的律師意見,此類行動不違反任何適用法律或法規,(i)發行並交付額外的ADS,就像是股票股利的情況下,(ii)修改存款協議和適用的ADR,(iii)修改在與ADS有關的在提交給委員會的Form F-6登記聲明文件(S)上的信息,(iv)要求交換現有ADR以換取新ADR,並且(v)採取適當的其他行動以反映與ADS有關的交易。儘管前述情況,假如所收到的任何存款資產無法合法分發給全部或部分持有人時,按金保管人可以在公司的批准下,並且如果公司要求的話,根據收到公司合理滿意的代按金保管人的律師意見,此類行動不違反任何適用法律或法規,以公開或私下出售此類存款資產,在它認爲適當的地點或地點,並且根據其認爲適當的條款出售,並且按照實際情況,以無需考慮任何持有人之間區別的平均或其他實用基礎爲持有人的帳戶分配這些銷售的淨收益(扣除(a)按金保管人的費用和收費以及費用,和(b)稅收),並儘量分配所得的淨收益,就像根據存款協議中第4.1節獲得現金分配的情況一樣。按金保管人對以下情況不承擔責任:(i)未確定向大多數持有人或任何持有人提供此類存款資產可能合法或實際可行的失敗,(ii)與此類出售相關或實施的任何外匯暴露或損失,或者(iii)對此類存款資產的買方的任何責任。
A-23
(20) 免責。 儘管存款協議或本ADR中包含的任何內容,存管銀行或公司均無義務執行與存款協議規定不一致的任何行爲或表現,也不承擔任何因(未受本25款所限制或存款協議第7.8(b)款所限制的)(i) 存管銀行、託管人、公司或其各自的代理人因美國、開曼群島或任何其他國家現行或將來的任何法律法規,或任何其他政府機構、監管機構或證券交易所或潛在刑事或民事處罰或限制,或因公司章程的任何現行或將來的規定,或託管證券的管理規定或任何糧食憲章董事會或以任何不受其控制的情況法律阻止、禁止或推遲執行或履行存款協議和本ADR條款所要求或擬定的任何行爲或事情(包括但不限於國有化、徵用、貨幣限制、工作停工、罷工、公民動盪、恐怖主義行動、革命、叛亂、爆炸和計算機故障等);(ii) 接受本存款協議或公司章程的任何自由裁量權或未行使自由裁量權;(iii) 依賴法律顧問、會計師、提出股票存入的任何人、持有人、任何受益所有人或其授權代表的建議或信息行事或不行事或其他任何被其真誠認爲有資格給出此類建議或信息的人員的行爲或不行動;(iv) 由於持有人或受益所有人無法從向存入證券持有人提供但根據存款協議條款未提供給ADS持有人的任何分配、發行權益或其他利益中受益;(v) 任何清算或結算系統(及其任何參與者)對所存財產或ADS的行爲或不行動;或(vi)...
(21) 標準的關心。 公司和託管人不承擔任何義務,對任何持有人或受益所有人不承擔任何責任,除非公司和託管人同意履行存入協議或本ADR中明確規定的義務,且不存在疏忽或惡意行爲。在不限制前述內容的情況下,託管人、公司和任何控股人或代理人均無義務出現、起訴或爲任何與存款物或ADS有關的訴訟或其他訴訟進行辯護,除非它認爲自己會牽涉到費用或責任,並且能夠提供滿意的補償以支付所有費用(包括律師費和開支)和責任(並且沒有任何託管人對於此類程序承擔任何義務,託管人的責任僅限於託管人)。
A-24
託管人及其代理人對於未能執行任何投票指示或對任何投票方式或投票效果不承擔責任,前提是該行爲或不作爲都是出於善意且沒有疏忽,並符合存託協議的條款。託管人不對未能準確判定任何分配或行動可能合法或合理可行承擔責任,也不對公司提交給其用於分發給持有人的任何信息的內容或其翻譯的任何不準確,以及在對入存物權益進行風險投資時產生的任何投資風險,不對入存物權益的有效性或價值、入存物權益或其分配的價值、入存物權益的任何利息、由ADS、股份或其他入存物權益的擁有可能產生的任何稅收後果、任何第三方的信用價值、允許根據存託協議條款放棄任何權利、公司提供的通知的失敗或不及時,以及DTC或任何DTC參與者作出的或未作出的任何行動或提供或未提供的信息承擔任何責任。
存管人不對後續存管人的任何行爲或不作爲承擔任何責任,無論是與存管人此前的任何行爲或不作爲有關,還是與存管人被撤換或辭職後完全涉及到的任何事項有關,前提是就導致此類可能的責任問題而言,存管人在擔任存管人期間已履行其義務且不存在疏忽或惡意。
存管人不對前任存管人的任何行爲或不作爲承擔任何責任,無論是與存管人的行爲或不作爲有關,還是涉及到在存管人任命之前或存管人被撤換或辭職之後完全涉及到的任何事項,留存前提是就由此可能導致的問題而言,存管人在擔任存管人期間已履行其義務且不存在疏忽或惡意。
A-25
(22) 存託人的辭職和撤換;接任存託人的指定託管人可以隨時通過書面通知公司辭職,該辭職將在交付給公司之後的第90天生效(隨後託管人有權執行存款協議第6.2節規定的行動)或者在公司委任繼任託管人並接受其委任(根據存款協議的規定)之後生效。公司可以隨時通過書面通知解除託管人,該解除將在交付給託管人之後的第90天生效(隨後託管人有權執行存款協議第6.2節規定的行動),或者在公司委任繼任託管人並接受其委任(根據存款協議的規定)之後生效。如果在任何時間,根據本協議,託管人辭職或被解除,公司應盡最大努力委任一個繼任託管人,該繼任託管人應是一家在紐約曼哈頓區設有辦事處的銀行或信託公司。公司要求每個繼任託管人向其前任及公司出具書面文件,接受其在此項任命,隨後,該繼任託管人不需要執行其他任何行動或簽署其他文件(除非適用法律要求),即可完全享有其前任的所有權利、權限、職責和義務(不包括存款協議第5.8節和第5.9節規定的內容)。前任託管人應在支付其所有應付款項並收到公司的書面請求後,(i)執行並交接一份文件,將前任的所有權和權力轉讓給上述繼任託管人(不包括存款協議第5.8節和第5.9節規定的內容),(ii)將託管財產的所有權益和權利轉讓給上述繼任託管人,並予以合法轉讓,(iii)向上述繼任託管人提供所有持有人名單和與ADS和持有人相關的其他信息,如繼任託管人合理要求。任何此類繼任託管人都應及時將其任命通知相關持有人。託管人可能合併或重新組合的任何實體都將成爲託管人的繼任者,無需執行或提交任何文件或進行任何進一步行動。
A-26
(23) 修訂/補充. 根據本第23款的條款和條件,以及存款協議第6.1節和適用法律,本ADR和存款協議的任何規定均可在任何時間通過公司與託管人之間的書面協議進行修訂或補充,且對於可能認爲必要或合適的任何方面,而不需要股東或受益人的事先書面同意。任何導致或增加任何費用或收費(與外匯管制規定、稅收和其他政府收費、交付和其他類似費用有關的收費除外)的修訂或補充,或者以其他方式實質性地損害股東或受益人的任何重大現有權利的修訂或補充,不得對未結算的ADS產生效力,直至就此類修訂或補充通知已發給未結算ADS的股東之後的三十(30)天期滿爲止。任何對存款協議或任何ADR的修訂的通知無需詳細描述由此實行的具體修訂,未在此類通知中描述具體修訂將不使此類通知無效,但在每種情況下,致給股東的通知應如下規定的:股東和受益人檢索或取得該修訂的文本的方法(例如,從委員會、託管人或公司的網站檢索或要求提供方的請求)。合同各方同意,任何修訂或補充(i)根據公司和託管人的協議合理地認爲需要爲了使(a)ADS以F-6表格註冊根據證券法或(b) ADS僅以電子簿記形式結算,且在這兩種情形下均不會徵收或增加由股東負擔的任何費用,將被視爲不實質性地損害股東或受益人的任何重大現有權利。在任何修訂或補充生效時,每位股東和受益人將繼續持有此類ADS,即被認爲同意並同意此類修訂或補充,並受存款協議和本ADR,如有適用,的修訂或補充的約束。在任何情況下,任何修訂或補充均不得損害股東放棄此類ADS並取得其代表的已存證券的權利,但以遵守適用法律的強制規定爲目的除外。儘管前述內容,如果任何政府機構頒佈新法律、規定或法規要求修訂存款協議以確保符合,公司和託管人可隨時根據這類新法律、規則或法規修訂或補充存款協議和本ADR。在此類情況下,該修訂或補充可在向股東發出此類通知之前生效,或在遵守此類法律、規則或法規的通知所要求的任何其他時間段內生效。
A-27
(24) 終止。 存託人應當根據公司的書面指示隨時終止存託協議,通過向所有實時流通ADS持有人分發有關終止的通知,至少在規定的終止日期前三十(30)天。如果(i)存託人向公司遞交解職書面通知後已經過去九十(90)天,或者(ii)公司向存託人遞交解職通知後已經過去一百二十(120)天,且在任一情況下,尚未指定接替存託人並按照存託協議第5.4節的規定接受其任命的接替存託人,存託人可以通過向所有實時流通ADS持有人分發有關終止的通知,至少在規定的終止日期前三十(30)天,終止存託協議。存託人向所有ADS持有人分發的任何終止通知中規定的用於終止存託協議的日期被稱爲「終止日期」。直至終止日期,存託人應當繼續執行存託協議項下的所有義務,ADS持有人和受益所有人有權依據存託協議享有所有權益。如果終止日期之後仍有ADS待用,註冊機構和存託人除終止日期外不得再根據存託協議履行任何後續行動義務,但存託人應當在每種情況下根據存託協議的條款繼續(i)收取與存託證券有關的股息和其他分配、(ii)出售已收到的存託財產,(iii)交付存託證券,連同收到的任何股息或其他分配以及其他存託財產的淨收益,以換取提交給存託人的ADS(扣除存託人的費用、收費和支出以及應由持有人和受益人支付的所有適用稅款或政府收費,根據存託協議第5.9節的規定),以及(iv)根據適用法律在作爲存託協議下的存託人角色中可能需要的採取行動。終止日期後,存託人可以出售存託協議項下當前持有的存託財產,並應在此類銷售後將此類銷售的淨收益與存託協議下當前持有的任何其他現金一併保留在一個無資金結算帳戶內,且無須支付利息,供未曾提交其ADS以獲得利益的持有人均攤。進行此類銷售後,存託人所有義務均解除,但(i)應覈算此類淨收益和其他現金(扣除存託人的費用和收費以及應由持有人和受益人支付的一切適用稅款或政府收費,根據存託協議第5.9節的規定),且(ii)在與終止存託協議相關的法律要求時應加以遵守。終止日期後,公司將解除存託協議的一切義務,但需遵守存託協議第5.8、5.9和7.6節項下對存託人的義務。截至終止日期,ADS持有人和受益人的存且付ADS持續生效,並只有在ADS持有人根據存託協議將適用ADS提交給存託人以依照存託協議取消時,方可解除(存託協議中特別規定的除外)。
A-28
(25) 遵守並不免除美國證券法的責任(a)儘管ADR或存款協議中可能規定不同,但存款證券的提取或交付不會被公司或存託人暫停,除非根據依據《證券法》不時修訂的F-6註冊聲明通用說明書中的指示I.A.(1)允許。
(b) 各方(包括但不限於存託協議的各方、持有人和受益所有人)承認並同意,存託協議或任何美國存託憑證的任何規定均不應或不被視爲在適用的美國法律下免除《證券法》或《交易法》項下的任何責任。
(26) 不得轉讓利益給第三方/致謝. 存款協議僅爲本協議各方(及其繼任者)的專屬利益而訂立,並不得視爲賦予任何其他人任何法律或衡平權利、救濟措施或主張,除非在存款協議中特別規定。存款協議中的任何內容均不得被視爲引發各方之間的合夥企業或合資企業,也不得建立各方之間的受託或類似關係。本協議各方承認並同意(i)花旗銀行及其關聯公司可能隨時與公司、持有人、受益所有人及其各自關聯公司存在多個銀行關係,(ii)花旗銀行及其關聯公司可能擁有和交易公司及其關聯公司的任何類別證券以及ADS,並可能隨時從事交易,其中與公司、持有人、受益所有人或其各自關聯公司有利益的對手方可能參與,(iii)存託人及其關聯公司可能不時持有關於公司、持有人、受益所有人及其各自關聯公司的非公開信息,(iv)存款協議中所含任何內容不應(a)阻止花旗銀行或其任何關聯公司從事此類交易或建立或維持此類關係,或(b)要求花旗銀行或其任何關聯公司披露此類信息、交易或關係,或對此類交易或關係中的任何利潤或付款進行覈算,(v)存託人不得視爲了解花旗銀行或其任何關聯公司的其他部門可能了解公司、持有人、受益所有人或任何其各自關聯公司的任何信息,以及(vi)公司、存託人、保管人及其各自代理人和控制人可能受制於美國和開曼群島以外司法管轄區的法律和法規,並受一些其他司法管轄區法院和監管機構的管轄,因此,此類其他法律和法規的要求和限制,以及此類其他法律和法規,這些法院和監管機構的決定和命令,可能影響存款協議各方的權利和義務。
A-29
(27) 法律適用/放棄陪審團審判 存入資金協議、 ADR和ADS應根據紐約州法律解釋,所有權利和條款應受紐約州法律管轄,但不涉及其法律選擇原則。儘管 存入資金協議中可能含有與此相反的內容,但任何ADR或現行或將來的紐約州法律規定、股票持有人的權利以及對任何其他存入證券的持有人的權利、義務和責任以及對公司的義務和責任將由開曼群島法律(或適用的其他法律)管轄。
存款協議各方(包括但不限於每位持有人和受益所有人)均不可撤銷地放棄,在適用法律所允許的最廣泛範圍內,就針對或與存款協議、任何ADR以及其中涉及的任何交易(無論基於合同、侵權、普通法或其他理由)產生的任何法律訴訟,放棄通過陪審團審理的權利。
A-30
(分配和轉讓簽名行)
經過充分支付,簽名的持有人特此出售、轉讓並移交給____________________,其納稅人識別號爲____________________,地址包括郵政編碼是_____,本ADR及其一切權利,特此不可撤銷地構成並任命____________________爲代理人,在Depositary的賬簿上轉讓所述ADR,並授予代替權利。
日期: | 姓名: | ||
由: | |||
職稱: | |||
注意:簽署此份作業分配的簽字人必須與未分配證書上所寫的姓名完全一致,沒有任何改動或擴大或任何變更。 | |||
如果背書是由律師,執行者,管理員,受託人或監護人執行的,則執行背書的人必須按其身份給出全名和適當的權利證明副本。如果未在存託人處備案,則必須隨附本ADR。 | |||
_______________________ | |||
簽名保證 | |||
所有ADR的背書或轉讓必須由證券轉移協會認可的Medallion簽名計劃成員保證。 |
法律聲明
[根據部分認購美國存托股份發行的ADR應在ADR正面註明以下警示:
「此ADR證明代表該公司的'部分認購'股份的ADS,並且不賦予持有人
與其他股份(即'完全認購'股份)在同一股份權益下擁有的權利。該ADR
所代表的ADS將在該ADS所代表的股份成爲'完全認購'股份時,賦予持有人與其他ADS相同的分紅和權益。」]
A-31
附件B
費用表
廣告費用和相關費用
本協議中使用但未另行定義的所有大寫術語應具有存款協議中賦予這些術語的含義。除非在本協議中另有規定,在本協議中對ADS的任何引用均包括部分權益ADS、全部權益ADS、有證ADS、無證ADS和限制性ADS。
I. | 廣告費用 |
根據存款協議的規定,應支付以下廣告費用:
服務 | 比率 | 支付方 |
(1) ADS發行(例如,每100股ADS(或其零頭)發行的費用最高爲5.00美元。 | (2) ADSs的註銷(無論是通過交付存入的股份,ADS(s)-to-Share(s) 比率的改變還是因其他原因)。 每100股ADS(或其零頭)取消的費用最高爲5.00美元。 | 受益人 |
(2) 取消ADSs(例如,,取消ADS以交付存入資金的股份,因ADS股份與股票比例變化,或出於其他原因)。 | 每100股ADS(或其零頭)註銷的費用最高爲5.00美元。 | 取消ADSs的人。 |
(3) 分配現金股利或其他現金分配(例如,在出售權利和其他享有權益時)。 | 每持有100個ADS股份(或其一部分)高達美元5.00。 | 分配對象。 |
(4) 根據(i)送轉股或其他免費股票分配,或(ii) 行使權利購買額外的ADS進行ADS分配。 | 每持有100個ADS股份(或其一部分)高達美元5.00。 | 分配對象。 |
(5) 分發除ADS或額外購買ADS權益之外的證券。例如,分拆股份)。 | 每持有100個ADS股份(或其一部分)高達美元5.00。 | 分配對象。 |
B-1
(6) ADS服務。 | 每持有100個ADS股份(或其一部分),以存託人確定的適用登記日爲基準日,高達美元5.00。 | 按照託管人確定的適用記載日期持有ADS的人。 |
(7) ADS轉讓註冊例如,在ADS的註冊所有權轉讓,將ADS轉移到DTC或 相反出於其他任何原因)。 | 每轉讓100個ADS股份(或其一部分),高達美元5.00。 | ADS轉讓的對象或受讓人。 |
(8) 將一系列ADS轉換成另一系列ADS例如,在將部分規格ADS轉換爲完整規格ADS時轉換,或者在將限制性ADS轉換爲自由轉讓ADS時轉換。 相反). | 每轉換100個ADS股份(或其一部分),高達美元5.00。 | 進行ADSs轉換或交付轉換後的ADSs的人。 |
II. | 費用 |
公司、持有人、受益所有者、與ADS發行和註銷相關聯的存入股份或提取存入證券的人,以及ADS發行或註銷的人 應根據存款協議的條款承擔以下ADS費用責任:
(i) | 根據股份登記簿的要求以及適用於將股份或其他存入證券註冊或轉移至託管銀行、存託銀行或任何代理的費用: |
(ii) | 從時間到時間地生效,適用於將股份或其他提交證券在股東名冊上註冊或適用於從託管銀行、託管人或任何提名人的名稱轉移股份或其他提交證券時的註冊費; |
(iii) | 一些電纜、電報和傳真傳輸和遞送費用,如存款協議中明確規定,由存款股份或提取存入資產的人、ADSs持有人、受益所有人支付; |
(iv) | 關於外幣兌換,託管機構和/或兌換服務提供商(可能是託管機構的部門、分支機構或關聯公司)的費用、費用、價差、稅收和其他收費將從外幣中扣除。 |
(v) | 在貨幣兌換控制或其他政府要求方面,在進行此轉換和/或代表持有人和受益所有人產生的所有合理和習慣性的實際費用; |
(vi) | 與ADR計劃有關的代託人、保管人或任何代表所產生的費用、費用、成本和開支。 |
上述費用和收費隨時可能根據公司和託管人之間的協議而進行更改,以及不時更改。
B-2