根據2024年11月19日提交給證券交易所的文件 |
註冊編號333-236288 |
證券和交易委員會
華盛頓特區 20549
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對錶格F-6的生效修正案件1
註冊聲明
根據.
1933年證券法爲美國存託憑證所證明。
美國存託憑證
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慧擇 控股有限公司
(作爲其憲章規定的證券存託人所存託的證券發行人的精確名稱)
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不適用
(發行人的註冊或組織管轄區域)
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開曼群島
(發行人的註冊或組織管轄區域)
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花旗銀行,紐約分行
(按章程規定的存款人準確名稱))
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388 Greenwich Street
(代理服務的名稱、地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號)
(877) 248-4237
聯想控股有限公司 c/o公司託管信託公司 公司託管信託中心 1209橙色街道 (302)658-7581(代理服務地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號)
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普格利西與合夥人
(服務代理人的名稱、地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號)
新瓦克市,特拉華19711區(包括區號的電話號碼,代理服務)。
摩根大通銀行交易所
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副本:
Haiping Li, Esq. Meagher & Flom LLP 42樓, 愛丁堡塔, 地標 15 Queen's Road Central 香港 電話:+852 3740-4700 |
赫爾曼 H. 拉斯貝先生。 讓澤夫人, Esq. 帕特森Belknap Webb & Tyler LLP |
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根據規則466建議在提交後立即生效 | ☐提交後立即。 |
☐於(日期)在(時間)。 | |
如果已提交獨立註冊聲明以註冊存入的股份,請勾選以下方框: ☐ |
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發行人特此修訂本生效 修正案註冊聲明第1號,直至發行人可能需要延遲其生效日期爲止,在此日期或日期前撤回進一步修訂,明確表明本生效修正案第1號至註冊聲明隨後 按照1933年證券法第8(a)條的規定生效,或者直至本生效修正案第1號至註冊聲明在委員會根據該第8(a)條行事判斷的情況下確定的日期上生效。 |
本後生效修正案第1號至註冊 聲明可由任意數量的副本簽署,每份副本均被視爲原件,並且所有這些副本一起 構成同一份文件。
ii
第一部分
募集說明書所需信息
交叉引用表
項目 1. | 待註冊的證券的詳細信息 |
項目編號和標題 |
美國存託憑證(「存託憑證」)形式的位置 存入資金憑證(“收據”) | |||
1. | 存款人的名稱和其主要執行辦公室地址 | 收據正面 - 介紹性文章。 | ||
2. | 存入證券的收據標題和身份 | 收據正面 - 頂部中間位置。 | ||
存款條件: | ||||
(i) | 一個美國存托股份代表的存入證券數量("ADSs") | 收據正面 - 右上角。 | ||
(ii) | 如果有任何投票程序,應該怎樣進行 | 收據背面 - Paragraphs (17) and (18). | ||
(iii) | 分紅派息的收集和分發 | 收據背面 第(15)段。 | ||
(iv) | 通知、報告和代理徵集材料的傳遞 | 收據正面第(14)段; 收據背面 - 第十八段。 | ||
(v) | 權利的出售或行使 |
收據背面 – 段落(15) 和 (17)。 | ||
(vi) | 由分紅派息、拆分或重組計劃導致的證券存入或出售 |
收據正面 - 第三段和第六段; 收據背面 - 第15段和第17段。 | ||
(vii) | 存託協議的修正、延期或終止 | 收據背面 - 第23和24段(沒有延期條款)。 | ||
(viii) | 憑證持有人檢查存託人的轉讓簿和ADS持有人名冊的權利 | 收據正面 - 第14段。 |
I-1
項目編號和標題 |
美國存託憑證(「存託憑證」)形式的位置 存入資金憑證(“收據”) | |||
(ix) | 存入或提取基礎證券的權利受到限制的規定 | 收據正面 - 第2、3、4、6、7、9和10段。 | ||
(x) | 託管人責任的限制規定 |
收據正面 - 段落(8); 收據背面 - 第20段和第21段。 | ||
3. | 可能直接或間接對ADS持有人徵收的費用和收費。 | 收據正面 - 第11段。 | ||
項目2。 | 可用信息 | 收據正面 - Paragraph (13). |
本公司受美國證券交易所法1934年修正案的定期報告要求約束,因此向美國證券交易委員會提交某些報告,並遞交某些報告。這些報告可以從委員會的互聯網網站(www.sec.gov)檢索到,並可在委員會位於華盛頓特區F大街100號的公共參考設施進行查閱和複印。委員會:這些報告可以從委員會的互聯網網站(www.sec.gov)檢索到,並可在委員會位於華盛頓特區F大街100號的公共參考設施進行查閱和複印。
I-2
招股說明書
招股說明書包括作爲附件A的美國存託憑證的擬議形式,該擬議形式附在存託協議第1號修正案的表格中,作爲本次對錶格F-6的生效修正案第1號的附件(a)(i)提交,並通過引用併入本文件。
I-3
第II部分
招股說明書未提供的信息
項目 3. | 展示 |
(a) | (i)致富金融(臨時代碼)有限公司(「慧擇控股」)和自2020年2月11日起存入協議的所有持有人和受益所有者修改協議形式,公司Citibank, N.A.,作爲存款人(以下簡稱「銀行」)與所有根據該協議發行的美國存託憑證的持有人和受益人(以下簡稱「投資者」)之間的存款協議表格受託人,以及在2020年2月11日起達成的存入協議下尚未償還的所有美國存托股份的持有人和受益所有者。 ___此處附加爲展品(a)(i) | |
(ii)2020年2月11日達成的存入協議,由該公司,存管銀行以及在其下發行的所有美國存托股份的持有人和受益所有者(“存款協議”). ___ 本文件作爲附件(a)(ii)提交。 |
(b) | 存託人與發行在此處登記的美國存托股票或代表其代保管的證券有關的任何其他協議。___無。 |
(c) | 在過去三年內託管人和所存證券的發行人之間與所存證券有關的所有重要合同。___無。 |
(d) | 存託人關於待註冊證券合法性的律師意見。___ 無。 |
(e) | 某些官員和董事以及公司授權代表的授權書規則466。 ___無。 |
(f) | 公司某些高管和董事以及授權代表的委託書。___請參見簽名頁。 |
II-1
項目 4. | 保證:存託人在美國的主要辦事處將把存託證券發行人收到並且既是(1)作爲存託證券的持有人收到的報告和通信;又是(2)由發行人向基礎證券的所有持有人普遍公開的報告和通信提供給ADR的持有人檢查。如果在招股說明書中未披露收取的費用金額,保證定製一份單獨的文檔,說明收取的費用金額並描述其收費的服務,並根據請求快速提供該等費用計劃的副本而不收取任何費用。依據修訂後的1933年證券法,註冊申請人保證其有充分理由相信可以滿足提交F-6表格的所有要求,並已由在其授權下在紐約市紐約州簽署本F-6表格的委任人代表註冊申請人。 |
(a) | 託管人承諾將在美國託管人的主要辦事處提供給ADS持有人取自託管證券發行方收到的任何報告和通信,這些報告和通信既(1)由託管人作爲託管證券的持有人收到,又(2)由證券發行方以發行人爲持有人普遍可獲得。 |
(b) | 如發行說明書未披露收費金額,則託管人承擔編制單獨文件的責任,說明所收取的費用及其服務,並在任何要求時及時無償送達該費率表的副本。託管人承諾在費用變更前三十(30)天通知每個ADS註冊持有人。 |
II-2
簽名
根據美國1933年證券法的要求,花旗銀行有限公司,作爲存款協議項下成立的法律實體的唯一代理人,該存款協議於2020年2月11日簽署,簽署方爲慧擇控股有限公司、花旗銀行有限公司(代理人)及不時持有者和受益所有者代表,其美國存托股份持有者合理地相信符合在Form F-6表格上進行備案的所有要求,並已合法使得此後生效的第1號F-6表註冊聲明,由授權簽署人代表其簽署,於2024年11月19日在紐約州紐約市簽署。
根據存款協議創建的法律實體,根據該存款協議註冊發行的美國存托股份,每個美國存托股份代表有權收取慧擇控股有限公司A類普通股指定數量的權利 | ||
花旗銀行NA作爲存託人唯一地擔任其職責 | ||
由: | /s/ Joseph Connor | |
姓名:約瑟夫·康納 | ||
職務:法定代理人 |
II-3
簽名
根據1933年證券法的要求,慧擇控股有限公司證明其有充分理由相信符合在表格F-6上進行歸檔的所有要求,並且已經引起了代表其簽署《F-6表格上向本公司註冊聲明的生效修正案(修正案1)》,由具有授權的簽署人代表,在中國深圳於2024年11月19日簽署。
慧擇控股有限公司 | ||
由: | 董事會馬存軍 | |
姓名:馬存軍 | ||
職務:董事會主席兼首席執行官 |
II-4
授權書
凡此證明,悉年人皆知之每個簽名的人,以下簡稱爲各位先生/女士,均指定並委託馬存軍先生,擔任其真實和合法的委託代理人,具有替代權的充分權力,代表他/她並以他/她的名義、位置和身份,在任何和所有此類能力中,簽署本註冊聲明的任何和所有修正案,包括事後修正案以及附件,並在美國證券交易委員會提起訴訟,授予上述委託代理人和代理人充分的權力和授權,執行和履行與之相關的每一項行爲和事項,以及關於前述事項的所有事項,與他/她親自可以或可能進行的在每個方面都完全一致,並特此確認和批准上述委託代理人和代理人,或其替代者或替代者,依照本授權書可以或可能合法執行或要求執行的一切事宜。
根據1933年通過的證券法的要求,以下人員於2024年11月19日以以下身份簽署了表F-6的註冊聲明的後期生效修正案1。
簽名 | 職位 | |
董事會馬存軍 | 董事會主席兼首席執行官 | |
董事會馬存軍 | (首席執行官) | |
/s/ Ronald Tam | 首席財務官 | |
Ronald Tam | ||
/s/ 肖明涵 | 首席財務官 | |
肖明涵 | (信安金融和會計主管) | |
變偉 | 董事 | |
彬偉 | ||
俊哥 | 董事 | |
葛鈞 | ||
艾倫小雷侯 | 董事 | |
侯曉磊 |
||
/s/ 羅旭春 | 董事兼副總裁 | |
羅旭春 |
II-5
註冊人授權代表 在美國的簽字:
根據1933年修訂的證券法案,慧擇控股有限公司授權代表在美國紐瓦克簽署於2024年11月19日在特拉華州紐瓦克提交的F-6表格登記聲明生效後修正案第1號。
普格利西與合夥人 |
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由: | /s/ Donald J. Puglisi | |
姓名:Donald J. Puglisi |
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職務: 董事總經理 |
II-6
附件目錄
展覽 | 文件 |
按順序 頁碼 |
(a)(i) | 存入資金協議修訂表格 | |
(a)(ii) | 存款協議 |
II-7