附件(a)(i)
慧泽 控股有限公司
和
花旗银行有限公司,
作为托管人,
和
持有者和受益所有人
存入资金的所有板块
根据修订和重订存款协议条款,尚未解决的美国存托股票
存款协议,日期为2020年2月11日
____________________________________
修订案件1
至
存款协议
____________________________________
日期为 [●], 2024
目录
页面
第一条 | ||
定义 | 2 | |
第1.1节定义 | 2 | |
第1.2节 生效日期 | 2 | |
第二条 | ||
存入资金协议的修订 | 2 | |
第2.1节 存款协议 | 2 | |
第2.2节 修正案对所有持有人和受益所有人具有约束力 | 2 | |
第三条 | ||
ADR表格的修订 | 2 | |
第3.1节 ADR 修订 | 2 | |
第3.2节 换算比例变更 | 3 | |
授予奖项 | ||
陈述和保证 | 4 | |
第4.1节 陈述和保证 | 4 | |
第五章 | ||
其他条款(无需翻译) | 4 | |
5.1 新ADR | 4 | |
5.2 通知ADS持有人的修正 | 5 | |
5.3 赔偿 | 5 | |
5.4 批准 | 5 | |
5.5 管辖法律。 | 5 | |
5.6 备份文件 | 5 | |
附件 A – ADR 表格 | A-1 | |
展览b - 存托通知给ADS持有人 | B-1 |
修订第1号 存款协议
修订第1号存款协议,日期为[●],2024年(“修订案件1)由惠泽控股有限公司(Huize Holding Limited),一家在开曼群岛法律下成立及存在的豁免公司及其继任者(“公司),花旗银行(Citibank, N.A.),一家根据美国法律设立的国家银行协会(“受托人截至本日期,根据2020年2月11日的存托协议,所有美国存托股份的持有人和受益所有人
见证:
鉴于公司与存托人签订了某项存托协议,日期为2020年2月11日(“存款协议为根据存托协议创建代表所存放股份(在存托协议中定义,并在此后用于该定义)的ADS(在存托协议中定义的)以及美国存托凭证(“美国存托凭证(ADRs)”) 关于ADS的;
鉴于, 公司 desires希望(a)将ADS与股份的比例从(i)现有的一个(1) ADS对应二十(20)股调整为(ii)新的一个(1) ADS对应一百(100)股,(b) 修订存托协议、当前尚未到期的ADR以及附在存托协议中的ADR形式, 附件A 以反映该变更,并且(c) 向所有持有ADS的持有者(如存托协议中定义)发出通知。
现在,因此,作为对方 良好和有价值的考虑,特此确认已经收到并认可,公司和存托人特此同意 修改存款协议,目前未偿付的ADR和作为附件的ADR表格 附件A 修改如下存款协议:
1
第一条
定义
第1.1节。 定义除非在本修正案第1号中另有规定,否则所有使用但未定义的专有名词应具有在《存款协议》中赋予这些词语的含义。
第1.2节 生效日期用于本合同关于股票期权的术语或其中之一,指可行使的含义生效日期“应指上述所列日期,及本修正案第1号将生效的日期。
第二条
存款协议的修改
第2.1条 存款协议。 存款协议中所有提及“”这一词的地方存款协议“自生效日期起,"应指资料存托协议,该协议日期为2020年2月11日,经本第1号修正案修订,并在生效日期后进一步修订和补充。
2.2板块。 修正案对所有持有人和受益所有人具有约束力。自生效日期起,本协议修正案对存款协议的修改,目前未偿还的ADR以及附表为ADF的ADR形式均对截至生效日期发行和还未偿还的ADS的所有持有人和受益所有人以及生效日期后发行的ADS的所有持有人和受益所有人具有约束力。 附件A 第三章修正款 盗铸以下形式的ADR
第三条
ADR表格的修订
第3.1节 ADR协议修改.
(a) 附件的ADR形式右上角的短语为 附件A 通过完全删除该短语并代之以以下短语,特此于生效日期修改存托协议条款和已发行和流通的存托凭证。
“美国存托股份(每个美国存托股份代表收取一百(100)股全额支付的A级普通股的权利)”
2
(b) 附件所附ADR表格开场白第二句为 附件A 根据《存款协议》,以及根据存款协议所发行和流通的每份证券代表权益,在生效日期前均作如下修改,删除该句,并以以下内容代之:
“截至本ADR发行之日,每个ADS代表接收根据存托协议(如下定义)存放于保管人处的100股(100)股份的权利,该保管人截至本ADR发行之日为花旗银行,N.A. – 香港(“保管人”)。”
(c) 附件中ADR形式第(1)段第一句为 附件A 根据《存款协议》并在存款协议条款下发行和尚未兑现的每份证券代表权益,本句现被如下替换并全面修改,生效日期为即日期:
“本美国存托凭证是美国存托凭证(“ADRs”)的一部分,所有凭证均根据2020年2月11日签署的存托协议及其修订版(2024年[●]日的存托协议修正案第1号)所规定的条款和条件发行和待发行(根据该修订案及随后不时的进一步修订和补充,统称为“存托协议”),由公司、存托人以及不时持有根据该协议发行的ADS的所有持有人和受益所有人共同签署。”
比例变化所有其他涉及ADS与股票比例的参考均以ADR形式附加。 附件A 根据存款协议和截至生效日期的每一份ADS,将于生效日期参考“一个(1)ADS对应一百(100)股”的ADS与股票比例。
3
授予奖项
陈述与保证
第4.1节 陈述和保证公司向存托人、持有人和受益所有人陈述并保证:
(a)本修正案第1号在公司执行和交付时,以及与之相关的存款协议和所有其他文件的执行和交付,将分别被正式和有效地授权、执行和交付,并构成公司的法律、有效和有约束力的义务,根据其各自条款对公司可强制执行,受破产、无力偿债、欺诈性转让、暂停和类似法律的一般适用性影响,涉及或影响债权人的权利以及一般公平原则的约束;并且
(b)为了确保本修正案第1号或经此修正的存款协议的合法性、有效性、可执行性或作为证据的可采性,或根据此处或其下提供的任何其他文件,均无须将这些协议提交或记录于开曼群岛的任何法院或其他机关,也不需要在开曼群岛就这些协议支付任何印花税或类似税费;并且
(c)公司在与本修正案第1号相关的情况下提供给存托人所有信息均为真实、准确和正确的。
第五章
其他条款(无需翻译)
第5.1节新的ADR. 自生效日起,存托人应安排印制新的ADR,以反映本第1号修正案对ADR形式的变更。生效后根据本条款发行的所有ADR,无论是基于股份或其他存托证券的存入,还是基于现有ADR的转让、合并或拆分,都应基本上采用附带的样本ADR的形式, 附件A 在此之前或之后发行的ADR,如果未反映此处生效的ADR形式变更, 需退还给托管人进行交换。授权托管人并指示其采取一切必要行动 以实现上述目的。
4
第5.2节 修订通知 给ADS持有人托管人被指示发送一份通知,通知ADS持有人, 換言之,(i)本第1号修正案的条款,(ii)本第1号修正案的生效日期,(iii)ADR持有者(如有)被请求交回其ADR,以便换取新的ADR,以反映本第1号修正案带来的变更,如本协议第5.1条所述,及(iv)本第1号修正案的副本可以在委员会的网站 https://www.sec.gov 上获取,并可以向存托人和公司请求取得。向ADS持有者的通知应基本上采用以下形式 附录B附录已随函。
5.3 节 补偿. 本公司同意赔偿并使存款人(及其所有董事、员工和高级职员)免受因本修正案第1号的条款以及此处所设想的交易而可能产生的任何和所有责任,前提是本公司不对存款人(及其所有董事、员工和高级职员)对于因存款人书面提供给本公司用于任何登记声明、招股说明书或与此处设想的交易相关的任何其他发行文件的信息而产生的任何责任或费用进行赔偿。
第5.4节 批准除本修正案明文修改外,原执行的存托协议条款、契约和条件应继续有效。
第5.5节 适用法律. 本修订案第 1 号应按照纽约州的法律进行管辖和解释。
第5.6条 相关方. 本修订案第 1 号可以以任意数量的副本签署,每个副本均应视为原件,所有这些副本 共同应视为一个原件,所有这些副本共同构成一项相同的协议。
[签字页见下页]
5
鉴于, 公司和存托机构已由正式授权的代表执行本修正案第1号,如上述日期所述。
汇泽控股有限公司 | ||
由: | ||
姓名: | ||
职称: | ||
作为托管人的花旗银行 | ||
由: | ||
姓名: | ||
职称: |
6
附件A
[ADR形式]
数字 | CUSIP编号:_______ | ||
___________ | |||
美国存托股份(每个美国存托股份代表有权接收一百(100)股全额支付的A类普通股) |
美国存托凭证
用于
美国存托股票
代表
已存入A类普通股
的
汇泽控股有限公司
(在开曼群岛法律下成立的公司)
CITIBANk, N.A.,一家根据美国法律组织并存在的国家银行协会,作为存托人(“存托人”),特此证明 _____________是 拥有 _____________ 股美国存托股份(以下称“ADS”)的所有者,代表存入的A类普通股,包括 接收该A类普通股的权利的证据(“股份”),及其继任者(“公司”)。截至本ADR发行之日,每ADS代表有权接收一百(100)股依据《存托协议》(以下简称定义) 与保管人存入的股份,发行本ADR时的保管人是花旗银行,N.A. - 香港(“保管人”)。ADS与股份的比率 可以根据《存托协议》第四条和第六条的规定进行修订。存托人的主要办公室位于 美国纽约,格林威治街388号,邮政编码10013。
A-1
(1) 存托协议. 本美国存托凭证是美国存托凭证(“ADR”)的一部分, 所有凭证的发行和将要发行均根据2020年2月11日签署的存托协议的条款和条件进行,并经过 2024年[●]的存托协议第1号修正案修订(不时修订和补充的“存托协议”),由公司、存托银行和任何时候的持有人及受益所有者共同签署,所有在此基础上发行的ADS。 存托协议规定了ADS的持有人和受益所有者的权利和义务,以及存托银行在与所存入的股份及任何 其他存入财产(根据存托协议的定义)相关的权利和职责,这些股份和财产不时收到并存放在 ADS的存托中。存托协议的副本存放在存托银行的主要办公室和保管人处。每位持有人及每位受益所有者,在接受根据存托协议的条款和条件发行的任何ADS(或其任何权益)时, 在任何情况下被视为(a)是存托协议及适用的ADR的当事方并受到其约束,以及(b)任命存托银行为其正式代理,全权委托,代表其采取与存托协议和适用的ADR相关的任何和所有行动, 以采取任何必要的程序以遵守适用法律,并采取存托银行单独认为必要或适当的措施,以实现存托协议和适用ADR的目的,采取这些行动被视为必要性和适当性的最终决定因素。受益所有者持有ADS的方式(例如, 在经纪账户中与作为注册持有者)可能会影响其根据存托协议条款可获得的权利和义务、服务的方式和程度。
本ADR正面和反面所列的声明是存款协议和章程条款的某些规定的摘要(截至签署存款协议之日的有效内容),并且受存款协议和章程详细条款的限制和约束,特此引用。
本文未定义的所有大写字母缩写均应按存款协议中的规定解释。
存款人不保证所存入的股票的有效性或价值。存款人已安排接受ADS进入DTC。通过DTC持有ADS的每个受益所有人必须依靠DTC和DTC参与者的程序,行使并有权获得与此类ADS相关联的任何权利。存款人可能发行未证明的ADS,但须遵守存款协议第2.13节的条款和条件。
A-2
(2) ADS的归还和存入证券的提取. 本ADR的持有人(及其所证明的ADS)有权在满足以下每一条件时,在保管人指定的办公室领取所存放的证券: (i) 持有人(或持有人的正式授权代理人)已向存款人正式交付本ADR所证明的ADS(如适用,还包括本ADR)以用于提取所存放证券, (ii) 如果存款人要求本ADR已正式转交存款人以此目的,且已正确地空白背书或附有适当的空白转让工具(包括根据证券行业标准惯例的签名担保), (iii) 如果存款人要求,ADS持有人已向存款人签署并交付了一份书面指令,要求存款人将被提取的证券交付给或依据该指令交付给指定的人(者),以及 (iv) 存款人所产生的所有适用费用和支出,以及所有适用的税收和政府收费(如第5.9节中规定的)。 附录B 适用于托管协议的条款和条件)支付。 具体受适用的开曼群岛法律、纳斯达克证券交易所、其他股票交易所以及公司的章程的规定,请求提供信息的公司将与该ADR所代表的ADS的每个持有人和有利益所有人遵守规定。,符合本ADR所证明的已注销ADS、存款协议、公司章程以及任何适用法律和适用的账面结算实体的规则,以及与存放证券相关的任何条款,在每种情况下,均以当时生效的内容为准。
在满足上述条件之后,托管人(a)应取消其收到的ADS(如果适用,同时取消此ADRs作为ADS的证明),(b) 应指示注册人在维护用于此目的的账簿上记录所取消的ADS的取消,并(c) 应指示托管人在合理的时间内交付或导致交付所取消的ADS所代表的存入证券,以及任何存入证券的证书或其他所有权证明,或存入证券的电子转让证明(如果有的话),根据交付与托管人提供的书面指示进行。 不过,在每种情况下,受交付的ADS、存托协议、公司章程、任何适用法律以及适用于存入证券的条款和条件均受到所述条件的约束,同时还受到或规定的存入证券的规定和条款的约束,这些约束均在其自身的生效期间内生效。,符合存款协议的条款和条件、本ADR所证明的已注销ADS、公司章程、任何适用法律以及适用的账面结算实体的规则,以及与存放证券相关的条款和条件,在每种情况下,均以当时生效的内容为准。
托管人不接受代表不足一(1)股的ADS进行交割。如果交割给托管人的ADS代表的股数不是整数股,托管人将按照本协议的条款交付相应整数股的所有权,并根据托管人的决定,(i)将剩余的分数股数返回给交割这些ADS的人,或者(ii)卖出或导致卖出交割的ADS所代表的分数股,并将此次出售的收益(扣除(a)托管人的适用费用和费用以及(b)代扣税款)汇给交割ADS的人。
A-3
不论ADR或存款协议中包含的其他任何内容,托管人可以在托管人的主要办事处提供已存入的资产,其中包括(i)托管人在取消和提现ADSs的情况下持有的任何现金分红或现金派息,或(ii)出售非现金派息所得到的任何收益。根据任何投资者递交的ADSs的要求,风险和费用,并为此投资者的账户,托管人将指示监管人员(在法律允许的范围内)将托管人拥有的(除存款证券以外的)任何已存入资产转给托管人,以便在托管人的主要办事处交付。此类指示将由书面或(在投资者的要求,风险和费用下)通过电传,电传或传真传输。
(3) ADR的转让、组合和拆分. 登记机构应将此ADR(以及由此ADR代表的ADS)登记在为此目的而维护的账本上,并且托管人应(x)取消此ADR并执行新的ADR以证明被托管人取消的ADR所代表的与此ADR相同的ADS的总数量,(y)要求注册人回签此种新的ADR,(z)向权利人交付此种新的ADR,如果以下所有条件均已满足:(i)持有人(或持有人的法定授权代理人)已将此ADR按照给予转让目的递交予托管人位于其主要办事处所,在转让或者转让之附有正确签名担保(包括符合标准证券业务惯例的签名担保)或者附有正确转让工具(根据纽约州或者美国法律的规定),(iv)托管人和所有相关税费和政府收费应根据5.9条款的规定支付适用费用和开支。 附录B 适用于托管协议的条款和条件)支付。 但在每种情况下,均受制于ADR、存托协议和适用法律的条款和条件。注册处将在专门维护的账册上登记本ADR(和由此代表的ADS)的分割或组合,存托人将尽快执行以下操作:(x)取消该ADR并执行新的ADR,新的ADR号码由要求的ADS数量决定,但总数不得超过此ADR(被取消)所代表的ADS数量,(y)使注册处在新ADR上签字,(z)如果满足以下各种情况,则将此新ADR交付给或按照其所指示的人:(i)此ADR已由持有人(或持有人的合法授权代表)依照其目的交付给存托人其总部,以便进行其分割或组合,以及(ii)存托人已收取所有适用的费用和支出以及应纳税和政府费用(如在存托协议第5.9节和展品B中所规定的)。 至于此ADR、存款协议和适用法律规定的条款和条件,在当时每种情况都是有效的。
注册处应在专门维护此项目的账簿上注册此ADR(以及此处代表的ADSs)并且存托人(x)应该注销这个ADR并为所请求的ADSs数量执行新的ADR,但总数不得超过存托人所注销的ADR所证明的ADSs的数量,(y)导致注册处正式签署此类新的ADR,并将此类新的ADR交付给或者在其持有人的要求之下,如果已经满足了以下条件: (i)此ADR已经由持有人(或其授权的律师)交付到存托人的主要办事处以用于实施拆分或者组合的目的, (ii)存托人支付了所有适用的费用和收费,并支付了由存托协议的第5.9节中规定的所有适用税费和政府收费。 附录B 适用于托管协议的条款和条件)支付。 但是,每种情况都是至于此ADR、存款协议和适用法律规定的条款和条件,在当时每种情况都是有效的。
A-4
(4) 注册、转让等前提条件. 作为执行和交付的先决条件,登记发行、转让、拆分、合并或放弃任何ADS,支付任何分配、撤回任何Deposited Property,存托人或保管人可能要求(i)存放股份或介绍ADS或者介绍此ADR的委托人支付足够的费用,以偿还任何税款或其他政府收费、任何股票转让或注册费用(包括存入或撤回的股份的税款或费用)以及支付存托人根据《存托协议》第5.9条规定的任何适用费用和费用以及此ADR中规定的费用,(ii)满意地提供关于存托协议第3.1条所拟议事项的任何签名或其他事项的身份和真实性的证明,以及(iii)遵守与(A)执行和交付此ADR或ADS或撤回存托证券的任何法律或政府法规有关的任何法律或政府法规(B)存托人和公司一致的,符合本ADR、如适用的存托协议和适用法律规定的合理规定。 附录B 作为执行和交付此ADR的先决条件,存托人或者保管人可能要求(i)支付足够的费用以偿还任何税款或其他政府收费及与其相关的任何股票转让或注册费(包括存入或撤回的股份的税款或费用),并根据《存托协议》和本ADR规定支付任何适用费用;(ii)提供令其满意的证明,以证明存托协议第3.1条中所预料事项的身份和真实性;以及(iii)遵守(A)与执行和交付本ADR或ADS或撤回存托证券有关的任何法律或政府法规,以及(B)存托人和公司可制定的与本ADR、适用的存托协议和适用法律一致的合理规定。
在公司的转账簿、托管人、注册处或股份注册处关闭的任何期间内,或存入特定股份的存入资金可能会被暂停,或特定股份的存入可能被拒绝,或在特定情况下注册转让ADS可能被拒绝,或者总体注册转让ADS可能被暂停,或者如果存托凭证的托管人认为有必要或建议采取这样的行动(随即托管人将以书面形式通知公司),或公司在任何时间或不时,出于法律法规、政府或政府机构或委员会或ADS或股份所列的任何证券交易所的要求,或存托协议或本ADR(如适用)的任何条款,或与存入证券有关的条规定或管理的原因,或因公司股东大会或其他任何原因,无论是什么原因,在所有情况下都受到存托协议第7.8(a)条和本ADR的第(25)款的约束。不论存托协议或本ADR的任何规定相反,持有人都有权随时交回未解决的ADS,以撤回与之相关的存入证券,仅受以下条件的限制:(i)由于关闭托管人或公司的转账簿,或与股东大会的投票或分红支付相关的股份存入的临时延误,(ii)支付费用、税收和类似费用,(iii)遵守与ADS或存入证券的撤回相关的美国或外国法律或政府法规,以及(iv)根据F-6表的一般说明书I.A.(l)中明确规定的其他情况(如该一般说明书可能不时修订)。
A-5
(5) 遵守信息请求要求. 尽管《存款协议》或此ADR的任何其他规定,此处所代表的ADS持有人和受益所有人同意遵守公司根据适用法律、任何股票交易所的规则和要求以及注册、交易或挂牌上市的股票或ADS的章程所提出的信息请求。 換言之用这种方式,拥有ADSs的单个持有人或实益所有人,所持有的股份的总数超过法律规定的限制时,公司可以限制股票的转让。另外,如果在单个持有人或实益所有人拥有的与ADSs相关的所有股份的数量超过此类限制时,该公司可以以其认为适当的方式限制ADSs的转让。公司可以自行决定但须遵守适用法律,指示托管人针对超过前一句所载限制的持卡人或实益所有人的所有权利采取行动,包括但不限于对ADSs的转让设置限制,限制投票权或强制出售或处理,在任何情况下,这种处置应该是受到适用法律和公司章程允许的。托管协议或本ADR中的任何规定都不应被解释为强制托管人或公司确保遵守此处或托管协议中所述的所有权限制或第3.5节中所述的所有权限制。
(6) 所有权限制. 尽管本ADR或存款协议中包含其他规定,公司可能限制股票的转让,如果这样的转让可能导致持有的股票超过适用法律或公司章程规定的限制。公司还可以以其认为适当的方式限制ADS的转让,如果这样的转让可能导致由单个持有人或受益人拥有的ADS所代表的股票总数超过任何此类限制。公司可能在其自行决定的前提下以适用法律为限指示托管人采取措施,以解决任何超过前述句子中规定的限制的股权,包括但不限于对ADS的转让施加限制、撤销或限制投票权或代表持有人或受益人从事强制销售或处置超过此类限制的ADS所代表的股票,如果并且在适用法律和公司章程允许的范围内使用此类处置手段。存款协议中的任何规定或存款协议中的第3.5节均不应解释为要求托管人或公司确保遵守本文所述或存款协议第3.5节中所述的所有权限制。
A-6
(7) 报告义务和监管批准. 适用法律和法规可能要求股票持有人和实益所有人,包括ADS的持有人和实益所有人,在某些情况下满足报告要求并获得监管批准。ADS的持有人和实益所有人应自行负责确定并遵守此类报告要求并获得此类批准。每个持有人和每个实益所有人在适用的时间内同意根据现行的适用法律和法规的要求,进行此类判断、提交此类报告并取得此类批准。托管人、保管人、公司或其各自的代理人或关联方均无需代表持有人或实益所有人采取任何行动来判断或满足此类报告要求或获得适用法律和法规下的监管批准。
(8) 税费和其他费用的责任. 任何由保管人或存托银行就任何存托财产、美国存托股份(ADS)或本美国存托收据(ADR)应支付的税款或其他政府费用,应由持有人和受益拥有者向存托银行支付。公司、保管人和/或存托银行可以从针对该持有人和/或受益拥有者所持存托财产的任何分配中扣留或扣减,并且可以为了该持有人和/或受益拥有者的账户出售部分或全部存托财产,并将此类分配和销售收益用于支付由持有人或受益拥有者就ADS、存托财产和本ADR所需支付的任何税款(包括适用的利息和罚款)或费用,持有人和受益拥有者对此类不足仍然负责。保管人可能会拒绝接受股份的存入,存托银行可能会拒绝发行ADS,交付ADR,注册ADS的转让,注册ADR的拆分或合并,以及(须遵守本ADR第(25)段和存托协议第7.8(a)节的规定)在全额支付此类税款、费用、罚款或利息之前不允许提取存托财产。每位持有人和受益拥有者同意赔偿存托银行、公司、保管人及其任何代理、官员、员工和关联方的损失,并使他们免受因为为该持有人和/或受益拥有者获得的任何税收利益而产生的任何税款(包括相关的利息和罚款)索赔的影响。尽管存托协议或任何ADR中有任何相反的规定,持有人和受益拥有者在存托协议第3.2节下的义务应在任何ADS的转让、任何ADS的取消及存托证券的提取,以及存托协议的终止后继续有效。
A-7
(9) 股份存入所做陈述和担保. 根据存款协议,每个存入股份的人应视为代表并保证:(i)该股份及其证书经过授权、有效发行、全额实缴、无须被追讨和合法取得;(ii)有关该股份的全部优先购买权(及类似的)已经有效放弃或行使;(iii)存贷人有权这样存款;(iv)被存入的股份不受任何抵押、负债、权益、赋予、抵押或逆向声称的限制;(v)被存入的股份和存款可产生的ADS不是被限制的证券(除存款协议第2.14节规定的情况外);(vi)被存入的股份没有被剥夺任何权益和资格。此类陈述和保证将在股份存款和提取、发行和注销相应的ADS以及该ADS的转让后继续有效。如果此类陈述或保证在任何方面是假的,公司和托管人将有权以存入股份人的费用和费用采取一切必要行动来纠正其后果。
(10) 证明、证书和其他信息. 任何持股人都可能要求提供其所持股票的存入证明,以及每个持股人都同意,不时向存托人和托管人提供国籍或居住证明、纳税人身份、支付所有适用税费或其他政府费用的证明、外汇管制批准、ADS和存入财产的法律或实际所有权、遵守适用法律、存托协议或本ADR所证明的ADS和存入财产的条款和规定,并根据存托协议和本ADR的义务合理要求存托人提供书面请求。存托人或托管人认为必要或合适的文件可以是合格的或存入证明的证书以及其他相关文件(或者,对于以注册形式提供的股票,可以是与公司或股票注册处在注册簿上的信息),以及在存托人与存托人满意的情况下,根据公司的书面要求,提供所需的信息和文件。存托人和注册人(如适用)可能在提交文件或者执行合同或者转让记录或者发放分红或分发权益或其收益的时候暂停或不提供相关证明。存放物的交付,直到提交所需的证明或其他信息、执行所需的证书或提供其他文件或信息为止。
A-8
(11) ADS费用和收费. 根据存款协议的规定,应支付以下广告费用:
(i) | ADS发行费存入资金的任何一人都不得收取超过每100份美国存托凭证(ADSs)(或其零头)不超过5.00美元的费用(或其他原因),不包括根据第(四)段描述的分配而发行的存托凭证。例如,存放股份时,ADS的发行、ADS对股票比例变动、或其他原因,按照存托协议的条款,每100份ADS(或其零头)不得超过5.00美元的费用(或其他原因),不包括根据第(四)段描述的分配而发行的存托凭证。 |
(ii) | ADS注销费任何要取消ADS的人所提出的请求例如,,交付存入股票、ADS(S)-to-Share(S)比例变化或其他原因所导致的取消),每取消100个ADSs(或其分数)的费用不超过5美元; |
(iii) | 现金分发费每持有100股美国存托凭证(或其小数部分)进行现金股利或其他现金派息发放的收费不得超过每股美国存托凭证5.00美元例如,,出售权利和其他权利); |
(iv) | 股票分配/权利行使费由任何ADS持有人每持有100个ADS(或其部分)收取不超过5美元的费用,用于根据(a)股票分红或其他免费股票配发,或(b)行使购买额外ADS的权利进行分配。 |
(v) | 其他分配费不超过每持有100股ADS(或不足100股)的费用为每股不超过5.00美元,用于分发非ADS证券或购买额外ADS的权益。例如,,分拆股票); |
(vi) | 存管服务费任何ADS持有人在托管机构规定的适用登记日期不超过每100份ADS(或其中的一部分)收取费用不超过5.00美元。 |
(vii) | ADS转让费登记由任何ADS持有人转让或由ADS转让给的任何人,每100股ADS(或其部分)转让的费用不超过5.00美元(例如,在ADS注册所有权转让时,在ADS转入DTC时) 相反,或出于任何其他原因);和 |
(viii) | ADS转换费:由任何转换ADS的持有人支付或被交付转换的ADS的人支付,每100个ADS(或其一部分)不超过5.00美元的费用,从一个ADS系列转换到另一个ADS系列(“例如,,在将Partial Entitlement ADSs转换为Full Entitlement ADSs,或将受限ADSs转换为自由可转让的ADSs时),和相反). |
A-9
公司、持有人、受益所有人、提交股份或撤回存入证券以进行ADS发行和取消的人,以及发行或取消ADS的任何人应根据存款协议的规定负责以下ADS费用:
(a) | 根据股份登记簿的要求以及适用于将股份或其他存入证券注册或转移至托管银行、存托银行或任何代理的费用: |
(b) | 从时间到时间地生效,适用于将股份或其他提交证券在股东名册上注册或适用于从托管银行、托管人或任何提名人的名称转移股份或其他提交证券时的注册费; |
(c) | 一些电缆、电报和传真传输和递送费用,如存款协议中明确规定,由存款股份或提取存入资产的人、ADSs持有人、受益所有人支付; |
(d) | 与转换外币有关的费用,包括托管人和/或转换服务提供商(可以是托管人的部门、分支机构或关联公司)的费用、开支、点差、税费和其他费用。此类费用、开支、点差、税费和其他费用将从外币中扣除; |
(e) | 在货币兑换控制或其他政府要求方面,在进行此转换和/或代表持有人和受益所有人产生的所有合理和习惯性的实际费用; |
(f) | 与ADR计划有关的代托人、保管人或任何代表所产生的费用、费用、成本和开支。 |
所有ADS费用和收费可以在任何时候及不时通过保管人和公司之间的协议进行更改,但在持有人和受益所有人应支付的ADS费用和收费的情况下,任何此类变更(不包括保管人根据存款协议所述费用和收费的豁免的任何变更)只能按照本ADR第(23)段所述的方式进行,并如存款协议第6.1节所述进行。保管人应应要求免费向任何人提供其最新的ADS费用明细。
A-10
ADS的发行费和注销费将由存托人发行ADS的人(在发行ADS的情况下)和注销ADS的人(在注销ADS的情况下)支付。对于存托人通过DTC发行的或由DTC提供给存托人的ADS,ADS的发行费和注销费将由接收ADS的DTC参与者或持有即将注销的ADS的DTC参与者支付,并且将由DTC参与者按照当时生效的DTC参与者的程序和惯例收取适用受益人的账户相应金额,代表受益人支付。关于分配和ADS服务费的ADS费用和收费应由存托人设定的适用ADS记录日期时的持有人支付。对于现金分配,适用的ADS费用和收费金额将从分配的资金中扣除。对于(i)非现金分配和(ii)ADS服务费,根据存托人设定的适用ADS记录日期,将给相关持有人开具ADS费用和收费金额发票,并且可以从支付给持有人的分配中扣除相应的ADS费用。对于通过DTC持有的ADS,分配中的非现金部分和ADS服务费用可以从通过DTC进行的分配中扣除,并可以根据DTC不时规定的程序和惯例向DTC参与者收取,并且DTC参与者将这些ADS费用和收费金额收回给他们持有ADS的个别受益人。对于(i)ADS转让登记,ADS转让费将由被转让的ADS的ADS持有人或ADS被转让的人支付,(ii)ADS系列转换,将由被转换的ADS的持有人或接收转换的ADS的人支付ADS转换费。
代托人可以通过提供ADR计划所收取的ADS费用的部分或以其他方式补偿公司支付与存款协议所规定的ADR计划有关的某些费用,此后由公司和代托人根据需要协议达成一致。公司应支付代托人的这些费用和费用,并根据需要支付代托人的实际费用,代托人和公司可以在任何时候根据协议更改该等费用、费用和补偿支付的责任。除非另有约定,否则代托人每三个月向公司提出收费、费用和补偿的声明。保管人的费用和开支归代托人独立负责。
持有人和受益所有人支付ADS费用和费用的义务将在存款协议终止后继续存在。对于任何代托人,在存款协议第5.4节所述的代托人辞职或罢免的情况下,收取ADS费用和费用的权利将延伸至具有先前发生的ADS费用和费用的ADS持有人。
A-11
(12) ADR证书的所有权。根据存托协议和本ADR的限制,本ADR的持续是一个条件,本ADR的每次继任持有人通过接受或持有同意和同意,即拥有此ADR(和每个由此证明的认证ADS证明的证券)的所有权可按照纽约州的法律和证券的同等方式进行转让,前提是,在认证ADSs的情况下,本ADR已得到适当的背书或附有适当的转让工具。不论有任何相反的通知,除非在押证人的簿记上登记本ADR的持有人或在受益所有人的簿记上登记本ADR的受益所有人或代表受益所有人的代表,否则押证人和公司对本ADR的任何持有人或受益所有人没有义务也不承担任何责任,并且本ADR的持有人被认为是其绝对所有者,对此押证人和公司不承担任何责任。. 受存款协议和本ADR中包含的限制的限制,这是对该ADR的一个条件,以及每个接受或持有该ADR的继任持有人都同意和同意,即该ADR(以及此处证明的每个有形ADS)的所有权应根据纽约州的法律与纸质证券相同的条款可转让,条件是在有形ADS的情况下,该ADR已经得到适当背书,或者附有适当的转让工具。不管有任何相反的通知,存托人和公司都可以认为并对待该ADR的持有人(也就是,在存托人的名册上登记有名字的人)为所有目的的绝对所有者。除非在ADS持有人的情况下,这样的持有人是在存托人的名册上登记的ADR持有人,在有利所有者的情况下,这样的有利所有者,或有利所有者的代表,才对ADR的任何持有人或任何有利所有者承担义务或受到责任。存托人或公司不对任何ADR的持有人或任何有利所有者承担任何义务,也不受存款协议或本ADR的限制。
(13) 持有人(和由此代表的ADSs)不能享受存托协议下的任何利益,也不能针对押证人或公司具有有效性或可执行性,除非:本ADR已经(i)被签署, (ii) 由当事人受 duly 指定的签名。这个ADR是由押证人和公司共同签名的。. 本ADR(及其所代表的ADS)持有者不得根据存款协议享有任何权益,也不得对存款银行或公司在任何目的上有效或可强制执行,除非本ADR已(i)注明日期,(ii)由存款银行的合法授权签署人手动或电传签名,(iii)由登记机构的合法授权签署人手动或电传签名进行背书,以及(iv)在登记机构为ADR的发行和转让维护的账簿中注册。带有存款银行或登记机构的合法授权签署人的电传签名的ADR,即使该签署人在存款银行交付该ADR之前已不再被合法授权,仍将对存款银行产生约束力。
A-12
(14) 可用信息;报告;转让簿的检查。.
公司须遵守《证券交易法》的定期报告要求,因此必须向委员会提交或提供某些报告。这些报告可以从委员会的网站(www.sec.gov)获取,并可以在委员会位于华盛顿D.C. 20549,100 F Street, N.E.的公共参考设施检查和复制。在收到后,存款银行应在其主要办公室向持有人提供报告和通讯的检查,包括收到的任何代理请求材料,这些材料(a)是存款银行、保管人或其任何提名人作为存放财产的持有人所收到的,并且(b)由公司向该存放财产的持有人普遍提供。存款银行还应在公司根据存款协议第5.6条提供时,向持有人提供或提供该等报告的副本。
注册处应保管ADS注册的账簿,公司和这些ADS持有人应能在合理的时间内查阅,但在注册处知晓的情况下,此查阅不得用于与ADS持有人沟通,除了与公司业务或押金协议或ADS相关的事宜外
注册机构可在认为有必要或适当的情况下,根据其善意因履行其职责或在公司的合理书面请求时,随时关闭ADS的过户薄,但须遵守存托协议第(25)段和第7.8(a)节。
日期:
花旗银行,纽约分行 过户代理和注册机构 |
花旗银行,纽约分行 10. | |||
由: | 由: | |||
授权签字人 | 授权签字人 |
存托机构的总部地址为美国纽约市格林威治街388号10013号。
A-13
[备用ADR的形式]
存托协议的某些附加规定摘要(摘录)
(14) 现金、股票等的股息和分配。每当公司打算分配现金股息或其他现金分配时,公司应及时向存托人发出通知,至少在拟议分配的20天(或存托人和公司不时同意的其他天数)前,明确指定适用于确定受益所有证券持有人的ADS记录日期。存托人在及时收到此类通知后,应按照存托协议第4.9节所述的条款设立ADS记录日期。在确认托管人已收到任何存托证券的现金股息或其他现金分配,或已收到根据存托协议的条款持有任何存托证券或任何权益的收益时,存托人将(i)如果在收到任何外币金额时,根据存托协议第4.8节的条件裁定,在可实际基础上将此类现金股息、分配或收益迅速转换为可以转移到美国的美元(按照存托协议第4.8节的条款),(ii)如适用,按照存托协议第4.9节所述的条款设立ADS记录日期,并(iii)按照ADS记录日期的持有人应分配其收到的金额(扣除(a)适用的存托人的相关费用和收费以及为此发生的支出和(b)应扣缴的税款)与作为ADS记录日期的ADS持有人持有的ADS数量成比例。存托人只能分发无需归因于任何持有人的一分钱,任何未分配的余额均由存托人持有(无需对此付利息),并将被添加到并成为存托人收到的下一笔分配的一部分。如果公司、托管人或存托人被要求从任何存托证券的任何现金股息或其他现金分配中扣除并扣除任何税款、税费或其他政府收费,那么分配给代表这些存托证券的ADS的持有人的金额应相应减少。这些被扣预收的款项应由公司、托管人或存托人转交给相关的政府机构。公司的缴纳证明应由公司根据请求转交给存托人。存托人或托管人将从其记录中转交给公司或其代理人所需的信息,以使公司或其代理人能够向政府机构提交必要的报告,存托人或托管人、公司或其代理人可以(但不必)纳入任何必要的报告是为了为ADS的持有人获得适用税收协议的好处。
(15) 现金、股票等分红派息 . (a) 现金分配一旦由存托机构及时收到公司通知其打算进行现金股息或其他现金分配,存托机构应根据存托协议第4.9节的条款确定ADS记录日期。在确认收到任何存放证券的(x)现金股息或其他现金分配,或(y)根据存托协议条款就ADS持有的任何存放财产的出售所得款项后,存托机构将(i)如果收到的金额为外币,将及时将该现金股息、分配或收益转换为美元(根据存托协议第4.8节的条款和条件),(ii)如果适用,并且在之前未确定的情况下,根据存托协议第4.9节的条款确定ADS记录日期,以及(iii)及时向在ADS记录日期享有权利的持有人分配因此从这种转换中收到的金额(扣除(a)附在存托协议附录b中的费用附表所述的适用费用和收费,以及(b)扣缴的适用税款)。然而,存托机构仅应分配可以分配给任何持有人而不使其获得一个美分的金额,任何未分配的余额将由存托机构保留(不承担利息责任),并应并入并成为存托机构在下一次分配时收取的下一个金额的部分。如果公司、保管人或存托机构需要从任何存放证券的现金股息或其他现金分配中扣缴并已扣缴税款、费用或其他政府收费,则向ADS持有人的分配金额将相应减少。这些被扣除的金额将由公司、保管人或存托机构转交给相关的政府机构。公司应根据请求向存托机构转发其支付证明。存托机构将把任何无法分配的现金金额保存在一个不计利息的账户中,以惠及适用的ADS持有人和受益所有人,直到可以进行分配或存托机构持有的资金必须根据美国相关州的法律视为无人认领的财产进行处理。尽管存托协议中包含相反的内容,若公司未能及时向存托机构提供存托协议第4.1节规定的拟分配的通知,存托机构同意尽商业合理的努力执行存托协议第4.1节所设想的行动,而公司、持有人和受益所有人承认,在未能及时提供该通知的情况下,存托机构对未能执行存托协议第4.1节所设想的行动将不承担责任,除非未能使用商业合理的努力,如此处所述。
A-14
(b) 股份分配如果存托证券包括股票分红或者自由赠股,公司通知存托人及时收到后,存托人应按照存托协议第4.9节所述条款建立ADS登记日。一旦托管人确认已收到由公司分配的股票,存托人将根据存托协议的其他条款(包括但不限于(a)存托人的适用费用和费用以及(b)税收)向ADS持有人按ADS登记日持股成比例分配额外的ADS。如果存托人没有分配额外的ADS,则采取必要的一切行动,使ADS持有人在ADS登记日之后,只要法律允许,从而代表被代表的存入证券的附加股票数量的权利和利益(扣除存托人适用的费用和费用以及税收)。存托人不会交付分数ADS,而将以(股票或ADS的总和)所表示的数量出售,具体取决于所有分数的股票或ADS,扣除存托人适用的费用和费用以及税收的净收益将按存托协议第4.1节描述的条款进行分配。如果公司未能及时通知存托人拟议的分配,则ADS登记日将按存托协议第4.9节的条款建立,存托人将根据在开曼群岛就未作出选择的股票做出的相同决定,在法律允许的范围内向ADS持有人分配现金或附加股票代表这些附加股票,其中:(x)根据存托协议第4.1节的规定提供现金;或者(y)根据存托协议第4.2节的规定提供具有附加股票的ADS。此处和存托协议中的任何条款均不强制存托人向持有人提供以股票(而非ADS)的形式接收选择性分配的方法。无法保证ADS持有人或普通持有人将获得与股票持有人相同的条件和条款获得选择性分配的机会。尽管存托协议中可能有任何相反规定,但如果公司未能及时向存托人提供存托协议第4.3节规定的拟议分配的通知,则存托人同意尽商业上合理的努力执行存托协议第4.3节规定的行动,公司、持有人和ADS的受益所有人认可存托人在没有得到及时通知的情况下未能执行存托协议第4.3节规定的行动,除非其未尽到商业上合理的努力,依据此处所提供的。
如果保管人决定任何财产(包括股份)的分配需缴纳任何税款或其他政府费用,保管人有义务进行扣缴,或者如果公司在履行其根据存款协议第5.7条的义务时,提供了美国律师的意见,认为在分配给持有人之前股份必须根据证券法或其他法律进行注册(并且尚未宣告注册声明生效),保管人可以以其认为必要和可行的方式处置全部或部分此类财产(包括股份和订购权),包括通过公开或私下销售,并将任何此类销售的净收益(在扣除(a)税款和(b)费用及保管人产生的费用后)按照存款协议第4.1条的条款分配给有权获得的持有人。保管人应根据存款协议的规定保留和/或分配任何未售出的该等财产余额。尽管存款协议中包含任何相反的内容,若公司未能及时通知保管人存款协议第4.1条规定的拟议分配,保管人同意尽商业合理的努力履行存款协议第4.2条所设想的行动,而公司、持有人和受益所有者承认,保管人对于未能在未及时给予通知的情况下履行存款协议第4.2条所设想的行动不承担任何责任,但除非其未能使用商业合理的努力,如本协议所述。
A-15
(c) 选择性以现金或股票的形式收取股息在及时收到通知后,表明公司希望根据存款协议中所述的条款向ADS持有人提供现金或股票的选择性分配, 公司和托管人应根据存款协议确定该分配是否合法且合理可行。托管人仅在以下条件下向持有人提供此类选择性分配: (i) 公司已及时请求提供选项分配给持有人, (ii) 托管人已确定该分配合理可行, (iii) 托管人已根据存款协议第5.7节收到令人满意的文件。如果上述条件得到满足,托管人应按照存款协议的条款和条件, 根据第(17)段和存款协议第4.9节确定ADS记录日期,并建立程序,使本持有人能够选择以现金或额外的ADS接收提议的分配。 如果持有人选择以现金接收分配,则该分配将按现金分配的方式进行。如果本持有人选择以额外的ADS接收分配, 则该分配将按存款协议中所述的条款以股票分配的方式进行。如果此类选择性分配不合理可行, 或者如果托管人未收到存款协议中所列的令人满意的文件,托管人将根据存款协议第4.9节的条款建立ADS记录日期, 并在法律允许的情况下,向持有人分配,根据在开曼群岛对未作选择的股票进行的相同判断, 要么(x) 现金,按存款协议第4.1节中所述的条款,或(y) 额外的ADS,代表此类额外股票, 在每种情况下,按存款协议第4.2节中所述的条款。存款协议中或本协议中的任何内容均不应使托管人有义务提供给本持有人以收到股票的方式进行的选择性分配的方式(而非ADS)。 不能保证本持有人将获得与股票持有者相同的条款和条件下接收选择性分配的机会。尽管存款协议中包含有相反内容, 如果公司未能及时通知托管人根据存款协议第4.3节规定的提议分配,托管人同意尽商业上合理的努力执行存款协议第4.3节中所构想的行动, 并且公司、持有人及受益所有人承认,除非未及时提供通知之外,托管人对于未能执行存款协议第4.3节中所构想的行动不承担任何责任, 该等通知已未及时给予,除非未能采取商业上合理的努力,如此处所提供。
A-16
(d) 附加ADS的权利分配: 在存管银行及时收到公司的通知,表示公司希望向ADS持有者提供额外股份的认购权后,存管银行在与公司协商后应确定,是否合法且合理可行地向持有人提供该权利。只有在以下条件满足时,存管银行才会向任何持有人提供该权利:(i) 公司及时请求提供此权利给持有人,(ii) 存管银行收到符合存款协议第5.7条款的满意文件,以及 (iii) 存管银行认为此权利的分配是合理可行的。如果这些条件不满足,或者公司请求不要向ADS持有者提供权利,存管银行将按下面描述的方式出售这些权利。如果上述所有条件都满足,存管银行将根据存款协议第4.9条款的条件设立ADS登记日期,并建立程序以 (x) 分配购买额外ADS的权利(通过认股权证或其他方式),(y) 使持有人能够行使这些权利(支付认购价格以及适用的(a) 存管银行的费用和费用以及(b) 税费),以及 (z) 在有效行使这些权利后交付ADS。此处或存款协议中均不应强制存管银行向持有人提供行使认购股份权利的方法(而不是ADS)。 如果 (i) 公司未能及时请求存管银行向持有人提供权利,或请求不向持有人提供权利,(ii) 存管银行未能按存款协议第5.7条款收到满意的文件或认为向持有人提供权利不合理可行,或 (iii) 任何提供的权利未被行使且似乎即将失效,存管银行应决定是否以无风险的原则身份出售该权利,在其认为可行的地点和条款(包括公开和私下销售)进行销售。存管银行在此出售时应转换并分配该出售的收益(扣除适用的(a) 存管银行的费用和费用以及(b) 税费),按照本条款和存款协议第4.1条款的条件进行。如果存管银行无法根据存款协议第4.4(a)条款所述的条件向持有人提供任何权利,或按存款协议第4.4(b)条款所述的条件安排出售权利,存管银行将允许此权利失效。存管银行不对以下事项承担责任:(i) 未能准确判断是否可以合法或可行地向一般持有人或特定持有人提供此权利的任何失败,(ii) 与该销售或行使相关的任何外汇风险或损失,或 (iii) 代表公司与权利分配相关向持有人转发的任何材料的内容。
A-17
Notwithstanding anything herein or in Section 4.4 of the Deposit Agreement to the contrary, if registration (under the Securities Act or any other applicable law) of the rights or the securities to which any rights relate may be required in order for the Company to offer such rights or such securities to Holders and to sell the securities represented by such rights, the Depositary will not distribute such rights to the Holders (i) unless and until a registration statement under the Securities Act (or other applicable law) covering such offering is in effect or (ii) unless the Company furnishes the Depositary opinion(s) of counsel for the Company in the United States and counsel to the Company in any other applicable country in which rights would be distributed, in each case satisfactory to the Depositary, to the effect that the offering and sale of such securities to Holders and Beneficial Owners are exempt from, or do not require registration under, the provisions of the Securities Act or any other applicable laws. In the event that the Company, the Depositary or the Custodian shall be required to withhold and does withhold from any distribution of Deposited Property (including rights) an amount on account of taxes or other governmental charges, the amount distributed to the Holders of ADSs shall be reduced accordingly. In the event that the Depositary determines that any distribution of Deposited Property (including Shares and rights to subscribe therefor) is subject to any tax or other governmental charges which the Depositary is obligated to withhold, the Depositary may dispose of all or a portion of such Deposited Property (including Shares and rights to subscribe therefor) in such amounts and in such manner, including by public or private sale, as the Depositary deems necessary and practicable to pay any such taxes or charges.
There can be no assurance that Holders generally, or any Holder in particular, will be given the opportunity to receive or exercise rights on the same terms and conditions as the holders of Shares or be able to exercise such rights. Nothing herein or in the Deposit Agreement shall obligate the Company to file any registration statement in respect of any rights or Shares or other securities to be acquired upon the exercise of such rights.
A-18
(e) 发放现金、股票或认购股票的其他权利: Upon receipt of a notice indicating that the Company wishes property other than cash, Shares or rights to purchase additional Shares to be made to Holders of ADSs, the Depositary shall determine whether such distribution to Holders is lawful and reasonably practicable. The Depositary shall not make such distribution unless (i) the Company shall have requested the Depositary to make such distribution to Holders, (ii) the Depositary shall have received satisfactory documentation contemplated in Section 5.7 of the Deposit Agreement, and (iii) the Depositary shall have determined that such distribution is reasonably practicable. Upon satisfaction of such conditions, the Depositary shall distribute the property so received to the Holders of record, as of the ADS Record Date, in proportion to the number of ADSs held by them respectively and in such manner as the Depositary may deem practicable for accomplishing such distribution (i) upon receipt of payment or net of the applicable fees and charges of, and expenses incurred by, the Depositary, and (ii) net of any taxes withheld. The Depositary may dispose of all or a portion of the property so distributed and deposited, in such amounts and in such manner (including public or private sale) as the Depositary may deem practicable or necessary to satisfy any taxes (including applicable interest and penalties) or other governmental charges applicable to the distribution.
If the conditions above are not satisfied, the Depositary shall sell or cause such property to be sold in a public or private sale, at such place or places and upon such terms as it may deem practicable and shall (i) cause the proceeds of such sale, if any, to be converted into Dollars and (ii) distribute the proceeds of such conversion received by the Depositary (net of applicable (a) fees and charges of, and expenses incurred by, the Depositary and (b) taxes) to the Holders as of the ADS Record Date upon the terms hereof and of Section 4.1 of the Deposit Agreement. If the Depositary is unable to sell such property, the Depositary may dispose of such property for the account of the Holders in any way it deems reasonably practicable under the circumstances.
托管人和公司均不会对以下事项负责:(i)未能准确确定向一般或特定持有人提供存储在存托协议4.5条款中的财产是否合法或实际可行的责任,或(ii)在销售或处置此类财产时所遭受的损失。
A-19
(16) 赎回在及时收到公司意图行使与任何存托证券相关的赎回权的通知以及令人满意的文件后,且仅在保管人已确定此类拟议的赎回是可行的情况下,保管人应向每位持有人提供一份通知,说明公司的赎回权行使意向以及公司通知保管人的其他事项。保管人应指示保管机构将执行赎回权的存托证券呈交给公司,以便支付适用的赎回价格。在收到保管机构确认赎回已完成且代表赎回价格的资金已收到后,保管人应转换、转移并分配收益(扣除适用的(a) 保管人的费用和收费及其产生的费用,和(b) 税款),注销ADS并取消ADR(如适用),在持有者交付此类ADS的情况下,并根据存款协议第4.1条和第6.2条的规定。如果不全部赎回所有未赎回的存托证券,将根据抽签或按比例分配的方式选择要注销的ADS,具体由保管人确定。每个ADS的赎回价格应为保管人收到的每股金额的美元等值(调整以反映ADS与股份之间的比例),这是在代表ADS的存托证券赎回时(受存款协议第4.8条及适用的保管费用、收费和产生的费用,以及税款的条款)乘以每个被赎回的ADS所代表的存托证券数量。
尽管存款协议中有相反的规定,但如果公司未能及时通知保管人根据存款协议第4.7节规定的拟议赎回,保管人同意尽商业合理努力执行存款协议第4.7节所考虑的行动,公司、持有人和实益拥有者承认,保管人对因未及时给出通知而未能执行存款协议第4.7节所考虑的行动不承担任何责任,除非保管人未能尽商业合理努力,如本协议所规定。
(17) ADS登记日的确定. 每当(a)保管人收到公司为确定有权获得任何分配(无论是现金、股票、权利或其他分配)的存放证券持有者的定档日通知时,(b)出于任何原因,保管人导致每个ADS所代表的股份数量发生变更,(c)保管人收到任何股份或其他存放证券持有者的会议通知或征求同意或代理的通知,或(d)保管人发现与任何通知的发放、同意的征求或任何其他事项相关时,认为有必要或便利,保管人应确定记录日期(“ADS记录日期”),以确定有权获得该分配的ADS持有者,有权指示在任何会议上行使表决权,有权给予或拒绝该同意,有权接收该通知或征求,或以其他方式采取行动,或行使与每个ADS所代表的该变更后股份数量相关的持有者权利。根据适用法律、ADR的条款和条件以及存款协议第4.1节至第4.8节的规定,只有在该ADS记录日期纽约交易结束时的ADS持有者有权获得该分配,有权给予该投票指示,有权接收该通知或征求,或以其他方式采取行动。
A-20
(18) 存入证券投票在收到任何会议通知后,尽快进行处理,持有存放证券的人有权投票,或从持有存放证券的人那里征求同意或委托,存放人应根据存放协议第4.9节,确定与该会议或同意或委托征集相关的ADS记录日期。如果公司及时以书面形式要求存放人(若该请求在投票或会议日期之前至少三十(30)天未被存放人收到,则存放人没有进一步采取任何行动的义务),并且在没有美国法律禁令的情况下,由公司承担费用,存放人应在收到后尽快向在ADS记录日期的持有人分发:(a) 该会议或同意或委托的通知,(b) 声明在ADS记录日期营业结束时的持有人有权根据适用法律、存放协议条款、公司章程以及存放证券的相关条文(如有的话,公司会对此进行相关部分的概述)指示存放人如何行使与该持有人ADS代表的存放证券相关的投票权(如有),以及(c) 简要说明如何在存放协议第4.10节的规定下,如在设定的截止日期前未收到指示,给予存放人对由公司指定的人的自由委托。
尽管存放协议或本ADR中包含任何内容,存放人可以在不违反法律或法规或所上市股票交易所的要求的情况下,代替向存放人分发与存放证券的持有人有关的任何会议的材料,向持有人分发一则通知,该通知向持有人提供,或以其他方式向持有人宣传如何获取这些材料或在请求时接收这些材料的指示(例如,通过引用包含这些材料以供获取的网站或请求材料副本的联系方式)。
保管人已被公司通知 根据截至存款协议签署日期所采纳的公司章程,公司的股东会投票采用举手表决,除非在举手表决结果公布之前或期间要求进行投票。保管人 不会要求进行投票,无论是否受到ADS持有人的请求。在截至存款协议签署日期所采纳的公司章程中,投票可由以下人员要求:(a) 会议主席或 (b) 以亲自或代理身份出席的任何一名(1)股东。
A-21
只有代表完整已存入证券的ADS数量的数额的ADS的股东能够给出投票指示。在按存托人规定的方式及时收到的ADS纪录日期为准,只要按照本存托协议、公司章程和已存入证券的规定进行投票,存托人应尽力地行使或令保管人行使代表股东ADS所代表的已存入证券的投票权(以个人或代理人的方式进行):(a)如果借助举手表决进行投票,存托人将指示保管人按时收到对此类指示给予大多数ADS的股东投票表决合计投票;(b)如借助角色表决进行投票,存托人将指示保管人按时收到ADS股东的投票指示进行投票。如借助角色表决进行投票,并且在ADS纪录日期之前,存托人没有从一个持有人那里收到投票指示,则应视为该持有人已要求存托人授予公司指定的代理人裁量代理权。但是,存托人不会在存托协议中含有与任何征求意见有关的内容下行使裁量权,除非公司明示不希望行使这样的代理权,有实质性反对或者已存入证券的持有人的权益可能会受到不良影响。如果以股东大会举手表决的方式进行投票存托人将指示保管人根据给予投票指示的大多数ADS股东的投票表决表决所有已存入证券如果以股东大会角色表决的方式进行投票保管人 将指示保管人按照及时收到的ADS持有人的投票指示对已存证券进行投票。如果投票是通过投票进行,而保管人在存托股份记录日期或之前没有收到持有人的投票指示,则该持有人将被视为,保管人也将视该持有人为 已指示保管人给予公司指定的人员自由代理权以投票已存证券;但前提是,保管人就任何投票事项不得给予任何此类自由代理权,若公司通知保管人:(a) 公司不希望给予此类代理权,(b) 存在实质性反对意见,或 (c) 已存证券的持有者的权利可能受到任何由此类自由代理投票的决议的不利影响。
尚未及时收到持有者对存托证券的投票指示的存托证券将不会被投票(除非(a)在举手表决的情况下,存托机构会指示保管人根据从大多数提供及时投票指示的ADS持有者收到的投票指示投票所有存托证券,以及(b)根据存托协议第4.10条的规定)。在任何情况下,存托机构和保管人均不得自行决定投票,且存托机构和保管人不得投票、尝试行使投票权,或以任何方式利用存托证券以建立法定人数或其他目的,除非是根据及时收到的持有者的投票指示或根据存托协议或本文所述的其他规定。若存托机构及时收到来自持有者的投票指示,但未指定存托机构如何对该持有者的ADS所代表的存托证券投票,则存托机构将视该持有者为(除非在分发给持有者的通知中另有说明)已指示存托机构支持该投票指示中列出的事项。
不论是否已收到 ADS 记录日期当天持有人的投票指示,存托人要求如公司书面所述替代所有的存托证券(即使在 ADS 记录日期中没有收到此类指示)以确立分享持有人会议的法定比例.
尽管存托协议或本ADR中包含任何其他内容,存托机构对于存托证券的持有者召开任何会议、征求同意或代理投票的行动没有任何义务,如果进行此类行动将违反美国法律。公司同意采取任何合理必要的行动,使持有者和受益所有人能够行使与存托证券有关的投票权,并在存托机构要求采取任何请求的行动时,向存托机构提交美国律师的意见。
A-22
不能保证持有人通常或任何持有人特别能及时收到上述通知,以使持有人能够及时向证券存管者返回投票指示。
(19) 影响已存入证券的变更。 当名义或面值发生变化、拆分、注销、合并或任何其他重新分类的存托证券,或者在发生任何资本重组、重组、合并、合并或资产出售影响公司或其参与的情况下,存托人或保管人收到的任何财产作为已存托证券的交换、转换、替换或其他相关事项,应在法律允许的范围内被视为根据存托协议的新存托财产,而该ADR应在存托协议的规定、该ADR证明的ADSs和适用法律的限制下,代表接收此类附加或替换存托财产的权利。在实施此类变更、拆分、注销、合并或其他重新分类的存托证券、资本重组、重组、合并或者资产出售时,存托人可以在公司的批准下,并且如公司要求,应遵循存托协议的条款(包括但不限于(a) 存托人的适用费用和费用,以及(b) 税款)和获得一份对存托人合理令人满意的公司的法律意见,认为此类行为不违反任何适用法律或法规,(i) 在股份的股票股利的情况下,发行和交付额外的ADS;(ii) 修订存托协议以及适用的ADR;(iii) 修订提交给委员会的申请表F-6的适用注册声明;(iv) 呼吁交回未发行的ADR以换取新ADR;以及(v) 采取其他适当行动以反映有关ADS的交易。尽管如此,如果收到的任何存托财产无法合法分配给某些或所有持有人,存托人可以在公司的批准下,并且如果公司要求的情况下,需在收到公司的法律意见后,认为此类行为不违反任何适用法律或法规,可以在公共或私人销售中出售此类存托财产,地点和条款由其自行决定,并可将此类销售的净收益(扣除(a) 存托人收取的费用和支出及(b) 税款)在原本有权获得该存托财产的持有人之间以平均或其他务实的方式分配,而不考虑这些持有人之间的任何区别,并尽可能将净收益分配给持有人,如同根据存托协议第4.1条规定的现金分配。存托人对(i) 未能确定是否可以合法或可行地向一般持有人或特定持有人提供这些存托财产;(ii) 与此类销售相关的外汇风险或损失;或者(iii) 对该存托财产购买者的任何责任不承担任何责任。
A-23
(20) 免责。 尽管存款协议或本ADR中包含任何内容,存托机构或公司均不应被要求做出或执行与存款协议的条款不一致的任何行为或承担任何责任(在本条第(25)段及存款协议第7.8(b)节未作限制的范围内) (i) 如果存托机构、保管人、公司或其各自的代理人因美国、开曼群岛或任何其他国家的现行或未来法律或法规、或任何其他政府机关或监管机构或证券交易所的任何规定,或因潜在的刑事或民事处罚或限制,或因章程细则的任何条款或任何规定或管理的存入证券,或因无法控制的任何天灾、战争或其他情况(包括但不限于国有化、征收、货币限制、停工、罢工、社会动荡、恐怖主义行为、革命、叛乱、爆炸和计算机故障)而被阻止或禁止,或被延迟执行任何存款协议及本ADR所要求或设想的任何行为或事情,(ii) 由于本协议或章程细则或管理存入证券的条款中所规定的任何自由裁量权的行使或未能行使,(iii) 由于依据法律顾问、会计师、任何提交股票以供存款的人、任何持有人或任何受益所有人或其授权代表,或任何其他被其诚意认为具备提供此类建议或信息能力的人的建议或信息而采取的任何行动或不作为,(iv) 因持有人或受益所有人无法从任何分配、发行、权利或其他可供存入证券持有人获得的好处中受益,但根据存款协议的条款并未向ADS持有人提供,(v) 由于任何清算或结算系统(及其任何参与者)对存入财产或ADSs的任何行动或不作为,或 (vi) 由于存款协议条款的任何违约而造成的任何后果性或惩罚性损害(包括利润损失)。存托机构、其控制人、其代理人、任何保管人及公司、其控制人及其代理人可以依赖并应在基于任何被其认为真实且由适当方或各方签署或提交的书面通知、请求或其他文件上行事并受到保护。
(21) 标准的关心。 公司和托管人不承担任何义务,对任何持有人或受益所有人不承担任何责任,除非公司和托管人同意履行存入协议或本ADR中明确规定的义务,且不存在疏忽或恶意行为。在不限制前述内容的情况下,托管人、公司和任何控股人或代理人均无义务出现、起诉或为任何与存款物或ADS有关的诉讼或其他诉讼进行辩护,除非它认为自己会牵涉到费用或责任,并且能够提供满意的补偿以支付所有费用(包括律师费和开支)和责任(并且没有任何托管人对于此类程序承担任何义务,托管人的责任仅限于托管人)。
A-24
保管人及其代理人不对任何未能按照指示对存放证券投票或投票方式、投票效果承担责任,前提是此类行为或不作为是出于善意且没有过失,并符合存放协议的条款。保管人不对任何未能准确确定任何分配或行动是否合法或合理可行承担任何责任,也不对于公司提交的用于分发给持有人的任何信息的内容或其任何翻译的错误负责,也不对获得存放财产权益的任何投资风险承担责任,也不对存放财产的有效性或价值、任何存放财产或其上任何分配的价值、存放财产的利息、持有美国存托股份、股票或其他存放财产可能产生的任何税务后果、任何第三方的信用worthiness、因存放协议条款而导致任何权利的失效、公司未能及时通知的责任,或因DTC或任何DTC参与者的行为或未行动及提供或未提供的任何信息承担责任。
存管人不对后续存管人的任何行为或不作为承担任何责任,无论是与存管人此前的任何行为或不作为有关,还是与存管人被撤换或辞职后完全涉及到的任何事项有关,前提是就导致此类可能的责任问题而言,存管人在担任存管人期间已履行其义务且不存在疏忽或恶意。
存管人不对前任存管人的任何行为或不作为承担任何责任,无论是与存管人的行为或不作为有关,还是涉及到在存管人任命之前或存管人被撤换或辞职之后完全涉及到的任何事项,留存前提是就由此可能导致的问题而言,存管人在担任存管人期间已履行其义务且不存在疏忽或恶意。
A-25
(22) 存托人的辞职和撤换;接任存托人的指定托管人可以随时通过书面通知公司辞职,该辞职将在交付给公司之后的第90天生效(随后托管人有权执行存款协议第6.2节规定的行动)或者在公司委任继任托管人并接受其委任(根据存款协议的规定)之后生效。公司可以随时通过书面通知解除托管人,该解除将在交付给托管人之后的第90天生效(随后托管人有权执行存款协议第6.2节规定的行动),或者在公司委任继任托管人并接受其委任(根据存款协议的规定)之后生效。如果在任何时间,根据本协议,托管人辞职或被解除,公司应尽最大努力委任一个继任托管人,该继任托管人应是一家在纽约曼哈顿区设有办事处的银行或信托公司。公司要求每个继任托管人向其前任及公司出具书面文件,接受其在此项任命,随后,该继任托管人不需要执行其他任何行动或签署其他文件(除非适用法律要求),即可完全享有其前任的所有权利、权限、职责和义务(不包括存款协议第5.8节和第5.9节规定的内容)。前任托管人应在支付其所有应付款项并收到公司的书面请求后,(i)执行并交接一份文件,将前任的所有权和权力转让给上述继任托管人(不包括存款协议第5.8节和第5.9节规定的内容),(ii)将托管财产的所有权益和权利转让给上述继任托管人,并予以合法转让,(iii)向上述继任托管人提供所有持有人名单和与ADS和持有人相关的其他信息,如继任托管人合理要求。任何此类继任托管人都应及时将其任命通知相关持有人。托管人可能合并或重新组合的任何实体都将成为托管人的继任者,无需执行或提交任何文件或进行任何进一步行动。
A-26
(23) 修订/补充. 根据本条款第23条及《存款协议》第6.1节的条款和条件,以及适用法律,本ADR及《存款协议》的任何条款可以在任何时间和不时地由公司和保管人之间的书面协议进行修订或补充,以他们认为必要或希望的任何方面,而无需事先获得持有人或受益所有人的书面同意。任何施加或增加任何费用或收费的修订或补充(与外汇管制法规、税收和其他政府收费、交付及其他类似费用无关),或以其他方式对持有人或受益所有人的任何重大现有权利造成实质性损害的,则在向持有未发行ADS的持有人发出有关该修订或补充的通知后,需在三十(30)天内才能生效。对《存款协议》或任何ADR的任何修订的通知无需详细描述所实施的具体修订,且在任何此类通知中未描述具体修订并不应使该通知失效,但在每种情况下,通知持有人时必须识别一种方法,使持有人和受益所有人能够检索或接收该修订的文本(例如,从委员会、保管人或公司的官方网站检索或根据保管人的要求获取)。本协议各方同意,任何修订或补充(i)是合理必要的(经公司和保管人同意),以确保(a)ADS在《证券法》下以F-6表格注册,或(b)ADS完全以电子书籍记录的形式结算,并且(ii)在这两种情况下均未对持有人施加或增加任何费用或收费,则应视为未对持有人或受益所有人的任何显著现有权利造成实质性损害。每位持有人和受益所有人在任何修订或补充生效时,继续持有此类ADS的行为应被视为同意并接受该修订或补充,并受《存款协议》和本ADR的约束(如适用),以及其所作的修订或补充。在任何情况下,任何修订或补充均不得损害持有人放弃该ADS并获得其代表的存放证券的权利,除非为了遵守适用法律的强制性规定。尽管有上述规定,若任何政府机构采用的新法律、规则或规定要求修订或补充《存款协议》,以确保符合,该公司和保管人可以根据这些变更的法律、规则或规定,在任何时候修订或补充《存款协议》和本ADR。在这些情况下对《存款协议》和本ADR的修订或补充可以在发出有关该修订或补充的通知之前生效,或在 compliance with such laws, rules or regulations所需的任何其他时间段内生效。
A-27
(24) 终止。 存托人应在公司的书面指示下,随时终止存托协议,并至少在设定的终止日期前三十(30)天向所有持有的ADS持有人发送关于终止的通知。如果(i)在存托人向公司发出书面辞职通知后过了九十(90)天,或(ii)在公司向存托人发出书面解除存托人通知后过了一百二十(120)天,并且在任一情况下尚未指定 successors存托人,并接受其任命如存托协议第5.4节所述,则存托人可以通过向所有持有的ADS持有人在设定的终止日期前至少三十(30)天分发终止通知来终止存托协议。在存托人向ADS持有人分发的任何终止通知中所设定的存托协议终止日期称为“终止日期”。在终止日期之前,存托人应继续履行其在存托协议下的所有义务,持有人和受益所有者将有权享受存托协议下的所有权利。如果在终止日期后仍有任何ADS处于未注销状态,则在终止日期后,注册人和存托人无需再根据存托协议进一步履行任何行为,除非存托人应根据存托协议的条款和条件继续(i)收集与存放证券相关的股息和其他分配,(ii)出售因存放证券而收到的存放财产,(iii)交付存放证券及与之相关的任何股息或其他分配以及任何其他存放财产销售的净收益,以交换退还给存托人的ADS(在扣除或收取费用的情况下,以及存托人产生的费用和所有适用的税费或政府收费,均在持有人和受益所有者的相关账户下,具体条款见存托协议第5.9节),以及(iv)在其作为存托人根据存托协议的角色下,根据适用法律采取可能需要的行动。在终止日期后,存托人可出售根据存托协议持有的存放财产,并且在该售后,将持有的该销售的净收益及今后持有的任何其他现金置于未分隔账户中且无须承担利息的责任,以供尚未退还的ADS持有人按比例受益。在进行此类销售后,存托人将解除在存托协议下的所有义务,除(i)核算净收益和其他现金(在扣除或收取费用的情况下,以及存托人产生的费用和所有适用的税费或政府收费,均在持有人和受益所有者的相关账户下,具体条款见存托协议第5.9节),以及(ii)根据法律要求与存托协议终止相关的需要。终止日期后,公司将解除在存托协议下的所有义务,除其在存托协议第5.8、5.9和7.6节下对存托人的义务外。在终止日期时,持有的ADS的持有人和受益所有者在存托协议下的义务将存续,并仅在相关ADS被持有人出示给存托人以进行根据存托协议的取消时解除(除了存托协议中特别规定的情况)。
A-28
(25) 遵守并不免除美国证券法的责任. (a) 尽管本ADR或存款协议中有任何相反规定,公司或存托人不得暂停提款或交付存托证券,除非根据证券法的F-6登记声明一般指令I.A.(1)的规定,该指令不时修订。
(b) 各方(包括但不限于存托协议的各方、持有人和受益所有人)承认并同意,存托协议或任何美国存托凭证的任何规定均不应或不被视为在适用的美国法律下免除《证券法》或《交易法》项下的任何责任。
(26) 不得转让利益给第三方/致谢. 存款协议仅为本协议各方(及其继任者)的专属利益而订立,并不得视为赋予任何其他人任何法律或衡平权利、救济措施或主张,除非在存款协议中特别规定。存款协议中的任何内容均不得被视为引发各方之间的合伙企业或合资企业,也不得建立各方之间的受托或类似关系。本协议各方承认并同意(i)花旗银行及其关联公司可能随时与公司、持有人、受益所有人及其各自关联公司存在多个银行关系,(ii)花旗银行及其关联公司可能拥有和交易公司及其关联公司的任何类别证券以及ADS,并可能随时从事交易,其中与公司、持有人、受益所有人或其各自关联公司有利益的对手方可能参与,(iii)存托人及其关联公司可能不时持有关于公司、持有人、受益所有人及其各自关联公司的非公开信息,(iv)存款协议中所含任何内容不应(a)阻止花旗银行或其任何关联公司从事此类交易或建立或维持此类关系,或(b)要求花旗银行或其任何关联公司披露此类信息、交易或关系,或对此类交易或关系中的任何利润或付款进行核算,(v)存托人不得视为了解花旗银行或其任何关联公司的其他部门可能了解公司、持有人、受益所有人或任何其各自关联公司的任何信息,以及(vi)公司、存托人、保管人及其各自代理人和控制人可能受制于美国和开曼群岛以外司法管辖区的法律和法规,并受一些其他司法管辖区法院和监管机构的管辖,因此,此类其他法律和法规的要求和限制,以及此类其他法律和法规,这些法院和监管机构的决定和命令,可能影响存款协议各方的权利和义务。
A-29
(27) 法律适用/放弃陪审团审判 存入资金协议、 ADR和ADS应根据纽约州法律解释,所有权利和条款应受纽约州法律管辖,但不涉及其法律选择原则。尽管 存入资金协议中可能含有与此相反的内容,但任何ADR或现行或将来的纽约州法律规定、股票持有人的权利以及对任何其他存入证券的持有人的权利、义务和责任以及对公司的义务和责任将由开曼群岛法律(或适用的其他法律)管辖。
根据适用法律允许的最大范围,存款协议的各方(包括但不限于每个持有人和受益所有人)不可撤销地放弃在任何针对公司和/或存款人提起的法律程序中享有的任何和所有陪审团审判权利,这些程序与存款协议、任何仲裁及其中预想的任何交易(无论是基于合同、侵权、普通法或其他)有关。
A-30
(分配和转让签名行)
为收到的价值,签字的持有人特此将______________的所有权及其权利转让给_______________________,其纳税人识别号码为_______________________,地址(包括邮政编码)为_____,特此不可撤销地授权____________________作为委托代理人,以全权代理的方式在存款人的账簿上转让上述 ADR。
日期: | 姓名: | ||
由: | |||
职称: | |||
注意:签署此份作业分配的签字人必须与未分配证书上所写的姓名完全一致,没有任何改动或扩大或任何变更。 | |||
如果背书是由律师,执行者,管理员,受托人或监护人执行的,则执行背书的人必须按其身份给出全名和适当的权利证明副本。如果未在存托人处备案,则必须随附本ADR。 | |||
_______________________ | |||
签名保证 | |||
所有ADR的背书或转让必须由证券转移协会认可的Medallion签名计划成员保证。 |
法律声明
[根据部分认购美国存托股份发行的ADR应在ADR正面注明以下警示:
“此ADR证明代表该公司的'部分认购'股份的ADS,并且不赋予持有人
与其他股份(即'完全认购'股份)在同一股份权益下拥有的权利。该ADR
所代表的ADS将在该ADS所代表的股份成为'完全认购'股份时,赋予持有人与其他ADS相同的分红和权益。”]
A-31
附件B
存托人修订通知
存托人通知ADS比例变更/逆向拆分
致美洲存托股份(“ADSs”)持有人 汇泽控股有限公司
公司: | 汇泽控股有限公司是一家根据开曼群岛法律注册成立并存在的豁免公司。 |
存托人: | 花旗银行有限公司。 |
保管人: | Citibank, N.A. - 香港。 |
现有ADS与股票的比例: | 每个ADS代表有权收到二十(20)股全额支付的A类普通股(“股份”). |
存入协议: | 寄存协议,日期为2020年2月11日(“存款协议”),由公司、寄存银行以及根据此协议发行的ADS的持有人和实益拥有者签署,按提议的修正案第1号修订寄存协议(“修订案件1”). |
ADS标的: | HUIZ.* |
现有ADS ISIN编号: | US44473E1055.* |
新的ADS ISIN编号: | US44473E2046.* |
现有ADS CUSIP编号: | 44473E105.* |
新的ADS CUSIP编号: | 44473E204.* |
ADS发行和注销的簿记关闭日期: | 12月2日, 2024 (纽约时间下午5:00)直到2024年12月9日(纽约时间下午5:00)。 |
生效日期: | 2024年12月9日。 |
*ADS符号,ADS ISIN和ADS CUSIP编号仅供参考,不承担准确性责任。
公司和存托人已同意在生效日期之前更改现有的ADS与股份比率(“ADS比率变动”)如下:
现有ADS与股票的比例: 一 (1) 个ADS对应二十 (20) 股
新ADS与股票的比例: 一 (1) 个ADS对应一百 (100) 股
B-1
在ADS比例变更的生效日期后,每个ADS将代表获得一百 (100) 股的权利。截止生效日期时持有现有ADS的持有人将需要交回其现有ADS以换取新ADS,并将为每五 (5) 个交回的现有ADS获得一 (1) 个新ADS。
由于广告比例变化,ADS的CUSIP编码将会如下改变:
现有ADS CUSIP: 44473E105
新ADS CUSIP: 44473E204
在存管机构The Depository Trust Company(“DTC”)持有的ADSs
对于在DTC及其参与者(例如银行、经纪人或其他代表)持有的现有ADS,您无需采取任何行动。在ADS比例变更后,新ADS将被记入DTC,以换取现有ADS以分配给DTC参与者及其客户账户。DTC参与者及其客户无需采取任何积极行动,即可交换现有ADS为新ADS。
持有非证券化形式的ADS(不包括在DTC中的ADS).
对于通过直接登记系统(即“DRS”持有的现有ADS,您无需采取任何行动。在ADS比例变更后,您将收到存管机构的报表,指明已以您的名义登记的适用数量的ADS。
只有整数个ADS将被分发。不会发行零头ADS。在ADS净收入基础上按比率分配零头ADS权益的现金将分发给持有人。
保管机构已向美国证券交易委员会(“)提交了(x)存款协议的修正案第1号表格,以及(y)反映新ADS与股票比例的ADR表格。美国证券交易委员会("SEC"))根据注册声明的第1号后效修正案提交于F-6表格下。在SEC网站www.sec.gov中可获得该文件的副本,注册号为333-236288。
如果您对上述修正案和交换有任何疑问,请拨打花旗银行ADR股东服务电话1-877-248-4237。存款协议及第1号修正案的副本将在位于纽约市格林威治街388号,邮政编码10013的存款银行总部提供,并可从SEC网站www.sec.gov中获得,注册号为333-236288。
日期:[●], 2024 | 花旗银行,N.A.作为托管人 |
B-3