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aramark
證券交易政策


以下是aramark及其子公司對於證券交易的政策。此證券交易政策適用於aramark及其子公司的所有員工和董事,並且可以在未事先通知的情況下更改。請注意,此證券交易政策補充了aramark商業行為政策中所列出的限制。此外,當aramark及其子公司進行aramark證券的交易時,本證券交易政策第3條適用於這些實體。
任何違反此證券交易政策的行為可能導致立即解僱,並可能使相關個人承受民事和刑事處罰。這是一個極其重要的問題,我們敦促您仔細閱讀以下內容。
以下第1條所描述的交易限制和政策適用於aramark的董事和所有aramark的員工,以及他們的配偶、未成年子女和任何與他們同住的其他家庭成員,並且除非董事會特別授權例外,還適用於他們做出或影響投資決策的任何其他賬戶,例如一個諮詢他們有關投資決策的家庭成員的賬戶,或一個信託賬戶或其他他們有投資權限的賬戶。aramark的董事和高級管理人員以及某些其他指定的員工不時也需遵守以下第2條所描述的交易限制和政策。此外,某些公司員工或其他員工有時也可能需要遵守以下第2條的要求。
本政策在終止與公司的雇傭或其他關係後,將持續有效,直到首次窗口期的開始,除非第2條中規定的預先清理要求在董事和高級管理人員終止董事或高級管理人員身份後的六個月內仍然適用。
Section 1.  Directors and All Employees
Prohibitions Against Trading on or Tipping Non-Public Information
The federal securities laws and rules promulgated thereunder prohibit any person that is aware of material, non-public information from purchasing or selling securities and from communicating such information to any other person for such use. Material information is any information that a reasonable investor would consider
        



important in determining whether to buy, sell or hold securities. Non-public information is information that has not been effectively disseminated to the investing public.
The sole exception to this prohibition is if the purchase or sale is made pursuant to a pre-existing written plan or arrangement complying with Rule 10b5-1 promulgated under the Securities Exchange Act of 1934, as amended (the “Exchange Act”), and approved in advance by the Aramark Legal Department. During the period that a person is aware of material, non-public information and absent a pre-existing written plan or arrangement pursuant to Rule 10b5-1, he or she will have to forgo a proposed transaction in the securities, even though he or she may have planned to make the purchase or sale before learning of the material, non-public information and even though failure to execute the purchase or sale may result in an economic loss to, or nonrealization of anticipated profit by, the person possessing such information.
This Policy is intended to protect Aramark personnel, Board members and their families and the Corporation from insider trading violations. However, the matters set forth in this Policy are guidelines only and are not intended to replace your responsibility to understand and comply with the legal prohibition on insider trading. Appropriate judgment should be exercised in connection with all securities trading. If you have specific questions regarding this Policy or applicable law, please contact the persons listed at the end of this Policy.
It is Aramark’s policy that Aramark personnel and Board members may not purchase or sell securities issued by Aramark or any other company while aware of material, non-public information concerning Aramark or such other company (or its industry), respectively. It is also Aramark’s policy that 所有板塊 與aramark、其客戶、供應商及競爭對手有關的非公開信息,由aramark的員工或董事在其在aramark的工作或董事會成員任期內獲得,不得與任何其他人(包括親屬、朋友或業務聯繫人,或以任何顧問身份,不論該通訊所作的目的如何)進行傳達,除非在執行aramark授權工作所必需的範圍內或依法另行明確允許,也不應在aramark內與任何人討論該信息於任何可能被旁聽的情況。書面信息應適當保護,不應留置在可能被不具信息獲取權限的人看到的地方。未經授權的信息披露可能對aramark及其他公司造成嚴重後果,無論此披露是否是為了促進不當的證券交易。
除了其他可能相關的情況外,該保密政策必須在對媒體、財務分析師或其他金融界成員有關aramark的詢問時嚴格遵守。對任何此類詢問的回答必須由指定人員代表aramark作出。因此,董事會成員和aramark員工不應在未獲得明確授權的情況下對此類詢問作出回答,
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任何此類詢問應轉交給投資者關係副總裁。有關aramark披露重要的非公開信息政策的更多資訊,請參見aramark對投資者公正披露的政策。
根據證券法律,術語“安全”或“證券”的定義非常廣泛,包括股票(普通股和優先股)、股票期權、認股權證、債券、票據、公司債、可轉換工具、看跌或看漲期權(例如,交易所交易的期權)或其他類似工具。
有關信息是否屬於重大或非公開的判斷取決於所有相關的事實和情況。您應考慮的重大信息包括但不限於:
•     季度或年度業績;
•     對盈利預測的指導以及在稍後日期對該指導的變更或確認;
•     合併、收購、邀約、合資或資產變更;
•     新產品或發現;
•     有關客戶或供應商的發展,包括獲得或失去一項重要合同;
•     控制權或高級管理層的變更;
•     薪酬政策的變更;
•      公司的獨立註冊公眾會計事務所的變更或通知該公司可能不再依賴該事務所的報告;
•      關於公司證券的融資和其他事件(例如,證券違約、證券贖回的召喚、股份回購計劃、拆股並股、證券的公開或私下銷售、分紅派息的變更以及對證券持有者權利的變更);
•      重大撇帳;
•      重大的訴訟或政府調查;
重大的網絡安全漏洞;及
•      破產、企業重組或接管。

此外,應強調的是,重要資訊不必與公司的業務有關;有關即將在金融媒體上發表的刊物內容的資訊,預期將影響某項證券的市場價格,也可能是重要的。 法院通常在邊緣案例中會偏向認定該資訊是重要的。因此,內部人應該謹慎行事。內部人應該記住,證券交易委員會("SEC")的規則和規定規定,單純因為某人知道該資訊,就構成了交易的障礙。這種情況下,該人的交易理由基於該資訊並不是合理的藉口。
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根據本政策,信息在三個標準滿足之前被視為「非公開」信息:
首先,該信息必須被廣泛傳播。內部人士應假設該信息尚未被廣泛傳播,除非 一個或多個 以下之一情況發生:

• 它已在「金融」新聞服務中報導,如道瓊斯廣播帶;
• 它已在「通用」新聞服務中報導,如美聯社;
• 它已在對美國證券交易委員會的申報中出現;或
以符合FD規範的其他方式。

第二,發布的信息必須是某種形式的「官方」公告。換句話說,儘管信息準確,但僅僅因為謠言、猜測或歸因於不明來源的聲明公開,仍不足以被視為廣泛傳播。
第三,在信息發布之後,必須經過一段時間,以便公眾能夠消化該信息。一般而言,從在國家新聞媒體上發布信息到該信息可被視為公開,必須至少經過48小時(其中幾個小時必須是在紐約證券交易所開盤交易的時間)。
期權
aramark的員工可以行使股票期權並持有相關的證券,儘管有上述禁止規定。「券商無現金行使」和期權行使(在此期間交易證券以支付行使價格或預扣稅款)只能在持有人不持有重大非公開信息的情況下進行,並遵循aramark股權計劃的相關限制。一般而言,為支付行使價格或預扣稅而扣留或轉讓給aramark的證券可以在任何時候進行,但需遵循aramark股權計劃的相關規定。
員工股票購買計劃
    aramark的員工可以參加aramark不時生效的員工股票購買計劃,包括任何「無現金參與功能」,儘管此處描述的禁止規定,但前提是此參與符合當時公司的政策和程序。請注意,任何通過該員工股票購買計劃獲得的股票的出售,除了通過「無現金參與功能」外,均受此政策的約束。
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禁止短期交易
在aramark證券中的短期投資活動,如交易或寫作期權、warrants、看跌、看漲或類似的工具,或「賣空」(即,出售未擁有的股票並借入股份以進行交割)、套利交易或「日內交易」,在任何情況下都是不恰當的,因此被禁止。這些活動使交易者的個人利益與公司及其安全持有者的最佳利益產生衝突,或可能顯示出不當行為。
對沖交易
對沖安排包括任何掉期、遠期、期權、期貨、擔保、交易基金或其他衍生交易或安排,這些安排對沖或抵消,或旨在對沖或抵消任何Aramark普通股股價的市場價值下降,或以其他方式全部或部分地轉移任何Aramark普通股的所有權的經濟後果,前提是該董事或員工同時持有該股票。Aramark的董事和員工不得就公司的證券進行任何對沖交易。
保证金账户和质押        
在保證金上購買的證券若客戶未能滿足保證金要求,則可以由券商在未經客戶同意的情況下出售。同樣,作為貸款擔保的賬戶中持有的證券,如果可以被借用或作為擔保物(或抵押)則可以在借款人違約時進行止贖。因此,如果某人以保證金購買證券或將其作為貸款擔保物,則可能會在該人知道重大非公開資訊或以其他方式不被允許交易公司的證券的情況下發生保證金出售或止贖出售。即使銷售並非該人要求發起,該銷售仍然是對該人有利的,因此如果在該人知道重大非公開資訊的情況下進行,則可能使該人受到內幕交易規則的責任。類似的警告適用於某人已將股票作為抵押的銀行或其他貸款。由於這些風險,非董事、高層管理人員或指定員工(如下所定義)的員工在進行任何此類交易之前,應諮詢aramark法務部門及其自己的外部法律顧問。

第二節。  董事、高層管理人員和指定員工
除了本政策第一節所列的政策外,以下內容列出了對董事、高層管理人員和指定員工適用的其他限制。
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一般
除了上述第一節所述的適用於所有員工的交易限制和政策外,aramark要求所有董事、高級管理人員和其他曾經獲得臨時或永久通知的僱員(即“指定員工”)在窗口期內進行交易aramark的安防,因此必須事先獲得書面批准才能購買、出售、贈送或以其他方式獲取、轉讓或處置aramark的安防。不僅要求此類人員(直接或間接地通過規則10b5-1計劃或其他方式)所從事的交易需要獲得批准,還包括他們的配偶、未成年子女及任何與他們同住的家庭成員的交易,以及除非董事會特別授權例外,否則任何由他們影響或作出投資決策的其他賬戶,例如與他們諮詢投資決策的家庭成員的賬戶或他們有投資權限的信託賬戶或其他賬戶。
以下是有關aramark安防交易批准流程的額外資訊。 任何違反安防交易政策或未遵守批准流程的行為可能會根據法律產生嚴重的民事或刑事處罰。
窗口期和事前批准要求
董事、高級管理人員和指定員工在獲得aramark的批准後,方可進行交易、轉讓和贈送aramark的安防(根據規則10b5-1計劃進行的任何交易在進入該規則10b5-1計劃事前批准後視為已獲批准)。aramark在財政年度內已建立四個“窗口”時間,在此期間可提交批准請求並可以進行已獲批准的交易、轉讓和贈送。對於aramark安防的交易、轉讓和贈送批准通常僅在窗口期間內授予,且交易僅可在批准所授予的窗口期間內進行。. 一個窗口期通常在Aramark對前一財政季度或財政年度的季度或年度盈利進行公佈新聞發布之後的第二個交易日開始。該交易窗口在當前財政季度結束前的14個日曆日關閉。在窗口期結束後,董事、高級管理人員和指定員工不得購買、出售、贈送或以其他方式獲得、轉讓或處置任何Aramark的證券。在窗口期結束後,不得提交批准請求,直到下個窗口期。
在可能的範圍內,對批准的請求將在收到後的兩個業務日內處理。如果獲得批准,交易必須在5個業務日內完成,但不得在相關窗口期到期之後進行,也不得在該人獲得重要的非公開資訊後進行,或如果
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預先批准被撤回。一份“批准請求”表格附在本備忘錄中,批准由Aramark全權決定。
對於在上述“窗口”交易或透露重要非公開資訊的禁令,即使在交易“窗口”期間也適用。例如,如果有重要的併購或出售待定,或如果即將在財經媒體上發佈的資訊可能影響相關的證券市場,則不得交易Aramark的證券。如果發生此類事件或似乎可能發生,Aramark也可能關閉常規窗口期或不為某些或所有董事、高級管理人員和指定員工開放常規窗口期。所有受影響的人不得在暫停期間內交易我們的證券,並且不得向他人透露我們已經為某些個人暫停交易。每當你有疑慮時,應諮詢本文檔末尾列出的人士。
為了協助你遵守本政策,公司計劃通過電子郵件(或其他通訊)通知所有董事、高級管理人員和指定員工何時開啟窗口期,窗口期預定何時關閉以及預先批准請求應該指向誰。公司的電子郵件(或其他通訊)的發送或未發送並不免除你在完全遵守本政策的情況下僅交易公司證券的義務。
困難豁免。根據本節第2條受到窗口期或停牌限制的人,如果他們不持有重要的非公開資訊,並且根據本政策不受其他交易禁止的情況下,可以請求在窗口期之外或停牌期間的困難豁免。困難豁免通常不會頻繁授予,僅在特殊情況下才會有。任何關於困難豁免的請求應提交給總法律顧問。
期權
董事、高管和指定雇員可以在不考慮“窗口期”的情況下行使和持有股票期權,前提是行使價格和適用的預扣稅是以現金支付。“券商無現金行使”和為支付行使價格或預扣稅而進行的證券交易的期權行使需要事先批准,必須在窗口期內進行,且持有人不得持有重要的非公開資訊,並且必須符合aramark的股票計劃的相關規定。一般而言,為支付行使價格或預扣稅而抵扣或轉讓給aramark的證券的期權行使不受上述禁令的限制,但仍需遵循aramark股票計劃的適用規定。
員工股票購買計劃
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    高管和指定雇員可以參加aramark不時生效的員工股票購買計劃,包括如允許的情況下的任何“無現金參與特徵”,儘管此處有禁止條款,前提是該參與符合當時公司的政策和程序,並且在高管的情況下,此參與及其參與的選擇和關於用於購買股票的預扣貢獻水平的變更指令均需根據本政策事先批准。請注意,通過該員工股票購買計劃獲得的股票的任何出售,除了通過“無現金參與特徵”之外,和關於用於購買股票的預扣貢獻水平的變更指令均受本政策的限制。

保證金賬戶和質押
由於與質押和保證金賬戶相關的風險增加,無論是否擁有重要的非公開信息,無論是aramark的董事、執行官還是指定員工,都不得以保證金購買公司的證券,或針對任何持有公司證券的賬戶貸款,或將公司的證券質押作為貸款的擔保。
第16條人士的經紀人要求
及時報告交易需要與為我們的董事和執行官處理交易的經紀人緊密合作。為了促進董事和執行官及時遵守1934年證券交易法第16條的要求,董事和執行官應指示他們的經紀人遵守以下要求:
• 不得在未先向公司確認該交易已獲得預先批准且遵循經紀公司合規程序(例如,第144條)之前,進行任何訂單(預先批准的第10b5-1計劃訂單除外),

• 必須在交易執行的當天開盤前,以書面形式通過電子郵件發送至securitiestrading@aramark.com,儘快報告每筆交易的完整細節(即:日期、交易類型、股份數量和價格),包括贈與、轉讓、質押和所有第10b5-1交易。

由於交易人有法律責任使此報告提交,因此強烈鼓勵董事和執行官確認
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在每筆交易後,經紀人是否已立即將所需信息通過電子郵件發送給公司。
第三節。 公司交易
不時,aramark及其子公司可能會進行與aramark安防相關的交易。這是aramark的政策,在進行aramark安防相關交易時遵守所有適用的安防法律。

第4節 潛在的刑事和民事責任及/或紀律處分
個人責任
每個人都有責任遵守安防法律和本政策,無論公司是否禁止該人或其他人進行交易。在窗口期和任何暫停期之外進行安防交易不應被視為「安全港」。您被提醒,無論是否在窗口期間,任何人不得根據實質性非公開信息進行安防交易。
同時要記住,任何指控不當交易的訴訟都必然是在交易完成後發生的,並且特別容易受到回顧的潛在質疑。因此,作為實際考量,在進行任何交易之前,所有人都應仔細考慮執法機構和其他人如何回顧該交易。此外,無論個人是否擁有實質性非公開信息,所有人投資於公司的安防或任何與公司有重大關係的公司的安防,都是長期投資者應持有的參與公司或該公司收益增長的良好觀點。
控制人。
證券法規定,除對非法交易的個人施加制裁外,還可以對被稱為「控制人」的相關人員施加處罰。雖然「控制人」並未明確定義,但包括雇主(即公司)、其董事、管理人員和監督人員。這一概念比一般報告鏈所涵蓋的範圍更廣。個人可能會被視為對任何其行為有能力影響的其他個人的「控制人」。僅在滿足兩個條件時,才能對其施加責任。首先,必須證明該「控制人」已知或輕率地忽視了違規行為可能發生的事實。其次,必須證明該「控制人」未能採取適當措施以防止違規行為的發生。因此,公司指導其監督人員採取適當措施以確保
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他們所監督的人理解並遵守本政策中所列的要求。
潛在的制裁。
內幕交易和泄密的責任。內部人、控制人和公司可能會因在擁有重要的非公開資訊時進行證券交易而承擔民事處罰、刑事處罰和/或監禁,或因為他們向任何披露了重要非公開資訊的人(通常稱為「泄密者」)進行不當交易,或者基於此類資訊對進行證券交易提供建議或表達觀點。即使披露者並未從該交易中獲利,SEC也會施加重罰。美國證券交易委員會、股票交易所和金融行業監管局使用先進的電子監控技術來揭露內幕交易。
可能的紀律處分。違反本政策的aramark員工和董事會成員將面臨紀律處分,可能包括因故解除雇用,無論此人是否未能遵從導致違法行為的結果。顯然,違反法律,甚至是未導致起訴的SEC調查,可能會損害一個人的聲譽並對其職業生涯造成無法挽回的損害。
結論
我們期望所有aramark人員和董事會成員遵守上述交易限制和政策。任何違反可能會導致立即解僱,並可能使您面臨民事和刑事處罰。
此外,請注意,在與客戶的商業關係中,您可能會獲得可能影響該客戶未來財務表現的重大非公開信息。請注意,基於此類信息進行的任何交易可能違反美國證券法。
任何有關上述交易限制和政策的問題應直接向以下列出的人員咨詢。您不應該試圖自行解決任何不確定性。
如果您有問題,請聯繫Harold Dichter,電話:215-238-3506。

生效日期:2024年11月4日
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請求批准交易 aramark 安防
安防類型 [檢查所有適用的選項]
    普通股
    限制性股票
    股票期權
    債務證券

股票數量:         

交易類型
    股票期權行使 – 行使價格 $_______/股
行使價格支付如下:
    券商的無現金交易
    現金
    其他 _____________________
預提稅款如下:
    券商的無現金交易
    現金
    其他 _____________________
    購買數量
    出售
    禮物
    10b5-1計畫規則
經紀聯絡資訊
    公司名稱     ___________________________________________
    聯絡人姓名         ___________________________________________
    電話         ___________________________________________
    傳真            ___________________________________________
    賬戶號碼    ___________________________________________

狀態(勾選所有適用的框並填寫空白)
    員工 – 國籍 ________, 您所駐國家________
    董事

我目前不持有任何與aramark相關的重大非公開資訊。我在此證明在此表格上所做的聲明是真實和正確的。我也已經與法務部門討論了我對aramark的安防交易政策及其對本交易的適用性的任何問題。
簽名 ___________________________________
日期:________________________
打印名字 ____________________________
您可聯繫的電話號碼 ________________________

(辦公室專用)
請求獲批准(交易必須在批准後5個工作日內完成)
    請求被拒絕
    請求獲批准但有以下修改 __________________________
簽名 ____________________________________
        



日期:________________________
        07/08/13 12:09 PM