| 表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區 20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30（h）條款 |
|
|||||||||||||||
| 請參見指令1(b)。查看 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
|
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 | ||||||||||||||||
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
Seres Therapeutics，Inc。 [ 請根據證券法1933年第405條規則（本章第230.405條）或1934年證券交易法第1.2億2條規則（本章第240.1.2億2條規則）進行復核，以確定註冊人是否爲新興成長公司。 ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
|
3. 最早交易日期
(月/日/年) 11/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4. 如有修正，最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）
|
| 表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 證券名稱（說明書第3條） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年） | 3. 交易代碼（說明書第8條） | 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條） | 5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條） | 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條） | 7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條） | |||
| 法規 | V | 金額 | （A）或（D） | 價格 | ||||||
| 普通股 | 11/15/2024 | M | 7,812 | A | (1) | 172,894 | D | |||
| 普通股 | 11/18/2024 | S(2) | 2,505 | D | $0.5409(3) | 170,389 | D | |||
|
表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權 （例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) | 4. 交易代碼（Instr. 8） | 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） | 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） | 8. 衍生證券價格（Instr. 5） | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） | 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） | 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4） | ||||
| 法規 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 職位 | 股份數量或股數 | ||||||||
| 限制性股票單位 | (1) | 11/15/2024 | M | 7,812 | (4) | (4) | 普通股 | 7,812 | $0 | 70,313 | D | ||||
| 響應的說明： |
| 每個限制性股票單位表示接收發行人普通股一個有條件的權利。 |
| 2. 本表4中報告的銷售是根據報告人於2023年3月2日採用的規則10b5-1指令進行的，唯一目的是爲了支付與限制性股票單位歸屬相關的稅款。 |
| 3. 第四列報告的價格是銷售價格的加權平均。這些股票以多個交易價格出售，區間爲$0.5406至$0.5638（包括在內）。報告人承諾在請求時向發行人、發行人的任何安防-半導體持有者或證券交易委員會的工作人員提供關於在本腳註中列出的區間內各個價格的銷售股數的完整信息。 |
| 4. 限制性股票單位於2024年2月15日按25％的比例結算。其餘的限制性股票單位將按12個等額季度分期結算或已結算。限制性股票單位沒有到期日期。 |
| /s/ Thomas J. DesRosier，Eric D. Shaff的授權代表 | 11/19/2024 | |
| ** 申報人簽字 | 日期 | |
| 提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
| * 如果表格由一個以上的申報人提交，see4(b)(v)條說明。 | ||
| ** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， see第6項說明以獲取程序。 | ||
| 填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 | ||