美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 14A 信息
根據第 14 (a) 條提交的委託聲明
1934 年《證券交易法》
由註冊人提交 [X]
由非當事方提交 註冊人 []
選中相應的複選框：
[] 初步委託書
[] 機密，僅供委員會使用（規則允許） 14a-6 (e) (2)
[X] 最終委託聲明
[] 權威附加材料
[] 根據以下規定徵集材料 §240.14a-12
| Direxion Shares ETF 信託 |
| （章程中規定的註冊人姓名） |
| （如果不是）提交委託書的人的姓名 註冊人）
|
支付申請費（選中相應的複選框）：
[X] 無需付費。
[] 費用計算於 根據《交易法規則》，下表 14a-6 (i) (1) 和 0-11.
1) 交易所適用的每類證券的所有權：
2) 交易適用的證券總數：
3) 根據《交易法》規則計算的每單位價格或其他基礎交易價值 0-11 （列出計算申請費的金額並說明它是如何確定的）：
4) 擬議的最大總值爲 交易:
5) 已支付的總費用：
[] 先前使用初步材料支付的費用。
[] 如果按照《交易法規則》的規定抵消了部分費用，請選中複選框 0-11(a)(2) 和 確定先前已支付抵消費用的申請。通過註冊聲明編號或表格或附表及其提交日期來識別之前的申請。
1) 先前支付的金額：
2) 表格、附表或註冊聲明編號:
3) 申報方：
4) 提交日期：
DIREXION 股票 ETF 信託
美洲大道 1301 號，28 樓
紐約，紐約州 10019
2021 年 12 月 10 日
親愛的 股東：
你被要求在一次特別會議上對與Direxion Shares ETF信託（「信託」）相關的提案進行投票 每個基金的股東（「特別會議」）以信託系列形式組織（每個基金都是 「基金」，統稱爲 「基金」）。特別會議將於威斯康星州密爾沃基市北百老匯241號202號53202號舉行 中部時間2022年3月11日上午10點。所附文件解釋了該提案。
正如所附委託書中更詳細地討論的那樣， 你被要求選舉八名受託人進入信託董事會（「董事會」）。八名被提名人的選舉包括六名不屬於信託基金的 「利益相關人」 的被提名人 經修訂的1940年《投資公司法》第2（a）（19）條以及兩個 「利益相關者」。如果當選，這六個 “不感興趣 人員” 將在董事會任職 「獨立受託人。」
信託基金董事會一致批准了該提案，並建議您對該提案投贊成票 在代理聲明中描述。
我們鼓勵您完整閱讀隨附的委託聲明。這封信之後是問題和答案 關於本次代理申請。這些信息旨在幫助您以基金股東的身份投票，是作爲代理材料的補充而非替代品提供的。
隨函附上股東特別會議通知、隨附的委託書和基金的代理卡。請仔細閱讀它們。 如果您無法參加特別會議，我們強烈建議您簽署、註明日期並歸還代理卡（或通過互聯網或電話投票），以便您的股票可以按照您的指示進行投票。及時對您的股票進行投票 幫助基金避免額外費用。
您的投票對我們很重要。感謝您抽出寶貴時間考慮這個重要的提議。
謝謝，
安吉拉·布里克爾
秘書
- 1 -
股東特別會議通知
的
DIREXION 股票等 信任
Direxion Hasporice 大宗商品策略ETF
Direxion 安全飛行策略 ETF
Direxion Russell 1000® 價值高於增長的ETF
Direxion Russell 1000® 增長大於價值的ETF
方向 納斯達克-100® 等權指數 股票
Direxion 在家辦公 ETF
Direxion Moonshot 創新者ETF
Direxion 無廢物世界 ETF
Direxion 動態對沖ETF
Direxion Fallen Knives ETF
Direxion 氫氣 ETF
Direxion Low 定價股票ETF
Direxion 納米科技ETF
Direxion 每日標準普爾500指數® Bear 1X 股票
Direxion Daily CSI 300 中國 A 股熊市 1X 股
Direxion 每日標準普爾500指數® 牛市 2X 股票
Direxion Daily 中證300指數中國A股牛市2X股
Direxion Daily CSI 中國互聯網指數牛市 2X 股票
Direxion 每日摩根士丹利資本國際指數巴西牛市2X股票
Direxion 每日摩根士丹利資本國際指數印度牛市 2X 股票
Direxion 每日俄羅斯牛市 2X 股票
Direxion 每日雲計算牛市 2X 股票
Direxion 每日雲計算熊市 2 倍股票
Direxion 每日能源牛市 2X 股票
Direxion 每日能源熊市2X股票
Direxion 每日黃金礦業指數牛市 2X 股票
Direxion 每日黃金礦業指數熊市 2X 股票
Direxion Daily 青少年黃金礦業指數牛市 2X 股票
Direxion Daily 青少年黃金礦業指數熊市 2X 股票
Direxion Daily S&P Oil & Gas Exp. & Prod.牛市 2X 股票
Direxion Daily S&P Oil & Gas Exp. & Prod.Bear 2X 股票
Direxion 每日機器人、人工智能和自動化指數 Bull 2X 股票
Direxion 每日5G通信牛市2倍股票
Direxion 每日旅行與度假公牛 2X 股票
Direxion Daily 全球清潔能源牛市 2X 股票
Direxion 每日精選大盤股和 FANGs Bull 2X 股票
Direxion 每日美國基礎設施牛市2X股票
- 2 -
Direxion 每日中盤股牛市 3X 股票
Direxion 每日標準普爾500指數® 牛市 3X 股票
Direxion 每日標準普爾500指數® Bear 3X 股票
Direxion 每日小盤股牛市 3X 股票
Direxion 每日小盤股熊市 3X 股票
Direxion 每日標準普爾500指數® 高貝塔牛市 3X 股票
Direxion 每日標準普爾500指數® 高 Beta Bear 3X 股票
Direxion Daily 富時中國牛市 3X 股票
Direxion Daily 富時中國熊市 3X 股票
Direxion Daily 摩根士丹利資本國際新興市場牛市 3X 股
Direxion Daily 摩根士丹利資本國際新興市場熊市3倍股票
Direxion Daily 富時歐洲牛市 3X 股票
Direxion Daily MSCI 墨西哥牛市 3X 股票
Direxion Daily MSCI 韓國牛市 3X 股票
Direxion 每日航空航天與國防公牛 3X 股票
Direxion 每日標普生物技術牛市 3X 股票
Direxion 每日標普生物技術熊市 3X 股票
Direxion每日非必需消費品牛市3X股
Direxion 每日金融牛市 3X 股票
Direxion 每日財經熊市 3X 股票
Direxion 每日醫療保健牛市 3X 股票
Direxion Daily Homebuilders & Supplies 3X 股票
Direxion Daily Industrials 3X 股票
Direxion Daily 道瓊斯互聯網牛市 3X 股票
Direxion Daily 道瓊斯互聯網熊 3X 股票
Direxion Daily 製藥與醫療公牛 3X 股
Direxion Daily 摩根士丹利資本國際房地產牛市 3X 股
Direxion Daily 摩根士丹利資本國際房地產熊市3倍股票
Direxion Daily 地區銀行牛市 3X 股
Direxion 每日零售牛市 3X 股票
Direxion 每日半導體牛市 3X 股
Direxion 每日半導體熊市 3X 股
Direxion 每日科技牛市 3X 股票
Direxion 每日科技熊市 3X 股票
Direxion 每日交通公牛3X股
Direxion 每日公用事業公用事業牛市 3X 股
Direxion Daily 7-10 年度美國國債牛市3倍股票
Direxion Daily 7-10 年度美國國債熊市3倍股票
Direxion Daily 20 年以上美國國債牛市 3X 股票
Direxion Daily 20年以上美國國債熊市3倍股票
（各爲 「基金」，統稱爲 「基金」）
百老匯北路241號，202號套房
威斯康星州密爾沃基 53
(866) 476-7523
- 3 -
致股東：
特此通知，Direxion Shares ETF信託基金的特別股東大會（「特別會議」）（ 「信託」）以及作爲信託系列組織的每筆基金將於2022年3月11日中部時間上午10點在位於威斯康星州密爾沃基市北百老匯241號202號53202號拉弗蒂資產管理有限責任公司（「拉弗蒂」）的辦公室存放 時間。本次特別會議旨在選舉信託基金董事會的八名受託人。
你有權在那裏投票 如果您在2021年12月3日營業結束時擁有基金股份，則特別會議及其任何續會。如果您參加特別會議，則可以在會議上對股票進行投票。無論你是否打算參加 特別會議，您可以通過以下任一方式投票：
| (1) | 因特網: 準備好您的代理卡。通過訪問您的網站地址在互聯網上投票 代理卡。輸入代理卡中的控制號碼。按照網站上的說明進行操作； |
| (2) | 電話: 準備好您的代理卡。您可以撥打免費電話通過電話投票 你的代理卡。在代理卡上輸入控制號碼，然後按照提供的說明進行操作。（您的電話投票確認信將郵寄給您。）；或 |
| (3) | 郵件: 投票、簽名、註明日期，並將隨附的代理卡放入隨附的已付郵資信封中退回。 |
關於即將舉行的股東特別會議代理材料的互聯網可用性的重要通知 三月舉行2022 年 11 月 11 日或其任何續會。 本聲明和委託聲明可在互聯網上查閱，網址爲www.proxyvote.com。在本網站上，您將能夠訪問本聲明、委託書等 附帶材料以及要求向股東提供的對上述材料的任何修正或補充。
我們 鼓勵您在投票前訪問和查看代理材料中包含的所有重要信息。
由 董事會的命令
Direxion Shares ETF 信託，
安吉拉·布里克爾
秘書
Direxion Shares ETF 信託
日期：2021 年 12 月 10 日
- 4 -
無論您擁有多少股票，您的投票都很重要。爲了避免需要 後續行動 郵件 和電話邀請，請立即退還您的代理卡。
即使您的帳戶已關閉，也請務必進行投票 在 2021 年 12 月 3 日的記錄日期之後。
邀請股東參加特別會議。任何沒有這樣做的股東 敦促預計參加特別會議的人員在隨附的代理卡上註明投票指示、日期並簽名，然後將其放入提供的信封中退回，如果郵寄到美國，則無需郵費。如果您簽名，請註明日期並返回 代理卡但不給出任何指示，您的股票將被選爲 「支持」 上述提案，並由指定爲代理人的人員酌情對會議上採取的任何其他事項投贊成票或 「反對」。
或者，您可以根據隨附的代理上的說明在互聯網上或通過電話對代理人進行投票 卡。在特別會議上提交表決的任何股東提案只能親自或通過書面代理進行表決。
至 避免進一步招標的額外費用，無論您的持股量有多大或多小，我們都要求您配合，及時郵寄您的代理人。
除非該股東寫信或致電Rafferty，否則只會向共享一個地址的兩名或更多股東發送一份委託書 資產管理有限責任公司，美洲大道1301號，28號th 樓層，紐約，紐約 10019；(866) 476-7523.
致公司和合夥企業的通知：代理卡已提交但未經投票中規定的相關人員簽署 代理卡上的說明將不予投票。
- 5 -
DIREXION 股票 ETF 信託
幫助您理解的重要信息
並對提案進行投票
請閱讀 以下問題和答案之後的委託聲明中的信息。感謝您對Direxion Shares ETF信託的信任，並期待幫助您實現財務目標。
我爲什麼會收到這份代理聲明？
這個代理 聲明要求您批准作爲Direxion Shares ETF信託基金（「信託」）系列基金的股東，該基金涉及信託董事會（「董事會」）的受託人選舉。12月3日 2021年，您擁有一個或多個基金的股份，因此有權對該提案進行表決。
我被要求對什麼提案進行表決？
你被要求對選舉八名受託人的提案進行投票：大衛·德里斯科爾、雅各布·加菲、亨利·穆赫蘭德、凱瑟琳·伯克裏、凱雷 皮克、瑪麗·喬·柯林斯、安吉拉·布里克爾和丹尼爾·奧尼爾（「被提名人」）加入信託基金董事會。德里斯科爾先生、加菲先生、穆赫蘭先生、奧尼爾先生和伯克利女士是該信託基金董事會的現任成員。 Peake 先生和 Mses。柯林斯和布里克爾不是董事會的現任成員。委託書更詳細地描述了該提案。
我爲什麼 被要求選舉八名受託人？
信託基金和每個基金都由董事會監督。董事會建議每隻基金的股東 選出八名受託人，其中六人不是經修訂的1940年《投資公司法》（「1940年法案」）第2（a）（19）條所指的 「基金利害關係人」，其中兩人被視爲 「感興趣的人。」因此，如果當選， 不感興趣 根據聯邦證券法之一《1940年法案》，被提名人將作爲 「獨立受託人」 在董事會任職 管理基金。每位感興趣的被提名人將擔任 「感興趣的受託人」。
董事會扮演什麼角色？
受託人充當股東代表。他們有義務爲股東的最大利益服務。受託人逐一審查 基金的
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績效，監督信託和基金的活動，審查與向信託和基金提供服務的公司的合同安排。
受託人的服務會獲得報酬嗎？
每位獨立受託人因其在董事會中的服務而獲得報酬。非獨立受託人的受託人不獲得以下補償 他們在董事會中的服務。委託書提供了有關每位被提名人和支付給獨立受託人的薪酬的詳細信息。
誰在付錢 用於我的股東大會和委託書？
基金將承擔與委託書有關的成本、費用和開支， 某些基金除外，受運營費用限制協議或運營服務協議的約束，根據該協議，Rafferty已通過合同同意限制基金的某些支出。
所需的投票是多少？
選舉八人的提案 董事會受託人需要親自或代理人在特別會議上投票的多數股份投贊成票。
如果會發生什麼 股東不選舉受託人？
如果基金的股東沒有選出八名受託人進入董事會，則基金的現任成員 董事會將繼續擔任受託人。
董事會如何建議我對該提案進行投票？
經過仔細考慮，董事會一致建議您對該提案投贊成票。
如何對我的股票進行投票？
你可以在任何一個地方投票 以下方式：
| 因特網: | 準備好您的代理卡。通過訪問代理卡上的網站地址在互聯網上投票。輸入代理卡中的控制號碼。按照上面的說明進行操作 網站； |
- 7 -
| 電話: | 準備好您的代理卡。您可以撥打代理卡上的號碼通過電話投票。在代理卡上輸入控制號碼並按照提供的說明進行操作（將確認您的電話投票 郵寄給你。）；或 | |
| 郵件: | 投票、簽名、註明日期，並將隨附的代理卡放入隨附的已付郵資信封中退回。 | |
如果我通過郵件投票，我該如何在代理卡上簽名？
以下籤署代理卡的一般規則可能會對您有所幫助，並避免在您未能驗證投票時所花費的時間和費用 正確簽署您的代理卡。
個人帳戶: 完全按照代理註冊時顯示的名字簽名 卡。
聯名帳戶: 雙方都應簽字，簽字的一方或多方的姓名應完全符合 代理卡上的註冊信息中顯示的姓名。
所有其他帳戶: 簽署代理卡的個人的能力 除非它反映在登記的形式上, 否則應予以註明.
特別會議將在何時何地舉行？
特別會議將於中部時間2022年3月11日上午10點在威斯康星州密爾沃基市北百老匯241號202號套房舉行，任何休會或 延期將在同一地點舉行。如果您計劃親自參加特別會議，請撥打免費電話 1-800-690-6903.
我應該是誰 致電獲取有關代理聲明的更多信息？
有關特別會議委託書的更多信息，請致電免費電話 1-800-690-6903.
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DIREXION 股票 ETF 信託
美洲大道 1301 號，28th 樓層，紐約，紐約州 10019
(800) 851-0511
代理聲明
特別會議 股東的
2021 年 12 月 10 日
導言
這個代理 正在向Direxion Shares ETF信託（以下簡稱 「信託」）系列基金（均爲 「基金」，統稱爲 「基金」）的股東提供聲明，內容涉及募集 股東通過代理人投票將在中部時間2022年3月11日上午10點在Rafferty Asset Management, LLC辦公室舉行的股東特別會議或其任何續會（「特別會議」）上進行投票 （「Rafferty」），北百老匯241號，202套房，威斯康星州密爾沃基 53202。預計特別會議通知、委託書和代理卡將在2021年12月20日左右首次郵寄給股東。更全面地說 如本委託書所述，會議的目的是考慮選舉八名受託人進入基金董事會（「董事會」）。
概述
提案： 你被要求選舉八位受託人，大衛·德里斯科爾、雅各布·加菲、亨利·穆赫蘭德、凱瑟琳·伯克裏、凱雷·皮克、瑪麗·喬·柯林斯、安吉拉·布里克爾和丹尼爾·奧尼爾（「被提名人」）。德里斯科爾先生， Gaffey、Mulholland、O'Neill和Berkery女士是該信託基金董事會的現任成員。Peake 先生和 Mses。柯林斯和布里克爾不是董事會的現任成員。沒有被提名人，奧尼爾先生和 根據經修訂的1940年《投資公司法》（「1940年法案」）第2（a）（19）條的定義，布里克爾女士是信託或基金的 「利害關係人」。這樣 不感興趣 個人通常被稱爲 「獨立受託人」。奧尼爾先生和布里克爾女士如果當選，將分別擔任 「感興趣的受託人」。董事會是 一致建議你批准被提名人的選舉。
- 9 -
投票信息
如果隨附的代理卡得到正確執行並歸還，則其所代表的股份將按照以下規定在特別會議上進行投票 代理服務器上的指令。但是，可以通過基金收到的書面通知、執行事後註明日期的委託書或出席特別會議並親自投票等方式，在使用委託書之前隨時撤銷委託書。 但是，如果沒有在代理上指定指令，則將對股票進行投票 「支持」 提案（「提案」）以及 「支持」 或 「反對」 會議酌情處理的任何其他事項 被命名爲代理的人。
2021年12月3日的營業結束已被確定爲該公司的記錄日期 確定有權通知特別會議並在特別會議上投票的股東（「記錄日期」）。截至記錄日，該基金共有592,819,935股已發行股票，有權獲得相同數量的選票。每股將是 有權在特別會議上投一票.附錄A列出了基金的控制人和主要股東。
法定人數和 休會： 有權參加特別會議的股東親自或通過代理人出席特別會議 三分之一 該提案的法定人數需要基金的已發行股份。在 如果出席特別會議的法定人數達到法定人數，但沒有獲得足夠的票數來批准該提案，則被指定爲代理人的人員可提議一次或多次休會，以允許進一步徵集代理人。 贊成票小於 三分之一 在有權投出的選票中，親自或由代理人代表的選票足以休會。在這種情況下，被指定爲代理人的人將對這些代理人投票 「爲了」 這樣的休會，除非他們將對必須對該項目投反對票的代理人投票 「反對」 這樣的休會。在此之前，可以對本委託書中的提案進行股東投票 如果獲得足夠的選票並且在其他方面是適當的，則任何此類休會。如果股東對任何事項投棄權票，或者如果經紀人返回 「不投票」 代理， 表示無權就某一事項進行表決，那麼這種棄權票所代表的份額或 不投票 將被視爲出席特別會議的股份，以確定股份 法定人數的存在。但是，棄權票和經紀人 不投票 在決定某一問題的 「投票」 時將不予考慮.
所需投票： 選舉八名受託人進入董事會需要親自或通過代理人投票選出多股股份。
- 10 -
基金的最新年度和半年度報告，包括財務報表，此前有 已提供給股東。如果您想免費獲得這些報告的更多副本，請致函位於美洲大道1301號28號的Direxion Shares ETF信託基金th 地板， 紐約，紐約 10019 或撥打免費電話 (866) 476-7523. 這些報告也可在基金網站上查閱，網址爲 www.direxion.com 以及證券交易所的網站 委員會（「SEC」）位於 www.sec.gov。
提案： 選舉信託基金的受託人
該提案涉及信託董事會的八名受託人的選舉。董事會批准了八名個人的提名（每人 被選舉爲信託受託人的 「被提名人」，統稱爲 「被提名人」）。股東被要求在2022年3月11日的特別會議或休會期間選舉被提名人爲受託人 獲得股東批准（以較晚者爲準，即 「選舉生效日期」），每人終身任職，直到選出繼任者或被免職、辭職或退休。
被提名人是大衛·德里斯科爾、雅各布·加菲、亨利·穆赫蘭德、凱瑟琳·伯克利和丹尼爾·奧尼爾，他們都是 信託董事會現任成員。此外，信託基金董事會還提名了凱雷·皮克、瑪麗·喬·柯林斯和安吉拉·布里克爾，他們目前都不是董事會成員。沒有被提名人，除了 根據1940年法案的定義，奧尼爾先生和布里克爾女士是信託基金的 「利益相關者」。這樣 不感興趣 人通常被稱爲 「獨立人士」 受託人。”奧尼爾先生和布里克爾女士如果當選，將分別擔任 「感興趣的受託人」。
這個 信託的提名和治理委員會（「提名委員會」）僅由獨立受託人組成，負責考慮受託人提名人的建議，並考慮和審查了資格、經驗和 每位被提名者的背景。根據這項審查，提名委員會向信託董事會推薦每位被提名人作爲獨立受託人或感興趣的受託人的候選人。經過討論和考慮 就此事而言，董事會投票提名被提名人供股東選舉。每位被提名人均同意擔任受託人並在本委託書中提名。
- 11 -
有關被提名人的信息
以下信息提供了有關每位被提名者的相關信息。這些信息包括他們的主要職業和 目前的職位，包括與拉弗蒂資產管理有限責任公司（「Rafferty」）或Foreside Fund Services, LLC（「分銷商」）的任何隸屬關係、爲基金服務的年限以及他們在董事會中的職位（如果有） 基金以外公司的受託人/董事。有關基金管理人員的信息載於附錄b。每位受託人和高級管理人員的主要地址是美洲大道28號1301號th 樓層，紐約，紐約州 10019。
獨立受託人
| 姓名、地址 和年齡 |
職位 已舉行 有基金 |
期限 辦公室 和長度 《時間》 已服務 |
校長 過去五年 |
的數量 投資組合 在 Direxion 中 家庭 的 投資 公司 監視 由受託人撰寫(2) |
其他 託管/ 董事職位 已舉行
通過 過去 年份 | |||||
| 大衛·德里斯科爾 年齡：52 |
受託人 | 終身信託，直至撤銷或辭職； 自 2014 年起 |
自2004年起擔任King Associates, LLP合夥人；自2012年起擔任大學共同房地產董事會顧問；自2003年起擔任Grey Oaks LLP負責人；自2006年起擔任肯德里克有限責任公司成員。 | 118 | 沒有。 | |||||
| 雅各布·加菲 年齡：73 |
受託人 | 終身信託，直至撤銷或辭職； 自 2014 年起 |
Loomis & Co. 董事總經理，2012-2019 年。 | 118 | 沒有。 | |||||
| 亨利·W·穆赫蘭德 年齡：58 |
受託人 | 信託終身直至免職或辭職；自 2017 年起 | 自2016年起擔任格羅夫·希爾合夥人有限責任公司的管理合夥人。 | 118 | 沒有。 |
- 12 -
| 姓名、地址 和年齡 |
職位 已舉行 有基金 |
期限 辦公室 和長度 《時間》 已服務 |
校長 過去五年 |
的數量 投資組合 在 Direxion 中 家庭 的 投資 公司 監視 由受託人撰寫(2) |
其他 託管/ 董事職位 已舉行
通過 過去 年份 | |||||
| 凱瑟琳·伯克裏 年齡：54 |
受託人 | 信託終身直至撤職或辭職；自 2019 年起 | 自 2021 年 11 月起擔任學生贊助合作伙伴首席財務官；自 2018 年起，Rynkar、Vail & Barrett, LLC 信託與遺產高級經理；Lee、Nolan & Koroghlian Life 財務顧問 規劃組，2010-2017 年。 | 118 | 沒有。 | |||||
| 凱雷 Peake 年齡：50 |
受託人 | 終身信託，直至撤銷或辭職；自2022年起 | 自2011年起擔任西班牙對外銀行證券公司美國和拉美債務集團負責人。 | 118 | 沒有。 | |||||
| 瑪麗·喬 柯林斯 年齡：65 |
受託人 | 終身信託，直至撤銷或辭職；自2022年起 | 自 2020 年起擔任帝國資本有限責任公司董事總經理；加拿大皇家銀行董事，2014-2020 年。 | 118 | 沒有。 |
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感興趣的董事會
| 姓名、地址 和年齡 |
職位 已舉行 有基金 |
期限 辦公室 和長度 的 時間 已服務 |
校長 過去五年 |
的數量 投資組合 在 Direxion 中 家庭 的 投資 公司 監視 由受託人撰寫(3) |
其他 託管/ 董事職位 已舉行
通過 過去 年份 | |||||
| 丹尼爾·奧尼爾(1) 年齡：53 |
主席 的 董事會 受託人 |
終身信託，直至撤銷或辭職； 自 2008 年起 |
自 2021 年起任拉弗蒂資產管理有限責任公司首席執行官；1999 年 1 月至 2019 年 1 月擔任拉弗蒂資產管理有限責任公司董事總經理。 | 118 | 沒有。 | |||||
| 安吉拉·布里克爾(2) 年齡：45 |
受託人， | 終身信託，直至撤銷或辭職；自2022年起 | 自2021年5月起擔任拉弗蒂資產管理有限責任公司首席運營官；總法律顧問， | 118 | 沒有。 | |||||
| 首席 合規性 警官 |
一年；自 2018 年起 | 拉弗蒂資產管理有限責任公司，自2010年10月起；首席合規官 | ||||||||
| 秘書 | 一年；自 2011 年起 | 自2012年9月起擔任拉弗蒂資產管理有限責任公司高管。 |
| (1) | 奧尼爾先生隸屬於拉弗蒂，因爲他擁有拉弗蒂的實益權益，並擔任 拉弗蒂的軍官。 |
| (2) | 布里克爾女士之所以加入拉弗蒂，是因爲她是拉弗蒂的軍官。 |
| (3) | Direxion投資公司家族由Direxion股票ETF信託組成，截至發佈之日 本委託書是向公衆出售在美國證券交易委員會註冊的106只基金中的79只的要約，Direxion Funds向公衆出售截至本委託書發佈之日向公衆出售12只在美國證券交易委員會註冊的基金和Direxion 截至本委託書發佈之日，保險信託沒有任何向美國證券交易委員會註冊的資金。 |
除了 上表中列出的信息以及適用於特定受託人的其他相關資格、經驗、特質或技能，以下內容提供了有關每位受託人的資格和經驗的更多信息。
- 14 -
獨立受託人
作爲各種房地產合作伙伴的合夥人和經理，Driscoll先生在風險評估和戰略規劃方面擁有豐富的經驗 公司。
Gaffey先生在爲多家公司提供投資銀行和估值服務方面擁有豐富的經驗。
穆赫蘭先生在股票交易、風險管理、股票市場結構以及管理監管與合規方面擁有豐富的經驗 事情。
伯克裏女士在遺產規劃、遺產管理、信託所得稅、財務方面擁有豐富的經驗 規劃、財務、業務銷售和開發以及市場營銷。
Peake 先生擁有豐富的全球資本市場經驗，以及 在客戶關係和發行人和投資者證券銷售方面的經驗，以及爲公司和主權實體進行復雜債務問題的估值、結構和談判方面的經驗。
柯林斯女士在評估投資級證券的信用風險方面擁有豐富的經驗，包括公司債券、優先股和混合股 證券，以及管理與散戶和機構投資者的關係。
感興趣的董事會
奧尼爾先生在投資管理業務方面擁有豐富的經驗，包括擔任Rafferty的董事總經理。奧尼爾先生是 從 1999 年到 2019 年 1 月擔任 Rafferty 董事總經理，自 2021 年起擔任 Rafferty 首席執行官。
Brickl 女士擁有豐富的經驗 從事投資管理業務，包括自2010年起擔任拉弗蒂總法律顧問，自2012年起擔任拉弗蒂首席合規官，自2021年起擔任拉弗蒂首席運營官。
董事會職責和董事會結構
該信託由其董事會管理。董事會負責並監督信託基金的整體管理和運營 基金，包括根據聯邦法律和特拉華州法律以及基金的既定政策，對基金的投資活動進行全面監督和審查。董事會監督
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信託的官員和服務提供商，包括負責管理信託基金的Rafferty 日常 基金根據董事會審查和批准的政策和協議開展業務。在履行這些職責時，董事會定期 與服務提供商的高級人員（包括來自Rafferty的人員）互動並接收其報告。董事會還得到信託獨立核數師（直接向信託審計委員會報告）的協助， 獨立律師和其他適當的專業人員。
風險監督
根據其監督信託和基金的責任，董事會監督與信託基金有關的風險管理 信託和基金的管理和運作。Rafferty，作爲其職責的一部分 日常 基金的運營，負責 日常 基金的風險管理。董事會在行使合理的業務判斷時，直接進行風險管理監督，當然， 通過其委員會（如下所述）和獨立受託人處理事務。下文概述了董事會監督信託和基金風險管理的主要方面，但不是所有方面。
董事會已通過並定期審查旨在應對信託和基金風險的政策和程序。此外， 在董事會的全面監督下，Rafferty和基金的其他服務提供商自己採取了各種政策、程序和控制措施，旨在應對基金的特定風險。不同的流程、程序和 對不同類型的風險採用了控制措施。
董事會還監督信託基金和基金的風險管理 通過審查信託基金官員和其他人員的定期報告、陳述和其他信息。信託基金的首席合規官（「CCO」）和Rafferty的高級管理人員定期向董事會報告一系列情況 事項，包括與風險管理有關的事項。董事會還定期收到Rafferty和USBFS關於基金投資的報告。除了這些各方的定期報告外，董事會還收到 直接或通過Rafferty、U.S. Bancorp基金服務有限責任公司（「USBFS」）、基金管理人或CCO定期或定期向信託基金報告有關其他服務提供商的信息。董事會至少每年一次 收到CCO關於基金合規計劃有效性的報告。此外，董事會
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定期接收來自Rafferty的報告、陳述和其他信息，包括與董事會考慮續訂信託與之簽訂的每項協議有關的報告、陳述和其他信息 根據規則，拉弗蒂和信託基金的分配計劃 12b-1 根據1940年法案。
首席運營官 定期向董事會報告基金估值事宜。審計委員會定期收到信託基金獨立註冊會計師事務所關於內部控制和財務報告事項的報告。至少每季度一次 在此基礎上，獨立受託人與CCO會面，討論與基金合規計劃有關的事項。
董事會結構 及相關事項
獨立受託人至少構成 三之二 董事會的。這個 受託人作爲董事會集體履行職責，也可以通過董事會委員會履行職責，每個委員會都根據董事會批准的章程運作，該章程規定了該委員會的具體職責。董事會有 設立了三個常設委員會：審計委員會、提名和治理委員會和合格法律合規委員會。例如，審計委員會負責與監督有關的具體事項 基金的獨立核數師，須經董事會批准審計委員會的建議。各董事會委員會的成員和職責概述如下。
董事會定期評估其結構和組成及其業務的各個方面。董事會主席不是 獨立受託人，董事會已選擇不設首席獨立受託人。但是，董事會認爲，其領導結構，包括其獨立受託人和董事會委員會，適合信託基金， 除其他因素外，包括基金的資產規模和性質、董事會監督的系列數量、基金的運作安排、受託人人數和董事會的責任。每年一次 在此基礎上，董事會進行自我評估，除其他事項外，考慮董事會及其委員會是否有效運作，以及鑑於董事會及其每個委員會的規模和組成，受託人是否 能夠有效監督建築群中的系列數量。
該信託基金是Direxion投資公司家族的一部分， 由信託基金內的106個獨立系列組成，Direxion基金中的12個獨立系列組成，Direxion中沒有單獨的系列
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保險信託。組成董事會的人員還構成了Direxion基金和Direxion保險信託基金的董事會。
董事會每年舉行四次定期會議，獨立受託人再舉行一次與之相關的會議 年度合同續訂。在截至2021年10月31日的財政年度中，董事會舉行了四次會議，獨立受託人又舉行了一次會議。董事會可根據需要舉行特別會議，以解決以下方面出現的問題 定期會議。在每次會議的一部分中，獨立受託人在管理層不在場的情況下開會。獨立受託人可根據需要舉行特別會議。
上表列出了信託基金的受託人，這些表格提供了有關其年齡、營業地址和委託人的信息 過去五年的職業，包括與Rafferty的任何隸屬關係、在信託基金的服務年限，以及截至本委託書發佈之日他們在信託以外其他公司的董事會中擔任的職位（如果有） 聲明。除非另有說明，否則個人的營業地址爲美洲大道1301號（第六大道）28樓，紐約10019。
董事會委員會
這個 信託基金有一個審計委員會，目前由德里斯科爾、加菲和穆赫蘭先生以及伯克裏女士組成，他們都是獨立受託人。信託審計委員會的主要職責載於 章程，包括就信託獨立註冊會計師事務所的聘用或解僱向董事會提出建議（包括核數師收取的審計費），監督對以下事項的調查 與審計事項有關的事項，與獨立註冊會計師事務所一起審查審計結果，並處理與審計有關的任何其他事項。在信託基金最近一次會議期間，審計委員會舉行了三次會議 財政年度。
該信託基金還設有一個提名和治理委員會，目前由德里斯科爾、加菲和穆赫蘭先生組成 還有伯克利女士，她們都是獨立受託人。提名和治理委員會的主要職責是就與董事會的組成和運作相關的問題向董事會提出建議，以及 就這些問題與管理層溝通
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問題。提名和治理委員會還評估和提名董事會成員候選人。在評估董事會成員候選人時，提名和治理委員會會考慮 潛在候選人在多大程度上具有足夠多樣化的技能組合和多元化特徵，這將有助於提高董事會的整體效率。提名和治理委員會將考慮推薦的提名人 股東們。此類建議應以書面形式提交給基金，同時注意提名和治理委員會主席。任何股東建議均須由提名和治理委員會考慮 必須包括有關此類人員的以下信息：(1) 姓名；(2) 出生日期；(3) 教育；(4) 商業、專業或其他相關經驗和專業領域；(5) 當前的業務、專業或其他方面 相關經驗和專業領域；(6) 當前的公司和家庭住址及聯繫信息；(7) 其他董事會職位或以前的經驗；以及 (8) 與投資公司有關的任何知識和經驗；以及 投資公司治理。提名和治理委員會在信託基金最近一個財政年度舉行了三次會議。提名和治理委員會有一份章程，該章程作爲附錄C附於本委託書中。
該信託基金有一個合格的法律合規委員會，目前由德里斯科爾、加菲和穆赫蘭先生組成，以及 伯克裏女士，每位都是獨立受託人。合格法律合規委員會的主要責任是接收、審查由合格法律合規委員會提交或提交給委員會的任何報告並採取適當行動 信託或任何高級職員、董事、員工嚴重違反適用的美國聯邦或州證券法、重大違反美國聯邦或州法律規定的信託義務或類似重大違規行爲的證據律師 或信託的代理人。審計委員會充當合格法律合規委員會。合格法律合規委員會在信託最近一個財政年度沒有舉行會議。
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被提名人對基金股份的所有權
| 股票的美元區間 擁有的證券： |
感興趣的受託人： | 獨立受託人： | ||||||||||||||
| 丹尼爾 奧尼爾 |
安吉拉 Brickl |
大衛 L. 德里斯科爾 |
雅各布 C. Gaffey |
亨利 W. 穆赫蘭 |
凱瑟琳 伯克裏 |
凱雷 Peake |
瑪麗·喬 柯林斯 | |||||||||
| Direxion Hasporice 大宗商品策略ETF | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 安全飛行策略 ETF | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Russell 1000® 價值高於增長的ETF | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Russell 1000® 增長大於價值的ETF | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| 方向 納斯達克-100® 等權指數股 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 在家辦公 ETF | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Moonshot 創新者ETF | 結束了 $100,000 |
$0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 無廢物世界 ETF | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 動態對沖ETF | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Fallen Knives ETF | 結束了 $100,000 |
$0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 氫氣 ETF | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 低價股票 ETF | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 納米科技ETF | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日標準普爾500指數® Bear 1X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily CSI 300 中國 A 股熊市 1X 股 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
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| Direxion 每日標準普爾500指數® 牛市 2X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 中證300指數中國A股牛市2X股 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily CSI 中國互聯網指數牛市 2X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日摩根士丹利資本國際指數巴西牛市2X股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日摩根士丹利資本國際指數印度牛市 2X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日俄羅斯牛市 2X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日雲計算牛市 2X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日能源牛市 2X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日能源熊市2X股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日黃金礦業指數牛市 2X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日黃金礦業指數熊市 2X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 青少年黃金礦業指數牛市 2X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 青少年黃金礦業指數熊市 2X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily S&P Oil & Gas Exp. & Prod.牛市 2X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 |
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| Direxion Daily S&P Oil & Gas Exp. & Prod.Bear 2X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日機器人、人工智能和自動化指數 Bull 2X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日5G通信牛市2倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日旅行與度假公牛 2X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 全球清潔能源牛市 2X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日精選大盤股和 FANGs Bull 2X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日美國基礎設施牛市2X股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日中盤股牛市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日標準普爾500指數® 牛市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日標準普爾500指數® Bear 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日小盤股牛市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日小盤股熊市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日標準普爾500指數® 高貝塔牛市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日標準普爾500指數® High Beta Bear 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 |
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| Direxion Daily 富時中國牛市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 富時中國熊市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 摩根士丹利資本國際新興市場牛市 3X 股 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 摩根士丹利資本國際新興市場熊市3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 富時歐洲牛市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily MSCI 墨西哥牛市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily MSCI 韓國牛市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日航空航天與國防公牛 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日標普生物技術牛市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日標普生物技術熊市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日非必需消費品牛市3X股 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日金融牛市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日財經熊市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日醫療保健牛市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 |
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| Direxion Daily Homebuilders & Supplies 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily Industrials 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 道瓊斯互聯網牛市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 道瓊斯互聯網熊 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 製藥與醫療公牛 3X 股 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 摩根士丹利資本國際房地產牛市 3X 股 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 摩根士丹利資本國際房地產熊市3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 地區銀行牛市 3X 股 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日零售牛市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日半導體牛市 3X 股 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日半導體熊市 3X 股 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日科技牛市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日科技熊市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日交通公牛3X股 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 |
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| Direxion 每日公用事業公用事業牛市 3X 股 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 7-10 年度美國國債牛市3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 7-10 年度美國國債熊市3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 20 年以上美國國債牛市 3X 股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 20年以上美國國債熊市3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion投資公司家族中股票證券的總美元區間(1) | 結束了 $100,000 |
$0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 |
| (1) | Direxion投資公司家族由Direxion股票ETF信託組成，截至發佈之日 本委託書是向公衆出售在美國證券交易委員會註冊的106只基金中的79只的要約，Direxion Funds向公衆出售截至本委託書發佈之日向公衆出售12只在美國證券交易委員會註冊的基金和Direxion 截至本委託書發佈之日，保險信託沒有任何向美國證券交易委員會註冊的資金。 |
沒有 信託管理人員實益擁有任何基金的股份。截至2021年11月30日，受託人和管理人員作爲一個整體擁有每隻基金已發行股份的不到1％。
除奧尼爾先生外，任何受託人或被提名人都對信託的投資顧問擁有任何實益所有權， Rafferty、其主要承銷商或任何直接或間接控制、控制或與信託投資顧問或主要承銷商共同控制的實體。奧尼爾先生擁有實益所有權權益 在信託基金的投資顧問拉弗蒂身上。
補償
截至2021年10月31日，非Rafferty或其關聯公司員工的Direxion投資公司家族的每位受託人 作爲Direxion投資公司家族的受託人，每年可獲得142,500美元的年費。如果 Peake 先生和 Collins 女士
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當選爲信託董事會成員，他們將獲得與其他獨立受託人相同的年度薪酬。如果 Brickl 女士當選爲信託董事會成員，她就不會 獲得補償，因爲她將成爲感興趣的受託人。
因爲 Rafferty 和其他獨立服務提供商的表現 信託和基金運作所需的幾乎所有服務，基金不需要員工。Rafferty的任何高管、董事或僱員都不會因擔任董事而從信託或基金獲得任何報酬，或 軍官。
下表顯示了每位受託人在信託基金財政年度末獲得的薪酬 2021 年 10 月 31 日。
| 人名， 位置 |
聚合 補償 來自 信任(1) |
養老金或 退休 應計 信託基金的 開支 |
估計的 年度福利 之後 |
聚合 補償 來自 的家族 投資 公司已付款 | ||||
| 感興趣的受託人 | ||||||||
| 丹尼爾·奧尼爾 |
$0 | $0 | $0 | $0 | ||||
| 獨立受託人 | ||||||||
| 大衛·德里斯科爾 |
$106,875 | $0 | $0 | $142,500 | ||||
| 雅各布·加菲 |
$106,875 | $0 | $0 | $142,500 | ||||
| 亨利·W·穆赫蘭德 |
$106,875 | $0 | $0 | $142,500 | ||||
| 凱瑟琳·伯克裏 |
$106,875 | $0 | $0 | $142,500 | ||||
| (1) | 受託人薪酬根據信託基金的比例在信託的運營基金中分配 基金的淨資產佔信託業務基金總淨資產的比例。 |
| (2) | Direxion投資公司家族由Direxion股票ETF信託組成，截至發佈之日 本委託書是向公衆出售在美國證券交易委員會註冊的106只基金中的79只的要約，Direxion Funds向公衆出售截至本委託書發佈之日向公衆出售12只在美國證券交易委員會註冊的基金和Direxion 截至本委託書發佈之日，保險信託沒有任何向美國證券交易委員會註冊的資金。 |
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必填投票
選舉新的董事會受託人的提案需要在2006年特別會議上投票的多數股份投贊成票 個人或通過代理人。
董事會一致建議你投票
「爲」 提案
有關信託獨立會計師的信息
該信託截至2020年10月31日的財政年度的財務報表由歐內斯特和楊進行了審計 紐約州紐約市（「E&Y」），擔任信託基金的獨立公共會計師。安永已告知信託基金和基金，它在該信託基金中沒有直接或間接的重大財務利益。在看來 在董事會中，安永提供的服務與維持核數師的獨立性相容。董事會任命安永爲截至2021年10月31日的財政年度的信託獨立會計師。 安永的代表如果願意，有機會發言，但預計不會出席會議。
審計費
聚合 信託的獨立公共會計師安永就與信託年度財務報表審計相關的專業服務或通常由會計師提供的服務收取的費用 截至2020年10月31日的財政期間，與法定和監管申報或業務的關聯爲1,227,556美元，截至2021年10月31日的財政期爲1,337,875美元。
審計相關費用
那裏 沒有向信託收取的總費用，安永向信託收取的保險和其他相關服務費用，這些費用與信託的審計業績合理相關，也沒有在截至本財年的上述 「審計費用」 項下報告 2020 年 10 月 31 日和 2021 年 10 月 31 日。安永向信託的投資顧問以及信託投資顧問控制、控制或共同控制的任何實體收取的總費用，用於擔保；以及 截至2020年10月31日的財政期間，與信託運營和財務報告直接相關的其他服務爲0美元，截至2021年10月31日的財政期爲0美元。
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稅費
安永在本財年向信託基金收取的稅收合規、稅務諮詢和稅收籌劃服務的總稅費爲660,503美元 截至2020年10月31日的期間，截至2021年10月31日的財政期間爲309,665美元。安永沒有向信託的投資顧問和任何控制、控制或共同控制的實體收取總稅費 在截至2020年10月31日和2021年10月31日的財政年度，與信託的運營和財務報告直接相關的服務由信託的投資顧問控制。
所有其他費用
對於 截至2020年10月31日和2021年10月31日的財政年度，信託沒有向安永支付任何其他費用（包括 非審計 費用）。安永沒有向信託基金的投資顧問或其他任何人開具賬單 實體控制、受信託投資顧問控制或與信託投資顧問共同控制的截至10月31日的財政年度中與信託運營和財務報告直接相關的任何其他服務的費用， 2020 年和 2021 年 10 月 31 日。
預先批准 政策與程序
信託的審計委員會章程規定，審計委員會（由信託的獨立受託人組成）負責 爲了 預先批准 爲信託提供的所有審計服務。審計委員會向董事會報告其對聘用核數師的批准和擬議的聘用費用，以及 董事會的大多數成員（包括作爲獨立受託人的董事會成員）必須批准核數師 面對面 會議（信託依賴豁免救濟的情況除外） 來自 面對面 會議要求）。審計委員會還負責 預先批准 （視情況而定 最低限度 例外 非審計 經修訂的1934年《證券交易法》及其下的適用規則中描述的服務（預計總額不超過5,000美元） 非審計 爲信託或信託的任何服務關聯公司提供的服務。信託的審計委員會 預先批准 安永向信託內每個基金收取的上述所有費用。
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其他事項
除上述事項外，預計在會議之前不會有任何其他事項。是否有任何其他需要股東投票的事項 在會議之前，所附委託書中提名的人員將根據他們的最佳判斷進行投票，以維護信託的利益。
徵集代理
代理人的招標將主要通過郵寄方式進行，但也可以通過電話由Rafferty和Broadridge投資者通訊進行 Solutions, Inc./Broadridge Financial Solutions, Inc.（「Broadridge」），專業代理律師，他們將獲得約872,435.21美元的招攬服務費用和開支。與準備本文件有關的所有費用 委託書及其附文和與提案相關的招標費用將由基金承擔。拉弗蒂已通過合同同意限制基金的某些開支，作爲其運營費用限制協議的一部分，或 運營服務協議（如適用）。
如果通過電話記錄選票，Rafferty 和/或 Broadridge 將使用設計的程序 驗證股東的身份，允許股東根據其指示授權其股份進行表決，並確認股東指示已正確記錄。股東也可以投票 通過安全的互聯網站點或通過郵件。通過互聯網或電話進行的代理可以在投票之前隨時撤銷，就像撤銷通過郵件投票的代理一樣。
有關服務提供商的信息
拉弗蒂，美洲大道 1301 號，28th Floor，紐約，紐約 10019，用作 信託基金中每個基金的投資顧問。截至2021年11月30日，拉弗蒂管理的資產約爲286億美元。Foreside Fund Services, LLC，三運河廣場，100 套房，緬因州波特蘭 04101，用作 基金的分銷商。位於威斯康星州密爾沃基市東密歇根街615號的美國Bancorp基金服務有限責任公司擔任該基金的管理人。
- 29 -
向關聯經紀人支付佣金
在截至2021年10月31日的財政年度中，基金沒有向隸屬於基金的經紀人支付任何佣金以供執行 投資組合交易。
與受託人的溝通
希望與受託人（或整體獨立受託人）溝通的基金股東應發送信函至 信託秘書注意，由拉弗蒂資產管理有限責任公司轉交，美洲大道1301號，28號th Floor，紐約，紐約 10019，所有通信都將發送給受託人或 信函中註明的受託人，如果未指明一個或多個受託人，則向所有受託人表示。
股東提案
一般而言，信託和基金不定期舉行年度或其他股東會議。任何願望的股東 提交提案供基金股東特別會議審議應將此類提案發送給位於美洲大道1301號28號的Direxion Shares ETF信託基金th 樓層，全新 紐約州約克市 10019，以便在合理的時間內收到該會議的代理申請。及時提交的股東提案將提供給董事會成員供其考慮，但不一定 包含在基金的代理材料中。此類提案的納入受聯邦證券法的限制。
根據董事會的命令，
安吉拉·布里克爾
秘書
Direxion股票ETF 信任
日期：2021 年 12 月 10 日
- 30 -
附錄 A
證券控制人和主要持有人
控制人是那些可能有權對公司的管理或政策行使控制性影響的受益所有人 公司，因爲他們擁有公司25％以上的有表決權證券。下面列出了在冊持有或被基金知悉以實益方式擁有已發行股份百分之五或以上的股東的股東 截至2021年11月15日的基金類別。
Direxion 每日科技牛市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 23.86% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 20.75% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 13.19% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 10.62% | 記錄 | ||||||
| 電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 9.68% | 記錄 | ||||||
|
美林、皮爾斯·芬納、史密斯 4804 鹿湖大道 E 佛羅裏達州傑克遜維爾 32246 |
不適用 | 不適用 | 5.36% | 記錄 | ||||||
- 31 -
Direxion 每日半導體牛市 3X 股
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
保真 全球 經紀業務 集團有限公司 |
DE | 25.00% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 17.22% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 15.91% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 8.50% | 記錄 | ||||||
| 電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 6.99% | 記錄 | ||||||
|
美林、皮爾斯·芬納、史密斯 4804 鹿湖大道 E 佛羅裏達州傑克遜維爾 32246 |
不適用 | 不適用 | 5.21% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily 20+ 美國國債牛市 3X 股
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 21.20% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 17.60% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 11.73% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 11.12% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 10.63% | 記錄 | ||||||
| Apex 清算 公司 太平洋大道 1700 號套房 1400 德克薩斯州達拉斯 75201 |
不適用 | 不適用 | 9.07% | 記錄 | ||||||
| 電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.35% | 記錄 | ||||||
- 32 -
Direxion Daily 7-10 美國國債熊3X股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
查爾斯 施瓦布 公司 |
DE | 27.48% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 13.16% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 9.87% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 9.38% | 記錄 | ||||||
| 盈透經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 8.63% | 記錄 | ||||||
| 潘興 有限責任公司 1 潘興廣場 新澤西州澤西城 07399 |
不適用 | 不適用 | 7.11% | 記錄 | ||||||
| 布朗兄弟哈里曼公司 牛奶街 50 號 馬薩諸塞州波士頓 0210 |
不適用 | 不適用 | 6.85% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily 7-10 年度美國國債牛市3倍股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 盈透經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
互動 經紀商 集團有限公司 |
DE | 30.82% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 16.10% | 記錄 | ||||||
| 紐約梅隆銀行 華爾街一號 紐約，紐約州 10286 |
不適用 | 不適用 | 10.55% | 記錄 | ||||||
| Apex 清算 公司 太平洋大道 1700 號套房 1400 德克薩斯州達拉斯 75201 |
不適用 | 不適用 | 8.42% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 7.13% | 記錄 | ||||||
| 摩根大通 大通銀行 14201 達拉斯公園大道 德克薩斯州達拉斯 75254 |
不適用 | 不適用 | 6.36% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 5.20% | 記錄 | ||||||
- 33 -
Direxion 每日中盤股牛市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
保真 全球 經紀業務 集團有限公司 |
DE | 26.53% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 20.58% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 20.18% | 記錄 | ||||||
|
富國銀行 420 蒙哥馬利街 加利福尼亞州舊金山 94104 |
不適用 | 不適用 | 5.02% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily 摩根士丹利資本國際房地產牛市 3X 股
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 19.94% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 18.53% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 12.73% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 10.27% | 記錄 | ||||||
| 盈透經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 8.86% | 記錄 | ||||||
- 34 -
Direxion Daily 富時中國牛市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 21.00% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 13.44% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 11.89% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 6.71% | 記錄 | ||||||
| 盈透經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 5.44% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日小盤股牛市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
保真 全球 經紀業務 集團有限公司 |
DE | 26.15% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 24.93% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 14.84% | 記錄 | ||||||
|
電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.91% | 記錄 | ||||||
- 35 -
Direxion 每日標準普爾500指數® 牛市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 21.72% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 15.19% | 記錄 | ||||||
| 盈透經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 14.74% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 13.88% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 5.94% | 記錄 | ||||||
|
電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.85% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily CSI 300 中國 A 股熊市 1X 股
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 摩根大通銀行 14201 達拉斯公園大道 德克薩斯州達拉斯 75254 |
摩根大通 Chase & Co. |
DE | 90.93% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日標準普爾500指數® 牛市 2X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
保真 全球 經紀業務 集團有限公司 |
DE | 41.11% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 11.55% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 11.42% | 記錄 | ||||||
|
高盛公司 哈德遜街 30 號 新澤西州澤西城 07302 |
不適用 | 不適用 | 8.95% | 記錄 | ||||||
- 36 -
方向 納斯達克-100® 等權指數股
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
查爾斯 施瓦布 公司 |
DE | 32.85% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 14.26% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 5.71% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily 富時歐洲牛市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
保真 全球 經紀業務 集團有限公司 |
DE | 22.97% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 16.93% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 12.44% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 11.26% | 記錄 | ||||||
| 盈透經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 6.03% | 記錄 | ||||||
- 37 -
Direxion Daily MSCI 韓國牛市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
花旗集團 金融 Products Inc |
DE | 39.56% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 14.16% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 8.63% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 8.38% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 6.30% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日金融牛市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 19.09% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 18.95% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 17.76% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 6.79% | 記錄 | ||||||
| 布朗兄弟哈里曼公司 牛奶街 50 號 馬薩諸塞州波士頓 0210 |
不適用 | 不適用 | 5.74% | 記錄 | ||||||
|
美林、皮爾斯·芬納、史密斯 4804 鹿湖大道 E 佛羅裏達州傑克遜維爾 32246 |
不適用 | 不適用 | 5.44% | 記錄 | ||||||
- 38 -
Direxion 每日醫療保健牛市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
保真 全球 經紀業務 集團有限公司 |
DE | 25.26% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 15.84% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 13.84% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 8.08% | 記錄 | ||||||
| 盈透經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 7.85% | 記錄 | ||||||
|
高盛公司 哈德遜街 30 號 新澤西州澤西城 07302 |
不適用 | 不適用 | 7.03% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily CSI 中國互聯網指數牛市 2X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 24.86% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 16.80% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 13.04% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 10.42% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 5.97% | 記錄 | ||||||
- 39 -
Direxion 每日俄羅斯牛市 2X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
花旗集團 金融 Products Inc |
DE | 25.58% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 14.10% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 13.45% | 記錄 | ||||||
| 棕色 哈里曼兄弟 牛奶街 50 號 馬薩諸塞州波士頓 0210 |
不適用 | 不適用 | 7.59% | 記錄 | ||||||
| 電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 6.47% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 6.42% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 5.77% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily 摩根士丹利資本國際新興市場牛市 3X 股
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 19.72% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 12.92% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 10.85% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.70% | 記錄 | ||||||
| 摩根大通銀行 14201 達拉斯公園大道 德克薩斯州達拉斯 75254 |
不適用 | 不適用 | 6.54% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 5.87% | 記錄 | ||||||
| 富國銀行 420 蒙哥馬利街 加利福尼亞州舊金山 94104 |
不適用 | 不適用 | 5.28% | 記錄 | ||||||
- 40 -
Direxion 每日標普生物技術牛市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 21.76% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 19.61% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 12.02% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 9.91% | 記錄 | ||||||
| 電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.53% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日摩根士丹利資本國際指數印度牛市 2X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 20.63% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 17.13% | 記錄 | ||||||
| 盈透經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 16.88% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 10.09% | 記錄 | ||||||
| 電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.33% | 記錄 | ||||||
|
花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 6.95% | 記錄 | ||||||
- 41 -
Direxion Daily Homebuilders & Supplies 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
富達全球 經紀業務 集團有限公司 |
DE | 29.73% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 16.38% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 15.32% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 9.51% | 記錄 | ||||||
| 摩根大通銀行 14201 達拉斯公園大道 德克薩斯州達拉斯 75254 |
不適用 | 不適用 | 6.67% | 記錄 | ||||||
|
美林、皮爾斯·芬納、史密斯 4804 鹿湖大道 E 佛羅裏達州傑克遜維爾 32246 |
不適用 | 不適用 | 5.11% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily 中證300指數中國A股牛市2X股
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 17.95% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 13.69% | 記錄 | ||||||
| 盈透經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 13.69% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 8.89% | 記錄 | ||||||
| 摩根大通銀行 14201 達拉斯公園大道 德克薩斯州達拉斯 75254 |
不適用 | 不適用 | 8.74% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 6.58% | 記錄 | ||||||
| Apex清算公司 太平洋大道 1700 號套房 1400 德克薩斯州達拉斯 75201 |
不適用 | 不適用 | 5.13% | 記錄 | ||||||
- 42 -
Direxion Hasporice 大宗商品策略ETF
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
查爾斯 施瓦布 公司 |
DE | 31.22% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
富達全球 經紀業務 集團有限公司 |
DE | 28.40% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 21.61% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日航空航天與國防公牛 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 24.91% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 18.76% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 11.25% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 9.52% | 記錄 | ||||||
| 電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.19% | 記錄 | ||||||
| 羅賓漢 金融有限責任公司 85 Willow Road 加利福尼亞州門洛帕克 94025 |
不適用 | 不適用 | 5.99% | 記錄 | ||||||
| 美林、皮爾斯·芬納、史密斯 4804 鹿湖大道 E 佛羅裏達州傑克遜維爾 32246 |
不適用 | 不適用 | 5.36% | 記錄 | ||||||
- 43 -
Direxion Daily Industrials 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
富達全球 經紀業務 集團有限公司 |
DE | 31.13% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 20.18% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 12.79% | 記錄 | ||||||
|
電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.72% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日標準普爾500指數® Bear 1X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
德美利證券 在線 持股 公司 |
DE | 31.64% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 20.25% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 17.53% | 記錄 | ||||||
|
電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.12% | 記錄 | ||||||
- 44 -
Direxion 每日交通公牛3X股
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
|
國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
富達全球 經紀業務 集團有限公司 |
DE | 25.13% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 18.31% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 15.15% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 11.27% | 記錄 | ||||||
| 美銀證券有限公司 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 北卡羅來納州夏洛特 28255 |
不適用 | 不適用 | 6.05% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日公用事業公用事業牛市 3X 股
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 富途清算公司 大學大道 720 號 103 號套房 加利福尼亞州帕洛阿爾託 94301 |
不適用 | 不適用 | 18.38% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 13.16% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 10.37% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 8.21% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 7.88% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 6.37% | 記錄 | ||||||
| 美銀證券有限公司 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 北卡羅來納州夏洛特 28255 |
不適用 | 不適用 | 5.33% | 記錄 | ||||||
- 45 -
Direxion Daily 製藥與醫療公牛 3X 股
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 18.54% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 16.69% | 記錄 | ||||||
| 美銀證券有限公司 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 北卡羅來納州夏洛特 28255 |
不適用 | 不適用 | 10.38% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 9.49% | 記錄 | ||||||
| 電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 9.03% | 記錄 | ||||||
|
高盛公司 哈德遜街 30 號 新澤西州澤西城 07302 |
不適用 | 不適用 | 7.81% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily 摩根士丹利資本國際新興市場熊市3倍股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 花旗銀行 N.A. 格林威治街 388 號 紐約，紐約州 10013 |
花旗集團 金融 Products Inc |
DE | 34.56% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 10.91% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 8.05% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 7.10% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 5.82% | 記錄 | ||||||
|
摩根大通銀行 14201 達拉斯公園大道 德克薩斯州達拉斯 75254 |
不適用 | 不適用 | 5.39% | 記錄 | ||||||
- 46 -
Direxion 每日能源熊市2X股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 16.68% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 15.78% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 9.54% | 記錄 | ||||||
| BOFA 證券公司 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 北卡羅來納州夏洛特 28255 |
不適用 | 不適用 | 7.67% | 記錄 | ||||||
| 潘興有限責任公司 1 潘興廣場 新澤西州澤西城 07399 |
不適用 | 不適用 | 6.88% | 記錄 | ||||||
| 韋爾斯 法戈 420 蒙哥馬利街 加利福尼亞州舊金山 94104 |
不適用 | 不適用 | 6.32% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 5.41% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily 富時中國熊市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 14.02% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 13.22% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 10.77% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 10.72% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 10.67% | 記錄 | ||||||
|
摩根大通銀行 14201 達拉斯公園大道 德克薩斯州達拉斯 75254 |
不適用 | 不適用 | 5.09% | 記錄 | ||||||
- 47 -
Direxion每日非必需消費品牛市3X股
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
富達全球 經紀業務 集團有限公司 |
DE | 30.23% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 19.00% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 14.24% | 記錄 | ||||||
| BOFA 證券公司 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 北卡羅來納州夏洛特 28255 |
不適用 | 不適用 | 10.55% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 6.52% | 記錄 | ||||||
|
電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.95% | 記錄 | ||||||
Direxion Russell 1000® 增長大於價值的ETF
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
富達全球 經紀業務 集團有限公司 |
DE | 39.10% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 12.13% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 11.90% | 記錄 | ||||||
| 瑞士信貸 證券（美國）有限責任公司 7033 路易斯·史蒂文斯大道 北卡羅來納州莫里斯維爾 27560 |
不適用 | 不適用 | 6.57% | 記錄 | ||||||
| 美銀證券有限公司 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 北卡羅來納州夏洛特 28255 |
不適用 | 不適用 | 5.39% | 記錄 | ||||||
- 48 -
Direxion Russell 1000® 價值大於增長 ETF
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
查爾斯 施瓦布 公司 |
DE | 51.27% | 記錄 | ||||||
| 可以協議 Genuity 公司 布魯克菲爾德廣場 灣街 161 號，套房 3000 郵政信箱 516 安大略省多倫多 加拿大 M5J 2S1 |
不適用 | 不適用 | 10.23% | 記錄 | ||||||
| 美銀證券有限公司 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 北卡羅來納州夏洛特 28255 |
不適用 | 不適用 | 5.95% | 記錄 | ||||||
| 高盛 Sachs & Co. 哈德遜街 30 號 新澤西州澤西城 07302 |
不適用 | 不適用 | 5.70% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 5.01% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily 道瓊斯互聯網牛市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
花旗集團 金融 Products Inc |
DE | 28.56% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 17.77% | 記錄 | ||||||
| 盈透經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 16.44% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 11.63% | 記錄 | ||||||
| 電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.93% | 記錄 | ||||||
|
嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 5.21% | 記錄 | ||||||
- 49 -
Direxion 每日摩根士丹利資本國際指數巴西牛市2X股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 潘興有限責任公司 1 潘興廣場 新澤西州澤西城 07399 |
不適用 | 不適用 | 15.54% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 13.98% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 11.03% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 10.73% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 6.59% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 5.63% | 記錄 | ||||||
| 電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.47% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily 地區銀行牛市 3X 股
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 22.87% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 20.49% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 10.84% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 10.44% | 記錄 | ||||||
| 美林、皮爾斯·芬納、史密斯 4804 鹿湖大道 E 佛羅裏達州傑克遜維爾 32246 |
不適用 | 不適用 | 8.01% | 記錄 | ||||||
|
花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 5.94% | 記錄 | ||||||
- 50 -
Direxion Daily S&P Oil & Gas Exp. & Prod.Bear 2X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 22.69% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 17.96% | 記錄 | ||||||
| 羅賓漢金融有限責任公司 85 Willow Road 加利福尼亞州門洛帕克 94025 |
不適用 | 不適用 | 8.56% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 8.40% | 記錄 | ||||||
| 電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.98% | 記錄 | ||||||
|
美銀證券有限公司 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 北卡羅來納州夏洛特 28255 |
不適用 | 不適用 | 5.28% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日黃金礦業指數熊市 2X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
德美利證券 在線 持股 公司 |
DE | 27.51% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 13.50% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 7.50% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 6.85% | 記錄 | ||||||
| 盈透經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 5.25% | 記錄 | ||||||
- 51 -
Direxion 動態對沖ETF
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
花旗集團 金融 Products Inc |
DE | 25.00% | 記錄 | ||||||
| 瑞士信貸 證券（美國）有限責任公司 7033 路易斯·史蒂文斯大道 北卡羅來納州莫里斯維爾 27560 |
不適用 | 不適用 | 24.50% | 記錄 | ||||||
| 美銀證券有限公司 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 北卡羅來納州夏洛特 28255 |
不適用 | 不適用 | 24.10% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 9.70% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 5.84% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日能源牛市 2X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 24.56% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 18.97% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 14.02% | 記錄 | ||||||
| 美林 林奇、皮爾斯·芬納、史密斯 4804 鹿湖大道 E 佛羅裏達州傑克遜維爾 32246 |
不適用 | 不適用 | 7.09% | 記錄 | ||||||
| 電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 6.73% | 記錄 | ||||||
- 52 -
Direxion 安全飛行策略 ETF
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 瑞士信貸證券（美國）有限責任公司 7033 路易斯·史蒂文斯大道 北卡羅來納州莫里斯維爾 27560 |
瑞士信貸 （美國），Inc. |
DE | 30.97% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
花旗集團 金融 Products Inc |
DE | 25.00% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 13.12% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 10.27% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 10.09% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily S&P Oil & Gas Exp. & Prod.牛市 2X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 22.06% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 17.78% | 記錄 | ||||||
| 羅賓漢金融有限責任公司 85 Willow Road 加利福尼亞州門洛帕克 94025 |
不適用 | 不適用 | 15.43% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 12.48% | 記錄 | ||||||
| 電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 8.55% | 記錄 | ||||||
- 53 -
Direxion 每日標準普爾500指數® 高貝塔牛市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
富達全球 經紀業務 集團有限公司 |
DE | 33.20% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 23.44% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 10.42% | 記錄 | ||||||
|
美林、皮爾斯·芬納、史密斯 4804 鹿湖大道 E 佛羅裏達州傑克遜維爾 32246 |
不適用 | 不適用 | 6.43% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily 青少年黃金礦業指數熊市 2X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
德美利證券 在線 持股 公司 |
DE | 27.09% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 13.40% | 記錄 | ||||||
| 羅賓漢金融有限責任公司 85 Willow Road 加利福尼亞州門洛帕克 94025 |
不適用 | 不適用 | 11.02% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 10.14% | 記錄 | ||||||
| 美林、皮爾斯·芬納、史密斯 4804 鹿湖大道 E 佛羅裏達州傑克遜維爾 32246 |
不適用 | 不適用 | 6.91% | 記錄 | ||||||
|
加拿大帝國商業銀行世界市場公司 海灣街 161 號 安大略省多倫多 M5J 2S1 加拿大 |
不適用 | 不適用 | 5.56% | 記錄 | ||||||
- 54 -
Direxion Daily 青少年黃金礦業指數牛市 2X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 22.08% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 14.11% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 11.55% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.04% | 記錄 | ||||||
| 盈透經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 5.52% | 記錄 | ||||||
|
布朗兄弟哈里曼公司 牛奶街 50 號 馬薩諸塞州波士頓 0210 |
不適用 | 不適用 | 5.14% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日標普生物技術熊市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 19.35% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 15.52% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 15.50% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 8.90% | 記錄 | ||||||
| 荷蘭銀行清算 傑克遜大道 175 W 套房 400 伊利諾伊州芝加哥 60605 |
不適用 | 不適用 | 6.66% | 記錄 | ||||||
|
電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.40% | 記錄 | ||||||
- 55 -
Direxion Daily 拉丁美洲牛市2X股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 21.86% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 20.02% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 14.43% | 記錄 | ||||||
| BOFA 證券公司 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 北卡羅來納州夏洛特 28255 |
不適用 | 不適用 | 9.58% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 8.57% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily MSCI 墨西哥牛市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
保真 全球 經紀業務 集團有限公司 |
DE | 32.62% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 12.61% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 12.53% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 12.02% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 10.82% | 記錄 | ||||||
- 56 -
Direxion Moonshot 創新者ETF
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 18.74% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 14.74% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 11.65% | 記錄 | ||||||
|
花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 8.23% | 記錄 | ||||||
Direxion Fallen Knives ETF
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 潘興有限責任公司 1 潘興廣場 新澤西州澤西城 07399 |
銀行 紐約 梅隆 公司 |
DE | 26.82% | 記錄 | ||||||
| BOFA 證券公司 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 北卡羅來納州夏洛特 28255 |
不適用 | 不適用 | 23.25% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 16.33% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 12.93% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 9.69% | 記錄 | ||||||
- 57 -
Direxion 每日黃金礦業指數牛市 2X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 22.04% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 13.95% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 12.67% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 10.00% | 記錄 | ||||||
| 電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 6.69% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日零售牛市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
富達全球 經紀業務 集團有限公司 |
DE | 30.57% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 18.07% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 14.82% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 10.25% | 記錄 | ||||||
| 美林、皮爾斯·芬納、史密斯 4804 鹿湖大道 E 佛羅裏達州傑克遜維爾 32246 |
不適用 | 不適用 | 6.18% | 記錄 | ||||||
- 58 -
Direxion 每日半導體熊市 3X 股
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 20.50% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 16.78% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 15.96% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 6.90% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 6.30% | 記錄 | ||||||
|
電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.30% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日標準普爾500指數® Bear 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 18.58% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 18.49% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 13.46% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.97% | 記錄 | ||||||
| 盈透經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 5.00% | 記錄 | ||||||
- 59 -
Direxion Daily 20年以上美國國債熊市3倍股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 16.35% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 16.05% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 13.74% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 12.04% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 7.44% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日機器人、人工智能和自動化指數 Bull 2X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
富達全球 經紀業務 集團有限公司 |
DE | 26.77% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 19.27% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 14.68% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 8.73% | 記錄 | ||||||
| 美林、皮爾斯·芬納、史密斯 4804 鹿湖大道 E 佛羅裏達州傑克遜維爾 32246 |
不適用 | 不適用 | 5.54% | 記錄 | ||||||
- 60 -
Direxion Daily 道瓊斯互聯網熊 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 23.68% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 20.83% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 16.95% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 11.35% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 9.71% | 記錄 | ||||||
Direxion 在家辦公 ETF
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 19.79% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 16.73% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 12.66% | 記錄 | ||||||
| 雷蒙德·詹姆 金融 880 Carillom Parkway 佛羅里達州聖彼得堡 33716 |
不適用 | 不適用 | 8.97% | 記錄 | ||||||
| 潘興有限責任公司 1 潘興廣場 新澤西州澤西城 07399 |
不適用 | 不適用 | 5.44% | 記錄 | ||||||
- 61 -
Direxion 無廢物世界 ETF
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
花旗集團 金融 Products Inc |
DE | 25.00% | 記錄 | ||||||
| 瑞士信貸 證券（美國）有限責任公司 7033 路易斯·史蒂文斯大道 北卡羅來納州莫里斯維爾 27560 |
不適用 | 不適用 | 24.50% | 記錄 | ||||||
| 高盛公司 哈德遜街 30 號 新澤西州澤西城 07302 |
不適用 | 不適用 | 17.32% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 9.45% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 5.59% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日雲計算牛市 2X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 摩根大通銀行 14201 達拉斯公園大道 德克薩斯州達拉斯 75254 |
不適用 | 不適用 | 24.70% | 記錄 | ||||||
| 瑞銀（UBS） 證券有限責任公司 華盛頓大道 480 號 新澤西州澤西城 07310 |
不適用 | 不適用 | 24.04% | 記錄 | ||||||
| 瑞士信貸證券（美國）有限責任公司 7033 路易斯·史蒂文斯大道 北卡羅來納州莫里斯維爾 27560 |
不適用 | 不適用 | 18.12% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 9.10% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 9.09% | 記錄 | ||||||
- 62 -
Direxion 每日雲計算熊市 2 倍股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
花旗集團 金融 Products Inc |
DE | 25.00% | 記錄 | ||||||
| 摩根大通 大通銀行 14201 達拉斯公園大道 德克薩斯州達拉斯 75254 |
摩根大通 Chase & Co. |
DE | 25.00% | 記錄 | ||||||
| 瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道 480 號 新澤西州澤西城 07310 |
不適用 | 不適用 | 23.07% | 記錄 | ||||||
|
瑞士信貸證券（美國）有限責任公司 7033 路易斯·史蒂文斯大道 北卡羅來納州莫里斯維爾 27560 |
不適用 | 不適用 | 22.88% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日標準普爾500指數® 高貝塔 Bear 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 22.35% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 20.27% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 17.17% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 8.86% | 記錄 | ||||||
| 盈透經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 5.34% | 記錄 | ||||||
- 63 -
Direxion Daily 摩根士丹利資本國際房地產熊市3倍股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 21.32% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 16.19% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 14.31% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 8.92% | 記錄 | ||||||
| 美銀證券有限公司 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 北卡羅來納州夏洛特 28255 |
不適用 | 不適用 | 6.94% | 記錄 | ||||||
|
盈透經紀商 8 格林威治辦公園區 2 樓 康涅狄格州格林威治 06831 |
不適用 | 不適用 | 6.04% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日財經熊市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 23.92% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 17.51% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 10.87% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 6.81% | 記錄 | ||||||
| 美銀證券有限公司 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 北卡羅來納州夏洛特 28255 |
不適用 | 不適用 | 5.20% | 記錄 | ||||||
- 64 -
Direxion 每日科技熊市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 21.05% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 19.31% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 12.75% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 10.64% | 記錄 | ||||||
| 電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.23% | 記錄 | ||||||
|
花旗銀行 N.A. 格林威治街 388 號 紐約，紐約州 10013 |
不適用 | 不適用 | 5.41% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日小盤股熊市 3X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 15.03% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.08% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 17.03% | 記錄 | ||||||
|
德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 24.02% | 記錄 | ||||||
- 65 -
Direxion 每日美國基礎設施牛市2X股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道 480 號 新澤西州澤西城 07310 |
不適用 | 不適用 | 20.14% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 20.00% | 記錄 | ||||||
| 摩根大通銀行 14201 達拉斯公園大道 德克薩斯州達拉斯 75254 |
不適用 | 不適用 | 20.00% | 記錄 | ||||||
| BOFA 證券公司 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 北卡羅來納州夏洛特 28255 |
不適用 | 不適用 | 17.44% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 7.85% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 5.96% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 5.76% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日精選大盤股和 FANGs Bull 2X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 摩根大通銀行 14201 達拉斯公園大道 德克薩斯州達拉斯 75254 |
不適用 | 不適用 | 16.97% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 16.67% | 記錄 | ||||||
| 瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道 480 號 新澤西州澤西城 07310 |
不適用 | 不適用 | 16.41% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 11.42% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 9.05% | 記錄 | ||||||
|
高盛公司 哈德遜街 30 號 新澤西州澤西城 07302 |
不適用 | 不適用 | 5.19% | 記錄 | ||||||
- 66 -
Direxion 氫氣 ETF
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 摩根大通銀行 14201 達拉斯公園大道 德克薩斯州達拉斯 75254 |
不適用 | 不適用 | 18.22% | 記錄 | ||||||
| 瑞銀（UBS） 證券有限責任公司 華盛頓大道 480 號 新澤西州澤西城 07310 |
不適用 | 不適用 | 14.16% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 13.42% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 11.28% | 記錄 | ||||||
| 瑞士信貸證券（美國）有限責任公司 7033 路易斯·史蒂文斯大道 北卡羅來納州莫里斯維爾 27560 |
不適用 | 不適用 | 7.35% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 Schwab & Co. 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 6.41% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 6.26% | 記錄 | ||||||
- 67 -
Direxion Daily 全球清潔能源牛市 2X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 美銀證券有限公司 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 北卡羅來納州夏洛特 28255 |
不適用 | 不適用 | 19.33% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 14.40% | 記錄 | ||||||
| 摩根大通銀行 14201 達拉斯公園大道 德克薩斯州達拉斯 75254 |
不適用 | 不適用 | 10.59% | 記錄 | ||||||
| 瑞銀（UBS） 證券有限責任公司 華盛頓大道 480 號 新澤西州澤西城 07310 |
不適用 | 不適用 | 10.34% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 7.78% | 記錄 | ||||||
| 花旗銀行 不是。 格林威治街 388 號 紐約，紐約州 10013 |
不適用 | 不適用 | 7.15% | 記錄 | ||||||
|
高盛公司 哈德遜街 30 號 新澤西州澤西城 07302 |
不適用 | 不適用 | 6.91% | 記錄 | ||||||
| 嘉信理財公司 2423 E 林肯大道 亞利桑那州菲尼克斯 85016 |
不適用 | 不適用 | 6.60% | 記錄 | ||||||
|
國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
不適用 | 不適用 | 5.95% | 記錄 | ||||||
- 68 -
Direxion 低價股票 ETF
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 美銀證券有限公司 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 北卡羅來納州夏洛特 28255 |
不適用 | 不適用 | 22.99% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 22.73% | 記錄 | ||||||
| 瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道 480 號 新澤西州澤西城 07310 |
不適用 | 不適用 | 22.23% | 記錄 | ||||||
|
摩根大通銀行 14201 達拉斯公園大道 德克薩斯州達拉斯 75254 |
不適用 | 不適用 | 21.81% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日旅行與度假公牛 2X 股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 國家金融服務有限責任公司 自由街 200 號 紐約，紐約州 10281 |
保真 全球 經紀業務 集團有限公司 |
DE | 25.29% | 記錄 | ||||||
| 德美利證券 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 15.28% | 記錄 | ||||||
| 花旗銀行 N.A. 格林威治街 388 號 紐約，紐約州 10013 |
不適用 | 不適用 | 7.65% | 記錄 | ||||||
| 摩根大通 大通銀行 14201 達拉斯公園大道 德克薩斯州達拉斯 75254 |
不適用 | 不適用 | 6.11% | 記錄 | ||||||
| 電子交易清算有限責任公司 34 交易廣場二期 新澤西州澤西城 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.71% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
不適用 | 不適用 | 5.56% | 記錄 | ||||||
| 瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道 480 號 新澤西州澤西城 07310 |
不適用 | 不適用 | 5.39% | 記錄 | ||||||
- 69 -
Direxion 每日5G通信牛市2倍股票
| 姓名和地址 | 家長 公司 |
司法管轄權 | % 所有權 |
的類型 所有權 |
||||||
| 摩根大通銀行 14201 達拉斯公園大道 德克薩斯州達拉斯 75254 |
摩根大通 Chase & Co. |
DE | 25.57% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 環球市場有限公司 紅溪大道 700 號套房 300 馬里蘭州奧因斯米爾斯 21117 |
花旗集團 金融 產品 公司 |
DE | 25.00% | 記錄 | ||||||
| 美銀證券有限公司 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 北卡羅來納州夏洛特 28255 |
不適用 | 不適用 | 23.81% | 記錄 | ||||||
|
德美利證券清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 7.42% | 記錄 | ||||||
截至2021年11月15日，尚未提供Direxion納米技術ETF的股東信息 於 2021 年 11 月 23 日運營。
- 70 -
展品 B
基金官員
| 姓名、地址 和年齡 |
職位 已舉行 有基金 |
期限 辦公室 和 長度 《時間》 已服務 |
期間的主要職業 過去五年 |
的數量 投資組合 在 Direxion 中 的家族 投資 公司 監視 由受託人撰寫(1) |
其他 託管/ 董事職位 由受託人持有 在過去的五年中 年份 | |||||
| 丹尼爾·奧尼爾 年齡：53 |
首席 行政管理人員 警官 |
一年； 自 2021 年起 |
自 2021 年起任拉弗蒂資產管理有限責任公司首席執行官；1999 年 1 月至 2019 年 1 月擔任拉弗蒂資產管理有限責任公司董事總經理。 | 不適用 | 不適用 | |||||
| 帕特里克·魯德尼克 年齡：48 |
校長 行政管理人員 警官 |
一年； 自 2018 年起 |
自2013年3月起擔任拉弗蒂資產管理有限責任公司高級副總裁。 | 不適用 | 不適用 | |||||
| 安吉拉·布里克爾 年齡：45 |
首席 合規性 警官
秘書 |
一年； 自 2018 年起
一年； 自 2011 年起 |
自2021年5月起擔任拉弗蒂資產管理有限責任公司首席運營官；自2010年10月起擔任拉弗蒂資產管理有限責任公司總法律顧問，首席法律顧問 自2012年9月起擔任拉弗蒂資產管理有限責任公司的合規官員。 | 不適用 | 不適用 | |||||
| 科裏·諾爾特納 年齡：32 |
校長 金融 警官 |
一年； 自 2021 年起 |
自2015年起擔任拉弗蒂資產管理有限責任公司的高級業務分析師。 | 不適用 | 不適用 |
| (1) | Direxion投資公司家族由Direxion股票ETF信託組成，該信託截至發佈之日 本委託書是向公衆出售在美國證券交易委員會註冊的106只基金中的79只的要約，Direxion Funds向公衆出售截至本委託書發佈之日向公衆出售12只在美國證券交易委員會註冊的基金和Direxion 截至本委託書發佈之日，保險信託沒有任何向美國證券交易委員會註冊的資金 |
- 71 -
附錄 C
提名和治理委員會章程
| I. | 成員資格和資格 |
Direxion 基金董事會（「董事會」）提名和治理委員會（「委員會」），Direxion 保險信託和Direxion Shares ETF信託（均爲 「信託」，統稱爲 「信託」），均由多個系列（每個系列都是 「基金」，統稱爲 「基金」）組成，應完全由董事會組成 根據經修訂的1940年《投資公司法》（「1940年法案」）第2（a）（19）條及其相關規則的定義，不是每份信託 「利益相關人」 的成員（「獨立受託人」）。
| II. | 提名和治理委員會的宗旨 |
提名和治理委員會的宗旨應是：(1) 確定和提名候選人擔任委員會成員 董事會和 (2) 代表董事會履行某些監督和其他治理職能。
| III. | 職責和權力 |
爲了實現其宗旨，提名和治理委員會應具有以下職責和權力：
| (1) | 確定並推薦獨立受託人候選人擔任董事會成員，以供提名，無論是否 建議由董事會任命或由股東選出； |
| (2) | 對 「感興趣」 的潛在董事會候選人進行評估並向董事會提出建議 信託的 「人員」（「利害關係人」），該術語由1940年法案定義，無論是提議由董事會任命還是由股東選出； |
| (3) | 考慮從委員會認爲適當的任何來源推薦候選人，包括 股東們。董事會成員、基金股東、獨立受託人的法律顧問或委員會認爲適當的其他來源可以接受潛在候選人的姓名； |
- 72 -
| (4) | 評估候選人的董事會成員資格及其對每個基金的獨立性 投資顧問和其他主要服務提供商和其他附屬公司。委員會應考慮《1940年法》中規定的任何關係或其他類型的關係，例如商業、財務或家庭關係的影響 與投資顧問或其他主要服務提供者共享，這可能會損害獨立性。在確定候選人的董事會成員資格時，委員會可以考慮其可能確定與之相關的所有因素 履行董事會成員的職責； |
| (5) | 定期審查每個董事會的組成以及董事會成員的工作量和背景，以 決定是否宜建議增加或罷免受託人，並向董事會和獨立受託人提議更改董事會成員人數以及增加或罷免受託人； |
| (6) | 與獨立受託人的法律顧問進行協調，制定並執行年度程序 董事會評估董事會及其各委員會的業績，包括每個董事會監督管理活動和基金及其附屬機構主要業務的有效性；每年報告 向董事會報告這些評估的結果和建議；並就董事會的持續運作制定來年的任何目標； |
| (7) | 審議與獨立受託人和股長的薪酬有關的問題並提出建議 合規官員； |
| (8) | 監督監管和其他事態發展，以確定是否建議修改職責 分配給各個委員會， |
- 73 -
| 根據規則變更和有關公司治理行業慣例的報告，成立其他委員會或修改其他受託人政策和程序，並提出建議 酌情變更董事會； |
| (9) | 審查股東關於在基金會議期間提交提案供考慮的建議 股東； |
| (10) | 幫助協調新受託人的培訓和指導以及現有受託人的持續培訓；以及 |
| (11) | 履行其他職能，並擁有必要或適當的權力 合法履行上述規定。 |
| IV. | 選擇被提名人的標準 |
委員會應根據對哪些申請人或潛在候選人的評估，爲新的或空缺的董事會職位提名候選人 最有資格爲每個基金的股東提供服務和保護其利益，並促進每個董事會的有效運作。爲了使委員會考慮申請人或潛在候選人，委員會最初必須 接收該人員的適當盡職調查信息，包括有關該人的相關業務、專業或其他相關經驗以及其他董事會職位或先前經驗的信息以及其他信息 委員會成員應認爲適當。
成功的候選人應具有某些統一的特徵，例如非常統一的特徵 高度的誠信、適當的經驗以及履行董事會成員固有的信託義務的承諾。委員會還應考慮潛在候選人在多大程度上擁有足夠多樣的技能，以及 多元化特徵將有助於提高董事會的整體效率。
| A. | 潛在被提名人的股東提交的材料 |
委員會應考慮由基金的一位或多位股東確定的潛在提名候選人。股東可以提交
- 74 -
以書面形式提請委員會主席注意的建議，地址將由基金管理層爲此保存。爲了供委員會審議，任何 股東推薦必須包括有關該人的以下信息：（1）姓名；（2）出生日期；（3）教育；（4）商業、專業或其他相關經驗和專業領域；（5）當前業務， 專業或其他相關經驗和專業領域；(6) 當前的公司和家庭住址及聯繫信息；(7) 其他董事會職位或以前的經驗；以及 (8) 與之相關的任何知識和經驗 投資公司和投資公司治理（統稱爲 「初步信息」）。
遵循初始值 委員會根據初步信息進行評估，股東提出的成功候選人必須：
| (1) | 表現出履行承諾所需的誠信、經驗、健全的商業判斷力、才華和承諾 董事會成員固有的信託責任，爲董事會履行其職責增加價值； |
| (2) | 準備好每年向尋求專業和個人信息的問卷提交書面答案 這將有助於委員會評估候選人，並確定候選人是否將成爲1940年法案規定的獨立董事會成員，或者以其他方式與候選人的主要服務提供商有實質關係 資金； |
| (3) | 提交角色推薦並同意進行適當的背景調查； |
| (4) | 表現出獨立於管理層行事的意願，但在由以下人員組成的董事會中有效行事 成員衆多； |
| (5) | 願意在方便的時間和地點與委員會的一名或多名成員會面 委員會成員；以及 |
| (6) | 如果獲得提名和當選，則能夠親自準備和參加各種董事會和委員會會議 在美國的地點。 |
- 75 -
| B. | 感興趣的董事會 |
委員會應評估信託管理層提議擔任董事會成員的利害關係人，然後 就此類擬議提名人向董事會提出適當建議。委員會應審查其認爲適當的信息，以便進行此項評估。委員會也可以選擇與任何此類人員進行面談 潛在的提名人。
| V. | 委員會的運作 |
| (1) | 委員會將在 視需要而定 基礎。會議可能是 面對面 或通過其他方式（例如電話），主席或委員會大多數成員可以在發出合理通知後打電話，但可以免去通知。 |
| (2) | 在法律和信託章程允許的範圍內，委員會可以通過書面同意採取行動。 |
| (3) | 委員會應有權舉行非公開會議，承認 非會員 應邀分別聘用特別顧問和其他專家或顧問, 由適當的基金支付合理的費用. |
| (4) | 委員會可選出一名成員擔任主席。委員會過半數成員應 構成委員會任何會議上事務交易的法定人數。出席會議達到法定人數的委員會過半數成員的行動即爲委員會的行動。 |
| (5) | 委員會應根據需要審查本章程，並向董事會提出任何變更建議。 |
日期：2020 年 11 月 24 日
- 76 -
掃描查看材料並投票 w DIREXION SHARES ETF Trust 投票的三種簡單方法 241 N. BROADWAY SUITE 202 進行投票 通過因特網，威斯康星州密爾沃基 53202 1) 閱讀委託書並準備好下面的代理卡。2) 訪問網站 www.proxyvote.com 或掃描上方的二維條碼 3) 按照網站上提供的說明進行操作。要通過電話投票 1) 閱讀 委託書並在下面拿到代理卡。2) 致電 1-800-690-6903 3) 按照說明進行操作。通過郵件投票 1) 閱讀 委託書。2) 勾選下方代理卡上的相應方框。3) 在代理卡上簽名並註明日期。4) 將代理卡放入提供的信封中退回。要投票，請在下方用藍色或黑色墨水標記方塊，如下所示：D63677-S36956 KEEP THIS 記錄中的部分僅分離並歸還此部分董事會建議您投票贊成 「除所有人之外的所有人」。要保留對以下提案中任何個人的投票權：被提名人，標記 「贊成」 除外”，然後在下面的一行寫下被提名人的姓名。1.選舉受託人候選人:!!!01) David L. Driscoll 05) Carlyle Peake 02) Jacob C. Gaffey 06) Mary Jo Collins 03) Henry W. Mulholland 07) Angela Brickl 04) Kathleen m. Berkery 08) Daniel D. O'Neill 的簽名應與該代理上顯示的一個或多個姓名完全相同。如果共同持有股份，則要求每位股東簽署，但只需要一個簽名。如果簽名是 由律師、遺囑執行人、管理人、受託人或監護人，請提供完整的標題。簽署此代理卡，即表示已收到隨附的股東特別會議通知和委託書。簽名 [請登錄 BOX] 日期簽名 [共同所有者] 日期
關於特別會議代理材料可用性的重要通知：本次會議的通知和委託聲明 可在 www.proxyvote.com 上獲得。D63678-S36956 DIREXION SHARES ETF Trust 此代理是代表董事會申請的 Direxion Shares ETF Trust 的下列簽名股東特此任命安吉拉·布里克爾和帕特里克·魯德尼克，以及 如本文所示，他們均爲下列簽署人的代理人，具有完全替代權，可在2021年12月3日營業結束時在特別會議上投票表決以下列簽署人名義持有的基金所有股份 的股東將於中部時間2022年3月11日上午10點在位於百老匯北241號202號威斯康星州密爾沃基的拉弗蒂資產管理有限責任公司（「Rafferty」）辦公室（「Rafferty」）53202持股，以及所有股東的續會 正如委託書中更全面地描述的那樣，如果當時和那裏親自出席，特別是（但不限制特此給予的一般授權和特此授予的權力），下列簽署人將擁有的權力 會議聲明。如果執行得當，該委託書將由下列簽署的股東按照此處指示的方式進行投票。如果沒有對提案給出指示，則該代理卡將被投票 「支持」 該提案。代理 將根據持有人對任何其他事項的最佳判斷進行投票。請在背面簽名並註明日期