第b.1項背景信息。

a.註冊人全名	全球X基金
B. 投資公司法文件號（ 例如，811-)	811-22209
C. Cik	0001432353
D.雷	549300 H4 UEX 6L1 N39833

第b.2項註冊人的地址和電話號碼。

a. Street 1	1自由谷大道
Street 2
B.市	奧克斯
C. 國家（如果適用）	賓夕法尼亞
D. 外國（如果適用）	美利堅合衆國
e.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政 代碼	19456
F.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼）	888-493-8631
G.公共網站（如果有）	www.globalxetfs.com

第b.3項書籍和記錄的位置。

指示。 爲每個人提供所需的信息 保持 每個帳戶、書籍或其他帳戶的實際擁有權 文件 該法案第31（a）條要求保留（15 U.S.C. 80 a-30（a））和該節下的規則。

地點簿記錄： 1
a.姓名（例如，記錄保管人）	SEN投資全球基金服務
B. Street 1	1自由谷大道
Street 2
C.市	奧克斯
D. 國家（如果適用）	賓夕法尼亞
e. 外國（如果適用）	美利堅合衆國
F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼	19456
G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼）	888-493-8631
H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄：	與其作爲副管理員的職能相關的記錄
地點簿記錄： 2
a.姓名（例如，記錄保管人）	SEN投資發行公司
B. Street 1	自由谷大道一號
Street 2
C.市	奧克斯
D. 國家（如果適用）	賓夕法尼亞
e. 外國（如果適用）	美利堅合衆國
F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼	19456
G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼）	888-493-8631
H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄：	與其作爲主要承銷商的職能相關的記錄
地點簿記錄： 3
a.姓名（例如，記錄保管人）	布朗兄弟哈里曼公司
B. Street 1	郵局廣場50號
Street 2
C.市	波士頓
D. 國家（如果適用）	馬薩諸塞
e. 外國（如果適用）	美利堅合衆國
F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼	02110
G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼）	617-772-1818
H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄：	與其作爲保管人和轉讓代理人的職能相關的記錄
地點簿記錄： 4
a.姓名（例如，記錄保管人）	Global X Management Company LLC
B. Street 1	第三大道605號
Street 2
C.市	紐約
D. 國家（如果適用）	紐約
e. 外國（如果適用）	美利堅合衆國
F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼	10158
G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼）	212-644-6440
H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄：	與其作爲投資顧問和管理人的職能相關的記錄
地點簿記錄： 5
a.姓名（例如，記錄保管人）	紐約梅隆銀行
B. Street 1	格林威治街240號
Street 2
C.市	紐約
D. 國家（如果適用）	紐約
e. 外國（如果適用）	美利堅合衆國
F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼	10286
G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼）	1-212-495-1784
H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄：	與其作爲保管人和轉讓代理人的職能相關的記錄

第b.4項最終文件的首字母。

指示。 只有當註冊人已提交註銷申請或將在下次按本表格提交之前提交註銷申請時，才對第b.4.b項回答「是」。

a.這是註冊人第一次在此表格上提交嗎？	是 不是
B.這是註冊人在此表格上提交的最後一次申請嗎？	是 不是

第b.5項投資公司家族。

指示。 「投資公司家族」係指，除 保險公司 獨立帳戶、任何兩個或兩個以上註冊帳戶 投資公司 (I)共用同一投資顧問或 主承銷商； 和(Ii)向投資者表明自己是 相關公司爲 投資目的和投資者 服務。在回應這一點時 項目，家族中的所有註冊人 的投資公司應該 報告的家庭的名稱 投資公司也是如此。

保險公司可能不持有的單獨賬戶 自己人 作爲關聯公司(產品)向投資者發放 目的 投資和投資者服務應考慮 他們自己也是 同一個家族如果經營或會計 或控制系統 這些實體在其下運行 基本相似。

A.註冊人是否屬於 投資 公司？

是 不是

一、投資公司家族全稱

全球X基金

項目B.6.組織。

指示。 對於項目b.6.a.i.，註冊人應包括符合以下條件的所有系列 已由註冊人設立 並有流通股 (因相關事宜而發行的股份除外 只需初始投資 符合第14(A)條的規定 《法案》)。

註明註冊人的分類： 正在檢查 適用的項目如下。

AAA.註冊於 執行表格N-1A。
封閉式管理投資公司註冊於 《表格N-2法案》
C.提供可變年金合同的單獨賬戶 根據公司法註冊爲管理投資公司 表格N-3：
D.提供可變年金合同的單獨賬戶 根據《公司法》登記爲單位投資信託 N-4歲以下
根據該法註冊的小型企業投資公司 表格N-5：
F.提供可變保險合同的獨立賬戶 根據該法案註冊爲單位投資信託基金 表格N-6：
根據《表格法》登記的單位投資信託基金 N-80億2

一、註冊人系列總數

107

第B.7項。證券法登記。

註冊人是類別的發行者嗎 的 證券 註冊 根據1933年證券法 （「證券 行動」）？

是 不是

第b.8項董事。

提供以下要求的有關每個擔任註冊人董事的人員的信息（僅限管理投資公司）：

導演記錄： 1
a.全名	Susan M. Ciccarone
B. CRD編號（如果有）	002991697
C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？	是 不是
D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：	N/A
導演記錄： 2
a.全名	Charles A.貝克
B. CRD編號（如果有）	N/A
C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？	是 不是
D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：	811-23167
導演記錄： 3
a.全名	克利福德·J·韋伯
B. CRD編號（如果有）	N/A
C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？	是 不是
D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：	811-21712
文件號記錄： 2
文件號記錄：	811-21583
文件號記錄： 3
文件號記錄：	811-23112
文件號記錄： 4
文件號記錄：	811-21846
文件號記錄： 5
文件號記錄：	811-23059
文件號記錄： 6
文件號記錄：	811-23121
文件號記錄： 7
文件號記錄：	811-23125
導演記錄： 4
a.全名	路易斯·貝魯加
B. CRD編號（如果有）	005130082
C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？	是 不是
D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：	N/A

第b.9項首席合規官。

根據規則38 a-1（17 CFR 270.38a- 1），提供以下要求的有關擔任註冊人首席合規官的每個人員的信息：

首席合規官記錄： 1
a.全名	約瑟夫·科斯特洛
B. CRD編號（如果有）	006773283
C.街道地址1	第三大道605號
街道地址2	43樓
D.市	紐約
e. 國家（如果適用）	紐約
F. 外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政 代碼	10158
H.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼）	XXXXXX
I.擁有首席合規官 改變 以來 最後 歸檔？	是 不是

如果首席合規官因提供首席合規官服務而受到註冊人或註冊人的關聯人以外的任何人的補償或僱用，應提供：

CCO僱主記錄： 1
I.收件人姓名	N/A
二、個人的美國國稅局僱主識別號碼	N/A

項目B.10.證券持有人投票的事項。

指示。 在表格N-3、N-4或N-6上登記的登記人，只有在就合同一級的事項徵求擔保持有人投票的情況下，才應對這一項目作出「是」的答覆。

是否有任何事項是由 註冊人： 它的 安全 持有人在報告期間的投票 就這樣嗎？

是 不是

項目B.11法律程序。

指示。 就本項目而言，應描述以下程序：(1)與註冊人或其任何重要附屬公司有關的任何破產、接管或類似程序；(2)註冊人的任何董事、高級管理人員或其他關聯人是對註冊人或其任何附屬公司不利的一方的任何程序；以及(3)任何涉及撤銷或暫停註冊人出售證券的權利的程序。

A.有沒有任何重大的合法行爲 法律程序、其他 比 附帶的例行訴訟 業務，這是 註冊人或其任何附屬公司是 一方或其任何一方 的 他們的財產是在 報告期？

是 不是

B.之前報告的任何訴訟程序是否已終止？

是 不是

項目B.12。富達債券和保險(管理投資 僅限公司)。

A.是否有任何關於 註冊人 已歸檔 在忠誠度保證下(包括但不是 有限 致，忠誠度 債券的保險協議) 在此期間 報告期？	是 不是

項目B.13董事及高級職員/差錯及遺漏保險 (僅限管理投資公司)。

A.註冊人的官員或 董事 覆蓋 在……裏面 他們的 高級職員或董事的身分 任何 董事 和 高級職員/差錯和遺漏保險單 擁有者 這個 註冊人或其他人？	是 不是
I.如果是，在報告期間，是否有任何根據保單對註冊人提出的索賠？	是 不是

項目B.14提供資金支持。

指示。 就本項目而言，財政支持包括任何(1)出資，(2)根據該法第17a-9條從貨幣市場基金購買證券(17 CFR 270.17a-9)，(3)以公允價值購買任何違約或貶值的證券，以合理增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性，(4)執行信用證或賠償信用證，(5)資本支持協議(無論註冊人最終是否得到支持)，(6)履約擔保，或(7)爲增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性而採取的其他合理的類似行動。提供財務支持不包括任何(1)免除註冊人費用或報銷註冊人費用，(2)例行基金間借貸，(3)例行基金間購買註冊人股票，或(4)董事會以其他方式合理地決定不增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性的行動。

在報告期內，註冊人的關聯人、發起人或主承銷商或該人的關聯人是否向註冊人提供任何形式的財務支持？

是 不是

第b.15項。豁免命令。

a.在報告期內，註冊人是否依賴委員會授予《證券法》、《證券法》或《交易法》一項或多項條款豁免的任何命令？	是 不是
發佈號記錄： 1
I.如果是，請在下面提供每個訂單的發佈號	IC-28433

第b.16項。主要承銷商。

a.提供以下要求的有關每個主承銷商的信息：

主要承銷商記錄： 1
I.全名	SEN投資發行公司
二. SEC文件號（例如，8-）	8-27897
三.中央登記標號	000010690
四. LEI，如果有的話	N/A
訴 國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六. 外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.主承銷商是否是註冊人或其投資顧問或存款人的關聯人員？	是 不是
B.報告期內是否聘請或終止主承銷商？	是 不是

第b.17項。獨立公共會計師。

提供有關每位獨立會計師的以下信息：

公共會計師記錄： 1
a.全名	PricewaterhouseCoopers LLP
B. PCAOb編號	238
C. LEI，如果有的話	N/A
D. 國家（如果適用）	賓夕法尼亞
e. 外國（如果適用）	美利堅合衆國

自上次提交以來，獨立公共會計師是否發生了變化？

是 不是

項目B.18內部控制報告(管理投資 僅限公司)。

指示。 小企業投資公司不是 需要回應 這一項。

在報告期內，獨立會計師關於內部控制的報告是否指出了任何重大缺陷？

是 不是

項目B.19.審計意見。

在本報告所述期間，是否 獨立的 公共的 會計師出具意見，而不是 無保留意見 使用 關於其對註冊人的審計 財務報表？

是 不是

項目B.20估值方法的改變。

指示。 對這一項目的答覆不一定包括對個別證券使用的估值方法的改變(例如，將私募股權證券從市場法改爲收益法)。在答覆項目b.20.c時，提供項目C.4.a中規定的適用的「資產類型」類別。表格N-Port。在答覆項目b.20.d時，請簡要說明所涉及的投資類型。如果估值方法的改變僅適用於對項目b.20.c的答覆中包括的某些子資產類型，請在對項目b.20.d的答覆中提供子資產類型。對項目b.20.c的答覆。和項目b.20.d。只有當估值方法的變化適用於該類別內的所有資產時，才應相同。

在報告所述期間，登記人資產的估值方法是否發生了重大變化(例如，固定收益證券從使用投標價格改爲中間價，或對國際股權證券使用公允價值因素的觸發門檻發生了變化)？

是 不是

項目b.21。會計原則和慣例的變化。

會計原則或做法是否有任何變化，或適用任何此類會計原則或做法的方法是否有任何變化，這將對委員會本年度提交或將提交的財務報表產生重大影響，而這些財務報表以前從未報告過？

是 不是

項目b.22。資產淨值誤差修正(開放式管理 僅限投資公司)。

A.在報告期內，向股東或股東賬戶支付的任何款項是否因註冊人的資產淨值(或每股資產淨值)計算錯誤而重新處理？

是 不是

項目b.23。規則第19a-1條通知(管理投資公司 僅限)。

在本報告所述期間，登記人是否 支付任何 分紅或分紅 任何性質的分發 分紅 付款， 須附有書面陳述 根據 至第19(A)條 《法令》(《美國法典》第15編第80A-19(A)條)和規則 19A-1 根據該條例(17CFR 270.19a-1)？

是 不是

發放紅利系列信息記錄： 1
A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及：
一、系列名稱	Global X MSCI SuperDividend新興市場ETF
二、系列標識號	S000048110

支付股息系列信息記錄： 2
A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及：
一、系列名稱	Global X納斯達克100風險管理收益ETF
二、系列標識號	S000072535

支付股息系列信息記錄： 3
A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及：
一、系列名稱	全球X超級股息ETF
二、系列標識號	S000032495

支付股息系列信息記錄： 4
A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及：
一、系列名稱	Global X MSCI SuperDividend EADE ETF
二、系列標識號	S000055354

支付股息系列信息記錄： 5
A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及：
一、系列名稱	全球X標準普爾500備兌看漲ETF
二、系列標識號	S000063353

支付股息系列信息記錄： 6
A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及：
一、系列名稱	Global X SuperIncome首選ETF
二、系列標識號	S000036904

支付股息系列信息記錄： 7
A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及：
一、系列名稱	全球X標準普爾500擔保看漲和增長ETF
二、系列標識號	S000069248

支付股息系列信息記錄： 8
A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及：
一、系列名稱	Global X Russell 2000擔保看漲和增長ETF
二、系列標識號	S000077681

支付股息系列信息記錄： 9
A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及：
一、系列名稱	Global X納斯達克100備兌看漲和增長ETF
二、系列標識號	S000069249

支付股息系列信息記錄： 10
A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及：
一、系列名稱	Global X Russell 2000備兌看漲ETF
二、系列標識號	S000065001

支付股息系列信息記錄： 11
A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及：
一、系列名稱	Global X Super股息美國ETF
二、系列標識號	S000039638

支付股息系列信息記錄： 12
A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及：
一、系列名稱	全球X超級股息房地產ETF
二、系列標識號	S000036905

支付股息系列信息記錄： 13
A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及：
一、系列名稱	全球X道指30備兌看漲ETF
二、系列標識號	S000075250

支付股息系列信息記錄： 14
A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及：
一、系列名稱	全球X標準普爾500風險管理收益ETF
二、系列標識號	S000072541

支付股息系列信息記錄： 15
A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及：
一、系列名稱	Global X Nasdaq 100備兌看漲ETF
二、系列標識號	S000063352

一般說明。 提供多個系列的管理投資公司必須 分別就每一系列填寫C部分，即使有些 兩個或多個系列的信息相同。爲了開始這一點 部分或添加其他系列(S)，請單擊標有 下面的「添加新系列」。

管理投資記錄： 1

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X納斯達克100尾部風險ETF
B.系列識別號（如果有）	S000072534
C.雷	549300 R4NOARJ0BJ 912
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X納斯達克100尾部風險ETF
二.班級識別號（如果有）	C000228847
三.票務符號（如果有）	QTR

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.36000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.83000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 2.68595690  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 2.60039684   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	084-06072
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	0.12000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	0.01000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	8.37999999
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3.55999999
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	13.54999999
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	244.73000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	米拉波
二. SEC文件號	N/A
三.中央登記標號	N/A
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）	瑞士
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	0.58000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	8.86999999
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	279.80000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	2,871,378.89000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 2

第C.1項背景信息。

a.基金全名	全球X標準普爾500擔保看漲和增長ETF
B.系列識別號（如果有）	S000069248
C.雷	549300 QJHCLZJ5 ZRS994
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	全球X標準普爾500擔保看漲和增長ETF
二.班級識別號（如果有）	C000221194
三.票務符號（如果有）	XYLG

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.12000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.42000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.47501366  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.46486179   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	烏克蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	084-06072
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	12,012.75000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	188.47000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	40.42999999
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1.43000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	87.65999999
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	30.50000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1.47000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	52.04000000
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	14.48999999
經紀人記錄： 10
I.經紀人全名	米拉波
二. SEC文件號	N/A
三.中央登記標號	N/A
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）	瑞士
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	10.83999999
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	12,440.07999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	3,208.69000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

3,208.69000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	37,969,038.57000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 3

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI中國金融ETF
B.系列識別號（如果有）	S000026985
C.雷	549300WRWYGJISZN0 M78
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI中國金融ETF
二.班級識別號（如果有）	C000081220
三.票務符號（如果有）	奇克斯

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.05000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.52000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.59457439  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.56952817   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

現金抵押品管理人全名：
二、雷，如果有的話：
三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？	是的 沒有
四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	20,619.56999999
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	12,963.96999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	916.69999999
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2,283.29999999
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4,414.74000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	10,412.84999999
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,313.78000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	52,924.90999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	61,639,795.86999999
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 4

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI中國信息技術ETF
B.系列識別號（如果有）	S000063552
C.雷	5493007 EMK 4ZLY G33894
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI中國信息技術ETF
二.班級識別號（如果有）	C000205944
三.票務符號（如果有）	Chik

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.00000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.34000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.55372841  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.54337032   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	183,098.17000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	2,976.69000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞士
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	15.82000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,447.49000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,183.98000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2.50000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,546.07999999
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	253.76000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,434.32999999
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	5,645.71999999
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	11,529.67999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	22,389,738.21000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 5

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI中國消費者史泰博ETF
B.系列識別號（如果有）	S000063550
C.雷	5493002 H7 E0 W2 GQ2 ZR 41
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI中國消費者史泰博ETF
二.班級識別號（如果有）	C000205942
三.票務符號（如果有）	Chis

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.06000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.46000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.33397860  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.32509175   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞士
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	422.82000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	11,156.42999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4,634.38999999
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	142.48000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,190.62999999
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	17,546.74999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	15,085,702.36999999
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 6

第C.1項背景信息。

a.基金全名	全球X鈾ETF
B.系列識別號（如果有）	S000029442
C.雷	549300FJZ5SE 0HHSHI40
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	全球X鈾ETF
二.班級識別號（如果有）	C000090393
三.票務符號（如果有）	URA

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.06000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.50000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.69405015  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.41151402   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	91,960,570.12000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	2,852,426.86000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3,282.64999999
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	8,098.03000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	148,830.92999999
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	瓊斯
二. SEC文件號	008-26089
三.中央登記標號	000006888
四. LEI，如果有的話	213800 DIYIKDWRCFOC 55
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,048.42000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	13,371.17999999
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	VIRTU FINANCIAL BD LLC
二. SEC文件號	8-60815
三.中央登記標號	000148390
四. LEI，如果有的話	54930088 MP91 YZQJT 494
五.國家（如果適用）	Texas
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	31,439.09000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	109,364.90000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3,359.34000000
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	24,663.11999999
經紀人記錄： 10
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	99,423.55999999
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	442,881.22000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	1,521,809,891.34999990
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 7

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X Nasdaq 100備兌看漲ETF
B.系列識別號（如果有）	S000063352
C.雷	54930002 VYV 0 ZZ 18 OT 06
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X Nasdaq 100備兌看漲ETF
二.班級識別號（如果有）	C000205375
三.票務符號（如果有）	QYLD

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.17000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.32000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.46121943  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.43821484   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞士
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	米拉波
二. SEC文件號	N/A
三.中央登記標號	N/A
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）	瑞士
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3,615.60000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	16,464.43000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	56,972.83000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	183.86000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	119,864.44000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	61,348.90999999
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	268,207.95000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	846.37000000
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	526.49999999
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	528,030.89000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	614.71000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

614.71000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	6,477,786,344.32999990
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 8

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X社交媒體ETF
B.系列識別號（如果有）	S000034155
C.雷	549300 TB 15 VI 83 VJXE 51
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X社交媒體ETF
二.班級識別號（如果有）	C000105277
三.票務符號（如果有）	SOCL

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.18000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.09000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 2.14978323  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 2.13245086   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	4,782,129.13000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	22,699.07000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	11,230.47000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	515.05999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	5,465.09000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	Bard SOFT
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	191.38000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	6,653.81999999
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	260.47999999
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	11,715.96000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	809.47000000
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	LUMINEX交易
二. SEC文件號	8-69476
三.中央登記標號	000171752
四. LEI，如果有的話	254900 ZBK 50 B4 Y36 MJ 33
五.國家（如果適用）	馬薩諸塞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	0.03000000
經紀人記錄： 10
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,321.27000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	38,163.03000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	XTELUS CAPITAL PARTNERS，Inc
二. SEC文件號	8-68766
三.中央登記標號	000156048
四. LEI，如果有的話	5493001 ADW 65 MEV 36028
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	714,828.00000000
主要交易記錄： 2
I.經銷商全名	巴克萊資本公司
二. SEC文件號	008-41342
三.中央登記標號	000019714
四. LEI，如果有的話	AC 28XWWI3WIBK 2824319
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	2,999,416.67000000
主要交易記錄： 3
I.經銷商全名	道明證券（美國）有限責任公司
二. SEC文件號	008-36747
三.中央登記標號	000018476
四. LEI，如果有的話	SUVUFSYS NZMP 2WKHG 940
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	11,997,813.33000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

15,712,058.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	235,023,948.53999999
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 9

第C.1項背景信息。

a.基金全名	全球X超級股息房地產ETF
B.系列識別號（如果有）	S000036905
C.雷	549300 Q0 JIC 3EEDMYP03
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	全球X超級股息房地產ETF
二.班級識別號（如果有）	C000112948
三.票務符號（如果有）	SRET

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.14000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.33000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.81629090  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.80881591   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	11,613,567.33000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	39,010.54000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	54.01000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	227,082.90999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	MIRAE資產證券
二. SEC文件號	8-45034
三.中央登記標號	000030679
四. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	242.45999999
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	6,416.84000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	克貿易
二. SEC文件號	8-67304
三.中央登記標號	000140314
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	183.33000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	17,955.43000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	51,190.78000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	米什勒財務
二. SEC文件號	8-48067
三.中央登記標號	000037818
四. LEI，如果有的話	2549004 IPXPSM 9EJFC 92
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	384.13000000
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	744.23000000
經紀人記錄： 10
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	225.44000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	304,479.55999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	369,373,054.76999998
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 10

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI中國材料ETF
B.系列識別號（如果有）	S000026987
C.雷	5493008 RA 051OH1BOB 06
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI中國材料ETF
二.班級識別號（如果有）	C000081222
三.票務符號（如果有）	詹

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.01000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.40000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.48100043  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.40139407   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

現金抵押品管理人全名：
二、雷，如果有的話：
三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？	是的 沒有
四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,682.33999999
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2,788.88000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	5.14000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3,993.08999999
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	634.35000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	446.27000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	9,550.07000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	5,624,319.01999999
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 11

第C.1項背景信息。

a.基金全名	全球X MSCI葡萄牙ETF
B.系列識別號（如果有）	S000033894
C.雷	549300OKF4VXJJ 9D0N55
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	全球X MSCI葡萄牙ETF
二.班級識別號（如果有）	C000104580
三.票務符號（如果有）	PGAL

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.07000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.45000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.97678005  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.90703669   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	156,491.56000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	13,270.37000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	17.78000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,587.59000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	408.67000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	Bard SOFT
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	23.84999999
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	米什勒財務
二. SEC文件號	8-48067
三.中央登記標號	000037818
四. LEI，如果有的話	2549004 IPXPSM 9EJFC 92
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	58.11000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	252.76999999
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	44.70000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,738.25000000
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	351.97000000
經紀人記錄： 10
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	6.48000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	4,495.14000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	道明證券（美國）有限責任公司
二. SEC文件號	008-36747
三.中央登記標號	000018476
四. LEI，如果有的話	SUVUFSYS NZMP 2WKHG 940
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	649,927.21000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

649,927.21000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	11,168,020.85999999
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 12

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI中國通信服務ETF
B.系列識別號（如果有）	S000026988
C.雷	5493008 PKD4OIHB 1WX 47
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI中國通信服務ETF
二.班級識別號（如果有）	C000081223
三.票務符號（如果有）	別緻

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.02000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.34000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 2.14917883  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 2.16462363   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	141,758.10000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	703.61000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	233.91000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	432.94999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	346.65000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	560.70999999
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	389.79000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	325.45000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,447.07000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	3,736.53000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	9,138,679.32000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 13

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI SuperDividend新興市場ETF
B.系列識別號（如果有）	S000048110
C.雷	549300VDN8VB 8QYXTN 18
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI SuperDividend新興市場ETF
二.班級識別號（如果有）	C000152059
三.票務符號（如果有）	SDEM

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.76000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.28999999  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 6.21339533  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 6.21245008   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

現金抵押品管理人全名：
二、雷，如果有的話：
三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？	是的 沒有
四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	918.63000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4,018.08999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	18,861.41999999
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	14,079.87999999
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3,036.61999999
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	LUMINEX交易
二. SEC文件號	8-69476
三.中央登記標號	000171752
四. LEI，如果有的話	254900 ZBK 50 B4 Y36 MJ 33
五.國家（如果適用）	馬薩諸塞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	0.36000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2,097.15000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	72,672.39000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	115,684.53999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	35,892.19999999
主要交易記錄： 2
I.經銷商全名	XTELUS CAPITAL PARTNERS，Inc
二. SEC文件號	8-68766
三.中央登記標號	000156048
四. LEI，如果有的話	5493001 ADW 65 MEV 36028
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	378,626.70000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

414,518.90000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	66,142,182.13000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 14

第C.1項背景信息。

a.基金全名	全球X道指30備兌看漲ETF
B.系列識別號（如果有）	S000075250
C.雷	549300 ULNMSCENXZJQ 26
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	全球X道指30備兌看漲ETF
二.班級識別號（如果有）	C000234113
三.票務符號（如果有）	DJIA

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.56000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -1.13999999  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 2.54850109  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 2.54785422   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞士
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	084-06072
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00000000
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	21.63000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	26,294.73000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	米拉波
二. SEC文件號	N/A
三.中央登記標號	N/A
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）	瑞士
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	8.24000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	9.29999999
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1.80000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4.80000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	248.99999999
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3.72999999
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	26,593.23000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	7,532.46000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

7,532.46000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	24,023,807.57999999
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 15

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI巴基斯坦ETF
B.系列識別號（如果有）	S000026981
C.雷	549300FKYITACZ35 IN47
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI巴基斯坦ETF
二.班級識別號（如果有）	C000081216
三.票務符號（如果有）	Pak

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.80000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -1.35000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 2.24193897  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.51098383   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

現金抵押品管理人全名：
二、雷，如果有的話：
三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？	是的 沒有
四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2,985.56999999
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,645.33999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	38,836.42000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	43,467.33000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	道明證券（美國）有限責任公司
二. SEC文件號	008-36747
三.中央登記標號	000018476
四. LEI，如果有的話	SUVUFSYS NZMP 2WKHG 940
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	699,872.44000000
主要交易記錄： 2
I.經銷商全名	巴克萊資本公司
二. SEC文件號	008-41342
三.中央登記標號	000019714
四. LEI，如果有的話	AC 28XWWI3WIBK 2824319
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	849,988.39000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

1,549,860.83000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	18,202,553.05999999
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 16

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X電子商務ETF
B.系列識別號（如果有）	S000062674
C.雷	549300 I1TTLLZXW6UE57
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X電子商務ETF
二.班級識別號（如果有）	C000203264
三.票務符號（如果有）	EBIZ

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.08000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.17000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.34431906  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.32540552   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	3,011,360.90000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	14,169.67000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞士
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	084-06072
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	8,268.00000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	克貿易
二. SEC文件號	8-67304
三.中央登記標號	000140314
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	24.66000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	76.98000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	298.64000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	35.59000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,163.74999999
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	12.27000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	5,115.83000000
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	40.03000000
經紀人記錄： 10
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	58.10000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	15,096.87000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	105,444,723.81000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 17

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X納斯達克100備兌看漲和增長ETF
B.系列識別號（如果有）	S000069249
C.雷	549300CDFODGRZIZBN 42
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X納斯達克100備兌看漲和增長ETF
二.班級識別號（如果有）	C000221195
三.票務符號（如果有）	QYLG

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.06000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.41000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.31948574  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.29750289   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	烏克蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	084-06072
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	495.37999999
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	271.83999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	米拉波
二. SEC文件號	N/A
三.中央登記標號	N/A
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）	瑞士
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	11.06000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3,235.00000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1.99000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	119.82999999
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	54.30000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	20.93000000
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	106.38999999
經紀人記錄： 10
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	108.54999999
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	4,425.82999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	6,769.98000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

6,769.98000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	58,211,389.78000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 18

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI SuperDividend EADE ETF
B.系列識別號（如果有）	S000055354
C.雷	549300 HIIGE5I4RDIM 68
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI SuperDividend EADE ETF
二.班級識別號（如果有）	C000174155
三.票務符號（如果有）	EFAs

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.05000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.42000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.48869022  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.47935659   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

現金抵押品管理人全名：
二、雷，如果有的話：
三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？	是的 沒有
四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	242.85000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	MIRAE資產證券
二. SEC文件號	8-45034
三.中央登記標號	000030679
四. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	222.91000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,788.97999999
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	306.60999999
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,580.89999999
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	42.23000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	4,184.47999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	11,175,572.98000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 19

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI尼日利亞ETF
B.系列識別號（如果有）	S000033896
C.雷	5493006 KTX 0 P7 OVC 5 B61
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI尼日利亞ETF
二.班級識別號（如果有）	C000104582
三.票務符號（如果有）	NGE

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.15000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.88000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 2.67844476  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 1.11081657   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

現金抵押品管理人全名：
二、雷，如果有的話：
三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？	是的 沒有
四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	15,254.77000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,396.67000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	16,651.44000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	道明證券（美國）有限責任公司
二. SEC文件號	008-36747
三.中央登記標號	000018476
四. LEI，如果有的話	SUVUFSYS NZMP 2WKHG 940
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	6,499,728.75000000
主要交易記錄： 2
I.經銷商全名	巴克萊資本公司
二. SEC文件號	008-41342
三.中央登記標號	000019714
四. LEI，如果有的話	AC 28XWWI3WIBK 2824319
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	12,999,664.17000000
主要交易記錄： 3
I.經銷商全名	威爾斯法戈經紀服務有限責任公司
二. SEC文件號	008-65876
三.中央登記標號	000126292
四. LEI，如果有的話	VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	9,191,137.83999999

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

28,690,530.76000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	43,801,949.14999999
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 20

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI中國消費者自由裁量權ETF
B.系列識別號（如果有）	S000026979
C.雷	549300 ZKPZ 4CX 85 D8 R98
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI中國消費者自由裁量權ETF
二.班級識別號（如果有）	C000081214
三.票務符號（如果有）	CHiQ

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.07000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.25000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.45856797  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.44028350   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	4,965,722.59000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	147,338.47000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	17,436.29999999
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	37,826.28000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	9,803.63999999
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4,641.15000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	26,867.76000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2,070.33999999
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	Bard SOFT
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	33.15000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	11,502.07999999
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	9,426.60999999
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	119,607.31000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	376,679,016.14999998
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 21

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X Silver Miners ETF
B.系列識別號（如果有）	S000028730
C.雷	549300W0XPL6JJ 7JYT 05
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X Silver Miners ETF
二.班級識別號（如果有）	C000087861
三.票務符號（如果有）	SIL

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 1.69000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 1.27000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 1.52766387  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 1.49974150   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	54,387,366.61999999
G.提供證券淨收益 放貸 活動	1,319,829.52000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	8,112.45999999
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	7,955.43999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3,675.18000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,029.68000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4,646.23000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	16,399.97999999
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2,174.29000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4,593.10000000
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	608.55999999
經紀人記錄： 10
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	289,385.43000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	339,244.10000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	道明證券（美國）有限責任公司
二. SEC文件號	008-36747
三.中央登記標號	000018476
四. LEI，如果有的話	SUVUFSYS NZMP 2WKHG 940
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	50,000,020.84000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

50,000,020.84000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	952,684,633.09000003
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 22

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI中國房地產ETF
B.系列識別號（如果有）	S000063553
C.雷	5493007 U3S3CJ 4YPXN 86
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI中國房地產ETF
二.班級識別號（如果有）	C000205945
三.票務符號（如果有）	Chir

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 1.64000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 1.36000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 4.48913457  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 4.15853098   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞士
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	265.62000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2,731.87999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,506.89000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	8.13000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	697.52000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2,109.50999999
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	538.31000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	7,857.85999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	道明證券（美國）有限責任公司
二. SEC文件號	008-36747
三.中央登記標號	000018476
四. LEI，如果有的話	SUVUFSYS NZMP 2WKHG 940
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	1,499,726.67000000
主要交易記錄： 2
I.經銷商全名	巴克萊資本公司
二. SEC文件號	008-41342
三.中央登記標號	000019714
四. LEI，如果有的話	AC 28XWWI3WIBK 2824319
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	399,975.56000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

1,899,702.23000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	7,110,389.50000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 23

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI哥倫比亞ETF
B.系列識別號（如果有）	S000024773
C.雷	549300OMNC4RBPIQJY 21
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI哥倫比亞ETF
二.班級識別號（如果有）	C000073664
三.票務符號（如果有）	GXG

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.08000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.51000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 3.96104901  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 3.93822188   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	2,258,755.95000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	12,761.13000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	11,221.89000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	692.04000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,719.65999999
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2,472.73000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	21,385.54000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	6,126.63000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	288.24000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	43,906.73000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	33,113,094.16000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 24

第C.1項背景信息。

a.基金全名	全球X標準普爾500領95-110 ETF
B.系列識別號（如果有）	S000072542
C.雷	5493004 QOC 178 IC 9 II 40
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	全球X標準普爾500領95-110 ETF
二.班級識別號（如果有）	C000228855
三.票務符號（如果有）	XSYS

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.24000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.35000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 1.23038463  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 1.12037982   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	084-06072
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4.08999999
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4.53999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	0.03000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	0.26000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,405.50000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2.47999999
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	8.22999999
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	米拉波
二. SEC文件號	N/A
三.中央登記標號	N/A
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）	瑞士
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2.09000000
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	23.48999999
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	1,450.70999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	伯恩斯坦-程序貿易
二. SEC文件號	008-52942
三.中央登記標號	000104474
四. LEI，如果有的話	549300 I7JYZHT 7D5 CO04
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	1,232.98000000
主要交易記錄： 2
I.經銷商全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	632.64000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

1,865.62000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	3,764,222.00000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 25

第C.1項背景信息。

a.基金全名	全球X標準普爾500風險管理收益ETF
B.系列識別號（如果有）	S000072541
C.雷	549300 EG4T2 V81 ESSI43
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	全球X標準普爾500風險管理收益ETF
二.班級識別號（如果有）	C000228854
三.票務符號（如果有）	XRTI

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.37000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.19000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 1.31039606  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 1.26676235   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	084-06072
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	45.15000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	50.81999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	12.99999999
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3.17000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	米拉波
二. SEC文件號	N/A
三.中央登記標號	N/A
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）	瑞士
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	25.06000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	64.63999999
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	47.41000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	138.44999999
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	0.14000000
經紀人記錄： 10
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	20,459.32000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	20,847.16000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	1,093.60999999

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

1,093.60999999

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	19,309,686.37999999
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 26

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI中國醫療保健ETF
B.系列識別號（如果有）	S000063551
C.雷	5493001 W3KTKAPID 2D 08
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI中國醫療保健ETF
二.班級識別號（如果有）	C000205943
三.票務符號（如果有）	Chih

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.01000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.34000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.59448752  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.58220341   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞士
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	311.27999999
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	455.04999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	0.26000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	889.52000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	29.46000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	367.03000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,415.12000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	3,467.72000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	11,827,115.72000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 27

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI阿根廷ETF
B.系列識別號（如果有）	S000024772
C.雷	5493002 TMUWISFBTZV 19
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI阿根廷ETF
二.班級識別號（如果有）	C000073663
三.票務符號（如果有）	ARGT

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.25  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.32  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.340381374  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.305955198   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	2,443,407.07
G.提供證券淨收益 放貸 活動	32,241.88

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	90.99
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,493.1
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3.55
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	7,492.09
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	106.51
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	344.7
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	5,670.87
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	18.46
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,781.3
經紀人記錄： 10
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	227.36
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	17,228.93

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	巴克萊資本公司
二. SEC文件號	008-41342
三.中央登記標號	000019714
四. LEI，如果有的話	AC 28XWWI3WIBK 2824319
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	299,991.67

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

299,991.67

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	29,780,846.47
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 28

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI中國工業指數ETF
B.系列識別號（如果有）	S000026986
C.雷	549300yyF15WB4DZ7 M81
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI中國工業指數ETF
二.班級識別號（如果有）	C000081221
三.票務符號（如果有）	食品股份

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.03000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.41000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 2.06547449  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 1.98681249   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

現金抵押品管理人全名：
二、雷，如果有的話：
三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？	是的 沒有
四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	845.76000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3,222.67000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,412.98999999
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,016.11999999
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2,674.00000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4,466.06999999
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	13,729.90000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	75.64000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	27,443.15000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	26,836.75000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

26,836.75000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	11,589,306.92000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 29

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X可再生能源生產商ETF
B.系列識別號（如果有）	S000049685
C.雷	549300EVMCMXTLR 1B548
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X可再生能源生產商ETF
二.班級識別號（如果有）	C000157108
三.票務符號（如果有）	RNRG

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.25000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.27000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 1.10959137  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 1.11498267   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	2,811,450.38000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	70,664.25999999

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	米什勒財務
二. SEC文件號	8-48067
三.中央登記標號	000037818
四. LEI，如果有的話	2549004 IPXPSM 9EJFC 92
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	206.52000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	384.84000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	LUMINEX交易
二. SEC文件號	8-69476
三.中央登記標號	000171752
四. LEI，如果有的話	254900 ZBK 50 B4 Y36 MJ 33
五.國家（如果適用）	馬薩諸塞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	8.71000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	8,644.15999999
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2,027.74000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	6,783.09000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	556.54999999
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	266.18000000
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	克貿易
二. SEC文件號	8-67304
三.中央登記標號	000140314
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	8.92000000
經紀人記錄： 10
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,075.50000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	19,965.37999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	117,463,913.63000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 30

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X鋰和電池技術ETF
B.系列識別號（如果有）	S000029441
C.雷	5493004 G7 TKT 5SOCWN15
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X鋰和電池技術ETF
二.班級識別號（如果有）	C000090392
三.票務符號（如果有）	點燃

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.12000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.44000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.23140563  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.21738816   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	171,215,324.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	11,986,053.85999999

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3,788.70000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	404,066.90000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	221,648.24999999
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	154,266.23999999
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	7,787.75999999
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,165,745.71999999
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	186,197.24000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	147,443.03000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	2,290,943.83999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	4,793,515,974.68999960
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 31

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X Russell 2000擔保看漲和增長ETF
B.系列識別號（如果有）	S000077681
C.雷	549300W0T19KBOMOJ692
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X Russell 2000擔保看漲和增長ETF
二.班級識別號（如果有）	C000238169
三.票務符號（如果有）	RYLG

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 2.63000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 2.14000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 1.69282764  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 1.67049220   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

一、證券借貸代理人全稱
二、雷，如果有的話
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四.證券出借代理或任何其他 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 施用 受此 特工？	是的 沒有

訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息：

1.提供彌償的人的姓名
2. LEI（如果有）提供者 賠償

六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？

是的 沒有

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

現金抵押品管理人全名：
二、雷，如果有的話：
三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？	是的 沒有
四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	紐約梅隆銀行
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	085-05006
三. LEI，如果有的話	HPFHU0OQ28E4N0NFK 49
四.國家（如果適用）	紐約
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	紐約梅隆銀行
二、雷，如果有的話	HPFHU0OQ28E4N0NFK 49
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	紐約梅隆銀行
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	HPFHU0OQ28E4N0NFK 49
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00000000

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	6.06000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	30.00000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	潘興有限責任公司
二. SEC文件號	008-17574
三.中央登記標號	000007560
四. LEI，如果有的話	ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94
五.國家（如果適用）	新澤西
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	42.00000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1.82000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	79.88000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	2,010,392.84000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 32

第C.1項背景信息。

a.基金全名	全球X標準普爾500尾部風險ETF
B.系列識別號（如果有）	S000072540
C.雷	549300 PIANMK 77 Y4 OQ26
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	全球X標準普爾500尾部風險ETF
二.班級識別號（如果有）	C000228853
三.票務符號（如果有）	XTR

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.09000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.61000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.64525824  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.50770216   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	084-06072
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	米拉波
二. SEC文件號	N/A
三.中央登記標號	N/A
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）	瑞士
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1.38000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3.75000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	0.22000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	528.37000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4.44999999
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2.00000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4.48999999
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	11.15999999
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	555.82000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	129.06000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

129.06000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	3,270,295.31000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 33

第C.1項背景信息。

a.基金全名	全球X標準普爾500備兌看漲ETF
B.系列識別號（如果有）	S000063353
C.雷	549300704 SF 6IBNM0N88
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	全球X標準普爾500備兌看漲ETF
二.班級識別號（如果有）	C000205376
三.票務符號（如果有）	XYLD

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.22000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.75000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.25618900  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.23558151   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞士
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	8.13000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,807.44000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,296.54000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	米拉波
二. SEC文件號	N/A
三.中央登記標號	N/A
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）	瑞士
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	991.79000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	5,594.99000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	15,862.46000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	258.64000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	323,791.78999999
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	197.81000000
經紀人記錄： 10
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	9,013.85999999
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	358,823.44999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	3,259.36000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

3,259.36000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	1,411,982,653.36999990
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 34

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI Next新興和前沿ETF
B.系列識別號（如果有）	S000031099
C.雷	549300XQT WVVW1VWH 457
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI Next新興和前沿ETF
二.班級識別號（如果有）	C000096450
三.票務符號（如果有）	EMFM

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.19000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.67000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.40115168  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.36268810   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

現金抵押品管理人全名：
二、雷，如果有的話：
三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？	是的 沒有
四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	324.56000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	95.78000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1.39000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	15,018.94000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	15,440.67000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	20,713,655.28000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 35

第C.1項背景信息。

a.基金全名	全球X大師指數ETF
B.系列識別號（如果有）	S000037879
C.雷	549300 IXRP 2BPOIE 4V52
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	全球X大師指數ETF
二.班級識別號（如果有）	C000116930
三.票務符號（如果有）	大師

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.27000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.23000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.21406743  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.20580115   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	1,424,226.56000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	22,554.41000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	145.77999999
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2,555.03000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	5,217.51000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4,211.03000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	146.58000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3,842.54000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	16,118.47000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	57,058,762.25000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 36

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X Russell 2000備兌看漲ETF
B.系列識別號（如果有）	S000065001
C.雷	549300 RC 73SUF7YB 0 Q40
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X Russell 2000備兌看漲ETF
二.班級識別號（如果有）	C000210451
三.票務符號（如果有）	RYLD

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.07000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.56000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 1.48859168  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 1.41452818   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞士
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3,284.26000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	52,611.68000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	VIRTU FINANCIAL BD LLC
二. SEC文件號	8-60815
三.中央登記標號	000148390
四. LEI，如果有的話	54930088 MP91 YZQJT 494
五.國家（如果適用）	Texas
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	32,689.25000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	18,836.52000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	9,973.74000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	171,632.72000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	384,184.33999999
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	10,700.67000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	683,913.18000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	2,258.10000000
主要交易記錄： 2
I.經銷商全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	1,650,618,899.06999990

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

1,650,621,157.16999980

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	1,116,765,810.21000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 37

第C.1項背景信息。

a.基金全名	全球X標準普爾天主教價值觀開發前美國ETF
B.系列識別號（如果有）	S000068649
C.雷	549300 JBJ 65 LJCG 6LF77
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	全球X標準普爾天主教價值觀開發前美國ETF
二.班級識別號（如果有）	C000219588
三.票務符號（如果有）	CEFA

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.13000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.13000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.29920532  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.28010249   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	烏克蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	084-06072
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	106.81000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	417.97999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	74.64000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	90.43000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	5.08000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	694.93999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	5,313,102.43000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 38

第C.1項背景信息。

a.基金全名	全球X標準普爾500天主教價值ETF
B.系列識別號（如果有）	S000050646
C.雷	549300QBG 5PC 3SIKOB 57
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	全球X標準普爾500天主教價值ETF
二.班級識別號（如果有）	C000159972
三.票務符號（如果有）	Cath

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.05000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.19000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.14903956  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.14322959   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

現金抵押品管理人全名：
二、雷，如果有的話：
三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？	是的 沒有
四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	104.74000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	0.43000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	19.41000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	518.54000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2,364.02999999
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	567.43000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	0.13000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	348.28000000
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	169.54999999
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	4,092.53999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	584,942,582.33000004
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 39

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X納斯達克100風險管理收益ETF
B.系列識別號（如果有）	S000072535
C.雷	5493000 VV 59 RK1LNDZ93
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X納斯達克100風險管理收益ETF
二.班級識別號（如果有）	C000228848
三.票務符號（如果有）	QRTI

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.39000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.12000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 4.93057885  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 4.91994037   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	084-06072
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	11.61999999
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	5.33999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	91.23000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	米拉波
二. SEC文件號	N/A
三.中央登記標號	N/A
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）	瑞士
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	6.93000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	華萊士資本
二. SEC文件號	8-67936
三.中央登記標號	000147853
四. LEI，如果有的話	549300 R371 KUKXEXC133
五.國家（如果適用）	佛羅里達
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2.10000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	49.01999999
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1.56000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	67.00999999
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	61.79000000
經紀人記錄： 10
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4,559.37999999
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	4,856.18000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	1,227.79000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

1,227.79000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	11,070,814.55000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 40

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X Super股息美國ETF
B.系列識別號（如果有）	S000039638
C.雷	549300BSOQ7DE01UBG 88
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X Super股息美國ETF
二.班級識別號（如果有）	C000122244
三.票務符號（如果有）	DIV

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.18000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.64000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.33931007  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.33865203   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	15,821,743.61999999
G.提供證券淨收益 放貸 活動	144,552.72000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	82,700.59000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,986.04000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	159,212.14000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	5,265.07999999
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,436.26000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	克貿易
二. SEC文件號	8-67304
三.中央登記標號	000140314
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	11,305.52000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3,755.01000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	13,657.48999999
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	329.74000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	279,647.87000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	696,975,455.38999999
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 41

第C.1項背景信息。

a.基金全名	全球X DAX德國ETF
B.系列識別號（如果有）	S000063351
C.雷	5493002 JRXZHUG2RI979
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	全球X DAX德國ETF
二.班級識別號（如果有）	C000205374
三.票務符號（如果有）	DAX

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.28999999  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.44000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.66941534  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.66099398   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞士
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	084-06072
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	225.64999999
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	16.56000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	MIRAE資產證券
二. SEC文件號	8-45034
三.中央登記標號	000030679
四. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,470.65999999
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	848.36000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	86.15000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	610.36000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	40.84000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	3,298.57999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	33,105,904.59000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 42

第C.1項背景信息。

a.基金全名	全球X銅礦ETF
B.系列識別號（如果有）	S000028727
C.雷	549300 L5 RUQZ388 WGS 57
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	全球X銅礦ETF
二.班級識別號（如果有）	C000087858
三.票務符號（如果有）	COPX

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.26000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.26000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.31804866  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.27069081   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	24,766,932.53000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	463,050.94000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	42,588.58000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	434,414.98000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,956.31000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	瓊斯
二. SEC文件號	008-26089
三.中央登記標號	000006888
四. LEI，如果有的話	213800 DIYIKDWRCFOC 55
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	265.50000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	103,635.00000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	15,678.14000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2,693.84000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	34,077.96000000
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	11,704.82000000
經紀人記錄： 10
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	8,503.77000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	655,518.90000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	1,535,632,032.30000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 43

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X SuperIncome首選ETF
B.系列識別號（如果有）	S000036904
C.雷	549300 GMRXQIIRGFN077
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X SuperIncome首選ETF
二.班級識別號（如果有）	C000112947
三.票務符號（如果有）	SPFF

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.12000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.39000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.69843409  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.69977342   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	3,708,930.66000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	202,983.38000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	20.31000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,278.56999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	246.83000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	威爾斯法戈經紀服務有限責任公司
二. SEC文件號	008-65876
三.中央登記標號	000126292
四. LEI，如果有的話	VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	43,341.46999999
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	44,887.17999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	210,447,786.62000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 44

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X Gold Explorers ETF
B.系列識別號（如果有）	S000030226
C.雷	549300 M43 CNE 4FBJL502
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X Gold Explorers ETF
二.班級識別號（如果有）	C000093019
三.票務符號（如果有）	GOEX

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.21000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.24000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.72759723  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.60713394   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	2,563,798.29999999
G.提供證券淨收益 放貸 活動	81,355.06000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	6,004.12000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	191.13000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,346.99000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	658.71000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	VIRTU FINANCIAL BD LLC
二. SEC文件號	8-60815
三.中央登記標號	000148390
四. LEI，如果有的話	54930088 MP91 YZQJT 494
五.國家（如果適用）	Texas
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	501.10000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4,521.39999999
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	70.12000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	58.50000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	13,352.07000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	41,376,220.72999999
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 45

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X納斯達克100 Collar 95-110 ETF
B.系列識別號（如果有）	S000072536
C.雷	5493003 SA 4XTY 0X2 J113
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X納斯達克100 Collar 95-110 ETF
二.班級識別號（如果有）	C000228849
三.票務符號（如果有）	Qamar

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.60000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -1.14999999  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 3.62747049  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 3.60735145   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	084-06072
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	0.06000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	13.76999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	米拉馬爾證券有限責任公司
二. SEC文件號	8-48049
三.中央登記標號	000037955
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）	格魯吉亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2.42999999
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	23.90999999
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	0.09000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	0.51000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	13.79999999
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	米拉波
二. SEC文件號	N/A
三.中央登記標號	N/A
四. LEI，如果有的話	N/A
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）	瑞士
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1.11000000
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	453.73000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	509.40999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	1,125.92000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

1,125.92000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	3,786,949.25000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 46

第C.1項背景信息。

a.基金全名	全球X超級股息ETF
B.系列識別號（如果有）	S000032495
C.雷	549300WHBWBK 1U3 N4 G54
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	全球X超級股息ETF
二.班級識別號（如果有）	C000100210
三.票務符號（如果有）	SDIV

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 2.42000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 2.00000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 5.92366628  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 5.90910460   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	36,177,722.84000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	1,837,080.03000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	767.77000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	504,459.74000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	132,497.70000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	125,948.35999999
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	21,438.09999999
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	13,902.67999999
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	236,801.15999999
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	MIRAE資產證券
二. SEC文件號	8-45034
三.中央登記標號	000030679
四. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	309.71999999
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	8,202.61999999
經紀人記錄： 10
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	5,533.26000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	1,050,139.49000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	LUMINEX交易
二. SEC文件號	8-69476
三.中央登記標號	000171752
四. LEI，如果有的話	254900 ZBK 50 B4 Y36 MJ 33
五.國家（如果適用）	馬薩諸塞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	99,976.50000000
主要交易記錄： 2
I.經銷商全名	XTELUS CAPITAL PARTNERS，Inc
二. SEC文件號	8-68766
三.中央登記標號	000156048
四. LEI，如果有的話	5493001 ADW 65 MEV 36028
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	3,153,632.50000000
主要交易記錄： 3
I.經銷商全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	1,184,996.72000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

4,438,605.72000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	822,558,936.09000003
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 47

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI中國公用事業ETF
B.系列識別號（如果有）	S000063554
C.雷	5493005 TCNSNTNLTE 240
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI中國公用事業ETF
二.班級識別號（如果有）	C000205946
三.票務符號（如果有）	Chiu

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.06000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.48000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.45912605  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.39908517   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞士
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	145.44000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	400.82000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4.57000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	277.07000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	96.84999999
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	75.93000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	863.29000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	1,863.97000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	道明證券（美國）有限責任公司
二. SEC文件號	008-36747
三.中央登記標號	000018476
四. LEI，如果有的話	SUVUFSYS NZMP 2WKHG 940
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	299,981.86000000
主要交易記錄： 2
I.經銷商全名	巴克萊資本公司
二. SEC文件號	008-41342
三.中央登記標號	000019714
四. LEI，如果有的話	AC 28XWWI3WIBK 2824319
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	149,990.82999999

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

449,972.68999999

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	2,047,420.14000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 48

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X顛覆性材料ETF
B.系列識別號（如果有）	S000034190
C.雷	5493006 FP 286 ILSLC 086
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X顛覆性材料ETF
二.班級識別號（如果有）	C000105363
三.票務符號（如果有）	DMAT

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.12000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.34000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.52956801  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.29927784   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞士
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	084-06072
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00000000

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	295.79999999
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	0.80000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	616.79000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	8.31000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	195.87000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	764.05000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	703.48000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	6.91000000
經紀人記錄： 9
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1.69000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	2,593.70000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	3,907,949.64000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 49

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X新興市場Internet Plus-related和電子商務ETF
B.系列識別號（如果有）	S000069924
C.雷	549300 R2 PU6LMC 6BFS 82
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X新興市場Internet Plus-related和電子商務ETF
二.班級識別號（如果有）	C000222742
三.票務符號（如果有）	EWEB

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.12000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.18000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 2.74851496  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 2.72710654   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	084-06072
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3.50000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	Bard SOFT
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	2.11000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	265.74000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4.96000000
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	367.26000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	643.57000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	道明證券（美國）有限責任公司
二. SEC文件號	008-36747
三.中央登記標號	000018476
四. LEI，如果有的話	SUVUFSYS NZMP 2WKHG 940
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	375,000.16000000
主要交易記錄： 2
I.經銷商全名	巴克萊資本公司
二. SEC文件號	008-41342
三.中央登記標號	000019714
四. LEI，如果有的話	AC 28XWWI3WIBK 2824319
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	184,988.69000000
主要交易記錄： 3
I.經銷商全名	XTELUS CAPITAL PARTNERS，Inc
二. SEC文件號	8-68766
三.中央登記標號	000156048
四. LEI，如果有的話	5493001 ADW 65 MEV 36028
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	8,589.10000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

568,577.94999999

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	3,008,091.55000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 50

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI挪威ETF
B.系列識別號（如果有）	S000023259
C.雷	549300NJJFAZR 2WS 6 R95
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI挪威ETF
二.班級識別號（如果有）	C000068030
三.票務符號（如果有）	NORW

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.31000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.09000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.47350415  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.47195430   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

現金抵押品管理人全名：
二、雷，如果有的話：
三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？	是的 沒有
四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	44.00000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	Bard SOFT
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	524.49999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	793.35000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	265.08999999
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	602.06000000
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	米什勒財務
二. SEC文件號	8-48067
三.中央登記標號	000037818
四. LEI，如果有的話	2549004 IPXPSM 9EJFC 92
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	302.47000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	13,723.47000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	16,254.93999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	101,091,639.37000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 51

第C.1項背景信息。

a.基金全名	全球X富時東南亞ETF
B.系列識別號（如果有）	S000031097
C.雷	5493006 EZP4TIP 7JPH28
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	全球X富時東南亞ETF
二.班級識別號（如果有）	C000096448
三.票務符號（如果有）	ASEA

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.06  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.70  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.489579715  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.482350437   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	147,288.41000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	737.26000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	5,160.60999999
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	307.80999999
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	362.77000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	貝爾德，羅伯特·W.，'公司，併入
二. SEC文件號	008-00497
三.中央登記標號	000008158
四. LEI，如果有的話	549300772 UJAHRD 6LO53
五.國家（如果適用）	威斯康星
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	606.25999999
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	616.61999999
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	300.45000000
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,134.34999999
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	8,488.86999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

I.經銷商全名
二. SEC文件號
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

0.00000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	38,181,574.46000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 52

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X區塊鏈和比特幣策略ETF
B.系列識別號（如果有）	S000074177
C.雷	549300OFXECV 2 E6 QMX 94
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X區塊鏈和比特幣策略ETF
二.班級識別號（如果有）	C000231762
三.票務符號（如果有）	比特

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金：  c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？	是 不是
B.如果是，請提供以下信息：
外國投資記錄： 1
子公司全稱	Global X比特幣策略子公司I Limited
子公司的雷(如果有)	549300 URN8WUVFNYNF 49

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞士
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	084-06072
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00000000
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	7,334.09999999
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	蘇斯克漢納投資GR
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,582.39999999
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	8,916.49999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	蘇斯克漢納投資集團
二. SEC文件號	008-47034
三.中央登記標號	000035874
四. LEI，如果有的話	549300 Rx 9 GZX 8 Y9 IGJ81
五.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	5,164,600.00000000
主要交易記錄： 2
I.經銷商全名	道明證券（美國）有限責任公司
二. SEC文件號	008-36747
三.中央登記標號	000018476
四. LEI，如果有的話	SUVUFSYS NZMP 2WKHG 940
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	5,188,481.48000000
主要交易記錄： 3
I.經銷商全名	巴克萊資本公司
二. SEC文件號	008-41342
三.中央登記標號	000019714
四. LEI，如果有的話	AC 28XWWI3WIBK 2824319
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	3,086,007.00000000
主要交易記錄： 4
I.經銷商全名	RBC Capital
二. SEC文件號	008-45411
三.中央登記標號	000031194
四. LEI，如果有的話	549300LCO2FLSSVFFR64
五.國家（如果適用）	明尼蘇達
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	1,199,636.00000000
主要交易記錄： 5
I.經銷商全名	威爾斯法戈經紀服務有限責任公司
二. SEC文件號	008-65876
三.中央登記標號	000126292
四. LEI，如果有的話	VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	6,485,191.41000000
主要交易記錄： 6
I.經銷商全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	3,799,552.17999999
主要交易記錄： 7
I.經銷商全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	99,948.13000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

25,023,416.19999999

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	8,462,938.99000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

管理投資記錄： 53

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI中國能源ETF
B.系列識別號（如果有）	S000026984
C.雷	549300KKROW TTNRJ1904
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI中國能源ETF
二.班級識別號（如果有）	C000081219
三.票務符號（如果有）	Chie

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.00000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.78000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.67938427  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.53932854   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

現金抵押品管理人全名：
二、雷，如果有的話：
三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？	是的 沒有
四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	UBS Securities LLC
二. SEC文件號	008-22651
三.中央登記標號	000007654
四. LEI，如果有的話	T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44
五.國家（如果適用）	康涅狄格
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,677.73000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	GOLDMAN，SACHS & CO.
二. SEC文件號	008-00129
三.中央登記標號	000000361
四. LEI，如果有的話	FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30
五.國家（如果適用）	猶他
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,186.13000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,932.07999999
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	4,930.59999999
經紀人記錄： 5
I.經紀人全名	摩根
二. SEC文件號	008-35008
三.中央登記標號	000000079
四. LEI，如果有的話	ZBUT 11 V806 EZRVTWT807
五.國家（如果適用）	俄亥俄
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	6,027.33999999
經紀人記錄： 6
I.經紀人全名	BTIG LLC
二. SEC文件號	008-65473
三.中央登記標號	000122225
四. LEI，如果有的話	549300 GTG 9 PL6WO3EC 51
五.國家（如果適用）	加州
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	74.14999999
經紀人記錄： 7
I.經紀人全名	CREdit SUISSE FIRSt BOSTON LLC。
二. SEC文件號	008-00422
三.中央登記標號	000000816
四. LEI，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	329.78000000
經紀人記錄： 8
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	1,223.10000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	17,380.90999999

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	道明證券（美國）有限責任公司
二. SEC文件號	008-36747
三.中央登記標號	000018476
四. LEI，如果有的話	SUVUFSYS NZMP 2WKHG 940
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	699,945.50000000
主要交易記錄： 2
I.經銷商全名	巴克萊資本公司
二. SEC文件號	008-41342
三.中央登記標號	000019714
四. LEI，如果有的話	AC 28XWWI3WIBK 2824319
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	399,999.56000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

1,099,945.06000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	6,768,821.12000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 54

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI越南ETF
B.系列識別號（如果有）	S000074170
C.雷	549300 RYZUOVMMHW 5U45
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI越南ETF
二.班級識別號（如果有）	C000231755
三.票務符號（如果有）	VNAM

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： -0.02000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.31000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.77298439  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.62538528   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	0.00000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	0.00000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	084-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	IHS Markit
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 HLPTRASHS 0 E726
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	S律師事務所
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300U4VWNITEKO 2881
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 4
I.全名	直接定價
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300 WIC 0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	特拉華
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 5
I.全名	洲際交易所公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000F4 ZO33 MV 32 P92
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 6
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	花旗銀行，NA-倫敦分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛爾蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 2
I.全名	標準銀行納米比亞有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	納米比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 3.
I.全名	斯坦比克IBTC銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	尼日利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 4.
I.全名	德意志銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	德國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 5
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 6.
I.全名	匯豐銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 7
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴林
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 8個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	意大利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 9.
I.全名	澳大利亞聯合信貸銀行股份公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	奧地利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 10
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	南非
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 11.
I.全名	花旗銀行，NA-孟買分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 12
I.全名	瑞典銀行“Ab FOR Nordea Bank
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	立陶宛
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 13個
I.全名	澳大利亞公民銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	俄羅斯聯邦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 14.
I.全名	匯豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	百慕大
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 15個
I.全名	馬來西亞匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	馬來西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 16
I.全名	花旗銀行MAGHREb花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	摩洛哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 17
I.全名	中國工商銀行股份有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 18
I.全名	肯尼亞標準特許銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	肯尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 19個
I.全名	秘魯花旗銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	秘魯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 20
I.全名	標準特許銀行（中國）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	中國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 21
I.全名	花旗銀行- 聖保羅
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴西
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 22
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	越南
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 23個
I.全名	瑞典銀行與諾德銀行總部基地
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	愛沙尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 24個
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	荷蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 25個
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	臺灣
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 26
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	泰國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 27
I.全名	香港上海銀行有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	香港
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 28
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	菲律賓
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 29
I.全名	星展銀行有限公司（DBS）
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新加坡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 30
I.全名	匯豐銀行法國、雅典
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	希臘
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 31
I.全名	花旗歐洲有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	捷克
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 32
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	孟加拉國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 33
I.全名	花旗銀行阿諾姆·西爾凱蒂
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	土耳其
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 34
I.全名	匯豐銀行沙特阿拉伯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	沙特阿拉伯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 35
I.全名	花旗韓國公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	韓國(大韓民國)
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 36
I.全名	匯豐銀行中東
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿拉伯聯合酋長國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 37
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	挪威
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 38
I.全名	智利銀行花旗銀行，NA
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	智利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 39
I.全名	CITITITTRUSt COLOMBIA S.A.，
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	哥倫比亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 40歲
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞典
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 41
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	坦桑尼亞，聯合共和國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 42
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	科威特
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 43
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	新西蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 44
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	丹麥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 45
I.全名	MUFG Bank，LTD.
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	日本
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 46
I.全名	UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	匈牙利
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
託管人記錄： 47
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	法國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 48
I.全名	匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	澳大利亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 49
I.全名	匯豐銀行阿曼SAOG
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	阿曼
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 50
I.全名	花旗銀行，NA-雅加達分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	印度尼西亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 51
I.全名	匯豐
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	斯里蘭卡
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 52
I.全名	斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	芬蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 53
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	約旦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 54
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	葡萄牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 55
I.全名	花旗銀行，NA-開羅分行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	埃及
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 56
I.全名	漢德洛威銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	波蘭
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 57
I.全名	加拿大皇家銀行的加拿大皇家銀行投資者服務信託
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 58
I.全名	Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	西班牙
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 59
I.全名	渣打銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	巴基斯坦
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 60
I.全名	匯豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	卡塔爾
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 61
I.全名	BNP Paribas Securities Services
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	比利時
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 62
I.全名	CITBANk EUROPE PLC
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	羅馬尼亞
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 63
I.全名	香港上海匯豐銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	毛里求斯
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 64
I.全名	瑞信
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	瑞士
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 65
I.全名	花旗銀行，NA，以色列分公司
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	以色列
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 66
I.全名	標準特許銀行加納
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加納
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other
保管人記錄： 67
I.全名	墨西哥國家銀行
二、雷，如果有的話	N/A
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	墨西哥
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

股東服務代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號	084-06072
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	全球X公司有限責任公司
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00000000
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	30,657.23000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	30,657.23000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	道明證券（美國）有限責任公司
二. SEC文件號	008-36747
三.中央登記標號	000018476
四. LEI，如果有的話	SUVUFSYS NZMP 2WKHG 940
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	300,000.13000000
主要交易記錄： 2
I.經銷商全名	巴克萊資本公司
二. SEC文件號	008-41342
三.中央登記標號	000019714
四. LEI，如果有的話	AC 28XWWI3WIBK 2824319
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	99,993.89000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

399,994.02000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	5,826,277.36000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有

管理投資記錄： 55

第C.1項背景信息。

a.基金全名	Global X MSCI希臘ETF
B.系列識別號（如果有）	S000033909
C.雷	549300 B7LODJBKXXYU77
D.這是基金首次提交該表格嗎？	是 不是

第C.2項開放式管理投資公司的類別。

a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？	1
B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？	0
C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？	0
D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息：
股票發行記錄： 1
I.班級全名	Global X MSCI希臘ETF
二.班級識別號（如果有）	C000104595
三.票務符號（如果有）	Grek

項目C.3。基金類型。

指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。

交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或 提供本身是交易所交易基金的類別，或 交易所交易管理基金。       i.   *交易所買賣基金(ETF)       ii.  *交易所買賣的管理基金： * 中國指數基金： I.是基金追蹤其表現的指數， 構造： 1.由基金的相聯者？ 是 不是 2.專門爲該基金提供資金？ 是 不是 二、提供基金的年化差額 報告所述期間的總回報和該指數的回報 在本報告所述期間(I.e..，基金的總回報減去 指數的回報)： 1.扣除基金費用及開支前： 0.03000000  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： -0.47000000  三、提供每日的年化標準差 基金總回報與指數回報之間的差額 報告期內的退貨情況： 1.扣除基金費用及開支前： 0.94090110  2.扣除基金費用和支出後(即淨額 資產 值)： 0.91227034   c.  它尋求實現成倍增長的績效結果 一種 Benchmark、基準的倒數或 逆 一項基準。  d.  一隻區間基金。 這是一個很好的例子。 《基金的基金》 另一種情況是： 大師級支線基金： 耿爽。 中國貨幣市場基金。 不會的。 *目標日期基金：  i.   將標的基金轉爲可變年金或可變壽險 保險合同：       不適用。

項目C.4。多元化。

基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？

是 不是

項目5.對某些外國公司的投資。

指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。

A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？

是 不是

第(6)項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。

A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？	是 不是
B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？	是 不是

I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是：

1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？	是 不是
2.基金在其他方面受到了不利影響？	是 不是

C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？	是的 沒有
四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？	是的 沒有

五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息：

身份證明提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名	布朗兄弟哈里曼公司
2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償	5493006 KMX 1VFTPYPW 14

六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？

是 不是

D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理：

抵押品記錄經理： 1
現金抵押品管理人全名：	富達貨幣市場政府投資組合
二、雷，如果有的話：	N/A
三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？	是的 沒有
四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？	是的 沒有

E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)：	第一，收入分成兩部分 第二部分。非收入分享拆分(行政以外 費用) 他說： 第三部分。行政事業性收費 四、現金抵押品再投資費： 五、賠償費用問題。 阿維。其他類型 不適用。
F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券	9,139.69000000
G.提供證券淨收益 放貸 活動	3,322.93000000

項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。

基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項)

A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) 規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) 規則15A-4(17 CFR 270.15A-4) 規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。 見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。 參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。 規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。 規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。 第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) 《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。 參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。 L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))； 規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。  i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18F-4)的約束 項目對基金槓桿風險的要求和限制 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))？？  ii. 基金是否是槓桿/反向基金，在 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))除外 須遵守所述的基金槓桿風險限額的規定 在第18F-4(C)(2)條(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中？  iii. 基金有否訂立任何逆回購協議 或類似的融資交易 第18F-4(D)(I)條(17 CFR 270.18f-4(D)(I))？  iv. 基金有沒有進行任何逆回購 項下的協議或類似融資交易 第18F-4(D)(Ii)條(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))？  v. 基金是否簽訂了任何資金不足的承諾協議？ 根據第18F-4(E)條(17 CFR 270.18f-4(E))？  vi. 基金是否投資於發行時的證券或 遠期結算基礎，或非標準結算週期， 依據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))？ 不適用。

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。

A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？	是 不是
B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？	是 不是
獲豁免的費用是否須予退還？	是 不是
之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？	是 不是

第C.9項投資顧問。

a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）：

投資顧問記錄： 1
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. SEC文件號（ 例如，801- )	801-69093
ii.CRD編號	000146932
四. LEI，如果有的話	549300YQT JTQRWGCSV 19
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？	是的 沒有

B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？	是的 沒有
八.副顧問是否在 報告 時期？	是的 沒有

D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息：

I.全名
二. SEC文件號（ 例如，801- )
三.中央登記標號
四. LEI，如果有的話
五.國家（如果適用）
六.外國（如果適用）
七.終止日期

第C.10項轉會代理人。

a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務：

轉會代理記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- )	84-06072
三. LEI，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
四.國家（如果適用）	馬薩諸塞
v.外國（如果適用）	美利堅合衆國
六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？	是的 沒有
七.轉會代理是次轉會嗎 特工？	是的 沒有

B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？

是 不是

第C.11項。定價服務。

a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務：

定價服務記錄： 1
I.全名	湯森路透公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	549300561 UZND 4C7 B569
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）	加拿大（聯邦級）
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 2
I.全名	彭博
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	254900BF 4G8VMW8GG 471
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
定價服務記錄： 3
I.全名	ICE數據服務公司
二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號	5493000 NQ9 LY LDBCTL34
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	新澤西
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有

B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？

是 不是

第C.12項監護人。

a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間：

保管人記錄： 1
I.全名	布朗兄弟哈里曼公司
二、雷，如果有的話	5493006 KMX 1VFTPYPW 14
三.國家（如果適用）	馬薩諸塞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？	是的 沒有
六、託管人是次託管人嗎？	是的 沒有
七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期：	1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4) 5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5) 6.期貨佣金商及商品結算 組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6) 7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.Other

B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？*

是 不是

項目C.13.股東服務代理。

A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理：

I.全名
二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）
四.外國（如果適用）
訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？	是的 沒有
六.股東服務代理是 次股東服務代理？	是的 沒有

B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？

是 不是

第C.14項管理員。

a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金：

管理員記錄： 1
I.全名	SEN投資全球基金服務
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	801-24593
其他識別號碼的描述	美國證券交易委員會文檔號
三.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有
管理員記錄： 2
I.全名	Global X Management Company，LLC
二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼	549300YQT JTQRWGCSV 19
其他識別號碼的描述
三.國家（如果適用）	紐約
四.外國（如果適用）	美利堅合衆國
訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？	是的 沒有
六.管理員是副管理員嗎？	是的 沒有

b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？

是 不是

第C.15項附屬經紀交易商。

提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商：

經紀商經銷商記錄： 1
a.全名	SEN投資發行公司
B. SEC文件號	8-27897
C.中央登記標號	000010690
D. LEI，如果有的話	N/A
e.國家（如果適用）	賓夕法尼亞
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00
經紀商經銷商記錄： 2
a.全名	Miamar Asset Securities USA Inc.
B. SEC文件號	8-45034
C.中央登記標號	000030679
D. LEI，如果有的話	25490087 B4GFZLJZE912
e.國家（如果適用）	紐約
F.外國（如果適用）	美利堅合衆國
G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商：	0.00

第C.16項。券商

對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券在交易中購買或出售， 確認書規定了將支付的佣金金額 註冊人，該交易應視爲代理交易 幷包括在確定第C.16項的答案時。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。

A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料：

經紀人記錄： 1
I.經紀人全名	花旗集團全球市場
二. SEC文件號	008-08177
三.中央登記標號	000007059
四. LEI，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	8,414.91000000
經紀人記錄： 2.
I.經紀人全名	麥格理資本
二. SEC文件號	008-47198
三.中央登記標號	000036368
四. LEI，如果有的話	549300670 K07JRB 5UQ40
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	178.13000000
經紀人記錄： 3
I.經紀人全名	美林
二. SEC文件號	008-07221
三.中央登記標號	000007691
四. LEI，如果有的話	8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	3,420.35000000
經紀人記錄： 4
I.經紀人全名	美國銀行
二. SEC文件號	008-69787
三.中央登記標號	000283942
四. LEI，如果有的話	549300HN 4UKV1 E2 R3 U73
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間	41,990.83000000
B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期：	54,004.22000000

第C.17項。主要交易。

a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息：

主要交易記錄： 1
I.經銷商全名	道明證券（美國）有限責任公司
二. SEC文件號	008-36747
三.中央登記標號	000018476
四. LEI，如果有的話	SUVUFSYS NZMP 2WKHG 940
五.國家（如果適用）	紐約
六.外國（如果適用）	美利堅合衆國
七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金：	10,499,547.77000000

B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況：

10,499,547.77000000

項目C.18。支付經紀業務和研究費用。

在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 「經紀和研究服務」的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？

是 不是

項目C.19.平均淨資產。

A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間	120,704,874.19000000
B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產

項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.基金是否有可用的信貸額度？

是 不是

B.基金是否從事基金間貸款？	是 不是

c.基金是否從事基金間借款？	是 不是

第C.21項。搖擺定價。

對於開放式管理投資公司，響應 以下：

a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？	是的 沒有