文件費用限制 協議
本費用限制協議(以下簡稱"協議)於2022年11月11日簽署,由全球貨幣基金("信任)代表羅素2000備兌看漲期權ETF("基金)和全球X管理公司LLC("顧問").
鑑於, 自2023年3月1日起,本協議取代了2021年11月12日Trust代表基金與顧問之間的先前費用限制協議;
鑑於, 顧問已向Trust的董事會通報,由於競爭性費用壓力,它希望限制基金的總年度運營基金 費用 佔基金平均每日淨資產的0.60%每年;
鑑於, 董事會已考慮顧問的請求 並同意 限制 Fund's 資產 股東。
現在,因此, in consideration of the premises and mutual covenants herein contained, Trust and Adviser agree as follows:
1. 關於基金,從2023年3月1日開始,至少到2024年3月1日, 在 顧問已合同約定豁免應付給顧問的任何費用 和/或 報銷 費用 爲基金提供足夠的金額,以保持年度總運營 費用 (不包括稅費、券商費用、佣金和其他交易 費用, interest 和非凡的 費用(例如訴訟和賠償費用))不得超過基金平均日淨資產的0.60%每年("Maximum Permitted Rate").
2.基金顧問理解並打算基金將依靠該協議來準備並提交其在N-l A表格上的註冊聲明,並用於計算資產淨值(以及其他方面)和 支出 基金的開支,以便計算資產淨值(以及其他方面) 明確地 允許 基金 這樣做。
3.本協議應爲 受適用的聯邦法律、規則管理 按適用的聯邦法律、規則管理 和 法規 和 德拉瓦州的法律,不考慮其法律衝突條款;但前提是,本條款中的任何內容不得解釋爲 作爲 與1940年投資公司法("1940法案"),1940年投資顧問法("顧問法)或其他 適用的 聯邦法律。在哪裏 效果 的 a 1940法案、顧問法或其他的要求, 適用的 反映在 任何 本協議的規定因SEC的新規則、法規或命令而改變,無論是特殊的還是 一般適用的, 該規定 將 應視爲包含此規則、法規或命令的效果。任何 修正 對此 協議應 以書面形式 簽署 由本協議各方簽署。
4.該術語 的 本 協議結束 在3月1日 2024. 這 協議可以 延長 從年到年 主題 給 批准 Trust董事會批准,包括 a 大多數 的 受託人 的 Trust 誰· 被 不 「感興趣的」 人 的 指Trust中的 的 節 1940法案的2(a)(l 9)條 1940法案。
茲證人 因此, 各方特此已促使本文件 執行 由他們的 官員 截至2022年11月11日指定如下。
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作者: /s/ 蘇珊·利夫利 | 作者: /s/ 蘇珊·利夫利 |
姓名:蘇珊·萊夫利 | 姓名:蘇珊·萊夫利 |
職務:秘書 | 職位:總法律顧問 |