NPORt-P: 文件信息

文件申報者CIK
0001579982 
文件申報者CCC
********  
投資公司類別
 
這是LIVE還是TEST申報嗎?live is not checked直播test is not checked 測試
您需要返回副本嗎?return copy flag is not checked
這是官方提交紙質格式的電子拷貝嗎? Confirm flag is not checked

提交聯繫人信息

姓名
 
電話
 
電子郵件地址
 

通知信息

只通過申報網站通知?Override internet flag is not checked
系列ID
S000042977 
班級(合同)ID
C000133121 

NPORt-P: A部分: 基本信息

A.1. 有關登記人的信息。

a. 登記人名稱
ARk etf信託 
b. 登記人的投資公司法案文件編號:(例如,811-______)
811-22883 
c. 登記人的CIK編號
0001579982 
d. 登記人的LEI
2549000Z0EWMH3U0CQ16 

註冊人的地址和電話號碼。
街道地址1
200 Central Avenue 
街道地址2
1850號套房 
城市
聖彼得堡 
州,如果適用
佛羅里達  
外國,如果適用
美利堅合衆國  
郵編
33701 
電話號碼
727-810-8160 

A.2 系列的信息。

a. 系列的名稱。
ark innovation etf 
b. EDGAR 系列標識符(如有)。
S000042977 
c. 系列的 LEI。
254900636IK9WKHH6949 

A.3 報告期。

a. 財政年度的結束日期。
2024-07-31 
b. 報告信息的日期。
2024-01-31 

A.4 最終提交。

基金預計這將是其在N PORT表格上的最終申報嗎?Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P:B部分:基金信息

報告基金及其合併子公司的以下信息。

b.1 資產和負債。以美元報告金額。

a. 總資產,包括在D部分報告的其他證券所歸屬的資產。
7547155801.18 
b. 總負債。
42907680.26 
c. 淨資產。
7504248120.92 

b.2 特定資產和負債。以美元報告金額。

a. 在D部分報告的其他證券所歸屬的資產。
0.00000000 
b. 投資於受控外國公司,目的是投資某些類型的工具,例如但不限於大宗商品。
0.00000000 

c. 按照規則6-04(13)(a) [17 CFR 210.6-04(13)(a)]報告的作爲應付票據、債券和類似債務支付的金額所對應的借款。

一年內應付款項。
銀行或其他金融機構借款。
0.00000000 
受控公司。
0.00000000 
其他附屬公司。
0.00000000 
其他。
0.00000000 
一年後應付款項。
銀行或其他金融機構借款。
0.00000000 
受控公司。
0.00000000 
其他附屬公司。
0.00000000 
其他。
0.00000000 

d.購買的投資應付款項,無論是(i)延遲交付、出售(即將發行)、或其他承諾方式購買,或者(ii)備用承諾方式購買。

(i)延遲交付、出售(即將發行)、或其他承諾方式購買:
0.00000000 
(ii)備用承諾方式購買:
0.00000000 
e. 基金髮行的未償付優先股的清算優先權。
0.00000000 
f. 未在C部分和D部分報告的現金及現金等價物。
0.01000000 

b.3. 投資組合水平的風險度量。

如果基金在過去三個月中的債券頭寸的平均價值總額超過基金淨資產價值的25%或以上,請提供:

c. 信用利差風險(SDV01, CR01 或 CS01)。提供投資級別和非投資級別敞口的聚合後的1個點子信貸利差變化的組合價值變化,對於以下到期期限:3個月,1年,5年,10年和30年。

投資級別。
到期日。
3個月。
 
1年。
 
5年。
 
10年。
 
30年。
 
非投資級。
到期日。
3個月。
 
1年。
 
5年。
 
10年。
 
30年。
 

爲了b.3.的目的,將價值計算爲:
(i)每個債務證券的價值,
(ii)每項掉期的名義價值,包括但不限於資產爲債務證券或利率的總回報掉期、利率掉期和信貸違約掉期的掉期,
(iii)每項期貨合約的名義價值,其中基礎資產爲債務證券或利率;
(iv)任何期權的增量調整名義價值,其中基礎資產屬於(i)、(ii)或(iii)項描述的資產。

對於基金沒有敞口的到期日報告零。對於落在(a)和(b)列出到期日之間的敞口,使用線性插值來近似每個列出到期日的敞口,對於超出上述到期日範圍的敞口,在最近的到期日中包含這些敞口。


項目b.4.證券質押。

對於證券質押交易中的每個借款方,提供以下信息:

證券質押交易對手是否提供了任何非現金抵押品? Radio button not checkedRadio button checked

項目b.5.回報信息。

a. 基金過去三個月的總回報。如果基金是多類基金,則報告每個類別的回報。所報回報應根據N-1A表4項第26(b)(1)條指南的方法或N-2表項4(1)子項13號指令或N-3表項26(b)(i)的方法進行計算。

月度總回報記錄: 1
基金過去三個月每個月的總回報-第1月。
31.56000000 
基金過去三個月每個月的總回報-第2個月。
13.62000000 
基金過去三個月每個月的總回報-第3月。
-13.29000000 
b. 報告回報的各個類別的類別識別號碼(如有)。
C000133121 

c. 對於過去的三個月,每個月基於以下各個類別的商品合同、信貸合同、權益合同、外匯合同、利率合同和其他合同,用於月度淨實現收益(損失)和未實現升值(或折舊)的變化,進一步報告同一資產類別下的各種衍生工具類型的信息:遠期、期貨、期權、互換、認股證和其他。以美元計算。虧損和折舊應報告爲負數。

資產類別。
商品合同
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
前進
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
未來
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
期權
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
掉期
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
交換
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
權證
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
其他
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
資產類別。
信用合同
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
前進
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
未來
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
期權
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
掉期
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
交換
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
權證
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
其他
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
資產類別。
股權合約
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
前進
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
未來
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
期權
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
掉期
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
交換
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
權證
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
其他
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
資產類別。
外匯合約
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
前進
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
未來
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
期權
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
掉期
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
交換
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
權證
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
其他
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
資產類別。
利率期貨
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
前進
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
未來
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
期權
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
掉期
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
交換
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
權證
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
其他
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
資產類別。
其他合同
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
前進
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
未來
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
期權
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
掉期
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
交換
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
權證
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 
證券類型。
其他
月度淨實現盈虧 - 月份1
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份2
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
0.00000000 
月度淨實現盈虧 - 月份3
0.00000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
0.00000000 

d. 對於過去的三個月,每個月基於除衍生產品以外的投資產生的淨實現收益(損失)和未實現升值(或折舊)的變化。以美元計算。虧損和折舊應輸入爲負數。
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series.


月度淨實現盈虧 - 月份1
-162530634.36000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份1
2100468777.96000000 
第2個月
月度淨實現盈虧 - 月份2
-3423827.64000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份2
1100238665.64000000 
第3月
月度淨實現盈虧 - 月份3
-427043402.51000000 
月度未實現升值(或貶值)變動 - 月份3
-776073800.11000000 

項目b.6. 資金信息。提供基金股份在前三個月內銷售和贖回/回購的總美元金額。如果基金份額存放在綜合帳戶中,用從這些綜合帳戶淨銷售或淨贖回/回購來計算基金的銷售、贖回和回購。報告此項目的金額應在扣除任何前端銷售費用後,但在任何延期或有條件延期銷售費用或費用之前。出售的股份應包括基金出售給註冊的投資信託的股份。對於合併和其他收購,在銷售的股份價值中包括基金以其自己的股份交換另一家投資公司或個人控股公司資產的任何交易。對於清算,包括基金清算全部或部分資產的任何交易在贖回的股份價值中。交換被定義爲贖回或回購一個基金或系列的股份,並將部分或全部收益投資於同一家投資公司系列內的另一隻基金或系列的股份中。

提供基金股份在前三個月內銷售和贖回/回購的總美元金額。如果基金份額存放在綜合帳戶中,用從這些綜合帳戶淨銷售或淨贖回/回購來計算基金的銷售、贖回和回購。報告此項目的金額應在扣除任何前端銷售費用後,但在任何延期或有條件延期銷售費用或費用之前。出售的股份應包括基金出售給註冊的投資信託的股份。對於合併和其他收購,在銷售的股份價值中包括基金以其自己的股份交換另一家投資公司或個人控股公司資產的任何交易。對於清算,包括基金清算全部或部分資產的任何交易在贖回的股份價值中。交換被定義爲贖回或回購一個基金或系列的股份,並將部分或全部收益投資於同一家投資公司系列內的另一隻基金或系列的股份中。
第1個月
a. 已售出股份的總淨資產價值(包括交易,但不包括股息和分配的再投資)。
1133313309.50000000 
b. 通過再投資股息和分配售出的股份的總淨資產價值。
0.00000000 
c. 已贖回或回購的股份的總淨資產價值,包括交易。
-982726379.48000000 
第2個月
a. 已售出股份的總淨資產價值(包括交易,但不包括股息和分配的再投資)。
1333448887.98000000 
b. 通過再投資股息和分配售出的股份的總淨資產價值。
0.00000000 
c. 已贖回或回購的股份的總淨資產價值,包括交易。
-1201093319.70000000 
第三月
a. 已售出股份的總淨資產價值(包括交易,但不包括股息和分配的再投資)。
553450330.92000000 
b. 通過再投資股息和分配售出的股份的總淨資產價值。
0.00000000 
c. 已贖回或回購的股份的總淨資產價值,包括交易。
-1181941932.43000000 

項目b.7。高度流動的投資最低要求信息。

a. 如適用,請提供基金的當前高度流動性投資最低要求。
 
b. 如適用,請提供在報告期內基金持有的高度流動性投資低於基金高度流動性投資最低要求的天數。
 
c. 基金的高度流動性投資最低要求在報告期內有變化嗎? Yes is not checkedNo is not checkedN/A is not checked 不適用

項目b.8。衍生品交易。

對於開放式管理投資公司的投資組合,提供基金已作爲按金或抵押品質押的基金高度流動性投資的百分比,以配合根據規則22e-4 [17 CFR 270.22e-4]指定的以下類別中的衍生品交易分類:

(1)中度流動性投資
(2)低流動性投資
(3)不流動性投資

在計算必要百分比時,分母應只包括基金作爲高流動性投資的資產(不包括負債)。

分類
 

b.9項。有限衍生品用戶的衍生品敞口。

如果基金豁免了18f-4[17CFR270.18f-4]規定的方案要求和基金槓桿風險上限(根據18f-4(c)(4)[17CFR270.18f-4(c)(4)]),提供以下信息:

a. 衍生品敞口(根據18f-4(a)[17CFR270.18f-4(a)]定義),作爲基金淨資產的百分比報告。
 
b. 由貨幣衍生品產生的敞口,作爲基金淨資產的百分比,如18f-4(c)(4)(i)(B)[17CFR270.18f-4(c)(4)(i)(B)]中所述報告。
 
c. 由利率衍生品產生的敞口,作爲基金淨資產的百分比,如18f-4(c)(4)(i)(B)[17CFR270.18f-4(c)(4)(i)(B)]中所述報告。
 
d. 在報告期內,基金衍生品敞口超過其淨資產的10%的業務天數(如18f-4(c)(4)(ii)[17CFR270.18f-4(c)(4)(ii)]中所述)。的五個業務日期限。
 

b.10項。VaR信息。

對於根據18f-4(c)(2)[17CFR270.18f-4(c)(2)]規定的基金槓桿風險限制的基金,根據規定提供以下信息,以根據規定確定基金至少每個工作日一次的適用VaR測試的要求18f-4(c)(2)(ii):

a. 報告期間每天VaR中位數,作爲基金淨資產的百分比報告。
 
b. 對於在報告期內接受相對VaR測試的基金,請提供:
i. 如適用,請提供基金指定指數的名稱,或者聲明基金指定參考投資組合是基金證券組合。
 
ii. 如適用,請提供基金指定指數的指數標識符。
 
iii. 報告期間基金指定參考投資組合的VaR的中位數VaR比率,作爲百分比報告。
 
c. 回測結果。基金在回測其VaR計算模型(如18f-4(c)(1)(iv)[17CFR270.18f-4(c)(1)(iv)]所述)時確定的異常數量,在報告期內進行報告。
 

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
Cerus公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
254900BIEY9XIDA04Q21 
c. 標題或者投資描述。
Cerus公司 
d. CUSIP(如果有)。
157085101 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US1570851014 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
CERS 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
12717509.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
23018691.29000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
0.306742140172 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
銀杏生物工程控股公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
不適用 
c. 標題或者投資描述。
銀杏生物工程控股公司 
d. CUSIP(如果有)。
37611X100 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US37611X1000 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
DNA 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
123410876.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
149327159.96000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
1.989901687068 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
Recursion Pharmaceuticals Inc 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
不適用 
c. 標題或者投資描述。
Recursion Pharmaceuticals Inc 
d. CUSIP(如果有)。
75629V104 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US75629V1044 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
RXRX 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
12877053.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
121173068.73000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
1.614726309384 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
10X 基因組公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
5493003Z6741WNLG7H43 
c. 標題或者投資描述。
10X 基因組公司 
d. CUSIP(如果有)。
88025U109 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US88025U1097 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
塔吉特 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
3255116.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
135640683.72000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
1.807518641899 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
Invitae公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
549300MYI59DZW1WIX92 
c. 標題或者投資描述。
Invitae公司 
d. CUSIP(如果有)。
46185L103 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US46185L1035 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
NVTA 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
18151368.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
7079033.52000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
0.094333681481 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
Teladoc Health Inc 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
549300I2PVFBC9MFAC61 
c. 標題或者投資描述。
Teladoc Health Inc 
d. CUSIP(如果有)。
87918A105 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US87918A1051 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
TDOC 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
11841315.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
230076750.45000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
3.065953400562 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
英特利亞治療公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
5493002T5BCPE5DZC723 
c. 標題或者投資描述。
英特利亞治療公司 
d. CUSIP(如果有)。
45826J105 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US45826J1051 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
NTLA 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
7517816.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
179074377.12000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
2.386306719000 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
Pinterest 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
不適用 
c. 標題或者投資描述。
Pinterest 
d. CUSIP(如果有)。
72352L106 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US72352L1061 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
PINS 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
744340.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
27890419.80000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
0.371661748793 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
Veracyte公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
529900ESWZRHXOW27Z37 
c. 標題或者投資描述。
Veracyte公司 
d. CUSIP(如果有)。
92337F107 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US92337F1075 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
VCYT 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
4070762.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
101850465.24000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
1.357237442030 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
palantir科技公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
549300UVN46B3BBDHO85 
c. 標題或者投資描述。
palantir科技公司 
d. CUSIP(如果有)。
69608A108 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US69608A1088 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
palantir 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
8210888.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
132113187.92000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
1.760511989891 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
PagerDuty公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
549300U1SB749EDAGH21 
c. 標題或者投資描述。
PagerDuty公司 
d. CUSIP(如果有)。
69553P100 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US69553P1003 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
PD。 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
7534053.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
178406375.04000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
2.377405066640 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
meta platforms 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
BQ4BKCS1HXDV9HN80Z93 
c. 標題或者投資描述。
meta platforms 
d. CUSIP(如果有)。
30303M102 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US30303M1027 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
meta platforms 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
200043.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
78044776.02000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
1.040007936337 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
Archer航空公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
不適用 
c. 標題或者投資描述。
Archer航空公司 
d. CUSIP(如果有)。
03945R102 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US03945R1023 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
ACHR 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
12999367.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
62786942.61000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
0.836685322743 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
crispr therapeutics AG 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
506700O6IRRIQLT3W370 
c. 標題或者投資描述。
crispr therapeutics AG 
d. CUSIP(如果有)。
000000000 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
CH0334081137 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
CRSP 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
5984984.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
376754742.80000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
5.020552848588 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
瑞士  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
特拉迪因股份有限公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
C3X4YJ278QNZHRJULN75 
c. 標題或者投資描述。
特拉迪因股份有限公司 
d. CUSIP(如果有)。
880770102 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US8807701029 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
TER 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
799942.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
77266397.78000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
1.029635434955 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
shopify 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
549300HGQ43STJLLP808 
c. 標題或者投資描述。
shopify 
d. CUSIP(如果有)。
82509L107 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
CA82509L1076 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
shopify 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
3438995.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
275360329.65000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
3.669392658837 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
加拿大(聯邦級)  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
UiPath公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
5493000YP61KBELDHT53 
c. 標題或者投資描述。
UiPath公司 
d. CUSIP(如果有)。
90364P105 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US90364P1057 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
PATH 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
21133656.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
485651414.88000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
6.471686530808 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
DraftKings公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
2549006G33IUL6IVOD83 
c. 標題或者投資描述。
DraftKings公司 
d. CUSIP(如果有)。
26142V105 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US26142V1052 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
draftkings 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
6476449.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
252905333.45000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
3.370162198461 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
Trade Desk Inc/The 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
549300GXPD31VT3E0P46 
c. 標題或者投資描述。
Trade Desk Inc/The 
d. CUSIP(如果有)。
88339J105 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US88339J1051 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
TTD 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
1527179.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
104504858.97000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
1.392609323226 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
Twist Bioscience 公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
549300T23BL59LCOH584 
c. 標題或者投資描述。
Twist Bioscience 公司 
d. CUSIP(如果有)。
90184D100 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US90184D1000 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
TWST 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
3491286.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
113117666.40000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
1.507381746675 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
羅賓漢市場公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
213800FS5AO3YWIE6F63 
c. 標題或者投資描述。
羅賓漢市場公司 
d. CUSIP(如果有)。
770700102 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US7707001027 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
フード 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
20292596.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
217942481.04000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
2.904254730496 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
高盛金融廣場國債基金 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
549300C0TCI4VJPGCS21 
c. 標題或者投資描述。
高盛金融廣場國庫債務基金 
d. CUSIP(如果有)。
000000000 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
如果沒有股票代碼和ISIN,請提供其他唯一標識符。請註明所使用的標識符類型
如果沒有股票代碼和ISIN,請提供其他唯一標識符。請註明所使用的標識符類型
X9USDGSFT 
其他唯一標識符說明。
內部 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
15420866.93000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
15420866.93000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
0.205495163293 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
加利福尼亞太平洋生物科學公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
529900F1BWRE1M0KZN89 
c. 標題或者投資描述。
加利福尼亞太平洋生物科學公司 
d. CUSIP(如果有)。
69404D108 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US69404D1081 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
PACB 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
18508246.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
120488681.46000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
1.605606311498 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
Block公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
549300OHIIUWSTIZME52 
c. 標題或者投資描述。
Block公司 
d. CUSIP(如果有)。
852234103 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US8522341036 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
SQ 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
7294940.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
474244049.40000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
6.319674426514 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
ROBLOX公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
不適用 
c. 標題或者投資描述。
ROBLOX公司 
d. CUSIP(如果有)。
771049103 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US7710491033 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
RBLX 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
8160341.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
316702834.21000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
4.220314002239 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
Coinbase全球股份有限公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
5493004G3J2SC154DU06 
c. 標題或者投資描述。
Coinbase全球股份有限公司 
d. CUSIP(如果有)。
19260Q107 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US19260Q1076 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
COIN 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
5233526.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
670938033.20000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
8.940776242853 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
zoom視頻通訊公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
549300T9GCHU0ODOM055 
c. 標題或者投資描述。
zoom視頻通訊公司 
d. CUSIP(如果有)。
98980L101 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US98980L1017 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
ZM 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
8066031.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
521146262.91000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
6.944683258235 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
Verve Therapeutics Inc。 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
不適用 
c. 標題或者投資描述。
Verve Therapeutics Inc。 
d. CUSIP(如果有)。
92539P101 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US92539P1012 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
VERV 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
3086708.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
33398180.56000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
0.445056986680 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
Twilio Inc 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
5493004W8TRGD63APX93 
c. 標題或者投資描述。
Twilio Inc 
d. CUSIP(如果有)。
90138F102 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US90138F1021 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
twilio 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
3888253.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
273460833.49000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
3.644080380653 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
Unity Software Inc 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
549300D1ESJMGNQNG432 
c. 標題或者投資描述。
Unity Software Inc 
d. CUSIP(如果有)。
91332U101 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US91332U1016 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
U 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
8328552.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
269845084.80000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
3.595897689573 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
特斯拉股份有限公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
54930043XZGB27CTOV49 
c. 標題或者投資描述。
特斯拉股份有限公司 
d. CUSIP(如果有)。
88160R101 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US88160R1014 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
特斯拉 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
3203328.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
599951301.12000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
7.994822285359 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
2U Inc 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
5493008RVTXVR43PYF84 
c. 標題或者投資描述。
2U Inc 
d. CUSIP(如果有)。
90214J101 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US90214J1016 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
TWOU 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
6246665.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
5314037.92000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
0.070813728895 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
Beam Therapeutics Inc 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
不適用 
c. 標題或者投資描述。
Beam Therapeutics Inc 
d. CUSIP(如果有)。
07373V105 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US07373V1052 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
BEAM 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
6000363.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
146408857.20000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
1.951013010775 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
精確科學公司 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
549300VM3X1FYD4N9Z14 
c. 標題或者投資描述。
精確科學公司 
d. CUSIP(如果有)。
30063P105 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US30063P1057 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
EXAS 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
2296932.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
150219352.80000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
2.001790857384 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P: 第C部分:投資組合投資計劃表

對基金及其合併子公司持有的每項投資披露第C部分請求的信息。基金可以彙報不超過其總資產的五分之一的證券信息作爲第D部分中的雜項證券,而不是在第C部分中報告這些證券,前提是列出的證券不受限制,自報告期結束前一年起已持有不超過一年,並且未按名稱報告給基金股東或任何交易所,或在任何註冊聲明、申請或向股東的報告中列出或向公衆提供。

項目C.1. 投資識別。

a. 發行人名稱(如果有)。
Roku Inc 
b. 發行人的LEI(如果有)。 對於作爲一系列託管基金的基金持有的資產,請報告該系列的LEI。
549300KR6ITU0YIR1T71 
c. 標題或者投資描述。
Roku Inc 
d. CUSIP(如果有)。
77543R102 

至少一個以下其他標識符:

標識符。
國際證券識別碼
國際證券識別碼
US77543R1023 
標識符。
逐筆明細(如果沒有ISIN)
逐筆明細(如果沒有ISIN)
ROKU 

項目C.2. 每項投資金額。

餘額。指示金額是以股票數量、本金金額或其他單位表示。 對於衍生品合同,如適用,提供合同數量。

餘額
6675396.00000000 
單位
股份數量  
其他單位描述。
 
貨幣。指明投資以何種貨幣計價。
美元 
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣單位非美元,請提供用於計算價值的匯率。
587835371.76000000 
匯率。
 
佔基金淨資產的百分比值。
7.833368010863 

項目C.3。在以下類別中指明回報概況(多頭、空頭、不適用)。對於衍生品,請在本項目中回答不適用,並在項目C.11中回答相關的回報概況問題。

回報概況。Long is checked多頭Short is not checkedN/A is not checked 不適用

項目 C.4. 資產和發行人類型。選擇在以下各項中最符合該工具的類別:

資產類型(短期投資工具(例如:貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)、回購協議、股權 - 普通股、股權 - 優先股、債務、衍生品 - 商品、衍生品 - 信用、衍生品 - 股票、衍生品 - 外匯、衍生成 - 利率、衍生品 - 其他、結構化票據、貸款、資產支持證券 - 抵押貸款支持證券、資產支持證券 - 資產支持的商業票據、資產支持證券 - 抵押債券/債務債券、資產支持證券 - 其他、大宗商品、房地產、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
股本常見 
發行人類型(公司、美國國債、美國政府機構、美國政府支持實體、市政、非美國主權、私募基金、登記基金、其他)。如果選擇「其他」,請提供簡要描述。
公司  

項目C.5. 投資或發行方的國家。

報告對應於發行人組織所在國家的ISO國家代碼。
美利堅合衆國  
如與發行人組織所在國家不同,請根據投資風險和經濟敞口的集中程度報告對應於投資或發行方所在國家的ISO國家代碼。
 

項目C.6. 投資是否爲受限證券?

投資是否爲受限證券? Yes is not checkedNo is checked

項目 C.7。

a. 流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的投資組合,根據22e-4規則[17 CFR 270.22e-4],提供每個投資組合的流動性分類,包括以下類別。對於具有多個流動性分類的投資組合,指明與每個分類相關的百分比金額。

i. 高流動性投資
ii. 中度流動性投資
iii. 低流動性投資
iv. 非流動性投資
類別。
N/A 

b. 如果將多個分類類別歸屬於持有部分,請指明C.7事項說明中列出的三種適用情況之一。

C.7事項說明 資金可能選擇僅在以下情況下指示持有部分歸屬於多個分類類別的百分比金額: (1) 如果持倉部分具有不同的流動性特徵,這些特徵證明有必要分開處理這些部分; (2) 如果基金有多個不同流動性觀點的次級顧問;或 (3) 如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類(而不是基於合理預期的交易規模)。在(1)和(2)中,基金將使用對每個頭寸部分的合理預期交易規模進行分類。

C.8事項。根據美國普通會計原則(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告「N/A」。

根據美國普通會計原則7(ASC 820,公允價值衡量),指明公允價值衡量結果所屬公允價值層次中的級別[1/2/3]。如果投資沒有與之關聯的級別(即,淨資產值作爲實用匯兌),請報告"N/A"。1 is checked 1 2 is not checked 2 3 is not checked 3 N/A is not checkedN/A

C.9事項。對於債務證券

對於債務證券,還需提供:

a.到期日。
 

b.票息。

i.從以下選項中選擇最接近票息類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
 
ii.年化利率。
 
c.目前違約?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
d.利息是否拖欠或發行人是否合法推遲過任何票息支付?[Y/N] Yes is not checkedNo is not checked
感興趣的任何部分以實物支付嗎?[是/否] 如果利息可以以實物支付但實際上未以實物支付,或者基金有選擇選擇實物支付並選擇了以實物支付,請輸入"否"。 Yes is not checkedNo is not checked

對於可轉換證券,還需提供:

強制轉換嗎?[是/否] Yes is not checkedNo is not checked
ii. 可轉債? [是/否] Yes is not checkedNo is not checked

iii. 描述相關工具,包括髮行人名稱、發行標題、貨幣單位,以及參考工具的CUSIP,如果CUSIP不可用則爲ISIN,如無CUSIP和ISIN,則爲股票代碼,或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼均不可用)。
如果提供了其他標識符,請指示所使用的標識符類型。

v. Delta(如適用)。
 

項目C.10。對於回購和逆回購協議,還請提供:

a. 選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金出借人並收到抵押品,請選擇「回購 協議」。如果基金是現金借方並提供抵押品,請選擇「逆回購 協議」。 Repurchase is not checked 回購 Reverse repurchase is not checked 逆回購

b. 交易對手。

i. 通過中央對手清算嗎?[Y/N] 如果是,請提供中央對手的名稱。 Yes is not checkedNo is not checked

ii. 如果是N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。

c. 三方協議? Yes is not checkedNo is not checked
d. 回購利率。
 
e. 到期日。
 

f. 提供有關受回購協議約束的證券的以下信息(即抵押品)。如果同一發行人的多種證券受回購協議約束,則可以在回答C.10.f.i-iii項時對這些證券進行合併。

項目 C.11. 對於衍生品,還需提供:

項目 C.12. 證券借貸。

a. 這項投資中的任何金額是否代表收到的現金抵押品再投資用於借出證券? Yes is not checkedNo is checked
b. 這項投資的任何部分是否代表作爲基金資產並用於借出證券的資產? Yes is not checkedNo is checked
c. 這項投資中是否有任何部分由基金借出? Yes is not checkedNo is checked

NPORt-P:部分E:說明性說明(如果有)

基金可提供其認爲有助於理解對本表任何項目報告的信息的任何信息。基金還可以解釋其對回答本表任何項目所作的任何假設。在回答涉及特定項目的情況下,請提供適用的項目編號。

NPORt-P:簽名

註冊機構已指定下列人員授權代表其簽署本報告。

註冊機構:
ARk etf信託 
簽名:
比爾·考克斯 
姓名:
比爾·考克斯 
職稱:
信安金融官員 
日期:
2024-03-20