| 美國 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 證券和交易委員會 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 華盛頓特區20549 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 形式120億.25 | SEC檔案編號 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 000-52008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CUSIP號碼 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 550351 10 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 延遲提交通知書 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
（選擇一個）：☐10-K表格 ☒20-F表格 ☐11-K表格
☐10-Q表格 ☐10-D表格 ☐N-CEN表格 ☐N-CSR表格: | ¨ 年度報告表格10-K | ¨20-F報表 | ¨11-K報表 | x 10-Q表格 | ¨10-D報表 | ¨N-CEN 報表 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¨N-CSR報表 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至期末:2024年9月30日 | ||||||||
¨ 第10-K表上的過渡報告 | ||||||||
¨20-F表格過渡報告 | ||||||||
¨ 第11-K表上的過渡報告 | ||||||||
¨10-Q表格過渡報告 | ||||||||
| 過渡期結束時： | ||||||||
準備表格前，請閱讀後面的說明。請打印或打字。 表格中的任何內容均不得被解釋爲意味着委員會已經驗證了此處包含的任何信息。 | ||||||||
如果通知涉及已在上述選項中勾選的部分，請指明通知涉及的條目：
| 第一部分--登記信息 | ||||||||
| Luna Innovations Incorporated | ||||||||
| 註冊機構的全名 | ||||||||
| 不適用 | ||||||||
| 如適用，請填寫以前的名稱 | ||||||||
| 301 First Street SW，套房200號 | ||||||||
| 主要執行辦公室地址（街道和號碼） | ||||||||
| 羅阿諾克，VA 24011 | ||||||||
| 城市、州和郵政編碼 | ||||||||
第二部分 - 規則120億.25(b)和(c)
如果不出現不合理的努力或費用即不能提交主題報告，並且註冊者根據規則12b-25(b)尋求救濟，則應完成以下操作。(如適用，請勾選框).
| (a) | 本表第III部分中詳細描述的原因無法在不合理的努力或費用下消除; | |||||||||||||||||||||||||
| ☐ | (b) | 主題年度報告、半年度報告、形式10-K的過渡報告、20-F表格、11-K表格、N-CEN表格或N-CSR表格，或其中的部分，將在規定的截止日期之後的第15個日曆日或主題季度報告或形式10-Q的過渡報告或主題分配報告或其中的部分，將在規定的截止日期之後的第5個日曆日之前提交；並且 | ||||||||||||||||||||||||
| (c) | 如適用，已附上根據12b-25(c)條規所要求的會計師聲明或其他陳述內容。 | |||||||||||||||||||||||||
第三部分敘述
請詳細說明爲什麼無法在規定的時間內提交10-k表格、20-F表格、11-k表格、10-Q表格、10-D表格、N-CEN表格、N-CSR表格或者過渡報告部分。
luna innovations公司正在以120億.25表格提交關於截至2024年9月30日的季度報告的遲交通知書（「表格10-Q」）。公司無法在規定的時間內提交10-Q表格，因爲這樣做需要付出不合理的努力或費用。
公司於2024年3月12日和2024年4月19日分別提交了獨立的Form 8-k現報告（以下簡稱「先前的8-k報告」），披露了一些內容，其中包括公司董事會的特別委員會（以下簡稱「特別委員會」）正在進行獨立審查，以外部法律和財務顧問的協助，審查了公司以前發佈的財務報表中的某些收入確認問題。此外，根據先前的8-k報告披露，公司董事會的審計委員會（以下簡稱「審計委員會」），根據審查的初步發現，並在與公司管理層和特別委員會的外部法律和財務顧問協商後，已經得出結論：公司以前發佈的截至2022年12月31日的財務報表（以下簡稱「2022年財務報表」）以及公司已經發布的截至2022年3月31日、2022年6月30日、2022年9月30日、2023年3月31日、2023年6月30日和2023年9月30日的未經審計的簡化合並財務報表（以下統稱爲「受影響的財務報表」），由於受影響的財務報表中的會計錯誤與收入確認有關，不再可靠，應予以重述。
本報告中有關重述和會計錯誤的描述屬初步未經審計，並受到進一步變動的影響，因進行了受影響財務報表的重述的審核及完成。此外，由於獨立審查尚未完成，公司尚未確定對受影響財務報表的影響程度，以及是否以及在何種程度上可能對任何其他時段的財務報表有影響。因此，無法保證重述的實際影響，也無法保證公司不會確定除受影響財務報表以外的任何其他財務報表重述，或涉及任何其他會計錯誤。
儘管公司目前無法估計何時提交其重申的基本報表，但公司打算在審核和重新申報完成後儘快進行此類提交。
受到所需重述的影響，需要額外時間來完成準備並最終確認公司的季度財務報表和其他披露，這些披露需要包括在表格10-Q中，以及完成公司截至2023年12月31日的財政年度年度報告（「10-K」）和公司截至2024年3月31日和2024年6月30日的季度報告10-Q（「之前的10-Q」）。無法保證審核將何時完成，也無法保證公司將能夠完成表格10-Q、之前的10-Q和10-K的準備和申報。然而，公司目前不預期在《1934年證券交易法》修訂後的第120億.25規定的五個自然日的延期期限內提交10-Q表格。
第四部分其他信息
| (1) | Name and telephone number of person to contact in regard to this notification. 有關此通知的聯繫人姓名和電話號碼。 | |||||||||||||||||||||||||
| Ryan Stewart | 540 | 769-8400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (姓名) | （區號） | （電話號碼） | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (2) | 在過去12個月內或申報人需要提交此類報告的較短期間內，根據1934年證券交易法第13或15(d)條款或1940年投資公司法第30條款，申報人是否已提交所有其他定期報告？如是否定，請列出所有報告。
o是 x 沒有 公司尚未就截至2023年12月31日的年度報告10-k或截至2024年3月31日和2024年6月30日的季度報告10-Q提交文件。 | ||||||||||||||||
| (3) | 預計本報告或其中的一部分在上一個財政年度對應時期的經營業績中反映出任何重大變化嗎？ x Yes o 沒有 | ||||||||||||||||
如果有，請提供預期變化的文字和數量解釋，並在適當的情況下說明爲什麼無法對結果進行合理估計。
公司預計在將被包含在10-Q表格中的收入報表中，與上個財政年度相應期間的業績將發生重大變化。然而，由於上述獨立審查，公司目前無法估計這種變化的金額，因爲其審查工作尚未完全完成。
關於前瞻性聲明的警告
本表格120億.25包含《1933年證券法》第27A條及修正案以及《1934年證券交易所法》第21E條的前瞻性聲明。「預計」、「將」，「預期」，「潛在」和類似術語在本表格12億.25中用於識別前瞻性聲明，包括有關特別委員會監督的持續審查期望、獨立審查結果的影響，包括對公司歷史基本財務報表影響程度、公司提交10-K和10-Q表格的預期時間，以及由審查結果導致的會計或其他政策必要變更的判斷。這些前瞻性聲明僅爲預測，受到一系列已知和未知風險和不確定性的影響，公司的實際結果、表現和/或成就可能會因這些前瞻性聲明的幾種因素導致的未來結果、表現和/或成就明顯不同。這些因素包括但不限於特別委員會正在繼續進行的審查，關於涉及的交易程度和相關財務報告期間的判斷，對公司報告的財務結果的影響以及公司延遲報告財務結果和提交其10-K和10-Q表格至證券交易委員會（「SEC」）的風險和不確定性，以及在公司2023年9月30日結束的季度報告的「風險因素」欄中設定的風險和不確定性，以及向SEC的隨後提交。本申報中所述的聲明基於公司截至本申報日的信息，公司不承擔在本申報日後更新任何前瞻性聲明的義務。
Luna Innovations Incorporated
(按公司章程指定的註冊機構名稱)
在此代表A123 Systems公司簽署此通知的下籤者由此正式授權。
| 日期：2024年11月15日 | 由： | /s/ Ryan Stewart | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 姓名： | Ryan Stewart | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 職稱： | 出於這些原因，我們敦促我們的股東投票「支持」所有董事提名。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 注意 | ||||||||||||||||||||||||||
| 有意的誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事犯罪（詳見18 U.S.C. 1001）。 | ||||||||||||||||||||||||||