美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
（第5號修正案）
根據1934年的《證券交易法》
大道療法有限公司
（發行人名稱）
普通股，面值0.0001美元
（證券類別的標題）
05360L403
（CUSIP 號碼）
|
豐澤生物技術有限公司 c/o Lindsay A. Rosenwaldwand.D. 凱恩廣場 1111 號，301 套房 佛羅里達州灣港群島 33154 (781) 652-4500 |
（人員姓名、地址和電話號碼 受權接收通知和通信）
2024 年 11 月 13 日
（需要提交此文件的事件日期 聲明）
如果申報人以前曾提交過聲明 在附表13G上報告本附表13D所涉的收購，並且之所以提交本附表是因爲 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g)，選中以下複選框。 §
| * | 本封面的其餘部分應填寫，以供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別的申報，以及隨後任何包含會改變前一封面中提供的披露信息的修正案。 |
其餘部分所需的信息 就1934年《證券交易法》第18條或其他目的而言，封面不應被視爲 「已歸檔」 受該法該部分規定的責任的約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見附註）。
CUSIP 編號 05360L403
第 2 頁，總共 7 頁
| 1. | 姓名 舉報人的 |
| 上述人員（實體）的美國國稅局身份證號碼 只有） | |
| Fortress Biotech, Inc. 20-5157386 | |
| 2. | 選中相應的 群組成員的方框 |
| 不適用 | |
| (a)§ | |
| (b)§ | |
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
| 4. | 資金來源 （參見說明） |
| OO | |
| 5. | 檢查是否披露 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項，需要法律程序 |
| 不適用 |
| 6. | 國籍或組織地點 |
| 特拉華 | |
| 7. | 唯一的投票權 | |
| 的數量 | 180,4251 | |
| 股票 | ||
| 從中受益 | 8. | 共享投票權 |
| 由... 擁有 | ||
| 每份報告 | 0 | |
| 與... 在一起的人 | ||
| 9. | 唯一的處置力 | |
| 180,1292 | ||
| 10. | 共享處置權 | |
| 2963 | ||
| 11. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
| 180,4251 |
| 12. | 檢查 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份，則複選框 |
| § | |
| 13. | 所代表的班級百分比 按行金額排列 (11) |
| 發行人普通股所有已發行股份的8.9％4 | |
| 14. | 報告類型 人 |
| HC，CO |
CUSIP 編號 05360L403
第 3 頁，總共 7 頁
| 1 | 包括 發行人296股普通股標的認股權證和25萬股發行人的A類優先股（均爲 其中的內容將在下文進一步介紹）。發行人的A類優先股與其普通股相同，不同之處在於 投票權、轉換權和PiK股息（定義見下文）。發行人A類優先股的每股 股票有權獲得的每股選票數等於分數的十分之一（1.1）倍，其分子 是（A）發行人已發行普通股的數量和（B）發行人的總股數之和 發行人的普通股，其中任何已發行的A類優先股均可兌換成普通股，分母爲 這是已發行的A類優先股的數量。A類優先股的所有股份均可轉換爲 222 發行人普通股的股份。因此，A類優先股將爲 所有時間均構成投票多數。申報人擁有發行人A類優先股的所有已發行股份 股票。作爲A類優先股的持有人，申報人將在每年1月1日獲得（每股 「a」PiK 股息 付款日期”）直到所有已發行的A類優先股轉換爲普通股或贖回之日爲止（以及 收購價格（全額支付），按每股比例支付股息，以發行人的額外全額支付和不可估稅股份支付 普通股 (”PIK 分紅”），即據此發行的普通股總數 PiK股息等於發行人當日全面攤薄後的已發行資本的百分之二半（2.5％） 也就是任何 PiK 股息支付日之前的一 (1) 個工作日。共有296股發行人普通股可供發行 根據經12月12日修訂和重述的普通股認股權證修訂的2012年7月15日的普通股認股權證， 2016 年，由《舉報人》發佈給舉報人董事長、總裁兼首席執行官林賽·羅森瓦爾德萬德 執行官和申報人戰略發展執行副主席邁克爾·魏斯根據 豐澤生物科技公司長期激勵計劃（”認股權證”）。認股權證，其行使價爲 每股492.75美元，可在2035年7月15日之前行使。申報人必須從其持有的發行人股票中進行儲備 普通股認股權證行使之前，認股權證所依據的股份。前面對認股權證的描述不是 完整，參照經修訂和重述的普通股認股權證表格的全文進行全面限定 該文件作爲附錄 7.01 附後，以引用方式納入此處。 |
| 2 | 不包括髮行人作爲認股權證基礎的296股普通股。 |
| 3 | 僅由發行人作爲認股權證基礎的296股普通股組成。 |
| 4 | 包括上述發行人296股普通股標的認股權證和發行人的25萬股A類優先股，可轉換爲發行人222股普通股。百分比基於發行人於2024年11月14日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中報告的截至2024年11月11日的發行人普通股1,911,633股、A類優先股的假設轉換以及申報人與申報人之間截至2024年11月13日的某些認購和寬恕協議發行了112,850股發行人普通股發行人。 |
CUSIP 編號 05360L403
第 4 頁，總共 7 頁
解釋性說明：
本附表13D的第5號修正案（本 「修正案」） 第 5 號”）修訂和補充了 2017 年 10 月 19 日提交的附表 13D（截至本文件發佈之日經過修訂和補充） 與Avenue Therapeutics, Inc.（「發行人」）普通股有關的第5號修正案，統稱爲 「附表13D」）， 由豐澤生物技術有限公司（「舉報人」）撰寫。除非本文另有明確規定，否則本第5號修正案沒有 修改先前在附表 13D 中報告的任何信息。此處使用但未定義的大寫術語應具有相同的含義 附表13D中賦予它們的含義（視情況而定）。
| 第 1 項。 | 證券和發行人 |
本次對附表13D聲明的修正案 與發行人的普通股有關。發行人的主要執行辦公室位於凱恩廣場1111號301號套房， 佛羅里達州灣港群島 33154
| 第 2 項。 | 身份和背景 |
| (a) | 本附表13D/A是根據該法第D-G條例第13d-1條代表申報人提交的。 |
| (b) | 舉報人的主要業務和主要辦公室地址爲佛羅里達州灣港群島凱恩廣場1111號301號套房33154。 |
| (c) | 申報人的主要業務是在申報人內部以及通過其某些子公司收購、開發和商業化新型製藥和生物技術產品。 |
| (d) — (e) | 在過去五年中，舉報人：(i) 未在任何刑事訴訟（不包括交通違規行爲或類似輕罪）中被定罪；以及（ii）未參與具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟，導致該機構受到判決、法令或最終命令的約束，禁止或授權開展受聯邦或州證券法約束的活動，或認定有任何違規行爲這樣的法律。 |
| (f) | 舉報人是根據特拉華州法律組建的。 |
| 第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額。 |
舉報人正在申報 本附表13D修正案源於根據與美國簽訂的訂閱和寬恕協議收購了112,850股 發行人於 2024 年 11 月 13 日簽約。根據訂閱和寬恕協議，舉報人同意轉換 截至收盤時，發行人欠申報人的50萬美元總額中的50％存入發行人新發行的普通股 執行前一天的價格爲2.035美元，並免除發行人所欠餘額的50％。
CUSIP 編號 05360L403
第 5 頁，總共 7 頁
| 第 4 項。 | 交易目的。 |
這個 舉報人收購了 112,850 根據發行人之間簽訂的協議，發行人的普通股股份 第 3 項所述的申報人和發行人。舉報人目前沒有任何相關的計劃或提案 導致或將導致：(i) 任何人收購發行人的額外證券，或處置發行人的證券 發行人，以下情況除外：(a) 腳註1所述認股權證所依據的296股股票；(b) 可能發放的任何額外PiK股息 根據腳註1中進一步描述的A類優先股；以及（c）發行人可能擁有的任何普通股 通過未來發行股權補助獲得資助；(ii) 一項特殊的公司交易，例如合併、重組或 清算，涉及發行人或發行人的任何子公司；(iii) 出售或轉讓大量資產 發行人或發行人的任何子公司；(iv) 發行人現任董事會或管理層的任何變動；(v) 發行人當前資本或股息政策的任何重大變化；(vi) 發行人現有資本或股息政策的任何其他重大變化 業務或公司結構；(vii) 發行人章程、章程或相應文書的變更或其他行動 這可能會阻礙任何人獲得發行人的控制權；(viii) 導致發行人的一類證券退市 來自國家證券交易所或不再被授權在註冊國家的交易商間報價系統中進行報價 證券協會；（ix）發行人根據以下規定有資格終止註冊的一類股權證券 1934 年《證券交易法》第 12 (g) (4) 條；或 (x) 與上述任何行爲類似的任何行動。
| 第 5 項。 | 發行人證券的利息。 |
(a) — (c) 申報人是發行人180,425股普通股（包括25萬股）的受益所有人 發行人A類優先股的股份，可轉換爲發行人222股普通股）， 發行人普通股所有已發行股份的8.9％。
(d) 除非尊重他人 對於腳註1中描述的認股權證，任何人均無權指示收取其股息或銷售收益 申報人擁有的普通股。
(e) 不適用。
CUSIP 編號 05360L403
第 6 頁，總共 7 頁
| 第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
| 腳註中提到了認股權證 上面有 1 個。 |
| 第 7 項。 | 將作爲展品提交的材料。 |
| 展品 7.01 | Avenue Therapeutics, Inc. 第二份經修訂和重述的公司註冊證書，日期爲2016年9月12日，參照發行人於2017年1月12日向美國證券交易委員會提交的10-12G表格（文件編號000-55556）附錄3.1納入其中。* | |
| 展品 7.02 | 發行人於2017年1月12日向美國證券交易委員會提交的10-12G表格（文件編號000-55556）作爲附錄4.2提交的普通股認股權證表格，並以引用方式納入此處。* | |
| 展品 7.03 | Fortress Biotech, Inc.與Avenue Therapeutics, Inc.於2016年9月13日簽署的經修訂和重述的創始人協議，參照發行人於2017年1月12日向美國證券交易委員會提交的10-12G表格（文件編號000-55556）附錄10.2納入其中。* |
| * | 之前已提交。 |
CUSIP 編號 05360L403
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簽名
經過合理的詢問和 據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
| 日期：2024 年 11 月 15 日 | ||
| 堡壘生物技術有限公司 | ||
| 作者： | /s/ 林賽·羅森瓦爾德 | |
| 姓名： | 林賽·羅森瓦爾德，醫學博士 | |
| 標題： | 董事長、總裁兼首席執行官 | |