附錄 (h)(6)
費用 限制協議
GrantisShares etf基金托管
本協議由附錄1詳細說明的基金所屬的股份系列和德拉瓦州法定信託GraniteShares ETF Trust(以下簡稱“Trust”)及德拉瓦州有限責任公司GraniteShares Advisors LLC(以下簡稱“顧問”)於2024年5月17日生效並簽訂。
鑒於信託乃於2016年11月7日的信託證書下設立之Delaware法定信託,根據經修訂之《1940法案》(以下簡稱為“1940法案”),作為系列型開放式管理公司註冊;
每個基金均作為此信託之系列;
鑒於Trust代表基金,Advisor於2024年5月17日簽訂了一份《投資顧問協議》(以下簡稱“顧問協議”),並繼續生效,根據該協議,顧問為每個基金提供投資顧問服務;並
鑒於每個基金和顧問已經判斷,確定設定和批准顧問限制每個基金的費用的條款是合適並符合基金及其股東的最佳利益,因此,已簽署本協議,以維持每個基金的營業費用比率在以下定義的營業費用限制內,直至2025年12月31日。
現在,因此,在此記載之相互盟約的考慮下,特此確認及承認其收受及充分性,各方同意如下:
1. 費用限制。
(a) 適用費用限制。在基金任何一個會計年度內,包括但不限於顧問的投資諮詢費(不包括利息、稅項、券商佣金、與賣空榜相關的費用、根據普遍公認的會計原則資本化的其他支出、非在基金業務日常經營中發生的其他特殊性支出以及根據根據1940年法案第120條1條的計劃支付的任何金額)、所負全類型支出總和超出營業費用限制(根據以下第1(b)條所定義,此超過金額「超額金額」)將成為顧問的責任。
(b) 營業費用限制。每年每個基金的最高營業費用限制(「營業費用限制」)詳見附錄2。
(c) 計算方法。為判斷顧問對於超額金額的責任,每月基金的營業費用將在每月最後一天作為每月年度化。如果任何月份的年度化基金營業費用超出該基金的營業費用限制,顧問將首先放棄或減少該月份的投資諮詢費,以金額足以使年度化基金營業費用降至不高於營業費用限制的金額。如果對於任何該等月份的放棄或減少投資諮詢費的金額不足以支付超額金額,顧問還可以向基金支付一筆金額,該筆金額連同已放棄或減少的投資諮詢費足以支付該超額金額。
(d) 年底調整。如有必要,在每個會計年度的第一個月的最後一天之前,應進行適當方支付調整金額,以使顧問對於前一個會計年度向基金放棄或減少的投資諮詢費及其他支付金額等於超額金額。
2. 推遲開支
如果在諮詢協議有效期內,基金的估計全年化基金營業費用於該月份低於營業費用上限,則顧問有權就基金於過去三十六個月內因本協議而放棄或減少的投資諮詢費用,以及已向顧問匯款的任何額外付款(“推遲費用”)進行補償,前提是該基金的全年化基金營業費用加上所補償的金額於該月份不超過營業費用上限,但顧問的支付金額將在任何情況下不得超過總推遲費用,並且不應包括以前向顧問支付的任何金額。
3. 協議的期限和終止。
關於每個基金的此協議將持續有效直至到達到限制到期日期,即將於2025年12月31日到期,其後每年繼續有效,前提是每次續約均經由信託的不是信託的“利害關係人”或本協議任何其他方按照1940年法案所定義的信託董事的多數明確批准以及他們對本協議的營運沒有任何直接或間接的財務利益(“非利害關係人董事”)。然而,本協議可以在不支付任何罰款的情況下終止,(a)由信託隨時終止,(b)顧問於協議當前期限結束前90天以書面通知其總部地點的另一方終止;前提是,在信託終止情況下,該動議必須經由信託的大多數非利害關係人董事通過或經由信託的大多數流通中的投票證券的表決通過。根據此第3段所進行的任何終止,將於當前協議期限的最後一天生效,除非另有明確約定,但在任何情況下,協議不得在2024年12月31日之前終止。
4. 其他。
(a) 標題。本協議中的標題僅為方便參考,並並未以其他方式定義或劃定任何規定,亦不影響其解釋或效力。
(b) 解釋。本協議內容不應被視為要求Trust或任何基金採取違反Trust的信託宣言或章程,或任何其受制於或被約束的適用法律或規定的行動,也不解除或剝奪Trust董事會對Trust或基金事務的控制權及責任。
(c) 定義。就本協議中任何術語或條款的解釋問題,包括但不限於投資諮詢費用、淨資產價值計算和費用分配等問題,其對應的,或在一定程度上源自顧問協議或1940年法案條款的問題,應具有相同意義,並參考顧問協議或1940年法案加以解決。
[簽名頁 接下來]
鑒於上述情形,雙方已經由各自的經理人簽署本協議,並已授權其各自的公司加蓋相應的印鑑,日期為上述首次提及的日期和年份。
GRANITESHARES etf trust |
||
代表所有基金類別 | ||
/s/威廉·林德 | ||
By: | 威廉 林德 | |
標題: | 總統 | |
GRANITESHARES ADVISORS LLC | ||
/s/威廉·林德 | ||
By: | 威廉 林德 | |
標題: | 首席執行官 |
附錄 1 - 所有基金类型
GraniteShares 2倍多頭AAL每日etf |
GraniteShares 2倍空頭AAL每日etf |
GraniteShares 2倍多頭AAPL每日etf |
GraniteShares 2倍空頭AAPL每日etf |
GraniteShares 2倍多頭AMD每日ETF |
GraniteShares 1倍賣空AMD每日ETF |
GraniteShares 2倍空頭AMD每日ETF |
GraniteShares 2倍多頭AMZN每日ETF |
GraniteShares 2倍多頭BABA每日ETF |
GraniteShares 2倍多頭COIN每日ETF |
GraniteShares 1倍賣空COIN每日ETF |
GraniteShares 2倍空頭COIN每日ETF |
GraniteShares 2倍多頭設施尼娜公司每日ETF |
GraniteShares 2倍多頭F每日ETF |
GraniteShares 2倍多頭谷歌母公司每日ETF |
GraniteShares 2倍多頭JP摩根每日ETF |
GraniteShares 2倍空頭JP摩根每日ETF |
GraniteShares 2倍多頭LCID每日ETF |
GraniteShares 2倍空頭LCID每日ETF |
GraniteShares 2倍多頭META每日ETF |
GraniteShares 2倍短期META每日ETF |
GraniteShares 2倍多頭NVDA每日ETF |
GraniteShares 2倍短期NVDA每日ETF |
GraniteShares 2倍多頭PLTR每日ETF |
GraniteShares 2倍多頭RIVN每日ETF |
GraniteShares 2倍短期RIVN每日ETF |
GraniteShares 1.25倍長TSLA每日etf |
GraniteShares 2倍多頭TSLA每日ETF |
GraniteShares 2倍賣空TSLA每日交易基金 |
GraniteShares 2倍多頭UBER每日交易基金 |
GraniteShares 2倍多頭XOm每日交易基金 |
GraniteShares 2倍賣空XOm每日交易基金 |
附錄 2 – 營業費用限制
基金名稱 | 應支付的費用給 顧問於一個 每年 | 營運費用 對於一個的限制 每年 | ||||||
GraniteShares 2x Long AAL 每日 ETF | 0.99 | % | 1.15 | % | ||||
GraniteShares 2x Short AAL 每日 ETF | 0.99 | % | 1.15 | % | ||||
GraniteShares 2x Long AAPL 每日 ETF | 1.30 | % | 1.50 | % | ||||
GraniteShares 2x Short AAPL 每日 ETF | 0.99 | % | 1.15 | % | ||||
GraniteShares 2倍看漲AMD每日etf | 1.30 | % | 1.50 | % | ||||
GraniteShares 1倍賣空超微股票日常etf | 0.99 | % | 1.15 | % | ||||
GraniteShares 2倍看跌AMD每日etf | 1.30 | % | 1.50 | % | ||||
GraniteShares 2倍看漲AMZN每日etf | 0.99 | % | 1.15 | % | ||||
GraniteShares 2倍看漲BABA每日etf | 0.99 | % | 1.15 | % | ||||
GraniteShares 2倍看漲COIN每日etf | 0.99 | % | 1.15 | % | ||||
GraniteShares 1倍賣空Coinbase交易所日常etf | 1.30 | % | 1.50 | % | ||||
GraniteShares 2倍看跌COIN每日etf | 1.30 | % | 1.50 | % | ||||
GraniteShares 2倍多頭迪士尼每日交易所交易基金 | 1.30 | % | 1.50 | % | ||||
GraniteShares 2倍多頭F每日交易所交易基金 | 0.99 | % | 1.15 | % | ||||
GraniteShares 2倍多頭谷歌每日交易所交易基金 | 1.30 | % | 1.50 | % | ||||
GraniteShares 2倍多頭JPm每日交易所交易基金 | 1.30 | % | 1.50 | % | ||||
GraniteShares 2倍空头JPm每日交易所交易基金 | 0.99 | % | 1.15 | % | ||||
GraniteShares 2倍多頭LCID每日交易所交易基金 | 1.30 | % | 1.50 | % | ||||
GraniteShares 2倍空头LCID每日交易所交易基金 | 0.99 | % | 1.15 | % | ||||
GraniteShares 2倍多頭META每日交易所交易基金 | 1.30 | % | 1.50 | % | ||||
GraniteShares 2倍賣空META每日ETF | 0.99 | % | 1.15 | % | ||||
GraniteShares 2倍做多NVDA每日ETF | 0.99 | % | 1.15 | % | ||||
GraniteShares 2倍賣空NVDA每日ETF | 1.30 | % | 1.50 | % | ||||
GraniteShares 2倍做多PLTR每日ETF | 0.99 | % | 1.15 | % | ||||
GraniteShares 2倍做多RIVN每日ETF | 1.30 | % | 1.50 | % | ||||
GraniteShares 2倍賣空RIVN每日ETF | 1.30 | % | 1.50 | % | ||||
GraniteShares 1.25x 長TSLA 每日 etf | 0.99 | % | 1.15 | % | ||||
GraniteShares 2倍做多TSLA每日ETF | 1.30 | % | 1.50 | % | ||||
GraniteShares 2倍空头TSLA每日etf | 1.30 | % | 1.50 | % | ||||
GraniteShares 2倍多頭UBER每日etf | 0.99 | % | 1.15 | % | ||||
GraniteShares 2倍多頭XOm每日etf | 1.30 | % | 1.50 | % | ||||
GraniteShares 2倍空头XOm每日etf | 1.30 | % | 1.50 | % |