NPort-P:文件管理器信息
文件服務器CIK | 0001174610 |
文件管理器CCC |
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Filer投資公司類型 | |
這是直播還是TESt備案? | 生活 測試 |
您想要退貨嗎? | |
這是電子的嗎 以紙質形式提交的官方文件副本? |
提交聯繫信息
名稱 | |
電話 | |
電子郵件地址 |
通知信息
是否僅通過備案網站通知? | |
系列ID | S000024919 |
類別(合同)ID | C000074109 |
美國
證券交易委員會 華盛頓特區20549 FORm NPORT-P 月度投資組合報告 |
文件服務器CIK | 0001174610 |
文件管理器CCC |
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Filer投資公司類型 | |
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是否僅通過備案網站通知? | |
系列ID | S000024919 |
類別(合同)ID | C000074109 |
a.註冊人名稱 | ProShares Trust |
B.註冊人的投資公司法文件號:(例如,811-__) | 811-21114 |
C.註冊人的CIk號 | 0001174610 |
D.註冊人的LEI | 5493005 D9 DS 7C1 P5 AM 59 |
街道地址1 | 威斯康星大道7272號 |
街道地址2 | |
市 | 貝塞斯達 |
述明(如適用的話) |
馬里蘭
|
外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
郵政編碼 | 20814 |
電話號碼 | 240-497-6400 |
a.系列名稱。 | ProShares UltraPro標準普爾500 |
B. EDGAR系列標識符(如果有)。 | S000024919 |
C.系列的LEI。 | GFX 121535 M001 RJL0037 |
a.財年結束日期。 | 2025-05-31 |
B.報告信息的日期。 | 2024-08-31 |
基金是否預計這將是其在Form N Port上的最後申請? | 是的 沒有 |
報告基金及其合併子公司的下列信息。 |
a.總資產,包括D部分報告的雜項證券的資產。 | 3826817898.66 |
B.負債總額。 | 3514565.23 |
C.淨資產 | 3823303333.43 |
a. D部分報告的屬於雜項證券的資產。 | 0.00000000 |
B.爲投資某些類型的工具(例如但不限於商品)而投資於外國受控公司的資產。 | 0.00000000 |
C.根據法規S-X [17 CFR 210.6-04(13)(a)]第6-04(13)(a)條報告的、可歸因於應付票據、債券和類似債務的應付金額的借款。
一年內應付的款項。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
受控公司。 | 0.00000000 |
其他附屬機構。 | 0.00000000 |
他人 | 0.00000000 |
一年後應支付的金額。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
受控公司。 | 0.00000000 |
其他附屬機構。 | 0.00000000 |
他人 | 0.00000000 |
D.購買的投資應付賬款(I)延遲交付、發行時或其他確定承諾基礎上,或(Ii)備用承諾基礎上。
(i)基於延遲交付、發出時或其他堅定承諾: | 0.00000000 |
(ii)在備用承諾的基礎上: | 0.00000000 |
e.本基金髮行的流通優先股的清算偏好。 | 0.00000000 |
F. C和D部分未報告現金和現金等值物。 | 44849.59000000 |
如果基金前三個月債務證券頭寸的平均價值合計 超過基金資產淨值的25%或以上,提供:
C.信用利差風險(SDV01、CR01或CS01)。提供由1個點子引起的投資組合價值變化 信貸利差的變化,其中轉移適用於按投資級別和非投資級別彙總的期權調整利差 等級風險敞口,按下列期限計算:3個月、1年、5年、10年和30年。
投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | |
1年 | |
5年 | |
10年 | |
30年 | |
非投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | |
1年 | |
5年 | |
10年 | |
30年 |
就第B.3項而言,按以下各項的絕對值之和計算價值:
(I)每種債務證券的價值,
(2)以債務證券或利率爲標的參考資產的每個掉期的名義價值,包括但不限於總回報掉期、利率掉期和信用違約掉期;
(Iii)標的參考資產爲債務證券或利率的每份期貨合約的名義價值;及
(iv)基礎參考資產是條款(i)、(ii)或(iii)中描述的資產的任何期權的增量調整名義價值。
對於基金沒有風險敞口的期限,報告零。 對於介於(a)和(b)中列出的任何期限之間的風險敞口,使用線性插值來估算上述每個期限的風險敞口。對於上述期限範圍之外的風險敞口,包括最近期限的風險敞口。
A.爲任何證券借貸交易中的每一借款人提供以下信息:
借款人信息記錄: 1 | |
I.借款人姓名。 | 州立街銀行和信託公司 |
二.借款人的LEI(如果有) | 571474 TGEMMWANRN572 |
三.借款人所有貸款證券的總價值。 | 382730.40000000 |
是否有證券借貸交易對手提供非現金抵押品? | 是的 沒有 |
A.基金在過去三個月的每月總申報表。如果基金是多類別基金, 報告每節課的回報。此類回報應按照項目中概述的方法計算 表格N-1A第26(B)(1)項、表格N-2第4項第1分項的指示13或表格N-3第26(B)(I)項(視何者適用而定)。
月度總退貨記錄: 1 | |
基金在過去三個月的每月總申報表--1. | 9.92054200 |
基金在過去三個月的每月總申報表--2. | 1.99712800 |
基金在過去三個月的每月總申報表--3. | 5.15849800 |
B.申報退還的班級的班級識別號(S)(如果有)。 | C000074109 |
C.在前三個月的每個月,每月實現淨收益 (虧損)和未實現升值(或折舊)淨變化 可歸因於下列每一類別的衍生品: 商品合約、信貸合約、股權合約、外國合約 外匯合約、利率合約及其他合約。 在每個此類資產類別中,進一步報告相同的信息 對於以下每種類型的衍生工具:遠期, 期貨、期權、掉期、掉期、權證等。在美國的報道 美元。損失和折舊應報告爲負 數字。
資產類別。 | 商品合約 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 轉發 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 未來 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 選擇權 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 交換 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 交換 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 搜查令 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 其他 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
資產類別。 | 信貸合同 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 轉發 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 未來 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 選擇權 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 交換 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 交換 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 搜查令 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 其他 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
資產類別。 | 股權合約 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 16775550.47000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 234309323.15000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | -3187194.41000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 26553645.91000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -573732.65000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 148807261.66000000 |
儀器類型。 | 轉發 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 未來 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 16775550.47000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | -7358794.67000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | -3187194.41000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 1756663.22000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -573732.65000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 14548418.66000000 |
儀器類型。 | 選擇權 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 交換 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 交換 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 241668117.82000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 24796982.69000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 134258843.00000000 |
儀器類型。 | 搜查令 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 其他 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
資產類別。 | 外匯合約 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 轉發 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 未來 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 選擇權 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 交換 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 交換 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 搜查令 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 其他 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
資產類別。 | 利率合約 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 轉發 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 未來 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 選擇權 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 交換 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 交換 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 搜查令 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 其他 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
資產類別。 | 其他合同 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 轉發 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 未來 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 選擇權 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 交換 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 交換 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 搜查令 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 其他 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
D. 前三個月每月淨實現收益(損失)和未實現增值淨變化
(or折舊)歸因於衍生品以外的投資。以美元報告。 損失和折舊應
報告爲負值。
1個月
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 35927018.35999999 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 28706066.12000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 33539148.55999999 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | -22836622.47000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 19591562.94999999 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 23901259.25000000 |
提供銷售和銷售的總金額 基金份額於上述各期間的贖回/回購 三個月。如果基金的股份以綜合帳戶形式持有, 用於計算基金的銷售、贖回和 回購,使用淨銷售額或贖回/回購 總括帳戶。在本項目下報告的數額應爲 在扣除任何前端銷售負載之後和在任何 遞延或或有遞延銷售負荷或費用已 扣減。出售的股份應包括基金出售給 註冊單位投資信託基金。對於合併和其他 收購,包括在任何交易中出售的股份的價值 基金收購了另一家投資公司的資產或 以一傢俬人控股公司換取自己的股份。爲 清盤,包括在任何贖回的股份價值中 基金清算其全部或部分資產的交易。 交易所的定義是贖回或回購 一隻基金或一系列基金和全部或部分收益的投資 在同一投資系列中的另一隻基金或系列的股票 公司。 |
1個月 |
a.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分配的再投資)。 | 293005812.72000003 |
B.與股息和分配再投資相關的出售股份的總淨資產價值。 | 0.00000000 |
C.贖回或回購的股份(包括交易所)的總資產淨值。 | 528462113.24000001 |
第二個月 |
a.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分配的再投資)。 | 661996565.92999995 |
B.與股息和分配再投資相關的出售股份的總淨資產價值。 | 0.00000000 |
C.贖回或回購的股份(包括交易所)的總資產淨值。 | 640308835.00999999 |
3個月 |
a.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分配的再投資)。 | 374343328.02999997 |
B.與股息和分配再投資相關的出售股份的總淨資產價值。 | 0.00000000 |
C.贖回或回購的股份(包括交易所)的總資產淨值。 | 320129554.41000003 |
a.如果適用,提供基金當前的高流動性投資最低限額。 | |
B.如果適用,請提供報告期內基金持有的高流動性投資低於基金高流動性投資最低限額的天數。 | |
C.報告期內,基金的高流動性投資最低限額是否發生變化? | 是的 沒有 N/A |
對於開放式管理投資公司的組合投資,提供基金作爲按金或抵押品質押的高流動性投資的百分比 與規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別之間的衍生品交易有關:
(1)流動性適度的投資 |
(2)流動性較差的投資 |
(3)非流動性投資 |
就項目B.8而言,在計算所需百分比時,分母只應包括被基金歸類爲高流動性投資的資產(不包括負債)。
分類 |
如果基金不受規則18F-4[17 CFR 270.18f-4]關於基金槓桿風險的規則18F-4[17 CFR 270.18f-4][17 CFR 270.18f-4(C)(4)]的計劃要求和限額的限制,請提供 以下信息:
A.衍生品風險敞口(定義見第18F-4(A)條[17 CFR 270.18f-4(A)]),按基金資產淨值的百分比報告。 | |
B.根據規則18F-4(C)(4)(I)(B)[17 CFR 270.18f-4(C)(4)(I)(B)]的規定,對沖貨幣風險的貨幣衍生品的風險敞口,以基金資產淨值的百分比報告。 | |
C.根據規則18F-4(C)(4)(I)(B)[17 CFR 270.18f-4(C)(4)(I)(B)]的規定,對沖利率風險的利率衍生品的風險敞口,以基金資產淨值的百分比報告。 | |
D.基金的衍生品風險敞口超過第18F-4(C)(4)(2)條[17 CFR 270.18f-4(C)(4)(2)]規定的五個營業日期間的營業日數 在本報告所述期間。 |
對於受規則18F-4(C)(2)[17 CFR 270.18f-4(C)(2)]所述的基金槓桿風險限制的基金,提供按照規則18F-4(C)(2)(Ii)的要求確定的下列信息,以確定 基金對適用的VaR測試的合規性在每個工作日至少一次:
A.報告所述期間每日VaR的中位數,以基金資產淨值的百分比報告。 | |
B.對於在報告期內接受相對VaR檢驗的基金,提供: | |
I.如適用,基金指定指數的名稱,或基金指定參考投資組合爲基金證券投資組合的聲明。 | N/A |
二、如適用,基金指定指數的指數識別符。 | N/A |
三、報告所述期間的VaR中值比率,以基金指定參考投資組合的VaR的百分比報告。 | |
C.回測結果。基金因對其VAR計算模型進行回測而確定的例外數量(如規則18 f-4(c)(1)(iv)[17 CFR 270.18f-4(c)(1)(iv)]期間 報告期 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 世邦魏理仕集團 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 52990016II9Mj2OSWA10 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 世邦魏理仕集團公司,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 12504L109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US12504L1098 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 12161.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1400217.54000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.036623239588 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Brown&Brown公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300PC8KTJ71XKFY89 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Brown&Brown公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 115236101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國1152361010 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9506.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 999365.78000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.026138804401 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 東道主酒店及度假村公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N6EL63S0K3PB1YFTDI24 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 東道主酒店及度假村公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 44107P104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US44107 P1049 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 28279.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 500538.30000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.013091775785 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 洲際交易所公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493000F4ZO33MV32P92 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 洲際交易所公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 45866F104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US45866F1049 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 23061.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3725504.55000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.097442034416 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 甲骨文公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 1Z4GXXU7ZHVWFCD8TV52 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 甲骨文公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 68389X105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US68389X1054 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 63764.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9009215.56000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.235639570661 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 卡夫亨氏公司(Kraft Heinz Co.) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 9845007488EC87F5AF14 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 卡夫亨氏公司(Kraft Heinz Co.) |
D. Custip(如果有的話)。 | 500754106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5007541064 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 31624.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1120438.32000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.029305504227 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 沃爾格林靴子聯盟公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300RPTUOIXG4LIH86 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 沃爾格林靴子聯盟公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 931427108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US9314271084 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 28714.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 265604.50000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.006946989993 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 伊頓公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300VDIGTMXUNT7H71 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 伊頓公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | IE00B8KQN827 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 15961.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4898909.73000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.128132907665 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Match Group,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 15OMOPB0A8K0EFUVD031 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Match Group,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 57667L107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US57667L1070 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10653.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 396398.13000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.010367948745 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Monster Beverage Corp. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 52990090AP0E7HCB6F33 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Monster Beverage Corp. |
D. Custip(如果有的話)。 | 61174X109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 61174 X1090 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 28350.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1336135.50000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.034947148668 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Synchrony Financial |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300RS7EWPM9MA6C78 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Synchrony Financial |
D. Custip(如果有的話)。 | 87165B103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US87165B1035 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 16025.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 805416.50000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.021065984824 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Cadence設計系統公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | GCT7RXJOGLXPV0NXZY22 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Cadence設計系統公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 127387108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國1273871087 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10906.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2932950.58000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.076712474115 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 阿徹-丹尼爾斯-米德蘭公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300LO13MQ9HYSTR83 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 阿徹-丹尼爾斯-米德蘭公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 039483102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0394831020 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 19806.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1207967.94000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.031594875809 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Pool Corp. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493005VZK1KMN6CO617 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Pool Corp. |
D. Custip(如果有的話)。 | 73278L105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US73278L1052 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 1545.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 543252.90000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.014208992921 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 埃克森美孚公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | J3WHBG0MTS7O8ZVMDC91 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 埃克森美孚公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 30231G102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US30231G1022 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 179598.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 21181788.12000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.554017985828 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 火神材料有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300Q8LSNHAVWBNI21 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 火神材料有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 929160109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US9291601097 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5350.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1311873.50000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.034312566531 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Alphabet公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493006 MHB 84 DD 0ZWV 18 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Alphabet,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 02079K305 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US02079K3059 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 235185.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 38424525.30000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.005008547556 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | N/A |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 總回報掉期 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | UPRO_SPX_BNP |
其他唯一標識符的描述。 | 內部資產ID |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 221256.00000000 |
單位 |
合同數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 84679140.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.214816158048 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
衍生股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 | 其他 |
如果「其他」,請提供簡短描述。 | 總回報掉期 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.最接近的衍生工具類型 代表投資,從以下項目中選擇 (遠期、未來、期權、掉期、掉期(包括但不限於) 總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、認購證、其他)。 |
交換
|
B.交易對手。
I.提供交易對手(包括 中央對手方)。
交易對手記錄: 1 | |
交易對手的名稱。 | 法國巴黎銀行 |
交易對手的雷(如果有)。 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
2.如果參考工具是指數或定製籃子,以及如果該指數或定製籃子的組件在網站上公開可用
並在該網站上至少每季度更新一次,識別索引並提供索引識別符(如果有的話)。如果索引的或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,而且衍生工具的名義金額代表着
基金,提供指數的敘述性描述。如果索引或定製籃子的組件不能以這種方式公開提供,並且概念上的
衍生工具的數額相當於基金資產淨值的5%以上,提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)股份數目或名義數目
截至交易日的金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告爲負值),以及(4)指數中每個組成部分的價值
或定製籃子。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、自動收報機(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開可用,並且派生的名義金額表示大於1%,
但基金資產淨值的5%或以下,基金應報告上述必要的組成部分信息,但可限制向(I)報告
指數中最大的50個成分股和(2)任何其他成分股,如果該成分股的名義價值超過該指數名義價值的1%,或
定製籃子。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPX |
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開提供的,以及名義金額 代表基金資產淨值1%或以下的衍生工具,提供指數的敘述性說明。
敘事性描述。 |
自定義交換標誌 | 是的 沒有 |
1.將從另一方收取的付款的說明和條件。
收據:參考資產、工具或指數。
收據:固定、浮動或其他。 | 固定 浮動 其他 |
收據:浮動利率指數。 | N/A |
收據:浮動利率利差。 | 0.00000000 |
收據:浮動利率重置日期。 | 天 |
收據:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
收據:浮動利率年期。 | 天 |
收據:浮動利率年期單位。 | 1 |
收據:基礎貨幣。 |
美元
|
收據:金額。 | 0.00000000 |
2.須付給另一方的付款說明及付款條件。
付款:參考資產、工具或指數
付款:固定、浮動或其他。 | 固定 浮動 其他 |
付款:固定或浮動 | 浮動 |
付款:浮動利率指數。 | FEDL 01 |
付款:浮動利率利差。 | 0.60000000 |
付款:浮動利率重置日期。 | 天 |
付款:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
付款方式:浮動利率年期。 | 天 |
付款:浮動利率年期單位。 | 1 |
付款:基礎貨幣 |
美元
|
付款:金額 | 0.00000000 |
二. 終止或到期日。 | 2025-12-08 |
三、預付款項或收據 | |
預付款。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 |
美元
|
預付收據。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 |
美元
|
四. 名義金額。 | 1249742390.40000105 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
訴 未實現的增值或貶值。折舊應以負值報告。 | 84679140.00000000 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 華盛頓國際快遞員協會。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 984500B055A804AB6E40 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 華盛頓國際快遞員協會。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 302130109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US3021301094 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5595.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 690478.95000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.018059748070 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 沃爾瑪公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | Y87794 H0US1R65VBXU25 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 沃爾瑪公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 931142103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US9311421039 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 171111.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13214902.53000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.345640964828 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 芝加哥商品交易所集團有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | LCZ7XYGSLJUHFXXNXD88 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 芝加哥商品交易所集團有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 12572Q105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US12572Q1058 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 14493.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3126719.82000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.081780584675 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 瓦萊羅能源公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300XTO5VR8SKV1V74 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 瓦萊羅能源公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 91913Y100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US91913Y1001 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 13061.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1916440.53000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.050125254599 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 貝寶控股公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493005X2GO78EFZ3E94 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 貝寶控股公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 70450Y103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US70450Y1038 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 41902.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3034961.86000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.079380619200 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | CrowdStrike控股公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300YBY08K9KM4HX32 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Crowdstrike控股公司,a類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 22788C105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US22788C1053 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9268.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2569831.04000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.067214939958 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 廢物管理公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300YX8JIID70NFS41 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 廢物管理公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 94106L109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US94106L1098 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 14579.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3091331.16000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.080854980377 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 微芯片技術公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493007PTFULNYZJ1R12 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 微芯片技術公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 595017104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5950171042 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 21633.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1777367.28000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.046487739135 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 安費諾公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300D3L3G0R4U4VT04 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 安費諾公司,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 032095101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0320951017 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 48172.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3249201.40000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.084984138495 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 洛伊斯公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | R8V1FN4M5ITGZOG7BS19 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 洛伊斯公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 540424108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5404241086 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 7306.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 598653.64000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.015658021030 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Ametek,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300WZDEF9KKE40E98 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Ametek,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 031100100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0311001004 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9175.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1569383.75000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.041047848238 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 丘博保險。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | E0JAN6VLUDI1HITHT809 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 丘博保險。 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | CH 0044328745 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 16323.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4638670.14000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.121326238999 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 巴克斯特國際公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | J5OIVXX3P24RJRW5CK77 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 巴克斯特國際公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 071813109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0718131099 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 20414.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 774507.16000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.020257538899 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 亨廷頓銀行股份有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300XTVCVV 9 I7B5 T19 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 亨廷頓銀行股份有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 446150104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US4461501045 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 58102.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 869786.94000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.022749618958 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Costar Group,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | Costar Group,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 22160N109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US22160N1090 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 16414.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1268802.20000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.033186019767 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | NVIDIA公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300S4KLFTLO7GSQ80 |
C.問題的標題或投資的描述。 | NVIDIA公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 67066G104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US67066G1040 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 985301.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 117615380.37000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 3.076276458150 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Equifax,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493004MCF8JDC86VS77 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Equifax,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 294429105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US2944291051 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5014.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1539949.82000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.040277992241 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | PG&E公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 8YQ2GSDWYZXO2EDN3511 |
C.問題的標題或投資的描述。 | PG&E公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 69331C108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US69331C1080 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 85611.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1686536.70000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.044112029648 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 亞馬遜,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | ZXTILKJKG63JELOEG630 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 亞馬遜,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 023135106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國0231351067 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 366776.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 65469516.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.712380899196 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 回購協議 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 回購協議 |
D. Custip(如果有的話)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 240830678 |
其他唯一標識符的描述。 | Cins。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 22319762.16000000 |
單位 |
本金額
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22319762.16000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.583782143698 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
回購協議
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
交易對手名稱。 | 巴克萊資本 |
交易對手的LEI(如果有)。 | G5GSEF7VJP5I7OUK5573 |
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | 5.20000000 |
e.到期日期。 | 2024-09-03 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
I.本金金額。 | 22319762.16000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
二.抵押品的價值。 | 22766159.61990000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
三.最能代表抵押品的投資類別,從以下項目中選擇(資產支持證券;機構抵押貸款債務;機構債券和機構票據;機構抵押貸款支持證券;私人品牌抵押貸款債務;公司債務證券;股票;貨幣市場;美國國債(包括票據);其他工具)。 如果是「其他工具」,請包括簡短描述,包括(如果適用)它是債務抵押債券、市政債務、全額貸款還是國際債務。 |
美國國債(包括債券)
|
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 捷普公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493000 CGCQY 2 OQUU 7669 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 捷普公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 466313103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國4663131039 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4888.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 534160.64000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.013971181290 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 木質部公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300DF5MV96DRYLQ48 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 木質部公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 98419M100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US98419M1009 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9733.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1338579.49000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.035011072187 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 埃塞克斯財產信託公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300 TR 2 H2 VEFX 0 NC60 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 埃塞克斯財產信託公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 297178105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國2971781057 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2655.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 801252.45000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.020957072461 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 希爾頓全球控股有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300HVGPK36ICB0B89 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 希爾頓全球控股有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 43300A203 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US43300A2033 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10010.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2198596.40000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.057505152174 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | NVR公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 529900RWXR4JI3JYTV70 |
C.問題的標題或投資的描述。 | NVR公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 62944T105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US62944T1051 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 148.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1357524.08000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.035506575377 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 諾斯羅普·格魯曼公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | RIMU48P07456QXSO0R61 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 諾斯羅普·格魯曼公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 666807102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US6668071029 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5525.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2890735.25000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.075608315582 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | KLA公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300H0BF5JCG96TJ81 |
C.問題的標題或投資的描述。 | KLA公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 482480100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US4824801009 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5448.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4464254.64000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.116764333108 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 中美公寓社區公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300FQZKFR5YNSHZ21 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 中美公寓社區公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 59522J103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US59522J1034 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4629.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 751610.73000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.019658673781 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 百時美施貴寶公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | HLYYNH7UQUORYSJQCN42 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 百時美施貴寶公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 110122108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US1101221083 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 81227.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4057288.65000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.106119977834 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | GenDigital,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | YF6ZV0M6AU4FY94MK914 |
C.問題的標題或投資的描述。 | GenDigital,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 668771108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US6687711084 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 22171.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 586644.66000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.015343921442 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Waters Corp. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5T547R1474YC9HOD8Q74 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Waters Corp. |
D. Custip(如果有的話)。 | 941848103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US9418481035 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2352.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 814615.20000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.021306580434 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 禮來公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | FRDRIPF3EKNDj2CQJL29 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 禮來公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 532457108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5324571083 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 32000.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 30720640.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.803510402415 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美利堅合衆國 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D. Custip(如果有的話)。 | 912797 HE 0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 912797 HE 00 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 60000000.00000000 |
單位 |
本金額
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 59510866.80000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.556530089560 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
短期投資工具(例如,貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
美國財政部
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 | 2024-10-31 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 沒有一 |
二、年化增長率。 | 0.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 丹納赫公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | S4BKK9OTCEWQ3YHPFM11 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 丹納赫公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 235851102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US2358511028 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 26361.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7099280.91000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.185684479908 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Stryker公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493002F0SC4JTBU5137 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Stryker公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 863667101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國8636671013 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 13540.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4880086.80000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.127640586540 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 德克斯戶外公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493008 LG4W3I6K8J118 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 德克斯戶外公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 243537107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 2435371073 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 1034.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 991905.86000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.025943687264 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | JM Smucker Co.(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493000WDH6A0LHDJD55 |
C.問題的標題或投資的描述。 | J m Smucker Co.(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 832696405 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國8326964058 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4212.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 483032.16000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.012633895819 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 豪邁航空航天公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300HO5WFZUT5N2T22 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 豪邁航空航天公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 443201108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US4432011082 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 15489.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1497166.74000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.039158983984 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Alphabet公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493006 MHB 84 DD 0ZWV 18 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Alphabet,C類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 02079K107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US02079K1079 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 195690.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 32310375.90000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.845090569128 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 康明斯公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | ZUNI8PYC725B6H8JU438 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 康明斯公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 231021106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US2310211063 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5422.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1696272.70000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.044366678551 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 英特爾公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | KNX4USFCNGPY45LOCE31 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 英特爾公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 458140100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US4581401001 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 170525.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3758371.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.098301669321 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 波士頓科學公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | Y6ZDD9FP4P8JSSJMW954 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 波士頓科學公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 101137107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國1011371077 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 58836.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4812196.44000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.125864887515 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Intuit公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | VI90HBPH7XSFMB9E4M29 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Intuit公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 461202103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 4612021034 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 11203.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7060802.78000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.184678069308 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 國際商業機器公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | VGRQXHF 3J8VDLUA7XE92 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 國際商業機器公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 459200101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國4592001014 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 36773.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7432926.49000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.194411111067 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 萬豪國際有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 225 YDZ 14 ZO8 E1 TXUSU 86 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 萬豪國際,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 571903202 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5719032022 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9618.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2257248.42000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.059039218789 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 貝萊德股份有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 貝萊德股份有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 09247X101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US09247X1019 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5548.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5003241.88000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.130861756017 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 生物遺傳研究公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | W8J5WZB5IY3K0NDQT671 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 生物遺傳研究公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 09062X103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US09062X1037 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5879.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1203784.04000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.031485444261 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | N/A |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 總回報掉期 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | UPRO_SPX_瑞銀 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部資產ID |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 184971.00000000 |
單位 |
合同數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 66588057.20999998 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.741636783766 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
衍生股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 | 其他 |
如果「其他」,請提供簡短描述。 | 總回報掉期 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.最接近的衍生工具類型 代表投資,從以下項目中選擇 (遠期、未來、期權、掉期、掉期(包括但不限於) 總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、認購證、其他)。 |
交換
|
B.交易對手。
I.提供交易對手(包括 中央對手方)。
交易對手記錄: 1 | |
交易對手的名稱。 | 瑞銀集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 254900 R882 POXXVAK 772 |
2.如果參考工具是指數或定製籃子,以及如果該指數或定製籃子的組件在網站上公開可用
並在該網站上至少每季度更新一次,識別索引並提供索引識別符(如果有的話)。如果索引的或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,而且衍生工具的名義金額代表着
基金,提供指數的敘述性描述。如果索引或定製籃子的組件不能以這種方式公開提供,並且概念上的
衍生工具的數額相當於基金資產淨值的5%以上,提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)股份數目或名義數目
截至交易日的金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告爲負值),以及(4)指數中每個組成部分的價值
或定製籃子。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、自動收報機(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開可用,並且派生的名義金額表示大於1%,
但基金資產淨值的5%或以下,基金應報告上述必要的組成部分信息,但可限制向(I)報告
指數中最大的50個成分股和(2)任何其他成分股,如果該成分股的名義價值超過該指數名義價值的1%,或
定製籃子。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPX |
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開提供的,以及名義金額 代表基金資產淨值1%或以下的衍生工具,提供指數的敘述性說明。
敘事性描述。 |
自定義交換標誌 | 是的 沒有 |
1.將從另一方收取的付款的說明和條件。
收據:參考資產、工具或指數。
收據:固定、浮動或其他。 | 固定 浮動 其他 |
收據:浮動利率指數。 | N/A |
收據:浮動利率利差。 | 0.00000000 |
收據:浮動利率重置日期。 | 天 |
收據:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
收據:浮動利率年期。 | 天 |
收據:浮動利率年期單位。 | 1 |
收據:基礎貨幣。 |
美元
|
收據:金額。 | 0.00000000 |
2.須付給另一方的付款說明及付款條件。
付款:參考資產、工具或指數
付款:固定、浮動或其他。 | 固定 浮動 其他 |
付款:固定或浮動 | 浮動 |
付款:浮動利率指數。 | FEDL 01 |
付款:浮動利率利差。 | 0.80000000 |
付款:浮動利率重置日期。 | 天 |
付款:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
付款方式:浮動利率年期。 | 天 |
付款:浮動利率年期單位。 | 1 |
付款:基礎貨幣 |
美元
|
付款:金額 | 0.00000000 |
二. 終止或到期日。 | 2025-04-07 |
三、預付款項或收據 | |
預付款。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 |
美元
|
預付收據。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 |
美元
|
四. 名義金額。 | 1044790196.40000021 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
訴 未實現的增值或貶值。折舊應以負值報告。 | 66588057.20999998 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 星座品牌公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493005GKEG8QCVY7037 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 星座品牌公司,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 21036P108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US21036P1084 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 6391.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1538377.61000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.040236870471 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 菲利普斯66 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493005JBO5YSIGK1814 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 菲利普斯66 |
D. Custip(如果有的話)。 | 718546104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US7185461040 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 16909.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2372501.79000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.062053715938 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | SBA通信公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5299001HX8ZN8Y8QIT49 |
C.問題的標題或投資的描述。 | SBA Communications Corp. A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 78410G104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US78410G1040 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4269.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 967611.54000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.025308259785 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | GE Vernova,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900 DP 080 RU 6 OK2553 |
C.問題的標題或投資的描述。 | GE Vernova,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 36828A101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 36828 A1016 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10989.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2208789.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.057771743630 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Republic Services,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | NKNQHM6BLECKVOQP7O46 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 共和服務公司,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 760759100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US7607591002 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 8219.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1711277.99000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.044759147803 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 珠穆朗瑪峯集團有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300N24XF2VV0B3570 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 珠穆朗瑪峯集團有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | BMG3223R1088 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 1693.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 664062.32000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.017368810740 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 羅賓遜全球公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 529900WNWN 5L0 DVDHA79 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 羅賓遜全球公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 12541W209 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 12541 W2098 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4640.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 480286.40000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.012562079388 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 梅特勒-托萊多國際公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493000BD5GJNUDIUG10 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 梅特勒-托萊多國際公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 592688105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5926881054 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 835.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1201631.80000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.031429151579 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 蘋果公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | HWUPKR0MPOU8FGXBT394 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 蘋果公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 037833100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0378331005 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 577393.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 132222997.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 3.458344407148 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | ResMed,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 529900T3QE5253CCXF22 |
C.問題的標題或投資的描述。 | ResMed,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 761152107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國7611521078 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5937.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1454683.74000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.038047824437 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 查爾斯·裏弗國際實驗室公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300BSQ0R4UZ5KX287 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 查爾斯·裏弗國際實驗室公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 159864107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國1598641074 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2162.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 427535.50000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.011182358884 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 穆迪公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300GCEDD8YCF5WU84 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 穆迪公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 615369105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國6153691059 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 6331.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3087881.94000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.080764764673 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 自動數據處理公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | HGBOLILQXWER4SAL2I23 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 自動數據處理公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 053015103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0530151036 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 16359.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4513611.69000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.118055286132 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 費瑟夫公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | GI7UBEJLXYLGR2C7GV83 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 費瑟夫公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 337738108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US3377381088 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 23522.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4106941.20000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.107418659777 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 通用電氣醫療保健技術公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300OI9J7XOWZMUN 85 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 通用電氣醫療保健技術公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 36266G107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 36266 G1076 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 16927.99850000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1435832.83000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.037554771483 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 德文能源公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930042348RKR3ZPN35 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 德文能源公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 25179M103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 25179 M1036 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 25376.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1136337.28000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.029721347769 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | NextEra能源公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900RHL 9 MEUS5NKX 63 |
C.問題的標題或投資的描述。 | NextEra能源公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 65339F101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US65339F1012 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 82332.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6628549.32000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.173372310327 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 西南航空公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | UDTZ87G0STFETI6HGH41 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 西南航空公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 844741108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US8447411088 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 24047.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 695439.24000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.018189486403 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 波音公司(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | RVHJWBXLJ1RFUBSY1F30 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 波音公司(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 097023105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0970231058 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 23101.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4013567.74000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.104976440265 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 福克斯公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300DDU6FDRBIELS05 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 福克斯公司,a類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 35137L105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US35137L1052 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9198.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 380521.26000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009952682976 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 傑克·亨利律師事務所 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 529900X1QS8C54W0JB21 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 傑克·亨利律師事務所 |
D. Custip(如果有的話)。 | 426281101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國4262811015 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2904.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 502479.12000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.013142538694 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Fair Isaac公司的 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | RI6 HET 5SJUEY 30 V1 PS26 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Fair Isaac公司的 |
D. Custip(如果有的話)。 | 303250104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 3032501047 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 991.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1714697.57000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.044848588261 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 高德納公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | PP55B5R38BFB8O8HH686 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 高德納公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 366651107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國3666511072 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 3079.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1514744.84000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.039618746092 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 特林布爾公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300E2MI7NSZFQWS19 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 特林布爾公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 896239100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US8962391004 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9778.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 554314.82000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.014498321782 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 羅斯百貨公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300ENZFLPGRDFZQ60 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 羅斯百貨公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 778296103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US7782961038 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 13517.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2035795.37000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.053247027307 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Veralto公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 635400FJE6GSOJUSNY 27 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Veralto公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 92338C103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 92338 C1036 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 8707.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 978928.01000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.025604246501 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Snap-on公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | HHWAT5TDOYZMM26KKQ73 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Snap-on公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 833034101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US8330341012 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2201.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 624511.74000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.016334349789 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美國運通。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | R4PP93JZOLY261QX3811 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國運通。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 025816109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0258161092 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 22743.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5882476.95000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.153858494526 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 優步技術公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300B2FTG34FILDR98 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 優步技術公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 90353T100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US90353T1007 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 83716.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6122151.08000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.160127265510 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 克羅格公司(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 6CPEOKI6OYJ13Q6O7870 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 克羅格公司(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 501044101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5010441013 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 26880.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1430284.80000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.037409660580 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | N/A |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | S指數E迷你指數 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | ESU 4IDX |
其他唯一標識符的描述。 | 內部世石 |
標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | ESU 4指數 |
其他唯一標識符的描述。 | 未來報價 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 1806.00000000 |
單位 |
合同數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16743279.48000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.437927049460 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
衍生股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 | 其他 |
如果「其他」,請提供簡短描述。 | 未來 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.最接近的衍生工具類型 代表投資,從以下項目中選擇 (遠期、未來、期權、掉期、掉期(包括但不限於) 總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、認購證、其他)。 |
未來
|
B.交易對手。
I.提供交易對手(包括 中央對手方)。
交易對手記錄: 1 | |
交易對手的名稱。 | CME清算所 |
交易對手的雷(如果有)。 | LCZ7XYGSLJUHFXXNXD88 |
D.對於期貨和遠期(遠期外幣合同除外),規定:
I. 回報配置文件,從以下文件中選擇(長、短)。 | 長 |
二、參考儀器的描述,如C.11.C.III分項所要求。
2.如果參考工具是指數或定製籃子,以及如果該指數或定製籃子的組件在網站上公開可用
並在該網站上至少每季度更新一次,識別索引並提供索引識別符(如果有的話)。如果索引的或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,而且衍生工具的名義金額代表着
基金,提供指數的敘述性描述。如果索引或定製籃子的組件不能以這種方式公開提供,並且概念上的
衍生工具的數額相當於基金資產淨值的5%以上,提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)股份數目或名義數目
截至交易日的金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告爲負值),以及(4)指數中每個組成部分的價值
或定製籃子。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、自動收報機(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開可用,並且派生的名義金額表示大於1%,
但基金資產淨值的5%或以下,基金應報告上述必要的組成部分信息,但可限制向(I)報告
指數中最大的50個成分股和(2)任何其他成分股,如果該成分股的名義價值超過該指數名義價值的1%,或
定製籃子。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | S指數E迷你指數 |
索引標識符(如果有)。 | US 78378 X1072 |
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開提供的,以及名義金額 代表基金資產淨值1%或以下的衍生工具,提供指數的敘述性說明。
敘事性描述。 |
三、到期日。 | 2024-09-20 |
四、在交易日合計名義金額或合同價值。 | 511188300.00000000 |
ISO貨幣代碼。 |
美元
|
五、未實現的升值或貶值。折舊應報告爲負數。 | 16743279.48000000 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 好事達公司(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | OBT0W1ED8G0NWVOLOJ77 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 好事達公司(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 020002101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0200021014 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10577.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1998418.38000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.052269417457 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 數字房地產信託公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300HKCZ31D08NEI41 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 數字房地產信託公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 253868103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國2538681030 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 13071.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1981694.31000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.051831992839 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | N/A |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 總回報掉期 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | UPRO_SPX_GOL |
其他唯一標識符的描述。 | 內部資產ID |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 96785.00000000 |
單位 |
合同數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 108919955.93000002 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.848844217450 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
衍生股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 | 其他 |
如果「其他」,請提供簡短描述。 | 總回報掉期 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.最接近的衍生工具類型 代表投資,從以下項目中選擇 (遠期、未來、期權、掉期、掉期(包括但不限於) 總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、認購證、其他)。 |
交換
|
B.交易對手。
I.提供交易對手(包括 中央對手方)。
交易對手記錄: 1 | |
交易對手的名稱。 | 高盛國際 |
交易對手的雷(如果有)。 | W22 LROW 2IHZNBB 6K528 |
2.如果參考工具是指數或定製籃子,以及如果該指數或定製籃子的組件在網站上公開可用
並在該網站上至少每季度更新一次,識別索引並提供索引識別符(如果有的話)。如果索引的或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,而且衍生工具的名義金額代表着
基金,提供指數的敘述性描述。如果索引或定製籃子的組件不能以這種方式公開提供,並且概念上的
衍生工具的數額相當於基金資產淨值的5%以上,提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)股份數目或名義數目
截至交易日的金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告爲負值),以及(4)指數中每個組成部分的價值
或定製籃子。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、自動收報機(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開可用,並且派生的名義金額表示大於1%,
但基金資產淨值的5%或以下,基金應報告上述必要的組成部分信息,但可限制向(I)報告
指數中最大的50個成分股和(2)任何其他成分股,如果該成分股的名義價值超過該指數名義價值的1%,或
定製籃子。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPX |
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開提供的,以及名義金額 代表基金資產淨值1%或以下的衍生工具,提供指數的敘述性說明。
敘事性描述。 |
自定義交換標誌 | 是的 沒有 |
1.將從另一方收取的付款的說明和條件。
收據:參考資產、工具或指數。
收據:固定、浮動或其他。 | 固定 浮動 其他 |
收據:浮動利率指數。 | N/A |
收據:浮動利率利差。 | 0.00000000 |
收據:浮動利率重置日期。 | 天 |
收據:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
收據:浮動利率年期。 | 天 |
收據:浮動利率年期單位。 | 1 |
收據:基礎貨幣。 |
美元
|
收據:金額。 | 0.00000000 |
2.須付給另一方的付款說明及付款條件。
付款:參考資產、工具或指數
付款:固定、浮動或其他。 | 固定 浮動 其他 |
付款:固定或浮動 | 浮動 |
付款:浮動利率指數。 | FEDL 01 |
付款:浮動利率利差。 | 0.75000000 |
付款:浮動利率重置日期。 | 天 |
付款:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
付款方式:浮動利率年期。 | 天 |
付款:浮動利率年期單位。 | 1 |
付款:基礎貨幣 |
美元
|
付款:金額 | 0.00000000 |
二. 終止或到期日。 | 2025-11-06 |
三、預付款項或收據 | |
預付款。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 |
美元
|
預付收據。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 |
美元
|
四. 名義金額。 | 616816576.80000007 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
訴 未實現的增值或貶值。折舊應以負值報告。 | 108919955.93000002 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 卡姆登財產信託基金 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493002MYX22OHYJBD89 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 卡姆登財產信託基金 |
D. Custip(如果有的話)。 | 133131102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國1331311027 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4231.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 529721.20000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.013855065994 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 愛迪生國際 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300I7ROF15MAEVP56 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 愛迪生國際 |
D. Custip(如果有的話)。 | 281020107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US2810201077 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 15472.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1346528.16000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.035218972772 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 強生 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300G0CFPGEF6X2043 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 強生 |
D. Custip(如果有的話)。 | 478160104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國4781601046 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 96387.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15986747.82000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.418139666822 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 默克公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 4YV9Y5M8S0BRK1RP0397 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 默克公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 58933Y105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US58933Y1055 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 101417.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12012843.65000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.314200642804 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 萬事達卡公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | AR5L2ODV9HN37376R084 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 萬事達卡公司,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 57636Q104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US57636Q1040 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 32895.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15899469.30000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.415856862859 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | DTE能源公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300IX8SD6XXD71I78 |
C.問題的標題或投資的描述。 | DTE能源公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 233331107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US2333311072 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 8324.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1040666.48000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.027219040427 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美國電話電報公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300Z40J86GGSTL398 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國電話電報公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 00206R102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US00206R1023 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 287215.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5715578.50000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.149493200030 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 霍梅爾食品公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | MSD54751OJP1FS2ND863 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 霍梅爾食品公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 440452100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US4404521001 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 11715.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 381323.25000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009973659339 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 輝瑞公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 765LHXWGK1KXCLTFYQ30 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 輝瑞公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 717081103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 7170811035 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 226962.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6584167.62000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.172211489536 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 生物技術公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930073RLKQ51TILZ35 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 生物技術公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 09073M104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US09073M1045 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 6355.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 470206.45000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.012298434337 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 賓泰公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300EVR9D56WPSRP15 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 賓泰公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | IE00BLS09M33 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 6673.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 591828.37000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.015479503413 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美利堅合衆國 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D. Custip(如果有的話)。 | 912796 ZV 4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 912796 ZV 40 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 150000000.00000000 |
單位 |
本金額
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 147697912.50000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 3.863096898657 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
短期投資工具(例如,貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
美國財政部
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 | 2024-12-26 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 沒有一 |
二、年化增長率。 | 0.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 拉斯維加斯金沙公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300DUOO1KXOHPM605 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 拉斯維加斯金沙公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 517834107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5178341070 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 14582.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 568552.18000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.014870705523 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Teleflex,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | UUL85LWXB4NGSWWXIQ25 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Teleflex,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 879369106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國8793691069 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 1864.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 456996.88000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.011952932847 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 特斯拉,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930043XZGB27CTOV49 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 特斯拉,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 88160R101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US88160R1014 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 111095.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 23786550.45000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.622146567394 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 阿里斯塔網絡公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 635400H1WKBLOQERUU95 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 阿里斯塔網絡公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 040413106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 0404131064 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10182.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3598115.16000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.094110114898 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Atmos Energy Corp. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | QVLWEGTD2S8GJMO8D383 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Atmos Energy Corp. |
D. Custip(如果有的話)。 | 049560105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0495601058 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5991.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 783263.34000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.020486560225 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 地區金融公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | CW05CS5KW59QTC0DG824 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 地區金融公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 7591 EP 100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 7591 EP 1005 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 36732.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 860263.44000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.022500528076 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Lululemon Athletica公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300D9GZ4BMLDW5T40 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Lululemon Athletica公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 550021109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5500211090 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4540.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1177993.80000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.030810890407 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 聯邦房地產投資信託基金 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300FHEI1SLVZ0RB48 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 聯邦房地產投資信託基金 |
D. Custip(如果有的話)。 | 313745101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國3137451015 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 3077.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 353855.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009255216474 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | BD。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | ICE2EP6D98PQUILVRZ91 |
C.問題的標題或投資的描述。 | BD。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 075887109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0758871091 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 11560.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2802259.60000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.073294200214 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 紐柯公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300GG JCRSI 2TIEJ46 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 紐柯公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 670346105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US6703461052 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9611.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1460007.01000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.038187056654 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 瞻博網絡公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | AUHIXNGG7U2U7JEHM527 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 瞻博網絡公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 48203R104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US48203R1041 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 13092.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 509016.96000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.013313538466 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 保誠金融公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5PRBRS5FEH7NREC8OR45 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 保誠金融公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 744320102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US7443201022 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 14463.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1752337.08000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.045833064425 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Aptiv plc |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900 HTTDFIJZ 32 GX 53 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Aptiv plc |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | JE00B783TY65 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10902.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 779820.06000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.020396499884 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澤西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | LKQ公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | DS830JTTZQN6GK0I2E41 |
C.問題的標題或投資的描述。 | LKQ公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 501889208 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5018892084 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10616.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 441519.44000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.011548114326 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 聯合包裹服務公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | D01LMJZU09ULLNCY6Z23 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 聯合包裹服務公司B類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 911312106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國9113121068 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 29161.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3748646.55000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.098047322513 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 正品零配件公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300D46DQVEU651W04 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 正品零配件公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 372460105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US3724601055 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5533.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 792657.58000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.020732270261 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 西蒙地產集團有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 529900GQL5X8H7AO3T64 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 西蒙地產集團有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 828806109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US8288061091 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 13044.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2182913.40000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.057094957151 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 惠普企業有限公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300BX44RGX6ANDV88 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 惠普企業有限公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 42824C109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US42824C1099 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 51978.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1006813.86000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.026333611858 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 鋼鐵動力公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300HGGKEL4FYTTQ83 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 鋼鐵動力公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 858119100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US8581191009 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5974.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 713952.74000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.018673714265 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 雷蒙德·詹姆斯金融公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | RGUZHJ05YTITL6D76949 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 雷蒙德·詹姆斯金融公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 754730109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US7547301090 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 7406.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 885535.42000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.023161526637 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 江森自控國際公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300XQ6S1GYKGBL205 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 江森自控國際公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | IE00BY7QL619 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 26926.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1961559.10000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.051305348514 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Teradyne公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | C3X4YJ278QNZHRJULN75 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Teradyne公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 880770102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US8807701029 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 6296.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 860852.08000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.022515924187 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Assuant公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | H3F39CAXWQRVWURFXL38 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Assuant公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 04621X108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US04621X1081 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2177.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 427453.95000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.011180225912 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Molina Healthcare,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300NQQCEQ46YHZ591 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Molina Healthcare,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 60855R100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US60855R1005 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2320.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 811512.80000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.021225435944 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Global Life,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493001JFHKQOPP6XA71 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Global Life,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 37959E102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US37959E1029 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 3340.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 350867.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009177064161 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美利堅合衆國 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D. Custip(如果有的話)。 | 912797 LJ4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 912797 LJ41 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 80000000.00000000 |
單位 |
本金額
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 79758149.60000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.086105721788 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
短期投資工具(例如,貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
美國財政部
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 | 2024-09-24 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 沒有一 |
二、年化增長率。 | 0.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | KKR & Co.,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930013 V5 I303 TF 9571 |
C.問題的標題或投資的描述。 | KKR & Co.,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 48251W104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 48251 W1045 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 26703.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3305030.31000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.086444365559 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | PTC公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930050SSMU8SKDJ030 |
C.問題的標題或投資的描述。 | PTC公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 69370C100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US69370C1009 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4847.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 868049.23000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.022704168471 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 哈特福德金融服務集團公司(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | IU7C3FTM7Y3BQM112U94 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 哈特福德金融服務集團公司(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 416515104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US4165151048 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 11837.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1374275.70000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.035944720576 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 蘭姆·韋斯頓控股公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493005SMYID1D2OY946 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 蘭姆·韋斯頓控股公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 513272104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國5132721045 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5832.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 361117.44000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009445168444 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 進步公司(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 529900TACNVLY9DCR586 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 進步公司(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 743315103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US7433151039 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 23535.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5935527.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.155246039415 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 華納兄弟探索公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493006ZCRFWKF6B1K26 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 華納兄弟探索公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 934423104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US9344231041 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 89281.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 699963.04000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.018307808168 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 西屋空氣制動技術公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 06BTX5UWZD0GQ5N5Y745 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 西屋空氣制動技術公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 929740108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國9297401088 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 7103.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1204455.71000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.031503012054 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Solventum Corp. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900 I70403 OSGY 4 M28 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Solventum Corp. |
D. Custip(如果有的話)。 | 83444M101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 83444 M1018 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5480.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 351322.80000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009188985789 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 家得寶公司(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | QEKMOTMBBKA8I816DO57 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 家得寶公司(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 437076102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US4370761029 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 39648.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14610288.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.382137819729 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 通用磨坊公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 2TGYMUGI08PO8X8L6150 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 通用磨坊公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 370334104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國3703341046 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 22598.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1633609.42000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.042727695857 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 麥考密克公司,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300JQQA6MQ4OJP259 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 麥考密克公司,Inc.(無投票) |
D. Custip(如果有的話)。 | 579780206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5797802064 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10093.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 807742.79000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.021126829852 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 紐蒙特公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300VSP3RIX7FGDZ51 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 紐蒙特公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 651639106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國6516391066 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 46248.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2469180.72000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.064582391316 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | EPAM系統公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300XCR4R530HJP604 |
C.問題的標題或投資的描述。 | EPAM系統公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 29414B104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US29414B1044 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2292.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 460141.92000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.012035192603 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 回購協議 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 回購協議 |
D. Custip(如果有的話)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 240830674 |
其他唯一標識符的描述。 | Cins。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 58031381.60999999 |
單位 |
本金額
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 58031381.60999999 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.517833573459 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
回購協議
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
交易對手名稱。 | 法國巴黎銀行證券公司 |
交易對手的LEI(如果有)。 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | 5.31000000 |
e.到期日期。 | 2024-09-03 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
I.本金金額。 | 58031381.61000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
二.抵押品的價值。 | 59192010.35570000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
三.最能代表抵押品的投資類別,從以下項目中選擇(資產支持證券;機構抵押貸款債務;機構債券和機構票據;機構抵押貸款支持證券;私人品牌抵押貸款債務;公司債務證券;股票;貨幣市場;美國國債(包括票據);其他工具)。 如果是「其他工具」,請包括簡短描述,包括(如果適用)它是債務抵押債券、市政債務、全額貸款還是國際債務。 |
美國國債(包括債券)
|
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | UDR公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | P3 CH 2EG5X6 Z1XWU1OO74 |
C.問題的標題或投資的描述。 | UDR公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 902653104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US9026531049 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 12101.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 538615.51000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.014087700164 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Skyworks Solutions,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300WZ3ORQ2BVKBD96 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Skyworks Solutions,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 83088M102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US83088M1027 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 6362.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 697211.58000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.018235842652 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 特靈科技有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300BURLR9SLYY2705 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 特靈科技有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | IE00BK9ZQ967 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9070.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3280256.20000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.085796388984 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 威廉姆斯公司,Inc.(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | D71FAKCBLFS2O0RBPG08 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 威廉姆斯公司,Inc.(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 969457100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US9694571004 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 48759.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2231699.43000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.058370974923 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美國水務公司,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300DXHIJQMD5WFW18 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國水務公司,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 030420103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0304201033 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 7840.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1122060.80000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.029347940828 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美利堅合衆國 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D. Custip(如果有的話)。 | 912797 LS 4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US912797 LS 40 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 100000000.00000000 |
單位 |
本金額
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 99502222.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.602519688406 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
短期投資工具(例如,貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
美國財政部
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 | 2024-10-08 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 沒有一 |
二、年化增長率。 | 0.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | VeriSign公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | LMPL4N8ZOJRMF0KOF759 |
C.問題的標題或投資的描述。 | VeriSign公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 92343E102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US92343E1029 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 3543.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 651557.70000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.017041747493 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 霍洛奇公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300DYP6F5ZJL0LB74 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 霍洛奇公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 436440101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 4364401012 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9345.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 759187.80000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.019856855022 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Enphase Energy股份有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493008U7KIGMI59Z314 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Enphase Energy股份有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 29355A107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US29355A1079 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5513.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 667293.52000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.017453324044 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | PNC金融服務集團公司(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | CFGNEKW0P8842LEUIA51 |
C.問題的標題或投資的描述。 | PNC金融服務集團公司(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 693475105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 6934751057 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 15869.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2937193.21000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.076823441768 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Weyerhaeuser公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 08IRJODWFYBI7QWRGS31 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Weyerhaeuser公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 962166104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US9621661043 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 29146.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 888661.54000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.023243291533 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 辛辛那提金融公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900Q4WEDMZBOZ0002 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 辛辛那提金融公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 172062101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US1720621010 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 6310.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 864659.30000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.022615503521 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | CarMax公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | CarMax公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 143130102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US1431301027 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 6348.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 536723.40000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.014038211284 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | WW Grainger,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300TWZSP601IH2 V34 |
C.問題的標題或投資的描述。 | WW Grainger,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 384802104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US3848021040 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 1706.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1680273.52000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.043948213716 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Travelers Cos.,Inc.(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300Y650407RU8B149 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Travelers Cos.,Inc.(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 89417E109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US89417E1091 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9189.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2095735.23000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.054814777882 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 第一太陽能公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300NPYMLM4NHTOF27 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 第一太陽能公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 336433107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US3364331070 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4249.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 966095.13000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.025268597486 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 回購協議 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 回購協議 |
D. Custip(如果有的話)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 240830676 |
其他唯一標識符的描述。 | Cins。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 17855809.73000000 |
單位 |
本金額
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17855809.73000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.467025715011 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
回購協議
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
交易對手名稱。 | 美國銀行證券公司 |
交易對手的LEI(如果有)。 | B4TYDEB6GKMZO031MB27 |
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | 5.32000000 |
e.到期日期。 | 2024-09-03 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
I.本金金額。 | 17855809.73000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
二.抵押品的價值。 | 18212926.01610000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
三.最能代表抵押品的投資類別,從以下項目中選擇(資產支持證券;機構抵押貸款債務;機構債券和機構票據;機構抵押貸款支持證券;私人品牌抵押貸款債務;公司債務證券;股票;貨幣市場;美國國債(包括票據);其他工具)。 如果是「其他工具」,請包括簡短描述,包括(如果適用)它是債務抵押債券、市政債務、全額貸款還是國際債務。 |
美國國債(包括債券)
|
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 回購協議 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 回購協議 |
D. Custip(如果有的話)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 240830680 |
其他唯一標識符的描述。 | Cins。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2231976.22000000 |
單位 |
本金額
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2231976.22000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.058378214474 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
回購協議
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
交易對手名稱。 | 巴克萊資本 |
交易對手的LEI(如果有)。 | G5GSEF7VJP5I7OUK5573 |
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | 5.25000000 |
e.到期日期。 | 2024-09-03 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
I.本金金額。 | 2231976.22000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
二.抵押品的價值。 | 2276616.43600000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
三.最能代表抵押品的投資類別,從以下項目中選擇(資產支持證券;機構抵押貸款債務;機構債券和機構票據;機構抵押貸款支持證券;私人品牌抵押貸款債務;公司債務證券;股票;貨幣市場;美國國債(包括票據);其他工具)。 如果是「其他工具」,請包括簡短描述,包括(如果適用)它是債務抵押債券、市政債務、全額貸款還是國際債務。 |
美國國債(包括債券)
|
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 丘奇與德懷特公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | POOXSI30AWAQGYJZC921 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 丘奇與德懷特公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 171340102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US1713401024 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9793.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 997710.84000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.026095518795 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Chipotle墨西哥燒烤公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | Chipotle墨西哥燒烤公司,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 169656105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US1696561059 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 55524.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3113785.92000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.081442293442 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Adobe,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | FU4LY2G4933NH2 E1CP29 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Adobe,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 00724F101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US00724F1012 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 17872.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10265855.52000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.268507482266 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 攝政中心公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 529900053A7X7FJ97S58 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 攝政中心公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 758849103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US7588491032 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 6541.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 475465.29000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.012435981363 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 赫斯公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | UASVRYNXNK17ULIGK870 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 赫斯公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 42809H107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US42809H1077 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 11062.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1527219.72000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.039945031477 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 奧馳亞集團公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | XSGZFLO9YTNO9VCQV219 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 奧馳亞集團公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 02209S103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US02209S1033 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 68750.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3696687.50000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.096688313157 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Rev,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300IKL1SDPFI7N655 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Rev,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 714046109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 7140461093 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5005.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 613312.70000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.016041434500 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 通用動力公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 9C1X8XOOTYY2FNYTVH06 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 通用動力公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 369550108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國3695501086 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9114.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2728367.04000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.071361511291 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美元通用公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | OPX52SQVOZI8IVSWYU66 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美元通用公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 256677105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 2566771059 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 8706.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 722336.82000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.018893003170 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 拉爾夫·勞倫公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | HO1QNWM0IXBZ0QSMMO20 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 拉爾夫·勞倫公司,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 751212101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US7512121010 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 1576.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 269905.76000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.007059491137 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 歐特克公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | FRKKVKAIQEF3FCSTPG55 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 歐特克公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 052769106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國0527691069 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 8586.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2218622.40000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.058028940068 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 迪爾股份有限公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | PWFTNG3EI0Y73OXWDH08 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 迪爾股份有限公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 244199105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US2441991054 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10358.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3995494.92000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.104503738562 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 伯樂實驗室有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300ZC1GPV35XYDK53 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Bio-Rad Labs,Inc. A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 090572207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0905722072 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 790.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 266482.80000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.006969962275 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Sysco Corp. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5RGWIFLMGH3YS7KWI652 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Sysco Corp. |
D. Custip(如果有的話)。 | 871829107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國8718291078 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 19952.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1555657.44000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.040688831210 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | TransDigm集團公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | TransDigm集團公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 893641100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US8936411003 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2196.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3015569.16000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.078873395517 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | MarketAxess控股公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493002U1CA1XJOVID83 |
C.問題的標題或投資的描述。 | MarketAxess控股公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 57060D108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US57060D1081 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 1525.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 369644.75000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009668203586 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 全民健康服務公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300YGMGQDO0NMJD09 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 環球健康服務公司,B類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 913903100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 9139031002 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2371.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 564226.87000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.014757575342 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Builders FirstSource,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300W0SKP6L3H7DP63 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Builders FirstSource,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 12008R107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 12008 R1077 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4944.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 860256.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.022500333480 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 皇家加勒比郵輪有限公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | K2NEH8QNVW44JIWK7Z55 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 皇家加勒比郵輪有限公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | LR0008862868 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9507.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1565042.34000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.040934296955 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
利比里亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 文塔斯公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | ORQTRC074CWLT3DKHT41 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 文塔斯公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 92276F100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US92276F1003 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 16261.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1009970.71000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.026416180509 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 聯合愛迪生公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930033SBW53OO8T749 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 聯合愛迪生公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 209115104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國2091151041 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 13843.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1405895.08000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.036771737876 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 自由港-麥克莫蘭公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300IRDTHJQ1PVET45 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 自由港-麥克莫蘭公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 35671D857 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US35671D8570 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 57590.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2550085.20000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.066698479759 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 南方公司(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300FC3G3YU2FBZD92 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 南方公司(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 842587107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US8425871071 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 43792.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3783628.80000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.098962296998 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | MSCI,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300 HTIN 2PD78 UB763 |
C.問題的標題或投資的描述。 | MSCI,Inc. A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 55354G100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 55354 G1004 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 3144.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1825374.96000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.047743398857 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Kimco房地產公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900ARY41P4V1JL861 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Kimco房地產公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 49446R109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US49446R1095 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 26773.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 622739.98000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.016288008711 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 舍溫-威廉姆斯公司(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | Z15BMIOX8DDH0X2OBP21 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 舍溫-威廉姆斯公司(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 824348106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國8243481061 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9340.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3449915.80000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.090233902443 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 塞拉尼斯公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300FHJQTDPPN41627 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 塞拉尼斯公司,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 150870103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US1508701034 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4096.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 534937.60000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.013991502984 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 響尾蛇能源公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300R22LSX6OHWEN64 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 響尾蛇能源公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 25278X109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 25278 X1090 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 7152.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1395426.72000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.036497933810 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 花旗集團。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 6SHGI4ZSSLCXXQSBB395 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 花旗集團。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 172967424 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US1729674242 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 76385.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4784756.40000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.125147182494 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 愛彼迎股份有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300 HMUDNO0RY56D37 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 愛彼迎股份有限公司,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 009066101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0090661010 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 17733.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2080258.23000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.054409970870 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Axon企業公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300QP2IEEGFE16681 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Axon企業公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 05464C101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US05464C1018 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2815.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1027390.55000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.026871803265 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | LyondellBasell Industries NV |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | BN6WCCZ8OVP3ITUUVN49 |
C.問題的標題或投資的描述。 | LyondellBasell Industries NV,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | NL0009434992 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10297.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1016313.90000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.026582089135 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 科爾特瓦公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300WZN9I2QKLS0O94 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 科爾特瓦公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 22052L104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US22052L1044 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 27862.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1596492.60000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.041756890855 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 新聞集團 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300ITS31QK8VRBQ14 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 新聞集團,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 65249B109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 65249 B1098 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 15148.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 429142.84000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.011224399493 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 標準普爾全球公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 標準普爾全球公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 78409V104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US78409V1044 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 12810.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6574604.40000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.171961359762 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | APA公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300VCIWLRHYVSHC79 |
C.問題的標題或投資的描述。 | APA公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 03743Q108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US03743Q1085 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 14493.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 412905.57000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.010799707320 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Clorox Co.(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930044KVSC06Z79I06 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Clorox Co.(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 189054109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US1890541097 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5042.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 798199.02000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.020877208800 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 恒源能源 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | SJ7XXD41SQU3ZNWUJ746 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 恒源能源 |
D. Custip(如果有的話)。 | 30040W108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US30040W1080 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 14075.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 950484.75000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.024860301867 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 納斯達克公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300L8X1Q78ERXFD06 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 納斯達克公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 631103108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國6311031081 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 16600.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1196528.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.031295659686 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | AutoZone,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | GA3JGKJ41LJKXDN23E90 |
C.問題的標題或投資的描述。 | AutoZone,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 053332102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0533321024 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 802.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2551546.96000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.066736712666 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Interpublic Group of Cos.,Inc.(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493008IUOJ5VWTRC333 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Interpublic Group of Cos.,Inc.(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 460690100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US4606901001 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 15065.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 491269.65000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.012849350604 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Discover Financial Services |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | Z1YLO2USPORE63VVUL20 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Discover Financial Services |
D. Custip(如果有的話)。 | 254709108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國2547091080 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10040.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1392648.40000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.036425265759 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 回購協議 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 回購協議 |
D. Custip(如果有的話)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 240830679 |
其他唯一標識符的描述。 | Cins。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 3347964.32000000 |
單位 |
本金額
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3347964.32000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.087567321450 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
回購協議
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
交易對手名稱。 | 美國銀行證券公司 |
交易對手的LEI(如果有)。 | B4TYDEB6GKMZO031MB27 |
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | 5.20000000 |
e.到期日期。 | 2024-09-03 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
I.本金金額。 | 3347964.32000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
二.抵押品的價值。 | 3414923.61800000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
三.最能代表抵押品的投資類別,從以下項目中選擇(資產支持證券;機構抵押貸款債務;機構債券和機構票據;機構抵押貸款支持證券;私人品牌抵押貸款債務;公司債務證券;股票;貨幣市場;美國國債(包括票據);其他工具)。 如果是「其他工具」,請包括簡短描述,包括(如果適用)它是債務抵押債券、市政債務、全額貸款還是國際債務。 |
美國國債(包括債券)
|
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 奧的斯全球公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300ZLBKR8VSU25153 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 奧的斯全球公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 68902V107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US68902V1070 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 16242.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1537954.98000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.040225816417 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 達頓餐飲公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | CY1NFSCCB5GUXC7WZC70 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 達頓餐飲公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 237194105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US2371941053 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4830.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 763864.50000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.019979175947 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 景順有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | ECPGFXU8A2SHKVVGJI15 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 景順有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | BMG491BT1088 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 18031.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 308149.79000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.008059778760 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 羅林斯公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300F2A0BXT4SGWD84 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 羅林斯公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 775711104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US7757111049 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 11236.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 563822.48000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.014746998363 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Fortive Corp. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300-9YQJYHDQEF63 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Fortive Corp. |
D. Custip(如果有的話)。 | 34959J108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US34959J1088 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 14062.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1046212.80000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.027364106605 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 福克斯公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300DDU6FDRBIELS05 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 福克斯公司,B類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 35137L204 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US35137L2043 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5335.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 205024.05000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005362484535 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Live Nation Entertainment,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493007B9BM9ZXJINO78 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Live Nation Entertainment,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 538034109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5380341090 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5744.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 561016.48000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.014673606331 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 博通公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300WV6GIDOZJTV909 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 博通公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 11135F101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US11135F1012 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 174043.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 28337681.26000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.741183180843 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 麥凱森公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300WZWOM80UCFSF54 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 麥凱森公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 58155Q103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US58155Q1031 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5159.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2894611.72000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.075709706177 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美利堅合衆國 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D. Custip(如果有的話)。 | 912797 ME 4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 912797 ME 45 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 75000000.00000000 |
單位 |
本金額
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 74067249.75000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.937258001539 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
短期投資工具(例如,貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
美國財政部
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 | 2024-12-03 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 沒有一 |
二、年化增長率。 | 0.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 羅珀技術公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930003T4SXCIWVXY35 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 羅珀技術公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 776696106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US7766961061 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4249.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2355688.09000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.061613947012 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Ansys,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300VJV8 H15 Z5 FJ571 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Ansys,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 03662Q105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國03662Q1058 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 3565.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1145862.30000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.029970478407 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 雅培 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | HQD377W2YR662HK5JX27 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 雅培 |
D. Custip(如果有的話)。 | 002824100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0028241000 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 69610.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7884724.70000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.206228070659 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 國際紙業公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 824LMFJDH41EY779Q875 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 國際紙業公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 460146103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US4601461035 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 13998.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 677783.16000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.017727684698 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Meta Platforms,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | BQ4BKCS1HXDV9HN80Z93 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Meta Platform,Inc.,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 30303M102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US30303M1027 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 87726.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 45732441.06000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.196149953892 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美敦力 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300 GX 3ZBSQWUXY 261 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美敦力 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | IE00BTN1Y115 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 53177.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4710418.66000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.123202849714 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美國聯合航空控股公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 98450079DA0B78DD6764 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國聯合航空控股公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 910047109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US9100471096 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 13135.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 578465.40000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.015129989685 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 空氣產品和化學品公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 7QEON6Y1RL5XR3R1W237 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 空氣產品和化學品公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 009158106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0091581068 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 8910.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2484553.50000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.064984472413 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 第一資本金融公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | ZUE8T73ROZOF6FLBAR73 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 第一資本金融公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 14040H105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US14040H1059 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 15367.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2257873.31000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.059055563032 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 好市多批發公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 29 DX7H14B9 S6 O3FD 6V18 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 好市多批發公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 22160K105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US22160 K1051 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 17811.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15894180.18000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.415718523848 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 環球航空公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300JE3W6CWY2NAN77 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 環球航空公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 14448C104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US14448C1045 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 33536.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2440750.08000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.063838776762 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 通用電氣控股公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 529900S2H2 AHJHSFFI84 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 通用電氣控股公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 368736104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國3687361044 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2414.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 377863.42000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009883166127 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Keysight技術公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300GLKVIO8YRCYN02 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Keysight技術公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 49338L103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US49338L1035 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 6929.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1067897.48000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.027931277925 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 怡安有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 635400FALWQYX5E6QC64 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 怡安集團,A級 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | IE00BLP1HW54 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 8733.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3001706.76000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.078510819001 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 菲利普莫里斯國際公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | HL3H1H2 BGXWVG3BSWR90 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 菲利普莫里斯國際公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 718172109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US7181721090 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 62300.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7680967.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.200898708005 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Willis Towers Watson plc |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300WHC56FF48KL350 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Willis Towers Watson plc |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | IE00BDB6Q211 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4055.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1184506.05000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.030981220863 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | IDEX公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300U5Y5EL6PHYLF13 |
C.問題的標題或投資的描述。 | IDEX公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 45167R104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US45167R1041 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 3114.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 642978.72000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.016817360903 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 嘉年華公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | F1OF2ZSX47CR0BCWA982 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 嘉年華公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 143658300 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | PA1436583006 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 40478.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 667887.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.017468846747 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
巴拿馬
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 房地產收入公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300 CUWDAUZSH43859 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 房地產收入公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 756109104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US7561091049 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 34962.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2171489.82000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.056796168931 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 馬拉松石油公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 1FRVQX2CRLGC1XLP5727 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 馬拉松石油公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 565849106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5658491064 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 22574.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 646745.10000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.016915872050 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 超級微型計算機公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930022CZO1N2UGVW07 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 超級微型計算機公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 86800U104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US86800U1043 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2023.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 885467.10000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.023159739700 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Keurig Dr Pepper,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | DYTQ8KRTKO7Y2BVU5K74 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Keurig Dr Pepper,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 49271V100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US49271V1008 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 41813.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1530773.93000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.040037993235 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 邀請之家公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 邀請之家公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 46187W107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US46187W1071 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 23040.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 848793.60000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.022200529907 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Arch Capital Group Ltd. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300AYR4P8AFKDCE43 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Arch Capital Group Ltd. |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | BMG0450A1053 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 14913.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1686511.17000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.044111361901 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 康卡斯特公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 51M0QTTNCGUN7KFCFZ59 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 康卡斯特公司,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 20030N101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US20030N1019 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 156811.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6205011.27000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.162294506317 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | GoDaddy公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300 J8 H1 TB 0I2CB 447 |
C.問題的標題或投資的描述。 | GoDaddy,Inc. A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 380237107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 3802371076 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5578.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 933812.98000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.024424245176 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Fortinet公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300O0QJWDBAS0QX03 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Fortinet公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 34959E109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US34959E1091 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 25376.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1946592.96000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.050913903246 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Xcel Energy,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | LGJNMI9GH8XIDG5RCM61 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Xcel Energy,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 98389B100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US98389B1008 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 22236.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1361510.28000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.035610836003 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 康尼格拉品牌公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930035UDEIH090K650 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 康尼格拉品牌公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 205887102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國2058871029 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 19172.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 598166.40000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.015645277076 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 摩托羅拉解決方案公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 6S552-6KGJVEBSEC55 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 摩托羅拉解決方案公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 620076307 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國6200763075 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 6692.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2958131.68000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.077371095673 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Dayforce公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300T64GVCHFJ8L449 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Dayforce公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 15677J108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US15677J1088 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 6367.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 364001.39000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009520599289 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 庫珀公司,Inc.(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | QJKMVPIGLH7530PCUE20 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 庫珀公司,Inc.(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 216648501 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US2166485019 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 7981.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 843831.13000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.022070734556 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 烏爾塔美容公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 529900CIV6HN8M28YM82 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 烏爾塔美容公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 90384S303 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US90384S3031 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 1911.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 674277.24000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.017635985983 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 紅衣主教健康公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | CCU46N3GJMF4OK4N7U60 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 紅衣主教健康公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 14149Y108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US14149Y1082 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9660.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1088875.20000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.028479958429 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 公共服務企業集團有限公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | PUSS41EMO3E6XXNV3U28 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 公共服務企業集團有限公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 744573106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國7445731067 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 19956.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1611447.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.042148029059 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 新聞集團 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300ITS31QK8VRBQ14 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 新聞集團,B類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 65249B208 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US65249B2088 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4535.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 133465.05000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003490830791 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Expedia集團公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | Expedia集團公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 30212P303 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 30212 P3038 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5036.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 700457.24000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.018320734163 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 黑石公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5299004 LW 4QWGZUB8Y96 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 黑石公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 09260D107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 09260 D1072 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 28659.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4079895.24000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.106711262073 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Netflix公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300Y7VHGU0I7CE873 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Netflix公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 64110L106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US64110L1061 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 17321.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12148083.35000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.317737890263 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 阿瑟·J·加拉格爾公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930049QLLMPART6V29 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 阿瑟·J·加拉格爾公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 363576109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 3635761097 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 8782.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2569349.74000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.067202351368 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美國銀行 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N1 ZZ 7BBF 3NP 8GI 976 H15 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國銀行 |
D. Custip(如果有的話)。 | 902973304 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國9029733048 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 62435.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2948805.05000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.077127154003 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | PPL公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 9N3UAJSNOUXFKQLF3V18 |
C.問題的標題或投資的描述。 | PPL公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 69351T106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US69351T1060 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 29588.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 944153.08000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.024694694552 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Dexcom,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300YSK3QDSFR5EU59 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Dexcom,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 252131107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國2521311074 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 15860.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1099732.40000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.028763932758 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 富國銀行。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | PBLD0EJDB5FWOLXP3B76 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 富國銀行。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 949746101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 9497461015 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 139631.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8164224.57000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.213538499512 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 羅克韋爾自動化公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | VH3R4HHBHH12O0EXZJ88 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 羅克韋爾自動化公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 773903109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US7739031091 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4513.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1227671.39000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.032110227280 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | KeyCorp |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | RKPI3RZGV1V1FJTH5T61 |
C.問題的標題或投資的描述。 | KeyCorp |
D. Custip(如果有的話)。 | 493267108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US4932671088 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 37741.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 643861.46000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.016840449314 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 亞歷山大房地產股權公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | MGCJBT4MKTQBVLNUIS88 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 亞歷山大房地產股權公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 015271109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0152711091 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 6349.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 759149.93000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.019855864518 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | WR Berkley公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | SQOAGCLKBDWNVYV1OV80 |
C.問題的標題或投資的描述。 | WR伯克利公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 084423102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0844231029 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 12110.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 722967.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.018909485775 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 思科股份有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300LKFJ962MZ46593 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 思科股份有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 17275R102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US17275R1023 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 162181.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8196627.74000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.214386017147 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 星巴克公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | OQSJ1DU9TAOC51A47K68 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 星巴克公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 855244109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US8552441094 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 45357.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4289411.49000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.112191241863 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 百事公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | FJSUNZKFNQ5YPJ5OT455 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 百事公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 713448108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US7134481081 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 55037.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9514796.56000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.248863240245 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 康寧公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300X2937PB0CJ7I56 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 康寧公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 219350105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國2193501051 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 30888.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1292662.80000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.033810103129 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 第五、第三銀行 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | THRNG6BD57P9QWTQLG42 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 第五、第三銀行 |
D. Custip(如果有的話)。 | 316773100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US3167731005 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 27344.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1167315.36000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.030531591615 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | FirstEnergy Corp. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300 SVYJS666PQJH88 |
C.問題的標題或投資的描述。 | FirstEnergy Corp. |
D. Custip(如果有的話)。 | 337932107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US3379321074 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 20751.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 911383.92000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.023837604304 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 認知技術解決方案公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493006IEVQEFQO40L83 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 認知技術解決方案公司,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 192446102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國1924461023 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 19917.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1548945.09000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.040513267060 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 摩根大通。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 8I5DZWZKVSZI1NUHU748 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 摩根大通。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 46625H100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US46625H1005 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 115042.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 25861441.60000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.676416160179 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 亨廷頓英格斯工業公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5TZLZ6WJTBVJ0QWBG121 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 亨廷頓英格斯工業公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 446413106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US4464131063 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 1593.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 450452.61000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.011781764895 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | NiSource,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300D8GOWWH0SJB189 |
C.問題的標題或投資的描述。 | NiSource,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 65473P105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US65473P1057 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 17877.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 591013.62000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.015458193307 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | JB亨特運輸服務公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300XCD1MPI1C5GK90 |
C.問題的標題或投資的描述。 | JB亨特運輸服務公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 445658107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US4456581077 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 3226.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 558743.20000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.014614147800 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 伯克希爾哈撒韋公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493000C01ZX7D35SD85 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 伯克希爾哈撒韋公司,B類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 084670702 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0846707026 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 72438.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 34474692.96000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.901699131705 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 摩根士丹利 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | IGJSJL3JD5P30I6NJZ34 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 摩根士丹利 |
D. Custip(如果有的話)。 | 617446448 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US6174464486 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 50072.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5187959.92000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.135693128887 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | PPG工業公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300BKPEP01R3V6C59 |
C.問題的標題或投資的描述。 | PPG工業公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 693506107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US6935061076 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9437.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1224262.01000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.032021053608 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | T-Mobile美國公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300 QHIJYOHPACPG31 |
C.問題的標題或投資的描述。 | T-Mobile美國公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 872590104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US8725901040 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 20598.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4093234.56000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.107060157226 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Corpay,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300DG6RR0NQSFLN74 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Corpay,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 219948106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 2199481068 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2782.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 877860.10000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.022960775628 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 廣達服務公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | SHVRXXEACT60MMH07S24 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 廣達服務公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 74762E102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US74762E1029 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5913.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1626843.69000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.042550735532 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美國超微公司股份有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | R2I72C950HOYXII45366 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國超微公司股份有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 007903107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0079031078 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 64742.49320000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9618144.79000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.251566353783 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | N/A |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 總回報掉期 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | UPRO_SPX_BAR |
其他唯一標識符的描述。 | 內部資產ID |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 187570.00000000 |
單位 |
合同數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 39892312.05999998 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.043399086627 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
衍生股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 | 其他 |
如果「其他」,請提供簡短描述。 | 總回報掉期 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.最接近的衍生工具類型 代表投資,從以下項目中選擇 (遠期、未來、期權、掉期、掉期(包括但不限於) 總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、認購證、其他)。 |
交換
|
B.交易對手。
I.提供交易對手(包括 中央對手方)。
交易對手記錄: 1 | |
交易對手的名稱。 | 巴克萊銀行 |
交易對手的雷(如果有)。 | G5GSEF7VJP5I7OUK5573 |
2.如果參考工具是指數或定製籃子,以及如果該指數或定製籃子的組件在網站上公開可用
並在該網站上至少每季度更新一次,識別索引並提供索引識別符(如果有的話)。如果索引的或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,而且衍生工具的名義金額代表着
基金,提供指數的敘述性描述。如果索引或定製籃子的組件不能以這種方式公開提供,並且概念上的
衍生工具的數額相當於基金資產淨值的5%以上,提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)股份數目或名義數目
截至交易日的金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告爲負值),以及(4)指數中每個組成部分的價值
或定製籃子。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、自動收報機(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開可用,並且派生的名義金額表示大於1%,
但基金資產淨值的5%或以下,基金應報告上述必要的組成部分信息,但可限制向(I)報告
指數中最大的50個成分股和(2)任何其他成分股,如果該成分股的名義價值超過該指數名義價值的1%,或
定製籃子。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPX |
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開提供的,以及名義金額 代表基金資產淨值1%或以下的衍生工具,提供指數的敘述性說明。
敘事性描述。 |
自定義交換標誌 | 是的 沒有 |
1.將從另一方收取的付款的說明和條件。
收據:參考資產、工具或指數。
收據:固定、浮動或其他。 | 固定 浮動 其他 |
收據:浮動利率指數。 | N/A |
收據:浮動利率利差。 | 0.00000000 |
收據:浮動利率重置日期。 | 天 |
收據:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
收據:浮動利率年期。 | 天 |
收據:浮動利率年期單位。 | 1 |
收據:基礎貨幣。 |
美元
|
收據:金額。 | 0.00000000 |
2.須付給另一方的付款說明及付款條件。
付款:參考資產、工具或指數
付款:固定、浮動或其他。 | 固定 浮動 其他 |
付款:固定或浮動 | 浮動 |
付款:浮動利率指數。 | FEDL 01 |
付款:浮動利率利差。 | 0.80000000 |
付款:浮動利率重置日期。 | 天 |
付款:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
付款方式:浮動利率年期。 | 天 |
付款:浮動利率年期單位。 | 1 |
付款:基礎貨幣 |
美元
|
付款:金額 | 0.00000000 |
二. 終止或到期日。 | 2026-03-06 |
三、預付款項或收據 | |
預付款。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 |
美元
|
預付收據。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 |
美元
|
四. 名義金額。 | 1059470388.00000000 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
訴 未實現的增值或貶值。折舊應以負值報告。 | 39892312.05999998 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 星座能源公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300F8Y20RYGNGV346 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 星座能源公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 21037T109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US21037T1097 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 12590.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2476453.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.064772600655 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 鮑爾公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 0BGI 85 ALH27 ZJP 15 DY 16 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 鮑爾公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 058498106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0584981064 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 12429.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 793094.49000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.020743697814 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 惠普公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | WHKXQACZ14C5XRO8LW03 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 惠普公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 40434L105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US40434L1052 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 34542.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1249729.56000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.032687167378 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Vertex製藥公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930015RAQRRZ5ZGJ91 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Vertex製藥公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 92532F100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US92532F1003 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10335.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5125023.15000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.134046992954 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 勞氏公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | WAFCR4OKGSC504WU3E95 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 勞氏公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 548661107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5486611073 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 22907.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5692389.50000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.148886682629 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | ADI公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | GYVOE5EZ4GDAVTU4CQ61 |
C.問題的標題或投資的描述。 | ADI公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 032654105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0326541051 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 19857.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4663217.88000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.121968294778 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 斯倫貝謝內華達州 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 213800 ZUA17OK3QLGM62 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 斯倫貝謝內華達州 |
D. Custip(如果有的話)。 | 806857108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | AN8068571086 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 57244.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2518163.56000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.065863556730 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
庫拉索
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 高露潔棕欖公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | YMEGZFW4SBUSS5BQXF88 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 高露潔棕欖公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 194162103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國1941621039 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 32867.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3500335.50000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.091552649495 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 應用材料公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 41BNNE1AFPNAZELZ6K07 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 應用材料公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 038222105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0382221051 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 33265.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6561853.90000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.171627865427 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 芝加哥期權交易所全球市場公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 529900 RLNSGA90UPEH54 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 芝加哥期權交易所全球市場公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 12503M108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US12503M1080 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4164.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 855285.60000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.022370330716 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美利堅合衆國 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D. Custip(如果有的話)。 | 912797 MB 0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 912797 MB 06 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 100000000.00000000 |
單位 |
本金額
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 99030694.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.590186688408 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
短期投資工具(例如,貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
美國財政部
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 | 2024-11-12 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 沒有一 |
二、年化增長率。 | 0.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Take-Two互動軟件公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | BOMSTHHJK882EWYX3334 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Take-Two互動軟件公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 874054109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US8740541094 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 6411.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1036722.81000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.027115892190 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | EQT公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 4NT01YGM4X7ZX86ISY52 |
C.問題的標題或投資的描述。 | EQT公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 26884L109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US26884L1098 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 23949.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 802530.99000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.020990513176 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Exelon Corp. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 3SOUA6IRML7435B56G12 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Exelon Corp. |
D. Custip(如果有的話)。 | 30161N101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US30161N1019 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 40088.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1526951.92000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.039938027062 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 亨利·舍恩公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | VGO3WGL8H45T73F4RR92 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 亨利·舍恩公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 806407102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 8064071025 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5071.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 357759.05000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009357328435 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 布朗福曼公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300873K3LXF7ARU34 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 布朗福曼公司,B類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 115637209 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國1156372096 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 7194.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 327974.46000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.008578300788 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 國際香精香料公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | BZLRL 03 D3 GPGMOGFO832 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 國際香精香料公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 459506101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US4595061015 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10130.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1053418.70000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.027552579749 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 雪佛龍公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 雪佛龍公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 166764100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US1667641005 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 68634.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10154400.30000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.265592327221 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 肯納集團(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300 VIWYMSIGT1U456 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 肯納集團(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 125523100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US1255231003 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 11373.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4114865.13000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.107625913278 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 莫霍克工業公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300JI1115MG3Q6322 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 莫霍克工業公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 608190104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US6081901042 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2215.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 343635.10000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.008987910977 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | F5,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930015FPK9KT966303 |
C.問題的標題或投資的描述。 | F5,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 315616102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 3156161024 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2321.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 471511.15000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.012332559278 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 希捷科技控股有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 635400RUXIFEZSRU8X70 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 希捷科技控股有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | IE00BKVD2N49 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 7862.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 782662.10000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.020470834557 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 塔吉特公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 8WDDFXB5T1Z6J0XC1L66 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 塔吉特公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 87612E106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US87612E1064 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 18546.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2849036.52000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.074517668924 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 斯坦利·布萊克·德克公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300DJ09SMTO561131 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 斯坦利·布萊克·德克公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 854502101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US8545021011 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 6187.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 633301.32000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.016564244705 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 齊默爾生物科技控股公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 2P2YLDVPES3BXQ1FRB91 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 齊默爾生物科技控股公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 98956P102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US98956P1021 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 8268.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 954623.28000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.024968546744 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美國航空集團公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國航空集團公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 02376R102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US02376R1023 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 26337.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 279698.94000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.007315635606 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | N/A |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 總回報掉期 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | UPRO_SPX_SOC |
其他唯一標識符的描述。 | 內部資產ID |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 216111.00000000 |
單位 |
合同數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 128490796.32000013 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 3.360727232822 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
衍生股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 | 其他 |
如果「其他」,請提供簡短描述。 | 總回報掉期 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.最接近的衍生工具類型 代表投資,從以下項目中選擇 (遠期、未來、期權、掉期、掉期(包括但不限於) 總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、認購證、其他)。 |
交換
|
B.交易對手。
I.提供交易對手(包括 中央對手方)。
交易對手記錄: 1 | |
交易對手的名稱。 | 法國興業銀行 |
交易對手的雷(如果有)。 | O2RNE8IBXP4R0TD8PU41 |
2.如果參考工具是指數或定製籃子,以及如果該指數或定製籃子的組件在網站上公開可用
並在該網站上至少每季度更新一次,識別索引並提供索引識別符(如果有的話)。如果索引的或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,而且衍生工具的名義金額代表着
基金,提供指數的敘述性描述。如果索引或定製籃子的組件不能以這種方式公開提供,並且概念上的
衍生工具的數額相當於基金資產淨值的5%以上,提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)股份數目或名義數目
截至交易日的金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告爲負值),以及(4)指數中每個組成部分的價值
或定製籃子。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、自動收報機(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開可用,並且派生的名義金額表示大於1%,
但基金資產淨值的5%或以下,基金應報告上述必要的組成部分信息,但可限制向(I)報告
指數中最大的50個成分股和(2)任何其他成分股,如果該成分股的名義價值超過該指數名義價值的1%,或
定製籃子。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPX |
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開提供的,以及名義金額 代表基金資產淨值1%或以下的衍生工具,提供指數的敘述性說明。
敘事性描述。 |
自定義交換標誌 | 是的 沒有 |
1.將從另一方收取的付款的說明和條件。
收據:參考資產、工具或指數。
收據:固定、浮動或其他。 | 固定 浮動 其他 |
收據:浮動利率指數。 | N/A |
收據:浮動利率利差。 | 0.00000000 |
收據:浮動利率重置日期。 | 天 |
收據:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
收據:浮動利率年期。 | 天 |
收據:浮動利率年期單位。 | 1 |
收據:基礎貨幣。 |
美元
|
收據:金額。 | 0.00000000 |
2.須付給另一方的付款說明及付款條件。
付款:參考資產、工具或指數
付款:固定、浮動或其他。 | 固定 浮動 其他 |
付款:固定或浮動 | 浮動 |
付款:浮動利率指數。 | FEDL 01 |
付款:浮動利率利差。 | 0.90000000 |
付款:浮動利率重置日期。 | 天 |
付款:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
付款方式:浮動利率年期。 | 天 |
付款:浮動利率年期單位。 | 1 |
付款:基礎貨幣 |
美元
|
付款:金額 | 0.00000000 |
二. 終止或到期日。 | 2025-11-06 |
三、預付款項或收據 | |
預付款。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 |
美元
|
預付收據。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 |
美元
|
四. 名義金額。 | 1220681372.39999938 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
訴 未實現的增值或貶值。折舊應以負值報告。 | 128490796.32000013 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 哈里伯頓公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | ENYF8GB5SMQZ25S06U51 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 哈里伯頓公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 406216101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國4062161017 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 35409.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1100865.81000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.028793577542 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 金寶湯公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493007JDSMX8Z5Z1902 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 金寶湯公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 134429109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國1344291091 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 7815.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 388561.80000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.010162986457 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 因蘇萊特公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300TZTYD2PYN92D43 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 因蘇萊特公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 45784P101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US45784P1012 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2772.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 562078.44000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.014701382312 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 達美航空公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | Q2CCMS6R0AS67HJMBN42 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 達美航空公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 247361702 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US2473617023 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 25911.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1100958.39000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.028795999008 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 康菲石油 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | WPTL2Z3FIYTHSP5V2253 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 康菲石油 |
D. Custip(如果有的話)。 | 20825C104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US20825C1045 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 46796.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5324916.84000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.139275290909 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美國電力公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 1B4S6S7G0TW5EE83BO58 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國電力公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 025537101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0255371017 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 21141.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2120019.48000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.055449941977 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 皇冠城堡公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930012H97VSM0I2R19 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 皇冠城堡公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 22822V101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US22822V1017 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 17332.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1941530.64000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.050781496278 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Bunge Global SA |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900 IVXSV 9 K0 B7 PO 26 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Bunge Global SA |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | CH 1300646267 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5607.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 568437.66000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.014867710208 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 布羅德里奇金融解決方案公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300KZDJZQ2YIHRC28 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 布羅德里奇金融解決方案公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 11133T103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US11133T1034 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4691.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 998526.26000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.026116846426 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 查爾斯·施瓦布公司(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300VSGCJ7E698NM85 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 查爾斯·施瓦布公司(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 808513105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US8085131055 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 59742.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3889204.20000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.101723663042 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Lennar公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 529900G61XVRLX5TJX09 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Lennar Corp.,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 526057104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5260571048 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9809.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1785826.54000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.046708994402 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 派拉蒙全球 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5KYC8KF17ROCY24M3H09 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 派拉蒙全球,B級 |
D. Custip(如果有的話)。 | 92556H206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US92556H2067 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 19816.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 207473.52000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005426551385 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 泰森食品公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | WD6L6041MNRW1JE49D58 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 泰森食品公司,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 902494103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 9024941034 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 11461.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 737056.91000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.019278012904 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Akamai技術公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | OC1LZNN2LF5WTJ5RIL89 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Akamai技術公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 00971T101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US00971T1016 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 6054.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 616539.36000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.016125829060 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 艾弗裏·丹尼森公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300PW7VPFCYKLIV37 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 艾弗裏·丹尼森公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 053611109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0536111091 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 3183.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 706148.55000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.018469592611 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 愛德華茲生命科學公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | YA13X31F3V31L8TMPR58 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 愛德華茲生命科學公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 28176E108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US28176E1082 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 24124.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1687715.04000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.044142849594 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 維斯特拉公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300KP43CPCUJOOG15 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 維斯特拉公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 92840M102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US92840M1027 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 13033.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1113409.19000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.029121654571 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 永利度假村有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900 CEKKWIHTEAB172 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 永利度假村有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 983134107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US9831341071 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 3746.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 287992.48000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.007532556401 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美光科技股份有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | B3DXGBC8GAIYWI2Z0172 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美光科技股份有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 595112103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5951121038 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 44433.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4276231.92000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.111846525035 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Verisk分析公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300I1YSWNIRKBWP67 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Verisk Analytics,Inc. A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 92345Y106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US92345Y1064 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5756.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1570351.92000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.041073171104 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Teledyne科技公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300VSMO9KYQWDND94 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Teledyne科技公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 879360105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US8793601050 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 1888.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 817126.40000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.021372261856 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 英格索爾·蘭德公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5299004C02FMZCUOIR50 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 英格索爾·蘭德公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 45687V106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US45687V1061 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 16201.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1481581.45000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.038751344604 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Alcion公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 984500560 CAC2E6FB757 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Alcion公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | IE00BFRT3W74 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 3571.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 495797.64000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.012967781961 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | IDEXX實驗室公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | OGMTXK0LUU1HKV2P0J84 |
C.問題的標題或投資的描述。 | IDEXX實驗室公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 45168D104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US45168D1046 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 3274.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1575874.42000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.041217614260 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | T.Rowe Price Group,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300SIV6FPS9Y7IH33 |
C.問題的標題或投資的描述。 | T.Rowe Price Group,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 74144T108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US74144T1088 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 8965.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 950648.60000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.024864587428 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 維亞特里斯公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900ZZTSW7NL773X71 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 維亞特里斯公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 92556V106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US92556V1061 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 47731.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 576590.48000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.015080950416 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 阿莫林公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | XRZQ5S7HYJFPHJ78L959 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 阿莫林公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 023608102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0236081024 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10610.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 875431.10000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.022897244180 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 可口可樂公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | UWJKFUJFZ02DKWI3 RY53 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 可口可樂公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 191216100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國1912161007 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 155244.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11250532.68000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.294262100043 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 杜邦·德·內穆斯公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493004JF0SDFLM8GD76 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 杜邦·德·內穆斯公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 26614N102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US26614N1028 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 16803.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1415652.75000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.037026953567 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 卡特彼勒公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | WRJR7GS4GTRECRRTVX92 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 卡特彼勒公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 149123101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US1491231015 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 19603.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6980628.30000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.182581074301 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | CMS能源公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300IA9XFBAGNIBW29 |
C.問題的標題或投資的描述。 | CMS能源公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 125896100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國1258961002 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 11965.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 811944.90000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.021236737689 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 斑馬科技公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | PO0I32GKZ3HZMMDPZZ08 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 斑馬技術公司,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 989207105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US9892071054 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2156.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 744639.28000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.019476332769 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | L3Harris技術公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300UTE50ZMDBG8A20 |
C.問題的標題或投資的描述。 | L3Harris技術公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 502431109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5024311095 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 7615.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1802242.05000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.047138348512 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 達信麥克倫南公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300XMP3KDCKJXIU47 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 達信麥克倫南公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 571748102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5717481023 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 19647.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4469888.97000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.116911701222 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | TJX Cos.,Inc.(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | V167QI9I69W364E2DY52 |
C.問題的標題或投資的描述。 | TJX Cos.,Inc.(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 872540109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US8725401090 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 45351.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5318311.77000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.139102532710 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 韋爾塔公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900F33BIAR82QTA19 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 韋爾塔公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 95040Q104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US95040Q1040 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 24023.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2899095.64000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.075826984865 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 科泰拉能源公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | FCNMH6O7VWU7LHXMK351 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 科泰拉能源公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 127097103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US1270971039 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 29823.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 725593.59000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.018978185268 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 西部醫藥服務公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493007NKRGM1RJQ1P16 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 西部醫藥服務公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 955306105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US9553061055 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2903.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 910467.89000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.023813645180 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | ServiceNow,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300HJTQM36M0E1G39 |
C.問題的標題或投資的描述。 | ServiceNow,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 81762P102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US81762P1021 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 8236.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7041780.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.184180521028 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 諾福克南方公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930036C8MWP850-84 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 諾福克南方公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 655844108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 6558441084 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9067.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2322602.72000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.060748586168 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美國企業金融公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 6ZLKQF7QB6JAEKQS5388 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國企業金融公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 03076C106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US03076C1062 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4043.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1817085.92000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.047526595761 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | AvalonBay社區公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | K9G90K85RBWD2LAGQX17 |
C.問題的標題或投資的描述。 | AvalonBay社區公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 053484101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國0534841012 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5722.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1291627.06000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.033783012943 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 維西地產公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900RKH6RY9KCJQH63 |
C.問題的標題或投資的描述。 | VICI Properties,Inc.,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 925652109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國9256521090 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 41785.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1398961.80000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.036590395215 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | IQVIA控股公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300W3R20NM4KQPH86 |
C.問題的標題或投資的描述。 | IQVIA控股公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 46266C105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US46266C1053 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 7332.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1844364.60000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.048240080348 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 陶氏化學公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493003S21INSLK2IP73 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 陶氏化學公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 260557103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US2605571031 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 28200.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1510956.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.039519647494 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 寶潔公司(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 2572IBT8CCZW6AU4141 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 寶潔公司(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 742718109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US7427181091 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 94537.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16216876.98000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.424158785367 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 肯維股份有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493008 HSF 8L4 M2 LIJ 82 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 肯維股份有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 49177J102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 49177 J1025 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 76706.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1683696.70000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.044037748333 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 安捷倫技術公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | QUIX8Y7A2WP0XRMW7G29 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 安捷倫技術公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 00846U101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 00846 U1016 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 11723.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1675451.16000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.043822082996 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Amcor plc |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300GSODGFCDQ3DI89 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Amcor plc |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | JE00 BJ 1F3079 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 57833.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 661609.52000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.017304656792 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澤西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Truist金融公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300DRQQI75D2JP341 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Truist金融公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 89832Q109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US89832Q1094 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 53592.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2382700.32000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.062320462495 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 投資政府和立法機構 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | O37NHJVF 7S22 I1ONU83 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 投資政府和機構投資組合開放式基金美元 |
D. Custip(如果有的話)。 | 825252885 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 825252885 |
其他唯一標識符的描述。 | 託管人內部ID |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 390456.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 390456.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.010212530002 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
短期投資工具(例如,貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
註冊資金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
如果是,請提供代表現金的投資價值 擔保物 | 390456.00000000 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 達美樂披薩公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 25490005ZWM1IF9UXU57 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 達美樂披薩公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 25754A201 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US25754A2015 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 1384.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 573266.64000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.014994014076 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Global Payments公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300NOMHGVQBX6S778 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Global Payments公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 37940X102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US37940X1028 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10121.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1123532.21000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.029386426135 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 哈貝爾公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930088 VDQ6840 Y6597 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 哈貝爾公司,B類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 443510607 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 4435106079 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2124.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 849430.08000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.022217177292 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 諾森公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 14OS6Q5N55N95WM84M53 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 諾森公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 655663102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US6556631025 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2145.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 550321.20000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.014393867083 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 大都會人壽公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | C4BXATY60WC6XEOZDX54 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 大都會人壽公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 59156R108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US59156R1086 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 23999.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1859442.52000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.048634449266 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 雅詩蘭黛公司,Inc.(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300VFZ8XJ9NUPU221 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 雅詩蘭黛公司,Inc. (The)、A級 |
D. Custip(如果有的話)。 | 518439104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5184391044 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9328.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 855004.48000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.022362977912 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Verizon Communications,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 2S72QS2UO2OESLG6Y829 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Verizon Communications,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 92343V104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US92343V1044 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 168611.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7044567.58000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.184253431277 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 高盛集團有限公司(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 784F5XWPLTWKTBV3E584 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 高盛集團有限公司(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 38141G104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US38141G1040 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 12914.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6589368.50000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.172347520595 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 凱拉諾娃 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | LONOZNOJYIBXOHXWDB86 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 凱拉諾娃 |
D. Custip(如果有的話)。 | 487836108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US4878361082 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10535.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 849226.35000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.022211848653 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 米高梅國際度假村 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930066VBP7DZEGGJ87 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 米高梅國際度假村 |
D. Custip(如果有的話)。 | 552953101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5529531015 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10045.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 377591.55000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009876055260 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | N/A |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 總回報掉期 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | UPRO_SPX_CIT |
其他唯一標識符的描述。 | 內部資產ID |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 154217.00000000 |
單位 |
合同數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 198465967.95000011 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 5.190955324278 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
衍生股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 | 其他 |
如果「其他」,請提供簡短描述。 | 總回報掉期 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.最接近的衍生工具類型 代表投資,從以下項目中選擇 (遠期、未來、期權、掉期、掉期(包括但不限於) 總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、認購證、其他)。 |
交換
|
B.交易對手。
I.提供交易對手(包括 中央對手方)。
交易對手記錄: 1 | |
交易對手的名稱。 | 花旗銀行NA |
交易對手的雷(如果有)。 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
2.如果參考工具是指數或定製籃子,以及如果該指數或定製籃子的組件在網站上公開可用
並在該網站上至少每季度更新一次,識別索引並提供索引識別符(如果有的話)。如果索引的或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,而且衍生工具的名義金額代表着
基金,提供指數的敘述性描述。如果索引或定製籃子的組件不能以這種方式公開提供,並且概念上的
衍生工具的數額相當於基金資產淨值的5%以上,提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)股份數目或名義數目
截至交易日的金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告爲負值),以及(4)指數中每個組成部分的價值
或定製籃子。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、自動收報機(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開可用,並且派生的名義金額表示大於1%,
但基金資產淨值的5%或以下,基金應報告上述必要的組成部分信息,但可限制向(I)報告
指數中最大的50個成分股和(2)任何其他成分股,如果該成分股的名義價值超過該指數名義價值的1%,或
定製籃子。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPX |
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開提供的,以及名義金額 代表基金資產淨值1%或以下的衍生工具,提供指數的敘述性說明。
敘事性描述。 |
自定義交換標誌 | 是的 沒有 |
1.將從另一方收取的付款的說明和條件。
收據:參考資產、工具或指數。
收據:固定、浮動或其他。 | 固定 浮動 其他 |
收據:浮動利率指數。 | N/A |
收據:浮動利率利差。 | 0.00000000 |
收據:浮動利率重置日期。 | 天 |
收據:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
收據:浮動利率年期。 | 天 |
收據:浮動利率年期單位。 | 1 |
收據:基礎貨幣。 |
美元
|
收據:金額。 | 0.00000000 |
2.須付給另一方的付款說明及付款條件。
付款:參考資產、工具或指數
付款:固定、浮動或其他。 | 固定 浮動 其他 |
付款:固定或浮動 | 浮動 |
付款:浮動利率指數。 | FEDL 01 |
付款:浮動利率利差。 | 0.75000000 |
付款:浮動利率重置日期。 | 天 |
付款:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
付款方式:浮動利率年期。 | 天 |
付款:浮動利率年期單位。 | 1 |
付款:基礎貨幣 |
美元
|
付款:金額 | 0.00000000 |
二. 終止或到期日。 | 2025-03-06 |
三、預付款項或收據 | |
預付款。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 |
美元
|
預付收據。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 |
美元
|
四. 名義金額。 | 870169910.40000021 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
訴 未實現的增值或貶值。折舊應以負值報告。 | 198465967.95000011 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 華特迪士尼公司(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300GZKULIZ0WOW665 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 華特迪士尼公司(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 254687106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國2546871060 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 73022.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6599728.36000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.172618486801 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 富蘭克林資源公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | RIFQSET379FOGTEFKS80 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 富蘭克林資源公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 354613101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國3546131018 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 11997.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 242819.28000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.006351033617 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Humana,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 529900YLDW34GJAO4J06 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Humana,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 444859102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US4448591028 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4883.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1730877.01000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.045271767868 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 信安金融集團有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | CUMYEZJOAF02RYZ1JJ85 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 信安金融集團有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 74251V102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 74251 V1026 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 8649.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 704201.58000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.018418668846 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 安進公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 62QBXGPJ34PQ72Z12S66 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 安進公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 031162100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 0311621009 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 21494.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7175342.02000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.187673888107 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Paychex,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 529900 K900 DW6SUBM174 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Paychex,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 704326107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US7043261079 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 12822.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1682246.40000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.043999815167 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 微軟(Microsoft Corp.) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | INR2EJN1ERAN0W5ZP974 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 微軟(Microsoft Corp.) |
D. Custip(如果有的話)。 | 594918104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5949181045 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 297739.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 124198846.46000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 3.248469598894 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 德事隆公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 3PPKBHUG1HD6BO7RNR87 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 德事隆公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 883203101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 8832031012 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 7656.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 698227.20000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.018262406592 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Quest診斷公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 8MCWUBXQ0WE04KMXBX50 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Quest診斷公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 74834L100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US74834L1008 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4511.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 708091.67000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.018520415678 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 莫爾森庫爾斯飲料公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930073LBBH6ZCBE225 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 莫爾森庫爾斯飲料有限公司B類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 60871R209 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US60871 R2094 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 7315.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 394790.55000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.010325901859 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 凱撒娛樂公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300FA4CTCW903Y781 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 凱撒娛樂公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 12769G100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US12769G1004 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 8675.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 326527.00000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.008540441903 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美國銀行。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 9DJT3UXIJIZJI4WXO774 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國銀行。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 060505104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0605051046 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 272491.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11104008.25000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.290429696040 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Cf工業控股公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 529900CG8YAQFZ2JMV97 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Cf工業控股公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 125269100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US1252691001 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 7367.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 612124.03000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.016010344370 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 公共存儲 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 公共存儲 |
D. Custip(如果有的話)。 | 74460D109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US74460D1090 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 6383.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2193964.76000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.057384009812 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Evergy,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300PGTHDQY6PSUI61 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Evergy,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 30034W106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US30034W1062 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9233.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 546039.62000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.014281880676 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Prologis,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 529900DFH19P073LZ636 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Prologis,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 74340W103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US74340W1036 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 37118.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4744422.76000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.124092240302 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | FactSet研究系統公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300ZSJE7NBK6K9P30 |
C.問題的標題或投資的描述。 | FactSet研究系統公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 303075105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US3030751057 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 1534.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 648636.56000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.016965343929 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | ONEOK,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 2T3D6M0JSY48PSZI1Q41 |
C.問題的標題或投資的描述。 | ONEOK,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 682680103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US6826801036 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 23364.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2157899.04000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.056440696743 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 金佰利公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | MP3J6QPYPGN75NVW2S34 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 金佰利公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 494368103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US4943681035 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 13559.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1961444.94000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.051302362615 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 耐克公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 787RXPR0UX0O0XUXPZ81 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 耐克公司,B類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 654106103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 6541061031 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 48579.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4047602.28000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.105866627024 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 拉布控股公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 拉布控股公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 504922105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 5049221055 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 3357.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 771740.73000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.020185181836 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 紐約銀行梅隆公司(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | WFLLPEPC7FZXENRZV188 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 紐約銀行梅隆公司(The) |
D. Custip(如果有的話)。 | 064058100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0640581007 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 29971.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2044621.62000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.053477881342 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | TE連接有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 894500ZRIX9K13RHXR17 |
C.問題的標題或投資的描述。 | TE連接有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | CH0102993182 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 12251.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1881753.60000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.049218004324 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | CDW公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 9845001B052ABF0B6755 |
C.問題的標題或投資的描述。 | CDW公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 12514G108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US12514G1085 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5435.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1226353.40000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.032075754734 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 艾默生電氣公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | FGLT0EWZSUIRRITFOA30 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 艾默生電氣公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 291011104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 2910111044 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 22905.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2413957.95000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.063138018082 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 3M公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | LUZQVYP4VS22CLWDAR65 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 3M公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 88579Y101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 88579 Y1010 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 22158.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2984461.02000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.078059749900 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Tapestry公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300 LJNVY 5SW 3VTN 33 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Tapestry公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 876030107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US8760301072 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9226.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 377989.22000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009886456475 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 霍尼韋爾國際公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | ISRPG12PN4EIEOEMW547 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 霍尼韋爾國際公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 438516106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國4385161066 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 26037.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5413352.67000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.141588364769 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 回購協議 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 回購協議 |
D. Custip(如果有的話)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 240830677 |
其他唯一標識符的描述。 | Cins。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4463952.43000000 |
單位 |
本金額
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4463952.43000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.116756428687 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
回購協議
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
交易對手名稱。 | ING金融市場有限責任公司 |
交易對手的LEI(如果有)。 | KBVR J5K57JZ3E2AVWX 40 |
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | 5.30000000 |
e.到期日期。 | 2024-09-03 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
I.本金金額。 | 4463952.43000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
二.抵押品的價值。 | 4553231.83350000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
三.最能代表抵押品的投資類別,從以下項目中選擇(資產支持證券;機構抵押貸款債務;機構債券和機構票據;機構抵押貸款支持證券;私人品牌抵押貸款債務;公司債務證券;股票;貨幣市場;美國國債(包括票據);其他工具)。 如果是「其他工具」,請包括簡短描述,包括(如果適用)它是債務抵押債券、市政債務、全額貸款還是國際債務。 |
美國國債(包括債券)
|
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | BXP公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300OF70FSEUQBT254 |
C.問題的標題或投資的描述。 | BXP公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 101121101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US1011211018 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5838.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 439134.36000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.011485731622 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 孩之寶公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300NUB6D2R1ITYR45 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 孩之寶公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 418056107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US4180561072 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 5285.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 360225.60000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009421842019 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | N/A |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 總回報掉期 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | UPRO_SPX_MOR |
其他唯一標識符的描述。 | 內部資產ID |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 128303.00000000 |
單位 |
合同數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 136489475.87999994 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 3.569935837592 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
衍生股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 | 其他 |
如果「其他」,請提供簡短描述。 | 總回報掉期 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.最接近的衍生工具類型 代表投資,從以下項目中選擇 (遠期、未來、期權、掉期、掉期(包括但不限於) 總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、認購證、其他)。 |
交換
|
B.交易對手。
I.提供交易對手(包括 中央對手方)。
交易對手記錄: 1 | |
交易對手的名稱。 | 摩根士丹利國際公司 |
交易對手的雷(如果有)。 | 4PQUHN3JPFGFNF3BB653 |
2.如果參考工具是指數或定製籃子,以及如果該指數或定製籃子的組件在網站上公開可用
並在該網站上至少每季度更新一次,識別索引並提供索引識別符(如果有的話)。如果索引的或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,而且衍生工具的名義金額代表着
基金,提供指數的敘述性描述。如果索引或定製籃子的組件不能以這種方式公開提供,並且概念上的
衍生工具的數額相當於基金資產淨值的5%以上,提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)股份數目或名義數目
截至交易日的金額或合同價值(對於空頭頭寸,所有這些都將被報告爲負值),以及(4)指數中每個組成部分的價值
或定製籃子。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、自動收報機(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開可用,並且派生的名義金額表示大於1%,
但基金資產淨值的5%或以下,基金應報告上述必要的組成部分信息,但可限制向(I)報告
指數中最大的50個成分股和(2)任何其他成分股,如果該成分股的名義價值超過該指數名義價值的1%,或
定製籃子。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPX |
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開提供的,以及名義金額 代表基金資產淨值1%或以下的衍生工具,提供指數的敘述性說明。
敘事性描述。 |
自定義交換標誌 | 是的 沒有 |
1.將從另一方收取的付款的說明和條件。
收據:參考資產、工具或指數。
收據:固定、浮動或其他。 | 固定 浮動 其他 |
收據:浮動利率指數。 | N/A |
收據:浮動利率利差。 | 0.00000000 |
收據:浮動利率重置日期。 | 天 |
收據:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
收據:浮動利率年期。 | 天 |
收據:浮動利率年期單位。 | 1 |
收據:基礎貨幣。 |
美元
|
收據:金額。 | 0.00000000 |
2.須付給另一方的付款說明及付款條件。
付款:參考資產、工具或指數
付款:固定、浮動或其他。 | 固定 浮動 其他 |
付款:固定或浮動 | 浮動 |
付款:浮動利率指數。 | FEDL 01 |
付款:浮動利率利差。 | 0.85000000 |
付款:浮動利率重置日期。 | 天 |
付款:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
付款方式:浮動利率年期。 | 天 |
付款:浮動利率年期單位。 | 1 |
付款:基礎貨幣 |
美元
|
付款:金額 | 0.00000000 |
二. 終止或到期日。 | 2025-03-06 |
三、預付款項或收據 | |
預付款。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 |
美元
|
預付收據。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 |
美元
|
四. 名義金額。 | 724706665.20000005 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
訴 未實現的增值或貶值。折舊應以負值報告。 | 136489475.87999994 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 馬丁·瑪麗埃塔材料公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5299005MZ4WZECVATV08 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 馬丁·瑪麗埃塔材料公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 573284106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國5732841060 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2468.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1318306.88000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.034480834112 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 頂峯西部資本公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | TWSEY0NEDUDCKS27AH81 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 頂峯西部資本公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 723484101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國7234841010 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4494.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 393314.88000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.010287305131 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 騰訊通公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | I07WOS4YJ0N7YRFE7309 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 騰訊通公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 75513E101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US75513E1010 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 53242.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6566868.28000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.171759018505 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Steris plc |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | Steris plc |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | IE00BFY8C754 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4021.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 969463.10000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.025356688064 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 老道明貨運公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5299009TWK32WE417T96 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 老道明貨運公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 679580100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US6795801009 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 7158.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1380062.40000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.036096073987 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | HCA醫療保健公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 529900 PH4ZGUH MNEU89 |
C.問題的標題或投資的描述。 | HCA醫療保健公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 40412C101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US40412C1018 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 7793.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3082832.87000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.080632704265 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Ecolab公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 82DYEISM090VG8LTLS26 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Ecolab公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 278865100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US2788651006 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10197.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2581676.46000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.067524761570 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 安聯能源公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493009ML300G373MZ12 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 安聯能源公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 018802108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0188021085 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10265.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 598141.55000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.015644627115 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 權益類住宅 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493008RACSH5EP3PI59 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 權益類住宅 |
D. Custip(如果有的話)。 | 29476L107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US29476L1070 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 13795.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1032969.60000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.027017725508 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Elevance Health,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 8MYN82XMYQH89CTMTH67 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Elevance Health,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 036752103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US0367521038 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 9222.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5135639.58000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.134324669850 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Masco Corp. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5GCSNMQXHEYA1JO8QN11 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Masco Corp. |
D. Custip(如果有的話)。 | 574599106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US5745991068 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 8737.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 695115.72000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.018181024610 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 直覺外科公司股份有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930052SRG011710797 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 直覺外科公司股份有限公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 46120E602 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US46120E6023 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 14167.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6979089.21000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.182540818798 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 道富銀行。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300ZFEEJ2IP5VME73 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 道富銀行。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 857477103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國8574771031 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 12147.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1058003.70000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.027672502224 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 西方石油公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | IM7X0T3ECJW4C1T7ON55 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 西方石油公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 674599105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US6745991058 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 26996.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1538232.08000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.040233064077 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 億滋國際有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300DV9GIB88LZ5P30 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 億滋國際公司,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 609207105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US6092071058 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 53715.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3857274.15000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.100888520046 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 北方信託公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300GLF98S992BC502 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 北方信託公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 665859104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US6658591044 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 8215.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 749290.15000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.019597978100 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 艾伯維公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | FR5LCKFTG8054YNNRU85 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 艾伯維公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 00287Y109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US00287Y1091 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 70751.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13889128.81000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.363275617933 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 宏盟集團 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | HKUPACFHSSASQK8HLS17 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 宏盟集團 |
D. Custip(如果有的話)。 | 681919106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國6819191064 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 7795.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 782851.85000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.020475797542 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 安森美半導體公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | ZV20P4CNJVT8V1ZGJ064 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 安森美半導體公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 682189105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國6821891057 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 17288.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1346216.56000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.035210822751 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Etsy公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 54930089Q7XT501AEA40 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Etsy公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 29786A106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US29786A1060 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4634.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 255287.06000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.006677133299 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 聯合太平洋公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300LMMRSZCZ8CL11 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 聯合太平洋公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 | 907818108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US9078181081 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 24513.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6277534.17000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.164191371244 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美元樹公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300 PMSTQITB1WHR43 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 美元樹公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 256746108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國2567461080 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 8336.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 704308.64000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.018421469043 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | WEC能源集團公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300IGLYTZUK3PVP70 |
C.問題的標題或投資的描述。 | WEC能源集團公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 92939U106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US92939U1060 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 12624.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1174410.72000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.030717173542 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 馬拉松石油公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 3BNYRYQHD39K4LCKQF12 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 馬拉松石油公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 56585A102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US56585A1025 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 14078.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2493495.36000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.065218350273 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Paccar公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | KDTEY8BWE486IKZ3CC07 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Paccar公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 693718108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US6937181088 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 20992.50000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2019058.65000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.052809271823 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 恩智浦半導體公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 724500M9BY5293JDF951 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 恩智浦半導體公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | N/A |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | NL0009538784 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 10229.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2622306.44000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.068587454651 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 西部數據公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300QXOOYEF 89 IC 56 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 西部數據公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 958102105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US9581021055 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 13038.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 855162.42000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.022367108895 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 貝克休斯公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 | 貝克休斯公司,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 | 05722G100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US05722G1004 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 39995.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1406624.15000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.036790806988 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Regeneron製藥公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300RCBFWIRx 3HyQ 56 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Regeneron製藥公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 75886F107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US75886F1075 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 4209.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4986360.21000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.130420209309 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Booking Holdings,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | FXM8FAOHMYDIPD38UZ17 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Booking Holdings,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 09857L108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US09857L1089 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 1340.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5238368.20000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.137011577245 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | NetApp,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | QT 3D 84 DZDD 5 JYOCYH 15 |
C.問題的標題或投資的描述。 | NetApp,Inc. |
D. Custip(如果有的話)。 | 64110D104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US64110D1046 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 8297.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1001613.84000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.026197603293 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Qorvo公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 254900 YAUJV2EUEVBR11 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Qorvo公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 74736K101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | US 74736 K1016 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 3929.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 455331.81000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.011909382287 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 沒有 |
D.回購率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 是的 沒有 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 聯合租賃公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5323X5O7RN0NKFCDRY08 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 聯合租賃公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 911363109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | ISIN |
ISIN | 美國9113631090 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 | 2638.00000000 |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1955443.88000000 |
匯率 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.051145402534 |
回報概況。 | 長 短 N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是的 沒有 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 |
B.優惠券。
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 項目C.1。投資的認定。a.發行人名稱(如果有的話)。 |
Sempra
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | PBBKGKLRK5S5C0Y4T545C.問題的標題或投資的描述。 |
Sempra | D. Custip(如果有的話)。 至少下列其他標識符之一: |
標識符
ISIN
ISIN |
項目C.2。每筆投資的金額。 | 平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。平衡 |
單位
股份數目 | 其他單位的描述。 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 | |
回報概況。 |
長
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: | 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 股權共同 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 | 公司 項目5.投資國或發行國。 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合衆國 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Visa公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300JZ4OKEHW3DPJ59 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 816851109 |
Visa,Inc. A類
D. Custip(如果有的話)。 | 至少下列其他標識符之一: |
標識符 | ISIN |
US92826C8394
項目C.2。每筆投資的金額。 | 25412.00000000 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
單位 | |
股份數目 | 其他單位的描述。
|
貨幣指定投資計價的貨幣。 | 2088358.16000000 |
美元 | |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 0.054621827720 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 回報概況。 長 |
N/A | 項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
公司 | 項目5.投資國或發行國。 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 | 第(6)項。這項投資是受限證券嗎?這項投資是受限證券嗎? |
沒有
項目C.7. |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 | 四、流動性不足的投資 |
類別。
不適用 B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 | 1 2 3 項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 |
N/A
項目C.9。對於債務證券 |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 | |
B.優惠券。 | |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 二、年化增長率。 C.當前是否違約?[是/否] |
是的 | 沒有 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] |
是的 | 沒有 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 |
是的
沒有 | F.對於可轉換證券,還應規定:I.強制敞篷車?[是/否] |
是的 | 沒有 二、臨時敞篷車?[是/否] |
是的
沒有
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 |
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購
逆回購 | B.交易對手。I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有 | 二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 C.三方? |
是的 | |
沒有 |
D.回購率。
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 | 沒有 B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
是的 | 沒有 這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 帕克-漢尼芬公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 5493002CONDB4N2HKI23 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 892356106 |
帕克-漢尼芬公司
D. Custip(如果有的話)。 | 至少下列其他標識符之一: |
標識符 | ISIN |
US7010941042
項目C.2。每筆投資的金額。 | 4284.00000000 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
單位 | |
股份數目 | 其他單位的描述。
|
貨幣指定投資計價的貨幣。 | 1146184.20000000 |
美元 | |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 0.029978897828 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 回報概況。 長 |
N/A | 項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
公司 | 項目5.投資國或發行國。 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 | 第(6)項。這項投資是受限證券嗎?這項投資是受限證券嗎? |
沒有
項目C.7. |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 | 四、流動性不足的投資 |
類別。
不適用 B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 | 1 2 3 項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 |
N/A
項目C.9。對於債務證券 |
對於債務證券,還應規定:
a. 到期日期。 | |
B.優惠券。 | |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 二、年化增長率。 C.當前是否違約?[是/否] |
是的 | 沒有 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] |
是的 | 沒有 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 |
是的
沒有 | F.對於可轉換證券,還應規定:I.強制敞篷車?[是/否] |
是的 | 沒有 二、臨時敞篷車?[是/否] |
是的
沒有
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 |
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購
逆回購 | B.交易對手。I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有 | 二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 C.三方? |
是的 | |
沒有 |
D.回購率。
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 | 沒有 B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
是的 | 沒有 這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 伊利諾伊州工具廠公司。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 76NA4I14SZCFAYMNSV04 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 427866108 |
伊利諾伊州工具廠公司。
D. Custip(如果有的話)。 | 至少下列其他標識符之一: |
標識符 | ISIN |
US4523081093
項目C.2。每筆投資的金額。 | 5972.00000000 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
單位 | |
股份數目 | 其他單位的描述。
|
貨幣指定投資計價的貨幣。 | 1152954.32000000 |
是的 | |
沒有 | 0.030155972975 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | I.高流動性投資二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。
|
N/A |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定:
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購 |
逆回購 |
B.交易對手。 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
|
沒有
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 C.三方?
沒有 | 1 2 3 D.回購率。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | |
是的 | |
B.交易對手。 | I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 是的 |
沒有 | 二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 C.三方? |
是的 | 沒有 D.回購率。 |
e.到期日期。
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供:項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
B.這筆投資的任何部分是否代表
被視爲基金資產並收到
借出證券?
是的
沒有 |
是的 | 沒有 NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。
項目C.1。投資的認定。 | a.發行人名稱(如果有的話)。 好吃!Brands公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
549300JE8XHZZ7OHN517 | C.問題的標題或投資的描述。 好吃!Brands公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | |
至少下列其他標識符之一: |
標識符
US9884981013 | 項目C.2。每筆投資的金額。平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 |
平衡 | 美利堅合衆國 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎? | 這項投資是受限證券嗎? 是的 |
項目C.7. |
I.高流動性投資 | 二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 | 四、流動性不足的投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 902252105 |
對項目C.7的說明
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 | 項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 |
N/A
|
沒有
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 1672.00000000 |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 | V.Delta(如果適用)。
|
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: | |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購
|
逆回購 | 982918.64000000 |
B.交易對手。 | |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 0.025708622996 |
沒有 | 二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 C.三方? 是的 |
D.回購率。 | e.到期日期。
|
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 其他單位的描述。
|
美元 | 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。
|
匯率 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 | 回報概況。 長 |
N/A
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司 | 項目5.投資國或發行國。 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。
美利堅合衆國 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。
這項投資是受限證券嗎? | 1 2 3 是的 |
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資
二、流動性適中的投資 | |
三、流動性較差的投資 | |
四、流動性不足的投資 | 類別。 不適用 |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 | 根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 N/A |
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 二、年化增長率。 C.當前是否違約?[是/否] |
是的
沒有
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] |
沒有 | 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 是的 |
沒有
F.對於可轉換證券,還應規定: | I.強制敞篷車?[是/否] 是的 |
沒有
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 |
V.Delta(如果適用)。
回購 | 逆回購 B.交易對手。 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 | C.三方? 是的 |
D.回購率。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表
對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 |
沒有
|
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 217204106 |
是的
沒有 | 這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的 |
沒有
|
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。
項目C.1。投資的認定。 | 35015.00000000 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 達維塔公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | |
M2XHYMU3TZNEZURC6H66 | C.問題的標題或投資的描述。
|
達維塔公司 | 1854394.40000000 |
D. Custip(如果有的話)。 | |
至少下列其他標識符之一: | 0.048502413705 |
ISIN | ISINUS23918K1088項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡 | 單位
|
股份數目 | 其他單位的描述。
|
美元 | 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。
|
匯率 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 | 回報概況。 長 |
N/A
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司 | 項目5.投資國或發行國。 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。
美利堅合衆國 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。
這項投資是受限證券嗎? | 1 2 3 是的 |
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資
二、流動性適中的投資 | |
三、流動性較差的投資 | |
四、流動性不足的投資 | 類別。 不適用 |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 | 根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 N/A |
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 二、年化增長率。 C.當前是否違約?[是/否] |
是的
沒有
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] |
沒有 | 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 是的 |
沒有
F.對於可轉換證券,還應規定: | I.強制敞篷車?[是/否] 是的 |
沒有
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 |
V.Delta(如果適用)。
回購 | 逆回購 B.交易對手。 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 | C.三方? 是的 |
D.回購率。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表
對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 |
沒有
|
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 026874784 |
是的
沒有 | 這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的 |
沒有
|
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。
項目C.1。投資的認定。 | 26546.00000000 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 博格華納公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | |
549300DSFX2IE88NSX47 | C.問題的標題或投資的描述。
|
博格華納公司 | 2045369.30000000 |
D. Custip(如果有的話)。 | |
至少下列其他標識符之一: | 0.053497437206 |
ISIN | ISINUS0997241064項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡 | 單位
|
股份數目 | 其他單位的描述。
|
美元 | 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。
|
匯率 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 | 回報概況。 長 |
N/A
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司 | 項目5.投資國或發行國。 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。
美利堅合衆國 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。
這項投資是受限證券嗎? | 1 2 3 是的 |
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資
二、流動性適中的投資 | |
三、流動性較差的投資 | |
四、流動性不足的投資 | 類別。 不適用 |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 | 根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 N/A |
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 二、年化增長率。 C.當前是否違約?[是/否] |
是的
沒有
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] |
沒有 | 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 是的 |
沒有
F.對於可轉換證券,還應規定: | I.強制敞篷車?[是/否] 是的 |
沒有
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 |
V.Delta(如果適用)。
回購 | 逆回購 B.交易對手。 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 | C.三方? 是的 |
D.回購率。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表
對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 |
沒有
|
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 26875P101 |
是的
沒有 | 這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的 |
沒有
|
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。
項目C.1。投資的認定。 | 23111.00000000 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Fastenal Co. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | |
529900PP0C7H2 HHPSJ32 | C.問題的標題或投資的描述。
|
Fastenal Co. | 2977159.02000000 |
D. Custip(如果有的話)。 | |
至少下列其他標識符之一: | 0.077868763222 |
ISIN | ISIN美國3119001044項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡 | 單位
|
股份數目 | 其他單位的描述。
|
美元 | 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。
|
匯率 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 | 回報概況。 長 |
N/A
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司 | 項目5.投資國或發行國。 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。
美利堅合衆國 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。
這項投資是受限證券嗎? | 1 2 3 是的 |
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資
二、流動性適中的投資 | |
三、流動性較差的投資 | |
四、流動性不足的投資 | 類別。 不適用 |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 | 根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 N/A |
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 二、年化增長率。 C.當前是否違約?[是/否] |
是的
沒有
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] |
沒有 | 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 是的 |
沒有
F.對於可轉換證券,還應規定: | I.強制敞篷車?[是/否] 是的 |
沒有
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 |
V.Delta(如果適用)。
回購 | 逆回購 B.交易對手。 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 | C.三方? 是的 |
D.回購率。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表
對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 |
沒有
|
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? | 375558103 |
是的
沒有 | 這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的 |
沒有
|
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。
項目C.1。投資的認定。 | 49942.00000000 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美利堅合衆國 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | |
254900HROIFWPRGM1V77 | C.問題的標題或投資的描述。
|
美國國庫券 | 3945418.00000000 |
D. Custip(如果有的話)。 | |
912797 MA2 | 0.103193957055 |
標識符 | ISINISINUS 912797 MA 23 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
單位 |
本金額
|
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 回報概況。 |
短
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
短期投資工具(例如,貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具) |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
美國財政部
|
項目5.投資國或發行國。
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 美利堅合衆國
第(6)項。這項投資是受限證券嗎? | 1 2 3 這項投資是受限證券嗎? |
沒有
項目C.7. |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 | |
二、流動性適中的投資 | |
三、流動性較差的投資 | 四、流動性不足的投資類別。 |
不適用 | B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。對項目C.7的說明 |
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 | 項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 |
N/A
項目C.9。對於債務證券 | 對於債務證券,還應規定:a. 到期日期。 |
B.優惠券。 | I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 沒有一 |
二、年化增長率。
C.當前是否違約?[是/否]
是的 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。
是的 | 沒有 F.對於可轉換證券,還應規定: |
I.強制敞篷車?[是/否]
是的 | 沒有 二、臨時敞篷車?[是/否] |
是的 | |
沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: | a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 回購 |
逆回購 | B.交易對手。I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的 | 沒有 二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 |
是的 |
D.回購率。 | e.到期日期。
|
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表
對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 | 26441C204 |
沒有
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
是的
|
沒有 | 這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
沒有
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 | 30922.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | |
藝電股份有限公司 | B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
|
549300O7A67PUEYKDL45 | 3523561.90000000 |
C.問題的標題或投資的描述。 | |
藝電股份有限公司 | 0.092160145107 |
至少下列其他標識符之一: | 標識符 ISINISIN |
項目C.2。每筆投資的金額。 | 平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。
對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 |
平衡 | 單位
|
其他單位的描述。 | 貨幣指定投資計價的貨幣。
|
美元 |
匯率 | 與基金淨資產相比的百分比。 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
長
短 |
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同 | 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
|
公司
項目5.投資國或發行國。報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 | 1 2 3 第(6)項。這項投資是受限證券嗎? |
是的
沒有 |
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | |
I.高流動性投資 | |
二、流動性適中的投資 | 三、流動性較差的投資四、流動性不足的投資 |
類別。 | 不適用 B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 |
對項目C.7的說明 | 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。
N/A | 項目C.9。對於債務證券對於債務證券,還應規定: |
a. 到期日期。 | B.優惠券。I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 |
二、年化增長率。
C.當前是否違約?[是/否]
是的 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。
是的 | 沒有 F.對於可轉換證券,還應規定: |
I.強制敞篷車?[是/否]
是的 | 沒有 二、臨時敞篷車?[是/否] |
是的 | |
沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: | a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 回購 |
逆回購 | B.交易對手。I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的 | 沒有 二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 |
是的 |
D.回購率。 | e.到期日期。
|
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表
對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 | 46982L108 |
沒有
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
是的
|
沒有 | 這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
沒有
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 | 4965.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | |
Entergy Corp. | B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
|
4XM3TW50JULSLG8BNC79 | 749119.20000000 |
C.問題的標題或投資的描述。 | |
Entergy Corp. | 0.019593506836 |
至少下列其他標識符之一: | 標識符 ISINISIN |
項目C.2。每筆投資的金額。 | 平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。
對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 |
平衡 | 單位
|
其他單位的描述。 | 貨幣指定投資計價的貨幣。
|
美元 |
匯率 | 與基金淨資產相比的百分比。 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
長
短 |
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同 | 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
|
公司
項目5.投資國或發行國。報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 | 1 2 3 第(6)項。這項投資是受限證券嗎? |
是的
沒有 |
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | |
I.高流動性投資 | |
二、流動性適中的投資 | 三、流動性較差的投資四、流動性不足的投資 |
類別。 | 不適用 B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 |
對項目C.7的說明 | 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。
N/A | 項目C.9。對於債務證券對於債務證券,還應規定: |
a. 到期日期。 | B.優惠券。I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 |
二、年化增長率。
C.當前是否違約?[是/否]
是的 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。
是的 | 沒有 F.對於可轉換證券,還應規定: |
I.強制敞篷車?[是/否]
是的 | 沒有 二、臨時敞篷車?[是/否] |
是的 | |
沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: | a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 回購 |
逆回購 | B.交易對手。I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的 | 沒有 二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 |
是的 |
D.回購率。 | e.到期日期。
|
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表
對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 | 91324P102 |
沒有
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
是的
|
沒有 | 這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
沒有
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 | 36821.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | |
FMC公司 | B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
|
CKDHZ2X64EEBQCSP7013 | 21731754.20000000 |
C.問題的標題或投資的描述。 | |
FMC公司 | 0.568402564609 |
至少下列其他標識符之一: | 標識符 ISINISIN |
項目C.2。每筆投資的金額。 | 平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。
對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 |
平衡 | 單位
|
其他單位的描述。 | 貨幣指定投資計價的貨幣。
|
美元 |
匯率 | 與基金淨資產相比的百分比。 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
長
短 |
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同 | 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
|
公司
項目5.投資國或發行國。報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 | 1 2 3 第(6)項。這項投資是受限證券嗎? |
是的
沒有 |
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | |
I.高流動性投資 | |
二、流動性適中的投資 | 三、流動性較差的投資四、流動性不足的投資 |
類別。 | 不適用 B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 |
對項目C.7的說明 | 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。
N/A | 項目C.9。對於債務證券對於債務證券,還應規定: |
a. 到期日期。 | B.優惠券。I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 |
二、年化增長率。
C.當前是否違約?[是/否]
是的 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。
是的 | 沒有 F.對於可轉換證券,還應規定: |
I.強制敞篷車?[是/否]
是的 | 沒有 二、臨時敞篷車?[是/否] |
是的 | |
沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: | a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 回購 |
逆回購 | B.交易對手。I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的 | 沒有 二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 |
是的 |
D.回購率。 | e.到期日期。
|
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表
對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 | 37045V100 |
沒有
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
是的
|
沒有 | 這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
沒有
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 | 45676.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | |
高通公司 | B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
|
H1 J8DDZKZP6H7RWC 0H53 | 2273751.28000000 |
C.問題的標題或投資的描述。 | |
高通公司 | 0.059470857572 |
至少下列其他標識符之一: | 標識符 ISINISIN |
項目C.2。每筆投資的金額。 | 平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。
對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 |
平衡 | 單位
|
其他單位的描述。 | 貨幣指定投資計價的貨幣。
|
美元 |
匯率 | 與基金淨資產相比的百分比。 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
長
短 |
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同 | 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
|
公司
項目5.投資國或發行國。報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 | 1 2 3 第(6)項。這項投資是受限證券嗎? |
是的
沒有 |
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | |
I.高流動性投資 | |
二、流動性適中的投資 | 三、流動性較差的投資四、流動性不足的投資 |
類別。 | 不適用 B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 |
對項目C.7的說明 | 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。
N/A | 項目C.9。對於債務證券對於債務證券,還應規定: |
a. 到期日期。 | B.優惠券。I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 |
二、年化增長率。
C.當前是否違約?[是/否]
是的 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。
是的 | 沒有 F.對於可轉換證券,還應規定: |
I.強制敞篷車?[是/否]
是的 | 沒有 二、臨時敞篷車?[是/否] |
是的 | |
沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: | a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 回購 |
逆回購 | B.交易對手。I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的 | 沒有 二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 |
是的 |
D.回購率。 | e.到期日期。
|
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表
對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 | 883556102 |
沒有
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
是的
|
沒有 | 這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
沒有
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 | 15350.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | |
挪威郵輪控股有限公司。 | B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
|
N/A | 9441324.50000000 |
C.問題的標題或投資的描述。 | |
挪威郵輪控股有限公司。 | 0.246941549665 |
N/A | 至少下列其他標識符之一:標識符 ISIN |
BMG667211046 | 項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
股份數目 | 其他單位的描述。
|
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
回報概況。
長 |
短 |
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
公司 項目5.投資國或發行國。
百慕大 | 1 2 3 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
沒有
項目C.7. | |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | |
I.高流動性投資 | 二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 | 類別。 不適用 |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | N/A 項目C.9。對於債務證券 |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
二、年化增長率。
C.當前是否違約?[是/否] |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
沒有
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | |
是的 |
沒有
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購 | 逆回購 B.交易對手。 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
C.三方? |
沒有 | D.回購率。
|
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息
(i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券
證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 |
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 31428X106 |
是的
沒有 | B.這筆投資的任何部分是否代表
被視爲基金資產並收到
借出證券? |
是的 |
沒有
|
是的
沒有 | 9072.00000000 |
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資,
披露C部所要求的資料。基金可報告
總金額不超過5美元的證券資料
年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比
代替在C部分中報告這些證券,但前提是
如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過
在本報告所涉期間結束前一年內
報告,並且以前沒有按名稱報告給
基金的股東或任何交易所,或在任何
向股東提交的註冊說明書、申請或報告或
以其他方式向公衆提供。
|
項目C.1。投資的認定。 | |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | LAM研究公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 2710441.44000000 |
549300I4GMO6D34U1T02 | |
C.問題的標題或投資的描述。 | 0.070892660184 |
D. Custip(如果有的話)。 | 至少下列其他標識符之一:標識符 ISIN |
US 5128071082 | 項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
股份數目 | 其他單位的描述。
|
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
回報概況。
長 |
短 |
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
公司 項目5.投資國或發行國。
美利堅合衆國 | 1 2 3 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
沒有
項目C.7. | |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | |
I.高流動性投資 | 二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 | 類別。 不適用 |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | N/A 項目C.9。對於債務證券 |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
二、年化增長率。
C.當前是否違約?[是/否] |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
沒有
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | |
是的 |
沒有
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購 | 逆回購 B.交易對手。 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
C.三方? |
沒有 | D.回購率。
|
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息
(i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券
證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 |
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 871607107 |
是的
沒有 | B.這筆投資的任何部分是否代表
被視爲基金資產並收到
借出證券? |
是的 |
沒有
|
是的
沒有 | 6046.00000000 |
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資,
披露C部所要求的資料。基金可報告
總金額不超過5美元的證券資料
年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比
代替在C部分中報告這些證券,但前提是
如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過
在本報告所涉期間結束前一年內
報告,並且以前沒有按名稱報告給
基金的股東或任何交易所,或在任何
向股東提交的註冊說明書、申請或報告或
以其他方式向公衆提供。
|
項目C.1。投資的認定。 | |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | AES Corp.(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 3141380.68000000 |
2NUNNB7D43COUIRE5295 | |
C.問題的標題或投資的描述。 | 0.082164045225 |
D. Custip(如果有的話)。 | 至少下列其他標識符之一:標識符 ISIN |
US00130H1059 | 項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
股份數目 | 其他單位的描述。
|
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
回報概況。
長 |
短 |
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
公司 項目5.投資國或發行國。
美利堅合衆國 | 1 2 3 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
沒有
項目C.7. | |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | |
I.高流動性投資 | 二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 | 類別。 不適用 |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | N/A 項目C.9。對於債務證券 |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
二、年化增長率。
C.當前是否違約?[是/否] |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
沒有
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | |
是的 |
沒有
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購 | 逆回購 B.交易對手。 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
C.三方? |
沒有 | D.回購率。
|
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息
(i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券
證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 |
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 67103H107 |
是的
沒有 | B.這筆投資的任何部分是否代表
被視爲基金資產並收到
借出證券? |
是的 |
沒有
|
是的
沒有 | 2334.00000000 |
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資,
披露C部所要求的資料。基金可報告
總金額不超過5美元的證券資料
年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比
代替在C部分中報告這些證券,但前提是
如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過
在本報告所涉期間結束前一年內
報告,並且以前沒有按名稱報告給
基金的股東或任何交易所,或在任何
向股東提交的註冊說明書、申請或報告或
以其他方式向公衆提供。
|
項目C.1。投資的認定。 | |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | NRG能源公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 2637349.98000000 |
5E2UPK5SW04M13XY7I38 | |
C.問題的標題或投資的描述。 | 0.068980924347 |
D. Custip(如果有的話)。 | 至少下列其他標識符之一:標識符 ISIN |
美國6293775085 | 項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
股份數目 | 其他單位的描述。
|
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
回報概況。
長 |
短 |
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
公司 項目5.投資國或發行國。
美利堅合衆國 | 1 2 3 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
沒有
項目C.7. | |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | |
I.高流動性投資 | 二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 | 類別。 不適用 |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | N/A 項目C.9。對於債務證券 |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
二、年化增長率。
C.當前是否違約?[是/否] |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
沒有
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | |
是的 |
沒有
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購 | 逆回購 B.交易對手。 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
C.三方? |
沒有 | D.回購率。
|
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息
(i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券
證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 |
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 260003108 |
是的
沒有 | B.這筆投資的任何部分是否代表
被視爲基金資產並收到
借出證券? |
是的 |
沒有
|
是的
沒有 | 5447.00000000 |
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資,
披露C部所要求的資料。基金可報告
總金額不超過5美元的證券資料
年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比
代替在C部分中報告這些證券,但前提是
如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過
在本報告所涉期間結束前一年內
報告,並且以前沒有按名稱報告給
基金的股東或任何交易所,或在任何
向股東提交的註冊說明書、申請或報告或
以其他方式向公衆提供。
|
項目C.1。投資的認定。 | |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 馬賽克公司(The) |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 1013305.41000000 |
2YD5STGSJNMUB7H76907 | |
C.問題的標題或投資的描述。 | 0.026503400897 |
D. Custip(如果有的話)。 | 至少下列其他標識符之一:標識符 ISIN |
US61945C1036 | 項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
股份數目 | 其他單位的描述。
|
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
回報概況。
長 |
短 |
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
公司 項目5.投資國或發行國。
美利堅合衆國 | 1 2 3 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
沒有
項目C.7. | |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | |
I.高流動性投資 | 二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 | 類別。 不適用 |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | N/A 項目C.9。對於債務證券 |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
二、年化增長率。
C.當前是否違約?[是/否] |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
沒有
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | |
是的 |
沒有
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購 | 逆回購 B.交易對手。 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
C.三方? |
沒有 | D.回購率。
|
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息
(i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券
證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 |
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 45337C102 |
是的
沒有 | B.這筆投資的任何部分是否代表
被視爲基金資產並收到
借出證券? |
是的 |
沒有
|
是的
沒有 | 6262.00000000 |
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資,
披露C部所要求的資料。基金可報告
總金額不超過5美元的證券資料
年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比
代替在C部分中報告這些證券,但前提是
如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過
在本報告所涉期間結束前一年內
報告,並且以前沒有按名稱報告給
基金的股東或任何交易所,或在任何
向股東提交的註冊說明書、申請或報告或
以其他方式向公衆提供。
|
項目C.1。投資的認定。 | |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 森特尼公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 411162.92000000 |
549300Z7JJ4TQSQGT333 | |
C.問題的標題或投資的描述。 | 0.010754127625 |
D. Custip(如果有的話)。 | 至少下列其他標識符之一:標識符 ISIN |
US15135B1017 | 項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
股份數目 | 其他單位的描述。
|
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
回報概況。
長 |
短 |
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
公司 項目5.投資國或發行國。
美利堅合衆國 | 1 2 3 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
沒有
項目C.7. | |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | |
I.高流動性投資 | 二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 | 類別。 不適用 |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | N/A 項目C.9。對於債務證券 |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
二、年化增長率。
C.當前是否違約?[是/否] |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
沒有
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | |
是的 |
沒有
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購 | 逆回購 B.交易對手。 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
C.三方? |
沒有 | D.回購率。
|
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息
(i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券
證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 |
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 92826C839 |
是的
沒有 | B.這筆投資的任何部分是否代表
被視爲基金資產並收到
借出證券? |
是的 |
沒有
|
是的
沒有 | 63041.00000000 |
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資,
披露C部所要求的資料。基金可報告
總金額不超過5美元的證券資料
年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比
代替在C部分中報告這些證券,但前提是
如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過
在本報告所涉期間結束前一年內
報告,並且以前沒有按名稱報告給
基金的股東或任何交易所,或在任何
向股東提交的註冊說明書、申請或報告或
以其他方式向公衆提供。
|
項目C.1。投資的認定。 | |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美國鐵塔公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 17422641.17000000 |
5493006ORUSIL88JOE18 | |
C.問題的標題或投資的描述。 | 0.455696021230 |
D. Custip(如果有的話)。 | 至少下列其他標識符之一:標識符 ISIN |
US03027X1000 | 項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
股份數目 | 其他單位的描述。
|
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
回報概況。
長 |
短 |
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
公司 項目5.投資國或發行國。
美利堅合衆國 | 1 2 3 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
沒有
項目C.7. | |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | |
I.高流動性投資 | 二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 | 類別。 不適用 |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | N/A 項目C.9。對於債務證券 |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
二、年化增長率。
C.當前是否違約?[是/否] |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
沒有
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | |
是的 |
沒有
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購 | 逆回購 B.交易對手。 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
C.三方? |
沒有 | D.回購率。
|
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息
(i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券
證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 |
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 701094104 |
是的
沒有 | B.這筆投資的任何部分是否代表
被視爲基金資產並收到
借出證券? |
是的 |
沒有
|
是的
沒有 | 5094.00000000 |
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資,
披露C部所要求的資料。基金可報告
總金額不超過5美元的證券資料
年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比
代替在C部分中報告這些證券,但前提是
如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過
在本報告所涉期間結束前一年內
報告,並且以前沒有按名稱報告給
基金的股東或任何交易所,或在任何
向股東提交的註冊說明書、申請或報告或
以其他方式向公衆提供。
|
項目C.1。投資的認定。 | |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | M&T銀行公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 3057418.80000000 |
549300WYXDDBYRASEG81 | |
C.問題的標題或投資的描述。 | 0.079967989284 |
D. Custip(如果有的話)。 | 至少下列其他標識符之一:標識符 ISIN |
US55261F1049 | 項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
股份數目 | 其他單位的描述。
|
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
回報概況。
長 |
短 |
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
公司 項目5.投資國或發行國。
美利堅合衆國 | 1 2 3 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
沒有
項目C.7. | |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | |
I.高流動性投資 | 二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 | 類別。 不適用 |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | N/A 項目C.9。對於債務證券 |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
二、年化增長率。
C.當前是否違約?[是/否] |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
沒有
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | |
是的 |
沒有
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購 | 逆回購 B.交易對手。 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
C.三方? |
沒有 | D.回購率。
|
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息
(i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券
證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 |
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 452308109 |
是的
沒有 | B.這筆投資的任何部分是否代表
被視爲基金資產並收到
借出證券? |
是的 |
沒有
|
是的
沒有 | 10878.00000000 |
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資,
披露C部所要求的資料。基金可報告
總金額不超過5美元的證券資料
年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比
代替在C部分中報告這些證券,但前提是
如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過
在本報告所涉期間結束前一年內
報告,並且以前沒有按名稱報告給
基金的股東或任何交易所,或在任何
向股東提交的註冊說明書、申請或報告或
以其他方式向公衆提供。
|
項目C.1。投資的認定。 | |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Cencora,Inc. |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 2754092.04000000 |
AI8GXW8LG5WK7E9UD086 | |
C.問題的標題或投資的描述。 | 0.072034358768 |
D. Custip(如果有的話)。 | 至少下列其他標識符之一:標識符 ISIN |
US03073E1055 | 項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
股份數目 | 其他單位的描述。
|
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
回報概況。
長 |
短 |
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
公司 項目5.投資國或發行國。
美利堅合衆國 | 1 2 3 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
沒有
項目C.7. | |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | |
I.高流動性投資 | 二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 | 類別。 不適用 |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | N/A 項目C.9。對於債務證券 |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
二、年化增長率。
C.當前是否違約?[是/否] |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
沒有
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | |
是的 |
沒有
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購 | 逆回購 B.交易對手。 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
C.三方? |
沒有 | D.回購率。
|
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息
(i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券
證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 |
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 580135101 |
是的
沒有 | B.這筆投資的任何部分是否代表
被視爲基金資產並收到
借出證券? |
是的 |
沒有
|
是的
沒有 | 28799.00000000 |
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資,
披露C部所要求的資料。基金可報告
總金額不超過5美元的證券資料
年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比
代替在C部分中報告這些證券,但前提是
如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過
在本報告所涉期間結束前一年內
報告,並且以前沒有按名稱報告給
基金的股東或任何交易所,或在任何
向股東提交的註冊說明書、申請或報告或
以其他方式向公衆提供。
|
項目C.1。投資的認定。 | |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 福特汽車公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 8313119.34000000 |
20S05OYHG0MQM4VUIC57 | |
C.問題的標題或投資的描述。 | 0.217432900688 |
D. Custip(如果有的話)。 | 至少下列其他標識符之一:標識符 ISIN |
美國3453708600 | 項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
股份數目 | 其他單位的描述。
|
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
回報概況。
長 |
短 |
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
公司 項目5.投資國或發行國。
美利堅合衆國 | 1 2 3 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
沒有
項目C.7. | |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | |
I.高流動性投資 | 二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 | 類別。 不適用 |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | N/A 項目C.9。對於債務證券 |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
二、年化增長率。
C.當前是否違約?[是/否] |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
沒有
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | |
是的 |
沒有
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購 | 逆回購 B.交易對手。 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
C.三方? |
沒有 | D.回購率。
|
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息
(i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券
證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 |
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 012653101 |
是的
沒有 | B.這筆投資的任何部分是否代表
被視爲基金資產並收到
借出證券? |
是的 |
沒有
|
是的
沒有 | 4661.00000000 |
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資,
披露C部所要求的資料。基金可報告
總金額不超過5美元的證券資料
年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比
代替在C部分中報告這些證券,但前提是
如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過
在本報告所涉期間結束前一年內
報告,並且以前沒有按名稱報告給
基金的股東或任何交易所,或在任何
向股東提交的註冊說明書、申請或報告或
以其他方式向公衆提供。
|
項目C.1。投資的認定。 | |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 洛克希德·馬丁公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 420655.25000000 |
DPRBOZP0K5RM2YE8UU08 | |
C.問題的標題或投資的描述。 | 0.011002403244 |
D. Custip(如果有的話)。 | 至少下列其他標識符之一:標識符 ISIN |
US5398301094 | 項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
股份數目 | 其他單位的描述。
|
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
回報概況。
長 |
短 |
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
公司 項目5.投資國或發行國。
美利堅合衆國 | 1 2 3 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
沒有
項目C.7. | |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | |
I.高流動性投資 | 二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 | 類別。 不適用 |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | N/A 項目C.9。對於債務證券 |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。
二、年化增長率。
C.當前是否違約?[是/否] |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
沒有
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | |
是的 |
沒有
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購 | 逆回購 B.交易對手。 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 | 382730.40000000 |
是的 |
D.回購率。 | e.到期日期。
|
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表
對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 | 369604301 |
沒有
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
是的
|
沒有 | 這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
沒有
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 | 43841.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | |
CenterPoint Energy,Inc. | B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
|
21TPXMRRHFKOBHDC8J74 | 7655515.42000000 |
C.問題的標題或投資的描述。 | |
CenterPoint Energy,Inc. | 0.200233011936 |
至少下列其他標識符之一: | 標識符 ISINISIN |
項目C.2。每筆投資的金額。 | 平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。
對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 |
平衡 | 單位
|
其他單位的描述。 | 貨幣指定投資計價的貨幣。
|
美元 |
匯率 | 與基金淨資產相比的百分比。 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
長
短 |
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同 | 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
|
公司
項目5.投資國或發行國。報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 | 1 2 3 第(6)項。這項投資是受限證券嗎? |
是的
沒有 |
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | |
I.高流動性投資 | |
二、流動性適中的投資 | 三、流動性較差的投資四、流動性不足的投資 |
類別。 | 不適用 B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 |
對項目C.7的說明 | 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。
N/A | 項目C.9。對於債務證券對於債務證券,還應規定: |
a. 到期日期。 | B.優惠券。I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 |
二、年化增長率。
C.當前是否違約?[是/否]
是的 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。
是的 | 沒有 F.對於可轉換證券,還應規定: |
I.強制敞篷車?[是/否]
是的 | 沒有 二、臨時敞篷車?[是/否] |
是的 | |
沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: | a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 回購 |
逆回購 | B.交易對手。I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的 | 沒有 二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 |
是的 |
D.回購率。 | e.到期日期。
|
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表
對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 | 000000000 |
沒有
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
是的
|
沒有 | 240830671 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的
|
NPORT-P:C部分:組合投資時間表
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 44713695.39000000 |
項目C.1。投資的認定。 | a.發行人名稱(如果有的話)。
|
公民金融集團有限公司 | |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 2138004JDDA4ZQUPFW65 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 44713695.39000000 |
公民金融集團有限公司 | |
D. Custip(如果有的話)。 | 1.169504260858 |
標識符 | ISINISINUS1746101054 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
單位 |
股份數目
|
貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 回報概況。 |
短
N/A |
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
項目5.投資國或發行國。
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 美利堅合衆國
第(6)項。這項投資是受限證券嗎? | 1 2 3 這項投資是受限證券嗎? |
沒有
項目C.7. |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資 | |
二、流動性適中的投資 | |
三、流動性較差的投資 | 四、流動性不足的投資類別。 |
不適用 | B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。對項目C.7的說明 |
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 | 項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 |
N/A
項目C.9。對於債務證券 | 對於債務證券,還應規定:a. 到期日期。 |
B.優惠券。 | I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 二、年化增長率。 |
C.當前是否違約?[是/否]
是的
沒有 |
是的 | 沒有 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 |
是的
沒有 | F.對於可轉換證券,還應規定:I.強制敞篷車?[是/否] |
是的
沒有 | 二、臨時敞篷車?[是/否] |
是的 |
沒有
|
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。V.Delta(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: | 5.29000000 |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 2024-09-03 |
回購
逆回購 | 44713695.39000000 |
B.交易對手。 | I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的 | 45607974.31930000 |
沒有 | 二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
|
C.三方? |
是的
|
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? 是的 |
沒有 | B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? 是的 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
沒有 | NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 伊士曼化工公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 49456B101 |
FDPVHDGJ1IQZFK9KH630
C.問題的標題或投資的描述。 | 伊士曼化工公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 至少下列其他標識符之一: |
ISIN
ISIN | 77311.00000000 |
US2774321002 | 項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | |
平衡 | 單位
|
股份數目 | 1667598.27000000 |
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 | 0.043616687575 |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
長 |
短
|
N/A | 項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
股權共同 | 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
|
公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合衆國 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
沒有 |
項目C.7. |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資 | 二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資
四、流動性不足的投資類別。
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 1 2 3 對項目C.7的說明 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 |
N/A
項目C.9。對於債務證券 | |
對於債務證券,還應規定: | |
a. 到期日期。 | B.優惠券。I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 |
二、年化增長率。 | C.當前是否違約?[是/否] 是的 |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
沒有
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定: | I.強制敞篷車?[是/否] 是的 |
沒有
二、臨時敞篷車?[是/否]
是的 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。V.Delta(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定:
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 | |
C.三方? |
是的
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? 是的 |
沒有 | B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? 是的 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
沒有 | NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美國包裝公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 70432V102 |
549300XZP8MFZFY8TJ84
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國包裝公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 至少下列其他標識符之一: |
ISIN
ISIN | 1917.00000000 |
US6951561090 | 項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | |
平衡 | 單位
|
股份數目 | 312049.26000000 |
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 | 0.008161770929 |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
長 |
短
|
N/A | 項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
股權共同 | 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
|
公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合衆國 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
沒有 |
項目C.7. |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資 | 二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資
四、流動性不足的投資類別。
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 1 2 3 對項目C.7的說明 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 |
N/A
項目C.9。對於債務證券 | |
對於債務證券,還應規定: | |
a. 到期日期。 | B.優惠券。I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 |
二、年化增長率。 | C.當前是否違約?[是/否] 是的 |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
沒有
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定: | I.強制敞篷車?[是/否] 是的 |
沒有
二、臨時敞篷車?[是/否]
是的 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。V.Delta(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定:
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 | |
C.三方? |
是的
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? 是的 |
沒有 | B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? 是的 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
沒有 | NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 德州儀器公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 001055102 |
WDJNR2L6D8RWOEB8T652
C.問題的標題或投資的描述。 | 德州儀器公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 至少下列其他標識符之一: |
ISIN
ISIN | 20708.00000000 |
US8825081040 | 項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | |
平衡 | 單位
|
股份數目 | 2285334.88000000 |
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 | 0.059773831179 |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
長 |
短
|
N/A | 項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
股權共同 | 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
|
公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合衆國 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
沒有 |
項目C.7. |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資 | 二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資
四、流動性不足的投資類別。
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 1 2 3 對項目C.7的說明 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 |
N/A
項目C.9。對於債務證券 | |
對於債務證券,還應規定: | |
a. 到期日期。 | B.優惠券。I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 |
二、年化增長率。 | C.當前是否違約?[是/否] 是的 |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
沒有
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定: | I.強制敞篷車?[是/否] 是的 |
沒有
二、臨時敞篷車?[是/否]
是的 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。V.Delta(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定:
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 | |
C.三方? |
是的
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? 是的 |
沒有 | B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? 是的 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
沒有 | NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 鐵山公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 525327102 |
SQL3F6CKNNBM3SQGHX24
C.問題的標題或投資的描述。 | 鐵山公司 |
D. Custip(如果有的話)。 | 至少下列其他標識符之一: |
ISIN
ISIN | 5473.00000000 |
US46284V1017 | 項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | |
平衡 | 單位
|
股份數目 | 867525.23000000 |
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 | 0.022690463045 |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
長 |
短
|
N/A | 項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
股權共同 | 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
|
公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合衆國 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
沒有 |
項目C.7. |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資 | 二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資
四、流動性不足的投資類別。
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 1 2 3 對項目C.7的說明 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 |
N/A
項目C.9。對於債務證券 | |
對於債務證券,還應規定: | |
a. 到期日期。 | B.優惠券。I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 |
二、年化增長率。 | C.當前是否違約?[是/否] 是的 |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
沒有
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定: | I.強制敞篷車?[是/否] 是的 |
沒有
二、臨時敞篷車?[是/否]
是的 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。V.Delta(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定:
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | 是的 沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 | |
C.三方? |
是的
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? 是的 |
沒有 | B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? 是的 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
沒有 | NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 美利堅合衆國 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 42250P103 |
254900HROIFWPRGM1V77
C.問題的標題或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D. Custip(如果有的話)。 | 912797 MD6 |
標識符
ISIN | 28223.00000000 |
ISIN | US 912797 MD61 |
項目C.2。每筆投資的金額。 | |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
單位 | 628808.44000000 |
本金額 | |
其他單位的描述。 | 0.016446731665 |
美元 | 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
回報概況。 |
長
|
短 |
N/A
|
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
短期投資工具(例如,貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具)
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
項目5.投資國或發行國。 | 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 美利堅合衆國 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎?
這項投資是受限證券嗎? |
是的 |
沒有 |
項目C.7. |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資
三、流動性較差的投資四、流動性不足的投資
不適用 | 1 2 3 B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 |
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。
N/A | |
項目C.9。對於債務證券 | |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 沒有一二、年化增長率。 |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否]
是的 | 沒有 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 |
是的 | 沒有 F.對於可轉換證券,還應規定: |
I.強制敞篷車?[是/否]
是的
沒有 |
是的 | 沒有 三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購
逆回購 | B.交易對手。I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的 | |
沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
沒有 | D.回購率。 e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供:項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
是的 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的
|
沒有 | NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 988498101 |
Moderna公司
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300EI6OKH5K5Q2G38 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Moderna公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 11273.00000000 |
ISIN | ISIN |
US60770K1079 | |
項目C.2。每筆投資的金額。 | 平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。
對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 |
平衡 | 1520953.16000000 |
單位 | |
股份數目 | 0.039781127139 |
貨幣指定投資計價的貨幣。 | 美元 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 匯率 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
回報概況。
|
長 |
短
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: | 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。
|
股權共同 |
公司 | 項目5.投資國或發行國。報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。
第(6)項。這項投資是受限證券嗎? |
這項投資是受限證券嗎? |
是的 |
沒有 |
項目C.7. | A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S
規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明
可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資
二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資
類別。 | 1 2 3 不適用 |
對項目C.7的說明
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | |
N/A | |
項目C.9。對於債務證券 | 對於債務證券,還應規定:a. 到期日期。 |
B.優惠券。 | I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 二、年化增長率。 |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否]
是的 | 沒有 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 |
是的 | 沒有 F.對於可轉換證券,還應規定: |
I.強制敞篷車?[是/否]
是的
沒有 |
是的 | 沒有 三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購
逆回購 | B.交易對手。I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的 | |
沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
沒有 | D.回購率。 e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供:項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
是的 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的
|
沒有 | NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 148806102 |
Salesforce,Inc.
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | RCGZFPDMRW58VJ54VR07 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Salesforce,Inc. |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 7276.00000000 |
ISIN | ISIN |
US 79466 L3024 | |
項目C.2。每筆投資的金額。 | 平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。
對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 |
平衡 | 443544.96000000 |
單位 | |
股份數目 | 0.011601092597 |
貨幣指定投資計價的貨幣。 | 美元 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 匯率 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
回報概況。
|
長 |
短
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: | 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。
|
股權共同 |
公司 | 項目5.投資國或發行國。報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。
第(6)項。這項投資是受限證券嗎? |
這項投資是受限證券嗎? |
是的 |
沒有 |
項目C.7. | A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S
規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明
可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資
二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資
類別。 | 1 2 3 不適用 |
對項目C.7的說明
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | |
N/A | |
項目C.9。對於債務證券 | 對於債務證券,還應規定:a. 到期日期。 |
B.優惠券。 | I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 二、年化增長率。 |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否]
是的 | 沒有 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 |
是的 | 沒有 F.對於可轉換證券,還應規定: |
I.強制敞篷車?[是/否]
是的
沒有 |
是的 | 沒有 三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購
逆回購 | B.交易對手。I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的 | |
沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
沒有 | D.回購率。 e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供:項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
是的 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的
|
沒有 | NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 16119P108 |
富達國家信息服務公司。
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 6WQI0GK1PRFVBA061U48 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 富達國家信息服務公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 3989.00000000 |
ISIN | ISIN |
US31620M1062 | |
項目C.2。每筆投資的金額。 | 平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。
對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 |
平衡 | 1386337.06000000 |
單位 | |
股份數目 | 0.036260190183 |
貨幣指定投資計價的貨幣。 | 美元 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 匯率 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
回報概況。
|
長 |
短
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: | 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。
|
股權共同 |
公司 | 項目5.投資國或發行國。報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。
第(6)項。這項投資是受限證券嗎? |
這項投資是受限證券嗎? |
是的 |
沒有 |
項目C.7. | A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S
規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明
可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資
二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資
類別。 | 1 2 3 不適用 |
對項目C.7的說明
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | |
N/A | |
項目C.9。對於債務證券 | 對於債務證券,還應規定:a. 到期日期。 |
B.優惠券。 | I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 二、年化增長率。 |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否]
是的 | 沒有 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 |
是的 | 沒有 F.對於可轉換證券,還應規定: |
I.強制敞篷車?[是/否]
是的
沒有 |
是的 | 沒有 三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購
逆回購 | B.交易對手。I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的 | |
沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
沒有 | D.回購率。 e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供:項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
是的 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的
|
沒有 | NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 額外空間存儲公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
N/A | C.問題的標題或投資的描述。
|
額外空間存儲公司 | D. Custip(如果有的話)。
|
標識符
ISIN | 25151.00000000 |
ISIN | US30225T1025 |
項目C.2。每筆投資的金額。 | |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
單位 | 8600384.45000000 |
股份數目 | |
其他單位的描述。 | 0.224946432442 |
美元 | 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
回報概況。 |
長
|
短 |
N/A
|
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
項目5.投資國或發行國。 | 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 美利堅合衆國 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎?
這項投資是受限證券嗎? |
是的 |
沒有 |
項目C.7. |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資
三、流動性較差的投資四、流動性不足的投資
不適用 | 1 2 3 B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 |
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。
N/A | |
項目C.9。對於債務證券 | |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 二、年化增長率。 C.當前是否違約?[是/否] |
是的 | 沒有 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] |
是的
沒有 | 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 是的 |
沒有 | F.對於可轉換證券,還應規定:I.強制敞篷車?[是/否] |
是的
沒有
二、臨時敞篷車?[是/否] |
沒有 | 三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 |
V.Delta(如果適用)。
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: | a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 回購 |
逆回購
B.交易對手。 | I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 是的 |
沒有 | |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 |
C.三方?
D.回購率。 | e.到期日期。 F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 |
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 | 沒有 B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
沒有 |
是的 |
沒有
|
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資,
披露C部所要求的資料。基金可報告
總金額不超過5美元的證券資料
年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比
代替在C部分中報告這些證券,但前提是
如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過
在本報告所涉期間結束前一年內
報告,並且以前沒有按名稱報告給
基金的股東或任何交易所,或在任何
向股東提交的註冊說明書、申請或報告或
以其他方式向公衆提供。
|
項目C.1。投資的認定。 | a.發行人名稱(如果有的話)。
|
Garmin Ltd. | 87612G101 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
2549001E0HIPIJQ0W046 | C.問題的標題或投資的描述。
|
Garmin Ltd. | D. Custip(如果有的話)。
|
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 8883.00000000 |
ISIN | ISIN |
CH0114405324 | |
項目C.2。每筆投資的金額。 | 平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。
對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 |
平衡 | 1304912.70000000 |
單位 | |
股份數目 | 0.034130504074 |
貨幣指定投資計價的貨幣。 | 美元 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 匯率 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
回報概況。
|
長 |
短
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: | 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。
|
股權共同 |
公司 | 項目5.投資國或發行國。報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。
第(6)項。這項投資是受限證券嗎? |
這項投資是受限證券嗎? |
是的 |
沒有 |
項目C.7. | A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S
規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明
可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資
二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資
類別。 | 1 2 3 不適用 |
對項目C.7的說明
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | |
N/A | |
項目C.9。對於債務證券 | 對於債務證券,還應規定:a. 到期日期。 |
B.優惠券。 | I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 二、年化增長率。 |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否]
是的 | 沒有 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 |
是的 | 沒有 F.對於可轉換證券,還應規定: |
I.強制敞篷車?[是/否]
是的
沒有 |
是的 | 沒有 三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購
逆回購 | B.交易對手。I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的 | |
沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
沒有 | D.回購率。 e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供:項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
是的 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的
|
沒有 | NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 070830104 |
霍頓博士公司
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 529900 ZIUEYVSB8QDD25 |
C.問題的標題或投資的描述。 | 霍頓博士公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 8981.00000000 |
ISIN | ISIN |
US23331A1097 | |
項目C.2。每筆投資的金額。 | 平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。
對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 |
平衡 | 276255.56000000 |
單位 | |
股份數目 | 0.007225572650 |
貨幣指定投資計價的貨幣。 | 美元 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 匯率 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
回報概況。
|
長 |
短
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: | 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。
|
股權共同 |
公司 | 項目5.投資國或發行國。報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。
第(6)項。這項投資是受限證券嗎? |
這項投資是受限證券嗎? |
是的 |
沒有 |
項目C.7. | A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S
規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明
可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資
二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資
類別。 | 1 2 3 不適用 |
對項目C.7的說明
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | |
N/A | |
項目C.9。對於債務證券 | 對於債務證券,還應規定:a. 到期日期。 |
B.優惠券。 | I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 二、年化增長率。 |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否]
是的 | 沒有 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 |
是的 | 沒有 F.對於可轉換證券,還應規定: |
I.強制敞篷車?[是/否]
是的
沒有 |
是的 | 沒有 三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購
逆回購 | B.交易對手。I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的 | |
沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
沒有 | D.回購率。 e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供:項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
是的 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的
|
沒有 | NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | Align技術公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
549300N5YSE0U3LCP840 | C.問題的標題或投資的描述。
|
Align技術公司 | D. Custip(如果有的話)。
|
至少下列其他標識符之一: | 標識符
|
ISIN
US0162551016 | 223673.00000000 |
項目C.2。每筆投資的金額。 | 平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。
對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 |
平衡 | |
單位 |
股份數目
|
其他單位的描述。 | 70212728.04000002 |
貨幣指定投資計價的貨幣。 | |
美元 | 1.836441472641 |
匯率 | 與基金淨資產相比的百分比。 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 回報概況。 |
短 |
N/A
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: | 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。
|
股權共同 | 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。
|
項目5.投資國或發行國。 | 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎? | 這項投資是受限證券嗎? 是的 |
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 | 類別。
|
不適用
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。對項目C.7的說明
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 | 1 2 3 根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 |
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券,還應規定: |
a. 到期日期。
B.優惠券。 | |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | |
二、年化增長率。 | C.當前是否違約?[是/否] 是的 |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
沒有 | 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 是的 |
沒有
F.對於可轉換證券,還應規定: | I.強制敞篷車?[是/否] 是的 |
沒有 | 二、臨時敞篷車?[是/否] 是的 |
沒有
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: | a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 回購 |
逆回購
B.交易對手。 | I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 是的 |
沒有
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 | C.三方? 是的 |
沒有 | |
D.回購率。 |
e.到期日期。
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表
對借出證券收到的現金抵押品進行再投資?
是的
沒有 | |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
是的
|
沒有 | 這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的
沒有
NPORT-P:C部分:組合投資時間表
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | CSX公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
549300JVQR4N1MMP3Q88 |
C.問題的標題或投資的描述。 | CSX公司D. Custip(如果有的話)。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符
ISIN | ISINUS1264081035項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
單位 | 0.00000000 |
股份數目 | 其他單位的描述。
|
貨幣指定投資計價的貨幣。 | 1 |
美元 | 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。
|
匯率 | 1 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
回報概況。 | 0.00000000 |
長
短
N/A | 項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別:資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 股權共同 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
公司
|
項目5.投資國或發行國。 | 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國 | 0.70000000 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 | 第(6)項。這項投資是受限證券嗎? |
這項投資是受限證券嗎? | 1 |
是的 |
沒有
|
項目C.7. | 1 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 | 0.00000000 |
三、流動性較差的投資 | 2025-12-08 |
四、流動性不足的投資 | |
類別。 | 0.00000000 |
不適用 | B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 |
對項目C.7的說明 | 0.00000000 |
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 | 項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | 1263394573.19999957 |
N/A | 項目C.9。對於債務證券 |
對於債務證券,還應規定: | 70212728.04000002 |
B.優惠券。 | I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 二、年化增長率。 |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
是的 |
F.對於可轉換證券,還應規定: | I.強制敞篷車?[是/否] |
是的 |
沒有
|
二、臨時敞篷車?[是/否] |
是的
|
沒有 | 745867101 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 | V.Delta(如果適用)。
|
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: |
a.選擇反映交易的類別(回購,
逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」
現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購
如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。
|
逆回購
B.交易對手。 | 8441.00000000 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
|
沒有 | |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 | C.三方? |
是的 | 1111257.65000000 |
沒有 | |
D.回購率。 | 0.029065380198 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供:項下,則應予以確認。證券借貸。a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
沒有 | B.這筆投資的任何部分是否代表
被視爲基金資產並收到
借出證券? |
是的 |
沒有
|
是的 |
沒有
|
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
項目C.1。投資的認定。 | a.發行人名稱(如果有的話)。 Smurfit WestRock plc |
635400 EGSEOPDW 2EXS14
C.問題的標題或投資的描述。 |
Smurfit WestRock plc |
D. Custip(如果有的話)。 |
N/A |
至少下列其他標識符之一: | 標識符
|
ISIN
ISINIE00028FXN24
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 1 2 3 平衡 |
股份數目
其他單位的描述。 |
貨幣指定投資計價的貨幣。
美元 | |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | |
匯率 | 與基金淨資產相比的百分比。 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
回報概況。 | 長 短 |
N/A | 項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別:資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 | 公司 項目5.投資國或發行國。 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 愛爾蘭 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎?
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
項目C.7. | A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資
三、流動性較差的投資 | 四、流動性不足的投資類別。 |
不適用
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 | |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 |
N/A
a. 到期日期。 | B.優惠券。I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 |
二、年化增長率。 | C.當前是否違約?[是/否] 是的 |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 |
沒有 | F.對於可轉換證券,還應規定: |
I.強制敞篷車?[是/否] |
是的
|
沒有 | 二、臨時敞篷車?[是/否] |
是的 | 25746U109 |
沒有
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 |
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: |
回購
逆回購 | 33547.00000000 |
B.交易對手。 | I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的 | |
沒有 | 二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
|
C.三方? | 1875277.30000000 |
是的 | |
沒有 | 0.049048614155 |
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 項目C.11.對於衍生品,還提供:項下,則應予以確認。證券借貸。 |
是的 |
沒有
|
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
是的
|
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的
|
沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。a.發行人名稱(如果有的話)。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
529900TB7O85LSZ1XU31 |
C.問題的標題或投資的描述。 |
單片電力系統公司。 |
D. Custip(如果有的話)。 |
至少下列其他標識符之一: | 標識符
|
ISIN
ISINUS6098391054
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 1 2 3 平衡 |
股份數目
其他單位的描述。 |
貨幣指定投資計價的貨幣。
美元 | |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | |
匯率 | 與基金淨資產相比的百分比。 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
回報概況。 | 長 短 |
N/A | 項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別:資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 | 公司 項目5.投資國或發行國。 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合衆國 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎?
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
項目C.7. | A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資
三、流動性較差的投資 | 四、流動性不足的投資類別。 |
不適用
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 | |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 |
N/A
a. 到期日期。 | B.優惠券。I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 |
二、年化增長率。 | C.當前是否違約?[是/否] 是的 |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 |
沒有 | F.對於可轉換證券,還應規定: |
I.強制敞篷車?[是/否] |
是的
|
沒有 | 二、臨時敞篷車?[是/否] |
是的 | 126650100 |
沒有
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 |
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: |
回購
逆回購 | 50303.00000000 |
B.交易對手。 | I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的 | |
沒有 | 二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
|
C.三方? | 2879343.72000000 |
是的 | |
沒有 | 0.075310365641 |
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 項目C.11.對於衍生品,還提供:項下,則應予以確認。證券借貸。 |
是的 |
沒有
|
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
是的
|
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的
|
沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。a.發行人名稱(如果有的話)。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
549300HD9Q1LOC9KLJ48 |
C.問題的標題或投資的描述。 |
碩騰公司,A類 |
D. Custip(如果有的話)。 |
至少下列其他標識符之一: | 標識符
|
ISIN
ISINUS98978V1035
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 1 2 3 平衡 |
股份數目
其他單位的描述。 |
貨幣指定投資計價的貨幣。
美元 | |
值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | |
匯率 | 與基金淨資產相比的百分比。 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
回報概況。 | 長 短 |
N/A | 項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別:資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 | 公司 項目5.投資國或發行國。 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合衆國 如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎?
這項投資是受限證券嗎?
是的 |
項目C.7. | A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資
三、流動性較差的投資 | 四、流動性不足的投資類別。 |
不適用
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 | 對項目C.7的說明 只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 | |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 |
N/A
a. 到期日期。 | B.優惠券。I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 |
二、年化增長率。 | C.當前是否違約?[是/否] 是的 |
沒有 | 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] 是的 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 |
沒有 | F.對於可轉換證券,還應規定: |
I.強制敞篷車?[是/否] |
是的
|
沒有 | 二、臨時敞篷車?[是/否] |
是的 | 23918K108 |
沒有
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 |
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: |
回購
逆回購 | 2171.00000000 |
B.交易對手。 | I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的 | |
沒有 | 二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
|
C.三方? | 327647.32000000 |
是的 | |
沒有 | 0.008569744313 |
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 項目C.11.對於衍生品,還提供:項下,則應予以確認。證券借貸。 |
是的 |
沒有
|
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
是的
|
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的
|
沒有 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。a.發行人名稱(如果有的話)。 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
N/A |
C.問題的標題或投資的描述。 |
總回報掉期 |
D. Custip(如果有的話)。 |
N/A | 至少下列其他標識符之一: |
標識符
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型
其他唯一標識符的描述。 | 1 2 3 內部資產ID |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。
平衡 |
單位
合同數目 | |
其他單位的描述。 | |
貨幣指定投資計價的貨幣。 | 美元 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 |
匯率 | 與基金淨資產相比的百分比。 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
回報概況。 | 長 短 |
N/A
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: | 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 衍生股權 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 | 其他如果「其他」,請提供簡短描述。 |
總回報掉期
項目5.投資國或發行國。
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 | 第(6)項。這項投資是受限證券嗎?這項投資是受限證券嗎? |
是的
沒有 | 項目C.7.A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資
二、流動性適中的投資 | 三、流動性較差的投資四、流動性不足的投資 |
類別。 | |
不適用 |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 | 根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 N/A |
項目C.9。對於債務證券 | 對於債務證券,還應規定:a. 到期日期。 |
B.優惠券。 | I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 二、年化增長率。 |
是的 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] |
是的
|
沒有 | 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 |
是的 |
沒有
|
F.對於可轉換證券,還應規定: | 099724106 |
I.強制敞篷車?[是/否]
是的 |
沒有
|
二、臨時敞篷車?[是/否] |
是的
|
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 | 9135.00000000 |
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 | |
回購 |
逆回購
|
B.交易對手。 | 311229.45000000 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | |
是的 | 0.008140328476 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 | C.三方? 是的 沒有 |
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息
(i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券
證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 |
項目C.11.對於衍生品,還提供: | a.最接近的衍生工具類型
代表投資,從以下項目中選擇
(遠期、未來、期權、掉期、掉期(包括但不限於)
總回報掉期、信用違約掉期和利率
掉期)、認購證、其他)。 |
B.交易對手。 |
I.提供交易對手(包括 中央對手方)。 |
交易對手記錄: 1 |
J.P. Morgan Securities | 交易對手的雷(如果有)。7H6GLXDRUGQFU57RNE97 |
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開可用,並且派生的名義金額表示大於1%, 但基金資產淨值的5%或以下,基金應報告上述必要的組成部分信息,但可限制向(I)報告 指數中最大的50個成分股和(2)任何其他成分股,如果該成分股的名義價值超過該指數名義價值的1%,或 定製籃子。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並在該網站上更新的頻率不低於季度。 |
索引名稱。 |
標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 |
SPX |
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開提供的,以及名義金額
代表基金資產淨值1%或以下的衍生工具,提供指數的敘述性說明。
|
敘事性描述。
自定義交換標誌 是的
1.將從另一方收取的付款的說明和條件。 | 1 2 3 收據:參考資產、工具或指數。 |
固定
浮動 |
其他
收據:浮動利率指數。 | |
N/A | |
收據:浮動利率利差。 | 收據:浮動利率重置日期。 天 |
收據:浮動利率重置日期單位。 | 收據:浮動利率年期。 天 |
收據:浮動利率年期單位。 | 收據:基礎貨幣。 美元 |
收據:金額。
2.須付給另一方的付款說明及付款條件。 | 付款:參考資產、工具或指數 付款:固定、浮動或其他。 |
固定 | 浮動 其他 |
付款:固定或浮動
浮動
付款:浮動利率指數。 |
付款:浮動利率利差。 | 付款:浮動利率重置日期。 天 |
付款:浮動利率重置日期單位。
付款方式:浮動利率年期。 | 天付款:浮動利率年期單位。 |
付款:基礎貨幣
美元 | 付款:金額 二. 終止或到期日。 |
三、預付款項或收據 | |
預付款。 |
ISO貨幣代碼。
ISO貨幣代碼。 | 美元 四. 名義金額。 |
ISO貨幣代碼。 | 美元訴 未實現的增值或貶值。折舊應以負值報告。 |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? 是的 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
沒有 | 這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的 |
沒有
|
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資,
披露C部所要求的資料。基金可報告
總金額不超過5美元的證券資料
年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比
代替在C部分中報告這些證券,但前提是
如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過
在本報告所涉期間結束前一年內
報告,並且以前沒有按名稱報告給
基金的股東或任何交易所,或在任何
向股東提交的註冊說明書、申請或報告或
以其他方式向公衆提供。
|
項目C.1。投資的認定。 | 311900104 |
a.發行人名稱(如果有的話)。
Palo Alto networks公司 | B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
|
549300QXR2YVZV231H43 | C.問題的標題或投資的描述。
|
D. Custip(如果有的話)。
至少下列其他標識符之一: | 22926.00000000 |
標識符 | ISIN |
ISIN | |
US6974351057 | 項目C.2。每筆投資的金額。 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 1565387.28000000 |
平衡 | |
單位 | 0.040943318996 |
其他單位的描述。 | 貨幣指定投資計價的貨幣。 美元 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
回報概況。 |
長
|
N/A | 項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 | 公司 項目5.投資國或發行國。 |
美利堅合衆國
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎? |
這項投資是受限證券嗎? |
是的 |
沒有 | 項目C.7. |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
I.高流動性投資二、流動性適中的投資
四、流動性不足的投資 | 1 2 3 類別。 |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 |
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 | |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | |
N/A | 項目C.9。對於債務證券對於債務證券,還應規定: |
a. 到期日期。 | B.優惠券。I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 |
二、年化增長率。 | C.當前是否違約?[是/否] 是的 |
沒有
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | 是的 沒有 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 | 是的 沒有 |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否]
是的 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是的 沒有 |
三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 | V.Delta(如果適用)。 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: |
a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。
回購 | 逆回購 B.交易對手。 |
I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 | |
是的 |
沒有
是的 | 沒有 D.回購率。 |
e.到期日期。 | F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 項目C.11.對於衍生品,還提供: |
項下,則應予以確認。證券借貸。 | a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? 是的 |
B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
沒有 | 這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的 |
沒有
|
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資,
披露C部所要求的資料。基金可報告
總金額不超過5美元的證券資料
年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比
代替在C部分中報告這些證券,但前提是
如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過
在本報告所涉期間結束前一年內
報告,並且以前沒有按名稱報告給
基金的股東或任何交易所,或在任何
向股東提交的註冊說明書、申請或報告或
以其他方式向公衆提供。
|
項目C.1。投資的認定。 | a.發行人名稱(如果有的話)。
|
Equinix公司
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。 | 549300EVUN2BTLJ3GT74 |
C.問題的標題或投資的描述。 | Equinix公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 125000000.00000000 |
ISIN | ISIN |
US29444U7000 | |
項目C.2。每筆投資的金額。 | 平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。
對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 |
平衡 | 123901875.00000000 |
單位 | |
股份數目 | 3.240702193745 |
貨幣指定投資計價的貨幣。 | 美元 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 匯率 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
回報概況。
|
長 |
短
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: | 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。
|
股權共同 |
公司 | 項目5.投資國或發行國。報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。
第(6)項。這項投資是受限證券嗎? |
這項投資是受限證券嗎? |
是的 |
沒有 |
項目C.7. | A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S
規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明
可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資
二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資
類別。 | 1 2 3 不適用 |
對項目C.7的說明
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 | 2024-11-05 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 |
N/A
|
項目C.9。對於債務證券 | 0.00000000 |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 二、年化增長率。 C.當前是否違約?[是/否] |
是的 | 沒有 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] |
是的
沒有 | 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 是的 |
沒有 | F.對於可轉換證券,還應規定:I.強制敞篷車?[是/否] |
是的
沒有
二、臨時敞篷車?[是/否] |
沒有 | 三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 |
V.Delta(如果適用)。
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: | a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 回購 |
逆回購
B.交易對手。 | I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 是的 |
沒有 | |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 |
C.三方?
D.回購率。 | e.到期日期。 F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 |
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 | 沒有 B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
沒有 |
是的 |
沒有
|
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資,
披露C部所要求的資料。基金可報告
總金額不超過5美元的證券資料
年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比
代替在C部分中報告這些證券,但前提是
如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過
在本報告所涉期間結束前一年內
報告,並且以前沒有按名稱報告給
基金的股東或任何交易所,或在任何
向股東提交的註冊說明書、申請或報告或
以其他方式向公衆提供。
|
項目C.1。投資的認定。 | a.發行人名稱(如果有的話)。
|
EBay,Inc. | 285512109 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
OML71K8X303XQONU6T67 | C.問題的標題或投資的描述。
|
EBay,Inc. | D. Custip(如果有的話)。
|
標識符
ISIN | 9680.00000000 |
ISIN | US2786421030 |
項目C.2。每筆投資的金額。 | |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
單位 | 1469617.60000000 |
股份數目 | |
其他單位的描述。 | 0.038438425409 |
美元 | 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
回報概況。 |
長
|
短 |
N/A
|
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
項目5.投資國或發行國。 | 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 美利堅合衆國 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎?
這項投資是受限證券嗎? |
是的 |
沒有 |
項目C.7. |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資
三、流動性較差的投資四、流動性不足的投資
不適用 | 1 2 3 B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 |
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。
N/A | |
項目C.9。對於債務證券 | |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 二、年化增長率。 C.當前是否違約?[是/否] |
是的 | 沒有 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] |
是的
沒有 | 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 是的 |
沒有 | F.對於可轉換證券,還應規定:I.強制敞篷車?[是/否] |
是的
沒有
二、臨時敞篷車?[是/否] |
沒有 | 三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 |
V.Delta(如果適用)。
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: | a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 回購 |
逆回購
B.交易對手。 | I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 是的 |
沒有 | |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 |
C.三方?
D.回購率。 | e.到期日期。 F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 |
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 | 沒有 B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
沒有 |
是的 |
沒有
|
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資,
披露C部所要求的資料。基金可報告
總金額不超過5美元的證券資料
年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比
代替在C部分中報告這些證券,但前提是
如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過
在本報告所涉期間結束前一年內
報告,並且以前沒有按名稱報告給
基金的股東或任何交易所,或在任何
向股東提交的註冊說明書、申請或報告或
以其他方式向公衆提供。
|
項目C.1。投資的認定。 | a.發行人名稱(如果有的話)。
|
A O Smith Corp. | 29364G103 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
549300XG4US7UJNECY36 | C.問題的標題或投資的描述。
|
A O Smith Corp. | D. Custip(如果有的話)。
|
標識符
ISIN | 8572.00000000 |
ISIN | US8318652091 |
項目C.2。每筆投資的金額。 | |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
單位 | 1034554.68000000 |
股份數目 | |
其他單位的描述。 | 0.027059183898 |
美元 | 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
回報概況。 |
長
|
短 |
N/A
|
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
項目5.投資國或發行國。 | 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 美利堅合衆國 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎?
這項投資是受限證券嗎? |
是的 |
沒有 |
項目C.7. |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資
三、流動性較差的投資四、流動性不足的投資
不適用 | 1 2 3 B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 |
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。
N/A | |
項目C.9。對於債務證券 | |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 二、年化增長率。 C.當前是否違約?[是/否] |
是的 | 沒有 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] |
是的
沒有 | 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 是的 |
沒有 | F.對於可轉換證券,還應規定:I.強制敞篷車?[是/否] |
是的
沒有
二、臨時敞篷車?[是/否] |
沒有 | 三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 |
V.Delta(如果適用)。
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: | a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 回購 |
逆回購
B.交易對手。 | I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 是的 |
沒有 | |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 |
C.三方?
D.回購率。 | e.到期日期。 F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 |
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 | 沒有 B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
沒有 |
是的 |
沒有
|
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資,
披露C部所要求的資料。基金可報告
總金額不超過5美元的證券資料
年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比
代替在C部分中報告這些證券,但前提是
如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過
在本報告所涉期間結束前一年內
報告,並且以前沒有按名稱報告給
基金的股東或任何交易所,或在任何
向股東提交的註冊說明書、申請或報告或
以其他方式向公衆提供。
|
項目C.1。投資的認定。 | a.發行人名稱(如果有的話)。
|
Cintas Corp. | 302491303 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
N/A | C.問題的標題或投資的描述。
|
Cintas Corp. | D. Custip(如果有的話)。
|
標識符
ISIN | 4945.00000000 |
ISIN | US1729081059 |
項目C.2。每筆投資的金額。 | |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
單位 | 319348.10000000 |
股份數目 | |
其他單位的描述。 | 0.008352674955 |
美元 | 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
回報概況。 |
長
|
短 |
N/A
|
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
項目5.投資國或發行國。 | 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 美利堅合衆國 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎?
這項投資是受限證券嗎? |
是的 |
沒有 |
項目C.7. |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資
三、流動性較差的投資四、流動性不足的投資
不適用 | 1 2 3 B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 |
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。
N/A | |
項目C.9。對於債務證券 | |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 二、年化增長率。 C.當前是否違約?[是/否] |
是的 | 沒有 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] |
是的
沒有 | 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 是的 |
沒有 | F.對於可轉換證券,還應規定:I.強制敞篷車?[是/否] |
是的
沒有
二、臨時敞篷車?[是/否] |
沒有 | 三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 |
V.Delta(如果適用)。
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: | a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 回購 |
逆回購
B.交易對手。 | I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 是的 |
沒有 | |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 |
C.三方?
D.回購率。 | e.到期日期。 F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 |
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 | 沒有 B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
沒有 |
是的 |
沒有
|
NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資,
披露C部所要求的資料。基金可報告
總金額不超過5美元的證券資料
年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比
代替在C部分中報告這些證券,但前提是
如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過
在本報告所涉期間結束前一年內
報告,並且以前沒有按名稱報告給
基金的股東或任何交易所,或在任何
向股東提交的註冊說明書、申請或報告或
以其他方式向公衆提供。
|
項目C.1。投資的認定。 | a.發行人名稱(如果有的話)。
|
林德公司 | 747525103 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
5299003 QR 1 WT0 EF 88 V51 | C.問題的標題或投資的描述。
|
林德公司 | D. Custip(如果有的話)。
|
至少下列其他標識符之一:
標識符 | 44778.00000000 |
ISIN | ISIN |
IE000S9 YS 762 | |
項目C.2。每筆投資的金額。 | 平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。
對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 |
平衡 | 7849583.40000000 |
單位 | |
股份數目 | 0.205308936159 |
貨幣指定投資計價的貨幣。 | 美元 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 匯率 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品,回答本項目不適用,並回答項目C.11中的相關收益概況問題。 |
回報概況。
|
長 |
短
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別: | 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。
|
股權共同 |
公司 | 項目5.投資國或發行國。報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。
第(6)項。這項投資是受限證券嗎? |
這項投資是受限證券嗎? |
是的 |
沒有 |
項目C.7. | A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S
規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明
可歸因於每個類別的百分比金額。 |
I.高流動性投資
二、流動性適中的投資三、流動性較差的投資
類別。 | 1 2 3 不適用 |
對項目C.7的說明
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。 |
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。 | |
N/A | |
項目C.9。對於債務證券 | 對於債務證券,還應規定:a. 到期日期。 |
B.優惠券。 | I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 二、年化增長率。 |
C.當前是否違約?[是/否] | 是的 沒有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否]
是的 | 沒有 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 |
是的 | 沒有 F.對於可轉換證券,還應規定: |
I.強制敞篷車?[是/否]
是的
沒有 |
是的 | 沒有 三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 | 項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 |
回購
逆回購 | B.交易對手。I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 |
是的 | |
沒有 |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
沒有 | D.回購率。 e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 | 項目C.11.對於衍生品,還提供:項下,則應予以確認。證券借貸。 |
a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? | 是的 沒有 |
是的 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? |
是的
|
沒有 | NPORT-P:C部分:組合投資時間表 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券,但前提是 如此上市的證券不受限制,持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告,並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所,或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 | 項目C.1。投資的認定。 |
a.發行人名稱(如果有的話)。 | 百思買股份有限公司 |
B.發行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信託的系列,則報告該系列的LEI。
HL5XPTVRV0O8TUN5LL90 | C.問題的標題或投資的描述。
|
百思買股份有限公司 | D. Custip(如果有的話)。
|
標識符
ISIN | 17234.00000000 |
ISIN | US0865161014 |
項目C.2。每筆投資的金額。 | |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同(如適用),請提供合同數量。 | 平衡
|
單位 | 308316.26000000 |
股份數目 | |
其他單位的描述。 | 0.008064132848 |
美元 | 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 匯率 與基金淨資產相比的百分比。 |
回報概況。 |
長
|
短 |
N/A
|
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」,請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」,請提供簡要說明。 |
項目5.投資國或發行國。 | 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 美利堅合衆國 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎?
這項投資是受限證券嗎? |
是的 |
沒有 |
項目C.7. |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。 | I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資
三、流動性較差的投資四、流動性不足的投資
不適用 | 1 2 3 B.如果將多個分類類別歸於控股,應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。 |
只有在下列情況下,基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分頭寸分開處理; (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計准則(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告「不適用」。 |
根據美國公認會計原則7(ASC 820,公允價值計量),指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平(即,作爲實際權宜之計的淨資產價值)。
N/A | |
項目C.9。對於債務證券 | |
對於債務證券,還應規定: | a. 到期日期。 B.優惠券。 |
I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別(固定、浮動、可變、無)。 | 二、年化增長率。 C.當前是否違約?[是/否] |
是的 | 沒有 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] |
是的
沒有 | 利息的任何部分是以實物支付的嗎?[Y/N]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入「N」。 是的 |
沒有 | F.對於可轉換證券,還應規定:I.強制敞篷車?[是/否] |
是的
沒有
二、臨時敞篷車?[是/否] |
沒有 | 三、參考票據的說明,包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣 其計價,以及參考儀器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 |
V.Delta(如果適用)。
項目C.10.對於回購和逆回購協議,還應規定: | a.選擇反映交易的類別(回購, 逆回購)。如果基金是,請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品,則爲「協議」。 回購 |
逆回購
B.交易對手。 | I. 中央對手方清算?[Y/N]如果是,請提供中央交易對手的名稱。 是的 |
沒有 | |
二.如果否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。 |
C.三方?
D.回購率。 | e.到期日期。 F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果發行人的多個證券受回購協議約束,則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。 |
項目C.11.對於衍生品,還提供: | 項下,則應予以確認。證券借貸。a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資? |
是的 | 沒有 B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券? |
沒有 |
是的 |
沒有
|
NPORT-P:E部分:解釋性註釋(如果有) |
基金可能會提供其認爲有幫助的任何信息
了解針對任何項目報告的信息
這張表.基金還可能解釋其在
回應本表格的任何項目。就回應相關而言
對於特定物品,請提供物品編號(如適用)。
|
註釋項目 | C.10.f.iii |
附註解釋 | 512807108 |
每份回購協議均已完全抵押,具有信託層面的總價值。
NPORT-P:簽名 |
註冊人已正式促使以下正式授權的簽署人代表其簽署本報告。
|
註冊人: | ProShares Trust |
瑪麗亞·克萊姆·塞爾
姓名: | 5280.00000000 |
瑪麗亞·克萊姆·塞爾 | 標題: |
司庫 | |
日期: |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 4334932.80000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.113381869602 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | AES Corp.(The) |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 2NUNNB7D43COUIRE5295 |
C.问题的标题或投资的描述。 | AES Corp.(The) |
D. Custip(如果有的话)。 | 00130H105 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US00130H1059 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 28509.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 488359.17000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.012773225857 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | NRG能源公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 5E2UPK5SW04M13XY7I38 |
C.问题的标题或投资的描述。 | NRG能源公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 629377508 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | 美国6293775085 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 8268.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 702862.68000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.018383649391 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | 马赛克公司(The) |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 2YD5STGSJNMUB7H76907 |
C.问题的标题或投资的描述。 | 马赛克公司(The) |
D. Custip(如果有的话)。 | 61945C103 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US61945C1036 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 12864.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 367524.48000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.009612747091 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | 森特尼公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 549300Z7JJ4TQSQGT333 |
C.问题的标题或投资的描述。 | 森特尼公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 15135B101 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US15135B1017 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 21365.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 1684202.95000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.044050989500 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | 美国铁塔公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 5493006ORUSIL88JOE18 |
C.问题的标题或投资的描述。 | 美国铁塔公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 03027X100 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US03027X1000 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 18755.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 4202245.30000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.109911375936 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | M&T银行公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 549300WYXDDBYRASEG81 |
C.问题的标题或投资的描述。 | M&T银行公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 55261F104 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US55261F1049 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 6695.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 1152276.45000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.030138243019 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | Cencora,Inc. |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | AI8GXW8LG5WK7E9UD086 |
C.问题的标题或投资的描述。 | Cencora,Inc. |
D. Custip(如果有的话)。 | 03073E105 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US03073E1055 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 6651.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 1593380.07000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.041675481410 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | 福特汽车公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 20S05OYHG0MQM4VUIC57 |
C.问题的标题或投资的描述。 | 福特汽车公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 345370860 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | 美国3453708600 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 157024.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 1757098.56000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.045957602804 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | 洛克希德·马丁公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | DPRBOZP0K5RM2YE8UU08 |
C.问题的标题或投资的描述。 | 洛克希德·马丁公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 539830109 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US5398301094 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 8570.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 4868617.00000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.127340589417 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | CenterPoint Energy,Inc. |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 21TPXMRRHFKOBHDC8J74 |
C.问题的标题或投资的描述。 | CenterPoint Energy,Inc. |
D. Custip(如果有的话)。 | 15189T107 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US15189T1079 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 25594.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 698716.20000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.018275196579 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | 公民金融集团有限公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 2138004JDDA4ZQUPFW65 |
C.问题的标题或投资的描述。 | 公民金融集团有限公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 174610105 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US1746101054 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 18268.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 786437.40000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.020569579010 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | 伊士曼化工公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | FDPVHDGJ1IQZFK9KH630 |
C.问题的标题或投资的描述。 | 伊士曼化工公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 277432100 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US2774321002 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 4669.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 477965.53000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.012501376122 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | 美国包装公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 549300XZP8MFZFY8TJ84 |
C.问题的标题或投资的描述。 | 美国包装公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 695156109 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US6951561090 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 3532.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 740095.28000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.019357482665 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | 德州仪器公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | WDJNR2L6D8RWOEB8T652 |
C.问题的标题或投资的描述。 | 德州仪器公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 882508104 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US8825081040 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 36419.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 7806048.46000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.204170262708 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | 铁山公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | SQL3F6CKNNBM3SQGHX24 |
C.问题的标题或投资的描述。 | 铁山公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 46284V101 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US46284V1017 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 11724.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 1327860.24000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.034730705994 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | 美利坚合众国 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.问题的标题或投资的描述。 | 美国国库券 |
D. Custip(如果有的话)。 | 912797 MD6 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US 912797 MD61 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 100000000.00000000 |
单位 |
本金额
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 98842229.00000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 2.585257312328 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
短期投资工具(例如,货币市场基金、流动性池或其他现金管理工具)
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
美国财政部
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 | 2024-11-26 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | 没有一 |
二、年化增长率。 | 0.00000000 |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | Moderna公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 549300EI6OKH5K5Q2G38 |
C.问题的标题或投资的描述。 | Moderna公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 60770K107 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US60770K1079 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 13343.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 1032748.20000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.027011934704 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | Salesforce,Inc. |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | RCGZFPDMRW58VJ54VR07 |
C.问题的标题或投资的描述。 | Salesforce,Inc. |
D. Custip(如果有的话)。 | 79466L302 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US 79466 L3024 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 38936.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 9846914.40000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.257549912765 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | 富达国家信息服务公司。 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 6WQI0GK1PRFVBA061U48 |
C.问题的标题或投资的描述。 | 富达国家信息服务公司。 |
D. Custip(如果有的话)。 | 31620M106 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US31620M1062 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 22261.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 1835419.45000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.048006116437 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | 额外空间存储公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | N/A |
C.问题的标题或投资的描述。 | 额外空间存储公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 30225T102 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US30225T1025 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 8507.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 1505739.00000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.039383194810 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | Garmin Ltd. |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 2549001E0HIPIJQ0W046 |
C.问题的标题或投资的描述。 | Garmin Ltd. |
D. Custip(如果有的话)。 | N/A |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | CH0114405324 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 6177.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 1132182.33000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.029612673420 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
瑞士
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | 霍顿博士公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 529900 ZIUEYVSB8QDD25 |
C.问题的标题或投资的描述。 | 霍顿博士公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 23331A109 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US23331A1097 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 11865.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 2239637.40000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.058578595645 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | Align技术公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 549300N5YSE0U3LCP840 |
C.问题的标题或投资的描述。 | Align技术公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 016255101 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US0162551016 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 2771.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 657336.62000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.017192897415 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | CSX公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 549300JVQR4N1MMP3Q88 |
C.问题的标题或投资的描述。 | CSX公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 126408103 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US1264081035 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 78269.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 2682278.63000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.070156050830 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | Smurfit WestRock plc |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 635400 EGSEOPDW 2EXS14 |
C.问题的标题或投资的描述。 | Smurfit WestRock plc |
D. Custip(如果有的话)。 | N/A |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | IE00028FXN24 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 20528.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 973437.76000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.025460646857 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
爱尔兰
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | 单片电力系统公司。 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 529900TB7O85LSZ1XU31 |
C.问题的标题或投资的描述。 | 单片电力系统公司。 |
D. Custip(如果有的话)。 | 609839105 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US6098391054 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 1944.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 1817017.92000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.047524817194 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | Zoetis公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 549300HD9Q1LOC9KLJ48 |
C.问题的标题或投资的描述。 | 硕腾公司,A类 |
D. Custip(如果有的话)。 | 98978V103 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US98978V1035 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 18245.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 3347775.05000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.087562371019 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | N/A |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | N/A |
C.问题的标题或投资的描述。 | 总回报掉期 |
D. Custip(如果有的话)。 | N/A |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | 其他唯一标识符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的标识符的类型 |
其他唯一标识符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的标识符的类型 | UPRO_SPX_JPM |
其他唯一标识符的描述。 | 内部资产ID |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 153276.00000000 |
单位 |
合同数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 100435459.04999997 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 2.626928869907 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
衍生股权
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 | 其他 |
如果“其他”,请提供简短描述。 | 总回报掉期 |
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.最接近的衍生工具类型 代表投资,从以下项目中选择 (远期、未来、期权、掉期、掉期(包括但不限于) 总回报掉期、信用违约掉期和利率 掉期)、认购证、其他)。 |
交换
|
B.交易对手。
I.提供交易对手(包括 中央对手方)。
交易对手记录: 1 | |
交易对手的名称。 | J.P. Morgan Securities |
交易对手的雷(如果有)。 | 7H6GLXDRUGQFU57RNE97 |
2.如果参考工具是指数或定制篮子,以及如果该指数或定制篮子的组件在网站上公开可用
并在该网站上至少每季度更新一次,识别索引并提供索引识别符(如果有的话)。如果索引的或自定义
篮子的组成部分不是以这种方式公开提供的,而且衍生工具的名义金额代表着
基金,提供指数的叙述性描述。如果索引或定制篮子的组件不能以这种方式公开提供,并且概念上的
衍生工具的数额相当于基金资产净值的5%以上,提供(I)名称、(Ii)识别符、(Iii)股份数目或名义数目
截至交易日的金额或合同价值(对于空头头寸,所有这些都将被报告为负值),以及(4)指数中每个组成部分的价值
或定制篮子。标识符应包括索引或定制篮子组件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、自动收报机(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
如果指数或定制篮子的组件不是以这种方式公开可用,并且派生的名义金额表示大于1%,
但基金资产净值的5%或以下,基金应报告上述必要的组成部分信息,但可限制向(I)报告
指数中最大的50个成分股和(2)任何其他成分股,如果该成分股的名义价值超过该指数名义价值的1%,或
定制篮子。
索引或定制篮子,其中组件在网站上公开提供,并在该网站上更新的频率不低于季度。
索引名称。 | 标准普尔500指数 |
索引标识符(如果有)。 | SPX |
如果指数或定制篮子的组件不是以这种方式公开提供的,以及名义金额 代表基金资产净值1%或以下的衍生工具,提供指数的叙述性说明。
叙事性描述。 |
自定义交换标志 | 是的 没有 |
1.将从另一方收取的付款的说明和条件。
收据:参考资产、工具或指数。
收据:固定、浮动或其他。 | 固定 浮动 其他 |
收据:浮动利率指数。 | N/A |
收据:浮动利率利差。 | 0.00000000 |
收据:浮动利率重置日期。 | 天 |
收据:浮动利率重置日期单位。 | 1 |
收据:浮动利率年期。 | 天 |
收据:浮动利率年期单位。 | 1 |
收据:基础货币。 |
美元
|
收据:金额。 | 0.00000000 |
2.须付给另一方的付款说明及付款条件。
付款:参考资产、工具或指数
付款:固定、浮动或其他。 | 固定 浮动 其他 |
付款:固定或浮动 | 浮动 |
付款:浮动利率指数。 | FEDL 01 |
付款:浮动利率利差。 | 0.50000000 |
付款:浮动利率重置日期。 | 天 |
付款:浮动利率重置日期单位。 | 1 |
付款方式:浮动利率年期。 | 天 |
付款:浮动利率年期单位。 | 1 |
付款:基础货币 |
美元
|
付款:金额 | 0.00000000 |
二. 终止或到期日。 | 2025-04-07 |
三、预付款项或收据 | |
预付款。 | 0.00000000 |
ISO货币代码。 |
美元
|
预付收据。 | 0.00000000 |
ISO货币代码。 |
美元
|
四. 名义金额。 | 865764158.39999986 |
ISO货币代码。 | 美元 |
诉 未实现的增值或贬值。折旧应以负值报告。 | 100435459.04999997 |
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | Palo Alto networks公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 549300QXR2YVZV231H43 |
C.问题的标题或投资的描述。 | Palo Alto networks公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 697435105 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US6974351057 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 12943.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 4694684.96000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.122791328612 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | Equinix公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 549300EVUN2BTLJ3GT74 |
C.问题的标题或投资的描述。 | Equinix公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 29444U700 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US29444U7000 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 3767.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 3143034.12000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.082207291598 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | EBay,Inc. |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | OML71K8X303XQONU6T67 |
C.问题的标题或投资的描述。 | EBay,Inc. |
D. Custip(如果有的话)。 | 278642103 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US2786421030 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 20273.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 1198134.30000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.031337673093 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | A O Smith Corp. |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 549300XG4US7UJNECY36 |
C.问题的标题或投资的描述。 | A O Smith Corp. |
D. Custip(如果有的话)。 | 831865209 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US8318652091 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 4882.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 408721.04000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.010690259295 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | Cintas Corp. |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | N/A |
C.问题的标题或投资的描述。 | Cintas Corp. |
D. Custip(如果有的话)。 | 172908105 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US1729081059 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 3529.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 2841268.48000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.074314492788 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | 林德公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | 5299003 QR 1 WT0 EF 88 V51 |
C.问题的标题或投资的描述。 | 林德公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | N/A |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | IE000S9 YS 762 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 19218.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 9191008.50000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.240394436393 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
爱尔兰
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券,但前提是 如此上市的证券不受限制,持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告,并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所,或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
a.发行人名称(如果有的话)。 | 百思买股份有限公司 |
B.发行人的LEI(如果有)。 如果持有的基金是系列信托的系列,则报告该系列的LEI。 | HL5XPTVRV0O8TUN5LL90 |
C.问题的标题或投资的描述。 | 百思买股份有限公司 |
D. Custip(如果有的话)。 | 086516101 |
至少下列其他标识符之一:
标识符 | ISIN |
ISIN | US0865161014 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同(如适用),请提供合同数量。
平衡 | 7733.00000000 |
单位 |
股份数目
|
其他单位的描述。 | |
货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 776393.20000000 |
汇率 | |
与基金净资产相比的百分比。 | 0.020306869015 |
回报概况。 | 长 短 N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”,请提供简短的描述。 |
股权共同
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”,请提供简要说明。 |
公司
|
报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人所在的国家/地区不同,还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口,报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
这项投资是受限证券吗? | 是的 没有 |
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资,提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资,请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
I.高流动性投资 |
二、流动性适中的投资 |
三、流动性较差的投资 |
四、流动性不足的投资 |
类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股,应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下,基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比: (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由将部分头寸分开处理; (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问; (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中,基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
根据美国公认会计原则7(ASC 820,公允价值计量),指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平(即,作为实际权宜之计的净资产价值)。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应规定:
a. 到期日期。 |
B.优惠券。
I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
二、年化增长率。 | |
C.当前是否违约?[是/否] | 是的 没有 |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付?[是/否] | 是的 没有 |
利息的任何部分是以实物支付的吗?[Y/N]如果利息可以实物支付,但实际上不是实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付,请输入“N”。 | 是的 没有 |
F.对于可转换证券,还应规定:
I.强制敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
二、临时敞篷车?[是/否] | 是的 没有 |
三、参考票据的说明,包括发行人名称、发行名称和货币
其计价,以及参考仪器的CUSIP,ISIN(如果CUSIP不可用),TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识,请注明使用的标识类型。
V.Delta(如果适用)。 |
a.选择反映交易的类别(回购, 逆回购)。如果基金是,请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品,则为“协议”。 | 回购 逆回购 |
B.交易对手。
I. 中央对手方清算?[Y/N]如果是,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 没有 |
二.如果否,请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
C.三方? | 是的 没有 |
D.回购率。 | |
e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品)。 如果发行人的多个证券受回购协议约束,则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资? | 是的 没有 |
B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券? | 是的 没有 |
这项投资是否有任何部分是由基金借出的? | 是的 没有 |
基金可能会提供其认为有帮助的任何信息 了解针对任何项目报告的信息 这张表.基金还可能解释其在 回应本表格的任何项目。就回应相关而言 对于特定物品,请提供物品编号(如适用)。 |
注释项目 | C.10.f.iii |
附注解释 | 每份回购协议均已完全抵押,具有信托层面的总价值。 |
注册人已正式促使以下正式授权的签署人代表其签署本报告。
注册人: | ProShares Trust |
作者(签名): | 玛丽亚·克莱姆·塞尔 |
姓名: | 玛丽亚·克莱姆·塞尔 |
标题: | 司库 |
日期: | 2024-09-30 |