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I.

S應對

這份施瓦布基金和施瓦布 ETF(「基金」)的商業行為及道德守則(以下簡稱「守則」)涵蓋主要行政人員 主任及首席財務主任,以及任何其他在基金綜合所內所有投資公司擔任類似職能的主任(「主任」),並適用於其對基金的服務。

 

II.

I介紹

本基金致力於遵守最高的道德行為標準。《守則》包含有關法律行為的政策概要 合規、個人利益衝突、機密和隱私,以及某些業務實踐。您有責任檢閱守則,並在您的日常活動中遵守《守則》。

本守則並非詳盡的;它提供指引,以代表基金履行您的責任,並遵守最高的道德標準 行為。由於《守則》並未解決所有可能發生的情況,因此您有責任執行良好的判斷、應用道德原則,並在有疑問時提出問題。您的誠信和良好的判斷反映了 基金的品牌和聲譽,是我們股東和商業關係的信任基礎。

如果您不確定在任何情況下該做什麼 情況或如何解釋守則的條文,在行動前尋求指導。使用基金的資源,包括首席法律官或首席合規官。如果您覺得與一個問題討論不合適 首席法律官或首席合規官,您可以聯絡查爾斯施瓦布公司的申訴專員。

C聯絡 I信息

 

標題

  

姓名

  

電話號碼

首席合規主任    傑西卡·塞德利茨    720-418-2406
施瓦布首席法律官    凱瑟琳·麥格雷戈    415-667-0650
基金和施瓦布交易所買賣基金      
查爾斯·施瓦布    艾米·皮門特爾,教授,    617-535-3948
公司申訴專員    麥克德莫特·威爾和艾默里法律法律師事務所   

 

III.

P奧利西

代表基金履行您的責任時,您的行為應對基金積極反映。必須始終具有強烈的個人道德意識 在指導您邁向正確的行動方式中起著重要作用。出現不當行為可能與不當行為一樣對基金的聲譽有害。

 

此處所包含的信息屬於 Charles Schwab 的財產,不得全部或部分複製,使用或披露,存儲在檢索系統中,或以任何形式或通過任何方式傳輸(電子,機械, 未經共同基金首席合規官或其委任人事先許可的情況下,在查爾斯·施瓦布以外進行重寫、錄製或以其他方式)。    1


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基金的業務受各種法律、規則和法規約束,包括聯邦證券和州和地方 法律。雖然您不預期知道管理我們業務的眾多法律的詳細資訊,但您應該熟悉並遵守適用於您的業務部門的政策和程序,並完成所需的任何培訓 適用於您(例如有關隱私或反洗錢的培訓)。

 

A.

P個人 C衝突 I最近的

重要的是,您不要將自己置於執行業務時會影響您的判斷力的位置。 基金。當您的私人利益以任何方式干擾(甚至似乎干擾)基金的利益時,就會發生「個人利益衝突」。您有責任報告任何重大交易或關係 向合理可預期與基金產生利益衝突或引起利益衝突的首席合規主任。

官員,除了 他們對基金的義務,也可能是 CSiM 或 CSiM 附屬公司的官員或員工。因此,本守則承認,官員在正常執行職責(無論是正式為基金、CSIM)或 CSIM 的正常工作時,都會 附屬公司或多個實體),參與制定政策和執行決策,這些決定將對 CSim、CSIM 的附屬公司和基金產生不同影響。官員參與此類活動是固有的 有關基金與 CSiM 之間的合約關係,並與主管履行其作為基金人員的職責一致。因此,如果按照 1940 年《投資公司法》的規定進行, 修訂後(「1940 年法案」)和 1940 年的投資顧問法(「顧問法」)(「顧問法」),根據《守則》,這些活動將被認為是以道德方式處理。此外,它被受託人認可 該等人員也可以是一個或多家其他投資公司受本條款或其他守則所涵蓋的人員或僱員。

 

B.

I恩賽德 I信息

不要交易內幕消息或向任何人披露內幕消息,除了需要知道該信息以履行其責任的人之外 適用於基金,並按照基金的政策。這適用於有關基金、查爾斯施瓦布公司及其子公司以及任何其他上市公司的信息。

一般而言,重要資訊是投資者在決定購買、出售或持有證券時可能會認為重要的任何資訊。 這可能影響證券的市場價格。範例包括實際或估計的財務業績或股息變化;重大發現或產品發展;可能的合併、收購或出售;重大變化 商業策略;取得或失去重大合約;及威脅重大訴訟或相關發展。如果您擁有或接收信息,並不確定它是否符合內幕消息的定義或是否屬於內幕消息的定義 釋放可能違反信託人或其他義務,在披露任何此類信息之前,請聯繫首席合規主任。

你不得 使用基金」 非公開 以任何方式影響您的交易或其他股東的交易,包括其他員工、主管和董事的交易等持有或交易資訊。交易 禁止在股東或基金之前交易(前行)及股東或基金交易之後的交易(扣押或陰影)。

 

C.

A承受率 G偶爾 E娛樂

您不得接受股東、供應商、供應商、競爭對手或其他員工提供的禮物或娛樂活動,在他們出示 利益衝突或造成不當的外觀。您必須遵守 CSim 和查爾斯·施瓦布公司有關禮品和娛樂的政策,並應用更嚴格的限制。此外,如果您是員工 對於其他 CSim 分支機構,您還必須遵守該會員關於禮品和娛樂的政策,並應用更嚴格的限制。

 

此處所包含的信息屬於 Charles Schwab 的財產,不得全部或部分複製,使用或披露,存儲在檢索系統中,或以任何形式或通過任何方式傳輸(電子,機械, 未經共同基金首席合規官或其委任人事先許可的情況下,在查爾斯·施瓦布以外進行重寫、錄製或以其他方式)。    2


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D.

C不同性 I信息 以及 P隱私

有關基金相關股東身份及其交易的資料及 帳戶是機密的。此類資料不得向代表基金工作的人士披露,除非他們可能需要知道以履行其對基金的責任。您不得向任何人披露此類信息或 基金以外的任何公司,除非 (i) 外部公司需要知道該資料才能為基金提供服務,並有義務保持其機密性;(ii) 當股東同意或獲得資料時 有機會要求不要共享資料;(iii) 依法律要求;或 (iv) 獲法律長或首席合規官授權的機會。

本基金致力於保護客戶的隱私。我們不出售任何可識別個人身份的客戶信息。分享這些 與第三方的信息僅限於與客戶帳戶處理和服務相關的情況,以及聯邦隱私法中特別描述的例外情況。在範圍內,我們與我們的關聯公司共享信息 由聯邦法律允許。您必須熟悉我們保護這些信息的程序和系統保護措施。

你有 責任保護基金的專有資料。專有資料包括知識產權(版權、商標或專利或商業秘密),特別 專業知識 (商業 或組織設計,或業務、行銷或服務計劃或想法)以及有關基金的敏感資訊(資料庫、記錄、薪資訊或未公佈的財務報告)。

 

E.

P旋轉 以及 USE F美國’ A塞特

您有義務保護基金的資產並確保其有效地使用。盜竊、疏忽和浪費 對基金產生直接影響。基金的設備不應用於 非基金」 商業,但可能允許隨機個人使用。

 

F.

F財務 D是披露

本基金承諾在基金提交或提交的報告和文件中提供全面、公平、準確、及時和可理解的披露 致證券交易委員會及其他監管機構,以及基金所發出的其他公開通訊。您必須遵守基金的政策和程序,以提供這些完整、公平、準確、及時及時的和 可理解的披露。

 

G.

C導致 A作品

您或任何在您指導下行為的任何其他人均不得直接或間接採取任何行動以欺詐方式影響、強迫、操縱或 誤導任何參與對基金財務報表進行審計或審核的獨立公會計師或註冊會計師。

構成不當影響力的行為類型包括但不限於直接或間接:

 

   

提供或支付賄賂或其他經濟激勵,包括提供未來的僱傭或合同 非審計 服務

 

   

向核數師提供不正確或誤導性的法律分析

 

   

威脅取消或取消現有 非審計 或審計 如核數師反對發行人會計的承諾

 

 

此處所包含的信息屬於 Charles Schwab 的財產,不得全部或部分複製,使用或披露,存儲在檢索系統中,或以任何形式或通過任何方式傳輸(電子,機械, 未經共同基金首席合規官或其委任人事先許可的情況下,在查爾斯·施瓦布以外進行重寫、錄製或以其他方式)。    3


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由於合作夥伴反對基金的情況,因此尋求將合作夥伴從審計任務中撤銷。 會計

 

   

勒索

 

   

產生物理威脅

 

H.

R保護電子郵件

您必須熟悉基金的記錄保留政策,並始終根據這些政策保留或銷毀記錄。如有訴訟, 政府調查或有關行動的威脅,您應諮詢首席法律官或首席合規主任有關記錄保留。

基金的帳目、記錄及帳目必須符合適用法律規定,以及基金的內部控制和政策。

未記錄或 「不開本」 除非資金或資產,否則禁止 適用法律或法規允許。業務記錄不得包含對人員和公司的過度、羞辱評論、猜測或不當的特徵。這同樣適用於電子郵件,內部備忘錄,正式報告, 以及所有其他形式的業務記錄。

 

I.

S啤酒 P氣旋

如果您為股東進行業務,您必須了解並遵守基金對股東銷售的具體政策和程序。 交易,例如銷售材料的內容和使用,交易文件,報價和適性。同樣地,如果您與第三方(例如供應商或供應商)進行業務交易,則必須知道和觀察 基金對此類交易的政策和程序,例如營銷政策、對第三方進行盡職調查的程序,以及獲得適當授權進行任何協議。您必須熟悉任何列舉 管理您的銷售活動的政策和程序,並使用良好的判斷性來遵守這些政策和程序。

 

J.

C反對 以及 F空氣 D伊林

我們公平而誠實地經營我們的業務。我們通過績效尋求競爭優勢,絕不通過非道德或非法的業務做法。它是 我們遵守反托權法律的政策。這些法律很複雜,並且不容易總結,但至少要求基金和其競爭對手之間沒有影響價格、銷售條款或條件的協議或理解。 或是不合理地限制完全公平競爭。您必須始終尊重基金股東和競爭對手的權利,並與其公平交易。你絕不得通過操縱,隱藏,濫用不公平地利用任何人 特權資訊、虛假陳述重大事實或任何其他不公平交易做法。

 

K.

P廣播 B里貝里 以及 K反彈

我們的政策禁止任何形式和任何人在進行我們業務時向任何人進行賄賂或贖回。美國政府有一些 特別適用於可能向美國和外國政府人員提供或接受的商業小費的法律和法規。向美國政府官員或員工或官員的承諾、提供或交付, 外國政府僱員或候選人違反這些規則的禮物、恩惠、付款或其他小費,不僅會違反基金政策,而且可能屬於刑事罪行。同樣地,聯邦法律,以及法律 許多州,禁止從事「商業貪污」。商業貪污涉及徵求、要求或同意向任何有意影響或與任何業務有關的獎勵的人士接受任何有價值的任何東西。 交易,並禁止所有此類行為,例如對供應商,競爭對手,股東和政府員工。

 

此處所包含的信息屬於 Charles Schwab 的財產,不得全部或部分複製,使用或披露,存儲在檢索系統中,或以任何形式或通過任何方式傳輸(電子,機械, 未經共同基金首席合規官或其委任人事先許可的情況下,在查爾斯·施瓦布以外進行重寫、錄製或以其他方式)。    4


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L.

W艾弗斯

《守則》的豁免只能由受託人作出,並會根據法律要求及時公開披露。

 

M.

C讚美 A謊言

除非以書面形式作出修訂本守則,經由大部分受託人(包括大多數受託人)特別批准或批准。 獨立受託人。任何修改將在必要的範圍內按照法律披露。

 

N.

C不同性

根據本守則擬備或保存的所有報告和記錄將被視為機密,並應相應地保存和保護。除外 根據法律或本守則另有規定,該等事項不得向受託人、CSiM、查爾斯施瓦財公司及其各自律師披露該等事項。但是,本守則或任何適用的內容均不包含 僱傭或解僱協議應被解釋為禁止僱員或前僱員自願與證券交易委員會或其他當局就可能違反法律或違反法律的情況而自願溝通。 恢復舉報者獎項。

 

IV.

E縮放 以及 P廣播 反對 R認證

如果您知道或合理認為有違反本守則,則必須報告 立即向基金首席合規主任提供資料。根據可能的違規情況,您也可能需要根據《查爾斯·施瓦布公司商業行為準則》和 CSIM 和/或 CSIM 的要求報告 附屬公司的合規政策和程序。除非合規部門授權,否則您不應進行初步調查。

任何人員不會因提出善意投訴或向基金人員注意不當行為而受到報復, 查爾斯施瓦布公司或受託人的申訴專員,協助另一名員工或申請人提出良心報告,參與調查合作,或向州或聯邦政府提交行政索賠 代理商。任何人員誠意提出有關可能違反法律、法規或公司政策或任何懷疑非法或非道德行為的問題,都將受到保護免受報復。

但是,如果您違反了守則,提交報告不會保護您免受行為的後果。您可以受到紀律,最多可以受到以下 包括如果您違反《守則》或未報告您注意的違規行為,則包括終止僱傭。

任何從事工作的員工 違反我們的政策的報復行為將受到紀律處分,包括終止僱傭。如果您合理相信已發生報復行為,則必須向基金主管報告此類行為 合規主任。

 

V.

P羅塞杜爾斯

 

A.

O郵政人員

 

   

閱讀並熟悉《守則》中概述的行為規則,並定期檢閱這些規則。

 

   

以書面向受託人確認您已收到、閱讀和理解守則。

 

   

每年向受託人確認您已遵守《守則》的要求。

 

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第二條第二十一頁 b.    C讚美 B有用性 C導致 以及 E這個

 

   

在所有交易和行動中遵守本守則所述的行為標準,包括: 股東、公眾和供應商。

 

   

向合理預期的任何重大交易或關係向首席合規主任報告 與基金存在個人利益衝突或引起個人利益衝突。

 

   

及時向首席合規主任報告任何可能構成違反《 守則、基金政策或法律、規則和法規。

 

   

與您的主管、法務長或首席執行官提出有關行為問題的問題或疑慮 合規主任,並在有疑問時尋求建議。

 

   

在調查過程中與管理層合作,並遵守所施加的任何保密規則。

 

B.

C老闆 C感恩 O管理員

 

   

首席合規官在收到有可能違反本守則的通知後,將採取以下行動: 協助或委託審查有關事項,並將向受影響基金審計、合規及估值委員會主席報告其認為重大的違反本守則的任何違反本守則。

 

   

首席合規主任,當獲通知高級主任之間的個人利益衝突後 首席合規主任認為重要的基金會向受影響基金審計、合規及估值委員會主席匯報問題,並與法律長及其他相關人員合作 確保提供任何必要的披露。

 

C.

T生鏽

 

   

信託委員會將考慮適當的行動,以處理他們認為的任何違反《守則》 材料,其中可能包括檢討及適當修改適用政策和程序、向 CSiM 或其董事會的適當人員通知,向查爾斯施瓦布的適當人員的通知 公司或其董事會,或解僱主任的建議。

 

VI.

R監管 A重要性

本守則構成基金為《2002 年薩班斯-奧克斯利法》第 406 條及其規則和表格而採納的唯一道德守則。 適用於其下註冊投資公司。在基金、CSIM、CSIM 的附屬公司、查爾斯施瓦財公司或其他基金服務提供商的其他政策或程序規管或聲稱控制該行為或 受本守則約束的官員的活動,在與本守則條文衝突的範圍內,則由本守則取代。CSIM、基金會及查爾斯·施瓦布及公司公司(作為經銷商) 規則下的聯合道德守則 17j-1 根據 1940 年法律和規則 204A-1 《顧問法》,以及 CSIM、CSIM 的附屬公司和查爾斯·施瓦財 本公司在其各自合規手冊及其他地方所列明的政策和程序是適用於主任的個別規定,並不屬於本守則的一部分。

V埃爾西恩 H歷史

採用 施瓦布和勞杜斯基金:2011 年 6 月 15 日,施瓦布交易所買賣基金:2011 年 8 月 4 日

二零一三年八月八日;二零一五年十二月十一日;二零一六年八月二十五日; 二零一七年十二月十一日;二零一八年九月二十五日(不變);二零一九年十二月十二日;二零二零年十月三日;二零二一年十月七日;二零二二年十二月十三日,2023 年十二月十一

 

此處所包含的信息屬於 Charles Schwab 的財產,不得全部或部分複製,使用或披露,存儲在檢索系統中,或以任何形式或通過任何方式傳輸(電子,機械, 未經共同基金首席合規官或其委任人事先許可的情況下,在查爾斯·施瓦布以外進行重寫、錄製或以其他方式)。    6