美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G/A
根據1934年證券交易所法案。
(修訂案編號1)*
阿爾法科創板收購股份有限公司 |
(發行者名稱) |
普通股,每股面值$0.0001 |
(證券類別的標題) |
G0230C108 |
(CUSIP號碼) |
2024年9月30日 |
(需要提交此報告的事件日期) |
勾選適當方框,指定文件檔案依據的規則:
[X] 第13d-1(b)條規定
[ ] 規則13d-1(c)
[_] 13d-1(d)規則
*本封面的其餘部分應填寫對於主題證券的首次申報而言,以及任何後續修正其提供的揭露在之前的封面頁面上的資訊的修正案。
本封面其餘部分所需的資訊不應被視為根據1934年證券交易法第18條("法案")的“申報”,也不受該法案該部分的責任,但應受該法案的所有其他規定的約束(不過,請參閱 註釋).
附表13G/A
CUSIP編號 | G0230C108 |
1 | 報告人的名稱 | ||
First Trust Merger Arbitrage Fund | |||
2 | 如果是組內成員,請勾選適當的方框(請參見說明) | ||
(a) [ ] (b) [X] | |||
3 | 僅供證券交易使用 | ||
4 | 國籍或組織地點 | ||
德拉瓦 | |||
每一報告人所擁有的股份數量
|
5 | 唯一投票權 | |
0 | |||
6 | 分享投票權 | ||
0 | |||
7 | 單一處置權 | ||
0 | |||
8 | 分享處置權 | ||
0 | |||
9 | 每位報告人的合計擁有利益金額 | ||
0 | |||
10 | 如果第(9)行的累計數量不包括某些股份,請勾選方框(見說明) | ||
[ ] | |||
11 | 第(9)行所表示的股份百分比 | ||
0% | |||
12 | 報告人類型(請參見說明) | ||
IV | |||
附表13G/A
CUSIP編號 | G0230C108 |
1 | 報告人的名稱 | ||
First Trust Capital Management L.P. | |||
2 | 如果是組內成員,請勾選適當的方框(請參見說明) | ||
(a) [ ] (b) [X] | |||
3 | 僅供證券交易使用 | ||
4 | 國籍或組織地點 | ||
德拉瓦 | |||
每一報告人所擁有的股份數量
|
5 | 唯一投票權 | |
6,487 | |||
6 | 分享投票權 | ||
0 | |||
7 | 單一處置權 | ||
6,487 | |||
8 | 分享處置權 | ||
0 | |||
9 | 每位報告人的合計擁有利益金額 | ||
6,487 | |||
10 | 如果第(9)行的累計數量不包括某些股份,請勾選方框(見說明) | ||
[ ] | |||
11 | 第(9)行所表示的股份百分比 | ||
0.16% | |||
12 | 報告人類型(請參見說明) | ||
IA | |||
附表13G/A
CUSIP編號 | G0230C108 |
1 | 報告人的名稱 | ||
First Trust Capital Solutions L.P. | |||
2 | 如果是組內成員,請勾選適當的方框(請參見說明) | ||
(a)[ ] (b)[X] | |||
3 | 僅供證券交易使用 | ||
4 | 國籍或組織地點 | ||
德拉瓦 | |||
每一報告人所擁有的股份數量
|
5 | 唯一投票權 | |
6,487 | |||
6 | 分享投票權 | ||
0 | |||
7 | 單一處置權 | ||
6,487 | |||
8 | 分享處置權 | ||
0 | |||
9 | 每位報告人的合計擁有利益金額 | ||
6,487 | |||
10 | 如果第(9)行的累計數量不包括某些股份,請勾選方框(見說明) | ||
[ ] | |||
11 | 第(9)行所表示的股份百分比 | ||
0.16% | |||
12 | 報告人類型(請參見說明) | ||
HC | |||
附表13G/A
CUSIP編號 | G0230C108 |
1 | 報告人的名稱 | ||
FTCS Sub GP LLC | |||
2 | 如果是組內成員,請勾選適當的方框(請參見說明) | ||
(a)[ ] (b)[X] | |||
3 | 僅供證券交易使用 | ||
4 | 國籍或組織地點 | ||
德拉瓦 | |||
每一報告人所擁有的股份數量
|
5 | 唯一投票權 | |
6,487 | |||
6 | 分享投票權 | ||
0 | |||
7 | 單一處置權 | ||
6,487 | |||
8 | 分享處置權 | ||
0 | |||
9 | 每位報告人的合計擁有利益金額 | ||
6,487 | |||
10 | 如果第(9)行的累計數量不包括某些股份,請勾選方框(見說明) | ||
[ ] | |||
11 | 第(9)行所表示的股份百分比 | ||
0.16% | |||
12 | 報告人類型(請參見說明) | ||
HC | |||
項目 1。 |
(a) 發行人名稱: Alpha Star Acquisition Corp.(以下稱「發行人」)。
(b) 發行人主要執行辦公室的地址: 80 Broad Street, 5th 樓,紐約,NY, 10004.
項目2。 |
(a) | 提出者姓名: 此13G/A表格由First Trust Merger Arbitrage Fund (“VARBX”)、First Trust Capital Management L.P. (“FTCM”)、First Trust Capital Solutions L.P. (“FTCS”)和FTCS Sub GP LLC (“Sub GP”)共同提交。 |
· VARBX,為一系列投資管理人系列信託II,根據1940年投資公司法案註冊的投資公司。
· | FTCm是一家向證券交易委員會(SEC)登記的投資顧問,提供投資顧問服務,對象包括: (i) 投資經理系列信託II的系列,這是一家根據1940年《投資公司法》登記的投資公司, 具體包括VARBX和First Trust多策略基金,(ii) First Trust替代機會基金,這是一家根據1940年《投資公司法》登記的投資公司, 和(iii) Highland Capital Management Institutional Fund II, LLC,這是一家特拉華州有限責任公司(統稱為“客戶帳戶”)。 |
· | FTCS是一家特拉華州的有限合夥,也是FTCm的控股人。 |
· | Sub GP是一家特拉華州的有限責任公司,並且是FTCm的控股人。 |
此中所確定的每一個人士均被稱為“舉報人”,並合稱為“舉報人”。每一位舉報人都是所附的某份聯合申報協議的一方。
(b) | 主要業務辦公室地址或如無,住宅地址: FTCm、FTCS和Sub GP的主要營業地址是芝加哥西沃克大道225號21樓。日 樓層,芝加哥,伊利諾伊州 60606。VARBX的主要業務地址位於235 西加倫納街,密爾沃基,威斯康辛州 53212。 |
(c) | 國籍: 美國 |
(d) | 證券的標題和類別: 普通股,面值 $0.0001 每股(以下稱為「普通股」) |
(e) | CUSIP編號:G0230C108 |
項目3。 | 如果根據§§ 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交此聲明,請檢查提交者是否為: |
(a) | [_] 在該法案第15條下註冊的經紀人或交易商; |
(b) | [_] 《法案》第3(a)(6)條所定義的銀行; |
(c) | [_] 保險公司是根據法案第3(a)(19)條所定義的公司; |
(d) | [X] 1940年投資公司法第8條註冊的投資公司; |
(e) | [X] 根據13d-1(b)(1)(ii)(E)規定的投資顧問; |
(f) | [_] 符合第13d-1(b)(1)(ii)(F)條款的員工福利計劃或基金; |
(g) | [X] 是根據13d-1(b)(1)(ii)(G)規則,指的是一個母公司或依規控制的人。 |
(h) | [_] 根據聯邦存款保險法第3(b)條規定的儲蓄聯合會(12 U.S.C. 1813); |
(i) | [_] 根據1940年《投資公司法》第3(c)(14)條,這是一個被排除在投資公司定義之外的教堂計劃。 |
(j) | [_] 根據240.13d-1(b)(1)(ii)(J)條款,屬於非美國機構; |
(k) | [_] 根據240.13d-1(b)(1)(ii)(K)規則的要求,集團已經行動。如果按照240.13d-1(b)(1)(ii)(J)規則以非美國機構身份提交, 請具體說明機構類型:____ |
項目4。 | 財產所有權 |
(a) | 實際擁有的金額: 作為客戶帳戶的投資顧問,FTCm擁有將客戶帳戶的資金投資於證券(包括發行人的普通股)的權利,以及購買、投票和處置證券的權利,因此可被視為客戶帳戶中持有的發行人普通股的實益擁有者。截至2024年9月30日,VARBX持有0股發行人的普通股,而FTCm、FTCS和Sub GP則共同持有6,487股發行人的普通股。 |
FTCS和Sub GP可能被視為控制FTCm,因此可能被視為這份13G/A表格中所報告的普通股的實益所有人。 沒有個別人控制FTCS或Sub GP。FTCS和Sub GP不持有發行人的任何普通股。
(b) 類別的百分比:
(1) | VARBX: 0% |
(2) | FTCm、FTCS和Sub GP:0.16% |
(c) 以下人士持有的股份數量:
(i) 擁有投票或指示投票權之唯一權力:
(1) | VARBX: 0 |
(2) | FTCm, FTCS 和 Sub GP: 6,487 |
(ii) | 共享投票權或指導投票權: |
(1) | VARBX: 0 |
(2) | FTCm,FTCS和子GP: 0 |
(iii) | 單獨擁有處置權或指示處置權: |
(1) | VARBX: 0 |
(2) | FTCm, FTCS 和 Sub GP: 6,487 |
(iv) | 共同擁有權力以處置或指導處置: |
(1) | VARBX: 0 |
(2) | FTCm,FTCS和子GP: 0 |
项目5。 | 持有不到五个百分点的类别所有权。 |
如果此聲明是為了報告,截至本日,報告人已不再持有該證券類別超過5%的受益所有人權益,請選擇以下[ X ]。
第6項。 | 代表他人擁有超過五%的所有權。 |
見 項目4。
第7項。 | 母公司或控股人購入的證券所屬子公司的識別和分類。 |
查看 第2項。
第8項。 | 識別和分類該群體的成員。 |
不適用。
第9項。 | 組織解散通知。 |
不適用。
第10項。 | 認證。 |
經我在下簽署證明,據我所知和相信,上述證券是以正常業務方式取得和持有的,並非為了或具有改變或影響發行者對證券的控制的目的而取得和持有,並非在與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者,而是僅與§ 240.14a-11下的提名有關的活動。
簽名
經合理調查並據我所知和相信, 我證明本聲明中所載資料屬實、完整和正確。
日期: 2024年11月14日
First Trust Merger Arbitrage Fund
作者: 喜樂Ausili
Joy Ausili,受託人,副董事長兼助理秘書
First Trust Capital Management L.P.
作者: /s/ Chad Eisenberg
Chad Eisenberg,首席运营官
First Trust Capital Solutions L.P.
作者: /s/ Chad Eisenberg
Chad Eisenberg,首席运营官
FTCS Sub GP LLC
作者: /s/ Chad Eisenberg
Chad Eisenberg,首席运营官
原始聲明必須由提交該聲明的每個人或其授權代表簽署。如果該聲明代表某人由其授權代表(非本提交人的執行長或普通合夥人)簽署,則應提交代表該人簽署權的證明文件。但是,如果已經向證券交易委員會提交了此目的的委任書,則可以透過參考將其納入。每個簽署該聲明的人的姓名和任何職稱都應在其簽名下方打印或輸入。
警告:故意誤導或瞞報事實將構成聯邦刑事違法行為(見18 U.S.C. 1001)。
附件I
聯合申報聲明
根據規則13d-1(k)
謹此承諾並同意,上述隨附的第13G/A表所簽署的申報書,代表著每一位簽署人,並且所有對此申報書的後續修訂,都應代表每一位簽署人進行提交,無需再另行提交聯合收購申報書。簽署人承認,每個人都應負責及時提交這些修訂,以及其中包含的有關他或其的信息的完整性和準確性,但不負責其他人的完整性和準確性,除非他或其知道或有理由相信該信息是不準確的。
日期: 2024年11月14日
First Trust Merger Arbitrage Fund
作者: 喜樂Ausili
Joy Ausili,受託人,副董事長兼助理秘書
First Trust Capital Management L.P.
作者: /s/ Chad Eisenberg
Chad Eisenberg,首席运营官
First Trust Capital Solutions L.P.
作者: /s/ Chad Eisenberg
Chad Eisenberg,首席运营官
FTCS Sub GP LLC
作者: /s/ Chad Eisenberg
Chad Eisenberg,首席运营官