表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節約束,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能會繼續。 參見 說明書 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該合同、指示或書面計劃旨在滿足第10b5-1(c)條的肯定抗辯條件。參見指令 10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
TPG Inc. [ TPG ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 11/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
法規 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
法規 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 職位 | 股份數量或股數 | ||||||||
TPG合夥人控股有限合夥單位 | (2) | 11/12/2024 | A(1) | 13,179 | (2) | (2) | A類普通股(2) | 13,179 | $0 | 1,392,692 | D |
響應的說明: |
2024年11月12日,TPG合作伙伴控股公司(「合作伙伴控股」)另外分配了13,179個單位(「TPH單位」)給報告人,根據合作伙伴控股的有限合夥協議,這些單位是由合作伙伴控股的一位前合夥人放棄而自動分配的。 |
根據TPG Inc.(「發行人」)於2023年11月2日向證券交易委員會(「委員會」)提交的修訂後的交換協議,TPH單位最終可按一對一的比例換取現金或發行人A類普通股,但由發行人自行選擇,受慣例轉換率調整和轉讓限制的約束(「交換對價」)。換取TPH單位時,由TPG集團控股(SBS)有限合夥(「集團控股」)持有的TPG運營集團II有限合夥的一等單位將按一對一的比例換取交換對價,而由合作伙伴控股作爲間接有限合夥人的TPG集團控股也持有的相同數量的發行人B類普通股將自動被免費註銷。每股B類普通股授予持有人每股十票表決權,但沒有經濟權益。 |
備註: |
(3) Bradford Berenson代表Sarvananthan先生簽署,根據2021年12月29日簽署的授權委託書,該委託書已在委員會提交。 |
(3)布拉德福德·貝倫森,作爲律師代理人 | 11/14/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,看4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |