美國
證券和交易委員會
華盛頓特區20549
______________
附表13G/A
根據1934年證券交易法
(第五次修訂)*
VAXCYTE,INC。
(發行人名稱)
普通股,每股面值$0.001
(證券種類名稱)
92243G108
(CUSIP編號)
2024年9月30日
(需要提交此聲明的事件的日期)
請選擇適用的規定來申明本附表所依據的規則:
¨ 13d-1(b)規則
x 規則13d-1(c)
¨ 規則 13d-1(d)
*本封面剩餘部分應填寫有關報告人首次提交該表格並涉及該表格所述證券類別的信息,以及任何包含可能改變以前封面所提供披露的修訂變更。
本封頁其餘部分所需的信息不應被視爲根據1934年證券交易所法案(「法案」)第18條的目的而「文件備案」,或以其他方式受到該法案的責任約束,而應受到該法案的所有其他規定的約束(但請參見注釋)。
CUSIP編號 92243G108
1 |
報告人姓名 上述人員(僅限實體)的IRS識別號碼
RA Capital Management, L.P。 | ||
2 |
如果屬於組織的一員,請選擇適當的框(請參閱說明) (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅供SEC使用
| ||
4 |
國籍或註冊地
特拉華州 | ||
數量 股份 實際受益 由...擁有 每個 報告 個人 與: |
5 |
唯一表決權
0 | |
6 |
共同表決權
12,649,728 | ||
7 |
唯一處置權
0 | ||
8 |
共同處置權
12,649,728 | ||
9 |
每位報告人擁有的受益資產總額
12,649,728 | ||
10 | 如果第9行的合計金額不包括某些股份(見說明),請勾選複選框 ¨
| ||
11 |
第9行總數所代表的類別百分比
9.99% | ||
12 |
報告人類型(請查看說明)
IA,PN | ||
CUSIP編號92243G108
1 |
報告人姓名 上述人員(僅限實體)的IRS識別號碼
彼得·科爾欽斯基 | ||
2 |
如果屬於組織的一員,請選擇適當的框(請參閱說明) (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅供SEC使用
| ||
4 |
國籍或註冊地
美利堅合衆國 | ||
數量 股份 實際受益 由...擁有 每個 報告 個人 與: |
5 |
唯一表決權
0 | |
6 |
共同表決權
12,649,728 | ||
7 |
唯一處置權
0 | ||
8 |
共同處置權
12,649,728 | ||
9 |
每位報告人擁有的受益資產總額
12,649,728 | ||
10 | 如果第9行的合計金額不包括某些股份(見說明),請勾選複選框 ¨
| ||
11 |
第9行總數所代表的類別百分比
9.99% | ||
12 |
報告人類型(請查看說明)
HC,IN | ||
CUSIP號碼 92243G108
1 |
報告人姓名 上述人員(僅限實體)的IRS識別號碼
Rajeev Shah | ||
2 |
如果屬於組織的一員,請選擇適當的框(請參閱說明) (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅供SEC使用
| ||
4 |
國籍或註冊地
美利堅合衆國 | ||
數量 股份 實際受益 由...擁有 每個 報告 個人 與: |
5 |
唯一表決權
0 | |
6 |
共同表決權
12,649,728 | ||
7 |
唯一處置權
0 | ||
8 |
共同處置權
12,649,728 | ||
9 |
每位報告人擁有的受益資產總額
12,649,728 | ||
10 | 如果第9行的合計金額不包括某些股份(見說明),請勾選複選框 ¨
| ||
11 |
第9行總數所代表的類別百分比
9.99% | ||
12 |
報告人類型(請查看說明)
HC,IN | ||
CUSIP編號 92243G108
1 |
報告人姓名 上述人員(僅限實體)的IRS識別號碼
RA Capital Healthcare基金, L.P. | ||
2 |
如果屬於組織的一員,請選擇適當的框(請參閱說明) (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅供SEC使用
| ||
4 |
國籍或註冊地
特拉華州 | ||
數量 股份 實際受益 由...擁有 每個 報告 個人 與: |
5 |
唯一表決權
0 | |
6 |
共同表決權
11,702,603 | ||
7 |
唯一處置權
0 | ||
8 |
共同處置權
11,702,603 | ||
9 |
每位報告人擁有的受益資產總額
11,702,603 | ||
10 | 如果第9行的合計金額不包括某些股份(見說明),請勾選複選框 ¨
| ||
11 |
第9行總數所代表的類別百分比
9.2% | ||
12 |
報告人類型(請查看說明)
PN | ||
項目 1(a). | 發行人名稱: |
Vaxcyte, Inc.(“發行人”)
項目 1(b)。 | 公司總部地址: |
加利福尼亞州94070聖卡洛斯,工業路825號,300套房
項目2(a)。 | 申報人姓名: |
提出此報告的人員姓名(集體稱爲,“報告人”)爲:
RA Capital Management, L.P.("RA Capital”)
彼得·科爾欽斯基
Rajeev Shah
RA Capital Healthcare Fund, L.P.("基金”)
項目2(b)。 | 主營業務地址或住所,如果沒有則爲住宅。: |
每個報告人的主要辦公地址是:
由RA Capital Management, L.P.負責,地址爲200 Berkeley Street, 18樓樓,波士頓MA 02116
項目2(c)。 | 國籍: |
RA Capital和基金是特拉華有限合夥公司。Kolchinsky博士和Shah先生都是美國公民。
項目2(d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,面值每股$0.001(「普通股」)
項目2(e). | CUSIP編號: |
92243G108 |
項目 3. | 如果該聲明根據§§ 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交,請檢查提交者是否爲: |
不適用。
項目4. | 所有權. |
該基金直接持有(i)7,742,065股普通股和(ii)5,000,000個預先籌資warrants("預先擬定的認股權證。),通過它有權根據有關限制(如下所定義)獲得5,000,000股普通股。RA Capital Nexus Fund, L.P.(“Nexus基金”)直接持有947,125股普通股。
此處報告的股份代表(i)直接持有的8,689,190股普通股,以及(ii)根據有權獲得的比例,受益擁有的3,960,538股普通股,這些是基於行使預先籌資warrants的權利。預先籌資warrants受益擁有阻止條款(“預融資權證包含一條規定("Beneficial Ownership Blocker"),限制在行使預融資權證時,該基金及其關聯方和其他歸屬方所持有的普通股不得超過現有普通股的9.99%。目前該基金被禁止行使預融資權證,以免對超過5544216股普通股產生有益所有權。),這排除了在行使預融資warrants時,報告人及其關聯方和其他歸屬方在行使後持有超過9.99%的流通普通股的情況。報告人目前被禁止行使預融資warrants,以至於該行使會使其享有超過12,649,728股普通股的權益。
本條目所需的信息在本次Schedule 13G/A的封面頁的第5到9行和第11行中列出。報告的權益擁有比例基於(i)122,663,371股流通普通股,該數字見於發行人的招股說明書補充材料中,於2024年9月5日提交,及(ii)3,960,538股流通普通股,報告人可能會在預融資warrants行使的限制下獲得其權益。
RA Capital Healthcare Fund GP, LLC是該基金的普通合夥人,RA Capital Nexus Fund GP, LLC是Nexus基金的普通合夥人。RA Capital的普通合夥人是RA Capital Management GP, LLC,其中Dr. Kolchinsky和Mr. Shah是控股人。 RA Capital作爲該基金和Nexus基金的投資顧問,並可能被視爲根據1934年《證券交易法》第13(d)條的目的,擁有基金和Nexus基金持有的發行人任何證券的權益。行動基金和Nexus基金已將投票權和處置權委託給RA Capital,全部證券持有於基金和Nexus基金的投資組合中,包括本文報告的發行人普通股。由於基金和Nexus基金已放棄其對所持報告證券的投票權和投資權,並且不得在少於61天的通知中撤回該委託,基金和Nexus基金在根據《法案》第13(d)條的目的拒絕對其持有證券的權益。因此,基金和Nexus基金拒絕根據《法案》第13(d)條報告其持有的報告證券的任何義務。作爲RA Capital的管理者,Dr. Kolchinsky和Mr. Shah可能被視爲根據《法案》第13(d)條對RA Capital所享有的發行人證券的權益擁有者。RA Capital、Dr. Kolchinsky和Mr. Shah拒絕對本Schedule 13G/A中報告的證券擁有權益,除了爲確定其在《法案》第13(d)條下的義務而爲,並且提交本Schedule 13G/A不得被視爲RA Capital、Dr. Kolchinsky或Mr. Shah在任何其他目的上是該等證券的實際擁有者的承認。
項目5。 | 持有不到五個百分比等級的所有權. |
如果此聲明被提交以報告在此日期之前報告人已停止持有超過五個百分點證券類別的受益人所有權,請檢查以下事項 ¨.
項目6。 | 代表他人擁有超過5%的所有權. |
不適用。
項目 7。 | 確認和分類子公司,該子公司收購了由母公司或控股人報告的安防-半導體。. |
不適用。
項目8。 | 小組成員的確認和分類. |
不適用。
項目9。 | 解散小組的通知. |
不適用。
項目10。 | 認證. |
簽名下面我證明,據我所知,上述證券不是爲了或具有改變或影響證券發行人控制權的目的而收購和持有的,也不是爲了或是在與任何具有該目的或影響的交易中參與,除了僅與根據§ 240.14a-11提名的活動有關的活動。
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簽名
經過合理的查詢並盡到最大的知識和信任,每個簽署人證明本聲明中所載信息真實、完整、準確。
日期: | 2024年11月14日 |
RA CAPITAL MANAGEMENT,L.P。
由: | /s/ 彼得·科爾欽斯基 |
姓名: | 彼得·科爾欽斯基 |
職稱: | 授權簽字人 |
PETER KOLCHINSKY
/s/ 彼得·科爾琴斯基 |
RAJEEV SHAH
/s/ Rajeev Shah |
RA CAPITAL HEALTHCARE FUND,L.P。
由: | RA Capital Healthcare Fund GP, LLC |
它的: | 普通合夥人 |
由: | /s/ 彼得·科爾欽斯基 |
姓名: | 彼得·科爾欽斯基 |
職稱: | 經理 |