SC 13G 1 d834912dsc13g.htm SC 13G SC 13G

 

 

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

13G日程安排

(规则 13d-102)

(修正编号。)

根据规则13d-1(b)、(c)和(d)及其修改文件提交的声明中应包括的信息:

规则 13d-1(b), (c)和(d)和相关修订文件已提交

根据规则13a-16或2023年2月21日13d-2(b)

 

 

应用DNA科学公司

(发行人名称)

普通股,面值0.001美元

(证券类别)

03815U409

(CUSIP号码)

2024年9月30日

(需要提交此声明的事件的日期)

 

 

请在下面的方框内打钩以指定根据哪项规则提交此表格:

☒ Rule 13d-1(b)

☐ 规则 13d-1(c)

☐ 规则 13d-1(d)。

 

 

 


CUSIP编号03815U409    13G   

 

 1   

报告人姓名

以上个人(仅限法人实体)的IRS识别号码

 

安石所有基金类型管理有限合伙公司

 2  

如果是集团成员,请勾选适当方框*

(a) ☐ (b) ☐

 

 3  

 仅供SEC使用

 

 4  

 公民身份或组织地点

 

 得克萨斯

股份数量

受益拥有的股份

由以下人员拥有

每个

报告

个人

   5   

独自投票权

 

 0

   6  

共同投票权

 

 1,143,104*

   7  

独立决策权

 

 0

   8  

共同决策权

 

 1,143,104*

 9   

每个报告人拥有的受益所有权总额

 

 1,143,104*

10  

如果第(9)行总额不包括某些股份,请勾选复选框*

 

 ☐

11  

第9行金额所占类别的比例

 

 9.9% **

12  

报告人类型*

 

 IA, PN

 

*

填写前请查看说明

**

查看项目4(b)。

 

2


CUSIP编号03815U409    13G   

 

 1   

报告人姓名

以上个人(仅限法人实体)的IRS识别号码

 

Anson Management GP LLC

 2  

如果是集团成员,请勾选适当方框*

(a) ☐ (b) ☐

 

 3  

 仅供SEC使用

 

 4  

 公民身份或组织地点

 

 得克萨斯

股份数量

受益拥有的股份

由以下人员拥有

每个

报告

个人

   5   

独自投票权

 

 0

   6  

共同投票权

 

 1,143,104*

   7  

独立决策权

 

 0

   8  

共同决策权

 

 1,143,104*

 9   

每个报告人拥有的受益所有权总额

 

 1,143,104*

10  

如果第(9)行总额不包括某些股份,请勾选复选框*

 

 ☐

11  

第9行金额所占类别的比例

 

 9.9% **

12  

报告人类型*

 

HC, OO

 

*

填写前请查看说明

**

查看项目4(b)。

 

3


CUSIP编号 03815U409    13G   

 

 1   

报告人姓名

以上个人(仅限法人实体)的IRS识别号码

 

Tony Moore

 2  

如果是集团成员,请勾选适当方框*

(a) ☐ (b) ☐

 

 3  

 仅供SEC使用

 

 4  

 公民身份或组织地点

 

美国 公民

股份数量

受益拥有的股份

由以下人员拥有

每个

报告

个人

   5   

独自投票权

 

 0

   6  

共同投票权

 

 1,143,104*

   7  

独立决策权

 

 0

   8  

共同决策权

 

 1,143,104*

 9   

每个报告人拥有的受益所有权总额

 

 1,143,104*

10  

如果第(9)行总额不包括某些股份,请勾选复选框*

 

 ☐

11  

第9行金额所占类别的比例

 

 9.9% **

12  

报告人类型*

 

HC,IN

 

*

填写前请查看说明

**

查看项目4(b)。

 

4


CUSIP号:03815U409    13G   

 

 1   

报告人姓名

以上个人(仅限法人实体)的IRS识别号码

 

Anson Advisors Inc.

 2  

如果是集团成员,请勾选适当方框*

(a) ☐ (b) ☐

 

 3  

 仅供SEC使用

 

 4  

 公民身份或组织地点

 

安大略省,加拿大

股份数量

受益拥有的股份

由以下人员拥有

每个

报告

个人

   5   

独自投票权

 

 0

   6  

共同投票权

 

 1,143,104*

   7  

独立决策权

 

 0

   8  

共同决策权

 

 1,143,104*

 9   

每个报告人拥有的受益所有权总额

 

 1,143,104*

10  

如果第(9)行总额不包括某些股份,请勾选复选框*

 

 ☐

11  

第9行金额所占类别的比例

 

 9.9% **

12  

报告人类型*

 

金融机构,公司

 

*

填写前请查看说明

**

查看项目4(b)。

 

5


CUSIP编号 03815U409    13G   

 

 1   

报告人姓名

以上个人(仅限法人实体)的IRS识别号码

 

Amin Nathoo

 2  

如果是集团成员,请勾选适当方框*

(a) ☐ (b) ☐

 

 3  

 仅供SEC使用

 

 4  

 公民身份或组织地点

 

加拿大公民

股份数量

受益拥有的股份

由以下人员拥有

每个

报告

个人

   5   

独自投票权

 

 0

   6  

共同投票权

 

 1,143,104*

   7  

独立决策权

 

 0

   8  

共同决策权

 

 1,143,104*

 9   

每个报告人拥有的受益所有权总额

 

 1,143,104*

10  

如果第(9)行总额不包括某些股份,请勾选复选框*

 

 ☐

11  

第9行金额所占类别的比例

 

 9.9% **

12  

报告人类型*

 

HC,IN

 

*

填写前请查看说明

**

查看项目4(b)。

 

6


CUSIP编号03815U409    13G   

 

 1   

报告人姓名

以上个人(仅限法人实体)的IRS识别号码

 

莫埃兹·卡萨姆

 2  

如果是集团成员,请勾选适当方框*

(a) ☐ (b) ☐

 

 3  

 仅供SEC使用

 

 4  

 公民身份或组织地点

 

加拿大公民

股份数量

受益拥有的股份

由以下人员拥有

每个

报告

个人

   5   

独自投票权

 

 0

   6  

共同投票权

 

 1,143,104*

   7  

独立决策权

 

 0

   8  

共同决策权

 

 1,143,104*

 9   

每个报告人拥有的受益所有权总额

 

 1,143,104*

10  

如果第(9)行总额不包括某些股份,请勾选复选框*

 

 ☐

11  

第9行金额所占类别的比例

 

 9.9% **

12  

报告人类型*

 

HC,IN

 

*

填写前请查看说明

**

查看项目4(b)。

 

7


附表13G

本报告表13G("报告表13G")是由安森基金管理有限合伙公司(以安森基金名义经营),一家德克萨斯州有限合伙企业,安森管理GP LLC,一家德克萨斯州有限责任公司,安森基金管理有限合伙公司的主要负责人Tony Moore先生,安森管理GP LLC,安森顾问公司,一家安大略,加拿大公司,安森顾问公司的董事Amin Nathoo先生,以及安森顾问公司的董事Moez Kassam先生提交的,与Applied DNA Sciences, Inc.("发行人")的普通股(面值$0.001)("普通股")相关。

本报告表13G与发行人购买的普通股有关,该股票由安森基金管理有限合伙公司和安森顾问公司作为共同投资顾问("基金")。安森基金管理有限合伙公司和安森顾问公司作为基金的共同投资顾问,可以指导基金持有的1,143,104股普通股的投票和处置。作为安森基金管理有限合伙公司的普通合伙人,安森管理GP LLC可以指导基金持有的1,143,104股普通股的投票和处置。作为安森基金管理有限合伙公司的主要负责人,Moore先生可以指导基金持有的1,143,104股普通股的投票和处置。作为安森顾问公司的董事,Nathoo先生和Kassam先生可以各自指导基金持有的1,143,104股普通股的投票和处置。

 

项目1(a)

发行方名称

Applied DNA Sciences, Inc.

 

项目1(b)

发行方主要行政办公地址

50 健康科学大道

斯托尼 布鲁克,纽约,11790

 

项目2(a)

申报人姓名。

Anson基金管理有限合伙公司(Anson Funds Management LP),Anson Management GP LLC,莫里先生(Mr. Tony Moore),Anson Advisors Inc.,纳图先生(Mr. Amin Nathoo)和卡萨姆先生(Mr. Moez Kassam)

 

项目2(b)

主要业务办公场所的地址或居所,如果没有,则列出住所。

对于Anson基金管理LP、Anson管理GP有限责任公司和Moore先生:

16000 Dallas Parkway, 800号套房

达拉斯,德克萨斯75248

致安森顾问公司,Nathoo先生和Kassam先生:

181 Bay Street, 4200号套房

安大略多伦多

M5J 2T3

 

8


项目2(c)

公民身份或组织地点。

Anson基金管理有限合伙是根据德克萨斯州法律组织成立的有限合伙。Anson管理GP有限责任公司是根据德克萨斯州法律组织成立的有限责任公司。Moore先生是美国公民。Anson Advisors Inc.是根据加拿大安大略省法律组织成立的公司。Nathoo先生和Kassam先生分别是加拿大公民。

 

项目2(d)

证券类别的标题。

普通股,面值$0.001

 

项目2(e)

CUSIP编号。

03815U409

 

项目3

申报人。

If this statement is filed pursuant to Rule 13d-1(b),13d-2(b)规定,检查申报人是否为: 检查 申报人是否为:

 

(a)       根据法案15条注册的经纪商或证券交易商(15 U.S.C.78o)。
(b)       法案3(a)(6)条规定的银行(15 U.S.C. 78c)。
(c)       本法案所定义的保险公司是指证券交易法案第3(a)(19)条(15 U.S.C. 78c)。
(d)       根据1940年投资公司法第8条(15 U.S.C. 80a-8)注册的投资公司。 80a-8).
(e)       依照投资顾问的规定。 240.13d-1(b)(1)(ii)(E)节。
(f)       符合240.13d-1(b)(1)(ii)(F)条款的员工福利计划或捐赠基金。 240.13d-1(b)(1)(ii)(F)节。
(g)       依据A的母公司或控制人。 §240.13d-1(b)(1)(ii)(G)。
(h)       根据《联邦存款保险法》第3(b)节(12 U.S.C. 1813)定义的储蓄协会。
(i)       根据1940年《投资公司法》第3(c)(14)条,排除在投资公司的定义之外的教会计划(15 U.S.C.) 80a-3).
(j)       A 非美国 该机构相当于§中列出的任何机构的功能等效机构 240.13d-1 (b)(1)(ii)(A)至(I)项决定,只要非美国 机构受到与等效美国机构适用的监管方案实质上相当的监管方案约束
(k)       根据集团的要求, §240.13d-1(b)(1)(ii)(K)。

 

9


项目4

所有权。

 

  (a)

Anson基金管理有限合伙公司,Anson管理GP有限责任公司,摩尔先生,Anson顾问公司,纳图先生和卡萨姆先生 是基金所持有的1,143,104股普通股的实际拥有者。

 

  (b)

Anson Funds Management LP, Anson Management GP LLC, Mr. Moore, Anson Advisors Inc., Mr. Nathoo and Mr. Kassam are the beneficial owners of 9.9% of the outstanding shares of Common Stock, which includes shares of Common Stock underlying outstanding warrants (each, a “Warrant,” and collectively, the “Warrants”) held by Anson Funds Management LP, Anson Management GP LLC, Mr. Moore, Anson Advisors Inc., Mr. Nathoo and Mr. Kassam. Each Warrant includes a beneficial ownership limitation. The Warrants may not be exercised to the extent the Reporting Persons would, in the case of some of the Warrants, beneficially own more than 4.99%, and in the case of others, beneficially own more than 9.99% of the outstanding Common Stock. The beneficial ownership set forth herein takes into account the foregoing limitation. This percentage is determined by dividing 1,143,104 by 11,442,489, which is the sum of: (i) 10,299,385 shares of Common Stock issued and outstanding, as reported in the Issuer’s Quarterly Report on Form 10-Q filed with the Securities and Exchange Commission (the “SEC”) on August 14, 2024; and (ii) 1,143,104 the number of shares of Common Stock receivable by the Fund upon exercise of the Common Warrants.

 

  (c)

Anson Funds Management LP and Anson Advisors Inc., as the co-investment advisors to the Fund, may direct the vote and disposition of the 1,143,104 shares of Common Stock held by the Fund. Anson Management GP LLC, as the general partner of Anson Funds Management LP, may direct the vote and disposition of the 1,143,104 shares of Common Stock held by the Fund. As the principal of Anson Funds Management LP and Anson Management GP LLC, Mr. Moore may direct the vote and disposition of the 1,143,104 shares of Common Stock held by the Fund. Mr. Nathoo and Mr. Kassam, each as a director of Anson Advisors Inc., may direct the vote and disposition of the 1,143,104 shares of Common Stock held by the Fund.

 

条款5

拥有五%或以下的类别所有权。

不适用。

 

条款6

代表另一人拥有超过5%的所有权。

请参阅介绍中有关基金的描述,该介绍已被引用并纳入本文。

 

条款7

关于收购安全的子公司的识别和分类,由母控股公司报告。

请参阅介绍中有关Anson基金管理有限合伙公司和Anson资产顾问公司的控制人的描述,该介绍已被引用并纳入本文。

 

条款8

组成员的识别和分类。

不适用。

 

条款9

集团解散通知。

不适用。

 

条款10

认证。

签署下方声明的各报告人在其所知和相信的最好情况下,上文所提到的证券是在正常业务过程中获取和持有的,并不是为了改变或影响证券发行人的控制权而获取和持有的,也不是在与具有这种目的或影响的交易有关或作为参与者持有。

 

10


对于安信基金公司:

在下方签署的同时,我在我所知和相信的最好情况下,认证适用于投资组合经理和免除市场经销商的外国监管制度与适用于功能上等同的美国机构的监管制度大致相当。 我还承诺,在请求时向委员会工作人员提供一份本应在13D表中披露的信息。

 

展示资料

附表99.1

联合提交协议 2024年11月14日由Anson基金管理有限合伙公司、Anson管理GP有限责任公司、Moore先生、Anson顾问公司、Nathoo先生和Kassam先生签署。

 

11


签名

在合理询问的基础上,据我所知并相信,本声明中所载信息真实、完整、正确。

日期:2024年11月14日

 

ANSON基金管理有限合责任公司
由其普通合伙人Anson Management GP LLC提供
作者:   /s/ 托尼·摩尔
  托尼·穆尔
  经理
ANSON管理GP有限责任公司
作者:   /s/ 托尼·摩尔
  托尼·穆尔
  经理
/s/ 托尼·摩尔
托尼·穆尔
安杉资产管理公司
作者:   /s/ Amin Nathoo
  Amin Nathoo
  导演
作者:   /s/ Moez Kassam
  莫兹·卡萨姆
  导演
/s/ Amin Nathoo
Amin Nathoo
/s/ Moez Kassam
莫兹·卡萨姆

 

 

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