證券交易委員會
華盛頓特區20549
13G日程安排
(規則 13d-102)
(修正案1)
根據規則13d-1(b)、(c)和(d)及其修改文件提交的聲明中應包括的信息:
規則 13d-1(b), (c)和(d)和相關修訂文件已提交
根據規則13a-16或2023年2月21日13d-2(b)
綠波科技解決方案公司
(發行人名稱)
普通股,面值0.001美元
(證券類別)
57630J403
(CUSIP號碼)
2024年9月30日
(需要提交此聲明的事件的日期)
請在下面的方框內打鉤以指定根據哪項規則提交此表格:
☒ | 規則 13d-1(b) |
☐ | Rule 13d-1(c) |
☐ | Rule 13d-1(d)。 |
CUSIP編號57630J403 | 13G |
1 |
報告人姓名 上述個人(僅限實體)的IRS識別號
安石所有基金類型管理有限合夥公司 | |||||
2 | 如果是團體的成員,請勾選適當的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
德克薩斯 |
數量爲 股份 受益 每個所有 每個 報告 人 擁有 |
5 | 獨立表決權
0 | ||||
6 | 共同表決權
1,032,412 | |||||
7 | 獨立處分權
0 | |||||
8 | 共同處分權
1,032,412 |
9 |
每個報告人持有的受益所有金額總計
1,032,412 | |||||
10 | 如果第(9)行的總額不包括某些股票,請勾選複選框*
☐ | |||||
11 | 代表班級的百分比 第9行金額
4.9% ** | |||||
12 | 報告人類型*
IA, PN |
* | 填寫前請查看說明 |
** | 參見項目4(b) |
2
CUSIP編號57630J403 | 13G |
1 |
報告人姓名 以上個人(僅限法人實體)的IRS識別號碼
Anson Management GP LLC | |||||
2 | 如果是集團成員,請勾選適當方框* (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅供SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
得克薩斯 |
數量 股份 受益所有者 擁有 每位 報告 個人 用 |
5 | 獨自投票權
0 | ||||
6 | 共同投票權
1,032,412 | |||||
7 | 獨立決策權
0 | |||||
8 | 共同決策權
1,032,412 |
9 |
每個報告人擁有的受益所有權總額
1,032,412 | |||||
10 | 如果第(9)行總額不包括某些股份,請勾選複選框*
☐ | |||||
11 | 第9行金額所佔類別的比例
4.9% ** | |||||
12 | 報告人類型*
HC, OO |
* | 填寫前請查看說明 |
** | 查看項目4(b)。 |
3
CUSIP編號爲57630J403 | 13G |
1 |
報告人姓名 報告人的IRS識別號碼(僅限實體)
Tony Moore | |||||
2 | 如爲團體成員,請勾選適用選項 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅供證券交易委使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
美國 公民 |
每位報告人所擁有的受益股份數量 股份 由每個報告人受益擁有 由每位報告人所擁有 每位報告人擁有的股份數量 每位報告人持有的股份數 每位報告人 與每位報告人 |
5 | 單獨表決權
0 | ||||
6 | 共同表決權
1,032,412 | |||||
7 | 單獨處分權
0 | |||||
8 | 共同處分權
1,032,412 |
9 |
每個報告人擁有的受益所有權總數
1,032,412 | |||||
10 | 如果第(9)行總量不包括某些股份,請在此勾選
☐ | |||||
11 | 第9行數量所代表的類別百分比
4.9% ** | |||||
12 | 報告人類型*
總公司,IN |
* | 填寫前請查看說明 |
** | 查看項目4(b) |
4
CUSIP編號57630J403 | 13G |
1 |
報告人名稱 以上人員(僅限實體)的IRS識別號碼
Anson Advisors Inc. | |||||
2 | 請選擇適用的選項,如果是團體的成員* (a)☐ (b)☐
| |||||
3 | SEC僅供內部使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
安大略省,加拿大 |
股份數量 有利上的所有基金類型 受益者 所屬於 每個 報告 個人 持有 |
5 | 獨自投票權
0 | ||||
6 | 共同投票權
1,032,412 | |||||
7 | 獨立決策權
0 | |||||
8 | 共同擁有的處置權
1,032,412 |
9 |
每個報告人擁有的受益股份總額
1,032,412 | |||||
10 | 如果第(9)行的總金額不包括某些股份,請勾選此框*
☐ | |||||
11 | 第9行金額所代表的類別佔比
4.9% ** | |||||
12 | 報告人類型*
金融機構,公司 |
* | 在填寫之前請查閱說明 |
** | 請查看第4(b)項。 |
5
CUSIP編號爲57630J403 | 13G |
1 |
報告人姓名 以上人員(僅限實體)的IRS識別號碼
Amin Nathoo | |||||
2 | 如果是群體的一員,請勾選適用方框* (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
加拿大公民 |
股數 持有權益的股數 被受益人 每位擁有的 舉報 每位報告者 個人 具有 |
5 | 擁有唯一表決權
0 | ||||
6 | 共同擁有表決權
1,032,412 | |||||
7 | 擁有唯一處置權
0 | |||||
8 | 共同擁有處置權
1,032,412 |
9 |
每個報告人受益擁有的合計金額
1,032,412 | |||||
10 | 如果第(9)行的合計金額不包括某些股份,請勾選此框*
☐ | |||||
11 | 代表課程的百分比 第9行金額
4.9% ** | |||||
12 | 報告人類型*
HC,IN |
* | 填寫前請閱讀說明 |
** | 查看4(b)項。 |
6
CUSIP編號57630J403 | 13G |
1 |
報告人名稱 以上個人/實體的I.R.S.識別號
莫埃茲·卡薩姆 | |||||
2 | 如果是集團成員,請勾選適用的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅供SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
加拿大公民 |
數量 股份 受益 所有者爲 每個 報告 個人 具有 |
5 | 獨立投票權
0 | ||||
6 | 共同投票權力
1,032,412 | |||||
7 | 獨立處置權
0 | |||||
8 | 共同處置權
1,032,412 |
9 |
每位報告人受益擁有的股份總額
1,032,412 | |||||
10 | 如果第(9)行的總額不包括某些股份,請勾選該框
☐ | |||||
11 | 第9行所代表的類別的百分比
4.9% ** | |||||
12 | 報告人的類型
總公司,IN |
* | 填寫前請查看說明 |
** | 參見項目4(b) |
7
第1號修正案至13G日程表
這是對安臣基金管理LP(簡稱安臣基金)代表提交的13G表格(簡稱13G表格)的修正案1(簡稱『修正案』)。安臣基金管理LP(即安臣基金)、德克薩斯州有限合夥公司安臣管理GP LLC、德克薩斯州有限責任公司Anson Management GP LLC的負責人Tony Moore先生、安臣基金管理LP和安臣管理GP LLC的負責人Tony Moore先生、加拿大安大略省公司安臣顧問公司、安臣顧問公司的董事Amin Nathoo先生以及安臣顧問公司的董事Moez Kassam先生提交,涉及Greenwave Technology Solutions Inc.(即發行人)的普通股(簡稱『普通股』),面值0.001美元的德拉華州公司。
這一修正涉及安臣基金管理LP和安臣顧問公司作爲顧問爲其購買的發行者普通股(簡稱『該基金』)。安臣基金管理LP和安臣顧問公司作爲 共同投資 顧問提交。安臣基金管理LP和安臣顧問公司作爲共同投資 基金的顧問並可能指導基金持有的1,032,412股普通股的投票和處置。作爲Anson Funds Management LP的普通合夥人,Anson Management GP LLC可能指導基金持有的1,032,412股普通股的投票和處置。作爲Anson Fund Management LP和Anson Management GP LLC的負責人,Moore先生可能指導基金持有的1,032,412股普通股的投票和處置。作爲Anson Advisors Inc.的董事,Nathoo先生和Kassam先生可能各自指導基金持有的1,032,412股普通股的投票和處置。
本修正案修改並重申如下已提交的13G表格。
項目1(a) | 發行方名稱 |
Greenwave科技解決方案公司
項目1(b) | 發行方主要行政辦公地址 |
4016 Raintree Rd.,300號套房
Chesapeake,VA,23321
項目2(a) | 申報人姓名。 |
Anson基金管理有限合夥公司(Anson Funds Management LP),Anson Management GP LLC,莫里先生(Mr. Tony Moore),Anson Advisors Inc.,納圖先生(Mr. Amin Nathoo)和卡薩姆先生(Mr. Moez Kassam)
項目2(b) | 主要業務辦公場所的地址或居所,如果沒有,則列出住所。 |
對於Anson基金管理LP、Anson管理GP有限責任公司和Moore先生:
16000 Dallas Parkway, 800號套房
達拉斯,德克薩斯75248
致安森顧問公司,Nathoo先生和Kassam先生:
181 Bay Street, 4200號套房
安大略多倫多
M5J 2T3
8
項目2(c) | 公民身份或組織地點。 |
Anson基金管理有限合夥是根據德克薩斯州法律組織成立的有限合夥。Anson管理GP有限責任公司是根據德克薩斯州法律組織成立的有限責任公司。Moore先生是美國公民。Anson Advisors Inc.是根據加拿大安大略省法律組織成立的公司。Nathoo先生和Kassam先生分別是加拿大公民。
項目2(d) | 證券類別的標題。 |
普通股,面值$0.001
項目2(e) | CUSIP編號。 |
57630J403
項目3 | 申報人。 |
If this statement is filed pursuant to Rule 13d-1(b), 或 13d-2(b)規定,檢查申報人是否爲: 檢查 申報人是否爲:
(a) | ☐ | 根據法案15條註冊的經紀商或證券交易商(15 U.S.C.78o)。 | ||
(b) | ☐ | 法案3(a)(6)條規定的銀行(15 U.S.C. 78c)。 | ||
(c) | ☐ | 本法案所定義的保險公司是指證券交易法案第3(a)(19)條(15 U.S.C. 78c)。 | ||
(d) | ☐ | 根據1940年投資公司法第8條(15 U.S.C. 80a-8)註冊的投資公司。 80a-8). | ||
(e) | ☒ | 依照投資顧問的規定。 240.13d-1(b)(1)(ii)(E)節。 | ||
(f) | ☐ | 符合240.13d-1(b)(1)(ii)(F)條款的員工福利計劃或捐贈基金。 240.13d-1(b)(1)(ii)(F)節。 | ||
(g) | ☒ | 依據A的母公司或控制人。 §240.13d-1(b)(1)(ii)(G)。 | ||
(h) | ☐ | 根據《聯邦存款保險法》第3(b)節(12 U.S.C. 1813)定義的儲蓄協會。 | ||
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》第3(c)(14)條,排除在投資公司的定義之外的教會計劃(15 U.S.C.) 80a-3). | ||
(j) | ☒ | A 非美國的 該機構相當於§中列出的任何機構的功能等效機構 240.13d-1 (b)(1)(ii)(A)至(I)項決定,只要非美國 機構受到與等效美國機構適用的監管方案實質上相當的監管方案約束 | ||
(k) | ☐ | 根據集團的要求, §240.13d-1(b)(1)(ii)(K)。 |
9
項目4 | 所有權。 |
(a) | 安盛基金管理有限合夥公司、安盛管理GP有限責任公司、Moore先生、安盛顧問公司、Nathoo先生和Kassam先生是基金持有的1,032,412股普通股的受益所有人。 |
(b) | 安盛基金管理有限合夥公司、安盛管理GP有限責任公司、Moore先生、安盛顧問公司、Nathoo先生和Kassam先生是持有普通股中4.9%的優先股的受益所有人,其中包括安盛基金管理有限合夥公司、安盛管理GP有限責任公司、Moore先生、安盛顧問公司、Nathoo先生和Kassam先生持有的普通股衍生的優先股(「認股證」)。該認股證包括一項受益所有權限制。 在某些認股證的情況下,認股證可能無法行使,以免報告人在持有的普通股中受益所有權超過4.99%。 這裏列出的受益所有權考慮到了前述限制。該百分比是通過將1,032,412除以20,689,634得出的,20,689,634是以下兩者之和:(i)根據報告人提交的2024年8月16日提交給證券交易委員會(「SEC」)的報告中所載的20,689,634股普通股;和(ii) 473,671,基金行使普通認股權後可獲得的普通股數量。 10-Q 存放於2024年8月16日提交給證券交易委員會(「SEC」)的報告中,是基金在行使普通認股權後收到的473,671股普通股的數量,該比例是通過將1,032,412除以20,689,634得出的,而20,689,634是:(i) 標明於該發行人在《表格報告中的普通股公告》中一共發行和流通的20,689,634股普通股;和(ii)473,671,是基金行使普通認股權後可獲得的普通股數量。 |
(c) | Anson基金管理有限合夥公司和Anson顧問公司作爲基金的顧問,可能指導對持有的131.5萬股普通股的投票和處置。Anson Management GP LLC作爲Anson基金管理有限合夥公司的普通合夥人,可能指導對基金持有的131.5萬股普通股的投票和處置。作爲Anson基金管理有限合夥公司和Anson Management GP LLC的負責人,Winson先生可能指導對基金持有的131.5萬股普通股的投票和處置。Spears先生和Kassam先生作爲Anson顧問公司的董事,可能指導對基金持有的131.5萬股普通股的投票和處置。 共同投資基金的顧問可能指導基金持有的1,032,412股普通股的投票和處置。作爲Anson基金管理LP的普通合夥人,Anson Management GP LLC可能指導基金持有的1,032,412股普通股的投票和處置。作爲Anson基金管理LP和Anson Management GP LLC的負責人,Moore先生可能指導基金持有的1,032,412股普通股的投票和處置。作爲Anson Advisors Inc.的董事,Nathoo先生和Kassam先生可能指導基金持有的1,032,412股普通股的投票和處置。 |
條款5 | 擁有五%或以下的類別所有權。 |
如果此聲明是用於報告截至本日報告人已不再是該類證券的受益所有人超過五個百分點,請勾選下面的選項 ☒。
條款6 | 代表另一人擁有超過5%的所有權。 |
請參閱介紹中有關基金的描述,該介紹已被引用並納入本文。
條款7 | 關於收購安全的子公司的識別和分類,由母控股公司報告。 |
請參閱介紹中有關Anson基金管理有限合夥公司和Anson資產顧問公司的控制人的描述,該介紹已被引用並納入本文。
10
條款8 | 組成員的識別和分類。 |
不適用。
條款9 | 集團解散通知。 |
不適用。
條款10 | 認證。 |
簽署下方聲明的各報告人在其所知和相信的最好情況下,上文所提到的證券是在正常業務過程中獲取和持有的,並不是爲了改變或影響證券發行人的控制權而獲取和持有的,也不是在與具有這種目的或影響的交易有關或作爲參與者持有。
對於安信基金公司:
在下方簽署的同時,我在我所知和相信的最好情況下,認證適用於投資組合經理和免除市場經銷商的外國監管制度與適用於功能上等同的美國機構的監管制度大致相當。 我還承諾,在請求時向委員會工作人員提供一份本應在13D表中披露的信息。
11
簽名
在合理詢問的基礎上,據我所知並相信,本聲明中所載信息真實、完整、正確。
日期:2024年11月14日
ANSON基金管理有限合責任公司 | ||
由其普通合夥人Anson Management GP LLC提供 | ||
作者: | /s/ Tony Moore | |
Tony Moore | ||
經理 | ||
ANSON管理GP有限責任公司 | ||
作者: | Tony Moore | |
Tony Moore | ||
經理 | ||
Tony Moore | ||
Tony Moore | ||
安杉資產管理公司 | ||
作者: | /s/ Amin Nathoo | |
Amin Nathoo | ||
董事 | ||
作者: | /s/ Moez Kassam | |
Moez Kassam | ||
董事 | ||
阿明·納圖 | ||
阿明·納圖 | ||
默茲·卡桑 | ||
默茲·卡桑 |
12