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展覽品 19

MARINEMAX, INC. 內幕交易政策

2023年2月27日目的

此內幕交易政策（“本政策”）提供了有關NeoVolta, Inc.（“公司”）證券交易和處理有關公司及公司業務相關的機密信息的指南。公司董事會已採納本政策，以促進遵守禁止知悉公司重大非公開信息的某些人員買賣該公司證券或將重大非公開信息提供給其他可能基於該信息進行交易的人員的聯邦和州證券法規的法規。政策”)提供相關的指導方針

transactions in the securities of MarineMax, Inc. (the “公司”) and the handling of confidential information about the Company and its direct and indirect subsidiaries and the entities with which the Company does business. The Company’s Board of Directors has adopted this Policy to promote compliance with federal, state and foreign securities laws (collectively, “證券法”) that prohibit certain persons who are aware of material nonpublic information about an entity from: (i) trading in securities of that entity; or (ii) disclosing material nonpublic information and/or providing tips, suggestions, or recommendations to other persons who may trade on the basis of that information.

Perfection Certificate的第I節中列出的任何人不是留存實體的情況。

受政策約束的人士

This Policy applies to all officers of the Company and its subsidiaries, all members of the Company’s Board of Directors, and all employees (including temporary employees) of the Company and its direct and indirect subsidiaries (collectively referred to as “在為其他有價值的考慮下的情況下，為了促使公司和承銷商簽署承銷協議，進行公開發行以及出於其他良好的金錢考慮，Smilodon Capital，LLC，一家特定負責有限責任公司，以及公司董事會和/或管理團隊的成員（每位簽署人，皆為“公司內部人士”）在此同意以下事項：公司還可以決定其他人應該受到本政策約束，例如可以接觸重要非公開信息的承包商或顧問（以下各稱“外部指定人）。本政策還適用於家庭成員（如第六部分所定義），以及受控實體（如第七部分所定義）。

第二部分受政策規定約束的交易

本政策適用於公司證券的所有交易（以下統稱為“公司證券包括公司的普通股、購買普通股的期權，或公司可能發行的任何其他類型的證券，包括（但不限於）債券、優先股、可轉換公司債和認股權證，以及不由公司發行的衍生證券，如交易所買入或賣出期權或互換，涉及公司證券。

第三部分個人責任

本政策適用於所有內部人員和指定外部人員，以及所有新內部人員和指定外部人員在與公司建立雇傭或關係之初。受本政策約束的人士有道德和法律義務，需保持關於公司的信息機密性，並且在掌握實質性不公開信息時不得進行公司證券交易。每個人都有最終責任確保他或她遵守本政策，並且討論如下，其交易受本政策約束的家庭成員或受控實體也應遵守本政策。

在所有情況下，判斷個人是否掌握實質性不公開信息的責任歸於該個人，公司、財務長、總法律顧問或任何其他董事會成員、員工或董事根據本政策（或其他方式）之行動不能以任何方式構成法律意見或使個人免於適用證券法下的責任。

第四節特定政策

公司的政策是，任何知悉公司實質性不公開信息的內部人員或指定外部人員均不得直接或間接通過家庭成員或受控實體進行任何交易：

在公司政策第八節(公司計劃下的交易)和第十節.e (10b5-1計劃規則)之外的情況下進行公司證券交易；

推薦或建議購買或出售任何公司證券；

向公司內部工作無需該項信息的人員或公司外其他人（包括但不限於家人、朋友、商業夥伴、投資者和專家諮詢公司）披露重要的非公開信息，除非任何此類披露符合公司有關保護或授權對外披露有關公司信息的政策；

提供關於重要的非公開信息的“貼士”；即直接或間接地向任何其他人披露此類信息，包括但不限於家庭成員和受控實體，在持有該信息的情況下可能預期交易公司證券或該公司的證券；

允許人員與他人分享重要的非公開信息，或者在知悉此類信息時允許人員向任何人建議購買或出售任何公司證券；

協助任何參與上述活動的人。

此外，公司政策規定，任何在工作中得知關於與公司有業務往來的實體（包括公司的客戶或供應商）的重要非公開信息的內部人員或指定外部人，在該信息變得公開或不再具有重要性之前，不得交易該實體的證券；

沒有例外情況適用於此政策，除非在此政策中明確註明。可能是必要或有正當理由的交易（例如為應急支出籌集資金），或者小額交易，不在此政策的例外情況之列。證券法不承認任何減輕情況，而且，無論如何，即使是出現不當交易的樣子，都應該避免，以保持公司遵守最高標準行為的聲譽。

第五節

「非公開物質信息」的定義

如果合理投資者有相當大可能認為某項資訊在買賣、持有或賣出證券時是重要的，則該項資訊被視為“重要”。所有可能影響公司證券價格的資訊，無論是正向還是負向、有利還是不利於公司，都應被視為重要。評估重要性沒有明確的標準；相反，重要性基於對所有事實和情況的評估，通常由執法部門在事後具有洞察力地評估。在進行任何交易之前，您應仔細考慮執法機構和其他人可能如何從事後看待該交易。雖然不可能對所有重要資訊進行定義，但一些可能被視為重要的資訊類別包括：

財務相關事件

●

財務信息，包括銷售、訂單、收入結果、預測或預算

●

未來盈利或虧損預測，或其他盈利指引

●

之前公佈利潤預測的變動，或決定暫停利潤預測，或業務主要運營中的非尋常收益或虧損

●

拆股並股

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公司證券的發行

●

即將破產或財務流動性問題

●

物料損失、核銷或重組

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創建一項實質的直接或潛在財務義務

●

公司財務報表的重大變化（包括資產的重大減值或增加呆賬備抵或潛在責任）

公司動態

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有待完成或正在計劃的重大合併或收購

●

股息政策的變更

●

設立公司證券的回購計劃

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更換審計師或通知審計報告可能不再可信

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重大業務、子公司或資產的處置或收購

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重要客戶或供應商的增加或減少

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重大合同的獲獎或取消

●

業務前景的重大變化

●

公司將進行人力資源方面的重大變動計劃（例如裁員）或其他公司重組事宜

●

即將或拟议中的合资，联盟或许可安排

服務和產品相關活動

●

新服務或產品推出的時間安排

●

涉及重大性質的新產品公告

●

產品材料缺陷或修改

●

價格或成本變動重大

●

市場營銷變化重大

其他

●

由於實際或威脅的訴訟(或解決)而產生的重大訴訟風險

●

政府調查的啟動或結束

●

高層管理層重大變動

●

非屬業務通常範圍內的重大協議(或終止協議)

●

重大的網絡安全意外事件

如果未通過主要新聞服務、國家新聞服務、財經新聞服務或通過提交給美國證監會的廣泛流通的公開披露文件廣泛散佈給公眾，則關鍵信息被認為是「非公開的」。對於本政策的目的，當公司廣泛公開信息的交易日結束後（至少為全48小時），信息將被視為公開，不再是「非公開的」。即缺乏透明度的數據舉例來說，如果公司在星期三下午4:00公布你所知道的關鍵非公開信息，則你應該在星期五下午4:00後進行公司證券交易（因為市場在下午4:00關閉，你應該等到星期一上午才進行交易）。

第六章

家庭成員和其他人的交易

此政策適用於與你同住的家庭成員（包括配偶、子女、上大學的子女、繼子女、孫子女、父母、繼父母、祖父母、兄弟姐妹以及姻親），與你同住的其他人，以及不與你同住但其公司證券交易由你指導或受你影響或控制的家庭成員，例如在交易公司證券之前與你諮詢的父母或子女（統稱為「家庭成員你可能已負責其他人的交易，因此應讓他們意識到在交易公司證券之前需與你商討，你應將所有此類交易視為自己的帳戶來執行本政策和適用的證券法。但本政策不適用於家庭成員的個人證券交易，其中購買或出售決定由不受你或家庭成員控制、影響或相關的第三方做出。

第七部分

您影響或控制的實體或人的交易

本政策適用於您影響或控制的任何實體或人，包括任何獨立承包商、顧問、公司、合夥企業或信託（統稱為“」），這些受控實體的交易應視為您自己的帳戶來執行本政策和適用的證券法。控制實體受控實體的交易應視為您自己的帳戶來執行本政策和適用的證券法。

第八部分公司計劃下的交易

本政策不適用於以下交易，特別注意：

備註：

股票期權行使：本政策不適用於根據公司計劃獲得的員工股票期權的行使，或根據一項已選擇讓公司扣減股票來滿足退稅要求的稅收留底權的行使。但本政策確實適用於通過經紀協助現金無股票行使期權而出售股票作為支付期權行使價格所需現金的任何銷售，或任何其他旨在產生支付期權行使價格所需現金的市場銷售。

受限股獎勵：本政策不適用於受限股的獲得，或根據您選擇讓公司在受限股獲得時扣減股票來滿足退稅要求的稅收留底權的行使。然而，本政策確實適用於任何受限股的市場銷售。

401(k)計劃：本政策不適用於根據您事先關於薪金扣減選擇的指示定期向計劃捐款導致購入公司證券的公司401(k)計劃。但是，在持有重大未公開信息時，您不得改變有關在此類計劃中購買和出售公司證券的指示，也不得轉出公司股票基金；本政策確實適用於您在401(k)計劃中可能做出的某些選擇，包括：(i)選擇增加或減少將指定給公司股票基金的定期捐款百分比；(ii)選擇在現有賬戶餘額之間在計劃內轉帳到公司股票基金或從公司股票基金中轉出；(iii)選擇根據401(k)計劃向您的計劃賬戶借錢，如果貸款將導致部分或全部公司股票基金餘額清算；(iv)選擇預先支付計劃貸款，如果預付將導致貸款款項分配給公司股票基金。

Employee Stock Purchase Plan: This Policy does not apply to purchases of Company Securities in the employee stock purchase plan resulting from your periodic contribution of money to the plan pursuant to the election you made at the time of your enrollment in the plan. This Policy also does not apply to purchases of Company

Securities resulting from lump sum contributions to the plan, provided that you elected to participate by lump sum payment at the beginning of the applicable enrollment period. This Policy does apply, however, to your election to participate in the plan for any enrollment period, to any changes made to your elections under the plan, and to your sales of Company Securities purchased pursuant to the plan.

第九節

特殊和禁止交易

The Company has determined that there is a heightened legal risk and/or the appearance of improper or inappropriate conduct if the persons subject to this Policy engage in certain types of transactions. It therefore is the Company’s policy that any persons covered by this Policy may not engage in any of the following transactions or should otherwise consider the Company’s preferences as described below:

Short-Term Trading: Any director, officer or other employee of the Company who purchases Company Securities in the open market may not sell any Company Securities of the same class during the six months following the purchase (or vice versa).

賣空榜: 公司證券的賣空交易被禁止。此外，交易法的16(c)條款禁止高管和董事參與賣空交易。（由某些類型對沖交易引起的賣空交易受下文的第IX.d條款所規範。）

公開發行的看跌和看漲期權以及某些其他衍生交易: 根據本政策，禁止在交易所或任何其他有組織市場上進行看跌期權、看漲期權或其他衍生證券的交易。（由於某些類型對沖交易產生的期權頭寸受下文的第IX.d條款所規範。）

對沖交易: 對沖或盈利化交易可以通過多種可能的機制實現，其中包括使用金融工具，如預付變量協議、股票互換、護頸和交換基金。這樣的對沖交易可能使董事、高管或員工能夠繼續持有通過員工福利計劃或其他途徑獲得的公司證券，但不承擔完整的所有權風險和獎勵。當發生這種情況時，董事、高管和其他員工可能不再擁有與公司其他股東相同的目標。因此，禁止董事、高管和其他員工參與此類交易。

保證金賬戶和抵押證券: 作為擔保抵押品用於保證金貸款的證券，如果客戶未能滿足保證金要求，經紀人可以在未經客戶同意的情況下出售。同樣地，作為貸款擔保物（或抵押）的證券，如果借款人違約，可能會在強制執行時出售。因為保證金出售或強制執行出售可能發生在抵押物人知悉重大非公開信息或其他情況時

permitted to trade in Company Securities, directors and officers and other employees are prohibited from holding Company Securities in a margin account or otherwise pledging Company Securities as collateral for a loan. The Company strongly discourages employees from engaging in such transactions. (Pledges of Company Securities arising from certain types of hedging transactions are governed by Section

IX.d above.)

Standing and Limit Orders: Standing and limit orders (except standing and limit orders under approved Rule 10b5-1 Plans, as described in Section X.e below) create heightened risks for insider trading violations similar to the use of margin accounts. There is no control over the timing of purchases or sales that result from standing instructions to a broker, and as a result the broker could execute a transaction when a director, officer or other employee is in possession of material nonpublic information. The Company therefore discourages placing standing or limit orders on Company Securities. If a person subject to this Policy determines that they must use a standing order or limit order, the order should be limited to short duration and should otherwise comply with the restrictions and procedures outlined below in Section X (Additional Procedures).

Section X 額外程序

The Company has established additional procedures in order to assist the Company in the administration of this Policy, to facilitate compliance with laws prohibiting insider trading while in possession of material nonpublic information, and to avoid the appearance of any impropriety. These additional procedures are applicable only to those individuals described below.

Pre-Clearance Procedures:

董事和董事，以及這些人的家庭成員和受控實體，在未獲得致富金融(臨時代碼)的事前清零許可後，不得參與公司證券的任何交易。應至少在拟议交易之前的最少兩个工作日前提交事前清零的请求給致富金融(臨時代碼)。致富金融(臨時代碼)沒有義務批准提交事前清零的交易，並且可能決定不允許該交易。如果某人尋求事前清零和批准參與交易被拒絕，則應避免在公司證券中啓動任何交易，並且不應通知任何其他人這限制。

當提出事前清零的請求時，請求人應仔細考慮他或她是否熟悉關於公司的重要非公開信息，並應將這些情況完全告知致富金融(臨時代碼)。請求人還應指出他或她是否在過去六個月內進行任何非豁免的“相反方向”交易，並準備在適當的表4或表5上報告拟议交易。請求人還應準備遵守SEC 144條例，如果必要，在任何銷售時提交144表。

季度交易限制：

公司董事和高管，或者公司不時指定受《交易法》16條的報告和責任規定約束的人（“第16條人士”），以及公司不時指定為可能能夠獲得公司內部財務報表或其他重要非公開信息用於該政策目的的人（“指定內幕人士”），以及這些16條人士和指定內幕人士的家庭成員和受控實體，在該季度的第三個財政月份的第十六個日曆日開始至該季度的財務結果公佈後第二個交易日（至少48小時完整）的交易結束之前不得進行任何涉及公司證券（本政策所述除外）的交易。例如，如果公司於星期三下午4:00 公開發佈財務結果，則封閉期至星期五下午4:00 維持生效。換言之，在公佈公司季度財務結果第二個交易日（至少48小時完整）交易截止之後到該季度的財政月份的第十五天的“開放交易窗口”期間，這些人只能在公司證券中進行交易。

特定事件交易限制期：

偶爾會發生對公司重大的事件，只有少數董事、高級管理人員和/或員工知道。只要事件仍然是重大的且

非公開的，財務長指定的人員即使公司處於開放交易窗口期，也不得交易公司證券。此外，公司的財務結果在特定財季可能具有足夠重大性，即便早於上述典型黑out期間，財務長判斷指定人員應該避免交易公司證券。在這種情況下，財務長可能通知這些人不應該交易公司證券，而不需透露限制的原因。特定事件交易限制期間或延長黑out期不會向整個公司公布，也不得與其他人員溝通。即使財務長尚未指定您作為不得根據特定事件限制而交易的人員，您在了解重要的非公開信息時不應進行交易。在特定事件交易限制期間不得獲得例外。

例外情況：

上述季度交易限制和事件驅動交易限制不適用於本政策不適用的交易，如上文第VIII條（公司計畫下的交易）所述。此外，預先核准的要求，季度交易限制和事件驅動交易限制不適用於根據批准的Rule 10b5-1計劃進行的交易，如下文第X.e條（Rule 10b5-1計劃）所述。

Rule 10b5-1計劃：

交易所法案下的Rule 10b5-1為根據善意訂立的書面計劃交易股票的人提供內部交易的積極抗辯，此計劃是在該人員不持有重要的非公開信息時設立的（一“10b5-1計畫規則”). 為依賴此防務資格，受本策略約束的人士必須訂立符合特定額外條件的10b5-1規劃。如果該計劃滿足這些條件，公司證券可能在不受特定內幕交易限制約束的情況下被買入或賣出。

為遵守本策略，10b5-1規劃必須: (i) 獲財務長或其指定人批准；(ii) 在開放交易窗期間採納；(iii) 證明該人不知悉實質性非公開信息，並且該計劃是出於善意而非為規避10b5-1規則禁止而採納的一部分；(iv) 不允許設立計劃的人對如何、何時或是否實施買入或賣出行使任何後續影響力，前提是如果其他人被允許行使此影響力，該人當時不知悉任何實質性非公開信息；以及 (v) 要麼指定交易的金額、價格和日期，要麼包括一份書面公式、算法或計算機程式，用於確定交易的金額、價格和日期。對於本段(e)的目的，適用以下定義:

●

“金額” 意味著指定證券數量或指定證券金額價值。

●

“價格“日子” 意指在特定日期的市場價格或限價，或特定的美元價格。

●

“日期“日期” 意指，對於市價單的情況，訂單執行的具體年份（或在此之後盡快依據最佳執行準則）。對於限價單的情況，日期表示訂單有效的年份。

對於進入10b5-1計劃的人士，「誠信」要求是至關重要的。一個人進入計劃時必須誠信行事，並在計劃的整個持續時間內保持誠信。如果變更或取消被認定為計劃以逃避內幕交易法則，內部人士可能會失去根據10b5-1規則所提供的積極辯護。

此外，10b5-1計劃必須在採納或修改計劃的日期和實施計劃的交易之間設有“冷靜期”。冷靜期的長度取決於人員在公司內的職位。對於董事和高管而言，在採納10b5-1計劃後，交易不能在：（i）10b5-1計劃採納後90天之前開始；或（ii）在根據記錄季度提交的公司在10-Q表格或10-k表格內公佈財務結果後的商業兩個工作日之後開始（以記錄10b5-1計劃採納後的最多120天計算）。對於所有其他員工，冷靜期是在採納或修改10b5-1計劃後30天。

對現有的10b5-1計劃進行變更是允許的，只要變更是在誠信下進行，該人不具有實質非公開信息，並且修改在開放交易窗口期間進行。然而，任何變更必須首先獲得財務長或其指定人批准，如果變更影響證券購買或銷售的數量、價格或

定時，則變更將觸發另一個冷靜期。雖然10b5-1計劃可能隨時取消，但如果持有實質非公開信息，仍可取消。

一旦根據第10b5-1條例計劃的所有交易完成或在沒有執行的情況下到期，或者取消第10b5-1條例計劃，人可以採納另一個第10b5-1條例計劃。但是，一個人不得在同一時間有效地擁有多個第10b5-1條例計劃。因此，如果採納新的第10b5-1計劃覆蓋相同的時間段，將自動取消現有的第10b5-1計劃。

採納旨在影響證券購買或出售的第10b5-1計劃的人應該謹慎（例如，，一個計劃包括一項具體指示給經紀人以每股30美元賣出500股公司股份）。儘管本政策允許單次交易計劃，但第10b5-1條例聲明，一個人在任何12個月內僅有一個單次交易計劃有權享有對內部交易的積極防禦。

根據本段（e）採納的第10b5-1計劃，任何公司批准、審查或通知均不構成，並不被視為公司對該第10b5-1計劃的認可或批准，或為公司或其人員對該第10b5-1計劃的條款（或其任何修改或終止）、採納、使用或管理，或根據其執行的交易是否符合（並沒有違反）適用的證券法律的裁定、結論或意見，或者其中根據該法律的銷售或購買的公司證券將依法進行操作。

XI章

終止後的交易

即使終止對公司的服務，本政策仍適用於對公司證券的交易。如果個人在其服務終止時持有重大非公開信息，該個人在該信息已經公開或不再重大之前不得交易公司證券。

第十二部分檢舉違規行為

本政策的任何違規行為或可能違規的行為都是嚴肅的事情。任何董事會成員或指定外部人員違反此政策或任何管理內幕交易或內線交易或知曉其他董事會成員或指定外部人員的違規行為，必須立即向致富金融(臨時代碼)舉報。

第十三部分

違規行為的後果

在知悉重大非公開信息的情況下進行證券買賣，或將重大非公開信息透露給他人後，該信息進行了證券交易是違反聯邦和州法律的。內幕交易違規行為會受到美國證券交易委員會、美國檢察官和州執法機構以及外國司法管轄區的嚴厲追究。內幕交易違規行為的處罰十分嚴厲，包括可能需要支付巨額罰款和入獄。透露內部信息進行交易的個人（或向他人透露信息）將受到某些懲罰，包括：(a)民事罰款最高可達業績增加量的數倍或避免虧損；(b)即使造成小額或沒有利潤的違規行為，也可能被處以巨額刑事罰款；和/或(c)重大監禁期。此外，不遵守本政策可能使員工承擔由私人方補償的損害賠償和公司實施的制裁，包括終止雇僱關係直至解僱，無論違規行為是否同時導致違法行為。雖然監管機構專注於個人進行交易，或者向其他進行內幕交易進行消息提供的個人，但聯邦證券法也對實體和其他“控制人”，例如公司、公司管理層和監督人員施加可能很大的責任，如果他們未採取合理步驟防止實體人員進行內幕交易。還需注意，本政策和/或證券法並未要求一定需要利益讓違規，僅僅是分享重大非公開信息即可導致提供者和接受者皆有責任。

個人在內幕信息上進行交易（或向他人提供內幕信息），將承擔一定的懲罰，包括：(a)最高為獲利或避免虧損數倍的民事罰款；(b)非常可觀的刑事罰款（即使違規行為並未帶來大或沒有利潤）;和/或(c)長期監禁。此外，不遵守該政策可能使員工承擔由私人賠償方提出的法律損害賠償和公司實施的制裁，包括終止僱用關係。即使未違反法律，不遵守該政策也可能使個人遭受民事罰款。請注意，不需要具有金錢利益就可能觸犯本政策和/或證券法，僅僅分享重大非公開信息即足夠使提供和接收信息雙方承擔全責任。

第十四節

更新與修訂

公司保留隨時更新或修改本政策的權利。