證券和交易所
委員會
華盛頓特區 20549
13G表格
(規則13d-102)
陳述文件中應包括的信息 根據規則13D-1(a)和以此爲基礎的修改文件
根據§240.13d-1(b),(c)和(d),以及修正案提交的內容
根據§240.13d-2條款。
(修正案一號)*
Oragenics,Inc。
(發行人名稱)
普通股,每股面值$0.001
(證券種類名稱)
684023500
(CUSIP編號)
2024年9月30日
(要求提交本聲明書的事件的日期)
請選擇適用的規則,用於指定此日程安排的提交:
o | 13d-1(b)規則 |
x | 13d-1(c)規則 |
o | 13d-1(d)規則 |
*此封面頁的其餘部分應填寫 對於主體證券類別的初次申報,以及任何後續 包含會改變之前封面頁所提供披露的信息的修正案。
本封面剩餘部分所需信息不應視爲根據1934年證券交易法第18條而「提交」,也不應以該條款的責任爲由,但應受該法的所有其他規定的約束(請注意附註)。
CUSIP號:684023500 | |||
(1) | 報告人的姓名 Iroquois Capital Management有限責任公司 | ||
(2) | 如果屬於某個團體,請勾選相應方框(請參見說明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 僅供SEC使用 | ||
(4) | 公民身份或組織地點 特拉華 | ||
數量 股份 受益 由每個 擁有的 每個報告 擁有個人 |
(5) | 獨立投票權 普通股0股 | |
(6) | 共享投票權 普通股0股 | ||
(7) | 獨立決策權 普通股0股 | ||
(8) | 共享決定權 普通股0股 | ||
(9) | 每個報告人持有的總股份數 0 | ||
(10) | 如果第(9)行的總金額不包括某些股份,請在方框內打勾(請參見說明) o | ||
(11) | 在第(9)行金額所代表的類別百分比 0.0% | ||
(12) | 報告人類型(請參閱說明) OO |
CUSIP號:684023500 | |||
(1) | 報告人的姓名 Richard Abbe | ||
(2) | 如果屬於某個團體,請勾選相應方框(請參見說明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 僅供SEC使用 | ||
(4) | 公民身份或組織地點 美利堅合衆國 | ||
數量 股份 受益 由每個 擁有的 每個報告 擁有個人 |
(5) | 單獨投票權 0股普通股 | |
(6) | 共享投票權 普通股0股 | ||
(7) | 單獨決定權 | ||
(8) | 共享決定權 普通股0股 | ||
(9) | 每個報告人持有的總股份數 普通股0股 | ||
(10) | 如果第(9)行的總金額不包括某些股份,請在方框內打勾(請參見說明) o | ||
(11) | 在第(9)行金額所代表的類別百分比 0.0% | ||
(12) | 報告人類型(請參閱說明) IN; HC |
CUSIP號:684023500 | |||
(1) | 報告人的姓名 Kimberly Page | ||
(2) | 如果屬於某個團體,請勾選相應方框(請參見說明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 僅供SEC使用 | ||
(4) | 國籍或組織地點 美利堅合衆國 | ||
數量 股份 受益 由 每個 報告 擁有 |
(5) | 獨立投票權 0 普通股股份 | |
(6) | 共享投票權 0 普通股股份 | ||
(7) | 獨立決策權 0 普通股股份 | ||
(8) | 共享決定權 0 普通股股份 | ||
(9) | 每個報告人實際擁有的累計金額 0 普通股股份 | ||
(10) | 如果第(9)行的合計金額不包括某些股份,請勾選複選框(請參閱說明) o | ||
(11) | 佔總股本比例(以第(9)行的金額表示) 0.0% | ||
(12) | 報告人類型(請參閱說明) 在 |
CUSIP號:684023500
本修正案第 1 號(本「修正案」)修正了於 2024 年 9 月 11 日提交的第 13G 表格陳述(「原始第 13G 表格」),就 Oragenics, Inc.(「公司」)的每股面值 $0.001 的普通股(「普通股」)進行了修正。本修正案修改並重申了完整載於以下的第 4 條和第 5 條。
第4項。 | 所有權 |
提供有關在項目1中確定的發行人證券類別的總數和百分比的以下信息。
根據本聲明之事件的截至日期信息,根據項 4(a) - (c) 要求提交的聲明信息載於此屬於各報告人的首頁第 5 - 11 行,並通過引用納入本聲明對於每位報告人。各報告人的首頁第 11 行所載百分比基於 2024 年 10 月 21 日公司與證券交易委員會一起提交的最終股東代理聲明中表示的總共發行和流通的 11,255,728 股普通股。
Abbe 先生與 Kimberly Page 女士共同分享代表 Iroquois Master Fund 進行的投資的權限和責任,兩人均爲 Iroquois Master Fund 的董事。因此,Abbe 先生和 Page 女士各可被視爲 Iroquois Master Fund 持有的所有普通股的法定所有人。Iroquois Capital 是 Iroquois Master Fund 的投資顧問,Abbe 先生是 Iroquois Capital 的總裁。Abbe 先生對代表 ICIG 進行的投資擁有唯一權限和責任。因此,Abbe 先生可能被視爲 Iroquois Master Fund 和 ICIG 持有的所有普通股的法定所有人。上述情況不應被解釋爲任何報告人對由其他報告人擁有的普通股的法定所有權的承認。各報告人均聲明除了其在其中的金錢利益範圍內,不擁有任何此類普通股的法定所有權。
第5項。 | 持有五分之一或以下的一類所有權 |
如果此聲明是爲了報告截至本日期,報告人已停止持有該類證券超過五分之一的受益所有者的事實,請勾選以下內容: x
第10項。 | 認證 |
在下面簽字的每個簽署人都證明,據其所知和信念,上述證券並非爲了或具有變更或影響證券發行人控制的目的而收購或持有,並且未收購併不持有與具有該目的或效果的任何交易相關的證券。
簽名
經過合理調查並據我所知,我保證本聲明中所載信息真實、完整和正確。
日期:2024年11月14日 | |||
IROQUOIS CAPITAL MANAGEMENT L.L.C。 | |||
作者: | /s/ Richard Abbe | ||
Richard Abbe,總裁 | |||
Richard Abbe | |||
Richard Abbe | |||
Kimberly Page | |||
Kimberly Page | |||
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