SC 13G/A 1 emkr13ga3.htm

 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區,20549

13G表

根據1934年證券交易所法案
(第3號修訂案)*

 

 

emcore corporation

(發行者名稱)

 

 

普通股,無面額

(證券類別的標題)

 

 

290846401

(CUSIP號碼)

 

 

2024年9月30日

(需要報告此聲明的事件日期)

 

勾選適當方框,指定文件檔案依據的規則:

 

[ ]       規則13d-1(b)

 

[X] Rule 13d-1(c)

 

[ ] Rule 13d-1(d)

 

* 對於主題證券類別,報告人首次在本表格上提交的初始申報,以及包含可能改變先前封面頁提供的披露資訊的任何後續修正都應填寫本封面頁的其餘部分。

 

此封面頁其餘部分所要求的資訊,不應被視為根據1934年證券交易法("Act")第18條的"申報",也不應被視為或可能受到該法律條款的責任,但應受到該法的所有其他規定的限制(然而,請參閱註)。

 

本表中所包含的信息,潛在需要回應的人員,除非本表上顯示當前有效的OMb控制號碼,否則不需要回應。

 

 1 
CUSIP編號290846401

 

1.報告人姓名。

Laurence W. Lytton

 

2.如為集團的成員,請勾選適當方塊(見說明)

(a) ______

(b) ______

 

3. 僅供證券交易委員會使用。

 

4.公民身份或組織地點 美國

 

股份數

股份

實益

擁有者

每位報告人士

擁有者:

5. 唯一投票權 486,485

 

6. 共享投票權 0

 

7. 唯一處分權 486,485
8. 共享處分權 0

 

9.各報告人所擁有的總持股數 486,485

 

10.檢查第(9)行的總持股數是否排除某些股份(詳見
指示) ______

 

11.第(9)行數量所代表的類別百分比 5.4%

 

12.報告人類型(見說明) 內部

 

 2 
CUSIP編號 290846401

項目 1.

 

(a)發行人名稱

emcore corporation

 

(b)發行人主要執行辦公室地址

加州阿罕布拉市栗樹街2015號,郵政編碼91803

 

項目2。

 

(a)提交此聲明的人士姓名為:

Laurence W. Lytton

(b)申報人的主要業務辦公室位於:

467 Central Park West
紐約州紐約市10025號

 

(c)有關申報人的公民身份,請參見每位申報人的表格封面項目4。

 

(d)本聲明涉及發行人的無面值普通股(以下稱為「股票」)。

 

(e)發行人的CUSIP編號是: 290846401
 3 
CUSIP編號:290846401
項目 3。如果根據規則240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交此聲明,請檢查提交者是否為:

 

(a)[ ] 根據法案第15條(15 U.S.C. 78o)註冊的經紀人或交易商。

 

(b)[ ] 在法案第3(a)(6)條(15 U.S.C. 78c)中定義的銀行。

 

(c)[ ] 根據法案第3(a)(19)條(15 U.S.C. 78c)定義的保險公司。

 

(d)[ ] Investment company registered under section 8 of the Investment Company Act of 1940 (15 U.S.C. 80a-8).

 

(e)[ ] 符合第240.13d-1(b)(1)(ii)(E)條款的投資顧問。

 

(f)[ ] 根據第240.13d-1(b)(1)(ii)(F)條款的員工福利計劃或基金。

 

(g)[ ] 符合240.13d-1(b)(1)(ii)(G)條款的母公司或控股人。

 

(h)[ ] 按照《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813條)第3(b)條的定義,屬於儲蓄協會。

 

(i)[ ] 根據1940年投資公司法案(15 U.S.C. 80a-3),教堂計劃被排除在投資公司定義的範圍之外。

 

(j)根據§240.13d-1(b)(ii)(J) ,為非美國機構。

 

(k)根據法規13d-1(b)(1)(ii)(K) ,為集團。

 

如果按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)規定以非美國機構的身份進行申報,請具體說明機構類型。_______________________________________________________________。

 

項目 4.所有權。

 

請查閱封面的第5-9項和第11項。

 

本附表13G報告的百分比是基於截至2024年8月12日,發行人於2024年8月14日提交的10-Q表格中報告的9,066,620股普通股的在外流通數量。

 

项目5。擁有該類別5%或以下的股份

 

如果此聲明被提交以報告截至日起訂為當前日期報告人已不再持有超過五個百分點的證券種類的所有權益,請選擇以下項目[ ]。

 

第6項。代表其他人持有超过5%的所有权。

 

Not applicable.

 4 
CUSIP編號 290846401

 

第7項。持有公司股票的附属公司的鉴定和分类,被母公司控制的子公司进行了报告。

 

不適用。

 

第8項。集团成员的鉴定和分类。

 

不適用

 

第9項。團體解散通知書

 

不適用。

 

第10項。證明。

 

通過在下面簽名,我謹證明據我所知和信仰,上述證券並非為了改變或影響發行人的控制而取得或持有,並且並非是為了或在參與任何具有該目的或效果的交易而取得或持有,除了僅與根據§ 240.14a-11提名有關的活動。

簽名

 

經合理調查,據我所知和相信,我證明本報告所載的信息屬實、完整且正確。

 

日期:2024年11月14日

 

 

/s/ Laurence W. Lytton

Laurence W. Lytton