證券交易委員會 | |
華盛頓特區 20549 | |
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SCHEDULE 13G | |
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根據1934年證券交易所法案。 | |
(修訂案編號。)* | |
Bakkt Holdings, Inc. | |
(發行者名稱) | |
A類普通股票, 每股面值 $0.0001 | |
(證券類別的標題) | |
05759B305 | |
(CUSIP號碼) | |
2024年9月30日 | |
(需要提交此聲明的事件日期) | |
勾選適當的方框以指定根據哪項規則提交此13G表格: | |
x | 13d-1(b)規則 |
¨ | 13d-1(c)規則 |
¨ | 13d-1(d)規則 |
(第1頁,共6頁) |
______________________________
*對於報告人就本表格的初始申報填寫有關對象證券類別的其他部分,以及任何後續修正包含可能改變之前封面頁面所提供的披露資訊的修正內容。
本封面其餘部分所需資訊,不應被視為根據1934年證券交易法第18條的「提交」。證券法案此外,這封面頁面上所需的資訊不應被視為《證券交易法》第18條的「申報」,也不應受該條款所規定的責任限制,但應受該法案的所有其他規定約束(但請參閱註解)。
CUSIP 證券號碼為 05759B305 | 13G | 頁面 2 共6頁 |
1 |
報告人名稱 Highbridge Capital Management, LLC | |||
2 | 如果是集團成員,請勾選適當的方框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅供證券交易委員會使用 | |||
4 |
國籍或組織所在地 特拉華州 | |||
數量 股份 實益 擁有者 每位 報告 擁有人 |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 在行使認股權時,可發行692,042股A級普通股 | |||
7 |
唯一處置權 0 | |||
8 |
共享處置權 在行使認股權時,可發行692,042股A級普通股 | |||
9 |
每位報告人擁有的合計受益額 行使認股權後可發行的A類普通股份共計692,042股 | |||
10 | 如果第(9)行的合計金額排除了某些股票,請打勾 | ¨ | ||
11 |
第(9)行金額所代表的類別百分比 9.9% | |||
12 |
報告人類型 IA, OO | |||
CUSIP號碼05759B305 | 13G | 頁 3 第6頁中的內容 |
項目1(a)。 | 發行者名稱: |
發行人的名稱為Bakkt Holdings, Inc. (「公司”). |
項目1(b)。 | 發行人的主要行政辦事處地址: |
公司的主要執行辦公室位於喬治亞州阿法雷塔市10000 Avalon Boulevard, 1000號套房30009 |
事項2(a)。 | 提交申報的人名: |
這份聲明由Highbridge Capital Management,LLC(下稱"Highbridge"),一家德拉瓦州有限責任公司,也是特定基金和帳戶(下稱"Highbridge Funds")的投資顧問,就Highbridge Funds直接持有的憑證所代表的普通股(如下文2(d)所定義)的股份而申報。Highbridge”或“報告人),這是一家德拉瓦州有限責任公司,也是特定基金和帳戶(下稱"Highbridge Funds")的投資顧問。Highbridge Funds對於Highbridge Funds直接持有的warrants行使後可發行的A類普通股份(如下文2(d)項所定義)而言,
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申報此聲明不應被視為任何上述人或報告人根據法案第13條目的證券的實益所有人。 |
事項2(b)。 | 主要業務辦公室地址或者如果沒有的話,住宅地址: |
舉報人業務辦公室的地址是紐約州紐約市巴克大道277號,23樓,郵編10172。 |
事項2(c)。 | 公民身份: |
Highbridge是一家位於特拉華的有限責任公司。 |
項目2(d)。 | 證券類別標題: |
每股面值為0.0001美元的A類普通股(「普通股”). |
項目2(e)。 | CUSIP編號: |
05759B305 |
項目3。 | 如此聲明基於13d-1(b)或13d-2(b)或(c)條款提呈,請查看提交人是否為: |
(a) | ¨ | 根據該法案第15條註冊的經紀人或交易商, | |
(b) | ¨ | 根據該法案第3(a)(6)條定義的銀行, | |
(c) | ¨ | 根據該法案第3(a)(19)條定義的保險公司, | |
(d) | ¨ | 1940年的《投資公司法》第8條註冊的投資公司, |
CUSIP編號05759B305 | 13G | 第 4 第6頁 |
(e) | x | 根據第13d-1(b)(1)(ii)(E)條例的投資顧問, | |
(f) | ¨ | 依據第13d-1(b)(1)(ii)(F)條規定之員工福利計劃或基金。 | |
(g) | ¨ | 依據第13d-1(b)(1)(ii)(G)條規定之母控股公司或控制人。 | |
(h) | ¨ | 根據《聯邦存款保險法》第3(b)條所定義的儲蓄協會, | |
(i) | ¨ | 教會計畫不符合投資公司法第3(c)(14)條的投資公司定義, | |
(j) | ¨ | 非美國機構遵照第13d-1(b)(1)(ii)(J)條例, | |
(k) | ¨ | 根據規則13d-1(b)(1)(ii)(K),屬於一個團體。 |
如果根據13d-1(b)(1)(ii)(J)規則以非美國機構的身份進行申報,請 指定機構類型:__________________________________________ |
項目4。 | 擁有權: |
所需資訊列於記錄人的封面頁第5至11行,並通過參考納入本文件。
本文件所載的百分比是根據截至2024年8月9日報告的6,321,593股A類普通股計算的,該報告收錄於公司於2024年6月30日止的季度內提交的10-Q表格中,並假設Highbridge Funds持有的認股權證被行使。 |
项目5。 | 持有五個百分點或以下的某一類別所有權: |
不適用。 |
第6項。 | 代表其他人擁有超過五個百分點的所有權: |
請參閱項目2。Highbridge基金有權收取或指導收取此處報告的A類普通股的股息,或出售所得款項。Highbridge戰術信貸主基金,即Highbridge基金,有權收取或指導收取A類普通股5%以上的股息或出售所得款項。 |
第7項。 | 識別和分類由母控股公司購得正在報告的證券的子公司: |
不適用。 |
CUSIP號碼05759B305 | 13G | 頁 5 共 6 頁 |
第8項。 | 集團成員的識別和分類情況: |
不適用。 |
第9項。 | 解散通知: |
不適用。 |
第10項。 | 認證: |
報告人特此作出以下認證: | |
在下面簽名的報告人證實,據其所知和相信,上述有關證券是在業務的正常過程中獲得和持有的,並非為了或具有改變或影響證券發行者控制權的目的而獲得,且沒有為了或參與具有該目的或效果的任何交易而獲得和持有。 | |
CUSIP號碼05759B305 | 13G | 頁 6 共6頁 |
簽名
經合理調查,據我們最好的知識和信念,簽署人證實本聲明中所載信息屬實、完整且正確。
日期:2024年11月14日
HIGHBRIDGE CAPITAL MANAGEMENt,LLC | ||
作者: | /s/ Kirk Rule | |
姓名: | Kirk Rule | |
標題: | 執行董事 | |