美國
證券和交易所委員會
華盛頓特區20549
附表13G/A
根據1934年證券交易法
(修訂稿1 *)
爬升生物,公司。
(發行人名稱) |
普通股,每股面值$0.0001 |
(證券種類名稱) |
28658R106 |
(CUSIP編號) |
|
2024年9月30日 |
(需要提交本聲明的事項的日期) |
請選擇適用的規定來申明本附表所依據的規則:
o 規則 13d-1(b)
x 規則 13d-1(c)
o 規則 13d-1(d)
此封面的其餘部分應填寫報告人關於主題證券類別的初始提交,以及任何後續修訂包含可以改變先前封面所提供的披露信息的信息的封面。
在本封面的其餘部分中所要求的信息不應視爲「提交」,以用於1934年證券交易法第18條(「法案」)的目的,或以其他方式受制於該法案的責任,但應受到該法案的所有其他規定的限制(但請參見注釋).
CUSIP編號 28658R106
|
附表13G/A
|
第 2 頁
共 9 頁
|
1
|
報告名稱 報告人
深追資本
|
|||
2
|
如果是一個集團的成員,請勾選適當的框
(a) o
(b) x
|
|
||
3
|
僅供SEC使用
|
|||
4
|
國籍或註冊地
特拉華州
|
|||
數量
股份
實際受益
由...擁有
每個
報告
個人
具有
|
5
|
唯一表決權
0
|
||
6
|
共同表決權
2,169,143
|
|||
7
|
唯一處置權
0
|
|||
8
|
共同處置權
2,169,143
|
|||
9
|
每位報告人擁有的受益資產總額
|
|||
10
|
檢查行(9)中的合計金額是否排除了某些股份
|
o
|
||
11
|
第(9)行中金額所代表的類別比例
3.23%
|
|||
12
|
報告人類型
禁止,放行
|
CUSIP編號 28658R106
|
附表13G/A
|
頁面
第 3 頁,共 9 頁
|
1
|
報告名稱 報告人
深追生物技術主基金有限公司。
|
|||
2
|
如果是一個集團的成員,請勾選適當的框
(a) o
(b) x
|
|
||
3
|
僅供SEC使用
|
|||
4
|
國籍或註冊地
開曼群島
|
|||
數量
股份
實際受益
由...擁有
每個
報告
個人
具有
|
5
|
唯一表決權
0
|
||
6
|
共同表決權
2,169,143
|
|||
7
|
唯一處置權
0
|
|||
8
|
共同處置權
2,169,143
|
|||
9
|
每位報告人擁有的受益資產總額
|
|||
10
|
檢查行(9)中的合計金額是否排除了某些股份
|
o
|
||
11
|
第(9)行中金額所代表的類別比例
3.23%
|
|||
12
|
報告人類型
CO
|
CUSIP號碼 28658R106
|
附表13G/A
|
第 4 頁
共 9 頁
|
1
|
報告名稱 報告人
大衛·克羅因
|
|||
2
|
如果是一個集團的成員,請勾選適當的框
(a) o
(b) x
|
|
||
3
|
僅供SEC使用
|
|||
4
|
國籍或註冊地
美國
|
|||
數量
股份
實際受益
由...擁有
每個
報告
個人
具有
|
5
|
唯一表決權
0
|
||
6
|
共同表決權
2,169,143
|
|||
7
|
唯一處置權
0
|
|||
8
|
共同處置權
2,169,143
|
|||
9
|
每位報告人擁有的受益資產總額
|
|||
10
|
檢查行(9)中的合計金額是否排除了某些股份
|
o
|
||
11
|
第(9)行中金額所代表的類別比例
3.23%
|
|||
12
|
報告人類型
IN,HC
|
CUSIP
編號28658R106
|
附表13G/A
|
第5頁,共9頁
|
項目1。 | (a)發行人名稱 |
CLIMb BIO,INC。
項目1。 | (b)發行人主要辦事處地址 |
PMB#117, 2801 Centerville Road,1樓
Delaware州威明頓市19808-1609
項目2。 | (a) 提交人姓名: |
(i) 深度追蹤資本,LP
(ii) 深度追蹤生物技術母基金,有限公司。
(iii) 大衛·克羅因
項目2。 | ( b) 地址 的 主要 業務辦公室: |
(i) 200 Greenwich Ave, 3層, Greenwich, Ct 06830
(ii) c/o Walkers Corporate Limited, 190 Elgin Ave, 喬治城, KY1-9001, 開曼群島
(iii) c/o 深度追蹤資本,LP, 200 Greenwich Ave, 3層, Greenwich, Ct 06830
項目2。 | (c) 公民身份: |
(i) 特拉華州
(ii) 開曼群島
(iii) 美國
項目2。 | (d) 證券類別 |
普通股,每股面值0.0001美元(「普通股」)
項目2。 | (e) CUSIP編號: |
28658R106
CUSIP編號 28658R106
|
附表13G/A
|
第 6 頁
共 9 頁
|
第三項。如果根據§§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提出本聲明,請勾選提交人是否爲: |
(a) | ¨ | 根據《法案》第15條註冊的券商或交易商 (15 U.S.C. 78o); | |
(b) | ¨ | 《法案》第3(a)(6)條定義的銀行 (15 U.S.C. 78c); | |
(c) | ¨ | 根據法案第3(a)(19)條(15 U.S.C. 78c)定義的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年投資公司法第8條註冊的投資公司 (15 U.S.C. 80a-8); | |
(e) | o | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)規定,這是一家投資顧問; | |
(f) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定,屬於僱員福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)條款的控股母公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 根據聯邦存款保險法第3(b)條定義的儲蓄協會(12美國 Code 1813); | |
(i) | ¨ | 根據1940年投資公司法第3(c)(14)條不屬於投資公司定義的教會計劃 (15 U.S.C. 80a-3); | |
(j) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作爲非美國機構; | |
(k) | ¨ | 依照§240.13d-1(b)(1)(ii)(K)的規定構成一組。如按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作爲非美國機構提交申報,則請註明機構的類別: | |
|
不適用
CUSIP
編號 28658R106
|
附表13G/A
|
第 7 頁
共 9 頁
|
第4項. 所有權
關於報告人的普通股所有權信息截至2024年9月30日,已參照各報告人封面頁的項目(5) - (9) 和 (11) 進行引用。
每個報告人擁有的受益所有權金額是根據截至2024年8月9日發行人提交給證監會的10-Q表格中顯示的67,060,163股普通股進行確定的,該表格於2024年8月14日提交。
第5項 持有不超過類股5%所有權
如果本報表是用於報告報告人自此時起不再擁有該類證券五個百分點以上的受益所有權,請選擇以下 [X]。
第6項 代表他人持有超過5%的所有權
不適用。
項目7. 收購母公司或控股人報告的證券的子公司的識別和分類
Deep Track Capital, LP是大衛·克羅因可能被視爲控制人的相關實體。
項目8. 集團成員的識別和分類
不適用。
項目9. 組的解散通知
不適用。
項目10. 鑑證書
我在下面簽署我的姓名,證明在我所知和信念的最佳情況下,上述提到的證券並不是爲了改變或影響證券發行者的控制而獲得或持有,也不是作爲參與任何具有該目的或效果的交易而獲得或持有。
CUSIP編號28658R106
|
附表13G/A
|
第
8 頁,共 9 頁
|
簽名
在進行合理的調查並根據我的知識和信仰的最好水平,我證明此聲明中所列信息是真實、完整和正確的。
日期:2024年11月14日
深追資本 | |||
由: | 大衛·克羅因 | ||
大衛·克羅因,投資顧問的普通合夥人管理成員 | |||
深追生物技術主基金有限公司。 | |||
|
|||
由: | 大衛·克羅因 | ||
大衛·克羅恩,董事 |
大衛 克羅恩 | |||
由: | 大衛·克羅因 | ||
大衛·克羅因 | |||
CUSIP編號28658R106
|
附表13G/A
|
第 9 頁
共 9 頁
|
附件I
聯合申報聲明
根據規則13d-1(k)的規定
簽署人承認並同意,上述關於13G/A表格的聲明是代表每位簽署人進行的 並且,對於該聲明的所有後續修訂,應代表每位簽署人進行 無需提交額外的共同收購聲明文件。簽署人承認,每位應對 及時提交此類修訂,並對其中包含的有關他本人或本機構的信息的完整性和準確性負責 但不應對有關他人的信息的完整性和準確性負責,除非 他或該機構知道或有理由相信該信息不準確。
日期:2024年11月14日
深追資本 | |||
由: | 大衛·克羅因 | ||
大衛·克羅因,投資顧問的普通合夥人管理成員 | |||
深追生物技術主基金有限公司。 | |||
|
|||
由: | 大衛·克羅因 | ||
大衛·克羅恩,董事 |
大衛 克羅恩 | |||
由: | 大衛·克羅因 | ||
大衛·克羅因 | |||