SC 13G/A 1 p24-3275sc13ga.htm

 

证券交易委员会
华盛顿特区 20549
 
 
13G/A时间表
 
 
根据1934年证券交易所法案。
 
(修订三号)*
 

Immunic, Inc.

(发行者名称)
 

普通股票,每股 0.0001美元面值。

(证券类别的标题)
 

4525EP101

(CUSIP号码)
 

2024年9月30日

(需要提交此声明的事件日期)
 
 
请勾选适当的方框,指定根据哪项规则提交此13G/A表格:
 
x 13d-1(b)规则
¨ 13d-1(c)规则
¨ 13d-1(d)规则
 
(第1页,共7页)

 

______________________________

* 本封面的其余部分将填写 以就与主题证券类别相关的申报人使用此表格进行的初始申报,以及任何后续修正 包含会改变先前封面所提供披露的资讯。

余下封面所需的资讯不应被视为「交易所法案1934年第18条」(该「法案」)的「申报」,也不应受该法案此项款责任的限制,但应受该法案的所有其他规定约束(然而,请参阅附注)。

 

 

CUSIP号码4525EP10113G/A页码 2 共7页

 

1

报告人姓名

RTW投资,有限合伙

2 如果是团体成员,请勾选适当的方框

(a) ¨

(b) ¨

3 仅供证券交易委员会使用
4

国籍或组织地点

特拉华州

号码
分享
实际上

每一
报告
人员拥有
5

唯一投票权

- 0 -

6

共享投票权

5,594,479股(包括行使认股权后可增发的1,026,762股)

7

单独支配权

- 0 -

8

共享支配权

5,594,479股(包括行使认股权后可增发的1,026,762股)

9

每位报告人所拥有的所有基金类型合计

5,594,479股股份(包括1,026,762股股份,可于执行warrants时发行)

10 如果第(9)行的所有基金类型合计不包含某些分享,请勾选此框 ¨
11

行(9)中金额所代表的类别百分比

6.1%

12

报告类型

PN, IA

         

 

CUSIP编号4525EP10113G/A3 在 7 页中

 

1

报告人姓名

Roderick Wong万.D.

2 如果是某个团体成员,请勾选适当的方框

(a) ¨

(b) ¨

3 仅SEC使用
4

公民身份或组织地点

美利坚合众国

股份数量
股份
有利益地
由每个
每个
报告
拥有者为
5

单独表决权

- 0 -

6

共同表决权

5,594,479股(包括1,026,762股可于行使认股权时发行)

7

独自处分权

- 0 -

8

共同处分权

5,594,479股(包括1,026,762股可于行使认股权时发行)

9

每位申报人拥有的受益股数总额

5,594,479 股(包括 1,026,762 股可依据权证行使而发行的股份)

10 如第(9)行的总金额不包括某些股份,请勾选该方块 ¨
11

由第(9)行金额代表的类别百分比

6.1%

12

报告人类型

IN, HC

         

 

CUSIP No. 4525EP10113G/A4 第 7 页

 

 

项目1(a)。 发行者名称:
   
  发行人名称为Immunic, Inc. ( 公司").

 

项目1(b)。 发行人的主要行政办事处地址:
   
  公司的主要执行业务位于美国纽约市第六大道1200号200套房,邮政编码10036。

 

事项2(a)。 提交申报的人名:

 

  此陈述由以下申报人提出:

 

  (i) RTW Investments, LP("RTW Investments),一家特定基金的投资顾问("RTW所有基金类型对于RTW Funds直接持有的股份(如下面第2(d)项所定义)以及RTW Funds直接持有的凭证所代表的股份;和
     
  (ii) Roderick Wong万.D.("黄博士RTW Investments的董事总经理兼首席投资官,有关RTW Funds直接持有的股份以及RTW Funds直接持有的凭证所代表的股份。

 

  本声明中以下简称「本报告人」。报告人."
   
  据此声明的申报不应被解释为任何前述人士或任何报告人根据该法案第13条的目的,是这里所报告股份的实益拥有人。

 

事项2(b)。 主要业务办公室地址或者如果没有的话,住宅地址:

 

  每位报告人的业务办公室地址为40 10th 街, 7楼, 纽约, 纽约10014号。

 

事项2(c)。 公民身份:

 

  RTW Investments是一家德拉瓦州有限合伙企业。黄博士是美国公民。

 

项目2(d)。 证券类别标题:
   
  每股面值$0.0001的普通股("股份").

 

 

CUSIP编号4525EP10113G/A页码 5 第7页中的第

 

项目2(e)。 CUSIP编号:
   
  4525EP101

 

项目 3。 若此表述根据§§ 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)条规的要求提交,请查看提交人是否属于以下情况:

 

  (a) ¨ 在法案第15条(15 U.S.C. 78o)下注册的经纪人或经销商;
  (b) ¨ 根据法案第3(a)(6)条(15 U.S.C. 78c)的定义,是银行.
  (c) ¨ 根据法案第3(a)(19)条(15 U.S.C. 78c)定义的保险公司;
  (d) ¨ 根据1940年投资公司法案第8条(15 U.S.C. 80a-8)注册的投资公司;
  (e) x 符合13d-1(b)(1)(ii)(E)规则的投资顾问;
  (f) ¨

员工福利计划或基金,依照 相关规定

符合13d-1(b)(1)(ii)(F)规则。

 

  (g) x

根据存入资金保险法案(12 U.S.C. 1813)第3(b)条的规定,母公司或控制人

规则13d-1(b)(1)(ii)(G);

  (h) ¨

根据《联邦存款保险法》第3(b)条所定义的储蓄联合会(12 U.S.C. 1813);

 

  (i) ¨

教会计划,根据投资公司法第3(c)(14)条第15 U.S.C. 80a-3节的定义被排除在外;

 

  (j) ¨ 根据规则13d-1(b)(1)(ii)(J),不是美国机构;
  (k) ¨ 根据规则13d-1(b)(1)(ii)(K),属于一个团体。

 

 

如果根据13d-1(b)(1)(ii)(J)规则以非美国机构的身份进行申报,请

请指定机构类型:                                                                                         

 

项目 4。 拥有权:

 

    4(a) - (c)项所需的资讯已在报告人每位封面上的第5 - 11行中列出,并通过参考加以纳入本文。
     
    本文所述的百分比是基于2024年7月31日截至的股份总数为90,079,016股计算的,该股份数据摘自公司截至2024年6月30日季度的第10-Q表格季度报告,于2024年8月8日向证券交易委员会提交,并假设了RTW Funds持有的认股权行使。

 

 

CUSIP编码 4525EP10113G/A6 共7页

 

项目5。 持有五个百分点或以下的某一类别所有权:
   
  不适用。

 

第6项。 代表其他人拥有超过五个百分点的所有权:
   
  参见第2项。  RTW 基金有权获得或指导从此报告的股份中获得的分红派息或出售所得收益。

 

第7项。 识别和分类由母控股公司购得正在报告的证券的子公司:
   
  无适用。

 

第8项。 集团成员的识别和分类情况:
   
  无适用。

 

第9项。 解散通知:
   
  不适用。

 

第10项。 认证:

 

  根据本报告,每个报告人之认证如下:
   
  签署以下每位报告人证明,据其或其知识及信念,上述证券是在业务常规下取得和持有的,并非为了改变或影响持有者控制权或取得并非为了或作为参与具有该目的或效果之交易而持有。

 

 

CUSIP 编号 4525EP10113G/A第1页 7 第7页中的 第

 

签名

经合理查询 并根据其或他的最佳知识和信念,所有签署者证明本声明中所列资讯为 真实、完整和正确。

日期:2024年11月14日

 

 

RTW INVESTMENTS, LP
     
     
作者: /s/ Roderick Wong万.D.  
姓名: Roderick Wong万.D.  
标题: 管理合伙人  
     
     
     
/s/ Roderick Wong万.D.  
RODERICk WONG万.D。