美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
第14a清單信息
根據第14（a）條遞交的代理聲明
證券交易法1934年第
（修正案編號1）
由註冊人提交 [X]
由註冊人以外的方提交 [ ]
選擇適當的盒子:
[ ] 初步委託書聲明
[ ] 保密，僅供委員會使用（根據規則允許） 根據§240.14a-12徵求材料
[X] 確定性委託聲明
[ ] 確定性附加材料
[ ] 根據要求徵求材料 §240.14a-12
| Direxion Shares etf trust |
| (根據公司章程規定規定的註冊人名稱) |
| (如果提交代理聲明的人不同於)
|
支付文件費（請勾選適用的方框）：
[X] 無需支付費用。
[ ] 根據交易法規則 按下面的表格計算費用 14a-6(i)(1)和 0-11.
1）適用交易的每類證券名稱：
2）適用交易的證券總數量：
3）根據《證券交易法》規則計算的每單位價格或其他基礎價值 0-11（列出計算申請費用的金額，並說明其確定依據）：
4）擬議的交易最大總值：
5）支付的總費用：
[ ] 之前已支付的費用與初步材料。
[ ] 如果費用的任何部分根據交易法規則得到抵消，請勾選該框 0-11(a)(2) 並且 識別已經支付了抵消費用的申請。通過註冊聲明編號或表格或日程以及提交日期識別之前的申請。
1) 之前支付的金額：
2) 表格、日程或註冊聲明編號：
3) 提交方：
4) 提交日期：
說明
我們提交這一修訂的正式代理聲明（「修訂正式代理聲明」）以更新2021年12月10日提交的正式代理聲明中包含的股東聯繫信息（「原始提交」），與將於2022年3月11日舉行的股東特別會議有關。我們將印刷並分發修訂正式代理聲明，以取代原始提交。
DIREXION SHARES ETF信託
美洲大道1301號，28樓
紐約州紐約市10019
2021年12月10日
親愛的股東：
我們請求您在特別股東大會上對與Direxion Shares ETF信託（「信託」）相關的提案進行投票。該特別會議（「特別會議」）將召集每個作爲信託系列組織的基金（每個稱爲「基金」，合稱「基金」）。特別會議將於2022年3月11日上午10點（中央時間）在威斯康星州密爾沃基市百老匯241號，202室舉行。隨附文件解釋了該提案。
正如隨附代理聲明中更詳細討論的那樣，您被請求選舉八名受託人進入信託的受託人委員會（「委員會」）。八名候選人的選舉包括六名不是信託的「相關人」的候選人，根據1940年《投資公司法》第二條（a）（19）節的定義，以及兩名是「相關人」。如果當選，這六名 「非相關人」 「獨立受託人」將作爲董事會成員。
信託董事會已一致通過該提案，並建議您投票支持在委託書聲明中描述的提案。
我們鼓勵您完整閱讀附上的委託書聲明。在此信函後是關於此次代理徵集的問答。該信息旨在幫助您作爲基金的股東投票，並作爲您代理材料的補充，而不是替代。
股東特別會議通知、隨附的委託書聲明和基金的代理卡已隨函附上。請仔細閱讀它們。 如果您無法參加特別會議，我們敦促您簽署、填寫日期並返回代理卡（或通過互聯網或電話投票），以便您的股份可以根據您的指示投票。及時投票有助於基金避免額外費用。
您的投票對我們很重要。感謝您抽出時間考慮這個重要提案。
此致，敬禮。
安吉拉·布里克爾
董事會推薦
- 1 -
股東特別會議通知
的
DIREXION SHARES ETF 信託
Direxion Auspice廣泛商品策略ETF
Direxion安全策略ETF
Direxion Russell 1000® 價值優先增長ETF
Direxion Russell 1000® 增長優先價值ETF
Direxion NASDAQ-100® 等權重指數 股票
Direxion在家工作ETF
Direxion Moonshot Innovators 交易所交易基金
Direxion World Without Waste ETF
Direxion 動態對沖 ETF
Direxion倒下刀具交易所交易基金
Direxion氫氣交易所交易基金
Direxion 低價股票 ETF
Direxion納米科技交易所交易基金
Direxion Daily標普500® 熊市1倍股票
Direxion Daily CSI 300 China A股熊1X股票
Direxion Daily標普500® 牛市2倍股票
Direxion Daily CSI 300中國A股牛2倍股
Direxion Daily CSI中國互聯網指數牛市2倍多頭基金
Direxion 每日 MSCI 巴西牛 2X 股
Direxion每日MSCI印度牛2倍股
Direxion Daily Russia Bull 2X Shares
Direxion每日雲計算牛2倍股
Direxion每日雲計算熊2倍股份
Direxion日經能源牛2倍股
Direxion每日能源空頭2倍股份
Direxion每日黃金礦工指數牛2倍股份
Direxion Daily Gold Miners Index Bear 2X Shares
Direxion每日黃金礦業指數牛2倍
Direxion Daily Junior Gold Miners Index Bear 2X Shares
Direxion每日標準普爾石油和天然氣勘探與生產牛市2倍份額
Direxion每日標準普爾石油和天然氣勘探與生產熊市2倍份額
Direxion每日機器人、人工智能和自動化指數牛市2倍份額
Direxion每日5G通信多頭2倍分享
Direxion日常旅行和度假牛2倍股票
Direxion每日全球清潔能源牛市2倍股
Direxion每日選擇大盤股和FANG熱門組合牛市2倍股
Direxion Daily美國基礎設施牛市2倍股
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Direxion每日中盤牛3倍股票
Direxion Daily標普500® 牛3倍股
Direxion Daily標普500® 熊3倍股票
Direxion每日三倍看漲小市值股票
Direxion Daily Small Cap Bear 3X Shares
Direxion Daily標普500® 高貝塔牛3倍股票
Direxion Daily標普500® 高 貝塔熊市3倍份額
Direxion每日富時中國牛三倍股
Direxion每日FTSE中國牛熊3倍股份
Direxion Daily MSCI新興市場牛3倍股
Direxion Daily MSCI新興市場熊3倍股票
Direxion每日FTSE歐洲牛三倍
Direxion每日MSCI墨西哥牛市3倍股票
Direxion每日MSCI韓國牛熊3倍股
Direxion Daily航空與國防牛3倍股
Direxion Daily S&P生物科技牛3倍股份
Direxion每日標普生物科技熊3倍股票
Direxion Daily Consumer Discretionary Bull 3X Shares
Direxion每日金融牛3倍股份
Direxion每日金融熊3倍多空證券
Direxion每日醫療牛3倍股票
Direxion Daily Homebuilders＆Supplies Bull 3X Shares
Direxion Daily Industrials Bull 3X Shares
Direxion Daily Dow Jones互聯網牛3倍股票
Direxion Daily Dow Jones Internet Bear 3X Shares
Direxion每日製藥和醫療牛3倍股票
Direxion Daily MSCI房地產牛3倍股票
Direxion每日MSCI房地產熊頭部股
Direxion 每日地區銀行牛 3X 股份
Direxion日常零售牛3倍份額
Direxion每日半導體牛3倍槓桿交易所
Direxion日常半導體熊3倍份額
Direxion每日科技多頭3倍股份
Direxion日常科技熊3倍股份
Direxion日常交通牛3倍股
Direxion每日公用事業牛3倍份額
Direxion每日 7-10 年期國債牛3倍份額
Direxion每日 7-10 年期國債熊3倍份額
Direxion Daily 20+年期國庫券牛3倍股
Direxion Daily 20+年期國債熊3倍股票
(各稱爲「基金」，合稱爲「基金」)
241 N. Broadway, Suite 202
密爾沃基，威斯康星州53202
(866) 476-7523
- 3 -
致股東：
特此通知，Direxion Shares ETF Trust（以下簡稱「信託」）及每個作爲信託系列組織的基金的股東（以下簡稱「特別會議」）將於2022年3月11日上午10點中部時間在Rafferty Asset Management, LLC（以下簡稱「Rafferty」）的辦公室召開，地址爲威斯康星州密爾沃基市北百老匯241號，202室。召開特別會議是爲了選舉八名受託人進入信託的受託人委員會。
如果您在2021年12月3日營業結束時持有基金的股份，您有權在特別會議及其任何延期會議上投票。如果您參加特別會議，您可以在會議上投票您持有的股份。無論您是否打算參加特別會議，您都可以通過以下任一方式投票：
| (1) | 互聯網: 請準備好您的代理卡。通過訪問您代理卡上的網站地址在網上投票。輸入您代理卡上的控制號碼。按照網站上的說明進行操作； |
| (2) | 電話: 請準備好您的代理卡。您可以通過撥打代理卡上的免費號碼進行電話投票。輸入代理卡上的控制號碼並按照提供的說明進行操作。（您的電話投票確認將通過郵件發送給您。）；或 |
| (3) | 郵寄請投票、簽名、註明日期並將隨附的代理卡放入隨附的郵資已付信封中。 |
關於2023年3月特別股東會議互聯網可用代理材料的重要通知2022年3月11日或該會議的任何延續。 本通知和代理說明書可在www.proxyvote.com網站上查看。在此網站上，您可以訪問通知、代理說明書、任何附隨材料以及需要提供給股東的前述材料的任何修訂或補充。
我們鼓勵您在投票前訪問並審閱代理材料中包含的所有重要信息。
經信託委員會的命令，
Direxion Shares ETF Trust，
安吉拉·布里克爾
董事會推薦
Direxion 股票ETF 信託
日期：2021年12月10日
- 4 -
您的投票非常重要，無論您擁有多少股份。爲了避免需要 後續 郵件 和電話招標，請儘快寄回您的代理卡。
即使您的帳戶在2021年12月3日記錄日期後被關閉，您仍然需要投票，這一點很重要。
股東們被邀請參加特別會議。任何不打算參加特別會議的股東都被敦促在隨附的代理卡上指明投票指示、簽名並註明日期，然後將其放入提供的信封中寄回，如果在美國郵寄則無需郵資。如果您簽署、註明日期並寄回代理卡但不提供指示，您的股份將被投票「支持」上述提案，以及在會議上由指定代理人自行決定的任何其他事項將被投票「支持」或「反對」。
或者，您可以根據隨附代理卡上的說明通過互聯網或電話投票。任何在特別會議上提交的股東提案只能通過親自或書面代理投票。
爲了避免進一步徵求的額外費用，我們請求您及時寄回代理卡，無論您的持股量大小。
只有一份代理聲明將發送給共享地址的兩位或更多股東，除非該股東致信或致電Rafferty資產管理公司，地址爲1301 Avenue of the Americas, 28樓 樓，紐約，NY 10019；(866) 476-7523.
通知公司和合夥企業：提交但未由代理卡上規定的適當人員簽署的代理卡將不被投票。
- 5 -
DIREXION SHARES ETF TRUST
重要信息幫助您理解
並對提案進行投票
請閱讀以下問答後的委託書聲明中的信息。我們感謝您對Direxion Shares ETF Trust的信任，並期待幫助您實現財務目標。
我爲什麼會收到這份代理聲明？
本委託書聲明尋求您作爲基金的股東（該基金是Direxion Shares ETF Trust（「信託」）的一個系列）對信託董事會（「董事會」）的受託人選舉的批准。 2021年12月3日，您持有一個或多個基金的股票，因此有權對該提案投票。
我被要求對哪個提案進行投票？
您被要求對選舉八位受託人投票，受託人名單包括David L. Driscoll、Jacob C. Gaffey、Henry W. Mulholland、Kathleen M. Berkery、Carlyle Peake、Mary Jo Collins、Angela Brickl和Daniel D. O’Neill（「提名人」）到信託董事會。Driscoll、Gaffey、Mulholland和O’Neill先生以及Berkery女士是當前的董事會成員。Peake先生及Collins和Brickl女士不是董事會的當前成員。委託書聲明對該提案進行了更詳細的描述。
我爲什麼被要求選舉八位受託人？
信託和每個基金由董事會監督。董事會建議每個基金的股東選舉八名受託人，其中六名不是「基於1940年投資公司法（修訂版）第2(a)(19)條款的相關人員」，而兩名被視爲「相關人員」。因此，如果當選， 非利益相關 提名人將作爲1940年投資公司法下的「獨立受託人」服務，這是監管基金的聯邦證券法之一。每個被認爲是相關人士的提名人將作爲「相關受託人」服務。
董事會的角色是什麼？
受託人作爲股東代表。他們有義務服務於股東的最佳利益。受託人審查每個基金的
- 6 -
表現，監督信託和基金的活動，並審查與向信託和基金提供服務的公司的合同安排。
受託人是否爲他們的服務獲得報酬？
每位獨立受託人因其在董事會的服務而獲得報酬。非獨立受託人不爲其在董事會的服務獲得報酬。代理聲明提供了關於每位提名人和支付給獨立受託人的報酬的詳細信息。
誰在爲我的股東會議和代理聲明付費？
基金將承擔與代理聲明相關的成本、費用和支出， 除非某些基金受限於經營費用限制協議或經營服務協議，根據該協議，Rafferty已合同約定限制基金的某些費用。
所需的投票是什麼？
提名選舉八名 董事會受託人的提案需要在特別會議上親自或通過代理投票的股份中獲得多數票。
如果 股東沒有選舉受託人，會發生什麼？
如果基金的股東沒有選舉八名董事會受託人，現任董事會成員將繼續擔任受託人。
董事會建議我如何就該提案投票？
經過仔細考慮，董事會一致推薦您支持該提案的投票。
我怎樣投票？
您可以通過以下方式投票：
| 互聯網: | 請準備好您的代理卡。通過訪問代理卡上的網站地址在互聯網上投票。輸入您代理卡上的控制號碼。按照網站上提供的說明操作； |
- 7 -
| 電話: | 請準備好您的代理卡。您可以通過撥打代理卡上的號碼進行電話投票。輸入代理卡上的控制號碼並按照提供的說明操作（您的電話投票確認將通過郵件發送給您。）；或 | |
| 郵寄: | 投票、簽名、填寫日期並將隨附的代理卡寄回隨附的預付郵資信封中。 | |
如果我通過郵件投票，我該如何簽署代理卡？
以下關於簽署代理卡的一般規則可能對您有所幫助，並可以避免因未正確簽署代理卡而導致的投票驗證過程中的時間和費用。
個人帳戶: 請按照代理卡上的註冊信息準確簽署你的名字。
聯合帳戶雙方都應簽署，簽署方的姓名應與代理卡上的註冊信息完全一致。
所有其他帳戶簽署代理卡的個人身份應予以指明，除非已在註冊格式中體現。
特別會議何時舉行？
特別會議將於2022年3月11日上午10點（中央時間）在威斯康星州密爾沃基市北百老匯241號，202套房舉行，任何休會或推遲將繼續在同一地點舉行。如果您計劃親自參加特別會議，請撥打免費電話1-866-476-7523。
我應該撥打誰以獲取關於代理聲明的更多信息？
有關特別會議的代理聲明的更多信息，請撥打免費電話1-866-476-7523。
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DIREXION SHARES ETF TRUST
美國紐約，第28層，西美洲大道1301號樓 紐約，NY 10019
(866) 476-7523
代理人聲明
股東特別會議
2021年12月10日
介紹
本委託書 聲明是向Direxion Shares ETF Trust（「信託」）的系列基金（每個稱爲「基金」，統稱爲「基金」）的股東提供的，目的是爲了徵集股東在2022年3月11日東部時間上午10點於Rafferty資產管理有限公司的辦公室（「Rafferty」），241 N. Broadway, Suite 202, Milwaukee, WI 53202的股東特別會議或任何延期會議（「特別會議」）上通過委託投票的股東投票。預計特別會議通知、委託書聲明和委託卡將於2021年12月20日前左右首次郵寄給股東。根據本委託書聲明的更詳細描述，本次會議的目的是考慮選舉八名受託人加入基金的受託人委員會（「委員會」）。
概述
提案：您被要求選舉八名受託人，分別是David L. Driscoll、Jacob C. Gaffey、Henry W. Mulholland、Kathleen m. Berkery、Carlyle Peake、Mary Jo Collins、Angela Brickl和Daniel D. O’Neill（「提名者」）。Driscoll、Gaffey、Mulholland和O’Neill先生以及Berkery女士是信託委員會的現任成員。Peake先生和Collins、Brickl女士不屬於現任委員會成員。除了O’Neill先生和Brickl女士之外，沒有提名者被視爲信託或基金的「相關人員」，其定義見1940年投資公司法第2(a)(19)條及其修正案（「1940年法」）。非利益相關 這些人通常被稱爲「獨立受託人」。如果當選，O’Neill先生和Brickl女士將分別擔任「利益相關受託人」。董事會一致建議您批准提名人的選舉。
- 9 -
投票信息
如果隨附的委託書卡正確填寫並返回，所代表的股份將在特別會議上根據委託書上的指示進行投票。然而，委託書在使用之前可以隨時通過向基金髮出書面通知、執行後來日期的委託書或親自出席特別會議並投票來撤回。 如果委託書上未指定任何指示，股份將被投票 「贊成」 提案（「提案」）和 「贊成」 或 「反對」 會議上由指定爲代理人的人員酌情處理的其他事務。
2021年12月3日的營業結束時間已確定爲確定有權收到特別會議通知和投票的股東的記錄日期（「記錄日期」）。截至記錄日期，基金共有592,819,935股在外流通，擁有相同數量的投票權。每股在特別會議上將享有一票投票權。附件A列出了基金的控股人和主要股東。
法定人數和 休會： 在特別會議上，股東親自或通過代理出席，有權投票 三分之一 所需的基金流通股的法定人數以提出提案。如果在特別會議上法定人數到場但未收到足夠的投票以通過提案，指定爲代理人的人員可以提議對特別會議進行一次或多次休會，以便進一步徵求代理投票。正面的投票少於 三分之一 在參加投票的選民中，親自到場或委託他人投票的人數足以決定是否休會。在這種情況下，指定的代理人將爲這些代理人投票 「贊成」 這樣的休會，除了他們將投票反對該項目所需的代理之外， 「反對」 這樣的休會。若在此代理聲明中收到足夠的投票，並且在其他方面適合，則可以在此休會之前對提案進行股東投票。如果股東在任何事項上選擇棄權，或如果經紀人返回一份 「缺席投票」 代理， 表示在某個事項上缺乏投票權，那麼由此棄權或 未投票 將在特別會議上視爲存在，爲確定法定人數的目的。然而，棄權和經紀人 非投票 將在確定某個問題的「投票數」時被忽略。
所需投票： 董事會選舉八名受託人需要獲得親自或代理投票的股份的多數。
- 10 -
最近的年度和半年度報告，包括財務報表，已向股東提供。如果您希望收到這些報告的額外副本，請寄信至Direxion Shares ETF Trust，1301 Avenue of Americas, 28樓 樓， 紐約，紐約州 10019 或致電免費電話(866) 476-7523. 報告也可以在基金的網站上找到， www.direxion.com 以及證券交易委員會（「SEC」）的網站， www.sec.gov。
提案： 提名信託的受託人
本提案涉及提名八名受託人進入信託董事會。董事會批准提名八名個人（每個稱爲「提名人」，統稱爲「提名人」）作爲信託的受託人進行選舉。股東被要求在2022年3月11日的特別會議上或其後舉行的任何延期會議上選舉提名人（以獲得股東批准爲準，遲者爲「選舉生效日期」），每位受託人的任期爲終身，直到其繼任者當選，或其被罷免、辭職或退休。
提名人包括大衛·L·德里斯科爾，雅各布·C·加菲，亨利·W·穆赫蘭，凱瑟琳·M·伯克瑞和丹尼爾·D·奧尼爾，他們都是信託董事會的現任成員。此外，信託董事會提名了卡萊爾·皮克，瑪麗·喬·柯林斯和安吉拉·布里克爾，他們都不是目前董事會的成員。除了奧尼爾先生和布里克爾女士外，其他提名人均不是信託的「相關人員」，根據1940年法案的定義。 非利益相關 人員通常被稱爲「獨立受託人」。如果當選，O’Neill先生和Brickl女士將各自擔任「相關受託人」。
信託的提名與治理委員會（「提名委員會」），該委員會僅由獨立受託人組成，考慮了受託人提名的建議，並審查了每位提名人的資格、經驗和背景。根據這一審查，提名委員會推薦每位提名人作爲獨立受託人或相關受託人提名的候選人提交給信託董事會。經過討論和考慮，董事會投票提名提名人由股東選舉。每位提名人已同意擔任受託人並在此委託聲明中被提名。
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有關提名人的信息
以下信息提供了有關每位提名人的相關信息。此信息包括他們的主要職業和目前職位，包括與Rafferty Asset Management, LLC（「Rafferty」）或Foreside Fund Services, LLC（「分銷商」）的任何關聯、在基金服務的年限，以及他們在其他公司董事會/受託人中的職位（如有）。有關基金官員的信息包含在展品b中。每位受託人和官員的主要地址爲1301 Avenue of the Americas, 28樓 樓，紐約，NY 10019。
獨立信託人
| 姓名、地址 和年齡 |
職位 任職 使用基金的 |
任期 辦公室 以及長度 時間的 服務客戶數 |
負責人 過去五年 |
# 數量 投資組合 在Direxion 家庭 的 投資 公司 Overseen 由受託人(2) |
其他 信託負管理責任/ 董事會任職 持有
由 在過去 年份 | |||||
| 大衛·L·德里斯科爾 年齡：52 |
受託人 | 信託的有效期直到被撤銷或辭職； 自2014年起 |
合夥人，King Associates, LLP，自2004年起；顧問委員會成員，University Common Real Estate，自2012年起；負責人，Grey Oaks LLP，自2003年起；成員，Kendrick LLC，自2006年起。 | 118 | 無。 | |||||
| 雅各布·C·加菲 年齡：73 |
受託人 | 信託的有效期直到被撤銷或辭職； 自2014年以來 |
董事總經理，Loomis & Co.，2012-2019年。 | 118 | 無。 | |||||
| 亨利·W·穆爾霍蘭 年齡：58歲 |
受託人 | 信任終身，直至被解除或辭職；自2017年以來 | 管理合夥人，Grove Hill Partners LLC，自2016年以來。 | 118 | 無。 |
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| 姓名、地址 和年齡 |
職位 任職 使用基金的 |
任期 辦公室 以及長度 時間的 服務客戶數 |
負責人 過去五年 |
# 數量 投資組合 在Direxion 家族 的 投資 公司 Overseen 由受託人(2) |
其他 信託負管理責任/ 董事會任職 持有
由 在過去 年份 | |||||
| 凱瑟琳·m·伯科裏 1,334,925 |
受託人 | 信任的生命週期，直到被移除或辭職；自2019年起 | 首席財務官，學生贊助夥伴，自2021年11月起；高級經理 – 信託與遺產，Rynkar, Vail與Barrett，LLC，自2018年起；理財顧問，Lee, Nolan與Koroghlian生活規劃集團，2010-2017年。 | 118 | 無。 | |||||
| Carlyle 皮克 年齡：50歲 |
受託人 | 信託的有效期直到解除或辭職；自2022年起 | 自2011年以來擔任BBVA證券公司美國和拉丁美洲債務共同承銷部負責人。 | 118 | 無。 | |||||
| 瑪麗·喬 Collins 年齡：65歲 |
受託人 | 信任的有效期直到移除或辭職；自2022年起 | 董事總經理，帝國資本有限責任公司，自2020年起；皇家加拿大銀行董事，2014-2020年。 | 118 | 無。 |
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感興趣的受託人
| 姓名，地址 和年齡 |
職位 任職 使用基金的 |
任期 辦公室 和長度 時間的 服務客戶數 |
負責人 過去五年 |
# 數量 投資組合 在Direxion 家族 的 投資 公司 Overseen 由受託人(3) |
其他 信託負管理責任/ 董事會任職 持有
由 在過去 年份 | |||||
| 丹尼爾·D·奧尼爾(1) 年齡：53 |
主席 的 董事會 Karen Caldwell |
信任的終身有效，直到被移除或辭職； 自2008年起 |
首席執行官，Rafferty資產管理公司，自2021年起；Rafferty資產管理公司董事總經理，1999年1月 – 2019年1月。 | 118 | 無。 | |||||
| 安吉拉·布里克爾(2) 年齡：45 |
受託人， | 信任的終身有效，直到被移除或辭職；自2022年起 | 自2021年5月起擔任Rafferty資產管理公司首席運營官；總法律顧問， | 118 | 無。 | |||||
| 首席執行官和董事 Compliance 警官 |
一年；自2018年起 | 自2010年10月起擔任Rafferty資產管理公司；首席合規官 | ||||||||
| 秘書 | 一年; 自2011年起 | 自2012年9月以來擔任Rafferty資產管理公司官員。 |
| (1) | 奧尼爾先生與Rafferty有聯繫，因爲他在Rafferty擁有受益權益，並擔任Rafferty的官員。 |
| (2) | 布里克爾女士與Rafferty有聯繫，因爲她擔任Rafferty的官員。 |
| (3) | Direxion投資公司家族由Direxion Shares ETF信託組成，截至本代理聲明日期，向公衆出售79只在SEC註冊的106只基金，Direxion Funds截至本代理聲明日期，向公衆出售12只在SEC註冊的基金，以及Direxion保險信託，截至本代理聲明日期，沒有在SEC註冊的任何基金。 |
除了以上表格中列出的信息和適用於特定受託人的其他相關資格、經驗、屬性或技能外，以下提供了有關每位受託人資格和經驗的進一步信息。
- 14 -
獨立信託人
德里斯科爾先生在作爲多個房地產合夥企業和公司的合夥人和經理方面具有豐富的風險評估和戰略規劃經驗。
Gaffey先生在爲各種公司提供投資銀行和估值服務方面具有豐富的經驗。
Mulholland先生在股票交易、風險管理、股市結構方面具有豐富的經驗，同時也管理監管和合規事宜。
Berkery女士在遺產規劃、遺產管理、信託所得稅、財務規劃、金融、以及企業銷售和發展及市場營銷方面具有廣泛的經驗。
Peake先生在全球資本市場方面具有廣泛的經驗，以及在客戶關係和證券發行人與投資者的銷售、評估、結構和談判複雜債務問題方面的經驗。
Collins女士在評估投資級證券的信用風險方面具有豐富的經驗，包括公司債券、優先股和混合證券，同時也管理與零售和機構投資者的關係。
感興趣的受託人
O’Neill先生在投資管理業務方面具有豐富的經驗，包括擔任Rafferty的董事總經理。O’Neill先生自1999年至2019年1月擔任Rafferty的董事總經理，並自2021年起擔任Rafferty的首席執行官。
Brickl女士在投資管理業務方面具有豐富的經驗，自2010年以來擔任Rafferty的總法律顧問，自2012年以來擔任Rafferty的首席合規官，自2021年以來擔任Rafferty的首席運營官。
董事會職責和董事會結構
信託由董事會管理。董事會負責監督信託及基金的整體管理與運營，具體包括根據聯邦法律、特拉華州法律以及基金的既定政策，對基金的投資活動進行一般監督和審查。董事會還負責
- 15 -
信託的管理人員和服務提供者，包括負責基金運作管理的Rafferty，基於董事會審查和批准的政策和協議。日常 在履行這些職責時，董事會定期與服務提供者的高級人員進行互動並接收報告，包括來自Rafferty的人員。董事會還由信託的獨立核數師（直接向信託審計委員會報告）、獨立法律顧問和其他專業人員等提供協助，視情況而定。
風險監控
董事會在負責監督信託和基金的過程中，也會監督與信託和基金的管理及運營相關的風險。作爲其職責的一部分，Rafferty負責 日常 基金的運營，負責 日常 基金的風險管理。董事會在合理商業判斷的行使中直接進行風險管理監督，並就某些事宜通過其委員會（如下描述）及獨立受託人進行監督。以下內容提供了董事會對信託和基金風險管理監督的主要但非所有方面的概述。
董事會已採納並定期審查旨在應對信託和基金風險的政策和程序。此外，在董事會的普遍監督下，Rafferty及其他基金服務提供商也已採納各種政策、程序和控制措施，旨在應對特定的基金風險。針對不同類型的風險，採用不同的流程、程序和控制措施。
董事會還通過審查來自信託及其他人員的定期報告、演示及其他信息，監督信託和基金的風險管理。信託的首席合規官（「CCO」）以及Rafferty的高級官員定期向董事會報告一系列事項，包括與風險管理相關的事項。董事會還定期接收來自Rafferty和USBFS關於基金投資的報告。除了來自這些方的定期報告外，董事會還定期收到關於信託其他服務提供商的報告，或直接通過Rafferty、美國富國銀行基金服務有限責任公司（「USBFS」），即基金的管理人，或CCO接收這些報告。董事會至少每年接收一次來自CCO的報告，內容是關於基金合規程序的有效性。同時，董事會
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定期接收來自Rafferty的報告、演示及其他信息，這些信息與董事會考慮信託與Rafferty每一協議的續約以及信託根據規則的分配計劃有關。 12b-1 根據1940年法案下的
首席合規官定期向董事會報告基金估值事項。審計委員會定期收到信託的獨立註冊公共會計師事務所關於內部控制和財務報告事項的報告。獨立受託人至少每季度與首席合規官會面一次，討論與基金合規計劃相關的事項。
董事會結構及相關事項
獨立受託人至少構成董事會的 三分之二 受託人作爲董事會整體履行其職責，同時通過董事會委員會進行，各委員會根據董事會批准的章程運作，章程中列明該委員會的具體職責。董事會設立了三個常設委員會：審計委員會、提名和治理委員會以及合格法律合規委員會。例如，審計委員會負責與監督基金獨立核數師相關的特定事項，需經董事會批准審計委員會的推薦。每個董事會委員會的成員和職責總結如下。
董事會定期評估其結構和組成，以及其運作的各個方面。董事會主席並非獨立受託人，董事會選擇不設立首席獨立受託人。然而，考慮到其他因素，包括資產規模和基金性質、董事會監督的系列數量、基金運營安排、受託人數和董事會的職責，董事會認爲其領導結構，包括獨立受託人和董事會委員會，適合該信託。董事會每年進行一次自我評估，考慮到其他事項，評估董事會及其委員會是否有效運作，以及考慮到董事會及其每個委員會的規模和構成，受託人是否能夠有效監督複雜中的系列數量。
該信託是Direxion投資公司家族的一部分，由106個信託內的單獨系列、12個Direxion基金內的單獨系列和沒有Direxion保險信託的單獨系列組成。
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構成董事會的人員也組成了Direxion基金和Direxion保險信託的董事會。
董事會每年舉行四次定期會議，獨立董事在年度合同續簽時召開額外的一次會議。在截至2021年10月31日的財政年度，董事會舉行了四次會議，獨立董事則召開了一次額外的會議。董事會可以根據需要召開特別會議，以解決定期會議之間出現的問題。在每次會議的部分時間，獨立董事在管理層不在場的情況下進行會談。獨立董事可以根據需要召開特別會議。
信託的受託人在上面的表格中列出，提供關於他們的年齡、商業地址和過去五年的主要職業的信息，包括與Rafferty的任何關聯、在信託中的服務時長，以及截至本代理聲明日期，他們在其他公司的董事會中擔任的職務（如有）。除非另有說明，個人的商業地址爲紐約市第六大道1301號，28層，紐約，紐約州10019。
我們的董事會已成立了三個常設委員會：薪酬委員會，審計委員會和提名委員會。董事會已決定在確定特定委員會成員的獨立性上使用納斯達克的定義。每個委員會的章程均可在我們的網站www.nobilityhomes.com上獲得。
該信託設有審計委員會，目前由獨立董事Driscoll、Gaffey、Mulholland以及Berkery女士組成。信託的審計委員會的主要職責在其章程中列出，包括向董事會建議是否聘用或解僱信託的獨立註冊公共會計師（包括核數師收取的審計費用），監督對與審計事項有關問題的調查，審查獨立註冊公共會計師的審計結果，以及處理與審計相關的其他事項。審計委員會在信託最近的財政年度召開了三次會議。
該信託還設有提名與治理委員會，目前由德里斯科爾、加菲和穆霍蘭三位先生以及伯克裏女士組成，他們都是獨立受託人。提名與治理委員會的主要職責是就董事會的組成和運作相關問題向董事會提出建議，並與管理層就這些問題進行溝通。
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提名與治理委員會還評估並提名董事會成員候選人。在評估董事會成員候選人時，提名與治理委員會考慮潛在候選人是否具備能爲董事會整體有效性做出貢獻的多樣化技能和多樣化特徵。提名與治理委員會將考慮股東推薦的候選人。這樣的推薦應以書面形式提交，並寄送至關注提名與治理委員會主席的基金。爲了被提名與治理委員會考慮，任何股東推薦必須包含關於該人的以下信息：（1）姓名；（2）出生日期；（3）教育；（4）商業、專業或其他相關經驗和專業領域；（5）當前的商業、專業或其他相關經驗和專業領域；（6）當前的商業和家庭地址及聯繫信息；（7）其他董事職位或以往經驗；以及（8）與投資公司及投資公司治理相關的知識和經驗。提名與治理委員會在信託最近的財年內共召開了三次會議。提名與治理委員會有一份章程，隨本委託書的附件C一起附上。
該信託設有合格法律合規委員會，目前由德里斯科爾、加菲和穆霍蘭三位先生以及伯克裏女士組成，他們都是獨立受託人。合格法律合規委員會的主要職責是接收、審查並對任何由律師提出或轉交給委員會的關於重大違反適用的美國聯邦或州證券法、重大違反美國聯邦或州法律下受託義務或信託及其任何官員、董事、員工或代理人的類似重大違反的證據採取適當行動。審計委員會擔任合格法律合規委員會。合格法律合規委員會在信託最近的財年內沒有召開會議。
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提名人對基金股份的擁有情況
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擁有的證券： |
感興趣的受託人： | 獨立受託人： | ||||||||||||||
| 丹尼爾。 奧尼爾 |
Angela 布里克爾 |
大衛·L. 德里斯科爾 |
雅各布·C. 加菲 |
亨利·W. 穆倫 |
凱瑟琳 伯克裏 |
Carlyle 皮克 |
瑪麗·喬 Collins | |||||||||
| 大宗商品策略etf-direxion | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion安全飛行策略ETF | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
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| Direxion 納米技術 交易所交易基金 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily標普500® 熊市1倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日中證300 A股熊1倍股 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
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| Direxion Daily標普500® 牛市2X股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
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| Direxion每日中證中國互聯網指數牛熊2倍股份 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日MSCI巴西牛頭2倍份額 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日MSCI印度牛市2X股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日俄羅斯牛頭2倍份額 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日雲計算牛頭2倍份額 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日能源牛 2X 份額 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日能源熊 2X 份額 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日黃金礦工指數牛 2X 份額 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日黃金礦工指數熊 2X 份額 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion 每日初級黃金礦工指數牛 2X 份額 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日黃金礦業指數空頭2倍份額 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日標準普爾石油與天然氣勘探與生產牛市2X份額 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 |
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| Direxion每日標準普爾石油與天然氣勘探與生產熊市2X份額 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日機器人、人工智能與自動化指數多頭2倍份額 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日5G通信牛頭2倍份額 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日旅行度假牛2倍股 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日全球清潔能源多頭2倍份額 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日精選大型股與FANG多頭2倍份額 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日美國基礎設施牛2倍股 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日中盤牛3倍股 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily標普500® 超級牛3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily標普500® 超級熊3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日小型股超級牛3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日小型股超級熊3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily標普500® 高β牛3倍 股份 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily標普500® 高β熊3倍 股份 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 |
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| Direxion每日FTSE中國牛3倍etf | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日富時中國熊3倍股份 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日MSCI新興市場牛3倍 股份 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日MSCI新興市場熊3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日富時歐洲牛3倍股份 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日MSCI墨西哥牛3倍股份 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日MSCI韓國牛3X股份 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日航空航天及國防牛3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日S&P生物技術牛3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日S&P生物技術熊3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日消費品選擇牛3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion日常金融牛3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
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| Direxion日常醫療牛3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 |
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| Direxion日常房屋建築及供應牛3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion日常工業牛3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日道瓊斯互聯網牛3X股份 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日道瓊斯互聯網熊3X股份 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion日常製藥及醫療牛3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日MSCI房地產牛3倍ETF | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日MSCI房地產熊3倍ETF | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日區域銀行牛3倍ETF | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日零售牛3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日半導體牛3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日半導體熊3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日科技牛3倍股票 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日科技熊3倍槓桿交易所 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日交通運輸牛3倍槓桿交易所 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 |
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| Direxion每日公用事業牛3倍槓桿交易所 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日 7-10 年期國債多頭3倍基金 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日 7-10 年期國債空頭3倍基金 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion每日20年以上國債牛市3倍份額 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion Daily 20+ Year Treasury Bear 3X Shares | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||
| Direxion投資公司系列的股權證券總範圍(1) | 超過 $100,000 |
$0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 |
| (1) | Direxion投資公司系列由Direxion Shares ETF信託組成，截至本代理聲明日期，向公衆出售106個在SEC註冊的基金中的79個，Direxion基金截至本代理聲明日期，向公衆出售12個在SEC註冊的基金，以及Direxion保險信託，截至本代理聲明日期，沒有任何在SEC註冊的基金。 |
信託的任何管理人員都沒有實益擁有任何基金的股份。截至2021年11月30日，受託人和管理人員作爲一個小組擁有每個基金的流通股份不到1%。
除O’Neill先生之外，信託的任何受託人或提名人沒有在信託的投資顧問Rafferty、其主要承銷商或任何直接或間接控制、受控於或與信託的投資顧問或主要承銷商有共同控制的實體中擁有任何實益所有權。O’Neill先生在信託的投資顧問Rafferty中擁有實益所有權。
補償
截至2021年10月31日，Direxion投資公司系列的每位受託人（不包括Rafferty或其附屬公司的員工）每年因擔任Direxion投資公司系列的受託人而獲得142,500美元的年費。如果Peake先生和Collins女士被選入信託的董事會，
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他們將與其他獨立受託人獲得相同的年薪。如果Brickl女士被選入信託的董事會，她將不會獲得薪酬，因爲她將成爲有利益關係的受託人。
由於Rafferty和其他非關聯服務提供者執行信託和基金運營所需的所有服務，因此基金不需要員工。Rafferty的任何高級職員、董事或員工在擔任董事或高級職員的過程中不會從信託或基金中獲得任何報酬。
下表顯示了每位受託人在截至2021年10月31日的基金財政年度內所獲得的報酬。
| 姓名, 職位 |
總計 補償 從 信任(1) |
養老金或者退休福利 退休 應計利息 信託的 費用 |
預估 年度福利 在...的情況下 |
總計 補償 從 家庭 投資 公司付款 | ||||
| 利益相關的受託人 | ||||||||
| 丹尼爾·D·奧尼爾 |
$0 | $0 | $0 | $0 | ||||
| 獨立信託人 | ||||||||
| 大衛·L·德里斯科爾 |
$106,875 | $0 | $0 | $142,500 | ||||
| 雅各布·C·加菲 |
$106,875 | $0 | $0 | $142,500 | ||||
| 亨利·W·穆爾霍蘭 |
$106,875 | $0 | $0 | $142,500 | ||||
| 凱瑟琳·m·貝克裏 |
$106,875 | $0 | $0 | $142,500 | ||||
| (1) | 受託人補償根據信託運營基金的淨資產佔信託運營基金總淨資產的比例分配。 |
| (2) | Direxion投資公司家族包括Direxion Shares ETF信託，截至本代理聲明之日，向公衆提供79只已在SEC註冊的106只基金的出售，Direxion基金截至本代理聲明之日，向公衆提供12只已在SEC註冊的基金，而Direxion保險信託截至本代理聲明之日，沒有任何已在SEC註冊的基金。 |
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所需表決
提名新受託人加入董事會的提案要求在特別會議上現場或通過代理投票的股份的多數票。
董事會一致建議您投票
「支持」提案
關於信託的獨立會計師的信息
截至2020年10月31日的財務年度，信託的財務報表由紐約的安永會計師事務所（「安永」）審計，安永作爲信託的獨立公共會計師。安永已通知信託及其基金，表示其對信託或基金沒有重大的直接或間接經濟利益。董事會認爲，安永提供的服務與保持核數師的獨立性是兼容的。董事會任命安永爲截至2021年10月31日的財務年度的獨立會計師。安永的代表已有機會發表聲明，如果他們願意，預計不會出席會議。
審計費用
截至2020年10月31日的財務期間，信託獨立公共會計師安永因與信託年度財務報表審計或與法定和監管文件或任務正常相關的服務所收取的總費用爲1,227,556美元，截止2021年10月31日的財務期間爲1,337,875美元。
與審計相關的費用
截至2020年10月31日和2021年10月31日的財務年度，安永向信託收取的與信託審計相關的保證及其他相關服務的總費用爲0美元，且未在上述「審計費用」中報告。安永向信託的投資顧問及任何控制、被控制或與信託的投資顧問有共同控制關係的實體收取的與信託操作和財務報告直接相關的保證及其他服務的總費用爲2020年10月31日的財務期間爲0美元，2021年10月31日的財務期間同樣爲0美元。
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稅務費
安永收取的總稅費爲信託的稅務合規、稅務建議和稅務規劃服務的費用爲660,503美元，截止到2020年10月31日的財政年度，以及309,665美元，截止到2021年10月31日的財政年度。在截止到2020年10月31日和2021年10月31日的財政年度內，安永並未向信託的投資顧問及其控制的任何實體收取與信託的運營和財務報告直接相關的服務費用。
其他所有費用
在截止到2020年10月31日和2021年10月31日的財政年度內，信託並未向安永支付任何其他費用（包括 非審計 費用）。安永並未向信託的投資顧問或受其控制、被控制或與信託的投資顧問處於共同控制關係的任何實體收取與信託的運營和財務報告直接相關的任何其他服務費用，截止到2020年10月31日和2021年10月31日的財政年度。
預先批准 政策和程序
信託的審計委員會章程規定，審計委員會（由信託的獨立受託人組成）負責 預先批准 對信託進行的所有審計服務。審計委員會向董事會報告其對核數師聘用及擬議費用的批准，且董事會的大多數成員（包括獨立受託人）必須在會議上批准核數師， （除了信託依賴於免除救濟的情況）。 面對面的交流 會議（除非信託依賴於免除救濟 會議要求的情況）。 面對面的交流 審計委員會還負責 預先批准 (受制於 微不足道 關於以下內容的例外情況 非審計 根據1934年證券交易法及相關規則所描述的服務（修訂版），並且預計不超過5,000美元 其他 爲信託或信託的任何服務附屬機構所提供的所有服務 事先批准了 信託的審計委員會負責處理以上E&Y向信託內每隻基金收取的所有費用.
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SEC允許我們將我們向其提交的信息和報告納入參考，這意味着我們可以通過提供這些文件向您披露重要信息。納入的信息是本選民申明的重要組成部分，稍後我們向SEC提交的信息將自動更新並取代已經納入參考的信息。這些文件被認爲是本選民申明的一部分，自提交這些文件的日期起生效。如果這些文件中的信息存在衝突，則最新提交的文件中的信息應被視爲正確。我們將納入以下文件，這些文件已經向SEC提交，以及我們在證券交易所法規13(a)、13(c)、14或15(d)項下向SEC提交的任何未來提交，包括此選民申明提交日期之後提交的所有提交，但不包括未按要求提交的未來報告或文件的任何部分。
預計會議上不會有其他業務，除了上述事項。如果在會議上有任何其他需要股東投票的事項，附上委託書中提到的人將會根據他們的最佳判斷爲信託的利益投票。
代理投票徵集
代理的徵集主要通過郵件進行，但也可能通過電話由Rafferty和Broadridge投資者通信解決方案公司/Broadridge金融解決方案公司（"Broadridge"）專業代理徵集人進行，他們將獲得約872,435.21美元的費用和開支用於徵集服務。與準備本代理聲明及其附件和與提議相關的徵集費用相關的所有費用將由基金承擔。Rafferty已根據其運營費用限制協議或運營服務協議（視情況而定）合同上同意限制基金的某些費用。
如果通過電話記錄投票，Rafferty和/或Broadridge將使用旨在驗證股東身份的程序，以允許股東根據其指示授權投票並確認股東指示已正確記錄。股東還可以通過安全互聯網網站或郵件投票。通過互聯網或電話的委託書可以在投票之前以與郵件委託書撤回相同的方式隨時撤回。
服務提供商信息
Rafferty，亞美利堅大道1301號，28樓樓 紐約，NY 10019的地板，作爲信託中每個基金的投資顧問。截至2021年11月30日，Rafferty管理的大約資產爲286億美元。Foreside Fund Services，LLC，Three Canal Plaza，Suite 100，Portland，ME 04101，作爲基金的分銷商。U.S. Bancorp Fund Services，LLC，615 East Michigan Street，Milwaukee，WI 53202，作爲基金的管理員。
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向關聯經紀人支付佣金
在截至2021年10月31日的財政年度中，基金未向與基金關聯的經紀人支付佣金以執行投資組合交易。
與受託人的溝通
希望與受託人（或獨立受託人作爲一個團體）溝通的基金股東應將溝通發送至信託秘書的關注，寄至Rafferty Asset Management，LLC，1301 Avenue of the Americas，28樓 紐約，NY 10019，所有溝通將被轉交給通信中指明的受託人或受託人，如果沒有指明受託人或受託人，則轉交給所有受託人。
股東提案
一般來說，信託和基金不舉行定期的年度或其他股東會議。任何希望在基金股東特別會議上提交提案的股東應將提案發送至Direxion Shares ETF Trust，地址爲1301 Avenue of the Americas, 28樓 樓，紐約，NY 10019，以便在該會議的代理請求發出之前合理時間內被收到。按時提交的股東提案將提供給董事會成員以供考慮，但不一定會包含在基金的代理材料中。此類提案的包含須遵循聯邦證券法的限制。
根據董事會的命令，
安吉拉·布里克爾
董事會推薦
Direxion Shares ETF Trust
日期：2021年12月10日
- 30 -
附件A
控制人員和主要證券持有者
控制人員是指那些因擁有公司超過25%的投票證券而可能對公司的管理或政策施加控制影響的實際擁有者。以下列出了截至2021年11月15日，記錄上擁有或被基金知道擁有至少5%流通股的某類基金的股東。
Direxion每日科技牛市3倍股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 23.86% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 20.75% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布 & 公司 2423 E 林肯驅動 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 13.19% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀人 格林威治辦公園二樓 8號 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 10.62% | 記錄 | ||||||
| E*Trade Clearing LLC 34交易廣場II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 9.68% | 記錄 | ||||||
|
美林證券（Merrill Lynch, Pierce Fenner, Smith） 德爾湖大道東4804號 佛羅里達州傑克遜維爾32246 |
不適用 | 不適用 | 5.36% | 記錄 | ||||||
- 31 -
Direxion每日半導體牛市3倍股
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
富達 全球 券商 集團公司 |
德 | 25.00% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州 貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 17.22% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布 & 公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 15.91% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 全球市場公司 紅溪大道700號300套 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 8.50% | 記錄 | ||||||
| E*Trade Clearing LLC 34 交易廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 6.99% | 記錄 | ||||||
|
美林證券，皮爾斯·芬納，史密斯 4804鹿湖東驅動 傑克遜維爾，佛羅里達州 32246 |
不適用 | 不適用 | 5.21% | 記錄 | ||||||
Direxion每日20+國債牛市3倍股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 21.20% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀人 格林威治辦公園8號2樓 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 17.60% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 美國阿美利加地方1005號 內布拉斯加州貝爾維尤，郵政編碼68005 |
不適用 | 不適用 | 11.73% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布 與公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 11.12% | 記錄 | ||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 700 紅溪大道 300號套間 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 10.63% | 記錄 | ||||||
| Apex Clearing 公司。 太平洋大道1700號1400套房 達拉斯，TX 75201。 |
不適用 | 不適用 | 9.07% | 記錄 | ||||||
| E*Trade Clearing LLC 34 交易所廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.35% | 記錄 | ||||||
- 32 -
Direxion每日 7-10 國債熊市3倍股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
查爾斯 Schwab 公司 |
德 | 27.48% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 北美利貿易場 內布拉斯加州 Bellevue 68005 |
不適用 | 不適用 | 13.16% | 記錄 | ||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 9.87% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 全球市場公司 700 紅溪大道 300號 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 9.38% | 記錄 | ||||||
| 互動經紀人 格林威治辦公園二樓 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 8.63% | 記錄 | ||||||
| 培興 有限責任公司 1號普興廣場 新澤西州澤西市，郵政編碼07399 |
不適用 | 不適用 | 7.11% | 記錄 | ||||||
| 布朗兄弟哈里曼公司 50 Milk Street 波士頓，MA 02109 |
不適用 | 不適用 | 6.85% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily 7-10 一年期國債牛市3倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 交互式經紀人 格林威治辦公室公園二樓8號 CT 06831，格林威治 |
交互式的 經紀人 集團，有限公司。 |
德 | 30.82% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 16.10% | 記錄 | ||||||
| 紐約梅隆銀行 華爾街一號 紐約，NY10286 |
不適用 | 不適用 | 10.55% | 記錄 | ||||||
| Apex Clearing 公司。 太平洋大道1700號1400套 達拉斯，TX 75201。 |
不適用 | 不適用 | 8.42% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade Clearing LLC 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤，郵政編碼68005 |
不適用 | 不適用 | 7.13% | 記錄 | ||||||
| 摩根大通 大通銀行 14201 Dallas Parkway 達拉斯，德克薩斯州75254 |
不適用 | 不適用 | 6.36% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 5.20% | 記錄 | ||||||
- 33 -
Direxion每日中型股牛市3倍收益ETF
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
富達 全球 券商 集團公司 |
德 | 26.53% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算公司 1005 N Ameritrade Place 美國內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 20.58% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 20.18% | 記錄 | ||||||
|
Wells Fargo 420號蒙哥馬利街 加利福尼亞州舊金山94104 |
不適用 | 不適用 | 5.02% | 記錄 | ||||||
Direxion每日MSCI房地產牛市3倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 19.94% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤68005 |
不適用 | 不適用 | 18.53% | 記錄 | ||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 12.73% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34號交易地廣場II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 10.27% | 記錄 | ||||||
| 互動經紀商 格林威治辦公園第二層 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 8.86% | 記錄 | ||||||
- 34 -
Direxion每日FTSE中國牛市3倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 紅溪大道700號，300套房 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 21.00% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 13.44% | 記錄 | ||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 11.89% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布公司 2423東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 6.71% | 記錄 | ||||||
| 盈透證券 格林尼治辦公室公園2樓8號 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 5.44% | 記錄 | ||||||
Direxion每日小型股牛市3倍收益股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
富達 全球 券商 集團公司 |
德 | 26.15% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤68005 |
不適用 | 不適用 | 24.93% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 14.84% | 記錄 | ||||||
|
E*Trade Clearing LLC 34 交易廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.91% | 記錄 | ||||||
- 35 -
Direxion每日S&P 500® 看漲3倍股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 21.72% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布 & 公司。 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 15.19% | 記錄 | ||||||
| 互動經紀人 格林威治辦公室公園二樓 8 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 14.74% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 結算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 13.88% | 記錄 | ||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 700 Red Brook Blvd Suite 300 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 5.94% | 記錄 | ||||||
|
E*Trade Clearing LLC 34 交易廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.85% | 記錄 | ||||||
Direxion每日中國300 A股熊1倍股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 摩根大通銀行 14201 Dallas Parkway 達拉斯，德克薩斯州75254 |
摩根大通 華盛頓銀行 & 公司。 |
德 | 90.93% | 記錄 | ||||||
Direxion每日標準普爾500指數® 牛市2倍證券
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
富達 全球 券商 集團公司 |
德 | 41.11% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 美國內布拉斯加州貝爾維尤市68005 |
不適用 | 不適用 | 11.55% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯驅動 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 11.42% | 記錄 | ||||||
|
高盛與公司。 30 Hudson Street Jersey City, NJ 07302 |
不適用 | 不適用 | 8.95% | 記錄 | ||||||
- 36 -
Direxion NASDAQ-100® 等權重指數股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
查爾斯 Schwab 公司 |
德 | 32.85% | 記錄 | ||||||
| 國家 金融服務有限責任公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 14.26% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade Clearing LLC 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 5.71% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily FTSE 歐洲牛市3倍股份
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
富達 全球 券商 集團公司 |
德 | 22.97% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place Bellevue, NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 16.93% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E Lincoln Drive Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 12.44% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34交易所廣場II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 11.26% | 記錄 | ||||||
| 互動經紀商 格林威治辦公園8號2樓 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 6.03% | 記錄 | ||||||
- 37 -
Direxion每日MSCI韓國牛市3倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 700 紅溪大道 300 套房 Owings Mills, MD 21117 |
花旗集團 財務 產品公司 |
德 | 39.56% | 記錄 | ||||||
| 國家 金融服務有限責任公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 14.16% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade Clearing LLC 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤68005 |
不適用 | 不適用 | 8.63% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀商 格林威治辦公室公園二樓8號 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 8.38% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 6.30% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日金融牛3倍股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 19.09% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤, NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 18.95% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 17.76% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限公司 34交易所廣場II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 6.79% | 記錄 | ||||||
| 布朗兄弟哈里曼公司 50 Milk Street 波士頓，MA 02109 |
不適用 | 不適用 | 5.74% | 記錄 | ||||||
|
美林證券，皮爾斯·芬納·史密斯 德爾湖東道4804號 美國佛羅里達州傑克遜維爾32246 |
不適用 | 不適用 | 5.44% | 記錄 | ||||||
- 38 -
Direxion每日醫療保健牛3倍收益 ETF
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
富達 全球 券商 集團有限公司 |
德 | 25.26% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 美國內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 15.84% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 13.84% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34號交易廣場II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 8.08% | 記錄 | ||||||
| 互動經紀人 格林威治辦公園區二樓8號 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 7.85% | 記錄 | ||||||
|
高盛與公司。 30 Hudson Street Jersey City, NJ 07302 |
不適用 | 不適用 | 7.03% | 記錄 | ||||||
Direxion每日CSI中國互聯網指數牛2X分享
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 700紅溪大道300套房 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 24.86% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀商 格林威治辦公室園區二樓 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 16.80% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade清算有限責任公司 美股道場 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 13.04% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 10.42% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 5.97% | 記錄 | ||||||
- 39 -
Direxion每日俄羅斯牛市2倍股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 700紅溪大道300套房 Owings Mills, MD 21117 |
花旗集團 財務 產品公司 |
德 | 25.58% | 記錄 | ||||||
| 國家 金融服務有限責任公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 14.10% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade 處 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 13.45% | 記錄 | ||||||
| 布朗 哈里曼兄弟公司 50 Milk Street 波士頓，MA 02109 |
不適用 | 不適用 | 7.59% | 記錄 | ||||||
| E*Trade Clearing LLC 34號交易廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 6.47% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀商 格林威治辦公室公園二樓 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 6.42% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布 & 公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 5.77% | 記錄 | ||||||
Direxion每日MSCI新興市場牛市3倍股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 19.72% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布 & 公司。 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 12.92% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 10.85% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 Exchange Place Plaza II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.70% | 記錄 | ||||||
| 摩根大通銀行 14201 Dallas Parkway 達拉斯，德克薩斯州75254 |
不適用 | 不適用 | 6.54% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 全球市場公司 紅溪大道700號300套房 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 5.87% | 記錄 | ||||||
| Wells Fargo 420號蒙哥馬利街 加利福尼亞州舊金山94104 |
不適用 | 不適用 | 5.28% | 記錄 | ||||||
- 40 -
Direxion每日S&P生物科技牛3X基金
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 21.76% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤68005 |
不適用 | 不適用 | 19.61% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 12.02% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 全球市場公司。 700紅柳大道300套房 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 9.91% | 記錄 | ||||||
| E*Trade Clearing LLC 34交易廣場II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.53% | 記錄 | ||||||
Direxion每日MSCI印度牛市2X股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 20.63% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 17.13% | 記錄 | ||||||
| 互動經紀商 格林威治辦公園8號二樓 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 16.88% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布公司 2423東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 10.09% | 記錄 | ||||||
| E*Trade Clearing LLC 34交易廣場II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.33% | 記錄 | ||||||
|
Citigroup Global Markets, Inc. 700 Red Brook Blvd 300套房 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 6.95% | 記錄 | ||||||
- 41 -
Direxion每日房屋建築商與供應商牛市3倍股
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
富達全球 券商 Group, Inc. |
德 | 29.73% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade廣場 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 16.38% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布&公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 15.32% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算公司 34號交易所廣場II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 9.51% | 記錄 | ||||||
| 摩根大通銀行 14201 Dallas Parkway 達拉斯，德克薩斯州75254 |
不適用 | 不適用 | 6.67% | 記錄 | ||||||
|
美林公司，皮爾斯·芬納，史密斯 4804 駝鹿湖東路 傑克遜維爾，佛羅里達州 32246 |
不適用 | 不適用 | 5.11% | 記錄 | ||||||
Direxion每日CSI 300中國A股牛市2倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 17.95% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤，郵政編碼68005 |
不適用 | 不適用 | 13.69% | 記錄 | ||||||
| 互動經紀商 格林威治辦公園8號2層 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 13.69% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布 & 公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 8.89% | 記錄 | ||||||
| 摩根大通銀行 14201 Dallas Parkway 達拉斯，德克薩斯州75254 |
不適用 | 不適用 | 8.74% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 全球市場公司 700 Red Brook Blvd Suite 300 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 6.58% | 記錄 | ||||||
| Apex Clearing Corp. 1700 Pacific Avenue Suite 1400 達拉斯，TX 75201。 |
不適用 | 不適用 | 5.13% | 記錄 | ||||||
- 42 -
大宗商品策略etf-direxion
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 林肯大道2423號 Phoenix, AZ 85016 |
查爾斯 Schwab 公司 |
德 | 31.22% | 記錄 | ||||||
| 國家 金融服務公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
富達全球 券商 Group, Inc. |
德 | 28.40% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade Clearing LLC 1005 N Ameritrade Place 美國內布拉斯加州貝爾維尤68005 |
不適用 | 不適用 | 21.61% | 記錄 | ||||||
Direxion每日航空航天與國防牛3X股份
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 24.91% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 18.76% | 記錄 | ||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 紅溪大道700號300套房 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 11.25% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布 & 公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 9.52% | 記錄 | ||||||
| E*Trade Clearing LLC 34 交易所廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.19% | 記錄 | ||||||
| 羅賓漢 金融有限責任公司 Willow Road 85號 Menlo Park, CA 94025 |
不適用 | 不適用 | 5.99% | 記錄 | ||||||
| 美林證券，皮爾斯·芬納·史密斯 4804 鹿湖東驅 弗羅裏達州傑克遜維爾 32246 |
不適用 | 不適用 | 5.36% | 記錄 | ||||||
- 43 -
Direxion每日工業牛3倍ETF
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
富達全球 券商 Group, Inc. |
德 | 31.13% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布 & 美國公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 20.18% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 北Ameritrade廣場 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 12.79% | 記錄 | ||||||
|
E*Trade Clearing LLC 34 交易廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.72% | 記錄 | ||||||
Direxion每日標準普爾500® 熊1倍股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| TD Ameritrade Clearing LLC 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤，NE 68005 |
TD Ameritrade Online 持股 公司 |
德 | 31.64% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布 & 公司。 2423 E 林肯驅動 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 20.25% | 記錄 | ||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 17.53% | 記錄 | ||||||
|
E*Trade Clearing LLC 34 Exchange Place Plaza II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.12% | 記錄 | ||||||
- 44 -
Direxion Daily Transportation Bull 3X Shares
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
|
National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
富達全球 券商 Group, Inc. |
德 | 25.13% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限公司 1005 N Ameritrade Place 美國內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 18.31% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 15.15% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易地點廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 11.27% | 記錄 | ||||||
| 美國銀行證券公司 美國銀行企業中心 北特隆街100號 夏洛特，NC 28255 |
不適用 | 不適用 | 6.05% | 記錄 | ||||||
Direxion每日公用事業牛市3倍股份
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 富途清算公司 720大學大道 103號套房 Palo Alto, CA 94301 |
不適用 | 不適用 | 18.38% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤68005 |
不適用 | 不適用 | 13.16% | 記錄 | ||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 10.37% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 全球市場公司 紅溪大道700號300套房 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 8.21% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 7.88% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀人 格林威治辦公室公園二樓 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 6.37% | 記錄 | ||||||
| 美國銀行證券公司 美國銀行企業中心 北特隆街100號 夏洛特，NC 28255 |
不適用 | 不適用 | 5.33% | 記錄 | ||||||
- 45 -
Direxion每日製藥與醫療牛市3倍股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 18.54% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 16.69% | 記錄 | ||||||
| 美林證券公司 美國銀行企業中心 北特隆街100號 夏洛特，NC 28255 |
不適用 | 不適用 | 10.38% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯驅動 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 9.49% | 記錄 | ||||||
| E*Trade Clearing LLC 34 交易廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 9.03% | 記錄 | ||||||
|
高盛與公司。 30 Hudson Street Jersey City, NJ 07302 |
不適用 | 不適用 | 7.81% | 記錄 | ||||||
Direxion每日MSCI新興市場熊市3倍股
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 花旗銀行N.A。 388 Greenwich Street 紐約，NY 10013 |
花旗集團 財務 產品公司 |
德 | 34.56% | 記錄 | ||||||
| 國家 金融服務公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 10.91% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade清算公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯卡州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 8.05% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布 & 公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 7.10% | 記錄 | ||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 700 紅溪大道 300 套房 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 5.82% | 記錄 | ||||||
|
摩根大通銀行 14201 Dallas Parkway 達拉斯，德克薩斯州75254 |
不適用 | 不適用 | 5.39% | 記錄 | ||||||
- 46 -
Direxion每日能源看跌2倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| TD Ameritrade 清算公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 16.68% | 記錄 | ||||||
| 國家 金融服務有限責任公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 15.78% | 記錄 | ||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 700 Red Brook Blvd 300號套房 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 9.54% | 記錄 | ||||||
| 美國銀行證券公司 美國銀行總部 北特隆街100號 夏洛特，NC 28255 |
不適用 | 不適用 | 7.67% | 記錄 | ||||||
| 佩希有限公司 1號普興廣場 新澤西州澤西市 07399 |
不適用 | 不適用 | 6.88% | 記錄 | ||||||
| 富國 420號蒙哥馬利街 加利福尼亞州舊金山94104 |
不適用 | 不適用 | 6.32% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯驅動 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 5.41% | 記錄 | ||||||
Direxion每日FTSE中國熊3倍股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 700 紅溪大道 300套 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 14.02% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限公司 1005 N Ameritrade Place 美國內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 13.22% | 記錄 | ||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 10.77% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀人 格林威治辦公室公園二樓8號 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 10.72% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 10.67% | 記錄 | ||||||
|
摩根大通銀行 14201 Dallas Parkway 達拉斯，德克薩斯州75254 |
不適用 | 不適用 | 5.09% | 記錄 | ||||||
- 47 -
Direxion每日消費非必需品牛市3倍ETF
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
富達全球 券商 Group, Inc. |
德 | 30.23% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 美國TD Ameritrade大廈1005號 貝爾維尤，東北部68005 |
不適用 | 不適用 | 19.00% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 14.24% | 記錄 | ||||||
| 美國銀行 證券公司 美國銀行企業中心 北特隆街100號 夏洛特，NC 28255 |
不適用 | 不適用 | 10.55% | 記錄 | ||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 700 紅溪大道 300 套房 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 6.52% | 記錄 | ||||||
|
E*Trade Clearing LLC 34交易廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.95% | 記錄 | ||||||
Direxion羅素1000® 增長優於價值ETF
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
富達全球 券商 Group, Inc. |
德 | 39.10% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 12.13% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 11.90% | 記錄 | ||||||
| 瑞士信貸證券（美國）有限責任公司 7033 路易斯·史蒂文斯驅動 莫里斯維爾，北卡羅來納州 27560 |
不適用 | 不適用 | 6.57% | 記錄 | ||||||
| 美銀證券公司 美國銀行企業中心 北特隆街100號 夏洛特，NC 28255 |
不適用 | 不適用 | 5.39% | 記錄 | ||||||
- 48 -
Direxion 羅素1000® 價值優於成長 ETF
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
查爾斯 Schwab 公司 |
德 | 51.27% | 記錄 | ||||||
| 康納科德 君悅公司 布魯克菲爾德資產管理 加拿大安大略省灣街161號，3000室 郵政信箱516 多倫多，安大略省 加拿大 M5J 2S1 |
不適用 | 不適用 | 10.23% | 記錄 | ||||||
| 美國銀行證券公司 美國銀行企業中心 北特隆街100號 夏洛特，NC 28255 |
不適用 | 不適用 | 5.95% | 記錄 | ||||||
| 高盛 Sachs & Co. 30 Hudson Street Jersey City, NJ 07302 |
不適用 | 不適用 | 5.70% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade Clearing LLC 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 5.01% | 記錄 | ||||||
Direxion每日道瓊斯互聯網牛市3倍股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 紅溪大道700號300套 Owings Mills, MD 21117 |
花旗集團 財務 產品公司 |
德 | 28.56% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 17.77% | 記錄 | ||||||
| 盈透證券 格林威治辦公室公園二樓8號 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 16.44% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 美國內布拉斯加州貝爾維尤68005 |
不適用 | 不適用 | 11.63% | 記錄 | ||||||
| E*Trade Clearing LLC 34 交易廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.93% | 記錄 | ||||||
|
查爾斯·施瓦布公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 5.21% | 記錄 | ||||||
- 49 -
Direxion每日MSCI巴西牛市2倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 佩希有限公司 1號普興廣場 新澤西州澤西市 07399 |
不適用 | 不適用 | 15.54% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 全球市場公司 700紅溪大道300號 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 13.98% | 記錄 | ||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 11.03% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州 貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 10.73% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 6.59% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀人 格林威治辦公室公園二樓8號 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 5.63% | 記錄 | ||||||
| E*Trade Clearing LLC 34交易地點廣場II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.47% | 記錄 | ||||||
Direxion每日區域銀行牛3倍股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 22.87% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤，郵政編碼68005 |
不適用 | 不適用 | 20.49% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 10.84% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算公司 34號交易所廣場II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 10.44% | 記錄 | ||||||
| 美林證券，皮爾斯·芬納，史密斯 4804號鹿湖東路 傑克遜維爾，佛羅里達州 32246 |
不適用 | 不適用 | 8.01% | 記錄 | ||||||
|
Citigroup Global Markets, Inc. 700 紅溪大道 300 室 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 5.94% | 記錄 | ||||||
- 50 -
Direxion每日S&P石油和天然氣勘探與生產熊市2倍股份
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| TD Ameritrade Clearing LLC 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 22.69% | 記錄 | ||||||
| 國家 金融服務有限責任公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 17.96% | 記錄 | ||||||
| 羅賓漢金融有限責任公司 Willow Road 85號 Menlo Park, CA 94025 |
不適用 | 不適用 | 8.56% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布 & 公司。 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 8.40% | 記錄 | ||||||
| E*Trade Clearing LLC 34號交易廣場II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.98% | 記錄 | ||||||
|
美國銀行證券公司 美國銀行企業中心 北特隆街100號 夏洛特，NC 28255 |
不適用 | 不適用 | 5.28% | 記錄 | ||||||
Direxion每日黃金礦工指數反向2倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| TD Ameritrade Clearing LLC 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
TD Ameritrade Online 持股 公司 |
德 | 27.51% | 記錄 | ||||||
| 國家 金融服務有限責任公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 13.50% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423號E林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 7.50% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限公司 34號交易廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 6.85% | 記錄 | ||||||
| 互動經紀人 格林威治辦公園8號二樓 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 5.25% | 記錄 | ||||||
- 51 -
Direxion動態對沖ETF
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 700 紅溪大道 300 套房 Owings Mills, MD 21117 |
花旗集團 財務 產品公司 |
德 | 25.00% | 記錄 | ||||||
| 瑞士信貸 證券（美國）有限責任公司 7011路路易斯·史蒂文斯 Drive 莫里斯維爾，北卡羅來納州 27560 |
不適用 | 不適用 | 24.50% | 記錄 | ||||||
| 美銀證券公司 美國銀行企業中心 北特隆街100號 夏洛特，NC 28255 |
不適用 | 不適用 | 24.10% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限公司 美國阿美利交易所1005號 內布拉斯加州貝爾維尤68005 |
不適用 | 不適用 | 9.70% | 記錄 | ||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 5.84% | 記錄 | ||||||
Direxion每日能源牛市2倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 24.56% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤，郵政編碼68005 |
不適用 | 不適用 | 18.97% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E Lincoln Drive Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 14.02% | 記錄 | ||||||
| 美林 林奇，皮爾斯，芬納，史密斯 德爾湖東路4804號 佛羅里達州傑克遜維爾32246 |
不適用 | 不適用 | 7.09% | 記錄 | ||||||
| E*Trade Clearing LLC 34號交易場所廣場II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 6.73% | 記錄 | ||||||
- 52 -
Direxion安全飛行策略ETF
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 瑞士信貸證券(美國)有限責任公司 7033路易斯史蒂文斯驅動 莫里斯維爾，北卡羅來納州 27560 |
瑞士信貸 （美國），公司 |
德 | 30.97% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 全球市場，有限公司 700紅樹林大道300單元 Owings Mills, MD 21117 |
花旗集團 財務 Products Inc. |
德 | 25.00% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade Clearing LLC 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 13.12% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布 & 公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 10.27% | 記錄 | ||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 10.09% | 記錄 | ||||||
Direxion每日S&P石油&天然氣勘探與生產牛市2倍股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 22.06% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 17.78% | 記錄 | ||||||
| Robinhood金融有限責任公司 Willow Road 85號 Menlo Park, CA 94025 |
不適用 | 不適用 | 15.43% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布 & 公司。 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 12.48% | 記錄 | ||||||
| E*Trade Clearing LLC 34 交易廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 8.55% | 記錄 | ||||||
- 53 -
Direxion 每日標準普爾 500® 高貝塔牛 3倍股份
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
富達全球 券商 Group, Inc. |
德 | 33.20% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算公司 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 23.44% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布 & 公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 10.42% | 記錄 | ||||||
|
美林證券，皮爾斯·芬納·史密斯 德爾湖東路4804號 佛羅里達州傑克遜維爾32246 |
不適用 | 不適用 | 6.43% | 記錄 | ||||||
Direxion Daily Junior Gold Miners Index Bear 2X Shares
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| TD Ameritrade Clearing LLC 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤, NE 68005 |
TD Ameritrade Online 持股 公司 |
德 | 27.09% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布 & 公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 13.40% | 記錄 | ||||||
| 羅賓漢金融有限責任公司 Willow Road 85號 Menlo Park, CA 94025 |
不適用 | 不適用 | 11.02% | 記錄 | ||||||
| 國家 金融服務有限責任公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 10.14% | 記錄 | ||||||
| 美林銀行，皮爾斯·芬納·史密斯 4804 鹿湖東驅 傑克遜維爾，佛羅里達州 32246 |
不適用 | 不適用 | 6.91% | 記錄 | ||||||
|
CIBC世界市場公司 161 貝街 多倫多，安大略省 M5J 2S1 加拿大 |
不適用 | 不適用 | 5.56% | 記錄 | ||||||
- 54 -
Direxion每日小型黃金礦工指數牛市2X份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州 貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 22.08% | 記錄 | ||||||
| 國家 金融服務公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 14.11% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 11.55% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34交易所廣場II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.04% | 記錄 | ||||||
| 交互式經紀人 格林威治辦公室公園二樓8號 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 5.52% | 記錄 | ||||||
|
布朗兄弟哈里曼公司 50 Milk Street 波士頓，MA 02109 |
不適用 | 不適用 | 5.14% | 記錄 | ||||||
Direxion每日標準普爾生物技術熊3倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| TD Ameritrade Clearing LLC 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 19.35% | 記錄 | ||||||
| 國家 金融服務有限責任公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 15.52% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯驅動 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 15.50% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 全球市場公司。 紅溪大道700號300套 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 8.90% | 記錄 | ||||||
| ABN AMRO清算 傑克遜大道175號400套 芝加哥, IL 60605 |
不適用 | 不適用 | 6.66% | 記錄 | ||||||
|
E*Trade Clearing LLC 34 交易廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.40% | 記錄 | ||||||
- 55 -
Direxion每日拉丁美洲牛市2倍股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 21.86% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤，郵政編碼68005 |
不適用 | 不適用 | 20.02% | 記錄 | ||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 700 Red Brook Blvd 300號 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 14.43% | 記錄 | ||||||
| 美國銀行證券公司 美國銀行企業中心 北特隆街100號 夏洛特，NC 28255 |
不適用 | 不適用 | 9.58% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 8.57% | 記錄 | ||||||
Direxion每日MSCI墨西哥牛市3倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
富達 全球 券商 集團，Inc. |
德 | 32.62% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 全球市場公司 700紅溪大道300號 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 12.61% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 12.53% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算公司 交換廣場二號34號 Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 12.02% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算公司 美國阿美瑞特廣場1005號 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 10.82% | 記錄 | ||||||
- 56 -
Direxion月球創新者ETF
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 18.74% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布 & 公司 2423東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 14.74% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005北美股交易處 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 11.65% | 記錄 | ||||||
|
Citigroup Global Markets, Inc. 700 紅溪大道 300室 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 8.23% | 記錄 | ||||||
Direxion Fallen Knives ETF
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 佩希有限公司 1號普興廣場 澤西城，NJ 07399 |
梅隆銀行 紐約 梅隆 公司 |
德 | 26.82% | 記錄 | ||||||
| 美國銀行證券公司 美國銀行企業中心 北特隆街100號 夏洛特，NC 28255 |
不適用 | 不適用 | 23.25% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 16.33% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限公司 美國安美特地址：1005 N Ameritrade Place 美國內布拉斯加州貝爾維尤68005 |
不適用 | 不適用 | 12.93% | 記錄 | ||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 9.69% | 記錄 | ||||||
- 57 -
Direxion每日黃金礦工指數牛市2倍收益基金
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| TD Ameritrade Clearing LLC 1005 N Ameritrade Place 美國內布拉斯加州貝爾維尤68005 |
不適用 | 不適用 | 22.04% | 記錄 | ||||||
| 國家 金融服務有限責任公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 13.95% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 12.67% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 全球市場公司 700 紅溪林蔭大道 300套 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 10.00% | 記錄 | ||||||
| E*Trade Clearing LLC 34號交易所廣場II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 6.69% | 記錄 | ||||||
Direxion每日零售牛3X份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
富達環球 券商 集團，有限公司 |
德 | 30.57% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 18.07% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 14.82% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易所廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 10.25% | 記錄 | ||||||
| 美林證券，皮爾斯·芬納·史密斯 德爾湖東街4804號 佛羅里達州，傑克遜維爾32246 |
不適用 | 不適用 | 6.18% | 記錄 | ||||||
- 58 -
Direxion每日半導體熊市3倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 700 Red Brook Blvd 300室 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 20.50% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤，郵政編碼68005 |
不適用 | 不適用 | 16.78% | 記錄 | ||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 15.96% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀人 格林威治辦公園二區二樓 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 6.90% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423號東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 6.30% | 記錄 | ||||||
|
E*Trade Clearing LLC 34 交易廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.30% | 記錄 | ||||||
Direxion 每日標準普爾 500® 熊3倍股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 18.58% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 18.49% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布 & 公司。 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 13.46% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34 交易廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.97% | 記錄 | ||||||
| 盈透證券 格林威治辦公園第二層第8號 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 5.00% | 記錄 | ||||||
- 59 -
Direxion每日20年以上國債反向3倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 16.35% | 記錄 | ||||||
| 交互經紀人 格林威治辦公園二區二樓 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 16.05% | 記錄 | ||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 紅溪大道700號300套 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 13.74% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 12.04% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布 & 公司 2423 E Lincoln Drive Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 7.44% | 記錄 | ||||||
Direxion每日機器人、人工智能與自動化指數牛市2倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
富達環球 券商 集團公司 |
德 | 26.77% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤68005 |
不適用 | 不適用 | 19.27% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 14.68% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34號交易廣場II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 8.73% | 記錄 | ||||||
| 美林證券，皮爾斯·芬納·史密斯 德克湖東道4804號 傑克遜維爾，佛羅里達州 32246 |
不適用 | 不適用 | 5.54% | 記錄 | ||||||
- 60 -
Direxion 每日道瓊斯互聯網熊市 3X 股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 23.68% | 記錄 | ||||||
| 互動 經紀人 格林威治辦公園二樓8號 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 20.83% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade Clearing LLC 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 16.95% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算 LLC 34 Exchange Place Plaza II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 11.35% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 9.71% | 記錄 | ||||||
Direxion居家辦公ETF
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 19.79% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布共. 2423東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 16.73% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005北Ameritrade廣場 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 12.66% | 記錄 | ||||||
| 雷蒙德詹姆斯 金融 880 卡里洛姆公園大道 聖彼得堡，FL 33716 |
不適用 | 不適用 | 8.97% | 記錄 | ||||||
| 佩希有限公司 1號普興廣場 新澤西州澤西市 07399 |
不適用 | 不適用 | 5.44% | 記錄 | ||||||
- 61 -
Direxion 無廢世界 ETF
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 700紅溪大道300號套房 Owings Mills, MD 21117 |
花旗集團 財務 產品公司 |
德 | 25.00% | 記錄 | ||||||
| 瑞士信貸 證券（美國）有限責任公司 7033 路易斯·史蒂文斯大道 莫里斯維爾，北卡羅來納州 27560 |
不適用 | 不適用 | 24.50% | 記錄 | ||||||
| 高盛與公司。 30 Hudson Street Jersey City, NJ 07302 |
不適用 | 不適用 | 17.32% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤，郵政編碼68005 |
不適用 | 不適用 | 9.45% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423號東林肯驅動 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 5.59% | 記錄 | ||||||
Direxion每日雲計算牛2X股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 摩根大通銀行 14201 Dallas Parkway 達拉斯，德克薩斯州75254 |
不適用 | 不適用 | 24.70% | 記錄 | ||||||
| 瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道480號 新澤西州澤西城07310。 |
不適用 | 不適用 | 24.04% | 記錄 | ||||||
| 瑞士信貸證券(美國)有限責任公司 7033路路易斯·史蒂文斯 莫里斯維爾，北卡羅來納州 27560 |
不適用 | 不適用 | 18.12% | 記錄 | ||||||
| 國家 金融服務公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 9.10% | 記錄 | ||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 700紅溪大道300套 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 9.09% | 記錄 | ||||||
- 62 -
Direxion每日雲計算熊市2倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 紅溪大道700號300單元 Owings Mills, MD 21117 |
花旗集團 財務 產品公司 |
德 | 25.00% | 記錄 | ||||||
| 摩根大通銀行 追逐銀行 14201 Dallas Parkway 達拉斯，德克薩斯州75254 |
摩根大通 摩根大通公司 |
德 | 25.00% | 記錄 | ||||||
| 瑞銀證券LLC 華盛頓大道480號 新澤西州澤西城07310。 |
不適用 | 不適用 | 23.07% | 記錄 | ||||||
|
瑞士信貸證券(美國)有限責任公司 7033路路易斯·史蒂文斯大道 莫里斯維爾，北卡羅來納州 27560 |
不適用 | 不適用 | 22.88% | 記錄 | ||||||
Direxion每日標準普爾500® 高貝塔熊3倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 22.35% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 20.27% | 記錄 | ||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 17.17% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算公司 34交易廣場二期 Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 8.86% | 記錄 | ||||||
| 盈透證券 格林威治辦公園8號二樓 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 5.34% | 記錄 | ||||||
- 63 -
Direxion每日MSCI房地產熊3X份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| TD Ameritrade Clearing LLC 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 21.32% | 記錄 | ||||||
| 國家 金融服務 LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 16.19% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 14.31% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34號交易廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 8.92% | 記錄 | ||||||
| 美銀證券公司 美國銀行企業中心 北特隆街100號 夏洛特，NC 28255 |
不適用 | 不適用 | 6.94% | 記錄 | ||||||
|
盈透證券 格林威治辦公室公園2樓 CT 06831，格林威治 |
不適用 | 不適用 | 6.04% | 記錄 | ||||||
Direxion每日金融熊3倍股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| TD Ameritrade Clearing LLC 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 23.92% | 記錄 | ||||||
| 國家金融服務有限責任公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 17.51% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 10.87% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算公司 34交易廣場 II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 6.81% | 記錄 | ||||||
| BOFA證券公司 美國銀行企業中心 北特隆街100號 夏洛特，NC 28255 |
不適用 | 不適用 | 5.20% | 記錄 | ||||||
- 64 -
Direxion Daily Technology Bear 3X Shares
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 21.05% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤，郵政編碼68005 |
不適用 | 不適用 | 19.31% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 E 林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 12.75% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 全球市場公司 紅溪大道700號300套 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 10.64% | 記錄 | ||||||
| E*Trade Clearing LLC 交易廣場II 34號 Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.23% | 記錄 | ||||||
|
花旗銀行N.A。 388 Greenwich Street 紐約，NY 10013 |
不適用 | 不適用 | 5.41% | 記錄 | ||||||
Direxion每日小型股做空3倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 15.03% | 記錄 | ||||||
| E*Trade 清算有限責任公司 34號交易廣場II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 7.08% | 記錄 | ||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 17.03% | 記錄 | ||||||
|
TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯卡州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 24.02% | 記錄 | ||||||
- 65 -
Direxion每日美國基礎設施牛市2倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 瑞銀證券LLC 華盛頓大道480號 新澤西州澤西城07310。 |
不適用 | 不適用 | 20.14% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 全球市場公司 700 紅布魯克大道 300 套房 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 20.00% | 記錄 | ||||||
| 摩根大通銀行 14201 Dallas Parkway 達拉斯，德克薩斯州75254 |
不適用 | 不適用 | 20.00% | 記錄 | ||||||
| 美銀證券公司 美國銀行企業中心 北特隆街100號 夏洛特，NC 28255 |
不適用 | 不適用 | 17.44% | 記錄 | ||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 7.85% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布 & 公司 2423 東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 5.96% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 北Ameritrade地方 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 5.76% | 記錄 | ||||||
Direxion每日精選大盤股及FANGs雙倍牛市股票
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 摩根大通銀行 14201 Dallas Parkway 達拉斯，德克薩斯州75254 |
不適用 | 不適用 | 16.97% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 全球市場公司。 700紅峽道300號套房 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 16.67% | 記錄 | ||||||
| 瑞銀證券LLC 480 華盛頓大道 新澤西州澤西城07310。 |
不適用 | 不適用 | 16.41% | 記錄 | ||||||
| 全國 金融服務有限責任公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 11.42% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade清算有限公司 1005 N Ameritrade地方 內布拉斯加州貝爾維尤，郵政編碼68005 |
不適用 | 不適用 | 9.05% | 記錄 | ||||||
|
高盛與公司。 30 Hudson Street Jersey City, NJ 07302 |
不適用 | 不適用 | 5.19% | 記錄 | ||||||
- 66 -
Direxion氫能ETF
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 摩根大通銀行 14201 Dallas Parkway 達拉斯，德克薩斯州75254 |
不適用 | 不適用 | 18.22% | 記錄 | ||||||
| 瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道480號 新澤西州澤西城07310。 |
不適用 | 不適用 | 14.16% | 記錄 | ||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 700紅溪大道300套房 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 13.42% | 記錄 | ||||||
| 國家 金融服務有限責任公司 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 11.28% | 記錄 | ||||||
| 瑞士信貸證券(美國)有限責任公司 7033 路易斯·史蒂文斯 Drive 莫里斯維爾，北卡羅來納州 27560 |
不適用 | 不適用 | 7.35% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯 施瓦布 & 公司 2423 東林肯 Drive Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 6.41% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade Clearing LLC 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤68005 |
不適用 | 不適用 | 6.26% | 記錄 | ||||||
- 67 -
Direxion每日全球清潔能源牛市2倍基金
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 美國銀行證券公司 美國銀行公司中心 北特隆街100號 夏洛特，NC 28255 |
不適用 | 不適用 | 19.33% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 14.40% | 記錄 | ||||||
| 摩根大通銀行 14201 Dallas Parkway 達拉斯，德克薩斯州75254 |
不適用 | 不適用 | 10.59% | 記錄 | ||||||
| 瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道480號 新澤西州澤西城07310。 |
不適用 | 不適用 | 10.34% | 記錄 | ||||||
| Citigroup Global Markets, Inc. 700 Red Brook Blvd 300號套房 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 7.78% | 記錄 | ||||||
| 花旗銀行 美國 388 Greenwich Street 紐約，NY 10013 |
不適用 | 不適用 | 7.15% | 記錄 | ||||||
|
高盛與公司。 30 Hudson Street Jersey City, NJ 07302 |
不適用 | 不適用 | 6.91% | 記錄 | ||||||
| 查爾斯·施瓦布公司 2423東林肯大道 Phoenix, AZ 85016 |
不適用 | 不適用 | 6.60% | 記錄 | ||||||
|
National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
不適用 | 不適用 | 5.95% | 記錄 | ||||||
- 68 -
Direxion 低價股票ETF
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 美國銀行證券公司 美國銀行企業中心 北特隆街100號 夏洛特，NC 28255 |
不適用 | 不適用 | 22.99% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 全球市場公司。 700紅布克大道300套房 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 22.73% | 記錄 | ||||||
| 瑞銀證券LLC 480華盛頓大道 新澤西州澤西城07310。 |
不適用 | 不適用 | 22.23% | 記錄 | ||||||
|
摩根大通銀行 14201 Dallas Parkway 達拉斯，德克薩斯州75254 |
不適用 | 不適用 | 21.81% | 記錄 | ||||||
Direxion每日旅行&度假牛市2X份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| National Financial Services LLC 200 自由街 New York, NY 10281 |
富達 全球 券商 集團，有限公司。 |
德 | 25.29% | 記錄 | ||||||
| TD Ameritrade 清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 貝爾維尤，NE 68005 |
不適用 | 不適用 | 15.28% | 記錄 | ||||||
| 花旗銀行N.A。 388 Greenwich Street 紐約，NY 10013 |
不適用 | 不適用 | 7.65% | 記錄 | ||||||
| 摩根大通 大通銀行 14201 Dallas Parkway 達拉斯，德克薩斯州75254 |
不適用 | 不適用 | 6.11% | 記錄 | ||||||
| E*Trade Clearing LLC 34號交易廣場II Jersey City, NJ 07311 |
不適用 | 不適用 | 5.71% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 全球市場，股份有限公司。 700紅溪大道300號 Owings Mills, MD 21117 |
不適用 | 不適用 | 5.56% | 記錄 | ||||||
| 瑞銀證券LLC 華盛頓大道480號 新澤西州澤西城07310。 |
不適用 | 不適用 | 5.39% | 記錄 | ||||||
- 69 -
Direxion每日5G通信牛市2倍份額
| 姓名及地址 | 母公司 公司 |
司法管轄區 | % 所有權 |
Type of 所有權 |
||||||
| 摩根大通銀行 14201 Dallas Parkway 達拉斯，德克薩斯州75254 |
摩根大通 摩根大通與 公司。 |
德 | 25.57% | 記錄 | ||||||
| 花旗集團 全球市場公司。 700紅溪大道300號套房 Owings Mills, MD 21117 |
花旗集團 財務 產品 公司 |
德 | 25.00% | 記錄 | ||||||
| 美國銀行證券公司 美國銀行企業中心 北特隆街100號 夏洛特，NC 28255 |
不適用 | 不適用 | 23.81% | 記錄 | ||||||
|
TD Ameritrade清算有限責任公司 1005 N Ameritrade Place 美國內布拉斯加州貝爾維尤 68005 |
不適用 | 不適用 | 7.42% | 記錄 | ||||||
截至2021年11月15日，Direxion納米技術ETF的股東信息不可用，因爲它於2021年11月23日才開始運營。
- 70 -
附錄B
基金的高管
| 姓名，地址 和年齡 |
職位 任職 使用基金的 |
任期 辦公室 和 長度 of Time 服務客戶數 |
Principal Occupation(s) During Past Five Years |
# 數量 投資組合 in Direxion 家庭 投資 公司 Overseen 由受託人(1) |
其他 信託負管理責任/ 董事會任職 由受託人持有 過去五年期間 年份 | |||||
| 丹尼爾·D·奧尼爾 年齡：53 |
首席執行官和董事 執行人員 警官 |
一年; 自2021年以來 |
自2021年起擔任首席執行官，Rafferty資產管理公司；1999年1月至2019年1月擔任Rafferty資產管理公司的董事總經理。 | 不適用 | 不適用 | |||||
| 帕特里克·J·魯德尼克 The Audit Committee has established a policy governing the Company’s use of its principal independent registered public accounting firm for non-audit services. Under the policy, the Audit |
負責人 高管 警官 |
一年； 自2018年起 |
自2013年3月以來，Rafferty資產管理公司高級副總裁。 | 不適用 | 不適用 | |||||
| 安吉拉·布里克爾 年齡：45 |
首席執行官和董事 合規 警官
秘書 |
一年； 自2018年起
一年； 自2011年起 |
自2021年5月起擔任拉費提資產管理公司的首席運營官；自2010年10月起擔任拉費提資產管理公司的總法律顧問，自2012年9月起擔任拉費提資產管理公司的首席合規官。 | 不適用 | 不適用 | |||||
| 科裏·諾特納 年齡：32歲 |
負責人 財務 警官 |
一年； 自2021年以來 |
高級業務分析師，Rafferty資產管理公司，自2015年起。 | 不適用 | 不適用 |
| (1) | Direxion投資公司的家族包括Direxion Shares ETF信託，截至本委託書日期，向公衆出售106只註冊於SEC的基金中的79只，Direxion Funds，截至本委託書日期，向公衆出售12只註冊於SEC的基金，以及Direxion保險信託，截至本委託書日期，沒有任何註冊於SEC的基金。 |
- 71 -
展覽C
提名和治理委員會憲章
| I. | 會員資格與資格 |
Direxion基金、Direxion保險信託和Direxion Shares ETF信託的委員會（「委員會」）由受託人董事會（「董事會」）組成，委員會完全由不屬於任何信託的「利益相關者」的董事會成員（「獨立董事」）構成，按照1940年投資公司法第2(a)(19)節及其規則進行定義。
| II. | 提名和治理委員會的目的 |
提名和治理委員會的目的爲： (1) 確定並提名擔任董事會成員的候選人； (2) 代表董事會執行某些監督和其他治理職能。
| III. | 職責和權力 |
爲實現其目的，提名和治理委員會應具備以下職責和權限：
| (1) | 識別並推薦獨立董事候選人擔任董事會成員，無論是由董事會提名還是由股東選舉； |
| (2) | 評估並向董事會提出關於潛在董事候選人的建議，這些候選人是信託的「相關人士」（「相關人士」） ，該術語根據1940年法案的定義，無論是由董事會提名還是由股東選舉。 |
| (3) | 考慮委員會認爲合適的任何來源的候選人推薦，包括股東。可以接受來自董事會成員、基金股東、獨立受託人的法律顧問或委員會認爲合適的其他來源的潛在候選人的姓名。 |
- 72 -
| (4) | 評估候選人的董事會成員資格及其與各基金投資顧問和其他主要服務提供商及其他關聯方的獨立性。委員會將考慮1940年法案中界定的任何關係或其他類型的關係，例如與投資顧問或其他主要服務提供商的商業、財務或家庭關係，這可能會影響獨立性。在確定候選人資格時，委員會可以考慮所有它認爲與擔任董事會成員的角色相關的因素。 |
| (5) | 定期審查每個董事會的構成，以及董事會成員的工作量和背景，以確定是否適合建議增加或減少受託人，並向董事會和獨立受託人提出關於董事會成員數目及受託人增減的建議。 |
| (6) | 與獨立受託人的法律顧問協調，建立並實施一個過程，進行年度評估董事會及其各個委員會的表現，包括每個董事會對管理活動和基金及其關聯方主要運營的監督有效性；每年向董事會報告這些評估的發現和建議；並制定關於董事會持續運作的來年目標。 |
| (7) | 考慮並提出關於獨立董事和首席合規官薪酬的建議； |
| (8) | 監測監管和其他發展，以決定是否建議修改分配給各個委員會的職責， |
- 73 -
| 根據規則變更和有關公司治理行業實踐的報告，創建額外委員會或對其他董事政策和程序進行更改，並在適當情況下向董事會建議變更； |
| (9) | 審查股東提出的在基金股東會議上提交的提案建議； |
| (10) | 幫助協調新董事的培訓和介紹以及對現有董事的持續培訓；以及 |
| (11) | 執行其他職能，並擁有在高效和合法履行上述職責所需或適當的權力。 |
| IV. | 選擇候選人的標準 |
委員會應基於對哪些申請人或潛在候選人最符合擔任和保護每個基金股東利益，以及促進每個董事會有效運作的評估，提名新董事會職位或空缺職位的候選人。爲了讓委員會考慮某位申請人或潛在候選人，委員會最初必須收到該人的適當盡職調查信息，其中包括有關該人相關業務、專業或其他相關經驗以及其他董事職位或之前經驗的信息，以及委員會成員認爲適當的其他信息。
成功的候選人應該具備某些統一的特徵，例如極高的誠信水平、適當的經驗以及致力於履行董事會成員固有的受託責任。委員會還將考慮潛在候選人是否具備足夠多樣化的技能組合和多樣性特徵，以促進董事會的整體效能。
| A. | 股東提名潛在候選人的提交 |
委員會應考慮由一個或多個基金股東識別的提名潛在候選人。股東可以提交
- 74 -
書面推薦，寄送至委員會主席的地址，該地址將由基金管理層爲此目的而維護。爲了讓委員會考慮，任何股東推薦必須包括關於該人的以下信息：（1）姓名；（2）出生日期；（3）教育背景；（4）商業、職業或其他相關經驗及專業領域；（5）當前的商業、職業或其他相關經驗及專業領域；（6）當前的商業地址和家庭地址及聯繫方式；（7）其他董事會職位或以往經驗；以及（8）與投資公司及投資公司治理相關的任何知識和經驗（統稱爲「初步信息」）。
經過委員會基於初步信息的初步評估後，股東提名的成功候選人必須：
| (1) | 展示必要的誠信、經驗、合理的商業判斷、才能以及對履行董事會成員固有受託責任和爲董事會的職責履行增加價值的承諾； |
| (2) | 每年準備提交書面回答，回應一份尋求專業和個人信息的問卷，以幫助委員會評估候選人，並確定候選人是否根據1940年法案成爲獨立董事會成員或與基金的主要服務提供者有其他重要關係； |
| (3) | 提交角色參考並同意進行適當的背景調查； |
| (4) | 展示獨立於管理層而有效地在由多個成員組成的董事會內行動的傾向； |
| (5) | 願意在對委員會成員方便的時間和地點與一個或多個委員會成員會面；並且 |
| (6) | 如果被提名並當選，能夠爲在美國不同地點的董事會和委員會會議做好準備並親自出席。 |
- 75 -
| B. | 感興趣的受託人 |
委員會將評估那些由信託管理層提議的感興趣人員，以擔任董事會成員，然後向董事會提出關於這些提名者的適當建議。委員會將審查其認爲適當的信息以進行此評估。根據委員會的選擇，也可以尋求採訪任何潛在的提名人。
| V. | 委員會的運作 |
| (1) | 委員會應在一個 必要時進行金條交易以支付贊助商費用。 根據情況，會議可以是 面對面的交流 或通過其他方式（例如，電話），並可以由主席或大多數委員會成員在合理通知的情況下召開，通知可以被放棄。 |
| (2) | 根據法律和信託章程的規定，委員會可以通過書面同意採取行動。 |
| (3) | 委員會應有權私下會面，接納 非成員 邀請個人，並在適當基金的合理費用下保留特別顧問和其他專家或顧問。 |
| (4) | 委員會可選擇其成員之一擔任主席。委員會成員的多數構成會議的法定人數。出席會議成員的多數意見在法定人數達到時即爲委員會的決策。 |
| (5) | 委員會應根據需要審查本章程，並向董事會建議任何更改。 |
日期：2020年11月24日
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掃描查看材料和投票 通過DIRECTXION SHARES ETF 信託的三種簡單投票方式 241 N. BROADWAY SUITE 202 投票 通過互聯網 密爾沃基, WI 53202 1) 閱讀代理聲明並手上備有以下代理卡。 2) 訪問網站www.proxyvote.com或掃描上面的二維碼 3) 按照網站上提供的說明操作。通過電話投票 1) 閱讀代理聲明並手上備有以下代理卡。 2) 撥打 1-800-690-6903 3) 按照指示操作。通過郵寄投票 1) 閱讀代理聲明。 2) 在以下代理卡上勾選相應的框。 3) 簽名並註明日期在代理卡上。 4) 將代理卡放入提供的信封中寄回。投票時，請在下面的方塊中以藍色或黑色墨水標記如下：D63677-S36956 保留此部分以便留檔 僅拆下並返回此部分。信託委員會推薦您投票支持以下提案：對所有人投票，保留所有人，除了所有人。要對任何個別提名者投票，標記「保留所有人」並在下面的空白處寫下提名者的姓名。 1. 執行受託人提名投票：！ ! ! 01) David L. Driscoll 05) Carlyle Peake 02) Jacob C. Gaffey 06) Mary Jo Collins 03) Henry W. Mulholland 07) Angela Brickl 04) Kathleen M. Berkery 08) Daniel D. O'Neill 簽名應與代理上出現的名稱完全一致。如果股份是共同持有的，要求每位股東簽名，但只需一位簽名。如果由代理、執行人、管理員、受託人或監護人簽名，請提供全稱。通過簽署此代理卡，承認收到附帶的股東特別會議通知和代理聲明。簽名 [請在框內簽名] 日期 簽名 [共同所有者] 日期
關於特別會議代理材料可用性的通知：本次會議的通知和代理聲明可在www.proxyvote.com上獲得。D63678-S36956 DIREXION SHARES ETF TRUST 該代理是代表董事會進行的。下述Direxion Shares ETF Trust的股東特此任命Angela m. Brickl和Patrick Rudnick，以及他們中的每一個人，爲下述股東的代理人，具有完全的委託權，按照此處所示投票，所有在下述股東名下至2021年12月3日營業結束時的基金股份，將在2022年3月11日中部時間上午10:00在Rafferty Asset Management, LLC（「Rafferty」）位於威斯康星州密爾沃基市241 N. Broadway, Suite 202的辦公室舉行的股東特別會議上投票，及其所有的延續會議，享有下述股東在場時應有的所有權力，尤其是（但不限制於本次授權和權力）按照提案上所示的方式投票，如代理聲明中更詳細描述的那樣。當本代理適當執行時，將按照下述股東的指示以指定的方式投票。如果在提案上未作指示，此代理卡將被投票爲支持該提案。本代理將按照持有人的最佳判斷就其他事項進行投票。請在反面簽名並註明日期。