| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 持權益變更聲明書 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報 |
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| 如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 見 說明1(b)。 | |||||||||||||||||
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勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易，旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。 | ||||||||||||||||
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱
和 逐筆明細或交易代碼
Solid Power, Inc. [ SLDP ] |
5. 報告人與發行人之關係
（勾選適用者）
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3. 最早交易日期
（月/日/年） 11/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如為修訂，原始註冊日期
（月/日/年） |
6. 個人或合併/群體申報（選擇適用的行）
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| 表I - 取得、出售或享有之非衍生證券 | ||||||||||
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| 1. 證券名稱（第3項指示） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，視同執行日期（月/日/年） | 3. 交易代碼（第8項指示） | 4. 取得的證券（A）或出售的證券（D）（第3、4和5項指示） | 5. 報告交易後擁有的受益證券數量（第3和4項指示） | 6. 持有形式：直接（D）或間接（I）（第4項指示） | 7. 間接受益所有權的性質（第4項指示） | |||
| 編碼 | V | 數量 | （A）或（D） | 價錢 | ||||||
| 普通股 | 11/12/2024 | M | 187,500(1) | A | $0.03 | 1,057,220 | D | |||
| 普通股 | 11/12/2024 | S | 187,500(2) | D | $1.0741(3) | 869,720 | D | |||
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表二-已經收購、出售或持有的衍生證券 （例如：puts、calls、warrants、期權、轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步） | 2. 衍生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期（月/日/年） | 3A. 如有，視同執行日期（月/日/年） | 4. 交易編碼（出售人辦法第8步） | 5. 取得的（A）或出售的（D）衍生證券數量（出售人辦法第3、4和5步） | 6. 轉換日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生證券底層證券的標題和數量（出售人辦法第3和4步） | 8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步） | 9. 舉報交易後持有的衍生證券數量（出售人辦法第4步） | 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（出售人辦法第4步） | 11. 間接受益所有權的性質（出售人辦法第4步） | ||||
| 編碼 | V | (A) | (D) | 轉換日期 | 到期日 | 職稱 | 股份的數量或數量 | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $0.03 | 11/12/2024 | M | 187,500(1) | 12/08/2021 | 03/20/2025 | 普通股 | 187,500 | $0 | 750,000 | D | ||||
| 回覆的說明： |
| 1. 根據2023年9月1日由報告人採納的第10b5-1條例交易計畫（"10b5-1計畫"），報告表4上報告的交易是為了一項到2025年3月20日到期的股票期權獎勵。10b5-1計畫的結構包括多個銷售時段，並旨在涵蓋報告人因選擇權行使而產生的稅務責任，以及長期資產多元化。 |
| 2. 這次銷售是根據10b5-1計畫進行的。 |
| 3. 這筆交易在多次交易中執行，價格範圍從1.06美元至1.095美元不等。上述報價為加權平均價格。舉報人謹此承諾在美國證券交易委員會（SEC）要求時向SEC工作人員、發行人或發行人的證券持有人提供有關此交易的股份數量和價格的全部信息。 |
| /s/ James Liebscher，代表Joshua Buettner-Garrett的委託代理人 | 11/13/2024 | |
| ** 報告人簽名 | 日期 | |
| 提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。 | ||
| * 如果本表格由超過一個報告人提交，請詳見指引4(b)(v)。 看第4條指引(b)(v)。 | ||
| ** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為，請參考 見18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注意：請提交三份表格副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請另提交附件頁面，以便提供額外信息。 see第6條指引。 | ||
| 回應本表格所包含的信息收集不需要回覆，除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。 | ||