SC 13G/A 1 d859130dsc13ga.htm SC 13G/A SC 13G/A

 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

13G日程安排

根據1934年證券交易法

(修正案號1)*

 

 

ConnectM 科技解決方案公司

(發行人名稱)

每股普通股價值0.0001美元

(證券類別)

207944109

(CUSIP號碼)

2024年9月30日

(需要提交本聲明的事件日期)

 

 

請在下面的方框內打鉤以指定根據哪項規則提交此表格：

 

  ☒

規則 13d-1(b)

 

  ☐

規則 13d-1(c)

 

  ☐

規則 13d-1(d)。

 

*

本表剩餘頁面將用於提交人針對所述證券類別的首次填報，以及任何後續修改其中包含會影響之前提交頁面所提供披露信息的申報書。

此封面剩餘部分所需的信息，不得視爲根據1934年證券交易所法案第18條的「註冊」文件。行動”），也不應受該法案該部所規定的任何責任，但應遵守該法案的所有其他規定（但請查看註釋）。

 

 

 

附表13G

CUSIP編號 207944109

 

 1   

報告人姓名

 

 Periscope Capital Inc.

 2  

如果是集團成員，請勾選適當的框（見說明）

 

（a）☐   （b）☒

 3  

僅供證券交易使用

 

 4  

公民身份或組織地點

 

加拿大

數量爲

股份

實際擁有

擁有

每個

報告

人員

帶着:

    5   

獨自投票權

 

   6  

共同投票權

 

 124,800

   7  

獨自決策權

 

   8  

共同決策權

 

 124,800

 9   

每個報告人合計擁有的受益所有金額

 

 124,800

10  

如果第(9)行的合計金額不包括特定股份，請在此選擇框中打鉤(請參閱說明)

 

 ☐

11  

在第(9)行金額所代表的類別的百分比

 

 0.6% (1)

12  

報告人類型(請參閱說明)

 

金融機構

 

(1)

本封面頁第11行所列的百分比是基於21,288,857股普通股（如本文定義），包括截至2024年8月14日的21,164,057股流通普通股，具體見表格。 10-Q 發行人（如本文所定義）於2024年8月14日向證券交易委員會提交的文件，以及每位報告人（在第2a項中更詳細地描述）的實際擁有的發行人warrants轉換後將獲得的124,800股普通股。

 

第2頁,共5頁

1號項目。

 

(a)

發行人名稱：

Connectm科技解決方案公司

 

(b)

發行人主要執行辦公室地址：

馬薩諸塞州馬爾堡市皇家山大道2號，550套

 

項目2。

 

(a)

提交人姓名：

本13G表格代表Periscope Capital Inc.（Periscope與每股面值$0.0001的普通股（“普通股），Connectm科技解決方案公司（Delaware公司）（以下簡稱“發行人”).

Periscope是69,400股普通股的實益擁有者，作爲某些私募基金的投資經理，並對其進行投資決策管理（每個稱爲“Periscope基金”) 共同直接擁有55,400股普通股。

提交此聲明不應被理解爲承認Periscope基金爲《法案》第13條的受益所有權人，擁有Periscope基金持有的普通股。

 

(b)

主要營業處或住處的地址：

333灣街，1240號套房，加拿大安大略省多倫多M5H 2R2

 

(c)

國籍：

請查看封面第4行。

 

(d)

證券標題和類別:

普通股，每股面值$0.0001

 

(e)

CUSIP號: 06376A5X4

207944109

 

項目3.

如果本聲明根據§§進行文件提交 根據240.13d-1(b)條款提交此聲明，請勾選報告人是否屬於以下人員： or 根據240.13d-2(b)條款提交此聲明，請勾選報告人是否屬於以下人員： 或者（c），檢查提交申報的人是否爲以下之一：

 

(a)    ☐    或者根據該法案第15節註冊的經紀人或交易商；
(b)    ☐    根據《法案》第3(a)(6)部分所定義的銀行;
(c)    ☐    根據《法案》第3(a)(19)部分所定義的保險公司;
(d)    ☐    根據1940年《投資公司法》第8部分註冊的投資公司;
(e)    ☐    根據規則，基金投資顧問 13d-1(b)(1)(ii)(E);
(f)    ☐    根據規則，僱員福利計劃或捐贈基金 13d-1(b)(1)(ii)(F);
(g)    ☐    根據13d-1(b)(1)(ii)(G)規則的母公司或控制人; 根據13d-1(b)(1)(ii)(G)規則;
(h)    ☐    按照《聯邦存款保險法》（12 U.S.C. 1813）第3(b)節定義，儲蓄協會
(i)    ☐    它是一種教會計劃，根據1940年投資公司法第3(c)(14)條被排除在投資公司的定義之外;
(j)    ☒    A 非美國 機構符合規則 240.13d-1(b)(1)(ii)(J);
(k)    ☐    根據規則13d-1(b)(1)(ii)(J)的規定，集團； 240.13d-1(b)(1)(ii)(K).

如果選擇作爲一個 非美國 依據規則 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)， 請指定機構類型： 非美國 投資顧問。

 

第5頁

項目4。

所有權

第4(a)-(c)項所需的信息已在行中列出 5-11 封面頁，並已併入此處參考

Periscope明確聲明，此申報不得解釋爲，針對《法案》第13(d)或13(g)條款而言，Periscope基金所持有的證券被視爲受益人所有權。

 

項目5。

擁有五％或以下的類別所有權。

如果此聲明被提交以報告自本聲明日期起，報告人已停止持有該類證券五個百分點以上的事實，請勾選以下選項 ☒。

 

項目6。

代表他人擁有超過5%的所有權。

不適用。

 

項目7。

父公司或控股人持有該證券的子公司的身份鑑別和分類。

不適用。

 

項目8.

集團成員的身份和分類。

不適用。

 

第9項。

集團解散通知。

不適用。

 

項目10。

認證。

本人在下方簽字確認，根據我的了解和信念，上述證券並非爲了改變或影響發行人的控制，也未爲了參與任何具有此目的或效果的交易而獲取或持有，除非僅限於根據 § 進行提名的活動。 240.14a-11.

 

第5頁，共5頁

簽名

經過合理的調查並據我所知和相信，我證明本聲明中所述的信息是真實、完整和正確的。

日期：2024年11月13日

PERISCOPE CAPITAL INC.

 

作者:  

/s/ Lisa Shostack

Lisa Shostack，總法律顧問

原始聲明應由提交此聲明的每個人或其授權代表簽署。如果該聲明代表某人由其授權代表（而不是本申報人的執行官或普通合夥人）簽署，應提交代表有權代表其簽署的證明，但已向委員會備案的爲此目的的委託書可以通過引用併入。簽署聲明的每個人的姓名和職務應在其簽名下方打字或打印。

注意：故意虛假陳述或事實遺漏構成聯邦犯罪違規行爲（詳見18 U.S.C. 1001）。

 

第5頁，共5頁