證券交易委員會 | ||
華盛頓特區 20549 | ||
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第13G/A表格 | ||
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根據1934年證券交易所法案。 | ||
(修正案第2號)* | ||
Trevi Therapeutics, Inc. | ||
(發行人名稱) | ||
普通股,$每股面值0.001 | ||
(證券類別的標題) | ||
89532M101 | ||
(CUSIP編號) | ||
2024年9月30日 | ||
(需要提交本聲明的事件日期) | ||
勾選適當的框以指定本附錄13G所依據的規則: | ||
x 規則13d-1(b) | ||
¨ 規則 13d-1(c) | ||
¨ 規則 13d-1(d) | ||
(第 1 頁 共 7 頁) |
*本封面頁的其餘部分應 在報告人首次填寫此表格時填寫,涉及相關證券類別,並在任何後續修訂中填寫包含會改變先前封面頁所提供的披露信息的內容。
本封面頁其餘部分所需的資訊不應被認為已根據1934年《證券交易法》第18條的目的“提交”(“法案") 或以其他方式受到該法令第部分的責任,但應遵循該法令的所有其他條款(但是,請參閱註釋)
CUSIP 編號89532M101
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13G/A | 頁 2 共7頁 |
1 | 報告人的姓名 Rubric Capital Management LP
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2 | 檢查 如果是某一集團的成員,請勾選適當的框 | (a) ¨ (b)¨ | |
3 | 僅供SEC使用
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4 | 公民身份或組織地點 特拉華州 | ||
數量
的 股份 實益 由 每個 報告 人員 |
5 | 單獨表決權 0 | |
6 | 共同表決權 5,026,931 普通股的股份 | ||
7 | 單獨處置權 0 | ||
8 | 共同處置權 5,026,931 普通股股份 | ||
9 | 每個報告人實際擁有的總額 5,026,931 普通股股份 | ||
10 | 如果第(9)行中的總額排除了某些股份,請選中此框 | ¨ | |
11 | 第(9)行中所代表的類百分比 6.92% | ||
12 | 報告人類型 PN, IA | ||
CUSIP 編號 89532M101
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13G/A | 頁 3 共7頁 |
1 | 報告人姓名 大衛·羅森
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2 | 檢查 如果是某一集團的成員,請勾選適當的框 | (a) ¨ (b)¨ | |
3 | 美國證券交易委員會 僅供使用
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4 | 國籍 或組織地點 美利堅合衆國 | ||
數量
的 股份 實益 由 每個 報告 人員 |
5 | 單獨 投票權 0 | |
6 | 共享 投票權 5,026,931 普通股的分享 | ||
7 | 單獨 決策權 0 | ||
8 | 共享 決策權 5,026,931 普通股的分享 | ||
9 | 每個報告人所實際擁有的 總金額 5,026,931 普通股的分享 | ||
10 | 檢查 如果第(9)行的總額不包括某些股份,請勾選此框 | ¨ | |
11 | 百分比 所代表的類別在第(9)行中的金額 6.92% | ||
12 | 報告人類型 在 | ||
CUSIP 編號89532M101
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13G/A | 頁 4 共7頁 |
項目1(a)。 | 發行人名稱: |
發行人的名稱是 Trevi Therapeutics, 公司("發行人"). |
項目1(b)。 | 發行人主要執行辦公室地址: |
發行人的主要執行辦公室 位於 195 Church Street, 16第 樓, New Haven, Ct 06510. |
條目2(a)。 | 提交人員名稱: | |
該聲明由以下人士提交: | ||
(i) | Rubric Capital Management LP ("Rubric Capital投資顧問,管理某些投資基金和/或賬戶(統稱為"Rubric Funds)持有的普通股(如下面第2(d)項所定義)在此報告;以及 | |
(ii) | David Rosen ("Rosen先生),Rubric Capital Management GP LLC的管理成員,即Rubric Capital的普通合夥人。 | |
上述人員可統稱為"報告人." | ||
提交此聲明不應被解讀爲任何上述人士或任何報告人根據《法案》第13節的目的,實際上是此處報告的股份的實益擁有者。 |
項目2(b)。 | 主要營業辦公室的地址或(如沒有)住宅: |
每個報告人的主要營業辦公室地址是:紐約,東第44街155號,1630號套件,郵政編碼10017。 |
項目2(c)。 | 國籍: |
Rubric Capital 是一家特拉華州的有限合夥企業。羅森先生是美國公民。 |
項目2(d)。 | 證券的類別標題: |
普通股,每股面值0.001美元("普通股"). |
項目2(e)。 | CUSIP號碼: |
89532M101 |
CUSIP 編號89532M101
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13G/A | 頁第5頁 共7頁 |
項目3。 | 如果此聲明根據規則13d-1(b)或13d-2(b)或(c)提交,請檢查提交人是否爲: |
(a) | ¨ | 根據《法案》第15條註冊的經紀人或交易商, | |
(b) | ¨ | 根據法案第3(a)(6)節定義的銀行, | |
(c) | ¨ | 根據法案第3(a)(19)節定義的保險公司, | |
(d) | ¨ | 根據1940年投資公司法第8節註冊的投資公司, | |
(e) | x | 根據規則13d-1(b)(1)(ii)(E)的投資顧問; | |
(f) | ¨ | 根據第13d-1(b)(1)(ii)(F)條規定的員工福利計劃或基金, | |
(g) | x | 根據規則13d-1(b)(1)(ii)(G)的母公司或控制人, | |
(h) | ¨ | 根據《聯邦存款保險法》第3(b)節定義的儲蓄協會, | |
(i) | ¨ | 根據《投資公司法》第3(c)(14)節,排除在投資公司的定義之外的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 根據規則13d-1(b)(1)(ii)(J)的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 集團根據第13d-1(b)(1)(ii)(K)條款進行。 |
如果根據第13d-1(b)(1)(ii)(J)條款作爲非美國機構提交,請指定機構類型:_______________________________________________ |
項目4。 | 所有權. |
項目4(a) - (c)所需的信息已在各報告人封面第5 - 11行中列出,並在此通過引用納入。
在封面第(11)行中列出的百分比基於 72,591,917 截至2024年7月31日的普通股發行量,如2024年8月8日向證券交易委員會提交的2024年6月30日止季度的10-Q表季度報告中所述。 |
Item 5. | 持有五個百分點或更少的股份。 |
不適用。 |
Item 6. | 代表他人持有超過五個百分點的股份。 |
見第二項。 Rubric Capital Master Fund LP,作爲Rubric Fund,有權接收或指揮接收來自於超過5%的普通股的分紅派息或出售所得。 |
CUSIP 編號。89532M101
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13G/A | 頁 6 共7頁 |
Item 7. | 識別和分類收購該安全的子公司,該子公司由母控股公司報告。 |
不適用。 |
項目8. | 識別和分類集團成員。 |
不適用。 |
項目9. | 集團解散通知。 |
不適用。 |
項目 10. | 證明書。 |
每個報告人特此作出以下認證: | |
通過以下簽名,報告人證明,盡其所知,上述證券是在正常業務過程中獲得並持有的,並且不是爲了改變或影響證券發行人的控制而獲得和持有的,也不是與參與任何具有該目的或效果的交易有關而獲得和持有的。 |
CUSIP 編號。89532M101
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13G/A | 頁 7 共 7 頁 |
簽名
經過合理的調查,並根據我們的最佳知識和信念,所有簽署人證明本聲明中列出的信息真實、完整且正確。
日期:2024年11月13日
RUBRIC CAPITAL MANAGEMENT LP |
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作者: | /s/ 邁克爾·納赫曼尼 | |
姓名: 邁克爾·納赫曼尼 | ||
標題: 首席運營官 |
/s/ 大衛·羅森 | |
大衛·羅森 |