SC 13G/A 1 karpus-sch13g_18886.htm KARPUS INVESTMENT MGT / OXFORD LANE CAPITAL - SCHEDULE 13G/A(#2)

 

  

美國

證券交易委員會

華盛頓,特區。20549

 

 

 

附表13G

根據1934年證券交易法

(修正 編號 2) *

 

 

Oxford Lane Capital Corp.

(發行人名稱)

   

優先股

 

(證券類別)

  

691543870

691543805

691543607

 

(CUSIP編號)

  

2024年9月30日

 

(需要提交本聲明的事件的日期)

 

 

 

勾選適用於此時間表的規則:

規則 13d-1(b)

☐ 13d-1(c)

☐ 13d-1(d)

* 這個封面頁的剩餘部分應填寫報告人對於該證券類別的初始申報,並且對於包含會改變之前封面頁的披露信息的任何後續修正報告。

本封面其餘部分所需信息,不被視爲《1934年證券交易法案》第18條的「提交文件」,也不承擔該法案規定的責任,但須遵守該法案的所有其他規定(但是,see 註釋).

 

 
 

CUSIP 編號  691543870, 691543805, 691543607

13G 第2頁,共5頁    

1.  

報告人姓名

 

卡普斯投資管理

 

   
2.  

如果是團體成員,請勾選

 

 

 

 

(a)

(b)

3.  

SEC 僅供使用

 

 

 

   
4.  

國籍 或組織所在地

 

紐約

  

   
號碼 的
股票
實益
0 股
報告
擁有
 

 5.

 

單獨的 投票權

 

715,372 股份

 

  6.  

共同的 投票權

 

0 股票

 

  7.  

單獨的 處置權

 

735,372股

 

  8.  

共同的 處置權

 

0股

 

9.  

每個報告人士實際擁有的 總數量

 

735,372 股

 

   
10.  

勾選 如果第(9)行的聚合金額不包括某些股份

 

 

 

   
11.  

第(9)行所代表的類別百分比

  

6.40%

 

   

 12.

 

報告人的種類

   

IA

 

   

 

 
 

CUSIP 編號 691543870, 691543805, 691543607

13G 第3頁 共5頁    

 

 

項目1(a)。 發行人名稱:

 

牛津 Lane資本公司。

 

 

 

項目1(b)。 發行人總部地址:

 

牛津Lane管理, 8 Sound Shore Drive,Suite 255,Greenwich,Ct 06830

 

 

 

項目2(a)。 申報人姓名:

 

此聲明由Karpus Management, Inc.代表Karpus投資管理公司("Karpus"或"報告人")提交。Karpus是根據1940年投資顧問法第203節註冊的投資顧問。Karpus受倫敦城市投資集團plc("CLIG")控制,該公司在倫敦證券交易所上市。然而,根據SEC發佈的No. 34-39538(1998年1月12日),已經建立了Karpus與CLIG之間的信息隔離屏障,從而獨立於CLIG由Karpus行使對相關證券的投票和投資權力,因此,不需要在Karpus和CLIG之間進行有益所有權的歸屬。

 

此第13G表所涉股票直接由Karpus管理的帳戶擁有。

 

 

 

第2(b)項。 主要營業辦公地址或居所:

 

紐約州匹茲福德市Sully's Trail 183號,郵編14534。

 

 

 

第2(c)項。 國籍:

 

Karpus管理委員會成員是美國公民。Karpus是一家紐約公司。

 

 

 

第2(d)項。 證券種類的標題。

 

Preferred

 

 

 

第2(e)項。 CUSIP編號。

 

691543870, 691543805, 691543607

 

 

  

第三項。 如果根據 240.13d-1(b) 或 240.13d-2(b) 或 (c) 提交此聲明,請檢查提交人是否爲:

 

(a)  根據法案第15節(15 U.S.C. 78o)註冊的經紀人或經銷商

 

(b)  根據法案第3(a)(6)節(15 U.S.C. 78c)定義的銀行
 
(c)  根據法案第3(a)(19)節(15 U.S.C. 78c)定義的保險公司
 
(d)  根據1940年《投資公司法》第8節(15 U.S.C. 80a-8)註冊的投資公司
 
(e)  根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定,屬於投資顧問;
 
(f)  根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定,僱員福利計劃或基金;
 
(g)  根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)的規定,控股公司或控制人;
 
(h)  根據《聯邦存款保險法》第3(b)節(12 U.S.C. 1813),儲蓄協會定義爲:
 
(i) 

一項教會計劃,不包括在1940年《投資公司法》第3(c)(14)條規定的投資公司定義之內(15 U.S.C. 80a-3);

 

  (j) ☐  根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作爲非美國機構;
 
(k)  根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(K)的團體。

 
 

CUSIP 編號 691543870, 691543805, 691543607

13G 第4頁,共5頁

 

 

第四項。 所有權:

 

提供有關發行者股票類別的總數和比例的如下信息:

(a)       受益擁有的金額:   735,372

(b)       所佔類別的百分比:   6.40%

(c)       此人擁有的股票數量爲:

(i)     擁有投票或指示投票的唯一權力:    715,372

(ii)    共同擁有投票或指示投票的權力:     0

(iii)   擁有處置或指示處置權的唯一權力:    735,372

(iv) 共同擁有處置權或指導處置權:     0

 

 

 

項目5。 持有類別中5%或以下的所有權。

如果此聲明是爲了報告以下事實:截至此日期,報告人已停止成爲超過五 百分之一的證券類別的受益所有人,請勾選以下內容: ☐

 

  

項目6。 代表他人持有超過5%的所有權。

 

無適用。

 

 

 

項目7。 母公司持有的報告安防-半導體的子公司的識別和分類。

 

不適用。

 

 

 

項目8。 小組成員的識別和分類。

 

不適用。

 

 

 

項目9。 集團解散通知。

 

不適用。

 

 

 

項目10。 證明書。

 

請在下面簽字,我在此證明,據我所知和相信,上述證券是在正常業務過程中取得並持有的,並非爲改變或影響發行人控制權的目的而取得或持有,並非爲與具有該目的或效果的任何交易有關或作爲交易參與者而取得或持有.

 

 
 

CUSIP 編號 691543870, 691543805, 691543607

13G 第5頁,共5頁

 

 

簽名

經過合理查詢,並且據他所知和相信,簽署人證明本聲明中所載信息是真實,完整和正確的。

 

日期:                   2024年11月13日

 

 
KARPUS管理公司

 
       
簽名:
/s/ Jodi L. Hedberg  
    姓名: Jodi L. Hedberg  
    職務: 首席合規官