EX-4.14 2 ex4-14.htm

 

展示 4.14

 

某些已識別信息(由「***」表示)已從該展示中排除,因爲這些信息既不重要,也可能會導致對註冊者的競爭傷害,若公開披露。

 

該證券及該證券行權後獲得的證券未根據1933年修正的《證券法》向證券交易委員會或任何州證券委員會登記,依賴於《證券法》的登記豁免,並且因此,除非符合有效的登記聲明生效或根據可用的豁免或在不受證券法登記要求約束的交易中,在適用的州證券法下,否則不得提供或出售。該證券及該證券行權後獲得的證券可能在與具有註冊券商的真實按金帳戶或其他貸款相關聯的情況下質押,或在符合《證券法》501(A)規則下定義的「合格投資者」或以前述證券擔保的其他貸款中擔保。

 

普通股購買認股證書

 

RENOVORX,INC。

 

認股權普通股: 709,500

原始發行日期:2024年9月25日

 

本普通股票購買權證書(以下簡稱「本證書」認股權證本證書證明,持有人有權在行權期內按本證書所規定的行使條件和限制下從Gorilla Technology Group Inc.(下稱「公司」)購買多達普通股$0.001面值的普通股(以下簡稱「普通股」)(按照本證書下述調整,即下稱「行權價格」)。 醫療穆雷股份有限公司。 或其受讓人(以下簡稱“Holder”)在下文中規定的條件和限制下,於適用的初始行權日(如下文所定義並規定),以及原始發行日期五週年之前隨時在紐約時間下午5:00之前( 紐約市時間)(以下簡稱“終止日期”)但之後 不得訂閱併購買 RENOVORX, INC.根據特拉華州公司法第103條的規定,特此證明,以下董事會在2019年4月4日依照特拉華州公司法的第141條(c)和第151條的規定,正式通過以下決議: ",一個特拉華州的公司(以下簡稱「公司」)Company高達 709,500股 (根據本文規定的調整和行使方式,即“權證股份公司普通股,每股面值爲$0.0001(“普通股票購買這支認股權證的一股普通股的購買價格應等於第2(b)節中定義的行權價。

 

該認股權證是根據供應協議的條款發行的。

 

章節 1. 定義.

 

a) “*** 批次1 成品” 意味着醫療默裏爲公司在***之前或之前生產的初始成品批次,符合開發協議中規定的條款。

 

b) “*** 批次2 成品”表示Medical Murray將根據開發協議中的條款,在***之前爲公司生產的第二批成品。

 

 

 

 

c) “開發協議”包括以下內容(如適用):2024年4月4日的Medical Murray報價,用於RenovoRX T&m臨床導管組件構建(提案編號D07595-80);2024年3月27日的Medical Murray報價,用於RenovoRX T&m臨床導管組件構建(提案編號D07595-90);2024年7月22日的Medical Murray報價,用於RenovoRX T&m臨床導管組件構建(提案編號D0811-30);以及公司向Medical Murray發出的RenovoRx購買訂單RXt 2024-124、RXt 2024-125和RXt 2024-126。

 

d) “成品”表示Medical Murray所指定的公司產品,即在本處確定的Medical Murray零件編號,這些產品嚴格符合公司當前的規格,應適用於公司預期的用途,保質期爲從原發貨日期起六(6)個月或在供應協議中規定的更長保修期內。公司有權在產品交付後進行檢查並接受或拒絕成品,以及根據供應協議中規定提出保修索賠或啓動召回或市場撤回程序。在該情況下,本認股權對所有此類產品的行使權將不可行使。 附件A ”表示Medical Murray將根據開發協議中的條款,在***之前爲公司生產的第二批成品。

 

e) “初始行權日根據附上的Medical Murray Accelerated Milestones – RNXt Equity Proposal中所述 附件B意思是:

 

  (i) 如果 Medical Murray在***之前已交付至少***單位的***批次1成品,則***,關於股份數爲***,但絕不超過***認股權證股份;
     
  (ii) 如果 Medical Murray在***之前已交付至少***單位的***批次2成品,則***,關於股份數爲***,但絕不超過***認股權證股份;
     
  (iii) 如果 Medical Murray在***至***期間交付至少***單位的成品,則***,關於股份數爲***,但絕不超過***認股權證股份;
     
  (iv) 如果 Medical Murray在***至***期間交付至少***單位的成品,則***,關於股份數爲***,但絕不超過***認股權證股份;
     
  (v) 如果 Medical Murray在***至***期間交付至少***單位的成品,則***,關於股份數爲***,但絕不超過***認股權證股份;並
     
  (vi) if Medical Murray has delivered at least *** units pf Finished Goods during the period from ***, through ***, then ***, with respect to the number of shares ***, but in no case greater than *** Warrant Shares.

 

f) “Medical Murray” means Medical Murray, Inc., an Illinois corporation, the Company’s counterparty to the Supply Agreement.

 

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g) “” means an individual or corporation, partnership, trust, incorporated or unincorporated association, joint venture, limited liability company, joint stock company, government (or an agency or subdivision thereof) or other entity of any kind.

 

h) “交易日「日」指的是主要交易市場開放交易的日子。

 

i) “規格「」指的是供應協議中設定的成品的功能規格、圖紙和其他要求(可能會根據各方的書面協議不時修改,如所述)。

 

j) “供貨協議「」指的是公司與Medical Murray之間就成品的製造和供應達成的協議。

 

k) “交易市場「」指的是任何以下市場或交易所,上面列出了某一日期的普通股所在地或報價情況:納斯達克資本市場,納斯達克全球市場,納斯達克全球選擇市場,紐交所美國或紐約證券交易所(或任何上述的繼任者)。

 

l) “過戶代理「」指的是Pacific Stock Transfer Company,公司目前的過戶代理,地址爲拉斯維加斯內華達州89119市維亞奧斯蒂公園大道6725號300套房,以及公司任何繼任者過戶代理。

 

部分 2. 運動.

 

a) 權證行使根據本控件中的條款和條件,購買權利可以在初始行權日期之後任何時間或多次全部或部分行使,並在終止日期之前(但在任何情況下均要求存在與已行使控件股票相關的初始行權日期),通過以電子郵件方式提交的Notice of Exercise(或電子郵件附件)的正式執行傳真或PDF複印件交付給公司。附件所示形式。 附件A (“行使通知“在行使日期後的(i)兩個(2)交易日內或(ii)標準結算期內的交易日數量(在此定義爲第2(d)(i)節中定義的標準結算期內)後,按照上述方式行使後,持有人應當通過美國銀行的電匯或銀行本票支付適用通知中規定的控件股票的行權價格總額。不需要墨水原件的行使通知,也不需要任何保證章(或其他類型的擔保或公證)的行使通知。儘管本控件內容有任何相反規定,但持有人在購買所有在此可用的控件股票並完全行使該控件後,不需要立即向公司交出該控件,屆時,持有人應於最終行使通知投遞到公司之日起三(3)個交易日內將該控件交還公司以便註銷。本控件部分行使導致購買在此可用的控件股票總數的一部分,將導致下調在此可購買控件之控件股票未償數額等於購買的相應控件股份數量。持有人和公司應保留顯示購買的控件股份數量及購買日期記錄。公司應在收到此類通知後的兩(2)個交易日內回覆任何行使通知。爲避免疑問,如果公司選擇行使其檢查和接受或拒絕已交付成品貨物的權利,並根據供應協議中規定進行保修索賠或發起召回或市場撤回,則不能行使本控件以行使所有因交付此類成品貨物而可行使的控件股票。 持有人及任何受讓人在接受本權證時,承認並同意,由於本段規定的原因,根據本權證下購買權證股票的部分後,任何特定時間內可購買的權證股票數量可能少於此處面額所述的金額。

 

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b) 行使價格本認股權證的普通股行權價應爲 $1.01,根據本協議項下的調整 (“行權價格”).

 

c) 權證的行使期儘管本權證中的任何條款相反,持有人在醫療Murray根據供應協議的關聯權證股的初始行使日期的定義內實現的績效里程碑達成之前,將無權購買本權證股,這些權證股將保持未授予的狀態。

 

d) 行使的機制。.

 

  i. 行使後交貨的權證股份公司將通過轉讓代理向持有人信貸的帳戶存入購買的權證股份,在持有人或其指定人的存款或託管系統——依據的情況下,將權證股份轉入 The Depository Trust Company 的帳戶;如果公司是該系統的參與者,且(A)有有效的註冊聲明允許向持有人發行或重新銷售權證股份,或(B)該權證以現金方式行使,否則通過實體交付給持有人或其指定人的證書,在公司的股份註冊名冊上以持有人或其指定人的名義註冊,該持有人根據該行使有權取得的權證股份在持有人通知行使的日期(按照以下兩者中較早者判斷,(i)該通知送達公司之後一個交易日或(ii)該通知送達公司之後的標準結算期交易日數之和的交易日)之前的地址提供的地址。這個日期被稱爲“DWAC公司是系統參與者 在這種情況下,如果有效的註冊聲明允許公開轉售認股權股份,否則 通過向公司的股份登記簿中以持有人或其指定人名義登記的證書的實物交付, 根據此等行使有權持有人應得的認股權股份數量,以持有人指定的地址在 行使通知中指定的日期之前即(A)行使通知遞交給公司後(即爲標準交割期組成的2個交易日或標準交割期組成的天數之和中的較早時間的第(1)或(2)項後),及(B)向公司交付合計行使價格後的(1)個交易日之內(“)如果公司是該系統的參與者且(A)有生效的註冊聲明允許註冊持有人發行認股權證的股票或通過註冊持有人轉售權證股票,或(B)認股權證股票符合144條規則的轉售標準(假定認股證券是免費行權的),且註冊持有人及其券商在此方面合理地向公司和其過戶代理商提供一般性代表和文書記錄之外的合乎情理的其他文件,則股票將通過物理交割交付一個證書,該證書已註冊在該公司股份註冊名冊上,名稱爲註冊持有人或其受讓人,因此行使權證所述權利相應地發行的股票數量應在註冊持有人在行使通知中指定的地址收到股票之日起的最早日期內交付證券交易日的第二個交易日之前,公告日期之後,一(1)個交易日後按照合格結算期的交易日數(3)公司收到行使通知之日後的交易日數,這些股票斥爲「權證交付日期」。收到「行使通知」後,註冊持有人將被認爲已成爲有關權證所述權利相應地發行的股票的名義持有人,而與股票交付的日期無關,前提是在前述情況下,除非(在非免費行權的情況下)支付相應的行使價格,否則必須在之早(一)兩個交易日和(二)在交付行使價格之後構成合格結算期的交易日數內(除非是標準結算期的交易日數),必須接到註冊持有人收到行使通知之後的交易日數,否則公司因任何原因未能將該行使通知所需的認股權證股票交付給註冊持有人則在「權證交付日」之後第二個交易日,公司應支付該股票交付的公告日期之日的普通股證券的交易量加權平均價格(基於本條款中公開市場法人股票的VWAP)對於每個$1,000的認股權證股票,每交易日支付$10的違約賠償金(在權證交付日期後的第五個交易日增加到$20的每交易日),直到其股票交付或持有人撤回此次行權。公司同意維持是最佳的快速證券​​過戶系統參與的過戶機構,只要此權證仍然是未行使的。在此中,「標準結算期」指公司在其主要股票交易所​​上所採用的與普通股票有關的結算規定,以股票的交易日數表示,其在轉讓通知之日有效。”). 在交付行使通知後,持有人將被視爲在公司文件中的所有公司目的上成爲 已行使此項認股權證而獲得認股權股份的記錄持有人,無論是否 認股權股份的交付日期,只要在認股權股份交付日期前收到了合計行使價格的付款。在此所使用的“標準結算期 ”指的是標準交割期,以在行使通知交付日期當天公司 主要交易市場上對普通股的交易日數表示。
     
  ii. 行使後交付新認股權證如果本認股權證部分行使,公司應在持有人要求並交出本認股權證時,在交付認股權股份時,向持有人交付新認股權,證明持有人有權購買該認股權證約定的未購買的認股權股份,該新認股權在其他方面與本認股權相同。
     
  iii. 解除權利 權利如果公司未能導致過戶代理根據第2(d)(i)節將認股權股份在認股權股份交付日期前發送給持有人,則持有人有權撤銷此類行權。
     
  iv. 不得發行碎股或虛股行使本認股權證時,不得發行碎股或代表碎股的虛擬證券。關於持有人本應依行使權利而購買的股票的任何部分,公司可選擇進行現金調整,金額等於該部分乘以行使價格,或者向上取整至下一個整數股。
     
  v. 費用、 稅收及開支。認股權證份額的發行不應對持有人收取任何與發行或轉讓稅費或其他相關開支有關的費用,所有此類稅費和開支應由公司支付,而這些認股權證份額應以持有人名稱或持有人指示的名稱或名稱發行; 前提是, 然而當要以持有人的名稱以外的名稱發行認股權股份時,本認股權在兌換行使時應附上本文件隨附的已由持有人及公司執行的轉讓表,並且公司可能要求作爲條件支付足夠金額以償還任何因此而發生的轉讓稅。公司應支付所有要求進行當日處理的行使通知所需的過戶代理費以及將認股權股份進行當日電子交付所需的所有中央證券存管機構(或其他執行類似功能的設立清算公司)的費用。

 

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  vi. 結賬 的結束公司不會以任何方式關閉其股東名冊或記錄,從而阻止按照本協議條款及時行使本認股權。

 

e) 行權權利的限制公司不會影響本認股權的任何行使,持有人應無權行使本認股權的任何部分,根據第2條或其他條款,在考慮到上述行使後的發行之後,並根據適用的行使通知所載明的生效後,持有人(連同持有人的關聯公司及任何其他聯合行動的一組人,共同與持有人或持有人關聯公司或該等持有人的任何其他人一起行動的人士(“歸屬方對於上述句子的目的是,股東及其關聯方和歸屬方所持有的普通股數量應包括決定正在進行的議程的行使本認股權所能獲得的普通股數量,但不包括由股東或其任何關聯方或歸屬方持有的本認股權剩餘未行使部分的行使或轉換及公司其他證券的未行使或未轉換部分(包括但不限於任何其他普通股等值證券)的行使或轉換數量,這些證券受到類似於此處所包含限制的限制,但不包括公司未代表本認股權任何剩餘未行使部分的行使數量。除前文所述的情況外,爲了第2(e)條款的目的,股權利益所有權的計算應按照《證券交易法》第13(d)條和根據該條款頒佈的規則和法規計算,股東承認公司並未向股東聲明其計算符合《證券交易法》第13(d)條的規定,股東應對按照該規定需提交的任何附件負責。在本條款2(e)適用的範圍內,決定本認股權是否可行使(與股東及其任何關聯方和歸屬方持有的其他證券)以及本認股權的哪部分可行使應由股東單方面決定,行使通知應被視爲股東對本認股權是否可行使(與股東及其任何關聯方和歸屬方持有的其他證券)以及本認股權的哪部分可行使的決定,但須遵守權益所有權限制,公司無需驗證或確認該決定的準確性,對不符合權益所有權限制的認股權行使也不承擔任何責任,除非股東依賴公司提供的普通股份數量。此外,任何上述預期到團體地位的做出規定應按照《證券交易法》第13(d)條和根據該條款頒佈的規則和法規確定,公司無需驗證或確認該決定的準確性,對不符合權益所有權限制的認股權行使也不承擔任何責任,除非股東依賴公司提供的普通股份數量。爲了本2(e)條的目的,在確定普通股的未來持股數量時,投資者可以依據(A)公司向委員會提供的最新定期或年度報告,或者(B)公司最近一次公開宣佈或(C)公司或過戶代理最近的書面通知,詳細說明普通股的持有數量。在股東的書面要求下,公司應在兩個(2)個交易日內向股東口頭和書面確認當時未結清的普通股數量。在任何情況下,未結清的普通股份數量應在報告的未結清的普通股份數量的日期之後,考慮到自股東或其關聯方或歸屬方報告未結清的此類普通股份數量以來,公司證券的轉換或行使,包括本認股權。有利益擁有限制“應對本權證行使後,發行的普通股股份數量的9.99%。持有人可以通過書面通知公司,增加或減少本第2(e)款的受益所有權限制條款,但是這一受益所有權限制不得在任何情況下超過持有人持有並將持續適用本第2(e)款的股票數量的9.99%。任何受益所有權限制的增加在將通知交付給公司後第61天才生效。本段的限制應適用於本權證的繼承持有人,如果持有人的受益所有權限制導致本權證不可行使,則不需向持有人支付任何替代費用。

 

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第3節. 某些調整.

 

a) 送轉和拆分股如果公司在本權證有效期內的任何時候:(i) 發放股票股利或進行其他的分配,或者以公司普通股或任何其他股本或股權等價證券的 形式支付股票股利;(ii) 將現有的普通股進行股票分割,使其變爲更多的股份;(iii) 合併(包括通過股票拆細等方式)現有的普通股爲更少的股份; (iv) 通過普通股的再分類發行公司的任何資本股股份,那麼在每種情況下,行權價格將乘以一個分數,分子將是該事件發生前立即 持有的普通股股份數量(不包括任何本權證行使後公司發行的普通股數量),分母將是該事件發生後立即持有的普通股數量, 並且本權證行使後應發行的股份數量將被相應調整,以使本權證的總行權價格保持不變。根據本第3(a)款所做的任何調整將在確定有權 獲得此類股利或分配的股東的登記日後立即生效,將在股票分割、合併或重新分類的情況下的生效日期後立即生效。

 

b) Fundamental Transaction. If, at any time while this Warrant is outstanding, (i) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions effects any merger or consolidation of the Company with or into another Person, (ii) the Company (or any Subsidiary), directly or indirectly, effects any sale, lease, license, assignment, transfer, conveyance or other disposition of all or substantially all of the Company’s assets in one or a series of related transactions, (iii) any, direct or indirect, purchase offer, tender offer or exchange offer (whether by the Company or another Person) is completed pursuant to which holders of Common Stock are permitted to sell, tender or exchange their shares for other securities, cash or property and has been accepted by the holders of more than 50% of the aggregate voting power of the common equity of the Company, (iv) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions effects any reclassification, reorganization or recapitalization of shares of Common Stock or any compulsory share exchange pursuant to which the shares of Common Stock are effectively converted into or exchanged for other securities, cash or property, or (v) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions consummates a stock or share purchase agreement or other business combination (including, without limitation, a reorganization, recapitalization, spin-off, merger or scheme of arrangement) with another Person or group of Persons whereby such other Person or group acquires more than 50% of the aggregate voting power of the common equity of the Company (not including any shares of Common Stock held by the other Person or other Persons making or party to, or associated or affiliated with the other Persons making or party to, such stock or share purchase agreement or other business combination) (each a “基礎交易”), then, upon any subsequent exercise of this Warrant, the Holder shall have the right to receive, for each Warrant Share that would have been issuable upon such exercise immediately prior to the occurrence of such Fundamental Transaction, which, for the avoidance of doubt does not include any Warrant Shares subject to an Initial Exercise Date that has not yet occurred, at the option of the Holder (without regard to any limitation in Section 2(e) on the exercise of this Warrant), the number of shares of Common Stock of the successor or acquiring corporation or of the Company, if it is the surviving corporation, and any additional consideration (the “備選方案作爲基礎交易的結果,持有對應於此認股權證在基礎交易之前立即行使的普通股份的股東應收到的應收款 (不考慮本認股權證行使受限於第2(e)節對本認股權證的行使的任何限制,但不包括尚未發生初始行使日期的任何認股權證股份)。對於任何此類行使,行權價格的確定應適當調整,以適用於基礎交易中發行的任何這類替代對價的數額,公司應按照反映替代對價不同組件相對價值的合理方式將行權價格分攤至替代對價。如果普通股股東對於在基礎交易中接收的證券、現金或財產有任何選擇權,那麼持有方在基礎交易後行使本認股權證時應當對於所接收的替代對價擁有相同的選擇權。

 

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c) 計算在本第3部分的所有計算應當做到最接近的美分或最接近的1/100股份,視情況而定。根據本第3部分的目的,某一特定日期視爲已發行和流通的普通股數量應爲普通股(如有的話,不包括庫存股)在該日期前已發行和流通股份的總和。

 

d) 公司自願調整。在此認股證項的任期內,公司可以根據董事會的事先書面同意,在交易市場的規則和法規的約束下,隨時將當時的行權價格降低爲董事會認爲適當的任何金額和 時間段。

 

第4節. 權證轉讓.

 

a) 可轉讓性本權證及其一切權利可在公司事先書面同意的情況下全部或部分轉讓,在將本權證連同持有人或其代理人或律師簽署的附有的形式的書面轉讓書以及足以支付該轉讓應付的轉讓稅的資金提交至公司總部或其指定代理人時進行。任何此類轉讓請求必須附有擬轉讓方的姓名和轉讓的權證股份數量,並附有公司可能要求以確保轉讓符合適用法律的其他合理信息。在這種提交併且如果需要,支付後,公司將以指定轉讓書的面額或面額,在轉讓人的名義下籤發一張或多張新權證,並將向轉讓人簽發一張顯示未轉讓部分的新權證,並立即註銷本權證。儘管本文件中任何與此相反情況,但持有人不需要將其權證實體交還給公司,除非持有人已全部轉讓本權證,在這種情況下,持有人應在將全額轉讓本權證的轉讓書交付給公司之日起的三個交易日內將本權證交還給公司。如適當按照此要求轉讓的權證可以由新持有人行使,以購買權證股,而無需發行新權證。

 

b) 根據第4(a)節所要求的公司書面同意,要求持有人遵守本權證上的限制性標語以及本權證所規定的轉讓限制,本權證及其一切權利可在公司事先書面同意的情況下全部或部分轉讓,在將本權證連同持有人或其代理人或律師簽署的附有的形式的書面轉讓書以及 附件 B 持有人或其代理人或代理律師需正式執行,並提供足夠的資金支付轉讓稅款。在這種情況下的交還和如有必要的付款後,公司應在轉讓人或受讓人(視情況而定)的名下,按照轉讓書指定的面額或面額簽發新的權證或權證,並向轉讓人簽發一張新的權證,證明未轉讓的本權證部分,此權證將立即被註銷。儘管本文件有任何與否的規定,但持有人除非已全部轉讓此權證,否則不需要親自將此權證交還給公司。在這種情況下,持有人應在持有人向公司提交全額轉讓此權證的轉讓表後的三(3)個交易日內將此權證交還給公司。如按照本文規定正確轉讓,則一張新的權證可以由新的持有人行使,以購買權證份額或交換權證,而無需發行新的權證。

 

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c) 新股認購權證本權證可在公司上述辦公室出示本書時與其他權證進行分割或合併並附上書面通知,其中載明由持有人或其代理或代理人簽署的新權證發行的名稱和麪額。根據第4(a)條的規定,在涉及此類分割或合併的轉讓方面,公司應根據該通知發行和交付一份或多份新的權證,以交換將被分割或合併的權證。所有因轉讓或交換而發行的權證應自本權證的發行日期起日期,並且應與本權證相同,僅關於可根據其發行的權證股份數量。

 

d) warrant登記冊公司應在公司爲此目的而保留的記錄上登記本權證認股權證登記),並將其登記在這張認股權證持有人的名下,時不時更新。公司可以視作並對待此認股權證的登記持有人爲對此的絕對所有人,無論是爲了執行此權利還是爲了向持有人分發任何分配,並且爲其他任何目的,除非另行實際通知。

 

e) 作爲持有人的代表持有人在此接受時,聲明並保證其收購此認股權證,並在行使認股權證時,將收購因行使而可獲取的認股權證股份,僅供自身使用,並非出於違反《證券法》或適用州級證券法的目的進行分銷或轉售該認股權證股份或其任何部分,除非依據《證券法》中註冊或豁免的銷售條款。

 

第5部分。. Miscellaneous.

 

a) 在行使權利之前,不能享受任何股東權利;不得以現金結算。。在行使本認股權證前,本認股權證不賦予持有人任何表決權、股息或公司股東其他權利,如第2(d)(i)節所規定,除非明確載於第3節中。在不限制持有人根據第2(d)(iv)節擬議收到現金支付的權利的前提下,公司在任何情況下均不會被要求對本認股權證的行使進行淨現金結算。

 

b) 權證遺失、被盜、毀損或毀紙 本公司承諾,在收到適當的證據證明本權證或任何與之有關的股票證明已遺失、被盜、毀損或毀紙,並在被盜、遺失或毀損的情況下,提供合理滿意的安全或擔保(在本權證的情況下,不包括任何債券型),並在退回和註銷這樣的權證或股票證明、如有毀損,公司將予以更換,發出新權證或股票證明,與上述註銷日期相同,以取代權證或股票證明。。公司承諾,收到合理證據證明本權證或任何涉及權證股份的股票證明已遺失、被盜、毀損或毀紙,並在遺失、被盜或毀損時提供合理滿意的擔保或安全措施(在權證的情況下,不包括任何債券型),並在退回和註銷此類權證或股票證明時,如有毀損,則發放一張新的權證或股票證明,具有相同的性質和日期,代替相應的權證或股票證明。

 

c) 週六、週日、假日等如果任何行動的最後日期或指定日期,以及任何在此處要求或授予的權利的到期日非交易日,則可以在下一個交易日上進行該行動或行使該權利。

 

d) 授權股數公司承諾,在權證有效期內的任何時間段內,將保留足夠數量的股票從其已授權但未發行的普通股中,以便發行權證股票以行使本權證項下的任何購買權。公司進一步承諾,其發行本權證將構成其負責發行必要權證股票的官員的充分授權,以行使本權證項下的購買權。公司將採取一切合理行動,以保證可以根據本處所提供的方式發行此類權證股,而不會違反任何適用法律法規,或任何可能將普通股列入的交易市場的要求。公司承諾,根據本權證代表的購買權行使後可能發行的所有權證股,在根據本處規定支付購買此類權證股後,均經合法授權,有效發行,全部已付清並且無須額外徵稅,不存在公司因發行而在其上產生的任何稅費、留置權和費用(除非涉及與發行同時發生的任何轉讓而產生的稅金)。

 

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除非經持有人放棄或同意,公司不得采取任何行動,包括但不限於修改公司章程或通過資產轉讓、合併、收購、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動來規避或試圖規避遵守或履行本認股權證條款的任何條款,而應在一切情況下善意協助執行所有此類條款並採取所有可能或適當的行動以保護持有人在本認股權證中規定的權利免受損害(應理解本認股權證在任何情況下不應阻止公司實施任何此類修正、重組、轉讓、合併、解散、發行或出售)。不限於前述內容,公司應(i)不得將任何認股權證股份的面值提高到在此類面值提高之前行使時所應支付的金額之上,(ii)採取一切必要或適當的行動,以使公司能夠在行使本認股權證時有效合法發行完全支付且免股東額外責任的認股權證股份,以及(iii)盡商業上的合理努力以獲得必要的授權、豁免或批准來使公司能夠履行本認股權證下的義務。

 

在採取任何行動之前,可能會導致行使該認股權證的認股權股份數量或行使價格調整的情況下,公司應從有管轄權的任何公共監管機構獲取所需的授權或免除,或同意必要的同意。

 

e) 司法管轄區所有有關本認股權證的構造、有效性、執行和解釋的問題應根據供應協議的規定確定。

 

f) (c)與需要解決的受限普通股獎勵相關的問題,管理員可以授予或限制參與人獲得宣佈的適用於未解除限制的獎勵所涉及的普通股的股息權益。 任何股息權的條款應按照適用於獎勵協議規定的方式進行制定,包括付款的時間和形式以及這些股息是否應計利息,或視爲更多受限普通股的再投資。如果管理員授予參與人獲得對未解除的限制普通股獎勵宣佈的股息權,則此類股息應受到同樣的業績條件和/或服務條件的限制。持有人承認,根據本權證行使獲得的權證股份,如果未經註冊,則將受到州和聯邦證券法規對轉售的限制。

 

g) 不放棄權利並支付費用任何交易方式,或持有人未行使任何權利,或延遲或未能行使權利,均不得視爲放棄該權利或以其他方式損害持有人的權利、權力或救濟,儘管在終止日期時行使本權證的權利終止。在不限制本權證的任何其他規定的情況下,如公司故意且明知地未能遵守本權證的任何規定,導致持有人遭受任何重大損害,公司應支付足以支付持有人的任何費用和支出,包括但不限於合理的律師費,包括上訴程序的費用,用於收取根據本權利證應付的任何金額,或以其他方式執行本權利、權力或救濟。

 

h) 通知任何通知、要求或其他文件,公司應按照供應協議的通知規定交付給持有人。

 

i) 我們可以發行購買債務證券、優先股、託管股份或普通股的認股權證。我們可以單獨發行認股權證,也可以與一個或多個附加認股權證、債務證券、優先股、託管股份或普通股共同發行一個組合,具體描述如適用的招股書所陳述。如果我們作爲一個單位發佈認股權證,適用的招股書將指定該認股權證是否在認股權到期日之前可以與單位中的其他證券分離。適用的招股書還將描述以下任何認股權證的條款:無本授權書規定,除非持有人採取股權認購選擇行動,持有人的權利或特權在此未做明列,不會因公司或公司債權人主張任何購買任何普通股票或作爲公司股東的責任而導致持有人產生任何責任。

 

9

 

 

j) 救濟措施除了享有法律賦予的所有權利,包括索賠賠償金,持有人還有權根據本認股權證享有特別履行其權利的權利。公司同意,金錢賠償將不足以彌補因其違反本認股權證規定而遭受的損失,特此同意放棄並不主張在任何特別履行訴訟中主張法律救濟足以彌補的辯護權。

 

k) 繼承人和受讓人根據適用的證券法規,本期權證及其所證明的權利和義務應對公司的繼承人和許可受讓人以及持有人的繼承人和被許可受讓人具有利益,並對其具有約束力。本期權證的條款旨在使任何持有人都能受益,並應由本期權證的持有人或權證股票持有人強制執行。

 

l) 修正案此認股權證僅可經公司書面同意修改或修訂,或免除本約定條款,在公司一方,以及認股權證持有人一方。

 

m) 可分割性在可能的情況下,本認股權證的每一條款應根據適用法律以有效和合法的方式解釋,但如果本認股權證的任何條款受到禁止或在適用法律下無效,該條款應在禁止或無效的範圍內無效,但不影響其他條款或本認股權證的其餘條款。

 

n) 標題本權證中使用的標題僅供參考,不得視爲本權證的組成部分。

 

********************

 

(簽名 頁面如下)

 

10

 

 

證明。本公司已經於上述日期由其授權的官員簽署本認股權證。

 

  RENOVORX, INC.
     
  作者: /s/ Shaun R. Bagai
  姓名: Shaun R. Bagai
  職務: 首席執行官

 

[簽名 普通股購買權證書頁面 RENOVORX INC.]

 

 

 

 

附錄A

 

行權通知書

 

TO: RENOVORX, INC。

 

(1)簽署人特此選擇根據所附認股證的條款購買________股公司認股權證股份(僅限全數行使),並隨附全額支付行權價款及所有適用的轉讓稅,如有。

 

(2) 請將上述認股權證股份以簽署人的名義或下文指定的其他名義發行:

 

_______________________________

 

認股權股票將交付至以下DWAC帳戶號碼:

 

_______________________________

 

_______________________________

 

_______________________________

 

[持有人簽字]

 

投資實體的名稱:_______________________________________________________

 

投資單位授權簽署人的簽名:____________________________: __________________________________

 

授權簽署人的名稱:______________________________________________________

 

受權簽署人的標題: ____________________________________________________

 

日期: _________________________________________________________________________

 

 

 

 

展示B

 

分配表格

 

(爲了轉讓前述認股權證,請執行本表格並提供所需信息。本表格不能用於行使認股權股份的認股權證購買。)

 

作爲有價證,特此將上述認股權證及所有權利轉讓給

 

姓名:      
      (請填寫)
       
地址:      
      (請 打印)
       
電話號碼:      
       
電子郵件地址:      
       
日期: ____________________,______    
       
持有人簽名:      
       
持有人地址:      

 

 

 

 

附件A

 

成品

 

RenovoCath

***

 

 

 

 

附件B

 

MEDICAL Murray加速里程碑-RNXt股權提案

 

    年份  

單位

目標

 

Deliver by

日期

  目標   Min Max Units  

Shares/ Unit

to FG

 

Max Shares

Achievable

            ***        
***   ***   ***   ***   ***   ***   ***   ***
                    ***        
                    總計       709,500

 

注意: FG = 成品