美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
目前報告
根據證券交易法第13條或第15(d)條的規定
證券交易法1934年第13或15(d)條
報告日期（最早報告事件的日期）：
（依憑章程所載的完整登記名稱）
| (依據所在地或其他管轄區) 的註冊地或組織地點) |
(證券交易所文件編號) 文件號碼) |
(國稅局雇主識別號碼) 識別號碼) |
(主要行政辦公室的地址)（郵政編碼）
(注册人的电话号码，包括区号)
不適用
（如果自上次報告以來更改了前名或前地址）
請勾選以下適當的框框，以表示表格提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何條款的提交義務（請參見一般指示A.2.）： 8-K 提交本申報書旨在同時滿足登記人根據以下任何條款的申報義務：
| 根據證券法第425條規定(17 CFR 230.425)，書面通信 |
| 根據交易所法规14d-2(b)规定的预先启动通信 14a-12 根據《交易所法》（17 CFR 240.14a-12) |
| 交易開始前 根據交易法案第 14d-2(b) 根據《交易所法》(17 CFR) 240.14d-2(b)) |
| 開始前 根據規則進行通信 13e-4(c) 根據交易所法案 (17 CFR 240.13e-4(c)) |
根據法案第12(b)條登記的證券：
| 每種類別的名稱 |
交易 標的 |
每個交易所的名稱 註冊在哪裡的 | ||
請在方框內打勾，指出申報人是否屬於1933年證券法規定的新興成長公司（本章節第230.405條）或1934年證券交易法規定的新興成長公司（本章節第240.1.2億2條）的範圍。（一個法人實體必須選擇一個框） 12b-2 1934年證券交易法案 (§240.12b-2 本章節)
新興成長型企業
若為新興成長型企業，並已選擇不使用依照Exchange Act第13(a)條款提供的任何新的或修訂過的財務會計準則的延長過渡期，請打勾。☐
| 項目 1.03。 | 破產或收件。 |
2024 年 11 月 13 日，Vroom, Inc.（以下簡稱「公司」，以及在預先包裝第 11 章案件下，「債務人」）根據美國法律第 11 章 §§ 展開自願性程序（「預先包裝第 11 章個案」） 101-1532, 在美國德克薩斯州南區破產法院（「破產法院」）不時修改為（「破產法案」），以名稱為」有限公司。」債務人計劃以一方式經營其業務 「持有債務人」 受破產法院的管轄權，並按照破產守則的適用條文和破產法院的命令。債務人計劃要求批准某些「第一天」動議，其中包括一般寬免措施，旨在確保債務人能夠繼續其正常運作的能力。Vroom 有限公司的任何附屬公司預計都不會展開第 11 章程序。
如前所述，本公司於 2024 年 11 月 12 日簽訂重組支援協議（連同其所有展品及附表，「RSA」），其中債權人持有公司於 2021 年 7 月 18 日發行的 2026 年到期無抵押可換股高級債券的總未償還本金總額的絕大部分，以及最大股東。RSA 考慮透過預先包裝第 11 章個案實施的預先包裝重組計劃（「計劃」），對本公司的債務義務及資本結構進行全面重組。該計劃作為展品附於 RSA。
有關 RSA 和計劃的重要條款的描述，請參閱下文中的「重組支援協議」 第二部分，第 5 項。其他資料，(a)披露以代表申報表格的目前報告 8-K 在本公司的表格季度報告 10-Q 截至二零二四年九月三十日止期間 (檔案 第 001-39315 號), 於 2024 年 11 月 12 日向證券交易委員會提交（ “10-Q”), 該描述以參考方式納入此處。
上述 RSA 摘要，包括該計劃，並不聲稱為完整，並且受 RSA 全文的規定，其副本為本目前表格報告的附件 10.1 提交。 8-K 並以參考方式納入此處。
| 第二零四項。 | 觸發加速或增加直接財務義務或下的義務的事件 非餘額 圖紙排列。 |
上述第 1.03 項所述的「預先包裝第 11 章個案」的提交即構成違約事件，導致本公司與管理債券的受託人之美國銀行國家協會之間立即加快本金及利息（以下簡稱「契約」）繳付約 291.3 萬美元的本金和利息的義務。
該契約規定，由於預先包裝第 11 章個案的提交後，本金、保費（如有）、累積及未付利息以及根據該等應付的任何其他金錢義務，都會立即到期和應付。然而，由於提交預先包裝第 11 章個案，任何執行該等付款義務均被暫停，並受破產守則的適用條文約束。該計劃考慮終止簽約。
| 項目7.01 | 規章FD泄露。 |
披露聲明
根據《重組協議》，公司於2024年11月12日開始向某些票據持有者徵求對計劃（“徵求”）的投票，並將在第11章案件期間持續進行徵求 不合資格的 票據持有者及股權利益及股權獎勵持有者。與徵求有關，將向有權根據計劃投票的公司某些債權人和股權持有者分發一份披露聲明（“披露聲明”），其副本隨本當前報告附錄99.1提供， 8-K 並且通過引用納入此項目7.01。
本次的當前報告書（本“表格8-K”） 8-K 不構成出售任何證券的要約或買入任何證券的要約招攬，也不構成對任何證券持有者的同意征求，亦不應在任何該等要約、招攬或銷售在該司法管轄區內未根據任何該等司法管轄區的證券法進行註冊或資格審查前為非法。任何招攬或要約僅將根據披露聲明進行，並僅向適用法律所允許的特定人員和在特定司法管轄區進行。
第一次聽證會及其他資訊
債務人將於2024年11月15日或在登記上所述的其他日期通知舉行聽證會，以尋求關於某些「第一天」事項的緊急救濟。將向某些通知方發送預先包裝的第11章案件的通知（「開始通知」）、考慮批准披露聲明及其任何反對意見的聯合聽證會，以及考慮計劃及其任何反對意見、適用的反對截止日期、計劃摘要及相關事項的通知，由公司的索賠代理人Kurtzman Carson Consultants, LLC以Verita Global名義提供的，其中的表格作為本當前報告的附錄99.2提供。 8-K 並參考納入本項目7.01中。
參加聽證會僅允許通過音頻和視頻連接。債務人提議的索賠和通知代理人建立了一個網站（以下鏈接），該網站包含債務人在破產法院登記中的檔案以及如何通過音頻和視頻連接參加聽證會的指示。此外，有關第11章案件的重要信息，包括法院檔案和其他資訊可在網站上找到。該信息可以在不提交陪同的本當前報告的情況下提交給破產法院。 8-K. 該網站包含第三方內容，僅作為方便提供。該網站上可用的文件和其他信息並未引用於本當前報告中，也不構成該報告的一部分。 8-K. 該網站可於以下網址訪問：https://www.veritaglobal.net/vrm。
本項目 7.01 中包含的信息，包括附錄 99.1 和 99.2，將不被視為根據1934年《證券交易法》(修訂版) 第 18 條的目的而「提交」，或以其他方式屬於該條的責任，亦不應被視為根據1933年《證券法》(修訂版) 或《交易所法》進行的任何提交中的引用，無論該等提交中有任何一般性引用語言，除非在該提交中明確引用。
| 財務報表和展品。 | （d）展覽品。 |
不。
前瞻性聲明
本次關於VF公司的現行報告包含「前瞻性陳述」。前瞻性陳述是基於VF對未來影響VF的事件的預期和信念而進行的，因此涉及多個風險和不確定性。您可以通過它們使用諸如「將」，「預期」，「相信」，「估計」，「期望」，「應該」和「可能」的詞語和類似的含義或使用未來日期的其他詞語和術語來確定這些陳述，但是這些單詞或類似的表達式的缺乏並不意味着聲明不是前瞻性的。關於出售Supreme品牌的預期收益，財務影響和計時，包括其所得收益的使用，以及與之相關的假設都是前瞻性陳述。VF提醒前瞻性陳述並非保證，實際結果可能與前瞻性陳述所表達的或暗示的有所不同。VF不承擔公開更新或修訂任何前瞻性陳述的義務，無論是因爲新信息，未來事件或其他原因，除非法律要求。可能導致VF運營或財務狀況實際結果與前瞻性陳述所表達或暗示的不同的潛在風險和不確定性包括但不限於：是否能夠獲得有關擬議中出售Supreme品牌的必要監管批准，是否能夠在什麼時候滿足終止條件，以及是否能夠在什麼時候出售擬議中的Supreme品牌，如果有的話； VF成功執行併成功從出售Supreme品牌中獲得益處的能力，或根本不能獲得益處；消費品和鞋類的需求水平；VF的分銷系統的破壞性；全球經濟情況和VF的消費者和客戶的財務實力，包括由於當前通貨膨脹壓力的影響；原材料和成品價格，可用性和質量的波動；全球資本和信貸市場的紊亂和波動性；VF對變化的時尚趨勢，發展中的消費者偏好和消費者行爲模式的變化的反應； VF在品牌建設和產品創新方面投資，以維護其品牌的形象，健康和資產；在線零售商和其他直銷業務風險的激烈競爭；利潤率逐漸下降；零售行業的變化和挑戰；VF成功執行其Reinvent改革計劃和其他業務重點，以及流程優化和謹慎控制其成本基礎的措施，以及減輕負債並強化資產負債表的平衡，在此過程中減少槓桿的能力，包括出售Supreme品牌； VF能夠成功建立全球商業組織，並在其業務模型中確定並捕捉效率；VF或VF依賴的第三方維護信息技術系統的強度和安全性的能力和權利；事實上，VF的設施和系統以及VF依賴的第三方的設施和系統經常成爲網絡攻擊的目標，並且在將來有可能容易受到此類攻擊，而VF或此類第三方無法預測或檢測出數據或信息安全漏洞或其他網絡攻擊，包括VF於2023年12月報告的網絡事件，可能導致數據或財務損失，聲譽損害，業務中斷，對VF與客戶，消費者，員工和VF依賴的第三方之間關係進行損害訴訟，監管調查，執法行動或其他負面影響；VF或VF所依賴的第三方將商業，消費者和員工數據正確收集，使用，管理和保護，並遵守隱私和安全性規定的能力；VF以在有競爭和負責任的情況下采用新技術，包括人工智能的能力；外匯波動；VF供應商的廠房和運營的穩定性以及VF建立和維護有效的供應鏈能力的能力；VF供應商繼續使用道德商業實踐；VF能夠準確預測產品的需求；活躍和其他股東的行動；VF能夠吸引，發展或留住關鍵的執行人員或員工人才或成功地過渡執行人員；VF管理成員的連續性；勞動力可用性和成本的變化；VF保護商標和其他知識產權的能力；可能的商譽和其他資產減值；VF的許可證持有人和分銷商保持VF品牌價值的能力；VF執行收購和處置，並整合收購，管理其品牌組合，包括出售Supreme®品牌。自然或8-K 包含根據1995年私人證券訴訟改革法的前瞻性聲明。本目前的報告中包含的所有陳述，與歷史事實無關的都應視爲前瞻性聲明，包括但不限於公司截至2014年6月30日初步未經審計的財務信息和現金位置，以及法國擴展訪問計劃的費用支付。表明「期望」、「預計」、「相信」、「可能」、「將」和類似術語的陳述也屬於前瞻性聲明。這些陳述既非承諾也非保證，而是涉及已知和未知的風險，不確定性和其他重要因素，這些因素可能導致公司的實際結果，業績或成果與任何未來結果，業績或成果有實質性不同。由於前瞻性聲明涉及多種風險和不確定性，因此並不保證實際情況與所述情況相同。你不應過度依賴前瞻性陳述。以前發生的一些事情可能會導致未來發生的結果與預期的截然不同。除非要求法律，否則公司無需對其報告中的任何修改承擔任何責任。 8-K 不涉及歷史事實的內容應被視爲前瞻性聲明，其中包括但不限於有關受RSA設想的預包協議第11章案、債務重組、對我們持續業務和運營子公司的影響、預包協議第11章案對契約的影響、計劃預計確認、我們的投票徵詢、我們的「首日」事項，以及上述任何事項時間安排。這些聲明基於管理層當前的假設，不構成承諾或保證，而涉及已知和未知的風險、不確定因素和其他重要因素，可能導致我們的實際結果、業績或成就與前瞻性聲明所表達或暗示的任何未來結果、業績或成就大不相同。導致本新聞稿中前瞻性聲明實際結果與前瞻性聲明不符的因素包括：我們面臨與預包協議第11章案相關的風險和不確定性；我們可能無法取得RSA中概述的計劃確認；如果RSA被終止，我們確定和完成RSA中概述的計劃的能力可能受到實質性和不利影響；RSA受到一系列可能難以滿足的重要條件和里程碑的限制；我們證券交易存在高度投機性並帶來重大風險。如果RSA中概述的計劃生效，我們現有普通股持有人將會稀釋；一旦RSA中概述的計劃生效，因關於債券的某些持有人或索賠行動，如果他們選擇共同行動，他們將有能力顯著影響提交給重組公司股東批准的所有事項；我們的業務可能因一場漫長而拖沓的重組而受損；由於預包協議第11章案，我們的歷史財務信息將不能反映我們未來的業績；我們將面臨不會在預包協議第11章案中清償的索賠，這可能對我們的財務狀況和運營結果產生重大不利影響；預包協議第11章案已耗費並預計將繼續耗費我們管理層大量時間和注意力，這可能對我們的業務和運營結果產生不利影響，而我們可能經歷員工離職的增加；一旦我們破產後出現，我們的董事會構成可能會發生變化；預包協議第11章案引發了對我們作爲持續經營實體能力的重大懷疑；我們的負債和債務可能限制可用於經營的現金流，使我們面臨可能重大不利影響我們的業務、財務狀況和運營結果以及損害我們履行債務義務的能力的風險；我們可能無法滿足納斯達克的持續上市規則，在我們被除牌後，可能無法滿足納斯達克或其他國家證券交易所的首次上市規則；我們的稅收屬性和未來稅收抵免可能會因RSA中概述的計劃的進行及與此相關的任何重組或 reorganization 導致減少或顯著受限；與終止我們的電子商務業務和清算我們的二手車銷售業務相關的風險；我們可能無法產生足夠的流動性來運營我們的業務；以及在我們年度報告的「風險因素」標題下標識的其他重要風險和不確定因素。 10-K 截至2023年12月31日的基本報表，由...更新 10-Q, 可在我們的投資者關係網站ir.vroom.com和SEC網站www.sec.gov上獲得。所有前瞻性聲明僅反映我們的信仰和假設截至本新聞發佈日期。我們不承擔更新前瞻性聲明以反映將來事件或情況的義務。
簽名。
依據1934年證券交易法的要求，登記者已代表其授權簽署了本報告。
| vroom, 公司。 | ||||||
| 日期：2024年11月13日 | 由： | /s/托馬斯·H·肖特 | ||||
| Thomas H. Shortt | ||||||
| 首席執行官 | ||||||